依產(chǎn)權(quán)二元結(jié)構(gòu)：為資本設(shè)置“紅綠燈”

康紀(jì)田，聶淑亮

（湖南婁底行政學(xué)院，湖南婁底 417000）

一、問(wèn)題與思路

2021年的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)：需要為資本設(shè)置“紅綠燈”。在2022年3月的全國(guó)兩會(huì)上，代表們熱議為資本設(shè)置“紅綠燈”的問(wèn)題。2022 年4 月29日，中共中央政治局就“規(guī)范和引導(dǎo)我國(guó)資本健康發(fā)展”進(jìn)行了第38次集體學(xué)習(xí)，習(xí)近平總書(shū)記主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)要依法為資本設(shè)置“紅綠燈”。這是黨和國(guó)家在關(guān)鍵時(shí)候提出的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，是一個(gè)需要準(zhǔn)確理解與全面貫徹的關(guān)鍵問(wèn)題。黨和國(guó)家為資本設(shè)置“紅綠燈”，屬于借用現(xiàn)代交通管理手段，規(guī)范和引導(dǎo)各類資本的健康發(fā)展。這一形象化的“借用”方式，為構(gòu)建資本運(yùn)行的現(xiàn)代治理體系確立了方向。

從中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)目標(biāo)來(lái)看，為資本設(shè)置“紅綠燈”已成為規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的迫切需要［1］。資本及其行為具有雙重屬性：一方面，資本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)基因，能持續(xù)提升社會(huì)生產(chǎn)力與全球勞動(dòng)生產(chǎn)力水平，是推進(jìn)社會(huì)向前發(fā)展的引擎；另一方面，資本逐利具有投機(jī)性和貪婪性，存在阻礙市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。資本是個(gè)好東西，但它具有雙重屬性。在共同富裕的新時(shí)代，既要保護(hù)資本的積極作用又要控制其消極性，這就是“設(shè)置資本‘紅綠燈’的雙重用意”［2］。但為資本設(shè)置“紅綠燈”時(shí)，存在制度上的溯及力問(wèn)題。資本無(wú)序擴(kuò)張是資本運(yùn)行同時(shí)存在的問(wèn)題，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立多年以后才提出為資本設(shè)置“紅綠燈”，必須讓社會(huì)知曉設(shè)置“紅綠燈”的起點(diǎn)定位、根本原因以及社會(huì)價(jià)值等，才能避免資本所有者對(duì)存量資本的憂慮，進(jìn)而讓他們對(duì)未來(lái)有足夠的預(yù)期與信心。

“為資本設(shè)置‘紅綠燈’，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管”［3］實(shí)質(zhì)上不只是對(duì)資本運(yùn)行的監(jiān)管，更在于保障資本自由前行與禁止進(jìn)入的雙向性。資本監(jiān)管與保護(hù)之間面臨系列挑戰(zhàn)：既要堅(jiān)持市場(chǎng)自由又要強(qiáng)調(diào)政府管制，如何界定市場(chǎng)與政府之間的分工；既強(qiáng)調(diào)保護(hù)資本產(chǎn)權(quán)又提出限制資本產(chǎn)權(quán)，如何確立保護(hù)與限制之間的邏輯關(guān)系；設(shè)置“紅燈”的資本運(yùn)行不同于設(shè)置“綠燈”的資本運(yùn)行，如何分辨兩者運(yùn)行的不同；政府不能過(guò)度干預(yù)也不能過(guò)度親近資本，如何防止政府缺位與越位［4］。解決這些問(wèn)題的關(guān)鍵，在于明確為資本設(shè)置“紅綠燈”的位置及內(nèi)容。

為資本設(shè)置“紅綠燈”的位置，即設(shè)置“紅綠燈”的環(huán)節(jié)。通常認(rèn)為，“資本具有追求增值的特性，只有在運(yùn)動(dòng)中才能實(shí)現(xiàn)增值”［5］。為資本運(yùn)行建立合理的法律規(guī)范制度，就是將“紅綠燈”設(shè)置在資本的運(yùn)行環(huán)節(jié)［6］。對(duì)資本的限制不是針對(duì)全部資本而僅針對(duì)資本的運(yùn)行，因此，必須明確資本運(yùn)行與資本靜止的分界問(wèn)題，確立資本運(yùn)行與靜止的判斷標(biāo)準(zhǔn)成為關(guān)鍵。為此，本文構(gòu)建資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論，依此確立設(shè)置資本“紅綠燈”的位置，并進(jìn)一步確立“紅燈”與“綠燈”的邊界。

二、認(rèn)識(shí)與把握資本增殖的特性

資本的一般規(guī)律，在于與勞動(dòng)力相結(jié)合，從而在生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生剩余價(jià)值。資本的最本質(zhì)特征是具有增殖性，是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值，否則就不能稱其為資本而仍然是貨幣。馬克思在《資本論》第一卷中，以大量的篇幅論證了資本增殖是資本的基本特性問(wèn)題。馬克思以資本的“增殖性”“作為貨幣的貨幣和作為資本的貨幣的區(qū)別”［7］168。這一區(qū)別說(shuō)明，貨幣不存在增殖性，能夠增殖的貨幣是資本的外在形式。馬克思由此創(chuàng)建了資本增殖的總公式：G－W－G′，前面的資本G 經(jīng)過(guò)生產(chǎn)、流通后變成了G′，G′是前面的資本與資本增殖之和。G′超過(guò)G 的這部分，不是價(jià)值的“增殖”，而是利潤(rùn)的“增殖”。因此，馬克思認(rèn)為，G′是“原預(yù)付貨幣額加上一個(gè)增殖額。我把這個(gè)增殖額或超過(guò)原價(jià)值的余額叫做剩余價(jià)值”［7］172。資本G 加上剩余價(jià)值，就是資本在運(yùn)行中的增殖特性。

根據(jù)資本增殖的特性，“資本不是資本主義的特有范疇，而是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共有范疇”［8］。資本也是社會(huì)主義市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)條件，中國(guó)式現(xiàn)代化再生產(chǎn)過(guò)程必須連續(xù)不斷，資本是社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中起主導(dǎo)作用的基本要素。馬克思在《資本論》中揭示了資本追求增殖的規(guī)律，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)于資本運(yùn)行的普遍規(guī)律。能夠產(chǎn)生增殖的財(cái)富才能成為資本運(yùn)行的動(dòng)力，因?yàn)樽非罄麧?rùn)才能讓資本逐步積累起來(lái)。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，資本增殖仍是資本運(yùn)行的主要目的，而且資本增殖沒(méi)有滿足的時(shí)候。

長(zhǎng)期以來(lái)，人們習(xí)慣將資本無(wú)止境的這種增殖稱為利潤(rùn)，因?yàn)檫@樣更符合政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方向。資本利潤(rùn)才是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因。個(gè)體的理性經(jīng)濟(jì)人追求利潤(rùn)最大化規(guī)律，匯聚成社會(huì)整體福利的增加，從而推動(dòng)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展。同時(shí)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是利潤(rùn)與效用的雙重性再生產(chǎn)過(guò)程，即生產(chǎn)的商品既讓資本獲得利潤(rùn)又給消費(fèi)者帶來(lái)效用?！笆袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)效用與利潤(rùn)雙重再生產(chǎn)的特殊本質(zhì)決定了利潤(rùn)存在的必然性”［9］。通過(guò)資本的積聚，利潤(rùn)不斷轉(zhuǎn)化為資本，以此擴(kuò)大再生產(chǎn)，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展。有理由相信，資本利潤(rùn)是社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力，追求利潤(rùn)是資本的基本特性。

資本的利潤(rùn)與剩余價(jià)值，兩者在結(jié)果上是相通的。兩者都是生產(chǎn)、交換獲得的收入減去其成本的余額，具有等值性。但是，資本的利潤(rùn)與剩余價(jià)值等值的性質(zhì)是不同的。有學(xué)者分析，“馬克思認(rèn)為資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部矛盾和不一致，都來(lái)自把剩余價(jià)值和利潤(rùn)混為一談，把利潤(rùn)和剩余價(jià)值等同起來(lái)必然會(huì)產(chǎn)生庸俗觀點(diǎn)”［10］。馬克思在《資本論》中確立的剩余價(jià)值屬于預(yù)付資本，由資本家獨(dú)自獲得勞動(dòng)者創(chuàng)造的全部?jī)r(jià)值。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)、交換產(chǎn)生的利潤(rùn)的源泉與結(jié)構(gòu)是綜合性的。社會(huì)生產(chǎn)要素的各種資本共同創(chuàng)造財(cái)富價(jià)值，資本、勞動(dòng)、土地等生產(chǎn)要素都成為利潤(rùn)的源泉，利潤(rùn)是各種資本的合力貢獻(xiàn)。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》中指出，利潤(rùn)來(lái)源于“勞動(dòng)、資本和自然力的作用和協(xié)力”［11］75。在資本運(yùn)行的市場(chǎng)，早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家就提出了社會(huì)財(cái)富“共同創(chuàng)造論”。比如，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者薩繆爾森指出，“利潤(rùn)基本上來(lái)自企業(yè)所有者提供的資本和勞動(dòng)”［12］208。在創(chuàng)造利潤(rùn)的過(guò)程中，人的勞動(dòng)與其他物質(zhì)要素本質(zhì)相同，參與財(cái)富創(chuàng)造的各要素具有同一性。

從形成過(guò)程來(lái)看，資本利潤(rùn)與剩余價(jià)值具有同源性。從最終處置來(lái)看，資本利潤(rùn)與剩余價(jià)值的區(qū)別主要在于分配結(jié)構(gòu)不同，利潤(rùn)是共同分配的成果，而剩余價(jià)值則是投資者的所得。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本增殖形成的利潤(rùn)是勞動(dòng)者、投資者以及自然資源等多方共同參與分配的成果。共同做大的“蛋糕”就應(yīng)該共同分配，共同富裕是社會(huì)主義的本質(zhì)，堅(jiān)持按貢獻(xiàn)分配原則是實(shí)現(xiàn)共同富裕的基本途徑。按貢獻(xiàn)分配才能保障收入分配的公平性，防止資本的利潤(rùn)滑向投資的剩余價(jià)值，才能充分體現(xiàn)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性。但是，資本利潤(rùn)形成的合理性以及利潤(rùn)分配的公平性，都不可能在自由市場(chǎng)中形成。

在自由市場(chǎng)里，理性經(jīng)濟(jì)人聚集起來(lái)就是社會(huì)不理性，馬克思的剩余價(jià)值論就是以自由資本主義為背景的。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，需要控制理性經(jīng)濟(jì)人而讓社會(huì)更理性，出路在于對(duì)自由市場(chǎng)進(jìn)行適度干預(yù)。應(yīng)從根本上保障資本增殖的預(yù)期與信心，也應(yīng)限制資本不當(dāng)謀取利潤(rùn)的行為，防止資本拜物教在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下重演。因此，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，應(yīng)當(dāng)重視公權(quán)力對(duì)資本所有權(quán)的限制，并合理“確立政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的原則”［13］。認(rèn)識(shí)資本增殖的特性在于把握其行為規(guī)律，即適時(shí)為資本設(shè)置“紅綠燈”的一般性依據(jù)：資本增殖的自由應(yīng)當(dāng)受到必要的限制。

三、依資本特性尊重與適時(shí)限制資本運(yùn)行

為了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展，社會(huì)應(yīng)支持、保護(hù)并尊重資本的增殖性。為了發(fā)展的公平性及共同富裕，資本增殖的市場(chǎng)自由應(yīng)受到一定的約束，以此防止資本自由增殖導(dǎo)致的負(fù)外部性效應(yīng)。比如說(shuō)資本的剝削性、排斥市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性等野蠻生長(zhǎng)現(xiàn)象，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必須阻止的行為。我國(guó)適時(shí)提出為資本設(shè)置“紅綠燈”，是社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代的戰(zhàn)略性決策。

（一）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家日趨限制資本運(yùn)行

為了社會(huì)利益的公平性與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)性，自由市場(chǎng)需要政府這只“看得見(jiàn)的手”發(fā)揮管制作用。對(duì)于市場(chǎng)運(yùn)行的政府管制，就是為了達(dá)到社會(huì)整體目標(biāo)而由政府采取的干預(yù)行動(dòng)，以依法限制資本增殖的無(wú)序性與野蠻性。這種政府管制，就是為資本增殖設(shè)置運(yùn)行邊界，即為資本設(shè)置“紅綠燈”，它不是從來(lái)就有的，而是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的探索與進(jìn)步。

1．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因權(quán)利限制而發(fā)展

資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立性而主張自由放任。亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》清晰完整地解釋了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，發(fā)現(xiàn)了市場(chǎng)中自然的秩序與和諧。亞當(dāng)·斯密專注于市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”，認(rèn)為市場(chǎng)總能理性地制約和平衡，一切都應(yīng)該交由市場(chǎng)解決，從而主張經(jīng)濟(jì)自由主義理論。在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，該理論持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)。在經(jīng)濟(jì)自由主義理論看來(lái)，個(gè)人資本對(duì)利潤(rùn)的追求促進(jìn)了整個(gè)社會(huì)財(cái)富的增加。在這個(gè)財(cái)富積累的階段，追求資本增殖是原動(dòng)力，無(wú)論是投資資本還是人力資本以及生態(tài)環(huán)境等，只要能夠促進(jìn)社會(huì)財(cái)富增加的資本增殖行為均被市場(chǎng)與社會(huì)所接受。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府逐步積極、主動(dòng)地干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。20世紀(jì)初，凱恩斯拋棄了傳統(tǒng)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，他認(rèn)為，總需求不足而導(dǎo)致失業(yè)的存在，僅憑市場(chǎng)機(jī)制不能解決失業(yè)等社會(huì)問(wèn)題；必須依靠國(guó)家對(duì)資本運(yùn)行的干預(yù)，才能有效地降低失業(yè)率以及實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全不同的國(guó)家干預(yù)主義，被稱為“凱恩斯革命”或“凱恩斯主義”。凱恩斯主張政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)事務(wù)，必須為個(gè)人資本的權(quán)利自由設(shè)置一定的邊界。政府積極干預(yù)市場(chǎng)的資本運(yùn)行，依靠政府管制來(lái)克服市場(chǎng)的不完全性，這就讓“凱恩斯主義一時(shí)熱起”［14］。在對(duì)自由市場(chǎng)加強(qiáng)監(jiān)管的進(jìn)程中，批判凱恩斯主義的聲音從沒(méi)有停止過(guò)。當(dāng)20世紀(jì)中期以后興起的新自由主義遇到2008 年的國(guó)際金融風(fēng)暴，就形成了“批判凱恩斯主義的大合唱”［15］。但人們并沒(méi)有喪失對(duì)資本市場(chǎng)約束機(jī)制的信任，凱恩斯主義開(kāi)啟了政府干預(yù)資本運(yùn)行的大門。無(wú)需批判凱恩斯的政府干預(yù)主義，而應(yīng)思考政府如何干預(yù)資本運(yùn)行才能更好。自此，各國(guó)政府對(duì)資本運(yùn)行的管制作用在批判中得到加強(qiáng)與完善。

2．市場(chǎng)法治因權(quán)利限制而完善

對(duì)市場(chǎng)資本運(yùn)行的管制必須從市場(chǎng)的制度規(guī)則入手，上升到法律層面，經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。無(wú)論哪種形態(tài)的資本都具有所有權(quán)，從羅馬法至現(xiàn)代法律體系均強(qiáng)調(diào)了所有權(quán)的重要性，現(xiàn)代民法體系即以羅馬法為歷史依據(jù)。在羅馬法初期，突出強(qiáng)調(diào)了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是絕對(duì)的和排他性的，所有權(quán)可以對(duì)抗任何人，排斥任何限制、任何外來(lái)影響。這就表明，“對(duì)所有權(quán)的限制并不是羅馬法所原有的”［16］182，但在其發(fā)展中，逐步拓展和加大了對(duì)個(gè)體所有權(quán)的限制，“羅馬法所有權(quán)發(fā)展的歷史就是其所受限制不斷增加的歷史”［17］49。羅馬法對(duì)所有權(quán)的限制，以服務(wù)公眾利益為目標(biāo)，因而成為所有權(quán)結(jié)構(gòu)的固有部分。

羅馬法關(guān)于限制所有權(quán)的發(fā)展過(guò)程，對(duì)工業(yè)社會(huì)以來(lái)的影響較大。向工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)變帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革，促使資本所有權(quán)的絕對(duì)性至高無(wú)上得以被修正，并逐步反映在所有權(quán)的制度規(guī)則中。政府開(kāi)始更多地進(jìn)行干預(yù)，力圖以此解決新生的社會(huì)問(wèn)題。依法進(jìn)行政府干預(yù)，“在相當(dāng)大的程度上改變了過(guò)去私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯的格局和觀念”［18］103。因此，《拿破侖法典》第544 條規(guī)定：“所有權(quán)是以最絕對(duì)的方式享受和支配物件的權(quán)利，但不得對(duì)物件采用法律和規(guī)章所禁止的使用方法”。《拿破侖法典》的特點(diǎn)在于為絕對(duì)所有權(quán)增加了限制，體現(xiàn)了所有權(quán)行使的社會(huì)性。此后，德國(guó)從憲法高度明確了對(duì)所有權(quán)的限制?！段含攽椃ā返?53條明確規(guī)定：“所有權(quán)負(fù)有義務(wù)，其行使應(yīng)有益于公眾福利”。從羅馬法到《魏瑪憲法》，逐步將所有權(quán)的絕對(duì)性向所有權(quán)行使負(fù)有義務(wù)方面靠攏：資本所有權(quán)的一端可以對(duì)抗任何人，而另一端必須受到不同的限制。社會(huì)也形成這樣一種理念：“為了達(dá)到保護(hù)和促進(jìn)公共福利的目的而擴(kuò)大政府的作用；如果有必要的話，甚至可以實(shí)施強(qiáng)有力的限制”［19］328。政府的作用以及資本負(fù)有的義務(wù)，都需要以法律形式固定下來(lái)，依法監(jiān)管資本的運(yùn)行。

（二）限制資本運(yùn)行是我國(guó)社會(huì)發(fā)展的時(shí)代要求

在我國(guó)社會(huì)發(fā)展中，資本運(yùn)行有一個(gè)生長(zhǎng)、發(fā)育與不斷完善的過(guò)程。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期，主要通過(guò)資本增殖使資本自由擴(kuò)張。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本建立并具有一定的物質(zhì)基礎(chǔ)之后，適時(shí)加強(qiáng)對(duì)資本所有權(quán)的規(guī)范及監(jiān)管，防止資本野蠻生長(zhǎng)并保障資本運(yùn)行的公平性。我國(guó)社會(huì)發(fā)展從富起來(lái)進(jìn)入強(qiáng)起來(lái)的新時(shí)代以后，社會(huì)主要矛盾發(fā)生根本性轉(zhuǎn)化，時(shí)代要求平衡發(fā)展以實(shí)現(xiàn)社會(huì)共同富裕的戰(zhàn)略目標(biāo)，這就必須依靠市場(chǎng)以外的政府管制對(duì)資本運(yùn)行發(fā)揮作用。

我黨的百年奮斗使中華民族迎來(lái)了從站起來(lái)、富起來(lái)到強(qiáng)起來(lái)的三大飛躍。在富起來(lái)階段，我國(guó)實(shí)行了改革開(kāi)放，以解放和發(fā)展生產(chǎn)力，側(cè)重于促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)。主張“讓一部分人先富起來(lái)”并強(qiáng)調(diào)效率優(yōu)先的社會(huì)發(fā)展理念。進(jìn)入強(qiáng)起來(lái)的階段，社會(huì)“從片面發(fā)展走向全面發(fā)展”［20］。從富起來(lái)向強(qiáng)起來(lái)的飛躍，實(shí)質(zhì)上是從“一部分人先富起來(lái)”轉(zhuǎn)向社會(huì)“共同富?！钡娘w躍。實(shí)現(xiàn)共同富裕，既是高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)也是社會(huì)強(qiáng)起來(lái)的本質(zhì)要求。堅(jiān)持合理的社會(huì)資源配置、公平的收入分配、共享的發(fā)展機(jī)會(huì)等，才可能進(jìn)入普遍享有美好生活的狀態(tài)。如果說(shuō)富起來(lái)的關(guān)鍵在于市場(chǎng)“效率”，那么強(qiáng)起來(lái)的關(guān)鍵就在于社會(huì)“公平”，公平是社會(huì)共同富裕的“調(diào)節(jié)閥”。市場(chǎng)強(qiáng)調(diào)的是效率，社會(huì)公平則是市場(chǎng)的不足，必須依靠“看得見(jiàn)的手”來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足。因此，必須“充分發(fā)揮政府和社會(huì)對(duì)于所有公民的保護(hù)和賦權(quán)增能功能”［21］102。賦予公權(quán)力因公平原則而限制資本所有權(quán)的運(yùn)行，這關(guān)系到“國(guó)家及其政府的職能和治國(guó)理政”的能力［22］。

新時(shí)代對(duì)社會(huì)主要矛盾的準(zhǔn)確判斷，關(guān)系到黨和國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略及大政方針的制定。黨的十九大指出新時(shí)代社會(huì)主要矛盾的轉(zhuǎn)化，展現(xiàn)出我國(guó)社會(huì)主義發(fā)展的階段性特征，是新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)的基本遵循［23］。社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，社會(huì)主要矛盾隨之發(fā)生轉(zhuǎn)化：一方面，社會(huì)從“物質(zhì)文化需要”轉(zhuǎn)化為“美好生活需要”，人們已從追求財(cái)富的積累轉(zhuǎn)向追求財(cái)富的利用；另一方面，社會(huì)從“落后的社會(huì)生產(chǎn)”轉(zhuǎn)化為“發(fā)展的不平衡不充分”，追求高質(zhì)量的發(fā)展。社會(huì)主要矛盾在兩個(gè)方面及時(shí)轉(zhuǎn)化，更切合社會(huì)主義的本質(zhì)［24］。社會(huì)主要矛盾的轉(zhuǎn)化，帶來(lái)了新的社會(huì)問(wèn)題，對(duì)社會(huì)主義建設(shè)與發(fā)展提出了新的要求：“制定的未來(lái)目標(biāo)更加注重于發(fā)展的質(zhì)量和均衡”［25］。我國(guó)“發(fā)展不平衡不充分問(wèn)題日益凸顯”［26］，尤其是發(fā)展不平衡制約了人們對(duì)美好生活的追求，成為制約社會(huì)主義事業(yè)的主要問(wèn)題，即社會(huì)矛盾的主要方面［27］。社會(huì)發(fā)展不平衡，主要體現(xiàn)在群體之間的不平衡、資本結(jié)構(gòu)的不平衡、收入分配的不平衡等，資本運(yùn)行甚至出現(xiàn)一種無(wú)序擴(kuò)張的趨勢(shì)。緩解社會(huì)主要矛盾，必須重視資本運(yùn)行的平衡發(fā)展，通過(guò)必要的限制防止資本野蠻生長(zhǎng)。因此，“共同富裕應(yīng)該是一種既充分又平衡的發(fā)展?fàn)顟B(tài)”［28］。

四、依產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論限制資本運(yùn)行

在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上為資本運(yùn)行設(shè)置“紅綠燈”，目標(biāo)是既要限制資本運(yùn)行又要保護(hù)資本的增殖性。限制與保護(hù)的對(duì)象都是“資本”，看上去似乎相互沖突。事實(shí)上，保護(hù)與限制的資本并不具有同一性，即“紅燈”與“綠燈”所調(diào)整的對(duì)象并不重疊。這就需要構(gòu)建產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)：資本的靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)和資本的動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)。根據(jù)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)，明確政府與市場(chǎng)的分工及其權(quán)力的邊界。

（一）構(gòu)建現(xiàn)代資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系

貨幣與資本有本質(zhì)區(qū)別，貨幣不是資本，資本是用以增殖的貨幣。但是，貨幣與資本有內(nèi)在聯(lián)系，貨幣是資本的形態(tài)，資本需要通過(guò)貨幣的形式表示出來(lái)。資本形態(tài)的種類較多，包括貨幣、機(jī)器設(shè)備、自然資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等。不同形態(tài)的資源統(tǒng)一歸于資本，集中表現(xiàn)為一種由人與資源的關(guān)系所進(jìn)一步明確的人與人的關(guān)系。比如，貨幣、土地的價(jià)值僅說(shuō)明了人與資源的關(guān)系，主要體現(xiàn)了一種自然屬性；而貨幣增殖的資本主要是一種社會(huì)屬性，是一種相互協(xié)作的、人與人之間的社會(huì)關(guān)系。

進(jìn)一步看，資本的表現(xiàn)形態(tài)與資本的運(yùn)行狀態(tài)又有根本區(qū)別。資本的運(yùn)行狀態(tài)，不是從資本形態(tài)上確立而是從資本產(chǎn)權(quán)方向界定，主要強(qiáng)調(diào)主體對(duì)于資本的支配關(guān)系。為此，必須突破傳統(tǒng)的資本所有權(quán)關(guān)系，因?yàn)樗袡?quán)的權(quán)能已被民法固定而無(wú)拓展空間［29］。因而，在權(quán)利方向上應(yīng)按黨和國(guó)家關(guān)于產(chǎn)權(quán)的政策確定，即以資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系取代資本所有權(quán)關(guān)系。黨中央、國(guó)務(wù)院的重大決定繞過(guò)了所有權(quán)，而是堅(jiān)持以產(chǎn)權(quán)為中心，提出產(chǎn)權(quán)是社會(huì)主義所有制的核心，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)制度是中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石等。產(chǎn)權(quán)關(guān)系更適合資本的運(yùn)行，馬克思曾經(jīng)指出，“資本不是一種物，而是一種以物為中介的人和人之間社會(huì)關(guān)系”［30］。馬克思關(guān)于資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系的論述，成為學(xué)者們關(guān)于產(chǎn)權(quán)定義的依據(jù)，如“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系”［31］204?？梢哉f(shuō)，資本產(chǎn)權(quán)的定義是研究資本運(yùn)行的基礎(chǔ)。

資本所有權(quán)關(guān)系轉(zhuǎn)向資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系，主要在于資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)的可結(jié)構(gòu)化。美國(guó)產(chǎn)權(quán)學(xué)派弗魯博頓與德國(guó)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家芮切特共同從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度將產(chǎn)權(quán)分類為絕對(duì)產(chǎn)權(quán)與相對(duì)產(chǎn)權(quán)，系統(tǒng)地提出了“關(guān)于對(duì)絕對(duì)產(chǎn)權(quán)（Absolute Property Rights）與相對(duì)產(chǎn)權(quán)（Relative Property Rights）的區(qū)分”［32］103。我國(guó)學(xué)者從《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱《民法典》）方向?qū)Ξa(chǎn)權(quán)進(jìn)行了規(guī)范與分類，將資本產(chǎn)權(quán)“依民法學(xué)劃分為絕對(duì)權(quán)和相對(duì)權(quán)”［33］。《民法典》在第205條調(diào)整了“因物的歸屬和利用產(chǎn)生的民事關(guān)系”，將“物的歸屬和利用”關(guān)系整體歸于民事關(guān)系，這也是關(guān)于民事“歸屬與利用關(guān)系的天然分離”［34］。資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系既可以天然分離又能夠整體歸于民事關(guān)系，這就是關(guān)于資本“產(chǎn)權(quán)的二維構(gòu)造”［35］，它是由“財(cái)產(chǎn)歸屬制度和財(cái)產(chǎn)利用制度組成的二元結(jié)構(gòu)體系”［36］82。

（二）資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)或民法關(guān)于資本產(chǎn)權(quán)的二維構(gòu)造或二元結(jié)構(gòu)理論，將資本產(chǎn)權(quán)的歸屬與利用對(duì)接，整體構(gòu)成資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)關(guān)系——資本的靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)與動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)及其關(guān)系。

1．資本靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)

資本的歸屬，是主體對(duì)特定資本予以管理與支配的狀態(tài)，主要強(qiáng)調(diào)資本對(duì)于主體的從屬性，即資本的一種“屬于”關(guān)系；資本歸屬權(quán)，是指特定的資本已轉(zhuǎn)化為可支配的客體，由此確立權(quán)利主體對(duì)特定資本的排他性支配關(guān)系。這種資本擁有關(guān)系，受到相關(guān)法律的認(rèn)可與保護(hù)。從資本對(duì)人的從屬性上看，確立的是一種歸屬性，意味著資本的“屬于”關(guān)系明確。因此，“資本的歸屬性是指資本歸誰(shuí)所有的問(wèn)題，即所有關(guān)系”［37］。但是，這里的資本所有關(guān)系并不是資本所有權(quán)關(guān)系，資本屬于特定主體所有，不是指屬于主體的所有權(quán)。因?yàn)槊穹ㄖ械乃袡?quán)包含了對(duì)資源的占有和使用權(quán)等，而資本歸屬產(chǎn)權(quán)不包含對(duì)資本的占有、使用及收益等權(quán)利。然而，資本所有關(guān)系與物的所有關(guān)系的效力平等且相當(dāng)。《中華人民共和國(guó)憲法》第九條規(guī)定自然資源都屬于國(guó)家所有，就是宣示自然資源國(guó)家歸屬權(quán)。本來(lái)物也是資本的形態(tài)，資本只是物、貨幣等的形式而已。所以，《民法典》中關(guān)于“物的歸屬”效力可轉(zhuǎn)至資本歸屬產(chǎn)權(quán)。

資本歸屬產(chǎn)權(quán)，說(shuō)明資本的擁有關(guān)系，具有鮮明的特性。其一，資本歸屬產(chǎn)權(quán)具有排他性效力。此排他性，排除了其他任何人對(duì)該資本的歸屬產(chǎn)權(quán)。其二，資本歸屬產(chǎn)權(quán)具有絕對(duì)排他性。資本歸屬權(quán)是一種具有“專屬權(quán)”的法律判斷，意味著資本歸屬權(quán)主體以外的他人，必須無(wú)條件地認(rèn)可、尊重這種資本歸屬權(quán)的效力，并不得干預(yù)與妨害其資本歸屬權(quán)。資本歸屬權(quán)主體享有自由支配的權(quán)利，不需要他人許可而直接管控的權(quán)利。資本歸屬產(chǎn)權(quán)屬于一種“特權(quán)”，歸屬權(quán)主體以外的他人僅負(fù)有尊重這種權(quán)利的義務(wù)。一方享有權(quán)利而周圍他人承擔(dān)義務(wù)的單向性產(chǎn)權(quán)關(guān)系，屬于“絕對(duì)”排他性的歸屬產(chǎn)權(quán)。其三，資本歸屬產(chǎn)權(quán)總處于一種靜態(tài)。明確資本產(chǎn)權(quán)的“屬于”關(guān)系，僅需要法律認(rèn)可權(quán)利的效力。在法律認(rèn)可的過(guò)程中，不需要經(jīng)過(guò)一定的時(shí)間，也不需要占用一定的空間。能基本忽略時(shí)間和空間的變化。與資本增殖的運(yùn)行相對(duì)比，資本產(chǎn)權(quán)應(yīng)屬于靜態(tài)歸屬權(quán)，也就是歸屬產(chǎn)權(quán)。羅馬法關(guān)于產(chǎn)權(quán)問(wèn)題“是從歸屬角度而言的，即某物能否在法律上被私人所擁有，這是一種靜態(tài)的定義”［17］9。其四，資本歸屬產(chǎn)權(quán)的被動(dòng)性。資本產(chǎn)權(quán)的靜態(tài)決定了資本效用的休止?fàn)顟B(tài)，意味著資本不運(yùn)行則不能增殖甚至承擔(dān)守護(hù)成本。比如，土地、設(shè)備等不投入市場(chǎng)利用，則會(huì)造成閑置與浪費(fèi)。資本不予以投資性利用，就停留在沒(méi)有效用的資本歸屬產(chǎn)權(quán)狀態(tài)，可屬于“被動(dòng)產(chǎn)權(quán)”［38］。這就相當(dāng)于停在車庫(kù)里的車，未發(fā)揮作用也不具有危害性。

2．資本動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)

明確資本歸屬產(chǎn)權(quán)的功能，在于保護(hù)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)與維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序。但社會(huì)發(fā)展不能讓資本產(chǎn)權(quán)處于靜態(tài)，必須進(jìn)入生產(chǎn)并加快流通。資本歸屬產(chǎn)權(quán)的目的在于把資本投入不斷更新的生產(chǎn)實(shí)踐，以此發(fā)揮資本的效用并實(shí)現(xiàn)資本的價(jià)值。必須通過(guò)企業(yè)等實(shí)際占有、使用資本，并且獲得資本使用過(guò)程中的收益，從而實(shí)現(xiàn)資本歸屬產(chǎn)權(quán)的目的。各主體對(duì)資本的實(shí)際占有、使用與收益等，就是發(fā)揮資本效用的資本利用。通過(guò)資本歸屬產(chǎn)權(quán)而專門利用資本的權(quán)利，應(yīng)屬于資本的“利用權(quán)”或“資本利用產(chǎn)權(quán)”，即因資本利用所產(chǎn)生的民事關(guān)系。

資本利用產(chǎn)權(quán)在占有、使用與收益等過(guò)程中更具獨(dú)特性。其一，資本利用過(guò)程的動(dòng)態(tài)性。必須由資本利用者在一定時(shí)間和空間內(nèi)做出一定的行為，利用的行為、空間、時(shí)間等始終處于一種變化狀態(tài)。比如，利用過(guò)程中的投資決策、生產(chǎn)與銷售、收益分配等都在變化，社會(huì)環(huán)境、制度因素、他人行為選擇等都在不斷變化。其二，資本利用產(chǎn)權(quán)的相互性。整個(gè)資本運(yùn)行的實(shí)質(zhì)是一種人與人之間的相互關(guān)系，總是處于一種相互性的運(yùn)行環(huán)境之中：資本之間相互依賴、相互分享、相互約束等。這就決定了權(quán)利的相對(duì)性，即資本利用過(guò)程中必須接受國(guó)家、社會(huì)以及相關(guān)他人的約束，并在相關(guān)規(guī)則范圍內(nèi)才能有自由。其三，資本利用產(chǎn)權(quán)的多元性。資本歸屬產(chǎn)權(quán)單一、清晰而無(wú)爭(zhēng)議，而資本利用產(chǎn)權(quán)則是諸多權(quán)利的集合，如生產(chǎn)權(quán)、銷售權(quán)、定價(jià)權(quán)、分配權(quán)、環(huán)境權(quán)等。復(fù)雜的資本利用產(chǎn)權(quán)，因權(quán)利約束的多元性而導(dǎo)致權(quán)利的不確定性。對(duì)于難以界定清晰或界定成本大于收益的不確定性產(chǎn)權(quán)，通常將其以“剩余控制權(quán)”的方式留在不完全契約之外。黨的十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)建立“歸屬清晰”的產(chǎn)權(quán)制度。認(rèn)定“歸屬清晰”的產(chǎn)權(quán)，就排除了建立“利用清晰”的產(chǎn)權(quán)制度。其四，資本利用產(chǎn)權(quán)的主動(dòng)性。資本進(jìn)入利用才能產(chǎn)生收益，以此激勵(lì)資本歸屬權(quán)人將資本投入生產(chǎn)與交換市場(chǎng)，因此資本利用屬于“主動(dòng)產(chǎn)權(quán)”。資本利用產(chǎn)權(quán)的主動(dòng)性是資本要素市場(chǎng)活躍的引擎，也是資本增殖的源泉。這就相當(dāng)于行駛在路上的車，發(fā)揮了車的效用，但跟行人與周圍車輛形成一種秩序關(guān)系，并可能帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）依產(chǎn)權(quán)二元結(jié)構(gòu)理論保護(hù)與限制資本

資本靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)與動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)及其相互關(guān)系，整體構(gòu)成現(xiàn)代資本產(chǎn)權(quán)二元結(jié)構(gòu)理論。資本的歸屬產(chǎn)權(quán)與利用產(chǎn)權(quán)是兩種不同的權(quán)利狀態(tài)，具有各自的產(chǎn)權(quán)特性，而且兩種產(chǎn)權(quán)狀態(tài)分別獨(dú)立存在。兩者根本特性的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系，在于資本歸屬產(chǎn)權(quán)的排他性與資本利用產(chǎn)權(quán)的相互性與對(duì)稱性；資本歸屬產(chǎn)權(quán)絕對(duì)自由，而資本利用產(chǎn)權(quán)必須接受公權(quán)力的限制，由政府依法確立其權(quán)利邊界。二元結(jié)構(gòu)的資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖1所示：

圖1 產(chǎn)權(quán)二元結(jié)構(gòu)圖

1．絕對(duì)性地保護(hù)與尊重資本歸屬產(chǎn)權(quán)

構(gòu)建資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論，便于合理區(qū)分資本的所有者權(quán)利與管理者權(quán)力，以此明確政府與市場(chǎng)的職能分工。資本靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)屬于排他性的絕對(duì)產(chǎn)權(quán)，享有不需要任何人允許的自由支配權(quán)，并排除包括政府在內(nèi)的任何干預(yù)。社會(huì)負(fù)有尊重絕對(duì)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)，而“在絕對(duì)權(quán)當(dāng)中這種義務(wù)是每個(gè)人都有的”［39］5。國(guó)家所有的自然資源、儲(chǔ)蓄在銀行的貨幣、擬投入生產(chǎn)的設(shè)備以及可作為注冊(cè)資金的專利等，均屬于直接支配的靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)。我國(guó)加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)集中體現(xiàn)在靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)，只有保護(hù)并支持資本擁有量的差別，才能保持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。

應(yīng)當(dāng)保護(hù)并尊重資本歸屬產(chǎn)權(quán)，但其中的阻力是關(guān)于“資本原罪”的問(wèn)題，即懷疑資本在原始積累時(shí)的合法性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期，由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的管理經(jīng)驗(yàn)不足、法律制度不完善等，不可避免地導(dǎo)致某些帶有“原罪”性“資本的原始積累都打著特殊國(guó)情的烙印”［40］。然而，“資本原罪”的處置與資本歸屬產(chǎn)權(quán)的絕對(duì)性不是等同關(guān)系。根據(jù)資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論，“資本原罪”形成于資本動(dòng)態(tài)利用過(guò)程，而不是資本靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)本身。“資本原罪”問(wèn)題屬于資本歸屬產(chǎn)權(quán)確立之前的資本動(dòng)態(tài)利用過(guò)程中的行為性質(zhì)問(wèn)題，即通過(guò)某些違法或違德等行為獲得收益。那么，學(xué)界爭(zhēng)議中是否原諒“資本原罪”的問(wèn)題，不應(yīng)影響資本歸屬產(chǎn)權(quán)的絕對(duì)性，因?yàn)閮烧叻謩e獨(dú)立存在而必須區(qū)別對(duì)待。只有在資本產(chǎn)權(quán)二元結(jié)構(gòu)理論下分辨“資本原罪”問(wèn)題，并結(jié)合歷史環(huán)境認(rèn)定該問(wèn)題，才可以既讓資本產(chǎn)權(quán)人安心又能真正解決“資本原罪”問(wèn)題。由此可知，關(guān)于“資本原罪”的爭(zhēng)議，可以佐證合理限制資本利用產(chǎn)權(quán)的法治價(jià)值［41］。

2．相對(duì)性的監(jiān)管與限制資本利用產(chǎn)權(quán)

社會(huì)是由眾多個(gè)人資本共同形成的協(xié)作、合作、依賴等相互關(guān)系，應(yīng)認(rèn)可資本利用產(chǎn)權(quán)的相互性。個(gè)人或組織是資本利用的主體，這在整體上已是由人與資本所引起的人與人之間的行為關(guān)系。當(dāng)整個(gè)市場(chǎng)擠滿了資本利用產(chǎn)權(quán)時(shí)，社會(huì)發(fā)展公平則要求任一資本在自我發(fā)展的同時(shí)顧及他人發(fā)展的機(jī)會(huì)。只有每一資本都有發(fā)展的機(jī)會(huì)，社會(huì)才能普遍性的發(fā)展。但是，個(gè)體資本追求利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)人理性契合市場(chǎng)效率的激勵(lì)，與社會(huì)普遍性發(fā)展及社會(huì)整體福利相沖突。因此，在追求市場(chǎng)效率時(shí)需要社會(huì)公平予以調(diào)節(jié)，需要“以權(quán)利公平、機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平為主要內(nèi)容的社會(huì)公平保障體系，努力營(yíng)造公平的社會(huì)環(huán)境”［42］。契合社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的國(guó)家限制方式，就是保障機(jī)會(huì)公平的制度安排，就是彌補(bǔ)自我約束不足的公共選擇集。在市場(chǎng)效率與社會(huì)公平的關(guān)系中，資本利用產(chǎn)權(quán)在限制范圍內(nèi)才有自由。為了資本的合理運(yùn)行，監(jiān)管者權(quán)力可以進(jìn)入資本利用產(chǎn)權(quán)的任何環(huán)節(jié)。國(guó)家限制資本運(yùn)行的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)管制是制造社會(huì)公平的“機(jī)器”，以此讓資本運(yùn)行受到約束。

資本運(yùn)行才有收益，只有資本利用產(chǎn)權(quán)才能增殖，這就能明確政府管制的對(duì)象與制定公共政策的依據(jù)。資本利用產(chǎn)權(quán)的主動(dòng)性不是指的資本而是資本的運(yùn)行，因?yàn)橘Y本的擁有和競(jìng)爭(zhēng)僅僅是獲得收益的源泉，只是獲得收益的潛在機(jī)會(huì)與可能。實(shí)質(zhì)上，資本利用產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致收入分配存在差異的主要原因，應(yīng)該是資本利用產(chǎn)權(quán)獲取新的有價(jià)值資源的參與能力。在資本動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)下，其參與能力可以根據(jù)使用狀態(tài)、排他成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、共享物品、交易成本以及公共政策等諸多因素來(lái)確定。資本利用產(chǎn)權(quán)的參與能力，就是一種具有市場(chǎng)強(qiáng)制性的“權(quán)力”。資本利用產(chǎn)權(quán)的“權(quán)力是權(quán)利、個(gè)人特性以及他人選擇的函數(shù)”［43］9。甲乙兩人分別以同等資本經(jīng)營(yíng)相同產(chǎn)業(yè)，結(jié)果甲獲利而乙卻虧損，這是兩者在資本權(quán)力上的差異。這就說(shuō)明，資本權(quán)力與政府權(quán)力有相同的市場(chǎng)效果，均以市場(chǎng)強(qiáng)制性為特征。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略了資本權(quán)力的問(wèn)題，對(duì)甲的獲利建立在乙的利益之上這樣的問(wèn)題視而不見(jiàn)。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的資本產(chǎn)權(quán)制度，應(yīng)將重點(diǎn)放在資本利用產(chǎn)權(quán)的權(quán)力方面。以公平原則規(guī)制資本利用權(quán)力，保障資本在權(quán)利平等、公平的基礎(chǔ)上運(yùn)行。以政府權(quán)力調(diào)控資本權(quán)力，“政府的卷入基本上可以看作是一種帶來(lái)收入和財(cái)富向社會(huì)有價(jià)值部門轉(zhuǎn)移的手段”［44］41。政府進(jìn)入資本利用產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管與限制，就是社會(huì)的“經(jīng)濟(jì)權(quán)力與政治權(quán)力兩方面都被集中于同一個(gè)少數(shù)”［45］39。在行為選擇方面，監(jiān)管的政治權(quán)力替代了資本權(quán)力。

五、限制資本利用產(chǎn)權(quán)的基本走向

在處理效率與公平的關(guān)系方面，市場(chǎng)通常難以正確地發(fā)揮作用，這就應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)與制度安排，由政府管制來(lái)調(diào)節(jié)與糾正。政府為維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，必須對(duì)資本進(jìn)行一定的干預(yù)。根據(jù)資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論，政府主要管制資本動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)。但這只是確立政府管制資本的具體對(duì)象，即確定了為資本設(shè)置“紅綠燈”的位置。還要進(jìn)一步明確為資本設(shè)置“紅綠燈”的內(nèi)容，即解決“如何設(shè)置”以及“設(shè)置什么”的問(wèn)題。必須明確政府管制的目標(biāo)是平等與公平，而“平等是社會(huì)的產(chǎn)物且具有社會(huì)性”［46］。政府管制的任務(wù)是解決不利于平衡發(fā)展的社會(huì)主要矛盾問(wèn)題，“不平衡是普遍的，要在發(fā)展中促進(jìn)相對(duì)平衡”［47］?？傮w來(lái)說(shuō)，社會(huì)公平程度與發(fā)展平衡情況，決定著為資本設(shè)置“紅綠燈”的諸多方面。以下選擇三個(gè)代表性的內(nèi)容，探索如何為資本設(shè)置“紅綠燈”。

（一）控制資本利用產(chǎn)權(quán)的壟斷性

靜態(tài)資本產(chǎn)權(quán)因其權(quán)力可集結(jié)形成一種強(qiáng)大的“勢(shì)能”，投入市場(chǎng)以后轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大的“動(dòng)能”，由此形成資本利用產(chǎn)權(quán)的權(quán)力可能存在不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。集中性的資本權(quán)力越強(qiáng)，則在市場(chǎng)中的占有量越大。這時(shí)的資本不僅追求利潤(rùn)，還會(huì)追求市場(chǎng)力量。一旦建立起擁有市場(chǎng)力量的地位，就將產(chǎn)生利用進(jìn)入壁壘來(lái)控制市場(chǎng)的戰(zhàn)略行為。利用市場(chǎng)地位限制競(jìng)爭(zhēng)，一是具有比潛在競(jìng)爭(zhēng)者更大的成本優(yōu)勢(shì)，有能力通過(guò)價(jià)格限制競(jìng)爭(zhēng)；二是擁有或者能夠創(chuàng)造出市場(chǎng)接入的通道優(yōu)勢(shì)，比如通過(guò)廣告改善形象，采取行動(dòng)抬高競(jìng)爭(zhēng)者的成本等。如果資本權(quán)力集中形成壟斷，阻止?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，則損害了社會(huì)公共利益。一般認(rèn)為，市場(chǎng)“阻礙是一個(gè)潛在的問(wèn)題，因?yàn)樗鼤?huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成本的上升或者進(jìn)入動(dòng)機(jī)的減少”［48］253。由此可見(jiàn)，人為設(shè)置進(jìn)入壁壘，讓強(qiáng)勢(shì)資本權(quán)力壟斷經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，必然剝奪了另一部分人的機(jī)會(huì)。資本權(quán)力的集中，還具有剝削消費(fèi)者的趨勢(shì)，甚至存在規(guī)避政府管制的危險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家“形象地說(shuō)明了，大公司已經(jīng)大得可以忽略政府，能夠公開(kāi)地向政府或者市場(chǎng)的約束提出挑戰(zhàn)”［19］10。這類現(xiàn)象就是政府必須反壟斷的時(shí)機(jī)和原因。

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上更加優(yōu)越的方法是管制，管制的目的是在保障效率的同時(shí)限制壟斷者的某些壟斷能力。限制資本權(quán)力的壟斷，并不僅僅局限于市場(chǎng)效率的考慮，還在于保障公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。反壟斷是一種間接的政府管制，主要通過(guò)相關(guān)法律予以實(shí)施，其效果取決于針對(duì)資本行為的規(guī)則是否正當(dāng)。比如，資本合并能夠創(chuàng)造新的價(jià)值，但為了控制市場(chǎng)價(jià)格而合并時(shí)就應(yīng)被阻止。因?yàn)橘Y本控制市場(chǎng)份額過(guò)大、資本集中度過(guò)強(qiáng)的合并，極有可能削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)?！把芯勘砻?，利潤(rùn)同市場(chǎng)份額的關(guān)系比同市場(chǎng)的集中程度更緊密?！保?4］205依法判斷并阻止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，需要完善相關(guān)的法律規(guī)則，并根據(jù)規(guī)則判斷合并正當(dāng)與否。根據(jù)反壟斷的法律原則，政府保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序而不是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者。這個(gè)重要原則表明，為資本設(shè)置“紅綠燈”在于保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。只有強(qiáng)調(diào)這個(gè)原則，才能“健全社會(huì)流動(dòng)的機(jī)制，給更多人創(chuàng)造致富機(jī)會(huì)，形成人人參與的發(fā)展環(huán)境”［49］。

（二）防止資本利用產(chǎn)權(quán)的負(fù)外部性

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，資本利用產(chǎn)權(quán)自由增殖可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)外部性。通常將屬于他人的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)、經(jīng)濟(jì)收入等歸于資本增殖，而且并不向社會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的成本。經(jīng)濟(jì)外部性范圍廣泛，理論界爭(zhēng)議較大，而為資本設(shè)置“紅綠燈”的范圍特指“公共外部性”。公共外部性具有非排他性的公共物品特征，比如，關(guān)于環(huán)境污染損害、場(chǎng)所健康與安全、產(chǎn)品質(zhì)量等問(wèn)題。它們有一個(gè)共性，那就是相互之間通過(guò)“談判來(lái)解決外部性往往是十分困難的”［50］。在沒(méi)有管制的情況下，社會(huì)成本往往沒(méi)有被生產(chǎn)者承擔(dān)。市場(chǎng)自由傾向于支持資本的利用效率，卻沒(méi)有阻止社會(huì)成本增加的功能，由此就產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題?！霸谶@種情況下，商品的價(jià)格沒(méi)有反映出社會(huì)為了獲得這種商品而必須放棄的價(jià)值，所以，亞當(dāng)·斯密的‘看不見(jiàn)的手’將會(huì)誤導(dǎo)我們?！保?1］16市場(chǎng)中擁有不完全信息的人們，因?yàn)闆](méi)能掌握信息或獲取信息的代價(jià)太大，就無(wú)法依靠個(gè)人的選擇來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。比如礦山工人，不完全知曉自己所面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)。政府干預(yù)資本利用產(chǎn)權(quán)的原因是外部性與不完全信息的存在，“但我國(guó)對(duì)外部性理論的應(yīng)用存在‘應(yīng)用’失衡和‘規(guī)制’失衡的問(wèn)題”［52］。

保障優(yōu)良的環(huán)境、健康與安全、產(chǎn)品質(zhì)量等是高質(zhì)量發(fā)展的要求，更是為了滿足人們追求美好生活的需要。當(dāng)資本利用產(chǎn)權(quán)未解決其行為的溢出效應(yīng)時(shí)，就必然會(huì)導(dǎo)致這些效應(yīng)的制造者與承受者之間的對(duì)立。社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代，這種對(duì)立正在變成一種越來(lái)越重要的利益對(duì)抗。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的理念是：為了達(dá)到保護(hù)和促進(jìn)公共福利的目的，必須擴(kuò)大政府的作用；為資本利用產(chǎn)權(quán)設(shè)置“紅綠燈”，對(duì)其施加強(qiáng)有力的限制。該限制會(huì)增加不具有資本價(jià)值的產(chǎn)品，而其代價(jià)是資本產(chǎn)權(quán)的增殖性。在其他條件不變的情況下，政府限制將改變產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，降低生產(chǎn)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。這是因?yàn)?，把產(chǎn)業(yè)中的大量新資本投入生產(chǎn)安全、清潔的社會(huì)產(chǎn)品，損失資本增殖就成了限制的代價(jià)。

以集中的政治控制取代分散的市場(chǎng)控制，這在理論上是完全可行的，但必須顧慮相關(guān)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與財(cái)富積累的曖昧態(tài)度。為此，必須加強(qiáng)行政與社會(huì)立法，通過(guò)法律規(guī)則將政府權(quán)力明確為政府職責(zé)，讓政府依法履行職責(zé)，依法監(jiān)管資本運(yùn)行。這就使政府“在直接管制與法律限制中作了區(qū)分，認(rèn)為前者主要是規(guī)定的，后者則是禁止的”［53］34。有了這種區(qū)分，就可以明確政府管制機(jī)構(gòu)是市場(chǎng)博弈的裁判而非市場(chǎng)參與者。

（三）保障非人力資本與人力資本之間的均衡性

社會(huì)發(fā)展從“富起來(lái)”進(jìn)入“強(qiáng)起來(lái)”的新時(shí)代，回顧“富起來(lái)”的時(shí)代：堅(jiān)持效率優(yōu)先，集中力量消除貧困，把國(guó)民財(cái)富和個(gè)人收入本身增長(zhǎng)作為社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，同時(shí)促進(jìn)收入分配公平，并強(qiáng)調(diào)把“蛋糕”做大可以讓每個(gè)人多分“蛋糕”。但在社會(huì)“強(qiáng)起來(lái)”的時(shí)代，“蛋糕”確實(shí)做大了，但卻不一定每個(gè)人都能多分。

建設(shè)中國(guó)式現(xiàn)代化，要求成果的分享與成本的承擔(dān)相匹配。每一收入的獲得都源于成本的投入，分享“蛋糕”的前提必須是承擔(dān)了的成本。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是契約經(jīng)濟(jì)，只有事前對(duì)成本認(rèn)同才能在事后分享產(chǎn)出的成果。在過(guò)去的實(shí)踐中，人力資本與非人力資本不平等，勞動(dòng)力的付出往往很難以資本增殖權(quán)力參與“蛋糕”分配。在此有必要提出，完全性勞動(dòng)合同約定勞動(dòng)者計(jì)時(shí)或計(jì)件的收入，是勞動(dòng)者因勞動(dòng)得到的工資數(shù)額，不是對(duì)產(chǎn)出的“蛋糕”收益的分享。而參與“蛋糕”分配的契約，必須是投資、盈利與風(fēng)險(xiǎn)等方面的不完全性契約。事前依資本投入確定“蛋糕”分配的份額，而不是生產(chǎn)出來(lái)的“蛋糕”越大就一定能多分；如果事前約定不足則事后的“蛋糕”分配很可能產(chǎn)生糾紛。將“蛋糕”做大則能讓每個(gè)人多分的傳統(tǒng)理論，是誘惑人力資本產(chǎn)權(quán)者的一種手段而已。

馬克思在闡述勞動(dòng)力屬性時(shí)，將勞動(dòng)力在價(jià)值增殖中作為可變資本，明確其屬于真正能夠增殖的資本［54］。生產(chǎn)資料與勞動(dòng)相結(jié)合共同生產(chǎn)“蛋糕”，而勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值的重要源泉。因?yàn)楸仨氂袆趧?dòng)力的貢獻(xiàn)才能實(shí)現(xiàn)增殖，所以勞動(dòng)力應(yīng)當(dāng)作為投資資本。讓社會(huì)認(rèn)識(shí)到人類勞動(dòng)是社會(huì)向前發(fā)展的動(dòng)力，“從而為提高勞動(dòng)力資本化的政策選擇提供依據(jù)”［55］。將勞動(dòng)力資本化，以此讓勞動(dòng)者獲得應(yīng)有的收入，平等地參與“蛋糕”分配。只有人力資本與非人力資本平等投入，并共享勞動(dòng)成果，才能以和諧勞動(dòng)關(guān)系的制度機(jī)制實(shí)現(xiàn)共同富裕。

從縱向發(fā)展來(lái)看，我國(guó)勞動(dòng)力價(jià)值提高較快，但仍然處于用得起勞動(dòng)力而用不起機(jī)器的階段，而世界的發(fā)展趨勢(shì)則是勞動(dòng)力價(jià)值越來(lái)越高。從社會(huì)發(fā)展來(lái)看，勞動(dòng)力資本增殖可以拉動(dòng)消費(fèi)，進(jìn)一步促進(jìn)生產(chǎn)。同時(shí)，在社會(huì)強(qiáng)起來(lái)的時(shí)代，更多的閑暇時(shí)間也是人們美好的追求。勞動(dòng)力除了在勞動(dòng)中獲得工資以外，還應(yīng)平等地參與“蛋糕”的分配。人力資本必須依法列入資本增殖要素之中，并且在事前以契約形式固定下來(lái)。通過(guò)勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)立法，控制、調(diào)節(jié)、平衡人力資本與非人力資本的關(guān)系，賦予勞動(dòng)者公平合理的待遇。

六、結(jié)語(yǔ)

資本無(wú)序擴(kuò)張必須受到控制，應(yīng)為資本設(shè)置“紅綠燈”，讓其在法制的它軌道上運(yùn)行。根據(jù)資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論，只能將“紅綠燈”設(shè)置在資本動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)上。由此明確，公權(quán)力不得干預(yù)已確立的資本歸屬產(chǎn)權(quán)，資本利用產(chǎn)權(quán)必須接受政府監(jiān)管。限制資本所有權(quán)的運(yùn)行，產(chǎn)權(quán)所有者對(duì)資本權(quán)利的外延以遇到的邊界為限。只要涉及資本運(yùn)行必然受到政府權(quán)力的干預(yù)，公權(quán)力對(duì)私權(quán)力的影響總是如影隨行。

政府管制措施通常是對(duì)資本利用產(chǎn)權(quán)施加約束，以此“稀釋”某些資本運(yùn)行的權(quán)力。對(duì)資本利用產(chǎn)權(quán)的合理限制或監(jiān)管，看似“削弱”了資本運(yùn)行的權(quán)力，但實(shí)際上因資本運(yùn)行的正當(dāng)性、穩(wěn)定性以及可預(yù)期性，反而增加了資本利用產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。這是因?yàn)椋谛逝c公平的關(guān)系中，公平的制度環(huán)境才能夠促進(jìn)資本利用效率的提升。個(gè)人資本利用產(chǎn)權(quán)，服從并服務(wù)于社會(huì)的整體發(fā)展戰(zhàn)略，才能得到社會(huì)的認(rèn)同與支持。保障社會(huì)上的每個(gè)人都有發(fā)展、獲利的機(jī)會(huì)，是中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程中實(shí)現(xiàn)共同富裕的基本要求。

為達(dá)到一系列的公共目標(biāo)，政府必須在一定程度上滲透并影響資本的決策。政府的管制，將限制一些資本的自由，與此同時(shí)另一些資本權(quán)力得到解放與拓展。因此，政府“對(duì)產(chǎn)權(quán)施加約束，實(shí)際上就是繞過(guò)價(jià)格機(jī)制而分配資源”［56］119。這種約束就是政府對(duì)資源配置的直接參與，實(shí)質(zhì)上形成了一種收入的再分配。這就是“人們常常認(rèn)為，市場(chǎng)交易和市場(chǎng)的政府管制構(gòu)成資源配置的兩種可替代方法”［53］31。政府干預(yù)必然限制了資本的自由，但限制資本自由的政府權(quán)力也必須受到嚴(yán)格的監(jiān)督。為資本設(shè)置“紅綠燈”，政府必須在法制的“燈光”下行使政治權(quán)力。