自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)、人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化與出口產(chǎn)業(yè)升級

沈和斌 鄧富華

摘要：作為新時(shí)代深化改革開放的重要試驗(yàn)平臺，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)能否有效促進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)升級，成為推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展和出口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的一項(xiàng)重要議題。作者基于2007—2018年中國285個(gè)地級市面板數(shù)據(jù)，以自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用雙重差分法評估自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對中國出口產(chǎn)業(yè)升級的影響，旨在考察自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)能否通過人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化有效推動出口產(chǎn)業(yè)升級，同時(shí)考慮技術(shù)水平、地理分布、“市—片區(qū)”布點(diǎn)、設(shè)立批次等城市異質(zhì)性。研究結(jié)論表明：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)有效推動了中國出口產(chǎn)業(yè)升級，在開展嚴(yán)格的識別假設(shè)條件和穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，實(shí)證結(jié)果仍然是穩(wěn)健的；從影響機(jī)制看，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)通過人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化推動出口產(chǎn)業(yè)升級；從城市異質(zhì)性看，對于擁有高技術(shù)水平、地處東部地區(qū)以及“一市多片區(qū)”以及“長周期”的城市，其自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)效應(yīng)更強(qiáng)。文章的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：在研究層次上，已有關(guān)于自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間關(guān)系的研究均停留在省級層面，忽略了城市在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面的異質(zhì)性，而文章作者基于地級市面板數(shù)據(jù)，更為深入地考察自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的影響，從高低技術(shù)水平、東西部區(qū)域、“市—片區(qū)”布點(diǎn)以及設(shè)立批次等層面盡可能把握自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)影響出口產(chǎn)業(yè)升級的異質(zhì)性特征，為國家制定相關(guān)的差異化政策提供依據(jù)。在研究方法上，采用雙重差分法識別自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)與出口產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系，并將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)選址隨機(jī)性等因素納入識別條件中，能夠較好地解決研究中可能存在的內(nèi)生性問題。在作用機(jī)制上，從人力資本結(jié)構(gòu)視角考察自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)影響出口產(chǎn)業(yè)升級的中介效應(yīng)，力求擴(kuò)展自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的機(jī)制研究。此外，作者還從勞動技能水平角度捕捉人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化，有助于全面理解人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化對出口產(chǎn)業(yè)升級的影響。文章的結(jié)論為貫徹落實(shí)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)提升戰(zhàn)略，進(jìn)一步發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作用，優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，促進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和決策參考。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)；出口產(chǎn)業(yè)升級；人力資本結(jié)構(gòu)；勞動技能優(yōu)化

中圖分類號：F741

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1008-5831（2023）04-0001-16

引言

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是構(gòu)建出口競爭新優(yōu)勢與推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要實(shí)驗(yàn)平臺，加快發(fā)展與完善自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)是事關(guān)我國能否從貿(mào)易大國階段轉(zhuǎn)向貿(mào)易強(qiáng)國以及實(shí)現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。黨的二十大報(bào)告提出，“實(shí)施自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)提升戰(zhàn)略”，為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)賦能貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展提供了重要行動綱領(lǐng)。當(dāng)前中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蓬勃發(fā)展，截至2022年底，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)數(shù)量已達(dá)21個(gè)。商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，2022年，我國21家自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口總額7.5萬億元，同比增長14.5%，占全國的17.8%，已成為我國優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)變的重要抓手參見《商務(wù)部：2022年21家自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口總額7.5萬億元》，http：//www.news.cn/2023-02/02/c_1129331980.htm，2023-02-02。。與此同時(shí)，我國人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化面臨著人均受教育程度偏低、高學(xué)歷勞動者占比不高以及東西部地區(qū)人力資本發(fā)展不平衡等重大挑戰(zhàn)。2019年世界銀行發(fā)布的《世界人力資本指數(shù)報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，在對157個(gè)國家和地區(qū)的評測中，中國人力資本指數(shù)排名第46位，與一些發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體仍存在相當(dāng)大的差距。高質(zhì)量人力資本占比不高將造成高新技術(shù)發(fā)展的載體短缺，不利于誘發(fā)相關(guān)技術(shù)研發(fā)，進(jìn)而抑制出口產(chǎn)業(yè)升級^［1］。而自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)作為吸引和集聚人力資本的重要平臺，一方面積極實(shí)施“人才外引”戰(zhàn)略，不斷吸引高質(zhì)量人才，加快人才集聚，持續(xù)優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)；另一方面逐步完善“人才內(nèi)提”制度，緊扣各類出口企業(yè)的人才需求，進(jìn)一步開放技能人才與專業(yè)技術(shù)人才評價(jià)通道，擴(kuò)大企業(yè)技能人才培養(yǎng)自主權(quán)等，有效提升區(qū)域內(nèi)勞動者技能水平，改善人力資本結(jié)構(gòu)。那么，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)能否通過優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，有效推動其出口產(chǎn)業(yè)升級？面對復(fù)雜嚴(yán)峻的外貿(mào)形勢，科學(xué)解答這一問題，有助于破解我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的深層次矛盾，為出口產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級提供應(yīng)對思路。

既有學(xué)者圍繞自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行了比較豐富的研究，大致可以分為三類：第一類是聚焦自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，涵蓋資本流動^［2-3］、地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長^［4-5］、貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變^［6］、地方財(cái)政^［7-8］、區(qū)域創(chuàng)新能力^［9］、外商直接投資^［10］以及企業(yè)投資效率^［11］等方面。第二類是關(guān)注產(chǎn)業(yè)升級的推動或抑制因素研究，相關(guān)因素主要有財(cái)政行為波動^［12］、技術(shù)和制度創(chuàng)新^［13］、產(chǎn)業(yè)政策^［14］、開發(fā)區(qū)設(shè)立^［15］、財(cái)政支出的部門配置^［16］、新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)^［17］等。上述兩類文獻(xiàn)雖然并未直接涉及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，卻為本文提供了深厚的理論基礎(chǔ)和邏輯框架。第三類是聚焦于自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)研究，該類研究與本文聯(lián)系最為緊密。例如，李世杰和趙婷茹^［18］、黎紹凱和李露一^［19］均認(rèn)為上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起到了積極的促進(jìn)作用，有所不同的是前者采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化指標(biāo)，后者采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的比值。聶飛認(rèn)為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的進(jìn)口質(zhì)量效應(yīng)和專業(yè)化分工效應(yīng)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化^［20］。鄧慧慧等利用省級面板數(shù)據(jù)，通過合成控制法發(fā)現(xiàn)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起到了顯著的正向影響^［21］。方云龍認(rèn)為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的核心因素，并從進(jìn)口擴(kuò)大效應(yīng)和金融集聚效應(yīng)角度闡述了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的影響機(jī)制^［22］。支宇鵬等從資源配置和制度供給效應(yīng)兩個(gè)層面解釋了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對產(chǎn)業(yè)升級的影響機(jī)制^［23］。然而，通過對上述文獻(xiàn)的深入分析，筆者發(fā)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)的影響研究仍有一些可拓展之處。

第一，已有研究大都局限于省級宏觀層面，較少聚焦城市維度，可能遮蓋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在地市級層面的異質(zhì)性。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)更多是以片區(qū)的形式存在，以中國（遼寧）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)為例，其包含大連、沈陽和營口片區(qū)，而省內(nèi)其他城市，則更多受到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)溢出效應(yīng)的影響而非直接影響。因此，將研究視角基于省級宏觀層面，難以量化自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的直接效應(yīng)，同時(shí)還可能造成合成謬誤，進(jìn)而使估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生一定的偏誤。

第二，既有文獻(xiàn)受制于省級層面數(shù)據(jù)，其機(jī)制研究往往也基于宏觀層面視角，如上述文獻(xiàn)中涉及的進(jìn)口效應(yīng)擴(kuò)大、金融集聚、進(jìn)口質(zhì)量效應(yīng)等，會造成放大或者縮小其理論機(jī)制中的作用。因此，學(xué)術(shù)界亟待解決現(xiàn)有微觀機(jī)制研究的缺失問題，盡可能補(bǔ)充和完善自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與出口產(chǎn)業(yè)升級之間路徑與機(jī)制研究。當(dāng)前，人力資本已經(jīng)逐步成為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的決定性因素^［24］，然而，在既有文獻(xiàn)的機(jī)制研究中尚未發(fā)現(xiàn)對人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究。本文直接聚焦于人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化視角，是對現(xiàn)有自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)影響出口產(chǎn)業(yè)升級研究的一個(gè)有益補(bǔ)充。

第三，較為準(zhǔn)確地評估自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的影響仍然是目前研究該問題的一個(gè)難點(diǎn)，主要體現(xiàn)在：首先各城市設(shè)立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的時(shí)間并非統(tǒng)一，如從2013年到2020年國家分多批次設(shè)立了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，這就導(dǎo)致使用傳統(tǒng)雙重差分法時(shí)，統(tǒng)一的政策實(shí)施時(shí)間條件很難滿足。其次，梳理上述文獻(xiàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)他們在使用雙重差分法評估自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對出口產(chǎn)業(yè)升級的影響時(shí)，并未考慮到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的隨機(jī)性利用雙重差分法評估政策效果時(shí)要求實(shí)驗(yàn)組和控制組的選擇是隨機(jī)的。，這會導(dǎo)致估計(jì)產(chǎn)生偏誤。最后，關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級的度量方式，較多文獻(xiàn)如李世杰和趙婷茹^［18］、支宇鵬等^［23］，更多關(guān)注第三產(chǎn)業(yè)比重，采用三次產(chǎn)業(yè)比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，然而，當(dāng)前我國出口貿(mào)易中制造業(yè)產(chǎn)品占絕大多數(shù)，該方法難以比較準(zhǔn)確地反映制造業(yè)出口升級^［25］。

鑒于此，與既有文獻(xiàn)相比，本文可能在以下幾個(gè)方面具有較好的新穎性：第一，在研究層次上，已有關(guān)于自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間關(guān)系的研究均停留在省級層面，忽略了城市在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面的異質(zhì)性，而筆者基于2007—2018年中國285個(gè)地級市面板數(shù)據(jù)，更為深入地考察了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的影響，并從高低技術(shù)水平、東西部區(qū)域特點(diǎn)、“市—片區(qū)”布點(diǎn)形式以及設(shè)立批次等層面盡可能把握自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)影響中國出口產(chǎn)業(yè)升級的異質(zhì)性特征，為國家制定相關(guān)的差異化政策提供依據(jù)。第二，在研究方法上，采用雙重差分法識別自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)與出口產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系，并將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)選址隨機(jī)性等因素納入識別條件，能夠較好地解決研究中可能存在的內(nèi)生性問題。第三，在作用機(jī)制上，從人力資本結(jié)構(gòu)視角考察自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)影響出口產(chǎn)業(yè)升級的中介效應(yīng)，力求擴(kuò)展現(xiàn)有自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的機(jī)制研究。此外，還從勞動技能水平角度捕捉人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化，有助于全面理解人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化推動出口產(chǎn)業(yè)升級的影響機(jī)制。

一、理論模型

借鑒Alvarez-Cuadrado等^［26］、Herrendorf等^［27］和郭凱明等^［17］的模型，從理論上推導(dǎo)出口產(chǎn)業(yè)升級的決定因素，研究闡釋自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的作用機(jī)制。

（一）模型構(gòu)建

高低技術(shù)部門代表性企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，Y_j、K_j和L_j分別表示產(chǎn)出、資本和勞動力，j∈{h，l}分別表示高低技術(shù)代表性企業(yè)。H表示自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)影響參數(shù)。參數(shù)α_j∈（0，1），σ_j＞0，A_j＞0，其中σ_j表示資本和勞動力的替代彈性，A_j為全要素生產(chǎn)率。參數(shù)0<γ_k<1為常數(shù)，度量自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對資本積累的影響程度。參數(shù)0<γ_l<1，度量自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對勞動力的影響程度。定義θ_j=（?Y_j/?K_j）/（Y_j/K_j）為資本產(chǎn)出彈性，結(jié)合式（1）可得：θ_j=α^1/σ_jj（H^γ_kK_j）^（σ_j^－1）/σ_jα^1/σ_jj（H^γ_kK_j）^（σ_j^－1）/σ_j+（1－α_j）^1/σ_j（H^γ_lL_j）^（σ_j^－1）/σ_j，勞動力產(chǎn)出彈性為1－θ_j。一般而言，高技術(shù)部門偏向資本密集型，而低技術(shù)部門偏向勞動密集型，即θ_h＞θ_l，而高技術(shù)部門的資本和勞動的替代彈性小于低技術(shù)部門的資本和勞動的替代彈性，即σ_h<σ_l。因此，當(dāng)γ_k＞γ_l時(shí)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對高技術(shù)部門的影響效應(yīng)更大。反之，當(dāng)γ_k＜γ_l時(shí)，則對低技術(shù)部門作用效應(yīng)更大。

中間產(chǎn)品部門企業(yè)利潤最大化的條件為：

其中R_j、P_j和W_j為部門利率、產(chǎn)品價(jià)格以及總體工資水平。

在完全競爭市場條件下，代表性企業(yè)利用高低技術(shù)部門的產(chǎn)出作為投入進(jìn)行生產(chǎn)的最終產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)為：

企業(yè)利潤最大化時(shí)的一階條件為：

假定家庭效用函數(shù)為：

其中，β∈（0，1）為時(shí)間貼現(xiàn)因子，η＞0，η表示跨期替代彈性的倒數(shù)。

家庭預(yù)算約束為：

其中，C=P_hC_h+P_lC_l為家庭對高低技術(shù)部門產(chǎn)品的消費(fèi)總額，I_k為家庭傳統(tǒng)資本投資，RK表示總資本積累收益，WL為總工資收入，T為繳納的總稅。參數(shù)δ_K∈（0，1）表示資本折舊率。假定要素市場滿足市場出清，高低技術(shù)部門使用的資本和勞動力總和等于總資本和總勞動力，即K=K_h+K_l、L=L_h+L_l。

（二）模型求解

設(shè)定x^k=K_h/K、x^l=L_h/L分別表示高技術(shù)部門的資本比重和勞動力比重，聯(lián)立式（2）和式（3）并相除，可以得到：

聯(lián)立高低技術(shù)部門的式（3）并相除，并將式（5）代入，得到：

將式（2）和式（3）相除并聯(lián)立式（9）和式（10），可得：

此時(shí)，式（11）的正負(fù)性由（γ_k-γ_l）（θ_h－θ_l）/（V_x^lU_x^k－U_x^lV_x^k）的符號決定。根據(jù)假設(shè)，高技術(shù)部門的資本產(chǎn)出彈性高于低技術(shù)部門（θ_h＞θ_l），因此，θ_h－θ_l＞0。此外，由式（12）易知V_x^lU_x^k－U_x^lV_x^k＜0，此時(shí)，式（11）的正負(fù)性主要由γ_k-γ_l決定。具體為：（1）當(dāng)γ_k＞γ_l，dlnY_hY_LlnH＞0，即自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對高技術(shù)部門的影響（γ_k）程度大于對低技術(shù)部門的影響（γ_l）時(shí)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)提高了高技術(shù)部門與低技術(shù)部門的相對產(chǎn)出，從而推動了出口產(chǎn)業(yè)升級。（2）當(dāng)γ_k<γ_l，dlnY_hY_LlnH<0，即當(dāng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對高技術(shù)部門的影響（γ_k）程度小于對低技術(shù)部門的影響（γ_l）時(shí)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)降低了高技術(shù)部門與低技術(shù)部門的相對產(chǎn)出，反而抑制了出口產(chǎn)業(yè)升級。綜上，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的影響取決于自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對高低技術(shù)部門影響的大小。因此，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級是否具有積極的正向影響，仍需進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)。

二、模型、變量和數(shù)據(jù)

（一）模型設(shè)定

為了較為準(zhǔn)確地評估自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對中國出口產(chǎn)業(yè)升級的影響，筆者采用雙重差分法，構(gòu)建模型如下：

上式中，被解釋變量ES_c，t表示第t年c城市的出口產(chǎn)業(yè)升級狀況，為了能夠深入制造業(yè)內(nèi)部，更好地表征城市的出口升級，采用該城市的出口技術(shù)復(fù)雜度來測度^［28］。Treat_c用于識別自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)片區(qū)所在的城市，若某一城市為片區(qū)，則Treat_c取值為1，否則為0。Post_c，t用于識別自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)時(shí)間，將設(shè)立之前的年份賦值為0，設(shè)立之后的年份賦值為1。δ_c和δ_t分別表示城市固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，ε_c，t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

由于實(shí)驗(yàn)組和對照組之間除了受到政策沖擊以外，還會受到城市層面相關(guān)特征變量、實(shí)驗(yàn)組和對照組的賦值因素以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)選址隨機(jī)性因素的影響，從而導(dǎo)致估計(jì)系數(shù)β₁產(chǎn)生偏誤。為了得到無偏估計(jì)系數(shù)β₁，筆者將從以下三個(gè)方面緩解可能產(chǎn)生的偏誤問題：首先，參考劉智勇等^［29］、袁航和朱承亮^［30］在基準(zhǔn)回歸中添加城市層面的特征變量X_c，t——政府規(guī)模（govn）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp）、信息化水平（infor）、金融發(fā)展水平（capital）和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平（infra），以減輕城市特征變量對出口產(chǎn)業(yè)升級帶來的影響。其次，由于試驗(yàn)區(qū)城市并非統(tǒng)一設(shè)立，筆者參考蔣靈多等^［31］對實(shí)驗(yàn)組按照實(shí)際設(shè)立的年份進(jìn)行賦值，若實(shí)驗(yàn)組當(dāng)年設(shè)立為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，則根據(jù)當(dāng)年受沖擊的月份數(shù)占全年的比重進(jìn)行取值如上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)于2013年9月設(shè)立，則2013年P(guān)ost取值1/3，2013年之后取值為1，廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)于2015年4月設(shè)立，則2015年P(guān)ost取值3/4，2015年之后取值為1，以此類推。，對照組的沖擊年份，統(tǒng)一設(shè)置為2013年對于對照組而言，由于Treat=0，將沖擊年份設(shè)置為哪一年并不會影響結(jié)果。，盡可能減少實(shí)驗(yàn)組和對照組賦值因素對估計(jì)產(chǎn)生的偏誤。最后，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的選址可能非隨機(jī)，借鑒Lu等^［32］，在加入城市層面的控制變量X_c，t基礎(chǔ)上，再加入城市層面控制變量的滯后項(xiàng)X_c，t-1，以緩解自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)片區(qū)選址因素的干擾，確保本文評估自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)出口產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)的無偏性。

（二）變量說明

1.被解釋變量

被解釋變量為出口產(chǎn)業(yè)升級水平，筆者借助出口技術(shù)復(fù)雜度來表征出口產(chǎn)業(yè)升級水平^［25］。具體計(jì)算方法如下：

其中，Prody_f，97為1997年HS6位產(chǎn)品f的出口技術(shù)復(fù)雜度，X_f，i，t表示t年i城市f產(chǎn)品的出口額將產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度固定在1997年，目的是捕捉城市內(nèi)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整。。

2.核心解釋變量

本文的核心解釋變量是自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)所在城市虛擬變量與設(shè)立時(shí)間虛擬變量的乘積，即Treat_c×Post_c，t。根據(jù)國務(wù)院相關(guān)文件公布的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)名單，結(jié)合自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的時(shí)間先后統(tǒng)一賦值，最后得到核心解釋變量Treat_c×Post_c，t。

3.控制變量

（1）政府規(guī)模（govn），采用政府公共財(cái)政支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值測度；（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp），采用人均gdp測度；（3）信息化水平（infor），采用人均郵電業(yè)務(wù)總量與人均生產(chǎn)總值的比值測度；（4）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平（infra），采用人均城市道路面積測度；（5）金融發(fā)展水平（capital），采用金融從業(yè)人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重表示。

（三）數(shù)據(jù)說明

關(guān)于出口產(chǎn)業(yè)升級水平的測度，CEPII的BACI數(shù)據(jù)庫已經(jīng)包含可供下載的1997年產(chǎn)品層面出口技術(shù)復(fù)雜度。各城市的出口結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)則來源于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)涉及的城市與批復(fù)時(shí)間數(shù)據(jù)來自國務(wù)院對各城市印發(fā)的《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》。城市特征的控制變量則由《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》整理而來。需要注意的是，受限于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫的更新，筆者將樣本期設(shè)定為2007—2018年，因此并未包含2019年和2020年新設(shè)立的包括山東、江蘇、廣西、河北、云南、黑龍江、北京、湖南和安徽在內(nèi)的9個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)值得一提的是，2007—2016年海關(guān)數(shù)據(jù)庫提供了較為完整的區(qū)位信息，而2017—2018年的海關(guān)數(shù)據(jù)庫只提供了發(fā)貨人企業(yè)所在地的10位數(shù)字的區(qū)位代碼，為此作者將發(fā)貨人企業(yè)所在地的前四位作為區(qū)位信息。。

三、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）基準(zhǔn)模型檢驗(yàn)

筆者采用雙重差分法檢驗(yàn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的凈效應(yīng)。表1第（1）列并未添加城市特征變量?；貧w結(jié)果顯示，Treat_c×Post_c，t顯著為正，表明自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級具有顯著正向作用。在表1第（2）列中進(jìn)一步加入影響出口產(chǎn)業(yè)升級的城市特征控制變量以及城市特征變量的滯后項(xiàng)X_c，t-1，以緩解可能造成的內(nèi)生性問題。估計(jì)結(jié)果顯示， Treat_c×Post_c，t系數(shù)和顯著性均有所下降，但亦顯著為正，并未改變本文結(jié)論，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用仍較為穩(wěn)健，并未因加入控制變量而發(fā)生變化。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.共同趨勢檢驗(yàn)

使用雙重差分法估計(jì)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的影響過程中，需要滿足平行趨勢的假設(shè)條件。盡管圖1在一定程度上已經(jīng)說明本文滿足共同趨勢假設(shè)，但可能存在人為設(shè)定分組（采用出口技術(shù)復(fù)雜度的算數(shù)平均值）所產(chǎn)生的誤差。為了保證檢驗(yàn)結(jié)果的可信度，筆者還對共同趨勢假設(shè)進(jìn)行嚴(yán)格的實(shí)證檢驗(yàn)，具體模型設(shè)置如下：

其中，ryear_c，t為相對年份虛擬變量。參考Fajgelbaum等^［33］，將政策實(shí)施的時(shí)間設(shè)定為2013年，政策實(shí)施后1年（2年）賦值為+1（+2），設(shè)立前1年（2年）賦值為-1（-2），以此類推。此外將ryear_c，t的取值范圍設(shè)定為［-4，4］，由此得到β_t的估計(jì)系數(shù)，并將實(shí)證結(jié)果繪制成平行趨勢檢驗(yàn)圖。從圖1平行趨勢檢驗(yàn)圖的結(jié)果顯示，在政策沖擊前，系數(shù)Treat_c×Post_c，t圍繞在0附近，且95%置信區(qū)間包含0，說明系數(shù)Treat_c×Post_c，t很小且不顯著。因此，本文通過共同趨勢檢驗(yàn)。

2.預(yù)期效應(yīng)檢驗(yàn)

為了保證政策實(shí)施的隨機(jī)性，進(jìn)一步檢驗(yàn)在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前是否形成有效預(yù)期，筆者在基準(zhǔn)模型中加入Treat_c×D12_t項(xiàng)，D12_t為實(shí)際政策沖擊發(fā)生前一年的虛擬變量。如表2第（1）列所示，該項(xiàng)系數(shù)為-0.071，該數(shù)值很小且不顯著，與此同時(shí)，核心變量Treat_c×Post_c，t系數(shù)并未產(chǎn)生變化，可見預(yù)期效應(yīng)不存在，從而保證了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立時(shí)間的隨機(jī)性。

3.排除其他政策效應(yīng)的影響

2013年自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)啟動建設(shè)，同年我國還提出“一帶一路”倡議，這將導(dǎo)致“一帶一路”沿線城市可能利用“一帶一路”倡議這一契機(jī)促進(jìn)當(dāng)?shù)爻隹诋a(chǎn)業(yè)升級。為了排除“一帶一路”倡議的影響，以得到自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的凈效應(yīng)，筆者在基準(zhǔn)模型中加入brcity_c×brpost_t項(xiàng)，其中，brcity_c為“一帶一路”沿線城市的虛擬變量，若該城市為“一帶一路”沿線城市，則取值為1，否則為0；brpost_t為沖擊年份的虛擬變量，將2013年及之后的年份取值為1，否則為0。從表2第（2）列結(jié)果看，排除“一帶一路”倡議的影響后，關(guān)注變量Treat_c×Post_c，t系數(shù)與基準(zhǔn)結(jié)果相比也沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變。

4.安慰劑檢驗(yàn)

借鑒La Ferrara等^［34］、Liu和Lu^［35］關(guān)于隨機(jī)政策沖擊的安慰劑檢驗(yàn)文獻(xiàn)，通過隨機(jī)分配政策沖擊來進(jìn)行安慰劑測試，以檢查實(shí)證結(jié)果是否受到遺漏變量的影響。筆者采用以下安慰劑測試方法：使用計(jì)算機(jī)隨機(jī)生成的策略對出口產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行沖擊實(shí)驗(yàn)，以確保該策略不會對相應(yīng)的出口產(chǎn)業(yè)升級（lnES）產(chǎn)生影響，若估計(jì)出β^=0，則說明非觀測因素并未對政策評估產(chǎn)生潛在的影響。為此，筆者將隨機(jī)政策沖擊的次數(shù)設(shè)置為500次，估計(jì)解釋變量Treat_c×Post_c，t的β^值的分布。如圖2所示，結(jié)果表明：在隨機(jī)政策沖擊下，Treat_c×Post_c，t的β^值以零為中心正態(tài)分布，即自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)（Treat_c×Post_c，t）對出口產(chǎn)業(yè)升級的影響不受未觀察到的因素驅(qū)動。換言之，未觀察到的因素并未干擾本文的實(shí)證結(jié)果，從而反映出本文實(shí)證結(jié)果的可靠性。

5.其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)

觀察式（14）容易發(fā)現(xiàn)，城市層面出口技術(shù)復(fù)雜度會因產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復(fù)雜度的計(jì)算方式不同而發(fā)生改變。那么，實(shí)證結(jié)果是否會因產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度計(jì)算方式的不同而發(fā)生實(shí)質(zhì)性的改變呢？為此，筆者采取其他兩種方法重新計(jì)算城市層面出口技術(shù)復(fù)雜度。第一，在保證被解釋變量外生性的情況下，將產(chǎn)品層面出口技術(shù)復(fù)雜度調(diào)整至2012年（政策沖擊前一年），采用Prody_f，2012替代Prody_f，97，重新構(gòu)造城市出口技術(shù)復(fù)雜度ES₂，如表2第（3）列所示，核心變量Treat_c×Post_c，t依然顯著為正。第二，由于Hausmann 等^［28］、Rodrik^［36］等學(xué)者認(rèn)為，人均GDP越高的國家，其產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度越高，但該假設(shè)仍然存一定的局限性^［37］，筆者參考Hidalgo和Hausmann^［38］采用各國的出口比較優(yōu)勢替代人均GDP，構(gòu)建另一種出口技術(shù)復(fù)雜度ES₃進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果如表2第（4）列所示，變量Treat_c×Post_c，t依然顯著為正。綜合表2第（3）列和第（4）列結(jié)果可知，更換出口技術(shù)復(fù)雜度的計(jì)算方法并未改變本文結(jié)論。

四、機(jī)制檢驗(yàn)與分析

上述實(shí)證研究論證了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)促進(jìn)了中國出口產(chǎn)業(yè)的升級，那么自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)如何引致中國出口產(chǎn)業(yè)升級？其作用機(jī)制又是什么？基于受教育程度構(gòu)建人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)對該傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，此外，受制于微觀技能水平數(shù)據(jù)的可獲得性，筆者從勞動技能溢價(jià)以及全要素生產(chǎn)率角度捕捉勞動技能水平變化，間接測度由高技能勞動者占比變化帶來的人力資本結(jié)構(gòu)改善。

（一）指標(biāo)度量和模型設(shè)定

1.指標(biāo)度量

（1）人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平（Hstruc）。筆者借鑒劉智勇等^［29］，采用向量夾角來度量人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平，該方法能夠較好地表征人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平^［39-40］。具體計(jì)算方法為：

其中，x_j.i為基本單位向量組X_j（j=1，…，5）的第i個(gè)分量；x_0.i表示向量X₀的第i個(gè)分量；X₀是由人力資本的比重構(gòu)成的一組五維人力資本空間向量X₀=（x_0，1，x_0，2，x_0，3，x_0，4，x_0，5），并將人力資本按照學(xué)歷因素劃分為小學(xué)以下、小學(xué)、高中以及大專以上。X_j表示基本單位向量組的集合，包含X₁=（1，0，0，0，0）、X₂=（0，1，0，0，0）、X₃=（0，0，1，0，0）、X₄=（0，0，0，1，0）、X₅=（0，0，0，0，1）。θ_j（j=1，…，5）為人力資本空間向量X₀與基本單位向量組的集合X_j的夾角。在計(jì)算得出夾角θ_j之后，再根據(jù)式（17）計(jì)算人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平：

其中，W_j為θ_j的權(quán)重，我們按照受教育程度將θ_j（j=1，…，5）的權(quán)重W₁、W₂、W₃、W₄以及W₅設(shè)定為5、4、3、2、1。Hstruc的值越高，表明人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平越高，反之，則說明人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平越低。

（2）勞動技能溢價(jià)（prem）。參照陳波和賀超群^［41］、Chen等^［42］，從勞動者的技能溢價(jià)角度表征勞動技能水平變化。具體計(jì)算公式為：

式（18）中：上標(biāo)u表示非技能勞動；wage_c，t表示城市職工平均工資；θ_c，t為城市中的技能勞動者占比，用專科及以上學(xué)歷占比測算：wage^u_c，t為城市職工最低工資。

（3）全要素生產(chǎn)率。利用李惠娟等^［43］的方法計(jì)算全要素生產(chǎn)率。 從全要素生產(chǎn)率角度表征勞動的技能水平變化。

2.模型設(shè)定

筆者對人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化（Hstruc）、勞動技能溢價(jià)（prem）以及全要素生產(chǎn)率（TFP）這三個(gè)中介變量進(jìn)行檢驗(yàn)，中介效應(yīng)模型設(shè)定如下：

其中，Channel_c，t為中介變量，控制變量X_c，t與基準(zhǔn)模型式（13）相同，這里不再贅述。

（二）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)與出口產(chǎn)業(yè)升級的作用機(jī)制分析

首先，筆者利用樣本期內(nèi)可獲得的2010年和2015年城市層面受教育的數(shù)據(jù)構(gòu)建兩期差分，檢驗(yàn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)能否有效提升人力資本結(jié)構(gòu)水平樣本期內(nèi)城市層面的?？萍耙陨先藬?shù)占比只能從《2010 年全國人口普查數(shù)據(jù)》和《2015 年人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)》獲得，即只有兩期數(shù)據(jù)。為了保證中介效應(yīng)檢驗(yàn)的可靠性，還根據(jù)《2005 年全國人口普查數(shù)據(jù)》《2010 年全國人口普查數(shù)據(jù)》和《2015 年人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)》三年的數(shù)據(jù)，利用年度均值替換法補(bǔ)齊2007—2018年間的其他年份。。表3第（1）列的結(jié)果表明，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)顯著促進(jìn)了人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化。其次，筆者從勞動技能溢價(jià)和全要素生產(chǎn)率兩個(gè)角度表征勞動的技能水平變化。理論上，技能勞動相比非技能勞動具有更高的生產(chǎn)率，因此，隨著技能勞動者的增加，會引致區(qū)域內(nèi)的全要素生產(chǎn)率的快速提升，并且隨著區(qū)域內(nèi)勞動技能水平的增加，高低技能勞動者之間工資差距不斷縮小，即［ln（wage_c，t/wage^u_c，t）］/θ_c，t比值下降，勞動技能的溢價(jià)能力下降。表3第（2）列、第（3）列結(jié)果表明，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)提高了勞動者的技能水平。此外，筆者還利用2005年、2010年以及2015年的數(shù)據(jù)，通過年度均值替換法構(gòu)造完整的2007—2018年城市層面數(shù)據(jù)，表3第（4）列、第（5）列以及第（6）列的結(jié)果再次驗(yàn)證了上述作用機(jī)制限于篇幅，式（22）的回歸結(jié)果未報(bào)告，但所得結(jié)果仍然支持本文結(jié)論，留存?zhèn)渌??！?/p>

五、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對出口產(chǎn)業(yè)升級的異質(zhì)性分析

（一）考慮不同技術(shù)水平城市特征

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對出口產(chǎn)業(yè)升級是否會因城市技術(shù)稟賦的差異產(chǎn)生差異化影響呢？本文第二部分理論分析得出當(dāng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對高技術(shù)部門影響較大時(shí)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)才會促進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)升級，這隱含著自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對高技術(shù)部門的促進(jìn)作用更為突出，否則前文的理論分析將不成立本文基準(zhǔn)回歸表明自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)促進(jìn)了出口產(chǎn)業(yè)升級，而根據(jù)本文第二部分理論分析，只有當(dāng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對高技術(shù)部門影響更大時(shí)才成立（即γ_k＞γ_i），本部分將對此展開實(shí)證進(jìn)一步檢驗(yàn)。。為此，筆者利用政策實(shí)施的前三年（2010、2011、2012年）的出口技術(shù)復(fù)雜度的算數(shù)平均值，將各城市劃分為高低兩組，考察自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對技術(shù)異質(zhì)性城市出口產(chǎn)業(yè)升級的影響（見表4）。

根據(jù)表4第（1）列和第（2）列可知，交乘項(xiàng)Treat_c×Post_c，t的系數(shù)均顯著為正，表明無論高技術(shù)水平城市還是低技術(shù)水平城市，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級均具有顯著的促進(jìn)作用。從回歸系數(shù)看，高技術(shù)水平的城市其自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用更大，可能的原因是：一方面高技術(shù)水平城市本身的人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平更高，有利于實(shí)現(xiàn)合理的分工，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)和關(guān)聯(lián)，激發(fā)并釋放人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的潛力，為出口產(chǎn)業(yè)升級提供了有力支持。另一方面，人力資本是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要載體，有助于誘發(fā)技術(shù)研發(fā)，而這種誘發(fā)效應(yīng)也需要基于一定技術(shù)水平優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為支撐，顯然高技術(shù)水平城市更具一定的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，也更容易推動其出口產(chǎn)業(yè)升級。

（二）區(qū)分東部、中西部城市差異

本部分將自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)所處的腹地城市劃分為東部和中西部兩個(gè)大類，檢驗(yàn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對出口產(chǎn)業(yè)升級的區(qū)域異質(zhì)性。根據(jù)表4第（3）列和第（4）列可知，無論東部地區(qū)還是中西部地區(qū)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級均具有顯著促進(jìn)作用，但對于東部地區(qū)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的推動作用更大。對此的解釋是，地處東部地區(qū)的城市大多為發(fā)達(dá)地區(qū)，其自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)利用自身的區(qū)位優(yōu)勢不斷吸引高質(zhì)量人才，提升高端產(chǎn)業(yè)科技含量，從而帶動地區(qū)內(nèi)的出口產(chǎn)業(yè)優(yōu)化。而地處中西部地區(qū)的城市大多為欠發(fā)達(dá)地區(qū)，區(qū)位優(yōu)勢不明顯，人才吸引能力相對不足。因此，相比于東部地區(qū)，地處中西部地區(qū)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)通過人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化對出口產(chǎn)業(yè)升級的作用反而較弱。

（三）考慮“市—片區(qū)”布點(diǎn)異質(zhì)性

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)存在“一市多片區(qū)”情形，比如浙江舟山市有3個(gè)片區(qū)，陜西西安市有2個(gè)片區(qū)，四川成都市有2個(gè)片區(qū)“一市多片區(qū)”的城市有上海市、天津市、舟山市、重慶市、成都市和西安市。。為此，筆者將自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體樣本按照布點(diǎn)形式分為“一市一片區(qū)”和“一市多片區(qū)”兩種情況，分別檢驗(yàn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的“市—片區(qū)”布點(diǎn)異質(zhì)性。根據(jù)表5第（1）列和第（2）列可知， “一市多片區(qū)”布點(diǎn)和“一市一片區(qū)”布點(diǎn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)城市對出口產(chǎn)業(yè)升級均具有促進(jìn)作用，但顯然對于“一市多片區(qū)”布點(diǎn)的城市，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用更大，這說明“一市多片區(qū)”布點(diǎn)的城市，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)較易產(chǎn)生人力資本集聚效應(yīng)，能夠有效促進(jìn)企業(yè)間人力資本的流動與共享，提高人力資本配置效率，進(jìn)而推動出口產(chǎn)業(yè)升級。

（四）設(shè)立批次異質(zhì)性檢驗(yàn)

筆者將自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)分為兩個(gè)大類：第一類是2013—2015年設(shè)立的“長周期”自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（包括上海、廣東、天津、福建）；第二類是2017—2018年集中設(shè)立的“短周期”自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（包括浙江、遼寧、河南、湖北、四川、重慶、陜西以及海南）。

根據(jù)表5第（3）列和第（4）可知， 無論“長周期”還是“短周期”，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級均具有促進(jìn)作用，但從回歸系數(shù)上看，“長周期”自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用更大，可見，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級具有明顯的成長周期異質(zhì)性，可能的原因是：一方面，那些剛設(shè)立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的城市，相關(guān)人才引進(jìn)和培養(yǎng)制度尚不完善，人力資本水平不高，導(dǎo)致促進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)升級的推動力不足。另一方面，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)短期內(nèi)可能并未建立清晰的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，產(chǎn)業(yè)間的配套尚需完善，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)還未成型，人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)程度還有待提高，此時(shí)，人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)效應(yīng)并未凸顯。因此，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用存在滯后性。

六、結(jié)論與對策建議

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)自2013年設(shè)立以來，已成為新時(shí)代深化改革開放的重要試驗(yàn)平臺和推動中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要載體。筆者基于2007—2018年中國285個(gè)地級市面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法更為深入地考察了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)有效推動了中國出口產(chǎn)業(yè)升級，在開展嚴(yán)格的識別假設(shè)條件和穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，實(shí)證結(jié)果仍然是穩(wěn)健的。（2）從影響機(jī)制看，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)通過優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)來推動出口產(chǎn)業(yè)升級。（3）異質(zhì)性研究表明，對于具有高技術(shù)水平、地處東部地區(qū)以及“一市多區(qū)”“長周期”的城市，其自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對出口產(chǎn)業(yè)升級的作用效應(yīng)更強(qiáng)。

基于以上研究，筆者提出以下政策建議：第一，充分發(fā)揮優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)在促進(jìn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)出口產(chǎn)業(yè)升級中的積極作用。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)應(yīng)不斷豐富和發(fā)展現(xiàn)有人才“外引內(nèi)提”政策，并結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，突破固定單一的人才評價(jià)體系，積極探索新的人才引進(jìn)機(jī)制，以滿足多層次的人力資本需求。在制定人才引進(jìn)政策時(shí)，不應(yīng)僅僅局限于高學(xué)歷人才的引進(jìn)，而忽略高技能人才，要充分認(rèn)識到高技能人才在產(chǎn)業(yè)升級中的重要支撐作用，妥善處理好高學(xué)歷人才和高技能人才之間的互補(bǔ)關(guān)系。第二，重視高等教育發(fā)展，不斷加大高等教育投入，盡管我國高等教育得到快速發(fā)展，本科及以上學(xué)歷的錄取率逐步增高，但我國本科及以上學(xué)歷占總?cè)丝诒壤匀惠^低，人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有較大空間。與此同時(shí)，充分重視職業(yè)教育的發(fā)展，應(yīng)該積極深化改革現(xiàn)有的職業(yè)教育體系，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)需求與職業(yè)技能的匹配度，加快培養(yǎng)出合格的技能型人才。第三，對于那些低技術(shù)水平、中西部地區(qū)、“一市一區(qū)”以及“短周期”的城市，應(yīng)著力縮小人力資本結(jié)構(gòu)的地區(qū)差異，促進(jìn)各區(qū)域之間人力資本的協(xié)調(diào)發(fā)展。具體而言，針對低技術(shù)水平和中西部地區(qū)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，要加大對人才吸引的政策力度，打造人才吸引新優(yōu)勢，持續(xù)優(yōu)化自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新人才的生活、工作環(huán)境，讓高質(zhì)量人才“引得來，留得住”。另外，積極看待“一市多區(qū)”自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)所釋放的人才協(xié)調(diào)機(jī)制紅利，充分發(fā)揮其在人力資本集聚、人力資本配置效率中的積極作用，基于現(xiàn)有自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)多片區(qū)的實(shí)際情況，進(jìn)一步完善多片區(qū)人才協(xié)調(diào)機(jī)制，以充分激發(fā)人力資本對出口產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用。對于“短周期”自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，更應(yīng)學(xué)習(xí)和總結(jié)“長周期”自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合自身優(yōu)勢，構(gòu)建符合自身發(fā)展的人才引進(jìn)和培養(yǎng)體系。

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Construction of free trade pilot zone， optimization of human capital

structure and upgrading of export industry

SHEN Hebin¹， DENG Fuhua²

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Bengbu 233030， P. R. China; 2. School of International Business， Southwestern University of

Finance and Economics， Chengdu 611130， P. R. China）

Abstract： As an important experimental platform for deepening reform and opening up in the new era， whether the free trade pilot zone can effectively promote the upgrading of export industries has an important impact on the high-quality development of Chinas trade. Therefore， the authors aim to explore whether the construction of the free trade pilot zone can effectively promote the upgrading of the export industry through the optimization of the human capital structure， and whether there are differences in the effects of the construction of the free trade pilot zone in terms of the technical level， the regional distribution of the eastern and western regions， the “city-district” distribution form and the establishment of different batches of free trade pilot zones. The authors take the construction of free trade pilot zone as a quasi-natural experiment， and use the double difference method to evaluate the impact of the construction of free trade pilot zone on the upgrading of Chinas export industry. The conclusions are as follows： 1） The construction of the free trade pilot zone has effectively promoted the upgrading of Chinas export industry， and the empirical results are still stable after carrying out strict identification assumptions and robustness tests. 2） From the perspective of impact mechanism， the free trade pilot zone promotes the upgrading of export industry through the optimization of human capital structure. 3） From the perspective of urban heterogeneity， cities with high technological level， the eastern region， “one city with multiple districts” and “l(fā)ong cycle” free trade pilot zones are more likely to promote the upgrading of export industries. The contribution of the article mainly includes the following aspects： At the research level， the existing research on the relationship between the free trade pilot zone and the upgrading of industrial structure has remained at the provincial level， ignoring the heterogeneity of cities in the upgrading of industrial structure. This paper， based on the panel data of 285 prefecture-level cities in China from 2007 to 2018， has more accurately and directly examined the impact of the free trade pilot zone on the upgrading of export industries. We should grasp the heterogeneity characteristics of the impact of the construction of free trade pilot zones on the upgrading of Chinas export industries as far as possible from the aspects of high and low technical level， regional characteristics of the east and the west， the form of “city-district” distribution and the establishment batch， and provide the basis for the country to formulate relevant differentiation policies. In terms of research methods， the dual difference method is used to identify the relationship between the free trade pilot zone and the upgrading of export industries， and factors such as the randomness of the location of the free trade pilot zone are included in the identification conditions， which can better solve the endogenous problems that may exist in the study. In terms of mechanism， the intermediary variables that affect the upgrading of export industries in the free trade pilot zone are examined from the perspective of human capital structure， and the mechanism research of the existing free trade pilot zone is expanded. In addition， it also captures the optimization of human capital structure from the perspective of labor skill level， which helps to fully understand the impact mechanism of the optimization of human capital structure to promote the upgrading of export industries. The conclusion of the article provides empirical evidence for the free trade pilot zone to further optimize the human capital structure and for Chinas industrial transformation and upgrading.

Key words：? free trade pilot zone; upgrade of export industry; human capital structure; optimization of labor skills

（責(zé)任編輯 傅旭東）