新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)及實(shí)證研究

畢櫻瑛 李瑪莉 烏吉斯古楞

(吉林大學(xué)商學(xué)與管理學(xué)院，吉林 長春 130022)

新型研究型大學(xué)作為高等教育探索創(chuàng)新的重要組成部分[1]，不能沿用舊的研究型大學(xué)的判斷標(biāo)準(zhǔn)來衡量其發(fā)展?fàn)顩r，亟需與時(shí)俱進(jìn)地利用具有國際視野的指標(biāo)體系衡量其在全球范圍內(nèi)的影響力。黨的二十大報(bào)告提出，教育、科技、人才是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性支撐，要貫通產(chǎn)學(xué)研協(xié)同樞紐，堅(jiān)持教育優(yōu)先發(fā)展，加快建設(shè)教育強(qiáng)國、科技強(qiáng)國和人才強(qiáng)國[2]。如何量化新型研究型大學(xué)影響力并進(jìn)行合理評(píng)價(jià)，成為近年來國內(nèi)外教育界及學(xué)術(shù)界關(guān)注的重要問題?！渡罨聲r(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》提出，要從政策層面推進(jìn)高校分類評(píng)價(jià)，克服高校同質(zhì)化辦學(xué)傾向，通過分類評(píng)價(jià)結(jié)果鼓勵(lì)高校針對(duì)自身特點(diǎn)探索個(gè)性化發(fā)展。

新型研究型大學(xué)這一概念較為新穎，相關(guān)研究尚處在探索中。國外學(xué)者通過h指數(shù)[3]、“產(chǎn)出—投入導(dǎo)向”[4]及幾何方法[5]等來實(shí)現(xiàn)對(duì)高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)。有國外學(xué)者將原有的間接引文影響指標(biāo)替換為前向搜索路徑計(jì)數(shù)，來優(yōu)化科學(xué)影響力的評(píng)估[6]；或針對(duì)研究型大學(xué)確立研究團(tuán)隊(duì)開放科學(xué)和創(chuàng)新的新興原則、實(shí)踐和潛在機(jī)制[7]，社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與[8]及實(shí)際案例[9]來探究大學(xué)實(shí)踐發(fā)展策略。國內(nèi)學(xué)者有對(duì)研究型大學(xué)的概念進(jìn)行歷史追溯，探究這一概念的演變過程與特征[10]；也有學(xué)者通過分析韓國[11]、美國[12]研究型大學(xué)發(fā)展歷程，總結(jié)研究型大學(xué)成功經(jīng)驗(yàn)及共性特征。現(xiàn)有研究在影響力評(píng)價(jià)上多使用文獻(xiàn)計(jì)量的方法，以論文[13]、學(xué)術(shù)榮譽(yù)[14]或著作等學(xué)術(shù)成果為基礎(chǔ)進(jìn)行學(xué)者及高校的影響力評(píng)價(jià)。從現(xiàn)有國內(nèi)外學(xué)者的研究現(xiàn)狀來看，國外學(xué)者仍主要關(guān)注研究型大學(xué)的評(píng)價(jià)，國內(nèi)學(xué)者對(duì)于新型研究型大學(xué)的研究主要關(guān)注理論內(nèi)涵及經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)，以及以論文被引量為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)。從現(xiàn)有研究存在的不足來看，一方面多關(guān)注現(xiàn)存指標(biāo)的優(yōu)化及某一學(xué)科的學(xué)術(shù)影響力指數(shù)的構(gòu)建，指標(biāo)選取呈現(xiàn)難以量化或過于量化的兩極分化趨勢(shì)；另一方面從分類評(píng)價(jià)目的來看，主要就大學(xué)對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的參與影響展開研究，與高校高質(zhì)量發(fā)展的國際影響力契合度還相對(duì)不足。

本文在研究中擬解決以下3個(gè)研究問題：①如何構(gòu)建新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)；②如何基于構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)國內(nèi)36所“雙一流”A類高校建設(shè)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；③科研全球影響力評(píng)價(jià)結(jié)果如何指導(dǎo)新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力建設(shè)。本研究基于國內(nèi)外文獻(xiàn)，綜合文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的相關(guān)理論，從科研影響力、平臺(tái)影響力及社會(huì)影響力三方面構(gòu)建科研教學(xué)全球影響力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，并結(jié)合國內(nèi)36所“雙一流”A類高等院校對(duì)所構(gòu)建的指標(biāo)體系進(jìn)行驗(yàn)證和分析。本文在理論層面，構(gòu)建高校影響力評(píng)價(jià)體系，為后續(xù)新型研究型大學(xué)的建設(shè)提供理論指導(dǎo)，從實(shí)踐層面結(jié)合國內(nèi)36所“雙一流”A類高校數(shù)據(jù)，對(duì)本文構(gòu)建的指標(biāo)體系進(jìn)行驗(yàn)證，從而為高素質(zhì)科研人才培養(yǎng)提供一定的參考和指導(dǎo)。

1 相關(guān)概念及文獻(xiàn)綜述

1.1 新型研究型大學(xué)

“研究型大學(xué)”最早可追溯至卡內(nèi)基分類，國內(nèi)“新型研究型大學(xué)”這一概念最早由習(xí)近平總書記于2020年9月在北京召開科學(xué)家座談會(huì)時(shí)提出[1]。目前我國高等教育界少有關(guān)于新型研究型大學(xué)的系統(tǒng)研究，對(duì)其內(nèi)涵特征等基本問題尚處于討論中。本文將新型研究型大學(xué)定義為一種基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景的本土研究型大學(xué)新模式[15]。與舊的研究型大學(xué)概念不同，新型研究型大學(xué)是一種新的科技制度、新的高等教育制度的承載體，它更加重視國際視野，聚焦更具有優(yōu)勢(shì)和熱點(diǎn)的研究領(lǐng)域，勇于突破傳統(tǒng)思維進(jìn)行創(chuàng)新[16]。新型研究型大學(xué)要點(diǎn)是“新”，具體體現(xiàn)在新的時(shí)代背景、新的建設(shè)理念和新的運(yùn)作機(jī)制等方面。目前，國內(nèi)對(duì)于新型研究型大學(xué)這一對(duì)象研究相對(duì)較少，缺乏高校全球影響力方面的研究。在如今全球命運(yùn)共同體的大背景下，國內(nèi)高校的發(fā)展不應(yīng)局限于國內(nèi)視野，更應(yīng)該關(guān)注國內(nèi)高校在國際學(xué)術(shù)界的影響力，從而建設(shè)好具有中國特色的新型研究型大學(xué)，在學(xué)術(shù)界爭奪國際話語權(quán)。

1.2 科研教學(xué)全球影響力

高校影響力一直是學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)研究問題，特別是在飛速發(fā)展的學(xué)術(shù)環(huán)境下，能夠制定一套客觀、全面且適配度較高的高校影響力評(píng)價(jià)體系顯得尤為重要。因此，基于文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)情況，本文提出科研教學(xué)全球影響力這一概念，指高校在一段時(shí)期內(nèi)的科研教學(xué)活動(dòng)總和，在全球范圍內(nèi)的影響廣度和影響深度。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)高校影響力的評(píng)價(jià)主要圍繞發(fā)文量與引文量兩個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)對(duì)其學(xué)術(shù)影響力[17]進(jìn)行評(píng)價(jià)，或是結(jié)合高校圖書館新媒體賬號(hào)[18]或?qū)W術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)[19]進(jìn)行學(xué)術(shù)影響力方面的研究。因此，能夠看出目前研究對(duì)新分類及新時(shí)代背景下新型研究型大學(xué)的不同特征認(rèn)識(shí)不全面，從而使相關(guān)評(píng)價(jià)體系與當(dāng)前國內(nèi)、國際新局勢(shì)契合度不夠。許多學(xué)者基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論從科研成果和科研人員等角度出發(fā)，開展高?？蒲薪虒W(xué)影響力評(píng)估。如許鑫等[20]學(xué)者除學(xué)術(shù)影響力外，還從社會(huì)影響力和潛在影響力兩個(gè)維度來評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)論文的影響力；還有學(xué)者指出，隨著社會(huì)對(duì)科學(xué)的影響力范圍的關(guān)注不斷擴(kuò)大，社會(huì)影響力也成為近幾年科研評(píng)價(jià)關(guān)注的焦點(diǎn)[21]，為此提出了以過程為導(dǎo)向的科研社會(huì)影響力評(píng)估工具[22]。與此同時(shí)，國際合作對(duì)于科研影響力的提升也具有明顯效果[23]。

1.3 新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力的分析原因

對(duì)新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力進(jìn)行分析的原因有3點(diǎn)：首先，從發(fā)展定位來看，新型研究型大學(xué)作為國際開放的實(shí)施主體，通過其產(chǎn)學(xué)研三方位的影響為高校自身及我國高校的國際話語權(quán)的建設(shè)產(chǎn)生了積極導(dǎo)向作用；其次，國際化話語權(quán)的建設(shè)要求我國高校不斷提升其在全球的影響力，在國際化情景中部署發(fā)展核心內(nèi)涵是新型研究型大學(xué)的發(fā)展目標(biāo)。通過評(píng)價(jià)其科研教學(xué)全球影響力，可以衡量我國新型研究型大學(xué)站位，并對(duì)未來發(fā)展提供指導(dǎo)；最后，我國高校的國際開放需要以新型研究型大學(xué)為主體，通過其產(chǎn)學(xué)研的融合發(fā)展，在國際化平臺(tái)上傳遞中國高校自身的教學(xué)科研話語。作為國際化交流的實(shí)踐主體，新型研究型大學(xué)在科研與平臺(tái)這種正式學(xué)術(shù)影響力來源外，往往還有一種被忽略的非正式影響力，即社會(huì)引領(lǐng)力，因此，本文引入替代計(jì)量的指標(biāo)，從科研影響力、平臺(tái)影響力和社會(huì)引領(lǐng)力3個(gè)維度構(gòu)建新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1.4 新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)問題的提出

通過文獻(xiàn)資料能夠總結(jié)出，目前新型研究型大學(xué)相關(guān)研究主要有3點(diǎn)不足：一是對(duì)新型研究型大學(xué)往往更多關(guān)注理論概念的延伸，對(duì)于其科研教學(xué)在國際化視野的影響力研究不足。二是僅結(jié)合國外著名大學(xué)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)分析，缺乏圍繞新型研究型大學(xué)分類下對(duì)全球影響力的表現(xiàn)形式及特點(diǎn)的研究。三是研究方法上以傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量為主[24]，缺乏對(duì)國際站位詮釋及解讀的科研教學(xué)全球影響力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。新型研究型大學(xué)是一個(gè)新概念，相關(guān)研究尚在探索中，對(duì)國內(nèi)高校目前科研教學(xué)全球影響力水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，需要一套新的完整的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，才能對(duì)目前高校在全球范圍內(nèi)的科研教學(xué)影響力有進(jìn)一步的了解，形成有針對(duì)性的新型研究型大學(xué)影響力提升建議及發(fā)展對(duì)策。因此，必須重視新型研究型大學(xué)的發(fā)展問題，不斷探索新型研究型大學(xué)評(píng)價(jià)體系，提升新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力，本文提出新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)體系，以期從不同維度表征高?？蒲屑皩W(xué)術(shù)影響力。

2 新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力指標(biāo)構(gòu)建

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)建立依據(jù)及原則

在我國高校國際化進(jìn)程中，科研教學(xué)全球影響力的構(gòu)建需要企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)3類不同性質(zhì)的創(chuàng)新主體基于相關(guān)的技術(shù)專長和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)[25]，在特定空間范圍內(nèi)展開合作創(chuàng)新活動(dòng)，它既是國家科教興國戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一，又是高等院校提升科研教學(xué)全球影響力的必由之路，因此產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)是新型研究型大學(xué)發(fā)展提升科研教學(xué)全球影響力不可或缺的核心引領(lǐng)。本文綜合前人研究，以產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)對(duì)科研教學(xué)全球影響力提升視角作為評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建的切入點(diǎn)，具體過程如圖1所示。首先，“產(chǎn)”指代高校與社會(huì)對(duì)接，高校的科研、交流等各種活動(dòng)最終作用到社會(huì)生產(chǎn)，由此提出社會(huì)引領(lǐng)力這一考察維度；其次，“學(xué)”指代高校本身內(nèi)部的發(fā)展，高校最基本的一項(xiàng)學(xué)術(shù)能力體現(xiàn)便是科研，由此提出高?？蒲杏绊懥@一考察維度；最后，“研”比起“學(xué)”更偏向于科研機(jī)構(gòu)的平臺(tái)建設(shè)一類設(shè)施基礎(chǔ)，由此提出平臺(tái)影響力這一維度用于考察高?？蒲衅脚_(tái)建設(shè)及成果轉(zhuǎn)化情況。3項(xiàng)考察維度最終匯聚成科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)體系。

圖1 新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)體系考察維度構(gòu)建過程

同時(shí)遵循“目的性、系統(tǒng)性、可操作性”3項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)建原則進(jìn)行科研教學(xué)全球影響力的指標(biāo)構(gòu)建：①目的性。評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)立首先要保障能夠?qū)π滦脱芯啃痛髮W(xué)科研教學(xué)全球影響力形成合理、客觀的科學(xué)評(píng)價(jià)。因此要注重以論文為代表的科研影響力的指標(biāo)體系構(gòu)建，將科研活動(dòng)的基礎(chǔ)支撐即國際化科研平臺(tái)納入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，同時(shí)為了突顯影響力的全球性和社會(huì)性，對(duì)新型研究型大學(xué)的全球影響力進(jìn)行考量，本文將社會(huì)引領(lǐng)力維度下相應(yīng)替代計(jì)量指標(biāo)也納入評(píng)價(jià)指標(biāo)建立范圍內(nèi)；②系統(tǒng)性。本文科研影響力、平臺(tái)影響力和社會(huì)引領(lǐng)力3個(gè)一級(jí)指標(biāo)來源于對(duì)科研教學(xué)全球影響力這一概念的分析和理解，而對(duì)于其中科研影響力這一概念進(jìn)行細(xì)分，又可劃分出學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、學(xué)者影響力及論文影響力3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。對(duì)平臺(tái)影響力進(jìn)行概念細(xì)分，又可劃分出國際教學(xué)與科研平臺(tái)數(shù)、代表性科研項(xiàng)目情況和科研產(chǎn)出轉(zhuǎn)化水平3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。對(duì)于社會(huì)引領(lǐng)力進(jìn)行概念分析，又可劃分出媒體報(bào)道率、社交引領(lǐng)力和社會(huì)影響力3個(gè)二級(jí)指標(biāo)；③可操作性。本文構(gòu)建的新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各指標(biāo)概念清晰，其具體涉及的指標(biāo)數(shù)據(jù)來源易于采集，計(jì)算過程清晰明確，整個(gè)評(píng)價(jià)過程易于操作，從而確保最終能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)各新型研究型大學(xué)的科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)。

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)

基于文獻(xiàn)研究和相關(guān)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論，本文將新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)體系劃分為科研影響力、平臺(tái)影響力和社會(huì)引領(lǐng)力3個(gè)維度，即該指標(biāo)體系包含這3個(gè)一級(jí)指標(biāo)。同時(shí)通過仔細(xì)閱讀高?？蒲性u(píng)估和科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)文獻(xiàn)[20-23]，并結(jié)合科研教學(xué)全球影響力的范圍，之后通過德爾菲法篩選初步建立的指標(biāo)，最終構(gòu)建了包含3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、9個(gè)二級(jí)指標(biāo)的新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體如表1所示。

表1 新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1)科研影響力

科研影響力(Influence of Scientific Research，簡稱ISR)是指新型研究型大學(xué)在以論文為代表的科研方面的影響程度。一級(jí)指標(biāo)科研影響力(ISR)下設(shè)的二級(jí)指標(biāo)包括學(xué)科規(guī)范化的引文影響力(ISR1)、學(xué)者影響力(ISR2)，以及論文影響力(ISR3)。為更好地提升研究影響力，識(shí)別專業(yè)領(lǐng)域知名學(xué)者和高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果，在計(jì)量指標(biāo)方面，可從期刊、論文、學(xué)者和機(jī)構(gòu)4個(gè)方面衡量科研影響力[28]。其中，CNCI值、高被引論文百分比及h指數(shù)常作為測度高校學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)[27]。目前針對(duì)學(xué)科規(guī)范化的引文影響力的研究數(shù)據(jù)主要來源于湯森路透Web of Science數(shù)據(jù)庫(WoS)的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力(Category Normalized Citation Impact，CNCI)[26]，本文學(xué)科規(guī)范化的引文影響力(ISR1)采用CNCI指數(shù)作為指標(biāo)量化數(shù)據(jù)來源。在作者計(jì)量層面，有學(xué)者提出h指數(shù)能夠有效度量科研人員的影響力，它最大的優(yōu)勢(shì)在于其對(duì)“質(zhì)”和“量”的兼顧，能對(duì)學(xué)者進(jìn)行較為公正的評(píng)價(jià)且其計(jì)算更容易實(shí)現(xiàn)，因此本文學(xué)者影響力(ISR2)采用h指數(shù)作為指標(biāo)量化數(shù)據(jù)來源。但使用h指數(shù)會(huì)導(dǎo)致論文數(shù)量少而被引頻次高的學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力被低估，因此還需要使用高引用百分比來準(zhǔn)確評(píng)價(jià)高校學(xué)者論文質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力，本研究中論文影響力(ISR3)采用高引用百分比作為指標(biāo)量化數(shù)據(jù)來源。

2)平臺(tái)影響力

平臺(tái)影響力(Influence of Platform，簡稱IOP)是指新型研究型大學(xué)科研項(xiàng)目、基地平臺(tái)及科研成果轉(zhuǎn)化所帶來的平臺(tái)方面的影響程度。一級(jí)指標(biāo)平臺(tái)影響力(IOP)下設(shè)的二級(jí)指標(biāo)包括國際教學(xué)與科研平臺(tái)數(shù)(IOP1)、代表性科研項(xiàng)目情況(IOP2)及科研產(chǎn)出轉(zhuǎn)化水平(IOP3)3項(xiàng)。在全球化戰(zhàn)略部署下，各大高校積極推進(jìn)國際化教學(xué)科研平臺(tái)建設(shè)，從而提升學(xué)校在國際社會(huì)上的學(xué)術(shù)影響力，如清華大學(xué)積極推動(dòng)組織實(shí)施國際大科學(xué)與基地建設(shè)、國際一流大學(xué)自主科研計(jì)劃[33]。故本研究通過各高校官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)高校設(shè)立的國際化實(shí)驗(yàn)室、基地、中心等平臺(tái)總數(shù)作為國際教學(xué)與科研平臺(tái)數(shù)(IOP1)指數(shù)數(shù)據(jù)來源。此外，科研項(xiàng)目作為世界一流學(xué)科評(píng)估的重要考核內(nèi)容[33]，其對(duì)高校平臺(tái)影響力的作用不言而喻，其中軟科世界一流學(xué)科排名體系設(shè)置了重大項(xiàng)目與重大成果得分指標(biāo)對(duì)國際合作科研項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)[31]，故本研究以軟科中國大學(xué)專業(yè)排名中高校重大項(xiàng)目與重大成果得分作為代表性科研項(xiàng)目情況(IOP2)指數(shù)數(shù)據(jù)來源，IOP2指數(shù)統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的項(xiàng)目具體包括：國家科技支撐計(jì)劃等科技部項(xiàng)目、國家自然科學(xué)基金、國家社會(huì)科學(xué)基金、全國教育科學(xué)規(guī)劃課題、教育部社會(huì)科學(xué)基金和其他省部級(jí)項(xiàng)目等。同時(shí)，對(duì)于高校平臺(tái)影響力的評(píng)價(jià)不能僅停留在合作與學(xué)術(shù)交流上，還應(yīng)注重其帶來的商業(yè)化潛力和轉(zhuǎn)化應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)效益。其中最具代表性的度量指標(biāo)體系為歐洲知識(shí)轉(zhuǎn)移測度專家委員會(huì)提出的知識(shí)轉(zhuǎn)移測度指標(biāo)體系，因此本研究中，科研產(chǎn)出轉(zhuǎn)化水平(IOP3)采用TIMES知識(shí)遷移指標(biāo)作為指標(biāo)量化數(shù)據(jù)來源。

3)社會(huì)引領(lǐng)力

社會(huì)引領(lǐng)力(Social Leadership Force，簡稱SLF)是新型研究型大學(xué)各種社會(huì)活動(dòng)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生影響及引領(lǐng)作用的程度。社會(huì)引領(lǐng)力(SLF)下設(shè)的二級(jí)指標(biāo)包括媒體報(bào)道率(SLF1)、社交影響力(SLF2)及社會(huì)影響力(SLF3)3項(xiàng)。在高校社會(huì)影響力的研究中，有學(xué)者從社交媒體推薦、新聞報(bào)道和政策引用3個(gè)維度提出我國社會(huì)科學(xué)的國際影響力的社會(huì)影響指標(biāo)。由此看來，社交和媒體及社會(huì)是社會(huì)引領(lǐng)力的重要內(nèi)容。有學(xué)者選取了《中國高校社會(huì)影響力排行榜》中的媒體影響力、新媒體影響力作為衡量高校社會(huì)影響力的指標(biāo)[37]，目前可使用SciVal系統(tǒng)中的研究成果被媒體提及數(shù)量較為準(zhǔn)確地度量高校媒體報(bào)道率[38]，故本研究中媒體報(bào)道率(SLF1)采用SciVal-FWMM(Field-Weighted Mass Media，簡稱FWMM)指標(biāo)數(shù)值作為指標(biāo)量化數(shù)據(jù)來源。鑒于近年來社交媒體不斷普及，許多用戶會(huì)在社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)討論學(xué)術(shù)問題，因而能夠通過學(xué)術(shù)論文被在線討論和分享的綜合計(jì)量來評(píng)價(jià)社會(huì)大眾對(duì)學(xué)術(shù)成果的認(rèn)知程度，其中Mendeley讀者數(shù)是用戶通過Mendeley平臺(tái)利用文獻(xiàn)產(chǎn)生的記錄，這是一種新的學(xué)術(shù)傳播交流方式[40]，常用于社交影響力的研究，利用該指標(biāo)能夠有效地衡量高?？蒲谐晒纳缃挥绊懥?，故本研究中社交影響力(SLF2)采用Mendeley讀者數(shù)作為指標(biāo)量化數(shù)據(jù)來源。為檢驗(yàn)高校如何將科研轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與其他方面的效益，國外多個(gè)評(píng)價(jià)體系都曾將高校為社會(huì)帶來貢獻(xiàn)從而對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的影響力納入考評(píng)范圍內(nèi)，如澳大利亞政府曾在大學(xué)科研評(píng)價(jià)中增加社會(huì)互動(dòng)和影響力評(píng)價(jià)[41]，英國“科研卓越框架”評(píng)估體系也曾將高?？蒲谐晒摹吧鐣?huì)影響力”列為評(píng)估維度，以彰顯高校為社會(huì)帶來的積極改變和有價(jià)值的貢獻(xiàn)[44]。而Altmetric評(píng)分能夠通過統(tǒng)計(jì)各種研究在社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、文獻(xiàn)管理平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)百科全書等被提及次數(shù)衡量高校社會(huì)影響力，因此本研究中社會(huì)影響力(SLF3)采用Altmetric Score作為指標(biāo)量化數(shù)據(jù)來源。

2.3 評(píng)價(jià)方法

網(wǎng)絡(luò)層次分析法(Analytic Network Process，簡稱ANP)是20世紀(jì)90年代提出的一種決策方法，是層次分析法(Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP)的拓展，它是一種結(jié)構(gòu)層次內(nèi)部存在依賴性與反饋性的復(fù)雜結(jié)構(gòu)決策評(píng)價(jià)方法，因此更切合實(shí)際[45]。雖然網(wǎng)絡(luò)層次分析法與層次分析法具有都采用1～9標(biāo)度來衡量元素重要程度，都需要構(gòu)造判斷矩陣等相似性，但二者也具有較大的不同。層次分析法用于處理階梯式層次結(jié)構(gòu)，即每階層相互獨(dú)立，每層內(nèi)部元素也相互獨(dú)立。而網(wǎng)絡(luò)層次分析法能夠分析更為復(fù)雜的系統(tǒng)模型，能夠?qū)?shí)際應(yīng)用中元素之間存在相互影響的情況納入分析，因此網(wǎng)絡(luò)層次分析法構(gòu)建的結(jié)構(gòu)存在內(nèi)部循環(huán)，結(jié)構(gòu)中的元素之間存在相互支配關(guān)系。結(jié)合本文的研究內(nèi)容進(jìn)行分析，由于新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力各因素之間存在相互依賴與反饋，且在一定條件下可相互轉(zhuǎn)化和影響，選擇網(wǎng)絡(luò)層次分析法來確定新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力指標(biāo)的權(quán)重更為合理。

2.4 評(píng)價(jià)過程

本文根據(jù)前文最終構(gòu)建出新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力的ANP結(jié)構(gòu)模型，模型具體結(jié)構(gòu)如圖2所示。在該ANP模型中，將控制層目標(biāo)元素設(shè)定為GIRT(Global Impact of Research and Teaching，新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力)，將準(zhǔn)則層元素科研影響力(Influence of Scientific Research，以下簡稱ISR)、平臺(tái)影響力(Influence of Platform，以下簡稱IOP)及社會(huì)引領(lǐng)力(Social Leadership Force，以下簡稱SLF)設(shè)定為一級(jí)影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)；將準(zhǔn)則層包含的元素組分別設(shè)定為ISRi、IOPi及SLFi(i=1,2,3)，即使用ISRi/IOPi/SLFi(i=1,2,3)表示對(duì)應(yīng)準(zhǔn)則層元素組內(nèi)的元素，為二級(jí)影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)。

圖2 新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)的ANP結(jié)構(gòu)模型

將元素組ISR/IOP/SLF設(shè)定為G，即一級(jí)影響力元素組集合為G={G1,G2,G3}，即ISR對(duì)應(yīng)G1，IOP對(duì)應(yīng)G2，SLF對(duì)應(yīng)G3，元素組ISR/IOP/SLF中第i個(gè)元素的二級(jí)影響力指標(biāo)為Gi={Gi1，Gi2，…，Gij}，(i=1,2,3；j=1,2,3)，即ISR1對(duì)應(yīng)G11，ISR2對(duì)應(yīng)G12，ISR3對(duì)應(yīng)G13，以此類推。依照超矩陣的構(gòu)建準(zhǔn)則，以控制層元素為GIRT為準(zhǔn)則，元素組Gi中的元素Gil(l=1,2,…,nj)為次準(zhǔn)則，元素組Gj中元素按其對(duì)Gjl的影響力大小進(jìn)行間接優(yōu)勢(shì)度比較，構(gòu)造判斷矩陣并得到歸一化特征向量Wij。

Wij中的列向量即一級(jí)影響力指標(biāo)元素組Gi中的二級(jí)影響力指標(biāo)Gi1,…,Ginj對(duì)Gj中元素Gj1,…,Gjnj的影響程度排序向量。根據(jù)間接優(yōu)勢(shì)度比較法及專家調(diào)查問卷結(jié)果來構(gòu)造各個(gè)影響力指標(biāo)的兩兩比較判斷矩陣，當(dāng)Gj中元素不受Gi的元素影響時(shí)，元素組之間的元素相互獨(dú)立，則Wij=0，最終得到在G準(zhǔn)則下的超矩陣W。

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)層次分析法確定的權(quán)重計(jì)算得分并求和，最終根據(jù)科研教學(xué)全球影響力綜合評(píng)價(jià)結(jié)果可以判定研究型大學(xué)所對(duì)應(yīng)的影響力水平，并根據(jù)不同的影響力水平賦予相應(yīng)的科研教學(xué)全球影響力排名。各高校可以依據(jù)此排名，分析表現(xiàn)較好高校的優(yōu)勢(shì)所在，對(duì)標(biāo)自己院校目前發(fā)展水平，分析不足之處，有針對(duì)地制定科研教學(xué)計(jì)劃，從而提高研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力，為我國在國際學(xué)術(shù)界爭奪話語權(quán)。

3 實(shí)證分析

3.1 樣本選擇及數(shù)據(jù)來源

2022年1月，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于深入推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的若干意見》，《意見》中提出創(chuàng)設(shè)具有國際競爭力和吸引力的高端平臺(tái)，打造國際學(xué)術(shù)標(biāo)桿，提升人才培養(yǎng)國際競爭力[46]?！半p一流”建設(shè)高校在一定程度上代表了我國高等教育的最高水平，同時(shí)也是我國新型研究型大學(xué)建設(shè)的主體，對(duì)于我國國際學(xué)術(shù)影響力的發(fā)展具有先鋒帶頭作用，契合本文“新型研究型大學(xué)”這一研究對(duì)象。因此，本研究將以“雙一流”高校作為科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的樣本。

本研究以國內(nèi)36所“雙一流”A類高校為例，通過多種渠道對(duì)該36所高校的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集。其中，科研影響力維度下指標(biāo)通過Web of Science數(shù)據(jù)庫收集統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，平臺(tái)影響力維度下指標(biāo)通過高校官網(wǎng)發(fā)布的權(quán)威渠道信息、上海軟科教育信息咨詢有限公司(簡稱軟科)發(fā)布的最新軟科中國大學(xué)排名情況、泰晤士高等教育世界大學(xué)排名情況等渠道進(jìn)行收集。社會(huì)引領(lǐng)力維度下指標(biāo)數(shù)據(jù)通過學(xué)術(shù)文獻(xiàn)交流平臺(tái)Mendeley平臺(tái)、高校權(quán)威官網(wǎng)以及Altmetric平臺(tái)進(jìn)行收集。將多渠道收集到與指標(biāo)相關(guān)的定量數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，經(jīng)過數(shù)據(jù)處理及實(shí)證分析最終得到新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力排名。

3.2 數(shù)據(jù)處理

本研究將收集到的國內(nèi)36所“雙一流”A類高校相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理，結(jié)合2.4節(jié)中的新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)的ANP結(jié)構(gòu)模型，根據(jù)德爾菲法和1～9標(biāo)度法得到科研教學(xué)全球影響力指標(biāo)之間的相對(duì)重要度，并利用Super Decision3.0軟件確定各指標(biāo)權(quán)重，最終結(jié)果如表2所示。同時(shí)根據(jù)2.2節(jié)中所構(gòu)建的新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中對(duì)各指標(biāo)數(shù)據(jù)的要求，對(duì)國內(nèi)36所“雙一流”A類高校官網(wǎng)發(fā)布的官方數(shù)據(jù)及Web of Science等數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集整理，使用式(1)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。

表2 科研教學(xué)全球影響力指標(biāo)體系權(quán)重

(1)

3.3 數(shù)據(jù)結(jié)果

結(jié)合表1、表2中的數(shù)據(jù)，通過統(tǒng)計(jì)計(jì)算最終得出36所高校各指標(biāo)下的最終得分及各高校的科研教學(xué)全球影響力總得分，其得分情況如表3所示。

表3 新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力數(shù)據(jù)結(jié)果

由表3可知，清華大學(xué)科研教學(xué)全球影響力排名第一，總得分(4.299)遠(yuǎn)高于其他高校，其二級(jí)指標(biāo)中有4項(xiàng)排名第一(學(xué)者影響力、代表性科研項(xiàng)目情況、科研產(chǎn)出轉(zhuǎn)化水平及社交影響力)。北京大學(xué)、華中科技大學(xué)、浙江大學(xué)和武漢大學(xué)的科研教學(xué)全球影響力得分均在3～4分之間，屬于得分較高的行列?？蒲薪虒W(xué)全球影響力得分在2～3之間的高校有25所，這部分高校有一定的科研教學(xué)全球影響力，但不夠突出，有6所高?？蒲薪虒W(xué)全球影響力得分在1～2之間，其影響力水平仍有待提高。

4 討論分析

4.1 新型研究型大學(xué)科研影響力建設(shè)分析

對(duì)國內(nèi)36所“雙一流”A類高校一級(jí)指標(biāo)中科研影響力一項(xiàng)得分進(jìn)行排序，其前10位高校的具體得分及排名情況如表4所示。由表4可知，科研影響力TOP10高校按得分可劃分出3個(gè)層次。第一層次包括排名前二的兩所高校，電子科技大學(xué)的科研影響力得分最高(1.455)，清華大學(xué)得分與其他高校相比也較高(1.320)排名第二；第二層次由表4中排名第三至第九的高校構(gòu)成，這7所高校的科研影響力分?jǐn)?shù)較為接近，均在1.1～1.2之間，第三層次是復(fù)旦大學(xué)，科研影響力單項(xiàng)得分較低(1.039)。同時(shí)觀察二級(jí)指標(biāo)得分情況可以發(fā)現(xiàn)，在科研影響力TOP10高校中，電子科技大學(xué)的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力和論文影響力得分最高(0.328和0.457)，清華大學(xué)的學(xué)者影響力得分最高(0.727)。結(jié)合表3與表4進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，電子科技大學(xué)、清華大學(xué)、華中科技大學(xué)、武漢大學(xué)及復(fù)旦大學(xué)這5所高校不僅科研影響力單項(xiàng)得分排名前10，其在科研教學(xué)全球影響力總排名中也在前10名行列內(nèi)，因此科研影響力對(duì)于科研教學(xué)全球影響力具有重要影響。

表4 科研影響力TOP10高校得分及排名

科研影響力作為科研教學(xué)全球影響力的一項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo)，是影響新型研究型大學(xué)影響力的重要構(gòu)成。有學(xué)者以C9高校為研究對(duì)象對(duì)其科研影響力進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)清華大學(xué)科研影響力位列第一[47]，與本研究中科研影響力排名中清華大學(xué)排名靠前的結(jié)果具有一致性，但同時(shí)由于評(píng)價(jià)體系的差異，本研究中復(fù)旦大學(xué)科研影響力排名進(jìn)入前10，高于北京大學(xué)，而C9高校相關(guān)研究中北京大學(xué)位于復(fù)旦大學(xué)排名之前，結(jié)果存在一定差異。因此從科研影響力角度出發(fā)，建設(shè)新型研究型大學(xué)應(yīng)注重科研影響力的提升，首先要提升以論文為代表的科研成果在全球范圍內(nèi)的影響力水平，而不是只專注于其在國內(nèi)的影響力，注重學(xué)術(shù)人才培養(yǎng)，不能一味地追求科研產(chǎn)出數(shù)量，而是要將更多的精力投入到高質(zhì)量科研產(chǎn)出中，從而提升整體科研水平。相關(guān)部門也應(yīng)通過政策扶持、項(xiàng)目資助等多種方式助力新型研究型大學(xué)開展高水平合作研究[48]。

4.2 新型研究型大學(xué)平臺(tái)影響力分析

對(duì)國內(nèi)36所“雙一流”A類高校一級(jí)指標(biāo)中平臺(tái)影響力一項(xiàng)得分進(jìn)行排序，其前10位高校的具體得分及排名情況如表5所示。由表5可知，浙江大學(xué)平臺(tái)影響力得分最高(1.342)排名第一，華中科技大學(xué)(1.222)緊隨其后，清華大學(xué)(1.162)排名第三。結(jié)合表3與表5進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，浙江大學(xué)、華中科技大學(xué)、清華大學(xué)、北京大學(xué)、上海交通大學(xué)和武漢大學(xué)這6所高校不僅平臺(tái)影響力單項(xiàng)得分排名前10，其在科研教學(xué)全球影響力總排名中也在前10名行列內(nèi)，因此平臺(tái)影響力對(duì)于科研教學(xué)全球影響力具有重要影響。

表5 平臺(tái)影響力TOP10高校得分及排名

平臺(tái)影響力是科研教學(xué)全球影響力的一項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo)，而高校的科研平臺(tái)、科研項(xiàng)目及科研產(chǎn)出轉(zhuǎn)化均是影響高?？蒲心芰Φ闹匾獦?gòu)成。以往的研究表明，世界一流大學(xué)建設(shè)高校的科研成果轉(zhuǎn)化率還相對(duì)較低，我國有必要以新一輪世界一流大學(xué)建設(shè)為契機(jī)，積極推進(jìn)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，從而提高高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率，形成產(chǎn)學(xué)研合作的長效機(jī)制[49]。因此從平臺(tái)影響力角度出發(fā)，建設(shè)新型研究型大學(xué)應(yīng)注重平臺(tái)影響力的提升。新型研究型大學(xué)應(yīng)注重國際化實(shí)驗(yàn)室、基地等平臺(tái)的建設(shè)，充分發(fā)揮優(yōu)勢(shì)學(xué)科引領(lǐng)作用，新型研究型大學(xué)應(yīng)推陳出新，向面向國家戰(zhàn)略支持的、社會(huì)迫切需要的重大課題投入更多資源，同時(shí)也要結(jié)合國家重大需求和市場導(dǎo)向，積極搭建科技轉(zhuǎn)化平臺(tái)，推動(dòng)校企密切合作，提高自我調(diào)節(jié)能力，形成高效便捷的產(chǎn)學(xué)研有機(jī)體系[50]，從而最大程度減少企業(yè)實(shí)際應(yīng)用高校科研成果可能遇到的潛在障礙，縮短科研成果產(chǎn)業(yè)化周期，最終提升高校科研成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量。

4.3 新型研究型大學(xué)社會(huì)引領(lǐng)力建設(shè)分析

對(duì)國內(nèi)36所“雙一流”A類高校一級(jí)指標(biāo)中社會(huì)引領(lǐng)力一項(xiàng)得分進(jìn)行排序，其前10位高校的具體得分及排名情況如表6所示。由表6可知，清華大學(xué)與北京大學(xué)得分遠(yuǎn)高于其他高校，得分分別為1.817和1.749，有5所高校得分在1～1.4之間，有3所高校得分在0.97～0.98之間，較為接近。結(jié)合表3與表6進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，清華大學(xué)、北京大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、武漢大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、華中科技大學(xué)和浙江大學(xué)這7所高校不僅社會(huì)引領(lǐng)力單項(xiàng)得分排名前10，其在科研教學(xué)全球影響力總排名中也在前10名行列內(nèi)，因此社會(huì)引領(lǐng)力對(duì)于科研教學(xué)全球影響力具有重要影響。

表6 社會(huì)引領(lǐng)力TOP10高校得分及排名

社會(huì)引領(lǐng)力是科研教學(xué)全球影響力的一項(xiàng)重要指標(biāo)，新型研究型大學(xué)是以高深知識(shí)的創(chuàng)新、傳播和應(yīng)用來服務(wù)社會(huì)的，科研的最終價(jià)值在于服務(wù)社會(huì)。以往的研究表明，提高學(xué)校科研水平是高等院校服務(wù)社會(huì)的基礎(chǔ)性工作[51]，高效利用科研數(shù)據(jù)資源服務(wù)社會(huì)是未來行業(yè)研究的熱點(diǎn)[52]。因此從社會(huì)引領(lǐng)力角度出發(fā)，建設(shè)新型研究型大學(xué)應(yīng)注重社會(huì)引領(lǐng)力的提升。一方面，國內(nèi)新型研究型大學(xué)應(yīng)注重學(xué)術(shù)成果的國際影響，與國際研究接軌，擴(kuò)大高校國際影響力，為國家在國際學(xué)術(shù)界爭奪有力話語權(quán)；另一方面，高校的科研項(xiàng)目要能夠?yàn)樯鐣?huì)帶來貢獻(xiàn)，切實(shí)服務(wù)于社會(huì)，提升高校服務(wù)社會(huì)效能，擴(kuò)大高校的社會(huì)影響力。

5 研究結(jié)論

本文在理論層面，基于國家科教興國戰(zhàn)略中產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新這一視角構(gòu)建新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力指標(biāo)體系，并設(shè)立科研影響力、平臺(tái)影響力及社會(huì)引領(lǐng)力3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，同時(shí)結(jié)合網(wǎng)絡(luò)層次分析法計(jì)算出科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)體系指標(biāo)權(quán)重。結(jié)合實(shí)證研究結(jié)果，驗(yàn)證了本文構(gòu)建的科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)體系的全面性、科學(xué)性和有效性，從而為新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力的評(píng)價(jià)提供了更全面新穎的評(píng)價(jià)方法。

在實(shí)踐層面，結(jié)合國內(nèi)36所“雙一流”A類高校實(shí)際情況進(jìn)行實(shí)證分析，通過Web of Science等數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以及官網(wǎng)發(fā)布的權(quán)威數(shù)據(jù)信息等渠道匯總收集到與指標(biāo)相關(guān)的定量數(shù)據(jù)，經(jīng)過數(shù)據(jù)處理最終得到新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力排名。實(shí)證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，新型研究型大學(xué)科研教學(xué)全球影響力應(yīng)從科研影響力、平臺(tái)影響力及社會(huì)引領(lǐng)力3個(gè)方面進(jìn)行提升。其中，科研影響力角度應(yīng)注重國際學(xué)術(shù)交流，搭建高質(zhì)量科研項(xiàng)目；平臺(tái)影響力建設(shè)應(yīng)注重產(chǎn)學(xué)合作，提升科研成果轉(zhuǎn)化率；社會(huì)引領(lǐng)力建設(shè)應(yīng)注重?cái)U(kuò)大高校國際影響力，讓科研項(xiàng)目服務(wù)社會(huì)。

本研究也有一定的局限。在實(shí)證分析中僅選擇國內(nèi)具有代表性的36所“雙一流”A類高校作為研究對(duì)象，樣本數(shù)據(jù)覆蓋范圍不夠廣泛。受到數(shù)據(jù)收集限制，本文僅將具有代表性的評(píng)價(jià)指標(biāo)納入影響力評(píng)價(jià)體系，因此所構(gòu)建的指標(biāo)體系還有進(jìn)一步優(yōu)化的空間。在評(píng)價(jià)方法的選擇上只考慮了加權(quán)總和的簡單方式，而在具體問題中，可以根據(jù)指標(biāo)的分布及計(jì)數(shù)特征進(jìn)一步考慮評(píng)價(jià)函數(shù)的選擇，如對(duì)于在定義域內(nèi)單調(diào)遞增的函數(shù)關(guān)系，可以考慮取對(duì)數(shù)函數(shù)，對(duì)數(shù)函數(shù)可以在不改變相對(duì)情況的前提下弱化一些時(shí)間積累導(dǎo)致數(shù)量較大的指標(biāo)的影響。在未來研究中，本文將結(jié)合更多高校的數(shù)據(jù)資源，以對(duì)本文構(gòu)建的科研教學(xué)全球影響力評(píng)價(jià)體系進(jìn)行更好的修正和完善。