不同類型環(huán)境規(guī)制工具協(xié)同對工業(yè)綠色創(chuàng)新的倒逼效應(yīng)研究

賀 靈

(湖南科技大學(xué) 商學(xué)院, 湖南 湘潭 411201)

環(huán)境保護和技術(shù)創(chuàng)新作為促進經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略舉措,兩者間的關(guān)系是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點。當(dāng)前,中國區(qū)域工業(yè)的發(fā)展正面臨著資源和環(huán)境的雙重約束,綠色創(chuàng)新成為解決“經(jīng)濟增長、污染防控”這一兩難局面的有效路徑。實踐表明,借助恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制工具可以促使企業(yè)在生產(chǎn)決策中充分考慮環(huán)境成本進而加快清潔生產(chǎn)技術(shù)等綠色技術(shù)的研發(fā)進程,由此推動企業(yè)乃至整個行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型與提質(zhì)增效。然而,環(huán)境規(guī)制工具具有多樣性特征,除了來自政府的命令型規(guī)制,公眾參與型環(huán)境規(guī)制本是其應(yīng)有之義。每種規(guī)制工具對工業(yè)綠色創(chuàng)新的作用機理存在一定的差別,并且規(guī)制效果也各不相同。特別地,各類規(guī)制工具并不是獨立存在的,彼此間需要協(xié)調(diào)配合以便發(fā)揮更好的協(xié)同效應(yīng)。

總之,如何采用經(jīng)驗數(shù)據(jù)實證檢驗不同類型的環(huán)境規(guī)制工具及其協(xié)同對工業(yè)綠色創(chuàng)新的差別性影響并探討協(xié)同效應(yīng)的可持續(xù)性,具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

關(guān)于環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)主要有促進效應(yīng)、倒退效應(yīng)、不確定性三種不同的觀點。第一種觀點認(rèn)為具有促進效應(yīng)。王艷和于立宏[1]認(rèn)為數(shù)量型環(huán)境規(guī)制工具能誘發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新,進而從源頭上減少污染物排放。Sen[2]指出若將企業(yè)內(nèi)部治理和外部規(guī)制有機結(jié)合起來更有利于調(diào)動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積極性,認(rèn)為公司治理在環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響中發(fā)揮著顯著的正向調(diào)節(jié)作用。張明和趙映雪[3]發(fā)現(xiàn)大氣污染防治政策通過引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新從而減少被管制企業(yè)污染物排放規(guī)模,并促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。第二種觀點認(rèn)為具有抑制效應(yīng)。Ramanathan等[4]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的提高會導(dǎo)致英國工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本的增加,企業(yè)可用于技術(shù)創(chuàng)新的資金被擠占用于污染治理,最終阻礙了企業(yè)創(chuàng)新。第三種觀點認(rèn)為兩者的關(guān)系不確定。鄭展鵬和王雅柔[5]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新存在非線性影響,僅當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展跨過一定門檻后,對創(chuàng)新的促進效應(yīng)才得以體現(xiàn),而在越過閾值之前積極作用并不明顯。

當(dāng)前學(xué)者大多側(cè)重于考察正式的環(huán)境規(guī)制,而對以公眾參與為特征的非正式環(huán)境規(guī)制的研究重視不夠;且就不同類型規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響差異性至今沒有達(dá)成一致的看法。張國興和雷慧敏[6]發(fā)現(xiàn)命令型規(guī)制不能完全替代公眾參與,公眾環(huán)保信訪可以通過影響人大代表的建議和政協(xié)委員的提案而間接對污染物減排產(chǎn)生積極效應(yīng)。Yang等[7]調(diào)研了臺灣的制造業(yè)企業(yè),發(fā)現(xiàn)命令型環(huán)境規(guī)制能顯著誘導(dǎo)企業(yè)的研發(fā)投入進而推動其生產(chǎn)率的提高。Wirl[8]研究了市場激勵型環(huán)境規(guī)制的影響,發(fā)現(xiàn)排污許可證制度的設(shè)計能有效制約污染物的排放,促進清潔生產(chǎn)新技術(shù)的傳播。王淑英等[9]研究發(fā)現(xiàn)命令型環(huán)境規(guī)制對本地企業(yè)綠色產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新都具有正向影響。征收排污費能促使企業(yè)積極開展綠色工藝技術(shù)改造及設(shè)備更新,因此激勵型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新有利。總之,不同類型的環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新的作用效果存在差異,而到目前為止究竟哪種環(huán)境規(guī)制工具效果更好并沒有定論。

國內(nèi)外學(xué)者就環(huán)境規(guī)制競爭的存在性展開了一系列研究。李治國和楊雅涵[10]認(rèn)為地方政府競爭會導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制強度降低,進而增加地區(qū)碳排放強度。Albrizio和Kozluk[11]認(rèn)為地方政府間的環(huán)境規(guī)制策略互動是客觀存在的,且地區(qū)間環(huán)境規(guī)制政策的交互作用對行業(yè)和企業(yè)的生產(chǎn)率產(chǎn)生了顯著影響。王宇澄[12]認(rèn)為地方政府間主要存在逐底式的環(huán)境規(guī)制競爭,但隨著政績考核體制中環(huán)境權(quán)重的逐步加大,逐底競爭效應(yīng)趨于弱化。Cao和Rrakash[13]也認(rèn)為環(huán)境規(guī)制存在趨底競爭現(xiàn)象,并指出相比對水污染的觀測,民眾更容易覺察到空氣污染及其變化,故空氣污染方面的環(huán)境規(guī)制競爭更容易受制于選民因素。一些學(xué)者還對環(huán)境規(guī)制競爭的起源進行了探討。趙國浩和馬明[14]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制競爭起源于地方政府競爭,是地方政府競爭的具體表現(xiàn)方式之一。當(dāng)競爭地區(qū)提高或降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)時,本地區(qū)會設(shè)置一個最適合自身利益的規(guī)制水平,由此導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制強度的空間關(guān)聯(lián)。在對環(huán)境規(guī)制競爭的后果研究方面,國內(nèi)學(xué)者主要探討規(guī)制競爭對區(qū)域經(jīng)濟增長、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。鄭金鈴[15]發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)省域內(nèi)往往存在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的定點對接機制,在同一省域內(nèi)部各地級市間存在的環(huán)境規(guī)制差異化競爭策略導(dǎo)致相對落后地級市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加速惡化。某些地方政府官員為了獲得政治升遷和追求地區(qū)短期經(jīng)濟增長,采用競相降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的逐底競爭模式,這就導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟及環(huán)境福利在長期內(nèi)遭受到巨大的損失[16]。

已有成果為進一步研究提供了重要的參考和借鑒,然而也存在一些不足:一是大多數(shù)研究僅關(guān)注某一類環(huán)境規(guī)制工具或不同類環(huán)境規(guī)制工具各自對行業(yè)或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,而忽略了對不同類型規(guī)制工具協(xié)同的考察。事實上,協(xié)同會使得不同規(guī)制工具間相互促進、良性互動從而在發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)的同時還進一步增強單一規(guī)制工具對工業(yè)綠色創(chuàng)新的作用效果。二是大多數(shù)文獻缺乏對源自政府的命令型環(huán)境規(guī)制與公眾自主參與規(guī)制進行綜合分析。環(huán)境保護絕不是政府單方面的工作,它需要強化廣大民眾的主人翁意識及調(diào)動其參與積極性。三是已有的文獻對地方政府間的環(huán)境規(guī)制競爭進行了較多探討,卻對本地內(nèi)各類環(huán)境規(guī)制工具的協(xié)調(diào)優(yōu)化重視不夠,如何聯(lián)合發(fā)揮不同類型規(guī)制工具的協(xié)同效應(yīng)本應(yīng)是學(xué)術(shù)界和實踐工作者關(guān)注的重點。

2 研究設(shè)計

2.1 模型設(shè)定

構(gòu)建如式(1)所示的計量模型檢驗環(huán)境規(guī)制工具協(xié)同對工業(yè)綠色創(chuàng)新的倒逼效應(yīng)。需要說明的是,為了便于考察工業(yè)綠色創(chuàng)新相對于環(huán)境規(guī)制等核心解釋變量變動的彈性以及消除或減輕模型估計中可能存在的異方差性等問題,特將式(1)設(shè)置成雙對數(shù)模型形式。

ln Greit=α+βlnXit+uit

(1)

式中:i為地區(qū)橫截面單元(i=1,2,…,279);t為時間序列單元(2009—2020年);Gre為工業(yè)綠色創(chuàng)新績效綜合指數(shù);X為對綠色創(chuàng)新績效可能存在影響的解釋變量,即命令型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制等;α為原始截距項;β為模型的彈性系數(shù);u為隨機擾動項。

需要指出的是,式(1)的構(gòu)建存在一個潛在假設(shè),即當(dāng)期工業(yè)綠色創(chuàng)新績效僅取決于當(dāng)期相關(guān)解釋變量的影響而與歷史時期綠色創(chuàng)新績效水平?jīng)]有關(guān)聯(lián)。但事實上工業(yè)綠色創(chuàng)新是一個持續(xù)積累、動態(tài)演化的過程,創(chuàng)新水平的提升存在路徑依賴特征,即歷史時期的績效水平對當(dāng)期的績效水平具有影響。

式(2)所示的“局部調(diào)整模型”可以用來解釋該滯后效應(yīng)。

(2)

ln Grei,t-1)

(3)

進一步地,將式(3)代入式(2)中并將解釋變量具體化,獲得如式(4)所示的表達(dá)式。

(4)

2.2 變量說明與數(shù)據(jù)來源

2.2.1 工業(yè)綠色創(chuàng)新績效

從過程維度考察,綠色創(chuàng)新績效體現(xiàn)在綠色技術(shù)概念的產(chǎn)生與開發(fā)、綠色商品的生產(chǎn)及其市場價值的實現(xiàn)等一攬子創(chuàng)新子過程中[17]。從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)演化軌跡來看,為了獲得企業(yè)的長期競爭優(yōu)勢,從“不考慮環(huán)境目標(biāo)的正常創(chuàng)新”到“末端治理技術(shù)創(chuàng)新”再到綠色工藝創(chuàng)新和綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是大勢所趨。借鑒李婉紅[18]的研究成果,從綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新三個方面來綜合測度工業(yè)綠色創(chuàng)新。采用新產(chǎn)品單位能耗(即能源消耗量與新產(chǎn)品產(chǎn)值之比)衡量綠色產(chǎn)品創(chuàng)新;采用R &D經(jīng)費內(nèi)部支出與技術(shù)改造經(jīng)費投入之和衡量綠色工藝創(chuàng)新;采用單位工業(yè)產(chǎn)值的廢水排放量衡量末端治理技術(shù)創(chuàng)新。采用效用值法將原始指標(biāo)數(shù)據(jù)實施無量綱化處理,然后采用線性加權(quán)求和法獲得每個地區(qū)在相應(yīng)考察年份內(nèi)其工業(yè)綠色創(chuàng)新績效的綜合指數(shù)值。

2.2.2 命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制

命令型環(huán)境規(guī)制屬復(fù)合型核心解釋變量,需進一步通過若干明細(xì)指標(biāo)來綜合體現(xiàn)。當(dāng)前從綜合性程度來考察,關(guān)于命令型環(huán)境規(guī)制的度量主要有單一指標(biāo)法和綜合指數(shù)法兩大類方法。單一指標(biāo)法雖操作上簡單方便但不能從綜合角度來衡量評價對象,故具有一定局限性。借鑒原毅軍和謝榮輝[19]的做法,從廢水、廢氣、廢渣三個角度五個指標(biāo)(廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率、工業(yè)煙塵去除率、工業(yè)粉塵去除率和固體廢物綜合利用率)來測度命令型環(huán)境規(guī)制強度。同樣地,先采用效用值法將原始指標(biāo)數(shù)據(jù)按照一定的數(shù)理運算規(guī)則統(tǒng)一轉(zhuǎn)化為[0,100]的某個數(shù)值,達(dá)到無量綱化的目的。然后,在采取德爾菲專家打分法確定指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)上,將各指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理值與相應(yīng)權(quán)重相乘再求和匯總進而獲得某地區(qū)在某年份內(nèi)其命令型環(huán)境規(guī)制強度的綜合指數(shù)值。借鑒王淑英等[9]的做法,采用“各地區(qū)環(huán)境信訪來信總數(shù)”間接衡量每個地區(qū)在相應(yīng)考察年份內(nèi)公眾參與型環(huán)境規(guī)制的強度。

測度所需指標(biāo)數(shù)據(jù)通過查閱《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計資料》《中國科技統(tǒng)計年鑒》等渠道獲取。以上存在價格因素的指標(biāo)數(shù)據(jù)皆依照相應(yīng)價格指數(shù)平減至2009年水平。另外,在統(tǒng)計某地區(qū)各行業(yè)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)時并非面向所有企業(yè),而是僅對各行業(yè)中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進行收集整理。

2.2.3 控制變量

通過考察地區(qū)研發(fā)資金中來自政府資金所占比例(%)體現(xiàn)地方財政支持力度;采用工業(yè)各行業(yè)年度實際利用外資規(guī)模(萬美元)體現(xiàn)地區(qū)對外開放水平;采用地區(qū)內(nèi)高載能行業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)增加值比例(%)衡量某地區(qū)的工業(yè)結(jié)構(gòu);采用專利管理機構(gòu)對專利侵權(quán)案件的受理情況,即1減去專利侵權(quán)糾紛累計立案數(shù)與該地區(qū)累計專利授予量之比值衡量知識產(chǎn)權(quán)保護力度。控制變量所需數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報、《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》及相關(guān)省份各年份的統(tǒng)計年鑒。

3 實證檢驗與結(jié)果解析

3.1 基準(zhǔn)模型估計的結(jié)果分析

在估計式(4)動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型時有可能存在內(nèi)生性問題,如果不采取措施加以克服就會影響到模型估計的有效性,故采用系統(tǒng)廣義矩估計法(system-generalized method of moments,SYS-GMM)來解決這一問題。又鑒于兩步SYS-GMM估計法相比一步法更加有效,最終將兩步SYS-GMM估計法作為模型估計的主要方法。另外,考慮到樣本觀察值的有限性,因此以解釋變量的一階滯后項作為工具變量。SYS-GMM估計法的有效性主要取決于工具變量的有效性;判斷工具變量有效與否主要是通過AB檢驗和Hansen檢驗來實現(xiàn)。具體地,如果通過檢驗顯示殘差存在一階自相關(guān)但不存在二階自相關(guān)且Hansen統(tǒng)計量不顯著,那么表明工具變量的設(shè)置是合理的且不存在過度識別問題。

3.1.1 命令型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響

由表1中模型1的估計結(jié)果可知,AB檢驗表明殘差存在一階自相關(guān)但不存在二階自相關(guān),表明所選工具變量是合理的;且Hansen檢驗表明不存在工具變量的過度識別問題。因此,工具變量的合理設(shè)置充分保障了兩步SYS-GMM估計法的有效性。

表1 基準(zhǔn)模型估計結(jié)果

表1模型1展示了當(dāng)基準(zhǔn)模型中未引入命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制乘積項(ln Ord×ln Par)時的估計結(jié)果。由此可觀察到,命令型環(huán)境規(guī)制(Ord)對綠色創(chuàng)新績效的影響系數(shù)為0.204,且顯著性水平為5%;公眾參與型環(huán)境規(guī)制(Par)的系數(shù)估計值為0.193,但在10%的水平上仍然不顯著。這意味著命令型環(huán)境規(guī)制在工業(yè)綠色創(chuàng)新績效改善中發(fā)揮了明顯的正向積極影響,而公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響強度和顯著性水平都有待提高。命令型環(huán)境規(guī)制所發(fā)揮的正向倒逼效應(yīng)是與經(jīng)濟社會實踐相符的。企業(yè)為了遵守政府所制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),避免受到政府的環(huán)境監(jiān)管處罰,會加強對先進污染治理技術(shù)和清潔生產(chǎn)技術(shù)的采納,通過對生產(chǎn)工藝流程實施綠色化改造與完善來有效提高生產(chǎn)效率和污染治理水平,從而減少污染物排放量,實現(xiàn)生產(chǎn)中資源的節(jié)約和循環(huán)利用?？傊?命令型環(huán)境規(guī)制能倒逼企業(yè)加強綠色創(chuàng)新力度,在彌補創(chuàng)新成本后獲得超額利潤及競爭力的提升。公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響與理論預(yù)期存在一定差異,對此可能的解釋是,當(dāng)前公眾參與環(huán)境規(guī)制在具體執(zhí)行中遇到很多的障礙。就民眾基礎(chǔ)而言,當(dāng)下雖然公眾的受教育水平、素質(zhì)和環(huán)保意識有了一定的提升,但離公眾參與型規(guī)制預(yù)期效應(yīng)發(fā)揮所需具備的相關(guān)條件還有較大的差距。這需要政府有關(guān)部門及媒體加大環(huán)保宣傳力度,致力于提高公眾的素質(zhì)及激發(fā)其環(huán)保意識,從而為預(yù)期效應(yīng)的發(fā)揮奠定良好的民眾基礎(chǔ)。就組織基礎(chǔ)而言,當(dāng)前國內(nèi)的民間環(huán)保組織體系不夠完善,在與排污企業(yè)進行談判協(xié)商時勢力不夠強大,且政府相關(guān)部門對其扶持的力度有待加強?？傊?以上種種問題的存在成為公眾參與型環(huán)境規(guī)制功效發(fā)揮的障礙。

除了要確保估計方法的有效性,還要考察估計結(jié)果是否穩(wěn)健。具體地,將綠色創(chuàng)新績效變量的滯后項納入混合估計模型(pooled ordinary least squares,POLS)和固定效應(yīng)模型(fixed effect,FE)進行估計,并將估計結(jié)果與之前采用兩步SYS-GMM法的估計結(jié)果進行比較。理論上分析,基于動態(tài)POLS法的被解釋變量滯后項系數(shù)估計值的絕對值會向上偏倚,而基于動態(tài)FE法的相應(yīng)系數(shù)估計值的絕對值會向下偏倚。由表1可知,模型1中的綠色創(chuàng)新績效變量滯后項其系數(shù)估計值(0.231)處于模型2和模型3的相應(yīng)估計值(0.261和0.153)之間。這表明模型1的兩步SYS-GMM估計結(jié)果并未因樣本數(shù)量和工具變量的選擇而導(dǎo)致明顯偏差,這就意味著命令型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色創(chuàng)新的倒逼效應(yīng)是顯著且穩(wěn)健的。

3.1.2 命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的協(xié)同效應(yīng)

表1模型4展示了加入命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制乘積項(ln Ord×ln Par)后的估計結(jié)果,而模型5、模型6是對應(yīng)的動態(tài)POLS和動態(tài)FE估計結(jié)果。從模型4的結(jié)果可以看出兩點基本事實:第一,命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制乘積項對工業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生了明顯的積極影響,系數(shù)估計值為0.143且顯著。這意味著政府相關(guān)部門在適當(dāng)加強命令型環(huán)境規(guī)制的同時,還應(yīng)當(dāng)借助輿論宣傳等手段盡可能強化公眾參與環(huán)境保護的意識,引導(dǎo)公眾參與到具體的環(huán)境規(guī)制工作中來,這樣能對工業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生更好的倒逼效果。以上檢驗結(jié)果表明,命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色創(chuàng)新具有協(xié)同效應(yīng)。第二,對比表1中模型1與模型4可知,加入乘積項(ln Ord×ln Par)后,命令型環(huán)境規(guī)制的系數(shù)由0.204增加到0.225,且仍然顯著;公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響系數(shù)估計值由0.193變?yōu)?.219,且在5%的水平上顯著。這說明命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制兩者的協(xié)同,既增強了命令型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色創(chuàng)新的作用效果,也強化了公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響。在實踐中,命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的協(xié)同意味著兩種規(guī)制工具產(chǎn)生了相互促進的作用。一方面,在適當(dāng)加強命令型環(huán)境規(guī)制強度過程中,政府有關(guān)部門必定會加大環(huán)保宣傳的力度,并且會主動為民間環(huán)保組織的健康運行提供協(xié)助,這便為公眾參與環(huán)境規(guī)制創(chuàng)造了更加有利的條件。另一方面,當(dāng)公眾的環(huán)保意識逐步增強及民間環(huán)保組織日益完善之后,在公眾的推動下政府會持續(xù)調(diào)整其環(huán)境規(guī)制政策,以便更好地滿足公眾的預(yù)期及產(chǎn)生更佳的規(guī)制效果。這無疑會使命令型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具都得到優(yōu)化,進而兩者各自對工業(yè)綠色創(chuàng)新的作用效果會更加明顯。

從表1模型4中對控制變量的估計結(jié)果來看,地方財政支持(Fin)、地區(qū)開放程度(Ope)、知識產(chǎn)權(quán)保護(Pro)三個變量對地方工業(yè)綠色創(chuàng)新皆存在不同程度的積極作用,而工業(yè)結(jié)構(gòu)(Str)變量的系數(shù)估計值為負(fù)(-0.078),且在5%的水平上顯著。這表明地區(qū)內(nèi)高載能行業(yè)產(chǎn)值的增加并沒有對工業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生積極效果。可能的解釋是,高載能行業(yè)的綠色創(chuàng)新意識并不強,行業(yè)對清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)投入力度不夠,故對綠色創(chuàng)新績效的提升影響有限。由于控制變量并非關(guān)注的重點,故在此對其不過多分析。

3.2 命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制協(xié)同的長期效應(yīng)分析

前文研究了當(dāng)期命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的乘積項對地方工業(yè)綠色創(chuàng)新的影響,反映的是兩者協(xié)同對工業(yè)綠色創(chuàng)新的短期作用。然而,命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制作用于工業(yè)綠色創(chuàng)新績效可能需要一定的時間周期。為了檢驗兩者協(xié)同的長期影響效應(yīng)是否存在,采用命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制乘積項的滯后1期、滯后2期、滯后3期、滯后4期、滯后5期替換式(4)的當(dāng)期變量,控制變量也同樣取相應(yīng)滯后期。

表2估計結(jié)果顯示,乘積項(ln Ord×ln Par)滯后1期至滯后4期的系數(shù)都為正且在5%或10%的水平上顯著,滯后5期的系數(shù)仍為正但在10%的水平上不顯著。這表明命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的協(xié)同對地方工業(yè)綠色創(chuàng)新的倒逼作用或促進效果具有一定的滯后效應(yīng),且長期效應(yīng)較為明顯。與單純的命令型環(huán)境規(guī)制或公眾參與型環(huán)境規(guī)制的滯后效應(yīng)相比,兩者協(xié)同的影響效應(yīng)的時間持續(xù)期相對更長久。可能的解釋是,兩種環(huán)境規(guī)制工具的協(xié)同會產(chǎn)生正的雙向反饋效應(yīng),推動彼此良性互動、共同改善,進而形成影響工業(yè)綠色創(chuàng)新的長效機制,故兩者協(xié)同相比單獨的規(guī)制工具對工業(yè)綠色創(chuàng)新的影響更深遠(yuǎn)。此外,地方財政支持(Fin)、知識產(chǎn)權(quán)保護(Pro)滯后1 期至滯后3 期的系數(shù)估計值都顯著為正,說明這些控制變量對地方工業(yè)綠色創(chuàng)新的短期與長期效應(yīng)都存在。

表2 命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制協(xié)同的長期效應(yīng)估計結(jié)果

4 結(jié)論與對策

在文獻歸納和梳理的基礎(chǔ)上,對中國279個地級市2009—2020年期間的數(shù)據(jù)進行收集整理,采用相關(guān)計量分析方法實證檢驗了命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制對地方工業(yè)綠色創(chuàng)新的影響。研究表明,命令型環(huán)境規(guī)制和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對地方工業(yè)綠色創(chuàng)新的倒逼作用存在明顯的協(xié)同效應(yīng),而且這種協(xié)同效應(yīng)具有一定的長期性;這一協(xié)同聯(lián)動機制的共同推進既增強了命令型環(huán)境規(guī)制的作用效果,又顯著地強化了公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響。基于所得出的研究結(jié)論獲得相應(yīng)的政策啟示。

首先,依據(jù)地區(qū)特點、工業(yè)行業(yè)或企業(yè)的發(fā)展階段靈活實施命令型環(huán)境規(guī)制措施。在市場化進程相對滯后的地區(qū),適當(dāng)采用從嚴(yán)的命令型環(huán)境規(guī)制措施促使企業(yè)合理處理環(huán)境問題,倒逼其開展綠色創(chuàng)新活動是比較合適的。地方政府帶有較強行政色彩的環(huán)境規(guī)制手段,能夠增加企業(yè)的私人成本,使企業(yè)在管理決策中將環(huán)境成本考慮在內(nèi)從而改變企業(yè)的生產(chǎn)決策行為,促使其將外在的規(guī)制壓力轉(zhuǎn)化為積極從事清潔生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)的內(nèi)在動力,進而助推工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級的進程。另外,政府相關(guān)部門要根據(jù)工業(yè)企業(yè)的實際發(fā)展階段來靈活實施命令型環(huán)境規(guī)制工具。有些地區(qū)企業(yè)的規(guī)模與實力較弱,對環(huán)境成本的承受能力有限,如果盲目加大環(huán)境規(guī)制力度,有可能讓企業(yè)在付出治污努力仍達(dá)不到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)后轉(zhuǎn)而采取一些消極抵制措施,甚至干脆退出市場。此時,政府需考慮其他更加合適的措施,比如利用財政資金支持這些企業(yè)開展綠色技術(shù)研發(fā)或引進綠色生產(chǎn)技術(shù)、降低生產(chǎn)設(shè)備能耗,推動其走向綠色增長的道路。對那些規(guī)模實力較強的污染型工業(yè)企業(yè),采取適當(dāng)嚴(yán)格的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)將有助于倒逼其在生產(chǎn)過程中積極采取清潔生產(chǎn)技術(shù)、提高能源及相關(guān)資源的綜合利用效率。

其次,在注重彰顯各類環(huán)境規(guī)制工具獨立效應(yīng)的同時,更要關(guān)注不同類型環(huán)境規(guī)制工具協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮,尤其要構(gòu)建起命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的協(xié)同機制,讓兩者相互促進、良性發(fā)展,最大限度地發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。而協(xié)同效應(yīng)發(fā)揮的前提條件在于“補齊短板”,具體的就是補齊“公眾參與”這塊短板。當(dāng)前,在中國各個地區(qū),大型企業(yè)的數(shù)量及其占比遠(yuǎn)不及中小企業(yè),而中小企業(yè)在運營過程中對廢棄物的排放總量是不容忽視的。對眾多中小企業(yè)的環(huán)境監(jiān)督和管理需廣大公眾的參與。當(dāng)前公眾參與環(huán)境規(guī)制在具體執(zhí)行中遇到很多的障礙,需重點從以下兩個方面來補短板:在民眾基礎(chǔ)強化方面,需要有關(guān)部門及媒體加大環(huán)保宣傳力度,致力于提高公眾的素質(zhì)及激發(fā)其環(huán)保意識,讓公眾的受教育水平、素質(zhì)和環(huán)保意識成為支撐公眾參與型規(guī)制效應(yīng)發(fā)揮的堅強基石;在組織基礎(chǔ)夯實方面,政府應(yīng)出臺及完善相關(guān)政策措施引導(dǎo)民間環(huán)保組織的建立和健康發(fā)展,有效增強其發(fā)動廣大民眾的號召力和凝聚力,積極支持和維護民間環(huán)保組織在面對環(huán)境污染時的合理訴求。另外,建立起順暢的信息傳遞渠道,當(dāng)民間組織向政府有關(guān)部門舉報污染企業(yè)的違法排污行為時,政府部門應(yīng)該及時受理并將事件處理進展等信息及時通報民間組織。

最后,工業(yè)企業(yè)應(yīng)該以“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大新發(fā)展理論為引領(lǐng),將“綠色、創(chuàng)新”內(nèi)化為企業(yè)精神的重要組成部分,持續(xù)增強創(chuàng)新驅(qū)動和綠色發(fā)展意識,增強企業(yè)乃至整個工業(yè)行業(yè)的競爭優(yōu)勢。企業(yè)不能單純從成本的角度看待綠色創(chuàng)新,應(yīng)該將綠色創(chuàng)新看作新的商機和財富創(chuàng)造的催化劑。企業(yè)應(yīng)該審時度勢,瞄準(zhǔn)未來與環(huán)境相關(guān)的需求,通過投資取得良好環(huán)境績效的技術(shù)和設(shè)備,積極開發(fā)和生產(chǎn)節(jié)能型新產(chǎn)品以加快綠色產(chǎn)品創(chuàng)新進程;積極引進或開發(fā)綠色工藝設(shè)備和清潔生產(chǎn)技術(shù),致力于降低生產(chǎn)中對能源、物料及相關(guān)資源的消耗及污染物的排放以加快綠色工藝創(chuàng)新進程。同時,企業(yè)也應(yīng)當(dāng)將積極主動地將源頭治理模式與傳統(tǒng)的末端治理模式有機結(jié)合起來,在關(guān)鍵環(huán)節(jié)守住末端治理最后一道防線,減少直接排向自然界的污染物?？傊?不應(yīng)該僅依靠環(huán)境規(guī)制這種外力來影響綠色創(chuàng)新,源自企業(yè)的內(nèi)生驅(qū)動力也應(yīng)成為推動工業(yè)行業(yè)或企業(yè)實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型及創(chuàng)新發(fā)展的重要力量。