區(qū)塊鏈提單法律問題探析及其規(guī)制完善

◎ 郝錦錕 華南農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與法學(xué)學(xué)院

近年來，海運(yùn)實(shí)踐中對以提單為主的電子運(yùn)輸單證的使用日趨普遍。而區(qū)塊鏈作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)與數(shù)字法學(xué)時代的重要技術(shù)，研究其與電子運(yùn)輸單證制度融合發(fā)展的重要程度不言而喻，具有很大的探索空間。在此領(lǐng)域，與區(qū)塊鏈技術(shù)密切相關(guān)的便是提單制度。直至今日海內(nèi)外已有Wave BL、CargoX等區(qū)塊鏈提單平臺率先進(jìn)行實(shí)踐探索，但有關(guān)區(qū)塊鏈提單的法律定位和配套制度并不完善，給區(qū)塊鏈提單的推廣帶來很大的阻礙與難題。從法律視角深入探究并闡明基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子提單制度，嘗試提出相關(guān)的法律應(yīng)對與規(guī)制完善建議，具有深遠(yuǎn)的法律意義和社會意義。

1.區(qū)塊鏈提單定義探析

區(qū)塊鏈提單，即基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子提單。作為一種新興的提單形式，區(qū)塊鏈提單發(fā)展時間短，國內(nèi)外有關(guān)區(qū)塊鏈提單的實(shí)踐探索仍然較少，且學(xué)界對于區(qū)塊鏈提單的定義、屬性等相關(guān)概念仍存在爭議。在對區(qū)塊鏈提單的定義進(jìn)行探析時，離不開把握其技術(shù)基礎(chǔ)、概念位階等屬性。

1.1 區(qū)塊鏈提單的技術(shù)基礎(chǔ)

區(qū)塊鏈提單所依賴的區(qū)塊鏈技術(shù)，由分布式記賬技術(shù)演進(jìn)而來。區(qū)塊鏈中的各個節(jié)點(diǎn)通過創(chuàng)建、插入和使用區(qū)塊，用極難修改的加密方式將數(shù)據(jù)“上鏈”，“上鏈”后的數(shù)據(jù)永久存在且?guī)缀醪豢赡艽鄹?，以此確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和有效性。換言之，可以將區(qū)塊鏈視作具有透明性和永久性的分布式信任系統(tǒng)，系統(tǒng)中不存在可以隨意更改數(shù)據(jù)或信息的節(jié)點(diǎn)，以此達(dá)到“去中心化”的效果[1]。在數(shù)據(jù)方面，它可以儲存信息并確保各方數(shù)據(jù)一致；在具體業(yè)務(wù)方面，它可以執(zhí)行智能合約，即達(dá)成一定條件便可以自動執(zhí)行某項(xiàng)程序的計(jì)算機(jī)協(xié)議；在社會治理方面，它可以提供審計(jì)和監(jiān)管支持。

1.2 電子提單的下位概念—區(qū)塊鏈提單

雖然區(qū)塊鏈提單涉及區(qū)塊鏈技術(shù)中的函數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)學(xué)等不同領(lǐng)域，但其本身依然基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)而存在，在本質(zhì)上依然屬于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的變種。區(qū)塊鏈提單的底層技術(shù)也同樣依賴于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，即通過電子數(shù)據(jù)交換的方式傳輸提單內(nèi)容，因此可以說區(qū)塊鏈提單即是電子提單的延伸和升級[2]。電子提單在現(xiàn)有的商業(yè)實(shí)踐中已經(jīng)建立起較為成熟的運(yùn)行模式和較為健全的規(guī)范體系。從實(shí)踐慣性來說，將電子提單的相關(guān)概念推導(dǎo)至區(qū)塊鏈提單定義會更易被實(shí)踐主體所接受；站在立法的角度來說，區(qū)塊鏈提單作為電子提單的延伸，在邏輯上可以沿用電子提單已有的立法經(jīng)驗(yàn)，對其進(jìn)行定義和規(guī)制，構(gòu)建統(tǒng)一性、和諧性強(qiáng)的電子提單法律體系。

2.區(qū)塊鏈提單優(yōu)勢及缺陷

2.1 經(jīng)濟(jì)性強(qiáng)

據(jù)估算，傳統(tǒng)紙質(zhì)提單流轉(zhuǎn)過程中處理文件所需要的成本大約高達(dá)貨物發(fā)票價(jià)值的百分之七，而在運(yùn)輸領(lǐng)域，這一比例則甚至高達(dá)全部運(yùn)輸費(fèi)用的百分之十到百分之十五。區(qū)塊鏈提單以計(jì)算機(jī)編碼作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，而互聯(lián)網(wǎng)中的數(shù)據(jù)運(yùn)輸成本極低，因此相較于傳統(tǒng)提單的運(yùn)輸成本具備很大的優(yōu)勢。以區(qū)塊鏈提單平臺CargoX的運(yùn)行模式為例：貿(mào)易主體在平臺進(jìn)行注冊、訪問、使用其提單應(yīng)用程序以及在十年內(nèi)訪問相關(guān)文件均無需支付任何費(fèi)用。同時，CargoX開發(fā)了短期交易模型和長期會員模型，就像預(yù)訂郵政服務(wù)、快遞服務(wù)一樣，盡可能地控制了各方成本。

2.2 安全性高

在傳統(tǒng)的貿(mào)易關(guān)系運(yùn)作中，由于提單的有形性和運(yùn)輸時間較長，附于提單上的信息存在遭受篡改的可能，且檢測其是否遭受篡改的成本較大。但是通過區(qū)塊鏈提單中獨(dú)有的共識算法技術(shù)，每個提單數(shù)據(jù)被篡改的可能性幾乎為零，因此承運(yùn)人、托運(yùn)人等利益相關(guān)人都能對區(qū)塊鏈提單予以更高的安全信賴，避免了貿(mào)易關(guān)系中困擾當(dāng)事人的交易信息真實(shí)性難題。

2.3 新型法律風(fēng)險(xiǎn)

盡管區(qū)塊鏈提單綜合運(yùn)用了哈希函數(shù)、時間戳等計(jì)算機(jī)算法，在預(yù)防提單欺詐等法律風(fēng)險(xiǎn)上有顯著優(yōu)勢，但區(qū)塊鏈技術(shù)亦存在著一些固有漏洞，如果這些漏洞遭到非法利用，就極有可能帶來新的提單法律風(fēng)險(xiǎn)。

第一類法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在“上鏈”前，雖然區(qū)塊鏈技術(shù)能夠保證鏈上的數(shù)據(jù)不遭受篡改，但由于各個用戶節(jié)點(diǎn)將數(shù)據(jù)輸入、上傳到區(qū)塊鏈“公鏈”前不受監(jiān)管，因此無法保障“上鏈”前數(shù)據(jù)的真實(shí)性。針對這一問題，需要進(jìn)行區(qū)塊鏈相配套制度的建設(shè)，管控?cái)?shù)據(jù)“上鏈”前和“上鏈”中的過程，以此確保鏈上數(shù)據(jù)真實(shí)性，規(guī)避相應(yīng)法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二類風(fēng)險(xiǎn)來源于區(qū)塊鏈提單可能面臨的“雙花攻擊”?！半p花”即雙重花費(fèi)，是指數(shù)字貨幣系統(tǒng)內(nèi)由于數(shù)據(jù)的可復(fù)制性而導(dǎo)致同一筆數(shù)字資產(chǎn)遭受重復(fù)使用的情況[3]。表現(xiàn)在區(qū)塊鏈提單運(yùn)作中，便可能導(dǎo)致承運(yùn)人和出口商串通，欺詐托運(yùn)人的情形。為規(guī)避這類風(fēng)險(xiǎn)，從根源上構(gòu)建更合理的區(qū)塊鏈技術(shù)以優(yōu)化以太坊共識機(jī)制、防止礦機(jī)算力壟斷，是一個值得探究的方向。

2.4 功能不等效

1996年，國際貿(mào)易法委員會官方公布了《示范法公布指南（1996）》，為電子證據(jù)采納建立起一套“功能等效”的衡量方法?！肮δ艿刃А币髷?shù)據(jù)信息發(fā)揮紙質(zhì)文件可能發(fā)揮的基本功能，“以期提供一種標(biāo)準(zhǔn)，一旦電子數(shù)據(jù)滿足這些標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)就可以使這些電子數(shù)據(jù)獲得與執(zhí)行相同功能的相應(yīng)紙質(zhì)文件相同的法律認(rèn)可度?！?/p>

但至今只有少數(shù)國家通過立法承認(rèn)了電子提單的法律效力，更多的國家是在合同法而非海商法層面上認(rèn)定這些以合同機(jī)制為基礎(chǔ)的電子提單的效力，這也就意味著電子提單無法實(shí)現(xiàn)和傳統(tǒng)紙質(zhì)提單相同的基本功能，即作為貨物收據(jù)、運(yùn)輸合同證明和作為物權(quán)憑證的功能。如果區(qū)塊鏈提單無法做到和傳統(tǒng)紙質(zhì)提單“功能等效”，其在法律層面上的認(rèn)定和應(yīng)用便會遭受很大質(zhì)疑。

3.區(qū)塊鏈提單法律性質(zhì)分析

3.1 區(qū)塊鏈提單物權(quán)憑證功能分析

從商業(yè)管理和司法實(shí)踐來看，提單的物權(quán)憑證功能得到承認(rèn)已經(jīng)是共識[4]。但在區(qū)塊鏈場景中，由于電子提單的無形性、去中心化等特性，其在判斷占有的標(biāo)準(zhǔn)、轉(zhuǎn)讓法律效力的明確性等方面仍存在缺陷。

3.1.1區(qū)塊鏈提單轉(zhuǎn)讓依據(jù)不明確

在紙質(zhì)提單的轉(zhuǎn)讓中，法律要求提單制作主體和流轉(zhuǎn)中的相關(guān)主體在提單中簽名，以此作為提單轉(zhuǎn)讓的依據(jù)，并且通過這種方式得以盡量保證提單中數(shù)據(jù)的真實(shí)性。但在區(qū)塊鏈場景中，參與人只能在電子提單中留下數(shù)字簽名而非具象的簽名和標(biāo)記，而有關(guān)數(shù)字簽名性質(zhì)認(rèn)定的法律規(guī)范并不完善，其是否能成為提單流轉(zhuǎn)的依據(jù)在法律上仍有爭議。因此，實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈提單與傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的“功能等效”，需要首先確保數(shù)字簽名和紙質(zhì)簽名具有同樣的法律效力。如何將區(qū)塊鏈技術(shù)中的數(shù)字簽名技術(shù)納入我國法律規(guī)制體系，保障區(qū)塊鏈提單的運(yùn)作，是重要的研究方向。

3.1.2區(qū)塊鏈提單占有標(biāo)準(zhǔn)不易明確

民法理論中，占有是指占有人對特定物享有事實(shí)上的管領(lǐng)力。判斷是否占有的標(biāo)準(zhǔn)包括三個方面：占有主體、占有客體以及占有主體對客體的管領(lǐng)力[5]。具體而言，占有人要想在事實(shí)上對特定物具備管領(lǐng)力，便需要在空間上與該物有某場所性質(zhì)的結(jié)合關(guān)系，且具備一定的時間聯(lián)系性。

但在區(qū)塊鏈應(yīng)用場景中，明確電子提單的占有標(biāo)準(zhǔn)存在一定難度。首先，由于區(qū)塊鏈提單的無形性，對其進(jìn)行占有可以認(rèn)定為擬制占有，而在貿(mào)易實(shí)踐中，欲使貿(mào)易主體完全信任數(shù)字和信息的占有即是貨物的占有，存在實(shí)踐上的難度。其次，在區(qū)塊鏈提單實(shí)踐中，由于貿(mào)易各方往往處在相距甚遠(yuǎn)的位置，在這種情況下，各方當(dāng)事人的注冊、營業(yè)信息都有遭受質(zhì)疑的空間，認(rèn)定占有的標(biāo)準(zhǔn)也就變得十分困難。

3.1.3區(qū)塊鏈提單質(zhì)押功能存在疑問

盡管提單的物權(quán)憑證功能不可否定，但其依然存在不被承認(rèn)為質(zhì)押憑證的風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)塊鏈場景中的提單以數(shù)據(jù)的形式存在，其所有權(quán)的歸屬系密鑰的歸屬—區(qū)塊鏈提單的質(zhì)押實(shí)質(zhì)上是密鑰的質(zhì)押。由于區(qū)塊鏈算法的特殊性，密鑰的轉(zhuǎn)換意味著原所有權(quán)人和新的所有權(quán)人所掌握的密碼不一致，這在物權(quán)的質(zhì)押體系是不可想象的。因此，有關(guān)區(qū)塊鏈提單質(zhì)押功能的實(shí)現(xiàn)，尚存在實(shí)踐和理論方面的疑問。

3.2 區(qū)塊鏈提單流通性分析

流通性是指“單證持有人基于單證對債務(wù)人具有的權(quán)利依據(jù)單證本身記載（單證內(nèi)容）決定，而不受債務(wù)人對此前的單證持有人可能具有的抗辯權(quán)的影響。”在傳統(tǒng)紙質(zhì)提單流轉(zhuǎn)實(shí)踐中，由于紙質(zhì)提單有形的特點(diǎn)，受讓人可以通過背書的方式證明提單下貨物所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，從而享有并行使自身權(quán)利。區(qū)塊鏈場景中的提單具有無形性，因此其流通性無法得到貿(mào)易當(dāng)事人的完全信任。破解此難題，需要從法律層面上對區(qū)塊鏈提單電子簽名的效力加以明確，保障其流通性；建立更加完善的流通機(jī)制，并與相關(guān)規(guī)范相互配合。

4.區(qū)塊鏈提單規(guī)制完善方向思考

通過上述對區(qū)塊鏈提單制度的分析，發(fā)現(xiàn)其中依然存在許多理論上與實(shí)踐上的困境。根據(jù)當(dāng)下的國際貿(mào)易模式特點(diǎn)以及國際經(jīng)濟(jì)法相關(guān)的法律規(guī)制體系，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從以下三個方面探討區(qū)塊鏈提單制度的改善。

4.1 明確區(qū)塊鏈提單的法律地位，實(shí)現(xiàn)“功能等效”

作為一項(xiàng)新興技術(shù)，各國針對區(qū)塊鏈及其相關(guān)技術(shù)的法律規(guī)范幾乎都為空白。即使有些國家已經(jīng)對其作出回應(yīng)，但區(qū)塊鏈提單在涉及不同國家或地區(qū)時難免出現(xiàn)矛盾的規(guī)定，以至于引起糾紛。因此，有必要在各國法律體系中明確區(qū)塊鏈提單的法律地位及相關(guān)規(guī)制。

直至目前，我國電子提單理論體系尚未建立完善，區(qū)塊鏈提單的法律地位更沒有形成定論。因此，在法律層面，我國立法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對區(qū)塊鏈提單的法律地位采取積極肯定的態(tài)度，如前文所述，通過法律規(guī)制的完善促使區(qū)塊鏈提單與傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的“功能等效”。在國際層面，我國應(yīng)當(dāng)積極參與并推動區(qū)塊鏈提單法律制度的構(gòu)建，接軌全球性國際貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)展新動向。

4.2 建立區(qū)塊鏈提單的監(jiān)管機(jī)制

由于區(qū)塊鏈技術(shù)去中心化的特點(diǎn)，各國對區(qū)塊鏈相關(guān)技術(shù)的監(jiān)管都無從下手，該痼疾體現(xiàn)在區(qū)塊鏈場景中的提單制度中，便是區(qū)塊鏈提單的監(jiān)管難題。區(qū)塊鏈技術(shù)雖然弱化了國家對航運(yùn)業(yè)的監(jiān)管，但這種弱化并非是無法解決的。針對監(jiān)管問題，可以探索“以鏈治鏈”、區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)的追蹤跟可視化、聯(lián)盟式的穿透式監(jiān)管等方式，為區(qū)塊鏈提單監(jiān)管機(jī)制的構(gòu)建提供支持。

5.區(qū)塊鏈提單規(guī)制完善路徑思考

針對國際貿(mào)易中數(shù)字貿(mào)易的治理以及數(shù)字技術(shù)的規(guī)制，有學(xué)者提出數(shù)字規(guī)制和貿(mào)易規(guī)制兩條路徑[6]。筆者認(rèn)為在探究區(qū)塊鏈提單規(guī)制構(gòu)建時亦可結(jié)合此理論，從兩個方向探究區(qū)塊鏈提單制度的構(gòu)建。路徑一是數(shù)字規(guī)制路徑，即構(gòu)建全新的、獨(dú)立的、區(qū)塊鏈場景中的提單規(guī)則，在該法律文件中對區(qū)塊鏈場景中的提單制度作全新的規(guī)定。路徑二是貿(mào)易規(guī)制路徑，即對《鹿特丹規(guī)則》或其他國際貿(mào)易規(guī)則的提單條款之使用范圍的延伸與擴(kuò)展。

5.1 數(shù)字規(guī)制路徑—新國際提單規(guī)則的構(gòu)建

當(dāng)下，世界貿(mào)易正步入數(shù)字貿(mào)易時代的初期階段，為了適應(yīng)新的現(xiàn)實(shí)環(huán)境和數(shù)字技術(shù)、抓住“數(shù)字石油”帶來的發(fā)展機(jī)遇，已有主權(quán)國家嘗試通過國內(nèi)立法的方式，對數(shù)字技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)做出規(guī)定并將其轉(zhuǎn)化為綜合性的國際數(shù)據(jù)條約。例如，歐盟以保護(hù)個人數(shù)據(jù)這一核心權(quán)利為主旨，制定并適用《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》；美國則奉行“美國優(yōu)先”的原則，將本國的數(shù)字法律規(guī)制移植并制定《美墨加協(xié)定》。而在區(qū)塊鏈提單規(guī)則方面，尚沒有相關(guān)國家或組織率先進(jìn)行新的規(guī)制構(gòu)建，新的國際提單規(guī)則也無從談及。

我國暫未就如何進(jìn)行數(shù)據(jù)治理規(guī)則的制定提出具體的實(shí)施方案，有關(guān)區(qū)塊鏈提單的應(yīng)用和規(guī)制更是一片尚未充分探索的領(lǐng)域。通過對區(qū)塊鏈提單定義、運(yùn)作機(jī)制等相關(guān)問題進(jìn)行明確立法，積極參與國際新提單規(guī)則體系構(gòu)建，是一條重要的路徑。

5.2 貿(mào)易規(guī)制路徑—已有提單規(guī)則的適用范圍擴(kuò)展

如前文數(shù)字路徑規(guī)制所述，制定全新的數(shù)字貿(mào)易及提單規(guī)則意味著變革和創(chuàng)新，可能會給現(xiàn)行的國際貿(mào)易規(guī)則帶來沖擊和挑戰(zhàn)。而保持一個經(jīng)典的、穩(wěn)定的、具有強(qiáng)大的韌性的制度結(jié)構(gòu)和理論，將區(qū)塊鏈提單投入經(jīng)典提單規(guī)則的規(guī)范預(yù)期，則更能維護(hù)當(dāng)下國際貿(mào)易體系的穩(wěn)定和貿(mào)易主體的路徑依賴。

例如，《鹿特丹規(guī)則》首次在海商法領(lǐng)域以公約的形式明確定義了電子運(yùn)輸單證，并盡可能地實(shí)現(xiàn)其與傳統(tǒng)提單的“功能等效”?；凇兑?guī)則》的立法理念，將區(qū)塊鏈提單納入電子提單體系的規(guī)制范圍，對電子提單體系進(jìn)行擴(kuò)展和延伸，是一條值得探索的路徑。