基于DEMATEL-ISM-MICMAC法的老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價指標體系研究

桑培東 張惠壹

(山東建筑大學管理工程學院，山東 濟南 250100)

0 引言

《國務院辦公廳關于全面推進城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造工作的指導意見》(國辦發(fā)〔2020〕23號)印發(fā)以來，全國各地加快推進城市老舊小區(qū)改造工作。國家統(tǒng)計局數(shù)據顯示，2022年，全國新開工城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造5.25萬個，涉及居民876萬戶。2022年10月，二十大報告報告針對城市更新建設提出“實施城市更新行動，加強城市基礎設施建設，打造宜居、韌性、智慧城市”的理念。因此，老舊小區(qū)作為一項重點民生工程，對于提高居民生活品質、促進城市更新建設具有重要意義。

國外關于老舊小區(qū)改造的研究起步較早，自第二次工業(yè)革命以來，國外城市化進程迅速推進，近些年城市研究的目標主要集中于老舊建筑。20世紀60年代，歐美國家開始推行舊城更新和老舊住區(qū)改造，歷經60多年的探索，已初步形成了較完善的改造機制[1]。其中，英國、美國、德國、荷蘭和西班牙等國家作為熱點國家，其老舊小區(qū)更新方面改造研究比較成熟[2-5]。

我國老舊小區(qū)改造起步較晚，相較國外，在改造過程中缺乏可借鑒的經驗，制度架構不完整，居民參與性差，導致部分改造項目成效較為表面、群眾滿意度不高[6]。老舊小區(qū)改造項目具有自身獨特性，與新建項目相比有較大差異，其建造時間較早、功能配套單一落后，且不同年代、不同居民結構的老舊小區(qū)改造需求側重點不同[7]。近幾年，老舊小區(qū)改造相關研究迅速增多，但研究方向主要集中在改造模式及方案[8]、資金引入[9]、效益評估[10]和參與主體意愿[11]等方面，缺乏從居民人居環(huán)境改造的角度進行研究。20世紀末，吳良鏞院士首次提出人居環(huán)境科學理論，針對我國城市建設中速度快、規(guī)模大、人居環(huán)境質量亟待提高等現(xiàn)實問題，以人居環(huán)境建設為核心，提出符合人類滿意且宜居舒適的居住環(huán)境的建筑應滿足生態(tài)、經濟、技術、社會和人文五大原則[12]。

因此，本研究基于人居環(huán)境科學理論與PEST思想，按照政策、經濟、社會、技術4個層面，從頂層設計、經濟要素、社區(qū)環(huán)境、項目管理4個維度確定了18個指標，借助DEMATEL法定量分析人居環(huán)境視角下老舊小區(qū)改造過程中重要評價指標及各指標之間的相互影響關系，將解釋結構模型與交叉影響矩陣相乘法相結合，分析老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價指標的層次結構和整體影響關系，以期為老舊小區(qū)人居環(huán)境提升改造提供科學性的決策依據。

1 評價指標體系構建

參考《國務院辦公廳關于全面推進城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造工作的指導意見》(國辦發(fā)〔2020〕23號)及《城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造可復制政策機制清單》等相關指示文件，通過征集專家學者們、從業(yè)多年的工作人員和相關高校教師的意見，結合老舊小區(qū)改造最新政策及現(xiàn)狀[13-16]，對收集到的指標進行歸納整理后反饋給專家學者們進行分析討論。由于老舊小區(qū)人居環(huán)境改造工作有其自身獨特性，在基于PEST思想構建老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價指標體系時，將政策、經濟、社會、技術描述為頂層設計、經濟要素、社區(qū)環(huán)境、項目管理4個維度，最終形成包含4個維度、18個指標的老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價指標體系[17]，見表1。

表1 老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價指標體系

2 數(shù)據分析

2.1 基于DEMATEL的各維度對老舊小區(qū)改造評價指標體系的影響分析

決策試驗和評價試驗法(DEMATEL)是一種運用圖論和矩陣工具來系統(tǒng)分析要素之間影響度與被影響度的方法。借助專家學者們的意見，運用DEMATEL方法對老舊小區(qū)人居環(huán)境改造過程中的4個維度的18個評價指標的影響關系以及相互影響程度做出判斷。邀請16名城市更新領域的學者和相關從業(yè)人員對老舊小區(qū)人居環(huán)境改造各評價指標的相互影響程度進行打分，打分采用0～4分制，運用SPSS軟件對打分結果進行Cronbach’sα系數(shù)檢驗，信度較好。

2.1.1 計算評價指標的中心度和原因度

共計收集到16份有效打分數(shù)據，對數(shù)據進行整理，計算得到老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價指標的初始直接影響矩陣A=(aij)m×n，見表2。

表2 老舊小區(qū)人居環(huán)境改造各評價指標初始直接影響矩陣A

(1)計算老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價指標的標準化直接影響矩陣N與綜合影響矩陣T，具體計算公式如下

N=A/m

T=N(E-N)-1

老舊小區(qū)人居環(huán)境改造各指標的綜合影響矩陣T見表3。

表3 老舊小區(qū)人居環(huán)境改造各指標的綜合影響矩陣T

(2)計算各評價指標的原因度和中心度。分別計算綜合影響矩陣T的各行之和ri與各列之和ci，ri+ci為指標i的中心度，ri-ci為指標i的原因度，按原因度正負可分為原因要素和結果要素，老舊小區(qū)人居環(huán)境改造各評價指標的中心度和原因度見表4。

表4 老舊小區(qū)人居環(huán)境改造各評價指標中心度和原因度

2.1.2 各維度對老舊小區(qū)改造評價指標體系的影響結果分析

2.1.2.1 中心度分析

不同維度的影響關系網絡圖如圖1所示。從表4和圖1可以看出，在頂層設計維度，政府組織領導和政策法規(guī)中心度相同，并且在整個維度中最大，其次是社區(qū)基層治理，中心度最小的是居民參與要素，這表明政府組織領導和政策法規(guī)在頂層設計中占有核心地位，對于老舊小區(qū)人居環(huán)境改造有著極其重要影響。

圖1 不同維度的影響關系網絡圖a)頂層設計維度 b)經濟要素維度 c)社區(qū)環(huán)境維度 d)項目管理維度

在經濟要素維度，市場價值要素的中心度最高，同時在整個系統(tǒng)中居于首位，這說明市場價值是評價老舊小區(qū)人居環(huán)境改造最為關鍵的核心要素。其次是資金投入，在整個系統(tǒng)中位居第二，說明資金投入是評價老舊小區(qū)人居環(huán)境改造的關鍵要素，是核心推動力，加大資金投入對于改造工作具有重要推動作用。

在社區(qū)環(huán)境維度，居民滿意度是中心度最高的要素。此外，周邊配套完備度、基礎設施完備度和內部配套完備度的中心度也較高，應作為評價老舊小區(qū)人居環(huán)境改造的關鍵因素，重視老舊小區(qū)的醫(yī)療教育、排水供電、電梯物業(yè)等配套設施完備度，切身實際提高居民生活品質，對于提高居民滿意度，評價老舊小區(qū)人居環(huán)境改造成果具有重要意義，是改造工作的的重要著力點。

在項目管理維度，工程質量的中心度較高，施工安全、污染管理、信息化水平要素中心度相對較低，說明工程質量是項目管理工作的關鍵因素，改造工作應保障居民的日常安全，減少污染對居民的影響，在保障居民日常生活水平的前提下改造老舊小區(qū)人居環(huán)境。

2.1.2.2 原因度分析

在評價老舊小區(qū)人居環(huán)境改造的指標體系中，政府組織領導原因度最高，對其他因素的影響最大。因此，為了推動老舊小區(qū)人居環(huán)境改造工作，要重視政府組織領導的牽頭作用，從頂層維度推動改造工作的高效有序進行。在原因度方面，居民滿意度在整個評價指標中數(shù)值最小且為負，屬于結果要素，表示其最容易受到其他因素的影響。基于此，改造工作中應重視居民滿意度指標，探尋能影響居民滿意度的多方因素，從多維度切真實際地改造居住環(huán)境，提高居民生活水平。同時，政策法規(guī)、資金投入、產業(yè)發(fā)展、社區(qū)基層治理、周邊配套完備度等指標原因度大于0，此類指標為結果要素，是其他原因要素的影響結果。因此，要評價老舊小區(qū)人居環(huán)境改造成果，應從原因要素入手。

2.2 基于ISM-MICMAC的老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價指標體系的整體影響分析

解釋結構模型法(ISM)是將復雜的系統(tǒng)分解成若干個子系統(tǒng)，分析因素以及因素之間的相互關系，最終以有向拓撲圖的方式將系統(tǒng)構造成結構模型，具有較好的直觀性。交叉影響矩陣相乘法(MICMAC)是通過矩陣相乘的原理對系統(tǒng)要素進行分類，從而提出相應的策略。在老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價體系中，結合解釋結構模型法與交叉影響矩陣相乘法，可以更加全面、系統(tǒng)地分析各評價指標的影響關系。

2.2.1 構建影響因素的解釋結構模型

為了分析老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價指標之間的相互影響程度，并劃分層次結構，在老舊小區(qū)人居環(huán)境改造指標體系中增設一個總指標S19，即老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價總指標。依據綜合影響矩陣，設置γ= 0.22，建立鄰接矩陣。當滿足下列公式的條件時，得到可達矩陣M(表5)。

表5 可達矩陣M

M=(T+E)n+1=(T+E)n≠(T+E)n-1≠T+E

其中，對鄰接矩陣T的定義為

首先，以可達矩陣M為基礎，計算可達矩陣M的可達集R(Si)、先行集A(Sj)、共同集C(Si)和起始集B(Si)。其中，E(Si)表示先行集A(Si)與共同集C(Si)相等，可達矩陣M的影響因素集合見表6。按照C(Si)=R(Si)的原則劃分第一層次，去除第一層次中老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價總指標(S19)所屬的行和列的因素，依次類推劃分層次，最終得出老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價指標多層次ISM模型，如圖2所示。

圖2 多層次ISM模型

表6 可達矩陣M的影響因素集合

2.2.2 構建MICMAC分析圖

計算老舊小區(qū)人居環(huán)境改造各評價指標的驅動力(Q)和依賴度(Y)對評價指標進行分層，各影響因素的驅動力和依賴度見表7。以表7中數(shù)據為基礎，將各要素劃分在4個不同象限，影響因素MICMAC分析結果圖如圖3所示。

圖3 影響因素MICMAC分析結果圖

表7 各影響因素的驅動力和依賴度

2.2.3 基于ISM-MICMAC老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價指標體系的影響結果分析

2.2.3.1 ISM結果分析

通過分析老舊小區(qū)人居環(huán)境改造影響因素可知，影響因素呈現(xiàn)多層級分布狀態(tài)。首先，政府組織領導(S1)和政策法規(guī)(S2)為深層因素，兩者相互獨立、互不影響，但是對其他因素產生直接影響，表明政府組織領導和政策法規(guī)是老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價的最根本因素；其次，資金投入(S5)、產業(yè)發(fā)展(S7)、周邊配套完備度(S9)位于第4層，在受到第5層因素影響的同時又作用于其它各層因素，是評價老舊小區(qū)人居環(huán)境改造的較深層次的因素；再次，社區(qū)基層治理(S4)和市場價值(S6)位于層次結構的中心層，與多個因素存在跨層影響關系，是評價老舊小區(qū)人居環(huán)境改造的兩個關鍵因素；最后，居民參與(S3)、就業(yè)創(chuàng)新(S8)、內部配套完備度(S10)、基礎設施完備度(S11)、居民養(yǎng)老醫(yī)療保險參保率(S12)、景觀綠化(S13)、居民滿意度(S14)、工程質量(S15)、施工安全(S16)、污染管理(S17)、信息化水平(S18)處于第2層，為表層因素，全部直接作用于老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價總指標(S19)，是評價老舊小區(qū)人居環(huán)境改造最直接的評價指標。

2.2.3.2 MICMAC結果分析

基于MICMAC結果分析，得到老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價指標體系驅動力依賴矩陣。由圖3解釋結構模型可以看出，政府組織領導(S1)、政策法規(guī)(S2)、資金投入(S5)屬于獨立因素集，驅動性較高、依賴度較低，在老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價體系中，這三個獨立因素受其它評價指標影響較小，但能對其他評價指標產生較大影響，是評價體系中的深層核心要素。因此，在對人居環(huán)境視角下老舊小區(qū)改造效果進行評價時，要重點關注政府組織領導、政策法規(guī)、資金投入三個指標，應列入老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價體系首要評估因素。自治要素集內部共包含15個因素，依賴度均較低，因此，按照驅動力的大小分為兩部分，第一部分因素包括產業(yè)發(fā)展(S7)、周邊配套完備度(S9)、市場價值(S6)、社區(qū)基層治理(S4)，這部分因素的驅動力高于該象限內其他因素，說明對其他部分因素影響較大，因此在老舊小區(qū)人居環(huán)境改造過程中要尤其重視這部分較深層次的因素。第二部分因素包括就業(yè)創(chuàng)新(S8)、居民養(yǎng)老醫(yī)療保險參保率(S12)、景觀綠化(S13)、工程質量(S15)、施工安全(S16)、污染管理(S17)、信息化水平(S18)、內部配套完備度(S10)、基礎設施完備度(S11)、居民參與(S3)、居民滿意度(S14)，雖然這些因素的驅動力和依賴度都較低，但是它們對老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價總指標(S19)有直接影響，因此這部分因素也是老舊小區(qū)人居環(huán)境改造中不可忽視的重要因素。

3 結語

頂層設計、經濟要素、社區(qū)環(huán)境、項目管理4個維度對于老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價體系的影響體現(xiàn)在各維度不同指標下的相互作用關系。政府組織領導和政策法規(guī)在頂層設計維度中同樣處于核心位置，是頂層設計維度中最重要的兩個指標。其中，政府組織領導對其他指標影響最大，是整個評價體系中最重要的影響指標。在經濟要素維度中，市場價值是最重要的評價指標，資金投入是最重要的影響指標，對其他指標的影響最大。居民滿意度在社區(qū)環(huán)境中中心度最高，是該維度的關鍵評價指標，而周邊配套完備度的原因度最高，說明改造完備度直接影響其他社區(qū)評價指標。工程質量在項目管理中中心度和原因度都是最高，是該維度的關鍵評價指標與影響指標，對于項目管理評價具有重要意義。

老舊小區(qū)人居環(huán)境改造評價體系共包含5個層級，結合驅動力依賴度矩陣得出，政府組織領導和政策法規(guī)為第5層級，且屬于獨立要素群集，驅動力最高，是整個評價體系的最根本影響因素。資金投入、產業(yè)發(fā)展、周邊配套完備度位于第4層級，驅動力相對較高，具有較強的帶動作用。社區(qū)基層治理和市場價值位于第3層級，驅動力中等，是評價老舊小區(qū)人居環(huán)境改造的深層次因素。居民參與、就業(yè)創(chuàng)新、內部配套完備度、基礎設施完備度、居民養(yǎng)老醫(yī)療保險參保率、景觀綠化、居民滿意度、工程質量、施工安全、污染管理、信息化水平位于表層，驅動力和依賴性較小，是評價老舊小區(qū)人居環(huán)境改造的直接影響因素。