基于HSE數(shù)據(jù)分析的前饋式審核模式與實踐

李柯江 陳學鋒 張 燕 李顯文 甘 冰 黃 鑫 陳建軍

(1.中國石油西南油氣田公司安全環(huán)保與技術(shù)監(jiān)督研究院;2.中國石油西南油氣田公司質(zhì)量安全環(huán)保處)

0 引 言

2000年中國石油發(fā)布了《集團公司HSE管理手冊》,標志著健康安全環(huán)保管理體系(簡稱HSE管理體系)正式建立。2001—2010年,各企業(yè)持續(xù)推進HSE管理體系建設(shè)與運行,不斷探索和總結(jié)最佳安全管理實踐。2011年中國石油開啟HSE管理體系審核,先后組織審核實施多次,著力持續(xù)改進管理短板,不斷提升安全業(yè)績。常態(tài)化的HSE管理體系審核能夠幫助企業(yè)不斷完善安全管理長效機制,目前的審核模式傾向于“重現(xiàn)場、輕管理”,問題的根本原因并未得到真正有效解決,導致重復性問題依舊發(fā)生,系統(tǒng)性問題仍然存在,傳統(tǒng)的審核方式已不能滿足企業(yè)向自主化管理轉(zhuǎn)變的迫切需求[1]。

1 HSE管理體系審核方式及特點

根據(jù)審核實施主體和劃分原則,企業(yè)通常將其分為集中審核、滾動審核兩類,結(jié)合要素分類形式,又可將集中審核細分為全要素審核、專項審核、指導審核,不同的審核方式其實質(zhì)都是為滿足不同的審核需求。

2019年,中國石油首次提出了“一體化、差異化、精準化”審核要求。其中,一體化審核要求將質(zhì)量與HSE管理體系進行統(tǒng)一部署,同步安排、同步實施、同步分析,提高審核工作效率。差異化審核則要求結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點,根據(jù)風險企業(yè)類別實施差異化的全要素、專項、指導審核,全面重點掌握一類風險企業(yè)安全管理業(yè)績。精準化審核則根據(jù)企業(yè)不同風險特點和工作實際,采取一企一案審核,系統(tǒng)分析以往突出及重復發(fā)生問題,查找管理短板和缺陷[2]。因此,企業(yè)可根據(jù)不同的審核需求,選擇采用不同審核方式。

1)全要素審核

全要素審核是指以要素為中心,圍繞HSE管理體系實現(xiàn)要素全覆蓋的審核行為。它具有目標集中、判斷清晰等特點,能夠較好把握體系整體運行狀況,客觀反映HSE管理體系運行的符合性、有效性。全要素審核覆蓋面大,審核重點不突出,同等時間段內(nèi)審核效率相對更低。

2)專項審核

專項審核通常則是根據(jù)全要素審核發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié),實施的專項審核行為。它具有針對性強、指向性明確等特點,能夠較為深入地反映某一要素運行情況。在實施過程中,多與質(zhì)量、鉆井、環(huán)保、健康、設(shè)備設(shè)施、承包商等管理業(yè)務(wù)深度融合,專業(yè)性特點更為突出,審核效果更加明顯。

3)指導審核

指導審核是對審核實施主體組織開展的審核策劃與準備、現(xiàn)場審核實施、審核總結(jié)通報等全過程進行規(guī)范指導行為,其目的是幫助企業(yè)、所屬單位更加規(guī)范地組織實施審核工作。指導組通過審查方案或計劃,對審核重點、審核內(nèi)容和審核標準的不合理之處提出修改建議,以此提高審核組織策劃水平。采取審核實施全程同步,指出并糾正審核員不規(guī)范行為,示范引導正確審核方法。指導審核需要的審核隊伍規(guī)模較小,對專業(yè)配置要求不高,但需要具有豐富的審核經(jīng)驗。

目前,全要素、專項、指導審核是中國石油上游業(yè)務(wù)板塊采用最多的審核方式,通過總結(jié)發(fā)現(xiàn)存在以下不足:一是管理原因追溯范圍有局限性,無法覆蓋所有典型問題表現(xiàn),導致管理改進建議措施可能存在漏項;二是審核成員并未參與后續(xù)的管理改進,導致現(xiàn)場實施的問題整改不滿足審核專家提出的管理改進意見,重復性問題層出不窮。

2 前饋式審核

企業(yè)在實施審核過程中,通常會要求審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)的典型問題、系統(tǒng)問題進行管理原因追溯,并針對該類型問題提出管理改進建議。在實際管理改進過程中,受審核方往往只注重問題本身的整改銷項,常常忽視管理環(huán)節(jié)的改進。在審核問題整改驗證中,審核員也僅關(guān)注問題“點”上的整改,“面”上的系統(tǒng)改進則得不到很好的驗證。因此,部分企業(yè)多年推行HSE管理體系建設(shè)及運行后,仍然存在“重復問題不斷、系統(tǒng)性問題未絕”等現(xiàn)象,HSE管理績效提升不明顯。針對企業(yè)HSE管理體系建設(shè)及運行痛點問題,西南油氣田提出了一種新的審核模式——前饋式審核,它是一種基于數(shù)據(jù)分析定位管理弱項并客觀獲取管理改進證據(jù)的精準化審核,更加注重典型、系統(tǒng)問題在管理源頭上的糾正和預防,能更好地彌補傳統(tǒng)審核方式的不足。

2.1 前饋式審核與傳統(tǒng)審核的差異

傳統(tǒng)審核主要通過審核發(fā)現(xiàn)驗證HSE管理體系運行的有效性、符合性,根據(jù)問題典型表現(xiàn)查找管理短板,并提出改進建議措施。受審核單位需要在規(guī)定期限內(nèi)完成問題整改,但往往忽視了管理上的優(yōu)化改進,典型性、重復性問題并未得到有效解決。

前饋式審核相較傳統(tǒng)審核更側(cè)重前端預防,首先需要通過數(shù)據(jù)分析定位管理弱項,針對管理弱項由兩級機關(guān)業(yè)務(wù)部門、歸口部門、技術(shù)支撐機構(gòu)共同參與管理原因分析,正確把握管理改進實施方向。各管理層級通過靠前指導、提前反饋,規(guī)范糾正預防措施,從管理源頭阻遏典型性、重復性問題發(fā)生。

2.2 前饋式審核實施程序

前饋式審核實施程序可分為歷史審核數(shù)據(jù)分析、管理弱項清單制定、前置反饋對標改進、系統(tǒng)整改審核驗證等環(huán)節(jié)。前饋式審核實施流程見圖1。

圖1 前饋式審核實施流程

1)審核數(shù)據(jù)分析

通過企業(yè)內(nèi)部審核,各二級單位因生產(chǎn)任務(wù)、管理業(yè)務(wù)差異,其管理短板表現(xiàn)也有所不同。因此,要實現(xiàn)HSE管理體系循環(huán)改進、持續(xù)提升的運行效果,首要任務(wù)就是找準管理短板和薄弱環(huán)節(jié)。

通過對受審核單位近年審核數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析,根據(jù)問題數(shù)量占比確定短板審核主題。在此范圍內(nèi)篩選出重復性問題、嚴重性問題,并將其歸納簡化為典型問題表現(xiàn),由此確定與之對應(yīng)的管理弱項環(huán)節(jié)。

2)制定管理弱項審核清單

各二級單位業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)特點不同,其HSE管理體系審核暴露出的管理缺陷也不相同,企業(yè)可根據(jù)個性化審核原則,結(jié)合各單位具體的管理短板特征,制定針對性的審核清單。

采用PDCA-OPPT分析方法,從管理職責、制度流程、能力培訓、資源保障、檢查考核等方面對管理弱項環(huán)節(jié)進行原因分析,并將其作為管理弱項改進的關(guān)鍵審核要點,匯總形成管理弱項審核清單,進一步突顯管理弱項精準審核的指向性和針對性。

3)前置反饋與管理改進

根據(jù)審核數(shù)據(jù)分析結(jié)果,企業(yè)可針對不同二級單位管理弱項制定個性化的審核清單,并將其提前發(fā)放至各單位。各單位對照管理弱項審核清單,組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、基層單位參與弱項環(huán)節(jié)管理原因的系統(tǒng)分析和討論,著重從管理制度建立、管理界面劃分、業(yè)務(wù)流程梳理、執(zhí)行能力落實、監(jiān)督檢查考核等方面明確問題整改措施,形成本單位HSE管理體系改進實施方案,并將其反饋至企業(yè)機關(guān)歸口管理部門[3]。根據(jù)反饋結(jié)果,歸口管理部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)處室、安全技術(shù)支撐機構(gòu)共同會審,對管理弱項改進措施進行把關(guān)指導,逐條確認措施的有效性、適宜性,確保各二級單位HSE管理體系改進方向正確、整改效果顯著。

4)審核前培訓輔導

企業(yè)應(yīng)結(jié)合HSE審核啟動會,對審核工作進行總體安排部署。采取“線上”視頻授課方式,實施前饋式審核集中培訓,對新型審核方式、實施程序、審核方法進行介紹,幫助審核員熟悉前饋式審核流程。

二級單位實施審核前,審核牽頭管理部門可采取“線下”現(xiàn)場授課方式,開展前饋式審核專項培訓,重點講述管理弱項審核方法、重復性問題驗證等相關(guān)審核技巧。同時,結(jié)合管理弱項審核清單實施模擬審核,復盤業(yè)務(wù)鏈管理改進,幫助審核員進一步理解前饋式審核實施程序,有助于掌握管理弱項審核重點內(nèi)容和關(guān)鍵要點。

5)管理弱項改進驗證

在前饋式審核實施過程中,企業(yè)可按照“先機關(guān)查管理—后基層查執(zhí)行—再機關(guān)復核驗證”方式,對標管理弱項審核清單開展審核實施,對各二級單位管理弱項系統(tǒng)改進質(zhì)量和效果進行驗證評估,注重將審核結(jié)果與HSE績效考核掛鉤,以此促進典型問題管理改進的持續(xù)優(yōu)化。通過加大考核懲罰力度,提升各單位管理弱項改進主觀能動性,打破“重復性問題不斷、系統(tǒng)性問題不絕”的怪圈現(xiàn)象,持續(xù)提升企業(yè)HSE管理體系建設(shè)水平。

3 應(yīng)用示例

1)審核數(shù)據(jù)分析

通過對A氣礦近3年審核數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析,發(fā)現(xiàn)問題主要分布在生產(chǎn)運行、設(shè)備設(shè)施、應(yīng)急管理、危害辨識/風險評價和控制措施、承包商管理等5個審核主題。因此,可將其歸為A氣礦管理弱項審核主題。

A氣礦審核主題問題數(shù)量分布見圖2。

圖2 A氣礦審核主題問題數(shù)量分布

在確定的管理弱項審核主題中,將問題按管理環(huán)節(jié)進行細分,選擇數(shù)量分布集中的作為管理弱項環(huán)節(jié)。如圖3,在生產(chǎn)運行審核主題中,工藝紀律、參數(shù)管理、鉆井設(shè)備運行、信息化管理等管理環(huán)節(jié)表現(xiàn)較為突出,可將其歸為生產(chǎn)運行審核主題中的管理弱項環(huán)節(jié)。

圖3 生產(chǎn)運行管理環(huán)節(jié)分布

同理,根據(jù)各管理弱項審核主題問題突出表現(xiàn),確定設(shè)備設(shè)施、應(yīng)急管理、風險防控、承包商管理等審核主題對應(yīng)的管理弱項環(huán)節(jié),結(jié)果見表1。

2)制定管理弱項審核清單

結(jié)合管理弱項環(huán)節(jié)問題表現(xiàn),根據(jù)管理原因追溯結(jié)果,明確管理弱項審核內(nèi)容,并將其作為前饋式審核重點內(nèi)容,結(jié)果見表2。

3)前置反饋與管理改進

A氣礦根據(jù)管理弱項審核清單,組織開發(fā)、生產(chǎn)運行、質(zhì)量安全環(huán)保、工程技術(shù)及部分基層單位召開管理弱項專題分析研討會,從管理制度建設(shè)、業(yè)務(wù)管理程序、具體管理內(nèi)容等方面進行剖析,首先確定本單位是否根據(jù)相關(guān)審核主題建立健全相應(yīng)管理制度。其次各業(yè)務(wù)歸口管理部門對照弱項環(huán)節(jié),全方位系統(tǒng)分析制度中存在的管理責任未劃分、管理界面不清晰、管理程序不明確、管理要求不具體等常見管理缺陷,結(jié)合業(yè)務(wù)實際提出管理改進措施,明確具體修訂內(nèi)容。根據(jù)各業(yè)務(wù)部門分析結(jié)果和改進措施,形成A氣礦HSE管理體系改進實施方案,并明確各弱項環(huán)節(jié)整改責任部門、責任人、整改時限,完成后報送至公司質(zhì)量安全環(huán)保處。

表1 管理弱項環(huán)節(jié)統(tǒng)計

表2 管理弱項審核清單

接到反饋后,質(zhì)量安全環(huán)保處首先將其交由HSE西南工作站進行技術(shù)審查,隨后組織氣田開發(fā)部、生產(chǎn)運行處、設(shè)備管理部、工程技術(shù)處、基建管理部等部門對A氣礦管理改進方案提供業(yè)務(wù)指導。指導修訂后的方案再次反饋至A氣礦,各整改責任部門按照方案實施管理改進。單項管理業(yè)務(wù)改進完成后,由本單位HSE監(jiān)督站對整改效果進行檢查驗證,重點檢查管理制度的修訂完善、基層現(xiàn)場的執(zhí)行落實。所有管理業(yè)務(wù)通過HSE監(jiān)督站檢查驗證后,A氣礦統(tǒng)一組織專項檢查組實施驗證檢查,通過后將結(jié)果上報公司質(zhì)量安全環(huán)保處[4-5]。

4)培訓輔導

實施審核前,集中開展前饋式審核專項培訓,重點介紹管理弱項整改驗證審核方法、業(yè)務(wù)鏈管理改進復盤技巧。采取管理弱項審核情景模擬,深化審核員對前饋式審核的理解和掌握。

5)審核驗證

審核組采取“先機關(guān)—后基層—再機關(guān)”的工作流程,依據(jù)管理弱項審核清單對A氣礦HSE管理體系改進質(zhì)量、力度和執(zhí)行效果進行審核驗證。通過審核驗證,發(fā)現(xiàn)A氣礦管理弱項問題數(shù)量占比下降30%,典型性問題得到進一步有效解決。

4 結(jié) 論

基于HSE審核數(shù)據(jù)分析的前饋式審核是一種有別于傳統(tǒng)審核行為的新型審核方式,它適用于中國石油HSE管理體系運行的各企業(yè)。在企業(yè)組織內(nèi)部審核、自主審核時,通過歷史審核數(shù)據(jù)分析,可以精準定位短板主題,靶向定格管理弱項。采取信息前饋,促進各單位自主分析、對標自查和管理改進,持續(xù)注入“自我改進、循環(huán)提升”主動勢能。通過實施前饋式審核,能夠幫助企業(yè)從問題根源上去實施管理改進,有效解決重復性問題頻發(fā)、系統(tǒng)性問題突出的HSE管理體系運行難題,持續(xù)提升企業(yè)HSE管理水平。