進入壁壘對產(chǎn)業(yè)績效的影響
——基于中國高新技術產(chǎn)業(yè)的實證分析

火政允

（河北經(jīng)貿大學商學院，石家莊 050062）

一、引言

當今國內國際市場更加開放化，市場上的競爭更加激烈，基礎商品市場已經(jīng)接近飽和，人們開始追求更高層次的產(chǎn)品，于是高新技術產(chǎn)品從諸多產(chǎn)品之中脫穎而出，成為未來爭奪市場的主要技術產(chǎn)品。21 世紀經(jīng)濟的發(fā)展形勢以前沿科技為主，市場主流研發(fā)產(chǎn)品皆是高新技術產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展處于更新?lián)Q代的時期。在世界范圍內的產(chǎn)業(yè)結構調整導致了各國經(jīng)濟中高新技術產(chǎn)品所占比重不斷增加，各國尤其是發(fā)達國家都施行高精尖發(fā)展戰(zhàn)略，認為參與經(jīng)濟全球化競爭的關鍵在于高新技術產(chǎn)品的出口上，以此形成國際市場競爭力并依此爭奪國際市場的支配權、控制權?？梢哉f，高新技術產(chǎn)品是國貿市場競爭的焦點。早在1999 年，發(fā)達省份就提出了科技興貿戰(zhàn)略，高新技術產(chǎn)業(yè)開始得到國家的認可和支持。經(jīng)濟和科技在不斷發(fā)展，我們也一直在追求產(chǎn)業(yè)轉型，不可否認傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍是我國的支柱產(chǎn)業(yè)，但高新技術產(chǎn)業(yè)不僅自身能創(chuàng)造極大的經(jīng)濟價值，更能通過其先進技術和產(chǎn)品改造我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。我國經(jīng)濟若想有更好的發(fā)展，當務之急便是發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)，并對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行升級。因此，高新技術產(chǎn)品市場的相關研究就格外重要。目前國內不少學者都對高新技術產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品進行了研究和分析，但大部分都集中在高新技術產(chǎn)業(yè)的升級或是高新技術產(chǎn)品的出口及影響因素等方面，比如龔瑩（2017）對企業(yè)績效的研究就是從企業(yè)內部出發(fā)，她實證研究了R&D 經(jīng)費投入、高素質人才數(shù)量等因素對企業(yè)績效的積極貢獻，楊勤偉（2013）也分析了政策支持對高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用?？梢钥闯鰢鴥弱r有對高新技術產(chǎn)業(yè)市場結構與績效之間聯(lián)系的研究，僅有王楠（2017）實證了高新技術產(chǎn)品市場競爭程度在研發(fā)創(chuàng)新投入上對績效影響中的調節(jié)作用，龔瑩（2019）進一步實證了市場化程度對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的激勵作用。事實上，高新技術產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)并不能一概而論，高新技術產(chǎn)業(yè)以高附加值產(chǎn)品為主，產(chǎn)品在研發(fā)過程中具有較高風險，且產(chǎn)品更新淘汰快，而新技術的研發(fā)時間長、成型慢，這對企業(yè)的資金和技術水平有著較高的要求。因此在高科技產(chǎn)業(yè)中，技術壁壘和差異化壁壘是在位者阻止?jié)撛谶M入者參與市場競爭的主要方式。在該市場中，高技術企業(yè)為保持其核心競爭力必須持續(xù)地提高企業(yè)的研發(fā)投入，通過研發(fā)活動來提升自己的市場地位，維持自身已有優(yōu)勢。綜上，國內現(xiàn)有研究大都只考慮了研發(fā)創(chuàng)新對績效的影響，研究市場結構對績效影響的文章也都是研究市場結構通過影響研發(fā)創(chuàng)新從而影響績效，并未考慮進入壁壘這一重要因素對績效的影響。本文將基于高新技術產(chǎn)業(yè)的獨特性質，實證驗證高新技術產(chǎn)業(yè)進入壁壘對績效的影響，并為我國高新技術市場的進一步發(fā)展提供有效建議。

二、理論分析與研究假設

進出壁壘即是指潛在競爭者（競爭者）進入某個產(chǎn)業(yè)需要克服的阻礙或承擔的機會成本，進出壁壘的高低直接反映了產(chǎn)業(yè)內各企業(yè)的競爭現(xiàn)狀及特征。企業(yè)在進入行業(yè)時會受到進入壁壘的阻礙。從構成因素的來源性質可將進入壁壘歸為三類：

一是結構壁壘。包括規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異和沉沒成本等，它由產(chǎn)業(yè)的特征決定，顯然，高新技術產(chǎn)業(yè)的沉沒成本和產(chǎn)品差異都是在位者構成進入壁壘的主要手段。在產(chǎn)品差別化程度較高的高新技術產(chǎn)業(yè)中，先進入的企業(yè)通過經(jīng)年累月的技術鉆研已經(jīng)為自身產(chǎn)品賦予了差異化特征，已經(jīng)建立了一定的品牌知名度，只要不降低自家產(chǎn)品質量，則不需要太多的廣告宣傳就可維系顧客對自家產(chǎn)品的忠誠度。但是新企業(yè)卻截然相反，新企業(yè)要通過多種渠道向顧客證明自己的產(chǎn)品優(yōu)于已有產(chǎn)品，這使得新企業(yè)的產(chǎn)品成本直線上升。這種市場地位不對等的劣勢越明顯，原有企業(yè)所構建的進入壁壘就越高。但高新技術產(chǎn)品不同于傳統(tǒng)產(chǎn)品，一旦新企業(yè)自主研發(fā)出了能夠淘汰目前市場原有品牌產(chǎn)品的新商品，由老企業(yè)所構建的進入壁壘就形同虛設了，這也是行業(yè)中原企業(yè)所擔心的事。因此不同于傳統(tǒng)壟斷行業(yè)，在高新技術產(chǎn)業(yè)中，即使原有幾家企業(yè)擁有壟斷地位，也不能減少研發(fā)支出，在科技日新月異的當代，松懈很大概率意味著被淘汰，后來者可以憑借獨特技術輕易打破在位者構建的壁壘，甚至可以一躍成為新的壟斷者。

二是行政壁壘。其指的是產(chǎn)業(yè)政策和制度，由行政部門制定。我國近年來一直在大力發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)，因此出臺了諸多優(yōu)惠政策，如：對直接用于科學研究、科學實驗和教學的進口儀器、設備免征進口環(huán)節(jié)的增值稅，或企業(yè)為開發(fā)新產(chǎn)品、新技術、新工藝所發(fā)生的各項費用，不受比例限制，計入管理費用，稅前扣除等。政府對從事及想要從事高新技術產(chǎn)業(yè)的企業(yè)都給予大力支持，鮮有保護壟斷者或限制新廠商進入的政策，因此行政壁壘于高新技術產(chǎn)業(yè)而言并不關鍵。

三是行為壁壘。指的是在位企業(yè)實施的阻礙新企業(yè)進入的策略性競爭手段，由企業(yè)的市場行為或行為預期決定。前文提到，高新技術產(chǎn)業(yè)的在位者想要阻礙新企業(yè)進入，最有效的手段便是提高自身的自主研創(chuàng)能力。由于國家對高新技術產(chǎn)業(yè)扶持力度大，扶持門檻低，因此我國諸多工業(yè)企業(yè)都進行了高新技術企業(yè)認證，以此來分國家扶持資金的這杯羹，而原在位者無法阻止如此龐大規(guī)模的企業(yè)進入行業(yè)，但這些企業(yè)從事高新技術研發(fā)的活動少且質量不高，因此掌握了核心技術的壟斷廠商沒有必要再為新入行企業(yè)設置行為壁壘。

除了2011 年外，我國高新技術企業(yè)數(shù)量呈現(xiàn)高速增長，這意味著市場競爭愈發(fā)激烈。趙富森等（2017）認為，市場化水平越高，企業(yè)面對的市場競爭越激烈，企業(yè)若要在高競爭環(huán)境下生存，就不得不研發(fā)屬于自己的新技術，于是各企業(yè)便會把資金側重于研發(fā)投入。也就是說，市場化程度與企業(yè)的創(chuàng)新投入成正比，該結論與事實相吻合。

綜上所述，在高新技術產(chǎn)業(yè)中，進入壁壘主要由結構壁壘的技術壁壘和必要資本量壁壘構成。技術創(chuàng)新需要大量的創(chuàng)新要素投入，在位的大企業(yè)相對小企業(yè)具有豐富的資金，對科研人員的儲備或吸引上更具優(yōu)勢，對創(chuàng)新研發(fā)所帶來風險的承受能力也更強。此外，大企業(yè)在技術創(chuàng)新方面更容易形成規(guī)模經(jīng)濟效應，有利于提高整體的產(chǎn)出水平效率，并且大企業(yè)多為多元化經(jīng)營，創(chuàng)新成果形成的專利運用到其他領域的可能性較大，研發(fā)的動力更強，創(chuàng)新成果利用率更高，從而使得大企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)動力足，更容易構建壁壘，從而減弱市場競爭程度。為了避免新企業(yè)彎道超車，也是為了鞏固自身壟斷地位，在位大企業(yè)在構筑壁壘后將繼續(xù)堅持多方位研發(fā)，力求把核心科技掌握在自己手中，從而使得市場績效保持在較高水平。進入壁壘通過阻礙企業(yè)進入或盈利能夠很大程度影響產(chǎn)業(yè)的市場結構從而影響產(chǎn)業(yè)績效，因此本文提出：

假設在其他條件一定的情況下，在高新技術產(chǎn)業(yè)中以技術壁壘為主構成的進入壁壘對產(chǎn)業(yè)績效有正向影響。

三、數(shù)據(jù)說明及估計模型

本文數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局及CSMAR。由于國家政策對高新技術企業(yè)優(yōu)惠力度大，因此諸多企業(yè)都進行了高新技術認證，但大部分企業(yè)體量微小，新技術研發(fā)創(chuàng)新的有效性不高，對市場影響微小，同時考慮到我國高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性和數(shù)據(jù)的時效性，本文只選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2010－2020 年的科研數(shù)據(jù)進行分析。

本文因變量為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（萬元），取對數(shù)進行分析。

本文解釋變量一為技術壁壘，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)（件）的年增長率衡量。

本文解釋變量二為產(chǎn)品差異，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出與主營業(yè)務收入之比衡量（余路超，2016）。

考慮到各個企業(yè)研發(fā)投入對績效也有較大影響，因此選擇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出（萬元）作為控制變量，取對數(shù)進行分析。

計量模型如下：

其中l(wèi)nPRO 表示規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入取自然對數(shù)；TECH 表示技術壁壘，DIFF 表示產(chǎn)品差異，lnRD 表示規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出取自然對數(shù)。

四、實證分析

模型估計結果：

圖1

對模型進行懷特檢驗，檢驗異方差問題：

圖2

由圖2 可知，p 值為0.287，故可以認為在5%的顯著性水平上不存在異方差問題。

對模型進行BG 檢驗，檢驗自相關問題：

圖3

由圖3 可知，p 值為0.06＞0.05，故在5%的顯著性水平上接受無自相關的原假設。

由圖1，表1 可以得到回歸方程式：

表1

由分析結果可知，R2為0.997，模型高度擬合。

技術壁壘TECH 的系數(shù)為0.17，且在1%的顯著性水平上顯著，這意味著技術壁壘對績效有顯著影響，每增加一單位的技術壁壘，將使得市場績效增加0.17%。產(chǎn)品差異DIFF 的系數(shù)為0.23，且在5%的顯著性水平上顯著，這意味著產(chǎn)品差異同樣對績效有顯著影響，每增加一單位產(chǎn)品差異性，將使得市場績效增加0.23%。

進入壁壘對于利潤呈顯著正相關影響。與前文分析的結論相同，表明進入壁壘越高，產(chǎn)業(yè)內競爭和面臨的競爭威脅越小，利潤空間也就越大，這將進一步激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新欲望，引導它們進一步投入研發(fā)資金和人才，從而有足夠的創(chuàng)新能力適應新的市場需求。同時，由于高新技術產(chǎn)業(yè)高風險高投入的特性和大廠商的多元化經(jīng)營，在位者研創(chuàng)水平的不斷提高將會給新廠商更大的進入壓力，新廠商若要進入市場，只能投入更多資金或研發(fā)更獨特的技術，無論是哪種選擇，都將對高新技術產(chǎn)品市場績效有正向的影響。

五、結論及啟示

從中國高新技術產(chǎn)業(yè)整體上來看，市場結構對研究開發(fā)階段創(chuàng)新績效的影響顯著為正。由此可見整個高新技術產(chǎn)業(yè)隨著研發(fā)資金投入的逐漸提高，在研究開發(fā)階段獲得創(chuàng)新的技術產(chǎn)出效率越來越高，技術壁壘也逐步提高，產(chǎn)業(yè)內壟斷程度也將提高。大企業(yè)對市場主導地位和超額利潤的獲取，一方面能夠負擔技術創(chuàng)新的要素資源及其所帶來的經(jīng)營風險；另一方面，面對超額利潤的誘惑，競爭會更加激烈，企業(yè)為適應激烈的市場競爭環(huán)境，不得不進行技術創(chuàng)新，且在研究開發(fā)的過程中具有規(guī)模經(jīng)濟效應優(yōu)勢。但值得注意的是，隨著我國知識產(chǎn)權的完善、技術壁壘的全方位提高以及研發(fā)創(chuàng)新難度的不斷加大，企業(yè)在成果轉化階段獲得創(chuàng)新的經(jīng)濟產(chǎn)出效益可能會降低，這是因為大規(guī)模企業(yè)長期擁有市場主導地位：一方面因技術瓶頸的存在，大企業(yè)可能會認為當前無法再進行決定性技術的突破，于是便轉結構壁壘為行為壁壘，不再具有足夠的加速新舊產(chǎn)品更替的競爭意識；另一方面，由于對創(chuàng)新成果的保護、避免被模仿使得企業(yè)研究發(fā)明新產(chǎn)品的成本更加高昂，中小企業(yè)將缺乏動力和意愿。為了避免這種情況，政府應引導大企業(yè)構建技術壁壘，不斷從事研發(fā)創(chuàng)新活動，同時應積極扶持中小企業(yè)，幫助它們進行技術瓶頸的突破。為此本文提出以下建議：

（一）著重培育中小型企業(yè)

中小型企業(yè)的管理者對市場敏感性極高，許多時候都是一些有遠見抱負的小資企業(yè)家敏銳地嗅到市場發(fā)展方向。此外小企業(yè)還能對市場變化做出快速反應，迅速調整自身內部企業(yè)結構，改變企業(yè)發(fā)展方向，從而順應市場。但這些企業(yè)也存在相當嚴重的缺陷，那便是研發(fā)資金不足、技術泄漏嚴重和人才的短缺。因此政府可以以補貼、獎勵等方式從資金方面扶持中小型企業(yè)的發(fā)展，并在關鍵技術方面對中小型企業(yè)給予一定程度的放寬或支持，幫助中小企業(yè)減輕前期研發(fā)創(chuàng)新的成本。

（二）重視人才

突破關鍵的技術瓶頸的關鍵在于人才。如果說高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展所需的各項條件是助其蓬勃發(fā)展的引擎，那么人才就是讓引擎能夠發(fā)動的存在。增加優(yōu)質人才，要從內部改善。首先要明確高新技術行業(yè)對人才的需求，不能為了應對人才不足而吸納大批低質量人力，放棄人才質量。其次要注重人才的培育，人才的獲取不能光依靠吸納外來人才，同時政府也應注意對本地人才的培養(yǎng)，因此政府不僅要規(guī)范現(xiàn)有的育人制度，更要注重基本教育，從根本上解決人才素質問題，從入企即開始培養(yǎng)，通過獎勵激勵青年提升自身知識水平，從源頭上解決人才稀缺的問題。