中國(guó)與德國(guó)關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的法律法規(guī)有何不同

路婉婷 張立國(guó)

近年來(lái)，隨著中國(guó)企業(yè)“走出去”步伐加快以及中國(guó)企業(yè)自身實(shí)力的不斷提高，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)在德國(guó)進(jìn)行投資和開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。雖然中國(guó)和德國(guó)專利制度有深厚淵源，但是德國(guó)對(duì)發(fā)明成果歸屬的認(rèn)定與中國(guó)有所不同。為了避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失，中國(guó)企業(yè)有必要了解德國(guó)關(guān)于發(fā)明成果歸屬的相關(guān)法規(guī)。因此，本文將簡(jiǎn)要介紹德國(guó)的《雇員發(fā)明法》并將其與中國(guó)關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的法律法規(guī)進(jìn)行對(duì)比。

據(jù)估計(jì)，在德國(guó)所有發(fā)明中約有80%至90%是職務(wù)發(fā)明，即雇員在其勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間所做出的發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明要么源于雇員被分配的任務(wù)，要么主要基于在企業(yè)中的勞動(dòng)或獲得的經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)發(fā)明人原則，發(fā)明人享有專利權(quán)。根據(jù)勞動(dòng)法，雇主對(duì)工作成果享有權(quán)利，因此也對(duì)發(fā)明享有權(quán)利。對(duì)此，德國(guó)于1957年制定了專門(mén)的法律《雇員發(fā)明法》并于2021年對(duì)其進(jìn)行了修訂，該法規(guī)定了雇員和雇主在德國(guó)雇員發(fā)明方面的權(quán)利和義務(wù)。

德國(guó)的《雇員發(fā)明法》將雇員發(fā)明分為“職務(wù)發(fā)明”和“自由發(fā)明”?！奥殑?wù)發(fā)明”是指雇員因履行雇員義務(wù)或明確利用了雇主的專有技術(shù)或資源而進(jìn)行的發(fā)明。雇員的其他發(fā)明屬于自由發(fā)明。雇員在受雇期間完成發(fā)明后，有義務(wù)立即以文字形式向雇主報(bào)告。如果有多名雇員參與發(fā)明，他們可以共同報(bào)告。雇主應(yīng)立即以文本形式向雇員確認(rèn)收到報(bào)告的日期。在報(bào)告中，雇員應(yīng)說(shuō)明技術(shù)任務(wù)、其解決方案和職務(wù)發(fā)明的起源。如果現(xiàn)有記錄對(duì)了解發(fā)明是必要的，則應(yīng)附上這些記錄。報(bào)告應(yīng)向雇主說(shuō)明給予雇員的指示或指導(dǎo)方針、所用到的企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)或工作、雇員及其合作的類型和范圍，并應(yīng)強(qiáng)調(diào)報(bào)告發(fā)明的雇員所認(rèn)為的自己的貢獻(xiàn)。如果發(fā)明公開(kāi)不完整，雇主可在兩個(gè)月內(nèi)要求發(fā)明人進(jìn)行修改。

接到雇員職務(wù)發(fā)明的合格報(bào)告以后，雇主可以選擇主張無(wú)限權(quán)利、有限權(quán)利或放棄權(quán)利。如果雇主選擇無(wú)限權(quán)利，則職務(wù)發(fā)明的權(quán)利由雇主享有。如果雇主選擇有限權(quán)利，則雇主享有職務(wù)發(fā)明的非獨(dú)占性實(shí)施權(quán)。如果雇主選擇放棄權(quán)利，則職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化為自由發(fā)明。除非雇主在4個(gè)月內(nèi)以書(shū)面形式明確放棄對(duì)發(fā)明的權(quán)利要求，否則將自動(dòng)視為雇主對(duì)該發(fā)明提出權(quán)利主張。自由發(fā)明仍需向雇主報(bào)告，以便雇主有機(jī)會(huì)針對(duì)該發(fā)明是否確實(shí)是自由發(fā)明而提出異議。

在獲得雇員發(fā)明的全部所有權(quán)后，雇主有義務(wù)立即在德國(guó)提交相應(yīng)的專利或?qū)嵱眯滦蜕暾?qǐng)。在德國(guó)的此類申請(qǐng)可以由指定德國(guó)的歐洲專利申請(qǐng)或者通過(guò)在EPO（ 歐洲專利局 ）遞交的指定德國(guó)的PCT（ 專利合作條約 ）申請(qǐng)代替。雇主有義務(wù)將這種申請(qǐng)的任何細(xì)節(jié)通知發(fā)明人，并隨時(shí)向發(fā)明人通報(bào)其進(jìn)一步的進(jìn)展。

在職務(wù)發(fā)明的歸屬方面，中國(guó)《專利法》規(guī)定：執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。這一點(diǎn)與德國(guó)法規(guī)相似。

然而，與德國(guó)有所不同的是，中國(guó)《專利法》規(guī)定：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。該單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬做出約定的，從其約定。

在德國(guó)，除了工資之外，一旦雇主使用了職務(wù)發(fā)明，雇員發(fā)明人還可以向雇主要求適當(dāng)?shù)膱?bào)酬。適當(dāng)報(bào)酬的形式和數(shù)額應(yīng)在職務(wù)發(fā)明投入使用后適當(dāng)?shù)钠谙迌?nèi)由雇員和雇主之間協(xié)商確定。

計(jì)算適當(dāng)報(bào)酬是一個(gè)非常復(fù)雜的過(guò)程。一般來(lái)說(shuō)，報(bào)酬由以下三項(xiàng)的乘積計(jì)算得出：（a）發(fā)明價(jià)值；（b）雇員本人對(duì)發(fā)明的貢獻(xiàn)率；（c）共同發(fā)明人的份額：報(bào)酬=發(fā)明價(jià)值×貢獻(xiàn)率×共同發(fā)明人份額

其中：

發(fā)明價(jià)值 發(fā)明價(jià)值通常由特定發(fā)明實(shí)現(xiàn)的凈營(yíng)業(yè)額與發(fā)明的名義使用費(fèi)率的乘積決定：發(fā)明價(jià)值=凈營(yíng)業(yè)額×名義使用費(fèi)率

貢獻(xiàn)率 職務(wù)發(fā)明的貢獻(xiàn)率不僅包括雇員發(fā)明人的貢獻(xiàn)，還包括雇主的貢獻(xiàn)。雇員的貢獻(xiàn)程度由三個(gè)方面決定：雇員在確定發(fā)明所解決的問(wèn)題方面所起的作用；雇員對(duì)解決問(wèn)題的貢獻(xiàn)；雇員在公司中的職責(zé)和職位。

在實(shí)踐中，根據(jù)這三個(gè)方面來(lái)針對(duì)貢獻(xiàn)程度確定各自的分?jǐn)?shù)。不同的分?jǐn)?shù)對(duì)應(yīng)于不同的貢獻(xiàn)率。貢獻(xiàn)率通常在15%至20%之間。

共同發(fā)明人份額 共同發(fā)明人份額根據(jù)參與發(fā)明的所有受雇發(fā)明人的個(gè)人貢獻(xiàn)來(lái)分配報(bào)酬。在實(shí)踐中，發(fā)明人應(yīng)在通知雇主之前共同商定他們的份額。

相比之下，在中國(guó)，發(fā)明人的報(bào)酬與獎(jiǎng)勵(lì)，有約定的或有依法制定的規(guī)章制度規(guī)定的，從其約定或規(guī)定；沒(méi)有約定或規(guī)定的，依法確定。具體地，中國(guó)《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》給出了明確的規(guī)定：

被授予專利權(quán)的單位可以與發(fā)明人、設(shè)計(jì)人約定或者在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定《專利法》第十六條規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的方式和數(shù)額。企業(yè)、事業(yè)單位給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬，按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行處理。

被授予專利權(quán)的單位未與發(fā)明人、設(shè)計(jì)人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定《專利法》第十六條規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)的方式和數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)自專利權(quán)公告之日起3個(gè)月內(nèi)發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)金。一項(xiàng)發(fā)明專利的獎(jiǎng)金最低不少于3000元；一項(xiàng)實(shí)用新型專利或者外觀設(shè)計(jì)專利的獎(jiǎng)金最低不少于1000元。

被授予專利權(quán)的單位未與發(fā)明人、設(shè)計(jì)人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定《專利法》第十六條規(guī)定的報(bào)酬的方式和數(shù)額的，在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專利后，每年應(yīng)當(dāng)從實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于2%或者從實(shí)施該項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于0.2%，作為報(bào)酬給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，或者參照上述比例，給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人一次性報(bào)酬；被授予專利權(quán)的單位許可其他單位或者個(gè)人實(shí)施其專利的，應(yīng)當(dāng)從收取的使用費(fèi)中提取不低于10%，作為報(bào)酬給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。

總而言之，在德國(guó)計(jì)算報(bào)酬時(shí)，相比于固定的報(bào)酬比例，通過(guò)上面所介紹的貢獻(xiàn)率可以獲得些許靈活性。這是由于不同行業(yè)的專利具有不同的價(jià)值，通過(guò)可調(diào)節(jié)的貢獻(xiàn)率可以較好地在公司利益與發(fā)明人利益之間達(dá)到平衡。

盡管德國(guó)《雇員發(fā)明法》對(duì)雇員發(fā)明作出了詳細(xì)規(guī)定，但在具體實(shí)踐中，雇傭合同雙方仍可能出現(xiàn)爭(zhēng)議。這尤其是在對(duì)雇員在職務(wù)發(fā)明中所占份額的適當(dāng)評(píng)估方面特別突出，特別是發(fā)明的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這取決于對(duì)未來(lái)情況的一系列估計(jì)。并非所有此類爭(zhēng)議都需要訴諸法庭，這是因?yàn)殍b于雇員對(duì)公司在經(jīng)濟(jì)上的依賴性，他們不應(yīng)被迫對(duì)雇主提起訴訟。因此，德國(guó)專利商標(biāo)局設(shè)立了仲裁委員會(huì)，為當(dāng)事人提供在訴諸法院之前在仲裁程序范圍內(nèi)達(dá)成友好和解的選擇。提交給仲裁委員會(huì)的爭(zhēng)議主要涉及報(bào)酬的公平性。

仲裁委員會(huì)由出席仲裁的三人組成：一名具備法官資質(zhì)的人擔(dān)任主席和兩名接受過(guò)爭(zhēng)議案件所屬技術(shù)領(lǐng)域培訓(xùn)的專利審查員。三人一起提出一份和解方案，雇主和雇員雙方可接受（ 在這種情況下，該方案將作為合同協(xié)議具有約束力 ）或可拒絕。此外，雙方也可以獨(dú)立達(dá)成和解。

在德國(guó)，為了分散訴訟壓力，通常只有在先進(jìn)行了仲裁程序之后才可以提起訴訟。但以下情形除外：

1.訴訟符合雇員和雇主之間的約定或者約定在法律上是無(wú)效的；2.請(qǐng)求仲裁已經(jīng)過(guò)去6個(gè)月；3.雇員已經(jīng)從雇主的企業(yè)離職；4.各方已約定不進(jìn)行仲裁。在爭(zhēng)議已經(jīng)出現(xiàn)之后，才以書(shū)面方式作出該約定。

訴訟僅由負(fù)責(zé)審理專利案件的法院負(fù)責(zé)，但僅要求執(zhí)行確定好的報(bào)酬的訴訟除外。相比于訴訟費(fèi)用，仲裁委員會(huì)的仲裁程序不收取任何費(fèi)用。

而在中國(guó)，針對(duì)職務(wù)發(fā)明引起的專利權(quán)屬糾紛以及發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的糾紛，當(dāng)事人可以向管理專利工作的部門(mén)提出行政調(diào)解的請(qǐng)求，或向人民法院提起訴訟。

對(duì)于以德國(guó)為“走出去”目的地的中國(guó)企業(yè)來(lái)講，充分了解德國(guó)在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造方面的規(guī)定，才能更好地調(diào)動(dòng)員工的積極性和主觀能動(dòng)性，激發(fā)創(chuàng)新活力，更好地提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，在國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作和競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)。

（作者單位：中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所）