開放科學(xué)的國際經(jīng)驗(yàn)與啟示

王輝 王悅好 劉進(jìn)

摘? ?要：近年來，經(jīng)合組織、聯(lián)合國教科文組織等國際組織提出有關(guān)開放科學(xué)的倡議，有關(guān)國外開放科學(xué)領(lǐng)域的研究也呈現(xiàn)出快速增長的趨勢。各國政府、高校、專門機(jī)構(gòu)也在政策和實(shí)踐層面積極推進(jìn)開放科學(xué)。基于對國外開放科學(xué)的政策體系與實(shí)踐路徑的梳理，建議完善開放科學(xué)政策體系；優(yōu)化資助、激勵(lì)與評價(jià)機(jī)制；探索開放科學(xué)公共服務(wù)新機(jī)制；營造公平市場競爭環(huán)境；構(gòu)建高質(zhì)量文獻(xiàn)共享平臺；強(qiáng)化學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫監(jiān)管；建構(gòu)學(xué)術(shù)期刊出版集群；整合優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)庫平臺；開展宣傳普及與技能培訓(xùn)。

關(guān)鍵詞：開放科學(xué)；政策體系；實(shí)踐路徑

中圖分類號：G321 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A DOI：10.3969/j.issn.1672-3937.2023.01.06

2013年以來，有關(guān)國外開放科學(xué)領(lǐng)域的研究呈現(xiàn)出快速增長的趨勢。相比之下，國內(nèi)尚未形成清晰的開放科學(xué)政策路徑，各學(xué)科開放實(shí)踐的發(fā)展進(jìn)程差異較大。在國外開放科學(xué)的政策體系與實(shí)踐路徑的文獻(xiàn)梳理基礎(chǔ)上，筆者建議借鑒國外開放科學(xué)政策設(shè)計(jì)與實(shí)踐路徑，構(gòu)建符合中國國情的開放科學(xué)政策體系。

一、有關(guān)開放科學(xué)的倡議與研究

2015年10月15日，經(jīng)合組織（OECD）發(fā)布題為《實(shí)現(xiàn)開放科學(xué)》的報(bào)告，提出政府和科學(xué)界（包括科研資助機(jī)構(gòu)、科研人員等）須努力促使公共資助的科研成果（出版物和科研數(shù)據(jù)）在最小限制甚至沒有限制的情況下以數(shù)字形式公開獲取，從而提高科研透明度、促進(jìn)學(xué)術(shù)協(xié)作與成果創(chuàng)新。聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）于2021年11月發(fā)布《開放科學(xué)建議書》，指出開放科學(xué)是一個(gè)集合了各種運(yùn)動及實(shí)踐的總括性概念，旨在增強(qiáng)信息共享，深化科研合作，實(shí)現(xiàn)所有人對全球科學(xué)知識的開放獲取、使用和復(fù)用，促進(jìn)科學(xué)與社會發(fā)展。[1]開放科學(xué)還可以對各類研究問題進(jìn)行開放式調(diào)查、探索、實(shí)驗(yàn)和創(chuàng)新，形成新的知識生產(chǎn)傳播鏈條（見圖1）。

黃雨婷等學(xué)者的研究認(rèn)為，開放科研對提升科研效率、提高創(chuàng)新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有正向影響。[2]王陽等學(xué)者的研究表明，開放獲取有利于塑造政府的良好形象，提升全社會的科研參與度和社會效益。[3]開放科學(xué)助推教育科技社會發(fā)展，對于知識生產(chǎn)、傳播、轉(zhuǎn)化和共享等具有重要意義。一是開放實(shí)驗(yàn)室提高科研基礎(chǔ)設(shè)施和科研經(jīng)費(fèi)利用率，促進(jìn)專業(yè)科學(xué)家與“平民科學(xué)家”科研合作，催生新的學(xué)術(shù)成果。二是開放數(shù)據(jù)有利于知識傳播。研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)未公開的論文平均被引次數(shù)2.74次，實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)公開后論文被引次數(shù)上升到7.03次。三是對科學(xué)實(shí)驗(yàn)進(jìn)行驗(yàn)證和補(bǔ)充，減少重復(fù)性研究，加速科學(xué)研究進(jìn)程。四是降低學(xué)術(shù)不端可能性[4]，將同行評議擴(kuò)展到各類科學(xué)研究活動。五是提高公眾參與度，促進(jìn)科學(xué)研究更好滿足社會需求，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。六是更新學(xué)術(shù)交流模式，提升知識生產(chǎn)者認(rèn)可度與影響力。

二、開放科學(xué)的政策體系與實(shí)踐路徑

（一）開放科學(xué)政策設(shè)計(jì)

1.德國

德國是提出開放獲取思想和發(fā)起倡議并付諸于實(shí)踐的先驅(qū)，在國際上也被視為開放獲取運(yùn)動的關(guān)鍵發(fā)起者。德國在聯(lián)邦州政府層面進(jìn)行了開放科學(xué)政策設(shè)計(jì)，核心是保障科研成果的二次發(fā)布權(quán)，即允許公共資助占研究經(jīng)費(fèi)50%以上的研究中產(chǎn)生，并在期刊集（至少一年出版2冊）中發(fā)表的作者，在學(xué)術(shù)成果發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)，無論是否已經(jīng)授予數(shù)據(jù)庫經(jīng)營商排他性知識產(chǎn)權(quán)，都要向非商業(yè)目的公眾提供研究成果。德國聯(lián)邦教育與科學(xué)部也采取多類措施促進(jìn)開放科學(xué)具體實(shí)施，涵蓋了科學(xué)出版行業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域。例如，建立國家職業(yè)發(fā)展聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)，通過教育培訓(xùn)促進(jìn)了相關(guān)專業(yè)的發(fā)展；設(shè)立出版基金，將出版費(fèi)用納入科研資金；完善交流機(jī)制，啟動聯(lián)邦教育與科學(xué)部開放科學(xué)對話論壇；出臺激勵(lì)政策，將開放科學(xué)整合到聯(lián)邦教育與科學(xué)部資助項(xiàng)目中；開發(fā)數(shù)據(jù)庫和搜索引擎，提高開放科學(xué)出版物檢索效率和可復(fù)用性。[5]

2.法國

法國是全球開放科學(xué)運(yùn)動最積極的推動者與先行者之一。2018年以來，法國進(jìn)一步強(qiáng)化了開放科學(xué)的頂層設(shè)計(jì)，并制定了國家開放科學(xué)計(jì)劃，在推動開放獲取和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及開放數(shù)據(jù)等方面取得了積極進(jìn)展。法國于2020年11月出臺《國家科學(xué)研究中心科研數(shù)據(jù)計(jì)劃》，提出四大開放科學(xué)舉措：一是為科研團(tuán)體和研究人員提供數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，創(chuàng)建服務(wù)平臺，匯總目錄和數(shù)據(jù)處理工具；二是創(chuàng)新電子實(shí)驗(yàn)室記錄系統(tǒng)，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的檢索、跟蹤、歸檔；三是完善科研評估系統(tǒng)，促進(jìn)開放成果的評估和使用；四是鼓勵(lì)各平臺提供數(shù)據(jù)存儲、管理和共享等方面的培訓(xùn)，加強(qiáng)開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域人才培養(yǎng)與技能培訓(xùn)。[6]

3.英國

英國研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)（UKRI），在“脫歐”后整合了英國原有的3類科研資助渠道，每年管理約60億英鎊政府科研資助，允許公眾免費(fèi)獲得由稅收資助形成的研究成果，并允許公眾重復(fù)使用這些成果。英國高等教育資助委員會（HEFCE）則通過政策設(shè)計(jì)，允許高校所有研究人員，通過期刊文章和會議論文集，自動存檔進(jìn)行文獻(xiàn)開放獲取。[7]此舉加強(qiáng)了國際出版界對“開放獲取”（Open Access，OA）①的變革，促使開放獲取成為研究人員在計(jì)劃傳播其研究成果時(shí)考慮的一個(gè)重要因素。

4.荷蘭

荷蘭國家級機(jī)構(gòu)知識庫（Digital Academic Repositories，DARE）的構(gòu)建是推進(jìn)開放科學(xué)進(jìn)程的關(guān)鍵舉措。在歐盟和荷蘭政府的政策引導(dǎo)、資金扶持和立法保障下，各科研機(jī)構(gòu)將單一機(jī)構(gòu)的科研信息整合到全國機(jī)構(gòu)知識庫，建立學(xué)術(shù)門戶網(wǎng)站，實(shí)現(xiàn)一站式檢索，同時(shí)遵守與各系統(tǒng)相對應(yīng)的訪問和存儲協(xié)議。[8]最后通過數(shù)據(jù)存檔技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)知識庫聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)研究成果的永久存儲和開放使用。

總體來講，如表1所示，歐洲國家推進(jìn)開放科學(xué)主要體現(xiàn)在戰(zhàn)略和措施兩個(gè)層面：戰(zhàn)略層面，將開放獲取發(fā)展納入開放創(chuàng)新、開放科學(xué)和向世界開放等戰(zhàn)略；舉措層面，為開放科學(xué)的發(fā)展提供了政策平臺、監(jiān)測報(bào)告和培訓(xùn)支持服務(wù)及輔助等措施。

（二）高校開放科學(xué)實(shí)踐

如表2所示，歐洲高校層面的開放科學(xué)實(shí)踐主要在以下三個(gè)領(lǐng)域。一是歐洲高校將開放科學(xué)置于戰(zhàn)略優(yōu)先地位，形成較為完善的政策體系。二是將推進(jìn)開放科學(xué)逐漸滲透到科學(xué)研究的全過程，衍生出更多的細(xì)分領(lǐng)域，如研發(fā)管理（RDM）、科學(xué)數(shù)據(jù)共享（FAIR）、開發(fā)科學(xué)教育、公民科學(xué)、科學(xué)外延和交流等。三是高校既建有專門的機(jī)構(gòu)知識庫或期刊托管、出版平臺，又構(gòu)建了較為完善的質(zhì)量審查和監(jiān)控機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，目前歐洲超過80%的高校已經(jīng)通過自媒體、網(wǎng)站和電子郵件等渠道，向全體師生推廣開放科學(xué)理念，積極舉辦研討會、開放科學(xué)講座、知識競賽等，宣傳推廣開放科學(xué)政策。[9]

（三） 社會機(jī)構(gòu)推進(jìn)開放科學(xué)的行動

美國成立開放科學(xué)中心（COS），一是細(xì)化構(gòu)建開放科學(xué)框架（OSF），形成貫穿整個(gè)科研生命周期的開放科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，而且期刊不必完全遵照TOP Guidelines的最高開放標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作，可以依據(jù)實(shí)際情況有選擇地開放；二是推動科研基礎(chǔ)設(shè)施開放，面向不同主體，在統(tǒng)一平臺，有針對性實(shí)施開放科學(xué)活動；三是COS制定“大使計(jì)劃”，在社區(qū)層面宣傳開放科學(xué)理念[10]，開展開放科學(xué)培訓(xùn)，提升科研人員開放合作能力。此舉一方面可以依靠全球各地大使作為線下宣貫節(jié)點(diǎn)，另一方面可以通過課程培訓(xùn)教授參與者掌握在OSF下進(jìn)行開放科研實(shí)踐的方法。

日本成立機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟（JPCOAR），修訂元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，提升國際互操作性；構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理體系；加強(qiáng)先進(jìn)成果推廣；促進(jìn)國際合作。[11]

一些私人基金會已經(jīng)對開放獲取執(zhí)行了更充分的授權(quán)。例如，自2017年1月1日起，比爾和梅琳達(dá)·蓋茨基金會規(guī)定其資助支持的出版物：在知識共享下發(fā)布《通用許可4.0協(xié)議》Attribution 4.0 Generic License（CC-BY 4.0）或等效協(xié)議；歸檔在指定的存儲庫中，并帶有恰當(dāng)?shù)脑獢?shù)據(jù)標(biāo)記；在發(fā)布后即刻可用。此外，基金會支付合理費(fèi)用支持立即訪問和開放已發(fā)表的基礎(chǔ)研究數(shù)據(jù)。維康信托（Wellcome Trust）還要求其資助的科研成果在發(fā)表后6個(gè)月內(nèi)公開提供。[12]

（四）區(qū)域性組織制定開放科學(xué)具體路線

歐盟委員會、歐洲研究型大學(xué)聯(lián)盟、歐洲研究型圖書館協(xié)會等區(qū)域性組織發(fā)布了開放科學(xué)路線圖。一是制定開放科研政策和行動計(jì)劃；二是推動開放出版與開放同行評議，路線圖要求政府資助的開放獲取出版物，必須遵循《布達(dá)佩斯開放存取倡議》許可標(biāo)準(zhǔn)；三是優(yōu)化科研評價(jià)體系，調(diào)整科研人員和成果的評估方式使其符合開放科學(xué)目標(biāo)；四是強(qiáng)化科研誠信，在科學(xué)界宣傳如何確保高標(biāo)準(zhǔn)開放科學(xué)的意識；五是完善激勵(lì)機(jī)制，將開放科學(xué)納入人力資源與職業(yè)評估框架；六是建設(shè)必要的基礎(chǔ)設(shè)施，構(gòu)建公民科學(xué)評估模型；七是促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施開放，形成國家級的開源成果管理系統(tǒng)，包含成果發(fā)現(xiàn)與成果長期保存等系統(tǒng)；八是共建歐洲開放科學(xué)云（EOSC），為170萬歐洲科研人員及7000萬各領(lǐng)域的專業(yè)人士提供跨境、跨領(lǐng)域的科研數(shù)據(jù)存儲、管理、分析與再利用服務(wù)；九是進(jìn)行技能教育培訓(xùn)，研判開放科學(xué)的技能需求，將開放科學(xué)技能納入學(xué)生培養(yǎng)方案。[13]

三、啟示與建議

（一）完善開放科學(xué)政策體系

我國可密切關(guān)注本輪全球開放科學(xué)最新政策動向，部分借鑒其他國家政策框架與政策體系，探索形成符合中國國情的開放科學(xué)政策。建議細(xì)化學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫管理，明確具有市場支配地位的數(shù)據(jù)庫平臺權(quán)限和數(shù)據(jù)庫平臺公共性義務(wù)，保障作者和期刊的各類權(quán)益。

（二）優(yōu)化資助、激勵(lì)與評價(jià)機(jī)制

應(yīng)鼓勵(lì)政府資助項(xiàng)目研究成果開放獲?。ㄉ婷芗捌渌梢?guī)定不予公開的除外）。設(shè)立開放科學(xué)專項(xiàng)基金，根據(jù)成果開放后形成的經(jīng)濟(jì)社會效益，進(jìn)行后續(xù)科研經(jīng)費(fèi)支持、資金獎(jiǎng)勵(lì)和公開表彰等激勵(lì)。深化“破五唯”改革，促進(jìn)“計(jì)量評價(jià)與專家評價(jià)相結(jié)合”，淡化以論文收錄數(shù)、引用數(shù)等評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，弱化學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫“雙向鎖定效應(yīng)”。

（三）探索開放科學(xué)公共服務(wù)新機(jī)制

可分步驟實(shí)現(xiàn)開放科學(xué)免費(fèi)獲取。將專業(yè)文獻(xiàn)的查閱、下載、復(fù)制和傳播等權(quán)限可先免費(fèi)向公民提供，逐步拓展到論文查重、引用檢索和大數(shù)據(jù)服務(wù)等方面?？蓛?yōu)先向科研工作者、青少年等群體開設(shè)“綠色通道”，促進(jìn)知識傳播與教育公平。

（四）構(gòu)建高質(zhì)量文獻(xiàn)共享平臺

可整合高校和科研機(jī)構(gòu)之間高質(zhì)量文獻(xiàn)的共享平臺。通過拓展免費(fèi)檢索、下載等合作渠道，支持開發(fā)基于大數(shù)據(jù)與人工智能技術(shù)的數(shù)字化學(xué)術(shù)資源搜索新引擎，提供覆蓋面更廣、時(shí)效性更強(qiáng)、檢索更為便捷精準(zhǔn)的高質(zhì)量文獻(xiàn)共享服務(wù)。

（五）強(qiáng)化學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫監(jiān)管

第一，強(qiáng)化對學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫的監(jiān)管，明確其公共服務(wù)和市場化服務(wù)項(xiàng)目。第二，將數(shù)據(jù)庫分為國家數(shù)據(jù)庫和商業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行分類管理。第三，形成合理穩(wěn)定的價(jià)格審批和價(jià)格監(jiān)督機(jī)制。第四，明確學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫信息公開義務(wù)，接受政府和社會監(jiān)督。

（六）建構(gòu)學(xué)術(shù)期刊出版集群

可將學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版集群化，納入開放科學(xué)核心基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃，由政府部門統(tǒng)籌成立學(xué)術(shù)期刊集群化數(shù)據(jù)庫和云計(jì)算中心，由第三方提供專業(yè)技術(shù)支持，學(xué)術(shù)期刊集群結(jié)合自身發(fā)展需求，重構(gòu)采編和出版流程以及數(shù)字服務(wù)系統(tǒng)。通過學(xué)術(shù)期刊出版集群化形成聚合效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)“數(shù)字資源編輯—出版—傳播”的一體化全鏈條發(fā)展，便于社會公眾對數(shù)字資源的開放獲取。[14]

（七）整合公益圖書館資源

鼓勵(lì)專業(yè)數(shù)據(jù)商成為公益圖書館體系的必要補(bǔ)充。整合各高校圖書館和公共圖書館優(yōu)質(zhì)資源，協(xié)調(diào)多元主體為社會公眾提供智能化、完全開放獲取的高質(zhì)量公共圖書館服務(wù)。

（八）開展宣傳普及與技能培訓(xùn)

應(yīng)采取有效的激勵(lì)措施，吸引更多、更優(yōu)秀的人才投身到開放科學(xué)普及與教育工作中，更好地促進(jìn)開放科學(xué)理念及政策的公眾普及。通過舉辦各類教育培訓(xùn)，將開放科學(xué)資源獲取能力納入正規(guī)教育課程。

注釋：

①發(fā)表于2001年12月的《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》首次提出“開放獲取”（Open Access，OA）的概念。

參考文獻(xiàn)：

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International Experience and Implications of Open Science

WANG Hui1? ?WANG Yuehao2? ?LIU Jin3

（1. College of Qinghe， Beijing Jiaotong University， Beijing 100192， China;

2. College of Tourism， Beijing Union University， Beijing 100101， China;

3. School of Humanities and Social Sciences， Beijing Institute of Technology， Beijing 100081， China）

Abstract： In recent years， international organizations， such as OECD and UNESCO， have advocated Open Science. Research on the Open Science field overseas has shown a rapid growth trend. Governments， universities， and specialized institutes have also actively promoted Open Science in through various policies and practices. After summarizing the policies and practices overseas， this article suggests China improve its policy system of Open Science， optimize the mechanisms of funding， incentive and evaluation， explore the new public services mechanism of Open Science， create a fair market competition environment， construct a high-quality document sharing platform， strengthen the supervision of academic databases， construct a publishing cluster of the academic journal， integrate high-quality database platforms， and conduct training on publicity and skills.

Keywords： Open Science; Policy system; Practical path

編輯 呂伊雯? ?校對 王亭亭

作者簡介：王輝，北京交通大學(xué)清河學(xué)院講師（北京 100192）；王悅好，北京聯(lián)合大學(xué)旅游學(xué)院本科生（北京 100101）；劉進(jìn)（通訊作者），北京理工大學(xué)人文與社會科學(xué)學(xué)院副教授（北京 100081）