建筑工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制方法略談

曾晉娟

廣東農(nóng)工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院 廣東 廣州 510630

經(jīng)濟(jì)全球化背景下，我國(guó)建筑市場(chǎng)逐漸呈現(xiàn)出國(guó)際化特征，工程項(xiàng)目管理體制在不斷完善的過程中，仍有一些問題無法避免。例如風(fēng)險(xiǎn)因素的存在，不僅影響預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，還可能造成人員傷害事故和重大經(jīng)濟(jì)損失[1]。施工單位只有重視并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制工作，才能保證項(xiàng)目施工處于安全環(huán)境中，一方面有效降低成本，實(shí)現(xiàn)利益的最大化；另一方面滿足合同要求，提高工程質(zhì)量?，F(xiàn)有文獻(xiàn)報(bào)道中，多集中在工程項(xiàng)目的施工技術(shù)和管理上，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的研究較少?；诖?，本文結(jié)合實(shí)踐探討了工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，供同業(yè)人員參考。

1 工程概況

1.1 工程基本情況

某工程項(xiàng)目，由群樓和塔樓及地下室組成，占地面積1萬(wàn)m2，總建筑面積約5.9萬(wàn)m2，包括地上建筑面積3.8萬(wàn)m2、地下建筑面積2.1萬(wàn)m2。其中，基礎(chǔ)采用鉆孔灌注樁基礎(chǔ)，主體結(jié)構(gòu)采用混凝土框架結(jié)構(gòu)，抗震設(shè)防烈度為6-7°，建筑耐火等級(jí)為1級(jí)，混凝土強(qiáng)度等級(jí)為C35和C40。項(xiàng)目部根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、外部因素和施工要求，編制施工方案，制定施工進(jìn)度計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目施工過程進(jìn)行全面管理。

1.2 施工重難點(diǎn)

本工程的施工重難點(diǎn)包括：（1）建筑面積大、周圍臨近交通主干道，且鄰近建筑物和住宅樓，導(dǎo)致施工場(chǎng)地狹小。（2）地下開挖深度較高、地質(zhì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，地下2層人防工程，需要的混凝土方量大，而且設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)高，導(dǎo)致工藝技術(shù)較為復(fù)雜。（3）群樓和塔樓同步施工，需要投入大量的人員、機(jī)具和材料，各工種相互協(xié)調(diào)配合才能保證工期目標(biāo)。（4）現(xiàn)場(chǎng)施工中。機(jī)械設(shè)備運(yùn)行會(huì)對(duì)周邊居民的生活和建筑物產(chǎn)生一定影響，如噪聲污染、空氣污染及建筑物保護(hù)，如何降低這種影響也是一個(gè)重點(diǎn)。

2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)

2.1 風(fēng)險(xiǎn)特性

工程項(xiàng)目實(shí)施中，風(fēng)險(xiǎn)具有以下特性：（1）客觀性。工程項(xiàng)目開始后，風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)伴隨而生，因此風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，可能造成很小的損失，也可能造成較大的損失。施工中如果沒有發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，可能是缺少特定的條件去觸發(fā)，想要完全避免風(fēng)險(xiǎn)是不可能的。（2）偶然性。風(fēng)險(xiǎn)是多種多樣的，工程項(xiàng)目實(shí)施中風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生不是特定的，也不會(huì)在特定的時(shí)間段發(fā)生，具有較強(qiáng)的偶然性。但是，通過收集大量的資料識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，從中總結(jié)出一定的規(guī)律，可以有效降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率。（3）相對(duì)性。即使是同一種風(fēng)險(xiǎn)，在不同工程項(xiàng)目中所造成的影響也是不同的[2]。規(guī)模較大的工程，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)帶來的危害和損失就小。而工程規(guī)模較小的工程，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較差，風(fēng)險(xiǎn)帶來的危害和損失就大。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本步驟是：第一步，全面搜集資料，掌握工程項(xiàng)目的自身情況和環(huán)境條件。第二步，明確項(xiàng)目管理目標(biāo)，確定項(xiàng)目及環(huán)境中的變化因素，從而找出潛在風(fēng)險(xiǎn)。第三步，將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果及時(shí)、準(zhǔn)確記錄下來，形成書面材料，為后續(xù)管理工作打下基礎(chǔ)。結(jié)合以往實(shí)踐，常見風(fēng)險(xiǎn)因素見表1。

表1 建筑工程項(xiàng)目施工中的常見風(fēng)險(xiǎn)因素

本工程項(xiàng)目中，采用風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，先列出所有的風(fēng)險(xiǎn)因素，然后通過實(shí)地調(diào)查，勾選出可能發(fā)生或?qū)?xiàng)目施工有影響的因素。經(jīng)過調(diào)查，該項(xiàng)目施工中的風(fēng)險(xiǎn)共計(jì)30種，歸為以下6類，見表2。

表2 本工程項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)因素

2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是綜合分析風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施的影響程度。本研究采用層次分析法，首先確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，然后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化。步驟如下：第一步，建立層次結(jié)構(gòu)模型，決策目標(biāo)作為最高層，決策備選方案作為最底層，考慮的因素作為中間層。第二步，構(gòu)造判斷矩陣，采用一致矩陣法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行兩兩比較，確定各層次因素的權(quán)重。第三步，對(duì)矩陣中的特征向量歸一化處理，進(jìn)行層次單排序和一致性檢驗(yàn)。第四步，計(jì)算某一層所有因素對(duì)最高層相對(duì)重要性的權(quán)重，進(jìn)行層次總排序和一致性檢驗(yàn)。

本工程項(xiàng)目中，按照風(fēng)險(xiǎn)最終權(quán)重值大小劃分為不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)。（1）風(fēng)險(xiǎn)最終權(quán)重值＞5%的列為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，如違章作業(yè)、違規(guī)指揮、管理疏忽導(dǎo)致出現(xiàn)質(zhì)量問題、原材料質(zhì)量問題、高處墜落等。（2）風(fēng)險(xiǎn)最終權(quán)重值在3%～5%之間的列為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，如施工人員素質(zhì)差、管理經(jīng)驗(yàn)缺乏、物體打擊、機(jī)械傷害等。（3）風(fēng)險(xiǎn)最終權(quán)重值在1%～3%之間的列為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，如分包單位技術(shù)水平低、多次設(shè)計(jì)變更、施工人員安全意識(shí)薄弱、對(duì)緊急事務(wù)處理不當(dāng)、地基坍塌、觸電火災(zāi)等。（4）風(fēng)險(xiǎn)最終權(quán)重值在0.5%～1%之間的列為四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，如材料價(jià)格大幅上漲、建設(shè)單位撥款不及時(shí)、項(xiàng)目部?jī)?nèi)部缺乏有效溝通、機(jī)械設(shè)備老化、管線器材被盜等。（5）風(fēng)險(xiǎn)最終權(quán)重值＜0.5%的列為五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，如分包單位之間的施工范圍界定不清、總包與分包單位的職責(zé)界定不清、不良?xì)夂驓庀髼l件、施工資料不全等。

3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制方法

3.1 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是針對(duì)發(fā)生率高且危害嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)因素，提前采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率，或減小帶來的損失程度。本工程項(xiàng)目中，針對(duì)原材料質(zhì)量問題、高處墜落等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。（1）原材料質(zhì)量問題。落實(shí)市場(chǎng)調(diào)研工作，通過貨比三家選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，建立長(zhǎng)期合作關(guān)系。對(duì)于陌生的或口碑不好的供應(yīng)商，在簽訂合同時(shí)，明確供應(yīng)商對(duì)材料質(zhì)量問題的賠償責(zé)任，并在材料進(jìn)場(chǎng)時(shí)進(jìn)行檢查和試驗(yàn)，檢驗(yàn)不合格的材料返廠處理[3]。（2）高處墜落。制定高空作業(yè)安全管理規(guī)范，指導(dǎo)施工人員正確佩戴安全帽、安全繩；為高空作業(yè)人員加強(qiáng)防護(hù)措施，如設(shè)置臨邊護(hù)欄、鋪設(shè)安全網(wǎng)等；還要定期開展安全培訓(xùn)工作，增強(qiáng)施工人員的自我保護(hù)意識(shí)。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)減輕

風(fēng)險(xiǎn)減輕是風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生造成了損失，而且可能還會(huì)有二次損失，此時(shí)采取補(bǔ)救措施進(jìn)行止損，最大程度上減輕風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響。本工程項(xiàng)目中，針對(duì)工人違章作業(yè)、機(jī)械傷害等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)減輕。（1）工人違章作業(yè)。加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理工作，發(fā)現(xiàn)違章作業(yè)的行為及時(shí)停止施工，檢查有無安全或質(zhì)量上的隱患。檢查無誤后，對(duì)施工人員進(jìn)行批評(píng)教育，造成工程受損的還要追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任，發(fā)揮出警懾作用。（2）機(jī)械傷害。機(jī)械設(shè)備操作人員要持證上崗，在施工中必須要正確使用安全防護(hù)設(shè)施；積極參與安全培訓(xùn)工作，并且通過相關(guān)考核。一旦發(fā)生機(jī)械傷害，及時(shí)進(jìn)行包扎處理，傷情嚴(yán)重的撥打120，獲得專業(yè)醫(yī)療救助。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移指的是有些風(fēng)險(xiǎn)雖然會(huì)發(fā)生，但可以讓別人去承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果，例如把機(jī)械設(shè)備、施工人員的安全轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。本工程項(xiàng)目中，針對(duì)材料供應(yīng)不及時(shí)、觸電火災(zāi)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。（1）材料供應(yīng)不及時(shí)。項(xiàng)目部與材料供應(yīng)商簽訂合同時(shí)，明確如果材料供應(yīng)不及時(shí)，且排除承包商造成的原因，那么供應(yīng)商要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，補(bǔ)償施工過程中造成的經(jīng)濟(jì)損失。（2）觸電火災(zāi)。施工人員上崗前為其繳納社會(huì)工傷保險(xiǎn)，一旦在施工中出現(xiàn)觸電、火災(zāi)等安全事故，確保受傷人員能夠得到相應(yīng)的保障，且工程項(xiàng)目損失由保險(xiǎn)公司承擔(dān)。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)對(duì)工程項(xiàng)目造成的損失小，而且項(xiàng)目部能有效預(yù)測(cè)這種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，此時(shí)可選擇承受風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響，即為風(fēng)險(xiǎn)自留。本工程項(xiàng)目中，針對(duì)多次設(shè)計(jì)變更、機(jī)械設(shè)備老化等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自留。（1）多次設(shè)計(jì)變更。因客觀原因建設(shè)單位多次變更設(shè)計(jì)內(nèi)容，在滿足合同條款內(nèi)容的前提下，施工方應(yīng)積極配合設(shè)計(jì)變更，對(duì)于變更造成的工期延誤或費(fèi)用增加問題，向建設(shè)單位發(fā)起索賠。（2）機(jī)械設(shè)備老化。機(jī)械設(shè)備在運(yùn)行過程中，安排專人定期開展檢查工作，實(shí)行一人一機(jī)負(fù)責(zé)制。如果發(fā)現(xiàn)不能使用，要及時(shí)更換新設(shè)備；尚處在使用年限內(nèi)的設(shè)備，制定科學(xué)的檢修保養(yǎng)計(jì)劃，降低設(shè)備故障的發(fā)生率[4]。

4 針對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的三級(jí)管理體系

本工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素較多，為提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，促進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)高效有序開展，遂建立三級(jí)管理體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控的全面性。

4.1 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理

一是加強(qiáng)內(nèi)部管理。以項(xiàng)目經(jīng)理為核心，采用競(jìng)爭(zhēng)上崗制，項(xiàng)目管理人員要求能力強(qiáng)、有責(zé)任心、態(tài)度端正，具有崗位資格證，時(shí)刻樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在施工隊(duì)伍的選擇上，選擇常年合作的施工班組，彼此配合默契，當(dāng)有人員替換時(shí)，對(duì)新人進(jìn)行上崗培訓(xùn)；一旦班組長(zhǎng)出現(xiàn)態(tài)度問題，今后不再合作使用。另外，上崗前明確各自的崗位職責(zé)，簽訂崗位責(zé)任書。

二是完善施工方案。針對(duì)鋼筋、模板、混凝土等重要的分項(xiàng)工程，編制科學(xué)完善的施工方案，將風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿施工全過程。以工程技術(shù)簽證為例，是業(yè)主與承包商對(duì)某一施工環(huán)節(jié)的技術(shù)要求進(jìn)行聯(lián)系確定的一種方式，是對(duì)施工組織方案的補(bǔ)充，若簽證涉及的價(jià)款數(shù)額較大也是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，應(yīng)征求設(shè)計(jì)人員的意見，必要時(shí)組織論證，確保技術(shù)簽證的適用性和經(jīng)濟(jì)性。同時(shí)，簽證上的工作量多少，由專業(yè)造價(jià)審計(jì)人員進(jìn)行計(jì)算核實(shí)。

三是制定作業(yè)規(guī)范。高空作業(yè)施工前進(jìn)行安全技術(shù)交底，指導(dǎo)施工人員正確佩戴安全帽和安全繩。檢查施工人員的健康情況，有高血壓、飲酒的人員不能進(jìn)行高空作業(yè)。另外，嚴(yán)格設(shè)置安全防護(hù)措施，尤其電梯井要設(shè)置防護(hù)網(wǎng)，每隔一層還要加設(shè)一道硬質(zhì)防護(hù)。

4.2 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理

一是規(guī)范施工行為。機(jī)械設(shè)備操作人員均要持證上崗，作業(yè)前進(jìn)行安全交底，使用專業(yè)的防護(hù)手套。機(jī)械操作前先檢查，確認(rèn)無誤再開機(jī)使用，用完后及時(shí)關(guān)閉開關(guān)、電閘[5]。如果設(shè)備接觸身體，要設(shè)置緊急制動(dòng)裝置，在緊急情況下及時(shí)停止運(yùn)行。現(xiàn)場(chǎng)保持環(huán)境整潔，選擇優(yōu)質(zhì)的照明燈具，避免光線問題影響施工作業(yè)。

二是提高管理能力。提高管理人員的能力，主要是通過培訓(xùn)的方式，培訓(xùn)內(nèi)容包括成本管理、質(zhì)量管理、安全管理、進(jìn)度管理和資源管理。以質(zhì)量管理培訓(xùn)為例，培訓(xùn)對(duì)象是質(zhì)檢員，從人、機(jī)、料、法、環(huán)五個(gè)方面入手，對(duì)質(zhì)量進(jìn)行全面把控[6]。

三是加強(qiáng)監(jiān)管力度。對(duì)于施工人員素質(zhì)差、思想懈怠等問題，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管力度，將日常檢查和隨機(jī)抽查相結(jié)合，對(duì)施工問題進(jìn)行定期匯報(bào)。以工期延誤風(fēng)險(xiǎn)為例，應(yīng)制定施工進(jìn)度計(jì)劃，按照一定時(shí)間單元進(jìn)行分解，如月計(jì)劃、周計(jì)劃，設(shè)置計(jì)劃任務(wù)指標(biāo)，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)逐項(xiàng)完成作業(yè)。一旦施工任務(wù)發(fā)生延誤，及時(shí)書面陳述事實(shí)上報(bào)業(yè)主，采用趕工等補(bǔ)救措施，督促業(yè)主進(jìn)行書面確認(rèn)。

4.3 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理

一是召開安全會(huì)議。針對(duì)施工人員安全意識(shí)薄弱問題，最好的應(yīng)對(duì)措施是召開班前安全會(huì)議，由安全員組織進(jìn)行。該會(huì)議的重點(diǎn)，是強(qiáng)調(diào)施工注意事項(xiàng)、常見風(fēng)險(xiǎn)因素，指導(dǎo)施工人員掌握必備的安全防護(hù)方法，樹立安全生產(chǎn)意識(shí)。

二是外出培訓(xùn)學(xué)習(xí)。為了進(jìn)一步提高施工技術(shù)，避免出現(xiàn)返工、趕工期等問題，應(yīng)注重專業(yè)技術(shù)人員的培養(yǎng)。外出培訓(xùn)學(xué)習(xí)是一種有效手段，讓技術(shù)人員走進(jìn)知名建筑企業(yè)、進(jìn)入大型建筑項(xiàng)目，從中學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)。

三是開展應(yīng)急演練。風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后，由于管理人員的經(jīng)驗(yàn)不足，導(dǎo)致緊急事務(wù)處理不當(dāng)，可能導(dǎo)致危害和損失加大。對(duì)此，開展應(yīng)急救援演練活動(dòng)，能幫助管理人員積累經(jīng)驗(yàn)，采取正確的處理方法，將風(fēng)險(xiǎn)帶來的不良影響降至最低。本工程項(xiàng)目中，3個(gè)月開展一次現(xiàn)場(chǎng)處置演練，6個(gè)月開展一次專項(xiàng)救援演練。

5 結(jié)語(yǔ)

我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)健發(fā)展，建筑工程項(xiàng)目的數(shù)量增多，與此同時(shí)也對(duì)質(zhì)量、安全、環(huán)保等提出高要求。工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中，施工企業(yè)應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)價(jià)影響程度，制定針對(duì)性的預(yù)防措施。在未來，通過建立三級(jí)管理體系，增強(qiáng)人員的安全生產(chǎn)意識(shí)，能提高風(fēng)險(xiǎn)管控水平，促進(jìn)工程項(xiàng)目高效有序?qū)嵤?/p>