北京市“專精特新” 中小企業(yè)形成路徑的組態(tài)研究

耿嘉祎，宮雨佳，李博妍

（北京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院，北京 100124）

1 引言

“專精特新”中小企業(yè)是制造業(yè)強鏈、補鏈、固鏈的關(guān)鍵點[1]，黨的二十大報告明確要求支持“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展。探究“專精特新”中小企業(yè)形成路徑，對提高中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量和水平具有重要意義。北京市委、市政府表示，在“十四五”期間將培育市級“專精特新”中小企業(yè)5 000 家。而如何培育“專精特新”中小企業(yè)成為亟待解決的問題。

現(xiàn)有對“專精特新”中小企業(yè)形成路徑的研究中理論分析多[2]，量化實踐少[3]。部分文獻運用fsQCA 方法對“專精特新”中小企業(yè)的創(chuàng)新績效提升路徑[4]及高質(zhì)量發(fā)展[5]展開組態(tài)研究。關(guān)于“專精特新”中小企業(yè)形成路徑的組態(tài)研究成果較少。

文章以北京市中小企業(yè)為研究對象，基于TOE 理論框架和fsQCA 方法探究北京市“專精特新”中小企業(yè)的形成路徑，深入探究“專精特新”中小企業(yè)形成路徑的復雜因果機制。

2 文獻綜述

2.1 影響“專精特新”中小企業(yè)形成的因素

曹虹劍等[6]通過基準回歸發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新基金對“專精特新”中小企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量存在顯著的激勵效應(yīng)。董志勇等[7]分析“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展態(tài)勢，指出需進一步健全創(chuàng)新體制機制、改善營商環(huán)境和加速數(shù)字賦能。江勝名等[8]從政策環(huán)境和企業(yè)兩個角度為 “專精特新” 中小企業(yè)發(fā)展提出建議。劉志彪等指出，當前培育“專精特新”中小企業(yè)的過程中仍存在問題，強調(diào)要發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈“鏈長”和“鏈主”的雙重作用。陸岷峰等[9]通過分析中小企業(yè)現(xiàn)存的行業(yè)壁壘、數(shù)字化程度低等問題，提出中小企業(yè)向“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展需要向高級組織形式演進、在創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)展、提高組織管理能力等建議。

2.2 “專精特新”中小企業(yè)的組態(tài)研究

模糊集定性比較分析（fsQCA）通過分析條件組合與結(jié)果的關(guān)系，解釋現(xiàn)象背后的復雜因果關(guān)系。組態(tài)視角相對于傳統(tǒng)視角存在可以處理組態(tài)的多維度、原因條件的相互依賴以及因果的非對稱性等問題的優(yōu)勢[10]。

毛軍權(quán)等通過TOE 理論框架及fsQCA 方法解構(gòu)影響“專精特新” 中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的多重并發(fā)因素和復雜因果機制。張司飛等利用NCA、實證回歸與QCA 方法，探究影響“專精特新”中小企業(yè)創(chuàng)新績效的顯著關(guān)鍵條件與組態(tài)效應(yīng)。夏清華等[11]為揭示影響區(qū)域?qū)用妗皩＞匦隆逼髽I(yè)數(shù)量與質(zhì)量的復雜作用機制，采用fsQCA 方法對營商環(huán)境的組態(tài)效應(yīng)進行分析。敦帥等[12]從營商環(huán)境視角出發(fā)，通過組態(tài)思維和fsQCA 分析，解析多重并發(fā)因素和復雜因果機制引致的“專精特新”中小企業(yè)培育的區(qū)域差異。婁小亭等[13]采用fsQCA 方法，分析多重制度邏輯與中小企業(yè)向“專精特新”升級的組態(tài)路徑。

目前，對于“專精特新”中小企業(yè)的組態(tài)研究的文獻較少，且已有文獻中對于影響“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展的組態(tài)研究較多，鮮有文獻是關(guān)于“專精特新”中小企業(yè)形成路徑的組態(tài)研究。

3 理論模型構(gòu)建

影響一個中小企業(yè)成為“專精特新”中小企業(yè)的因素多且復雜，本研究主要將影響因素分為技術(shù)、組織、環(huán)境3 個方面：在技術(shù)層面包括數(shù)字化轉(zhuǎn)型內(nèi)生動力[14]、數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力等；在組織方面包括高管團隊學歷[15]、人力資源管理[16]等；在環(huán)境方面包括營商環(huán)境[17]、市場競爭[18]等。技術(shù)、組織、環(huán)境共同對培育“專精特新”中小企業(yè)產(chǎn)生了重要影響。因此，文章選擇TOE 理論框架分析“專精特新”中小企業(yè)形成的影響因素。

技術(shù)條件為創(chuàng)新能力?！皩＞匦隆敝行∑髽I(yè)的認定標準考察了企業(yè)的創(chuàng)新能力。高價值專利是先進創(chuàng)新技術(shù)的核心，是衡量企業(yè)科技水平的關(guān)鍵要素，通常利用專利授權(quán)后在維持階段的指標來衡量專利價值[19]。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利數(shù)量是高價值專利的一種表現(xiàn)[20]。鑒于各中小企業(yè)的成立年份跨度較大且發(fā)明專利的授權(quán)時間過長，文章選擇計算企業(yè)平均每年發(fā)明授權(quán)專利的數(shù)量來衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力。

組織條件包括規(guī)模和公司治理兩個一級條件。其中，規(guī)模包括人力資源和盈利規(guī)模兩個二級條件；公司治理包括大股東持股比例和高管學歷兩個二級條件。企業(yè)規(guī)模對中國企業(yè)的創(chuàng)新有正向促進作用[21]。上市年限越久且規(guī)模越大的企業(yè)研發(fā)風險抵御能力越強[22]。人力資源在企業(yè)發(fā)展過程當中充當重要的戰(zhàn)略工具及價值取向，為企業(yè)提供知識資源和異質(zhì)資源。盈利規(guī)模是基于大數(shù)據(jù)模型，結(jié)合不同行業(yè)企業(yè)的經(jīng)營數(shù)據(jù)計算形成的大型、中型、小型和微型4 類企業(yè)規(guī)模的分類體系，反映不同行業(yè)企業(yè)的經(jīng)營狀況。公司治理是研究企業(yè)權(quán)力安排的一門科學。股權(quán)結(jié)構(gòu)和高管特征都可以作為公司治理的微觀因素[23]。適度的股權(quán)集中可以有效遏制管理者因權(quán)力過大而作出不利于企業(yè)長期發(fā)展的投資決策[24]，同時，降低股價崩盤風險[25]。“專精特新”中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展也深受創(chuàng)始人才能、經(jīng)驗和行為影響[26]。高管團隊成員的認知基礎(chǔ)和價值觀顯著影響企業(yè)戰(zhàn)略決策[27]。

環(huán)境條件包括合作關(guān)系和競爭關(guān)系兩個一級條件。其中，合作關(guān)系包括企業(yè)對外投資數(shù)量、招投標數(shù)量和合作能力3 個二級條件；競爭關(guān)系包括競爭對手數(shù)量和全省同行企業(yè)數(shù)量兩個二級條件。企業(yè)之間的戰(zhàn)略合作有助于技術(shù)創(chuàng)新卻不利于市場擴張，企業(yè)之間的競爭關(guān)系有利于市場擴張卻不利于技術(shù)創(chuàng)新[28]。通過對外投資，企業(yè)可以提高企業(yè)優(yōu)勢和競爭力[29]。企業(yè)招投標管理可為企業(yè)提供更多發(fā)展契機，影響綜合效益，決定未來發(fā)展[30]。核心企業(yè)的合作能力正向影響創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)[31]。企業(yè)的競爭對手主要包括與企業(yè)有同業(yè)競品的企業(yè)以及有招投標競爭關(guān)系的企業(yè)。企業(yè)在過去的競爭中與競爭對手接觸，會減少企業(yè)進行多市場接觸，不利于企業(yè)的進一步發(fā)展[32]。全省同行企業(yè)數(shù)量越多，代表與企業(yè)具備競爭關(guān)系的企業(yè)數(shù)量越多，競爭越激烈。

4 北京市“專精特新”中小企業(yè)形成路徑的組態(tài)研究

文章從技術(shù)、組織和環(huán)境3 個層面的因素出發(fā)，對北京市“專精特新”中小企業(yè)的形成路徑展開組態(tài)研究。fsQCA 適用于小型和中等規(guī)模的樣本研究[33]，故文章選取fsQCA 作為研究的主要方法。在《北京市2023 年第一季度專精特新中小企業(yè)名單》中選取20 家“專精特新”中小企業(yè)和《2023 年度4月份北京市創(chuàng)新型中小企業(yè)名單》中選取12 家創(chuàng)新型中小企業(yè)，共32 家企業(yè)作為案例樣本。

4.1 變量選取

4.1.1 結(jié)果變量

文章對北京市“專精特新”中小企業(yè)的形成路徑進行組態(tài)研究，將企業(yè)是否為“專精特新”中小企業(yè)作為結(jié)果變量?！侗本┦袃?yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理實施細則》將中小企業(yè)劃分為3 個層次，即創(chuàng)新型中小企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)。創(chuàng)新型中小企業(yè)是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的基礎(chǔ)力量，“專精特新” 中小企業(yè)是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的中堅力量。基于李紀琛等[34]、朱永明等[35]的研究，依據(jù)二分法將樣本中的“專精特新”中小企業(yè)數(shù)值設(shè)置為1，創(chuàng)新型中小企業(yè)數(shù)值設(shè)置為0。

4.1.2 條件變量

文章依據(jù)TOE 框架，選取10 個變量進行研究。其中，企業(yè)發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量、企業(yè)員工人數(shù)、盈利規(guī)模、第一大股東持股比例、企業(yè)對外投資項目數(shù)量、招投標項目數(shù)量、競爭對手數(shù)量、全省同行企業(yè)數(shù)量來源于企業(yè)的企查查網(wǎng)頁；高管學歷以及合作伙伴數(shù)據(jù)來源于企業(yè)官網(wǎng)。依據(jù)《統(tǒng)計上大中小型企業(yè)劃分辦法（暫行）》，各行業(yè)盈利規(guī)?？蓜澐譃榇笮?、中型、小型。“專精特新”中小企業(yè)的特征指標及度量方法如表1 所示。在組態(tài)分析當中，自變量數(shù)量過多可能導致結(jié)果的準確度下降，因此，文章基于TOE 框架，運用熵值法將二級指標歸納為創(chuàng)新能力、規(guī)模、公司治理、合作關(guān)系、競爭關(guān)系5個一級指標，后續(xù)采用一級指標作為條件變量進行fsQCA 分析。本研究使用fsQCA 3.0 軟件將錨點設(shè)置為75%、50%、25%對條件變量進行標準化。

表1 TOE 框架下 “專精特新” 中小企業(yè)特征及度量

4.2 單變量必要性分析

在fsQCA 3.0 軟件中對條件變量進行必要性分析，選取0.9 這一數(shù)值進行必要條件判定。當單個條件一致性大于0.9時，認定該條件為必要條件。文章中5 個條件變量的一致性均小于0.9，判定均為非必要條件，即不能用單一條件判定企業(yè)是否為“專精特新”中小企業(yè)。

4.3 組態(tài)分析

將“專精特新”中小企業(yè)特征的組態(tài)分析結(jié)果的原始一致性閾值設(shè)為0.8，頻數(shù)閾值設(shè)為1，同時，PRI 一致性閾值設(shè)為0.7。簡約解包含了引致結(jié)果發(fā)生的核心條件且復雜度適中，中間解包含了引致結(jié)果發(fā)生的邊緣條件且考慮了必要條件的存在。因此，重點匯報中間解，分析時輔之以簡約解?！皩＞匦隆敝行∑髽I(yè)特征的組態(tài)分析結(jié)果如表2 所示。

表2 “專精特新” 中小企業(yè)特征的組態(tài)分析結(jié)果

從整體來看，“專精特新”中小企業(yè)特征的組態(tài)有6 個，6個組態(tài)的總體解一致性為0.837，大于一致性閾值0.8，表明這6 個組態(tài)在極大程度上是“專精特新”中小企業(yè)的充分條件。同時，6 個組態(tài)總體解的覆蓋度為0.599，大于0.5，可以解釋多數(shù)樣本案例，表示條件組態(tài)對“專精特新”中小企業(yè)特征的有關(guān)企業(yè)案例具有較好解釋力。

基于各組態(tài)核心條件及其背后解釋邏輯，將“專精特新”中小企業(yè)歸結(jié)為3 種類型：“自主創(chuàng)新型” 企業(yè)、“治理-合作型”企業(yè)、“全面發(fā)展型”企業(yè)。比較3 種類型中的每兩個組態(tài)，可發(fā)現(xiàn)二者在核心條件上相同，在邊緣條件上存在替代關(guān)系。具體分析如下：

第一，“自主創(chuàng)新型”企業(yè)。組態(tài)①指出，以強創(chuàng)新能力、非多合作關(guān)系為核心條件，非強公司治理、非多競爭關(guān)系為邊緣條件可以驅(qū)動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。組態(tài)②指出，以強創(chuàng)新能力、非多合作關(guān)系為核心條件，非大規(guī)模、非多競爭關(guān)系為邊緣條件可以驅(qū)動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。在組織與合作方面較弱的情況下，較強的創(chuàng)新能力能夠使企業(yè)通過自主研發(fā)積累力量，不斷進行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級，從而在激烈的市場競爭中保持優(yōu)勢。因此，創(chuàng)新能力可以推動創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。

第二，“治理-合作型”企業(yè)。組態(tài)③指出，以非強創(chuàng)新能力、強公司治理、多合作關(guān)系為核心條件，大規(guī)模為邊緣條件可以驅(qū)動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。組態(tài)④指出，以非強創(chuàng)新能力、強公司治理、多合作關(guān)系為核心條件，多競爭關(guān)系為邊緣條件可以驅(qū)動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。在技術(shù)方面較弱的情況下，較好的公司治理能夠提升企業(yè)決策效率以及執(zhí)行能力；較多的合作關(guān)系可以幫助企業(yè)開拓全新市場渠道，與合作伙伴實現(xiàn)資源、知識和技術(shù)共享，全面提高企業(yè)市場競爭力；較大的規(guī)?？梢允蛊髽I(yè)充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效益，大幅降低生產(chǎn)及管理成本；較多的競爭關(guān)系有助于激發(fā)企業(yè)競爭意識，不斷進行創(chuàng)新與改進。因此，公司治理與合作關(guān)系的協(xié)同作用可以推動創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。

第三，“全面發(fā)展型”企業(yè)。組態(tài)⑤指出，以強創(chuàng)新能力、大規(guī)模為核心條件，強公司治理、多競爭關(guān)系為邊緣條件可以驅(qū)動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。組態(tài)⑥指出，以強創(chuàng)新能力、大規(guī)模為核心條件，多合作關(guān)系、多競爭關(guān)系為邊緣條件可以驅(qū)動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。在具備強創(chuàng)新能力、大規(guī)模優(yōu)勢的情況下，較多的競爭關(guān)系能夠激發(fā)企業(yè)潛力，推動企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品升級、市場拓展；較好的公司治理可以使企業(yè)科學制定戰(zhàn)略規(guī)劃、充分優(yōu)化資源配置、全面建立風險管理體系；較多的合作關(guān)系有助于企業(yè)降低經(jīng)營風險、提高創(chuàng)新能力、提升企業(yè)競爭力。因此，創(chuàng)新能力、規(guī)模、競爭關(guān)系、公司治理和合作關(guān)系的綜合作用可以推動創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展為“專精特新”中小企業(yè)。

4.4 穩(wěn)健性檢驗

本研究將錨點更換為80%、50%、20%，再次進行組態(tài)分析。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，新組態(tài)結(jié)果與上述組態(tài)結(jié)果相近，表明上述組態(tài)分析結(jié)果具有良好的穩(wěn)健性。

5 結(jié)論與建議

經(jīng)研究，得出如下結(jié)論：第一，不能以單一特征條件判定企業(yè)是否為“專精特新”中小企業(yè)。第二，企業(yè)實現(xiàn)“專精特新” 發(fā)展的協(xié)同運作路徑按企業(yè)特征歸結(jié)為3 種：“自主創(chuàng)新型”“治理-合作型”“全面發(fā)展型”。第三，橫向比較6 個組態(tài)可以發(fā)現(xiàn)，對于“自主創(chuàng)新型”企業(yè)，公司治理和規(guī)模存在替代關(guān)系；對于“治理-合作型”企業(yè)，規(guī)模與競爭關(guān)系存在替代關(guān)系；對于“全面發(fā)展型”企業(yè)，公司治理和合作關(guān)系存在替代關(guān)系。

基于以上研究結(jié)論，對北京市創(chuàng)新型中小企業(yè)提出如下建議：第一，對于組織能力和合作關(guān)系弱，但創(chuàng)新能力強的企業(yè)，應(yīng)保持技術(shù)優(yōu)勢，不斷在新領(lǐng)域進行技術(shù)開發(fā)，走“自主創(chuàng)新型”發(fā)展路徑；第二，對于創(chuàng)新能力弱，但公司治理好、合作關(guān)系多的企業(yè)，要保持中等偏大的企業(yè)規(guī)模，注重人力資源的培養(yǎng)，樹立更多的合作伙伴，走“治理-合作型”發(fā)展路徑；第三，對于競爭對手數(shù)量多、創(chuàng)新能力強、企業(yè)規(guī)模大的企業(yè)，繼續(xù)提升創(chuàng)新能力、擴大企業(yè)規(guī)模，提高公司治理水平或增強合作關(guān)系是重點，并且加強自身管理，提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，增強市場競爭力，走“全面發(fā)展型”發(fā)展路徑。

后續(xù)研究應(yīng)考慮現(xiàn)存企業(yè)的多樣性，將其他類型的企業(yè)加入研究當中，更全面地分析“專精特新”中小企業(yè)形成的影響因素和組態(tài)路徑。