環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的門檻效應(yīng)分析

呂 梁

（天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 天津 300134）

0 引言

2021 年9 月22 日，國(guó)家主席習(xí)近平在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上宣布，中國(guó)力爭(zhēng)2030 年前CO2排放達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)。中國(guó)制造業(yè)普遍處于產(chǎn)業(yè)鏈中下端，高投資、高消耗和高排放的粗放增長(zhǎng)模式嚴(yán)重影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量以及效益，嚴(yán)重影響了生態(tài)環(huán)境建設(shè)，嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。政府通過環(huán)境規(guī)制的手段來為制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型助力，推動(dòng)我國(guó)裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，走可持續(xù)健康發(fā)展道路[1-2]。因此，本文就政府環(huán)境規(guī)制問題展開研究，探究環(huán)境規(guī)制與裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)力之間的內(nèi)在關(guān)系，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可持續(xù)化發(fā)展提供研究思路。

1 模型構(gòu)建與指標(biāo)說明

1.1 模型構(gòu)建

1.1.1 非線性面板模型

在研究相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)裝備制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率之間存在著直接影響以及間接影響。直接影響是在短期內(nèi)可以顯著降低排污水平，企業(yè)減少甚至關(guān)停高污染項(xiàng)目。間接影響在于環(huán)境規(guī)制會(huì)促使企業(yè)長(zhǎng)期注重技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。因此，本文重點(diǎn)考察環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率之間的非線性關(guān)系，進(jìn)一步引入環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的平方與立方項(xiàng)進(jìn)行研究。

式中：i為行業(yè)；t為年份；Green，it為某年某行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率水平；Er，it為某年某行業(yè)的環(huán)境規(guī)制水平；Xit為控制變量，α0、α1、α2與λ（λ 是向量）為待估參數(shù)；μit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

1.1.2 面板門檻模型

為深入研究環(huán)境規(guī)制與裝備制造業(yè)之間的關(guān)系，構(gòu)建以企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度為門檻的門檻變量，探究其門檻效應(yīng)是否存在，構(gòu)建如下模型：

式中：門檻變量Gt，it為某年份某行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型水平；I（·）為指示性函數(shù)；β0，β1，···，βk，βk+1和γ（γ 為向量）為待估參數(shù)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

1.2 指標(biāo)說明

綠色全要素生產(chǎn)率（Green，it）：采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，所選取的指標(biāo)分別用平均用工人數(shù)、資產(chǎn)合計(jì)、能源消費(fèi)總量來衡量勞動(dòng)、資本和能源作為投入指標(biāo)，以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、SO2排放量分別作為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出指標(biāo)，共同構(gòu)成產(chǎn)出指標(biāo)。

環(huán)境規(guī)制（Er，it）：考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選擇裝備制造業(yè)廢氣治理設(shè)施（套）的安裝數(shù)與裝備制造業(yè)SO2排放量的比值和裝備制造業(yè)本年廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用與SO2排放量的比值度量環(huán)境規(guī)制，分別記為Er，1、Er，2，后者用于穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

綠色轉(zhuǎn)型（Gt，it）：本文采用裝備制造業(yè)各行業(yè)R&D 發(fā)展經(jīng)費(fèi)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之商，以及裝備制造業(yè)各行業(yè)R&D 人員全時(shí)當(dāng)量與勞動(dòng)投入之商，分別記為Gt，1、Gt，2，后者用于穩(wěn)健型檢驗(yàn)。

控制變量（Xit）：參考相關(guān)文獻(xiàn)，本文選取研發(fā)強(qiáng)度（DR）、稟賦結(jié)構(gòu)（K/L）、能源價(jià)格（P）作為控制變量。其中，研發(fā)強(qiáng)度（DR）選取工業(yè)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)費(fèi)用占工業(yè)增加值的比值度量；稟賦結(jié)構(gòu)（K/L）用資本和勞動(dòng)的比值來衡量，為資本的密集程度；能源價(jià)格（P）選用萬元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能源消費(fèi)量（t/萬元）衡量。

以上數(shù)據(jù)來源于銳思數(shù)據(jù)、《中國(guó)工業(yè)（經(jīng)濟(jì)）統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站。

2 實(shí)證分析

2.1 非線性面板回歸分析

表1 顯示了非線性面板固定效應(yīng)回歸結(jié)果。變量Er，1的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)以及三次項(xiàng)的系數(shù)呈現(xiàn)為正負(fù)交替的狀態(tài)，并且顯著。這說明“倒N”型關(guān)系是政府環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率之間的主要特征，這也表明其兩者之間的非線性相關(guān)關(guān)系。

表1 非線性面板回歸結(jié)果

通過替換環(huán)境規(guī)制變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，替換后發(fā)現(xiàn),各次項(xiàng)系數(shù)同樣呈現(xiàn)正負(fù)交錯(cuò)的特征，這也印證了其非線性相關(guān)關(guān)系的存在，穩(wěn)健性檢驗(yàn)通過。

2.2 面板門檻回歸分析

本文借助Stata 軟件，以綠色轉(zhuǎn)型（Gt，it）為門檻變量，采用自抽樣分別重復(fù)抽樣300 次進(jìn)行單一門檻和雙重門檻效應(yīng)檢驗(yàn)。如表2 所示，單一門檻模型通過了0.05 的顯著性水平的檢驗(yàn)，但是雙重門檻效應(yīng)不顯著，故選擇單一門檻模型。

根據(jù)Hansen 的門檻效應(yīng)理論，從上述檢驗(yàn)中可以發(fā)現(xiàn)，綠色轉(zhuǎn)型程度（Gt，it）可以被認(rèn)為是存在與環(huán)境規(guī)制對(duì)裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響過程中的一個(gè)門檻變量，并且是單一門檻。

由表2 和表3 可知，Er，1系數(shù)以綠色轉(zhuǎn)型程度指標(biāo)Gt，1=0.008 為分界點(diǎn)，分別呈現(xiàn)正、負(fù)狀態(tài)。當(dāng)綠色轉(zhuǎn)型程度指標(biāo)Gt，1≤0.008 時(shí)，Er，1系數(shù)為正，并且是顯著的，這說明在此狀態(tài)下，環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率起到積極的推動(dòng)作用。相反，若綠色轉(zhuǎn)型程度指標(biāo)小于該數(shù)值，則起到抑制作用。

表3 面板門檻回歸模型系數(shù)估計(jì)表（Er，1和Gt，1）

門檻回歸的結(jié)果說明，環(huán)境規(guī)制政策的效果取決于當(dāng)前行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平。

2.3 穩(wěn)健型檢驗(yàn)

本文通過更換核心變量來驗(yàn)證門檻效應(yīng)的可靠性。如表4 和表5 所示，更換核心解釋變量后仍具有單一門檻效應(yīng)，前后結(jié)論仍是一致的。以Gt，2=0.051 4為門檻分界點(diǎn)，當(dāng)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平低于該數(shù)值，則政府環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率起到積極的推動(dòng)作用。反之，當(dāng)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平高于該數(shù)值，則政府環(huán)境規(guī)制不利于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

表4 門檻效應(yīng)自抽樣檢驗(yàn)表

表5 面板門檻回歸模型系數(shù)估計(jì)表（Er，2 和Gt，2）

綜上可知，本文分析結(jié)論穩(wěn)定可靠。

3 研究結(jié)論與建議

本文對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)進(jìn)行研究，探討了“雙碳”目標(biāo)背景下，在政府環(huán)境規(guī)制政策對(duì)裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。研究結(jié)果表明，政府環(huán)境規(guī)制對(duì)于裝備制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率存在顯著的非線性關(guān)系，并且存在以企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度為門檻的單一門檻變量，即當(dāng)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型狀態(tài)處于門檻之前，則政府環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升起到積極作用。反之，為抑制作用。

基于以上分析，提出如下政策建議：

一是采取適時(shí)靈活的環(huán)境規(guī)制政策來推動(dòng)企業(yè)綠色創(chuàng)新。根據(jù)裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)的階段性特點(diǎn)，可以看出政府的方針政策對(duì)裝備制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率具有重要影響。因此，要充分發(fā)揮政府在裝備制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型推進(jìn)過程中的干預(yù)作用。

二是以綠色轉(zhuǎn)型程度為基礎(chǔ)，差異化制定環(huán)境規(guī)制政策?；诒狙芯恐械拈T檻效應(yīng)，綠色轉(zhuǎn)型程度作為單一門檻，對(duì)綠色轉(zhuǎn)型程度較高的行業(yè)部門，應(yīng)當(dāng)制定較寬松的環(huán)境規(guī)制政策。對(duì)綠色轉(zhuǎn)型程度較低的行業(yè)部門，應(yīng)當(dāng)制定較為嚴(yán)苛的環(huán)境規(guī)制政策。這一結(jié)論同波特假說[3]一致。