地方理工類高?？萍汲晒D化路徑選擇

馬遠瓊 高鋒麗

（1.東莞理工學院,廣東 東莞 523808；2.廣東院士聯合會,廣東 東莞 523808）

技術成果轉移是知識、信息與創(chuàng)新成果從高校向個人、企業(yè)以及其他組織傳遞的過程，目前高校技術轉化涉及專利轉讓、校企合作研發(fā)、高級專業(yè)技術人才流動等多種形式[1]。地方理工類高?？萍汲晒D移是指將地方理工類高校校內的科研成果和技術轉移到工業(yè)界或商業(yè)界，促進科技成果的應用與推廣。目的是將科技成果商業(yè)化，帶動地方校企合作和產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，促進社會經濟發(fā)展。我國“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要中，提出推進科研院所、高等院校和企業(yè)科研力量優(yōu)化配置和資源共享。黨的二十大報告指出，完善科技創(chuàng)新體系。“十四五”規(guī)劃《綱要》和黨的二十大報告立足當前、著眼長遠，為強化我國科技創(chuàng)新布局提供了根本遵循和行動指南[2]。地方政府應主導更多產業(yè)基金、社會資本支持高校的項目研發(fā)投資，支持地方理工類高校參與地方企業(yè)的技術研發(fā)，探索建立以技術和產業(yè)貢獻為導向的評價機制。

1 地方高校科技成果轉化的重要性

2022年政府工作報告提出，深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，鞏固壯大實體經濟根基。面對當前全球新一輪科技革命，實現國家富強必須要實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。黨的二十大報告提出，加強企業(yè)主導的產學研深度融合，強化目標導向，提高科技成果轉化和產業(yè)化水平。地方理工類高校作為我國高等教育體系的重要組成部分，是服務地方經濟和社會發(fā)展的重要力量?？萍汲晒D化是高水平理工科大學發(fā)展的契機，產業(yè)化是科技成果轉化的“最后一公里”。

科技成果轉移轉化是實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務之一，是加強科技與經濟緊密結合、科技創(chuàng)新調整經濟結構的重要環(huán)節(jié)。高?？萍汲晒芊耥槙诚蚱髽I(yè)轉移，既關系到科技資源的配置效率和使用效率，又關系到產業(yè)競爭力的提升，進而影響創(chuàng)新型國家建設進程。受經濟發(fā)展滯緩影響，許多中小企業(yè)面臨需求收縮，供給沖擊、預期轉弱等多重壓力，因此企業(yè)技術創(chuàng)新需求尤為突出，轉型升級更加迫切。具體表現為技術應用與不同行業(yè)需求的適配性不強、不同數字化工具間難以打通、數字化轉型市場供需難對接、缺乏規(guī)模化對接平臺等。地方理工類高校聯合企業(yè)設立從事技術開發(fā)、技術轉移、中試熟化的獨立部門，建立合理的收益分配、獎勵機制和二級學院科技創(chuàng)新平臺，有利于推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，提升產學研能級，加快產學研深度融合。

當今全球經濟的競爭愈來愈表現為科技成果轉化數量、質量和轉化速度的競爭。高校是科技成果的重要產出地，加強高校科技成果轉移轉化對推動科技創(chuàng)新、促進生產力發(fā)展具有重要意義。如何將科技成果轉化為經濟發(fā)展和社會進步的實際效益，成為地方理工類高校的重要課題。

2 地方高?？萍汲晒D化現狀及存在的問題

2.1 我國高?？萍汲晒D化現狀

《2021年中國專利調查報告》顯示，2021年我國發(fā)明專利產業(yè)化率為35.4%，其中企業(yè)為46.8%、科研單位為15.6%、高校為3%?！?022年中國專利調查報告》顯示，我國企業(yè)發(fā)明專利產業(yè)化率為48.1%，其中大、中型企業(yè)的發(fā)明專利產業(yè)化率均超過50%。而高校發(fā)明專利實施率為16.9%，發(fā)明專利產業(yè)化率僅為3.9%。目前高校的專利權人與企業(yè)的需求匹配度不高，缺乏實施專利產業(yè)化的高端人才、資金、設備和場地。

2.2 東莞理工學院對接粵港澳科技成果轉化現狀

近年來，東莞理工學院結合松山湖科學城布局，瞄準智能制造、先進材料、信息技術、生命健康等關鍵核心技術領域，依托重大平臺和重大儀器，加快培育形成“優(yōu)勢”“特色”“品牌”研究方向。瞄準科技前沿和產業(yè)需求，按照“項目牽引、平臺依托、人才支撐、交叉融合、重點突破、整化提升”的基本思路，實施科研體制機制改革“1+N”體系，科研成績取得了歷史性突破。作為首批入選廣東省高水平理工科大學建設高校，東莞理工學院多數二級學院都搭建有實驗室平臺。“十三五”期間，東莞理工學院新建省部級科研平臺14個，省部級科技創(chuàng)新團隊6個；科研總經費達23億，同比增長5.47倍，橫向經費約4.2億，同比增長7.53倍。從總體來看東莞理工學院的科研在近幾年來取得了顯著的成績，但橫向科研項目經費偏低，占比為18.26%，顯示出科技成果轉化是學?，F發(fā)展階段的短板。雖然各項科研平臺的建設取得了較好的成績，但科研平臺科技成果轉化率不高，科技支撐能力不足。受政策及歷史因素的制約，專利轉讓率及科研成果產業(yè)化率相對偏低[3]。一是由于科研人員雖然對技術研究有很深的造詣，但主動適應地方經濟社會發(fā)展的意識不強。以往的科研評價體系以經費申請、論文、影響因子、獎項等作為評價二級學院及科研機構或科研人員的主要指標，而科技成果是否轉化，均未納入考核指標。對于二級學院或科研人員來說，科技成果的形成就意味著科學研究的完成，缺乏科技成果轉化的內驅力。二是由于一些科研人員的研究方向或研究成果缺乏轉化力。

2017年，為進一步推進高水平理工科大學建設和更好地對接粵港澳地區(qū)科技成果轉化，東莞理工學院成立了東莞市東莞理工科技創(chuàng)新研究院。作為學校促進科技創(chuàng)新和科技成果轉化的政策試驗特區(qū)，科技創(chuàng)新研究院承擔推動科技創(chuàng)新和科技成果轉化的任務。2019年東莞理工學院在東莞市科學技術局備案的技術合同認定登記合同金額為123.26萬元，東莞市東莞理工科技創(chuàng)新研究院在東莞市科學技術局備案的技術合同認定登記合同金額為28萬元；2020年分別為466萬元和350萬元?？梢姈|莞理工學院及東莞市東莞理工科技創(chuàng)新研究院的技術市場交易規(guī)模在飛速增長。

但東莞理工學院還處在建設高水平理工科大學的起始階段，產學研合作機制不夠健全、科技成果標準化評價體系不夠完善、科技成果轉化中介服務不到位、科技成果納入無形資產管理過程不夠清晰。因此，急需要在科技成果轉化方面尋求一個新的突破口。

2.3 地方高?？萍汲晒D化存在的問題

2.3.1 缺乏科技成果專業(yè)評價機構

科技成果轉化涉及的領域、種類繁多，缺乏細化的、針對不同領域的評價指標，導致評價結果質量良莠不齊，不能對高校科技成果的市場性、長遠性作出科學的評估，容易產生評價結果價值偏移、有失公正的情況，從而導致企業(yè)和高校對合作信心不足，對轉化風險顧慮較多[4]。

2.3.2 缺乏技術轉移團隊，科研人員對市場的需求認知度不高

高校技術轉移中心在學?？萍汲晒c企業(yè)生產所需技術對接中扮演著非常重要的角色。大部分地方高校沒有建立健全科技成果轉化平臺和服務的體制機制，未設置技術經紀人崗位或設置的技術經紀人崗位過少，而社會上的科技中介機構難以進入到高校提供全方位的服務，大多數技術服務沒有得到很好的開展，造成科研人員只了解自己研究的產品，對市場的需求了解的并不多?？萍汲晒D化市場的信息流通體系不完善，高校與生產企業(yè)對科技成果供需信息交流不暢。

2.3.3 科技成果納入無形資產管理時很難有準確作價

高?？萍汲晒{入無形資產管理過程中，未建立起無形資產核算制度，導致無形資產入賬方式、評估渠道不明確，難以對無形資產進行量化管理，影響高?？萍汲晒D化的順利進行[5]。例如，2021年東莞理工學院某二級學院一位教授計劃對自己的國家自然科學基金項目研究成果進行出售，科技中介機構的技術經紀人已與企業(yè)談妥價格，但由于學校暫無國有資產出售的相關政策，相關部門也沒有一套出售科技成果的評價流程和操作指引，于是這個項目的技術轉移也就流產了。

2.3.4 高?？蒲腥藛T科技轉化意識不強

“先轉化、后獎勵”帶來的收益不確定性導致科研人員科技轉化的主動性不強，科技成果技術成熟度低造成高校院所沒有成果可轉。此外擔心作價不合理造成國有資產流失也是各級管理干部“不敢轉”的一個影響因素。

3 促進地方高校科技成果轉化的對策研究

3.1 部分地區(qū)科技成果轉化對策

2023年3月28日，西南交通大學第十四屆黨委第24次常委（擴大）會議紀要、《西南交通大學專利管理規(guī)定》以及一份專利權轉讓協議入藏中國共產黨歷史展覽館。這是我國第一份基層黨委推動職務科技成果權屬改革的決策文件、我國第一份賦予科研人員職務科技成果所有權的校級改革文件、我國第一份職務科技成果分割確權協議，是一場突破科技成果轉化體制機制束縛的“職務科技成果權屬混合所有制改革”。

2023年4月1日，上海市人民政府辦公廳印發(fā)《關于本市進一步放權松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見》，推進高校院所技術類無形資產在國有資產管理中實行單列管理，在資產評估、入賬、考核、處置等方面開展符合科技創(chuàng)新和成果轉化規(guī)律的改革創(chuàng)新，允許高校院所的科研人員將橫向科研項目結余經費以現金出資方式入股科技型企業(yè)，以“技術入股+現金入股”的方式與單位共享成果轉化收益。

2023年5月4日，山東省科學技術廳印發(fā)《關于加強高水平科技成果轉移轉化人才隊伍建設的若干措施》，推動高校院所、企業(yè)、科技園區(qū)、新型研發(fā)機構等根據實際需求，普遍設立科技成果轉移轉化專門崗位。依托人力資源機構和科技中介服務機構等，與高等院校深度合作，探索建設技術轉移學院，開展技術轉移相關專業(yè)教育。

3.2 東莞理工學院科技成果轉化對策

3.2.1 深化科技體制機制改革

東莞理工學院要多發(fā)揮地處大灣區(qū)核心位置的優(yōu)勢，推動企業(yè)、高校、科研院所及科技中介服務機構的有機聯動，構建良好的科技制度體系，加強高校、政府和企業(yè)的多方合作，制定促進高?？萍汲晒D化的政策保障制度、管理機制和運行機制，全面引導高?？萍汲晒D化[6]。

完善科研分級管理體制，賦予科研團隊帶頭人在隊伍建設、經費支配、技術路線等方面更大的自主權。構建“謀劃培育—資源整合—跟蹤服務—精細管理”的科研服務體系，加大對重大項目和成果的培育、申報、篩選的組織力度。加強科研誠信建設，完善科技倫理審查制度。

致力探索“前沿基礎研究—應用基礎研究—產業(yè)技術研究—產業(yè)轉化”的全鏈條創(chuàng)新模式。提高科研人員對企業(yè)技術需求的認識，把企業(yè)當成技術創(chuàng)新的主體，形成以產業(yè)技術為主的科技文化導向，從源頭實現更高效率的科研成果轉移到企業(yè)、市場轉化。讓科研成果最終體現為市場上的產品和服務，實現科研成果的真正意義。

3.2.2 專業(yè)隊伍建設方面

全面引導二級學院的科技成果轉化，指引二級學院利用自身專業(yè)知識和平臺優(yōu)勢與企業(yè)、高校、科研院所及科技中介服務機構聯動，在二級學院加強科研服務隊伍的建設，培養(yǎng)具有技術轉移能力的科研秘書。在條件允許的情況下，組織二級學院科研秘書參加技術經紀人技能培訓。推動科研秘書積極參與二級學院產學研發(fā)展和技術轉化的工作，學校需要拓展科研秘書的職業(yè)發(fā)展空間，制定相關政策，如取消科研秘書參評高校技術經紀人職稱的限制。

3.2.3 技術轉移建設方面

健全科技成果評價體系，滿足市場化需求。制定統一的科技成果評價執(zhí)行規(guī)范，創(chuàng)建公平的科技成果評價環(huán)境，有效降低科技成果轉化風險，做到有規(guī)可依、有章可循。構建以創(chuàng)新水平、質量貢獻為價值導向的評價制度，對經過長期潛心研究產生的重大成果給予追溯性、補償性獎勵和評價[7]。建立無形資產會計核算制度，從形式上規(guī)范無形資產的管理。同時，設立無形資產歸口管理部門，加強對無形資產的保護意識，避免高校無形資產的流失。構建信息暢通渠道體系，基于地方理工類高校二級學院教師的專業(yè)知識，廣泛搜集區(qū)域內的相關產業(yè)和企業(yè)需求，通過產學研合作，提高科技成果轉化率，構建有組織的科技創(chuàng)新體系。在高校建立或引進專業(yè)的科技中介服務機構，為科研人員提供信息咨詢和專業(yè)輔導服務，為科研課題設計商業(yè)化的路徑，保障高?？萍汲晒D化信息的暢通，防止高校研究與市場實際需求相脫節(jié)[8]。

3.2.4 業(yè)務拓展方面

擴大二級學院科研活動業(yè)務拓展自主權，鼓勵二級學院組織學生參與科技成果轉化項目，開發(fā)創(chuàng)新產品。二級學院通過以下幾種方式推動建立產學研合作，促進科技成果轉化為可應用于市場的成果。一是引導社會資本參與，促進地方高校人才和資本的深度融合；二是健全重大項目知識產權管理流程，強化高價值專利的創(chuàng)造、運用和管理；三是推動技術經紀人隊伍建設；四是建設中試平臺和成果轉化應用平臺；五是加快推進學校知識產權學院建設，加強與在莞港澳科技服務分支機構合作，推進科技創(chuàng)新成果“走出去”“引進來”，打造科技成果轉化的“莞工生態(tài)圈”。

4 總結和展望

地方高校是技術研發(fā)與創(chuàng)新的重要場所，地方經濟的發(fā)展和地方高校有著密切關系，高?？萍汲晒挠行мD化能夠推動區(qū)域內中小科技型企業(yè)的快速發(fā)展，進而帶動地方經濟的有效發(fā)展。高校擁有眾多高層次人才和基礎研究課題，只有結合產業(yè)需求，才能快速找到技術的實際應用場合，讓技術實現真正落地；企業(yè)通過和高校相應的二級學院建立聯系，及時了解最新前沿技術現狀，并為成熟技術提供實際使用目標，盡可能以更低的成本實現產品的升級換代[9]。

2023年，國內數十所本科高校到東莞理工學院現代產業(yè)學院建設、卓越工程師培養(yǎng)，特別是產業(yè)科技創(chuàng)新、數字化治理轉型等做法。作為中國高校專利100強的東莞理工學院，借著地方發(fā)展時機，抓住大灣區(qū)發(fā)展的機遇，以重大項目為載體，建立協同機制，不僅獲得廣東省專利金獎，而且還獲批為國家知識產權試點高校。未來幾年東莞理工學院將打破學科院系壁壘，形成縱橫高效的科研模式，建立新型高水平理工科大學與產業(yè)的長效溝通機制。