基于QCA 的掠奪性期刊識別方法研究

胡紹君 徐慶衛(wèi) 馬立敏

（徐州工程學(xué)院管理工程學(xué)院，江蘇 徐州 221018）

導(dǎo)語

互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)與迅猛發(fā)展就像一把雙刃劍，在提供線上平臺獲取便利資料的同時，也徹底改變了傳統(tǒng)的編輯出版方式。期刊出版市場的信息不對稱和不完善驅(qū)使期刊出版愈發(fā)呈現(xiàn)商業(yè)化、利益化態(tài)勢，掠奪性期刊應(yīng)運(yùn)而生，它們?yōu)橹\求商業(yè)利潤而犧牲學(xué)術(shù)品質(zhì)，并使用虛假或誤導(dǎo)性消息蒙蔽作者與讀者，“掠奪”文章處理費(fèi)或版面費(fèi)，嚴(yán)重破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。同時，由于學(xué)術(shù)評價和獎勵制度的不斷調(diào)整和完善，發(fā)表文章的數(shù)量和質(zhì)量成為衡量學(xué)者成果的重要指標(biāo)，這使得某些學(xué)者為了追求發(fā)表數(shù)量而選擇了掠奪性期刊，從而形成了一個惡性循環(huán)。此外，掠奪性期刊的出現(xiàn)也與學(xué)術(shù)出版行業(yè)的競爭有關(guān)。一些商業(yè)期刊為了追求利潤最大化，不惜利用掠奪性期刊的商業(yè)模式，促使掠奪性期刊的數(shù)量呈現(xiàn)爆發(fā)式增長。掠奪性期刊的涌現(xiàn)給學(xué)術(shù)界和科研工作者帶來了很大的挑戰(zhàn)，需要各方面共同努力，加強(qiáng)監(jiān)管和打擊，建立公正合理的學(xué)術(shù)評價和獎勵制度，保障學(xué)術(shù)出版的質(zhì)量和規(guī)范，凈化學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

如何識別掠奪性期刊一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)，現(xiàn)有研究往往聚焦于對掠奪性期刊特征的研究[1-3]，但每一類掠奪性期刊的特征絕對不止單單的一種，每一種特征也不應(yīng)該獨(dú)屬于特定一類掠奪性期刊，需要對多項(xiàng)特征進(jìn)行交互研究。基于此，本文借助扎根理論和QCA 的研究方法，分析掠奪性期刊的特征要素，并對這些特征要素進(jìn)行條件組態(tài)分析，以期為識別掠奪性期刊提供方法。

1.數(shù)據(jù)收集與預(yù)處理

近年來，國內(nèi)外研究人員對掠奪性期刊的特征要素進(jìn)行了大量的研究總結(jié)，提煉出了不少掠奪性期刊具備的特征特點(diǎn)。然而，要想更精細(xì)地通過這些特征識別并治理此類期刊，就需要進(jìn)一步細(xì)化這些因素，扎根理論是一種可以逐步系統(tǒng)化地歸納出原始資料和所建立理論間類屬關(guān)系的研究方法，此外，由于掠奪性期刊特征多、關(guān)系復(fù)雜[4]，不宜采取定量研究方法，通過扎根理論分析，可以得出國內(nèi)學(xué)者對掠奪性期刊的特征要素總結(jié)，建立完善的特征要素指標(biāo)體系。

1.1 開放式編碼

對中國知網(wǎng)有關(guān)掠奪性期刊研究的文獻(xiàn)資料進(jìn)行查閱提煉，找出此前不同研究人員對掠奪性期刊特征要素的語句描述，再從這些語句描述中精練出初始范疇。經(jīng)過對總計23 篇關(guān)于“掠奪性期刊”研究文獻(xiàn)的開放式編碼整理與提取，本研究提煉出了6 個初始范疇，見表1。

表1 掠奪性期刊特征要素編碼結(jié)果

1.2 主軸編碼

主軸編碼是將開放式編碼中的質(zhì)性資料通過聚類分析，在不同范疇之間建立聯(lián)系。本研究在重新審視各個編碼之間的邏輯關(guān)系后，將6 個初始范疇：期刊內(nèi)容低劣、版面費(fèi)過高、涉及多學(xué)科、所屬學(xué)校排名、被引用量少、未被收錄檢索歸納為期刊自身、作者本身與學(xué)術(shù)影響3 個主范疇，見表2。

表2 基于主軸編碼的3 個主范疇

1.3 選擇性編碼

選擇性編碼是從大量的數(shù)據(jù)中提取出與研究主題相關(guān)的信息，并從中識別出模式和概念，從而發(fā)現(xiàn)研究問題的內(nèi)在本質(zhì)和共性，形成具有嚴(yán)密邏輯關(guān)系的理論框架。通過扎根分析，以掠奪性期刊的特征要素為核心范疇得到以下故事線：在期刊出版中，以期刊內(nèi)容低劣、版面費(fèi)過高、涉及多門學(xué)科、作者所屬學(xué)校排名靠后、文獻(xiàn)被引用量少、期刊影響力小為特點(diǎn)的期刊就有可能被識別為掠奪性期刊。

1.4 理論飽和度檢驗(yàn)

扎根理論停止采樣需要進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)，在本次扎根結(jié)束之后，通過隨機(jī)檢驗(yàn)其他相關(guān)文獻(xiàn)對掠奪性期刊特征描述的總結(jié)，并未發(fā)現(xiàn)新的概念范疇，說明本次扎根得出的核心范疇已經(jīng)達(dá)成要求，故不需要進(jìn)行新一輪的編碼分類，由于對主范疇的泛化總結(jié)已經(jīng)比較完整，從扎根理論分析中得到的理論范疇已然達(dá)到飽和，因此，理論飽和度檢驗(yàn)通過。

2.數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

經(jīng)扎根理論分析可得出，期刊自身、作者本身、學(xué)術(shù)影響這三大范疇可以用來對掠奪性期刊特征進(jìn)行概括總結(jié)，然而要進(jìn)行更細(xì)致的識別工作，則需要借助更細(xì)致的初始范疇。每一類掠奪性期刊的特征絕對不只單單的一種，每一種特征也不應(yīng)該獨(dú)屬于特定一類掠奪性期刊，因此，本文借助定性比較分析法對6 種初始范疇特征進(jìn)行組態(tài)分析，利用多項(xiàng)特征進(jìn)行交互研究，實(shí)現(xiàn)條件變量與結(jié)果變量之間的非線性因果分析。

2.1 樣本選擇

本文以掠奪性期刊為研究對象，但是目前國內(nèi)沒有明確公示以掠奪性期刊為名的一系列期刊黑名單。經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心已經(jīng)連續(xù)四年公示了《國際期刊預(yù)警名單》，這一份名單由期刊分區(qū)表團(tuán)隊(duì)結(jié)合專家咨詢結(jié)果和計量指標(biāo)表現(xiàn)經(jīng)過專業(yè)評判所推出，旨在為科研人員列出一系列期刊黑名單，方便大家關(guān)注、規(guī)避，并在一定程度上督促了期刊出版機(jī)構(gòu)對期刊質(zhì)量管理的提升。[10]通過對往年期刊的特點(diǎn)特征調(diào)查，不難發(fā)現(xiàn)，與上文通過扎根分析出的國內(nèi)學(xué)者對掠奪性期刊特點(diǎn)描述十分吻合。因此，鑒于中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心的專業(yè)性，以及預(yù)警期刊的特征吻合程度，本文挑選了2020—2023 年由中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心發(fā)布的《國際期刊預(yù)警名單》中的50 本期刊作為研究對象。

2.2 變量賦值與真值表構(gòu)建

2.2.1 相關(guān)變量賦值

根據(jù)扎根理論分析得出的特征理論框架，把期刊內(nèi)容低劣、版面費(fèi)過高、涉及多學(xué)科、作者所屬學(xué)校排名、文獻(xiàn)被引用量少、期刊影響力小視為定性比較分析中的條件變量，將掠奪性期刊視為結(jié)果變量，結(jié)果如表3 所示。

表3 變量賦值及類型

2.2.2 真值表構(gòu)建

真值表的建構(gòu)是fsQCA 軟件編碼運(yùn)算的第一步，將選取的50 本期刊名單作為樣本案例，對解釋變量和結(jié)果變量進(jìn)行二分變量賦值，構(gòu)建如下真值表，且無矛盾組態(tài)，如表4 所示。

表4 二分變量真值表

2.3 單因素必要性分析

在進(jìn)行條件組態(tài)分析之前需進(jìn)行單因素必要性分析。以驗(yàn)證單個條件變量是否會導(dǎo)致結(jié)果的發(fā)生，即當(dāng)判斷該期刊為掠奪性期刊時，該條件總是存在。[11]將真值表數(shù)據(jù)導(dǎo)入到fsQCA 軟件得到各條件變量的一致性和覆蓋率。當(dāng)一致性水平大于0.8 時，可認(rèn)為該條件變量為結(jié)果的必要條件。表5 中條件變量一致性均小于0.81，都不能單獨(dú)構(gòu)成判斷掠奪性期刊的必要條件。因此進(jìn)行組態(tài)分析。

表5 條件變量的必要性

2.4 條件組態(tài)分析

將表5 的二分變量數(shù)據(jù)輸入到fsQCA 軟件，為保證一致性達(dá)到0.8 才能被軟件接受。將原始一致性閾值設(shè)定為0.8。為保證每個案例質(zhì)量且可能出現(xiàn)不可復(fù)制的情況，案例頻數(shù)閾值默認(rèn)為1 進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)分析，選擇“SelectAll”舍棄路徑重疊組態(tài)后得到不考慮邏輯余項(xiàng)下各條件組態(tài)的復(fù)雜解、中間解、簡單解。由于中間解只考慮簡單反事實(shí)假設(shè)的情況，相比復(fù)雜解更簡約、簡單解更可靠，因此選擇中間解作為最優(yōu)解分析。中間解得到4 種組合路徑：T1（A*～B*C*D*E）、T2（A*～B*C*E*F）、T3（A*B*～C*D*E*～F）、T4（～A*B*C*D*～E*F）。如表6 所示。

表6 條件組合中間解組態(tài)結(jié)果

最終條件組態(tài)總一致性為1，表明這四種組態(tài)均能用來作為判斷掠奪性期刊的依據(jù)；總覆蓋率為0.95，說明這四種組態(tài)能覆蓋大部分的樣本案例，能夠說明很大一部分的結(jié)果現(xiàn)象。而四種組態(tài)路徑分別代表了四種判斷學(xué)術(shù)期刊為掠奪性期刊的角度，下面對四種組態(tài)展開分析：

T1 代表具有期刊內(nèi)容低劣、涉及多門學(xué)科、作者所屬學(xué)校排名低、文獻(xiàn)被引用量少四種特點(diǎn)的期刊能被判斷為掠奪性期刊。具體表現(xiàn)為：即使期刊版面費(fèi)不夠高，未達(dá)到高于300 元/頁，但是同時具備審稿時間長、文章內(nèi)容無營養(yǎng)、網(wǎng)站信息不明確、期刊涉及多學(xué)科、作者所屬學(xué)校排名普遍偏低、文章被引用量少這些特征，即可被判定為掠奪性期刊，有8 個樣本案例是屬于這一條件組態(tài)。

T2 代表具有期刊內(nèi)容低劣、涉及多門學(xué)科、文章被引用量少、未被收錄檢索這些特點(diǎn)的期刊可以判定為掠奪性期刊。具體表現(xiàn)為：即使期刊版面費(fèi)未高于300元/頁，但是同時具備審稿時間長、文章內(nèi)容無營養(yǎng)、網(wǎng)站信息不明確、期刊涉及多學(xué)科、文章被引用量少這些期刊本身因素和影響層面因素，都可以被判定為掠奪性期刊，有2 個樣本案例是屬于這一條件組態(tài)。

T3 代表具有期刊內(nèi)容低劣、版面費(fèi)過高、作者所屬學(xué)校排名普遍偏低、文章被引用量少這些特征的期刊可被判定為掠奪性期刊[12]，具體可以表現(xiàn)為：即使期刊并未涉及三類及以上的學(xué)科，也并不是一些影響力很小的期刊，但具備了內(nèi)容質(zhì)量低劣、審稿時間長、文章內(nèi)容無營養(yǎng)、網(wǎng)站信息不明確、版面費(fèi)過高、作者所屬學(xué)校排名在QS 后1000、文章被引用量少的一系列期刊，就可被判定為掠奪性期刊，有5 個樣本案例是屬于這一條件組態(tài)。

T4 代表具有版面費(fèi)過高、期刊涉及多門學(xué)科、作者所屬學(xué)校排名較低和未被收錄檢索這些特征的期刊則可被判定為掠奪性期刊，具體表現(xiàn)為盡管期刊內(nèi)容不算低劣且文章被引用量較高，但存在涉及多門學(xué)科、版面費(fèi)超過300 元/頁、作者所屬學(xué)校排名在QS1000以后且期刊基金、機(jī)構(gòu)沒有較大的數(shù)量與影響力的，依然可以被斷定為掠奪性期刊，有3 個樣本案例是屬于這一種條件組態(tài)。

本文以扎根分析得出的六個初始范疇作為切入點(diǎn)，分別對中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心2020—2023 年發(fā)布的《國際期刊預(yù)警名單》中的50 本期刊進(jìn)行期刊內(nèi)容質(zhì)量（包括期刊審稿時長、期刊信息真?zhèn)涡?、期刊?nèi)容質(zhì)量等方面）、版面費(fèi)高低、期刊涉及科目數(shù)量、作者所屬學(xué)校QS 排名、文章被引用量以及期刊在數(shù)據(jù)庫收錄等方面的影響力的甄別[13]，以此來得出不同條件組合判斷掠奪性期刊的方式。

通過條件組態(tài)分析，我們可以從兩方面著手總結(jié)。從橫向觀察來看：A、C、E 在四條組合路徑中分別占有三條，表明期刊文章質(zhì)量低劣、期刊涉及學(xué)科過多與文章被引用量少這三個特點(diǎn)都有很大概率會使得期刊被判定為掠奪性期刊，事實(shí)上，這三個特征要素在很大程度上覆蓋了掠奪性期刊的主要特征，但又不夠充分解釋，單特征識別具有很大的誤差性。從縱向觀察來看：T1 和T3 的覆蓋率總和高達(dá)80%，具有很強(qiáng)說服力，且兩條組合路徑分別由四種不同的變量組合而成，因此，我們可以將這兩條路徑作為主要識別掠奪性期刊的方法，具體綜合表示為基于期刊自身、作者本身以及影響層面三個角度，對文章內(nèi)容質(zhì)量低劣，作者所屬學(xué)校排名不在QS 前1000 且期刊文獻(xiàn)被引用量全年不超過1000 次的期刊可以標(biāo)上“掠奪性期刊”的標(biāo)簽。

結(jié)語

掠奪性期刊不提供論文質(zhì)量控制服務(wù)，以犧牲學(xué)術(shù)質(zhì)量為代價，將論文處理費(fèi)或版面費(fèi)作為謀求利潤的手段，損害學(xué)術(shù)出版誠信，削弱學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性與可信度。[14]本文以掠奪性期刊為研究對象，借助扎根理論的研究方法，分析出掠奪性期刊的特征要素，并將這些特征要素利用fsQCA 軟件進(jìn)行條件組態(tài)分析，最終得出四條不同條件變量的組合路徑，并通過分析，對各變量的影響因素作出大小比對，也得出了由期刊、作者、學(xué)術(shù)影響三因素具體細(xì)節(jié)識別出的條件組態(tài)路徑，方便人們更好地識別掠奪性期刊。最后，本研究呼吁更多的學(xué)者能夠參與到中文掠奪性期刊的研究當(dāng)中，豐富相關(guān)研究成果，不斷提高識別掠奪性期刊的精確度。[15]只有實(shí)現(xiàn)期刊、作者與學(xué)術(shù)影響三個層面之間關(guān)系的良性運(yùn)行，才能從根本上遏制掠奪性期刊的肆虐，這是一個需要持續(xù)努力的過程。