新形勢下發(fā)揮基層央行督查利劍作用的有效路徑

吳單優(yōu)

[摘 要]人民銀行分支行作為中央銀行的基層分支機(jī)構(gòu)，做好督查工作是推動上級決策部署落實(shí)的重要保障。在新形勢下做好基層央行督查工作，對于更好地發(fā)揮督查利劍作用、推動上級決策部署落實(shí)具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。文章探索將PDCA循環(huán)理論運(yùn)用于基層央行督查工作中，針對督查工作頭緒多、鏈條長、基礎(chǔ)薄弱等實(shí)際情況，持續(xù)改進(jìn)督查工作各環(huán)節(jié)，逐步推進(jìn)督查工作“計劃—執(zhí)行—評估—行動”閉環(huán)管理，結(jié)合筆者基層央行督查工作多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出針對性建議，以期為科學(xué)提高基層央行督查工作質(zhì)效、更好地服務(wù)上級決策部署落實(shí)提供有益的參考。

[關(guān)鍵詞]央行履職；督查工作；PDCA循環(huán)理論

中圖分類號：F275 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-1722（2023）17-0028-03

一、督查工作面臨的新形勢

（一）加強(qiáng)督查工作是貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的應(yīng)有之義

做好新時代督查工作，就是深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的行動體現(xiàn)，因此，要深刻認(rèn)識督查工作的內(nèi)涵，準(zhǔn)確掌握督查工作的規(guī)律，科學(xué)安排督查工作路徑，通過督查約束形成“黨中央有部署、基層見行動”的工作格局，確?；鶎友胄性谒枷?、政治和行動上始終與黨中央保持高度一致，從而更好地服務(wù)于黨的事業(yè)發(fā)展需要。

（二）加強(qiáng)督查工作是提升黨委班子決策執(zhí)行力的機(jī)制保障

實(shí)踐證明，督查工作作為黨的工作的重要組成部分，具有較高的制度地位和重要的實(shí)踐作用，是維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的重要舉措[2]。新形勢下，強(qiáng)有力的督查工作對抓好黨委決策部署落實(shí)具有舉足輕重的作用，特別是黨委研究決定的重要事項(xiàng)更需嚴(yán)抓實(shí)督，確保各項(xiàng)決策部署按照時間、節(jié)點(diǎn)逐一落實(shí)到位，這樣才能強(qiáng)化黨委對全行工作，特別是中心任務(wù)“管大局、把方向、促落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用，提升黨委決策部署在基層央行的貫徹力、執(zhí)行力。

同時，將督查掌握的決策落實(shí)情況納入部門績效考核、政治監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)問責(zé)等考核內(nèi)容，促使責(zé)任部門高度重視黨委決策部署的基層落地情況，及時發(fā)現(xiàn)并解決難點(diǎn)、堵點(diǎn)問題，凝心聚力抓落實(shí)，有助于真正形成“全系統(tǒng)一盤棋”的高效工作格局。

（三）加強(qiáng)督查工作是促進(jìn)基層央行履職的必然選擇

當(dāng)前形勢下，基層央行在貫徹落實(shí)穩(wěn)健貨幣政策、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)金融改革及維護(hù)金融穩(wěn)定等重點(diǎn)任務(wù)過程中，面臨諸多挑戰(zhàn)，作為人民銀行在基層的政策傳導(dǎo)神經(jīng)末梢，在貫徹上級決策部署的過程中，督查能否起到“抓落實(shí)、助發(fā)展、促提升”的作用顯得至關(guān)重要。就基層央行督查工作而言，辦公室作為全行督查牽頭抓總部門，督查工作是辦公室的主業(yè)、主責(zé)[3]，辦公室更是要通過加強(qiáng)督查工作掌握基層一線決策部署落實(shí)情況，并通過督查報告、專報等直接向行黨委及時反饋問題梗阻，為黨委的科學(xué)決策提供有力依據(jù)[4]，更好地發(fā)揮決策參謀作用。

二、PDCA循環(huán)理論在基層央行督查工作中的應(yīng)用實(shí)踐

（一）PDCA循環(huán)理論簡介及提升督查質(zhì)效的可行性

1.PDCA循環(huán)理論

PDCA循環(huán)理論又名戴明循環(huán)[5]，是由著名質(zhì)量管理學(xué)家休哈特最早提出，后經(jīng)戴明完善，發(fā)展成為“計劃—執(zhí)行—檢查—處理（Plan-Do-Check-Act）”全面質(zhì)量管理的模型，如圖1所示，旨在通過閉環(huán)流程不斷總結(jié)和改進(jìn)工作項(xiàng)目質(zhì)量。

其中，Plan（計劃），制訂目標(biāo)計劃；Do（執(zhí)行），實(shí)現(xiàn)計劃內(nèi)容；Check（檢查），檢查實(shí)施效果；Action（行動），固化成功經(jīng)驗(yàn)、吸取失敗教訓(xùn)，將本輪未解決的問題放入下一PDCA循環(huán)繼續(xù)探索，以此持續(xù)改進(jìn)提升工作質(zhì)效。目前，該理論已成為各類組織優(yōu)化質(zhì)量管理的基本方法，在提高某一專項(xiàng)工作質(zhì)量方面具有較強(qiáng)的理論指導(dǎo)意義。

2.PDCA循環(huán)理論應(yīng)用于督查質(zhì)效管理的可行性

PDCA強(qiáng)調(diào)通過循環(huán)管理，有助于固化提高工作質(zhì)量的典型經(jīng)驗(yàn)，對未解決好的問題，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在下一輪循環(huán)中改進(jìn)提升。實(shí)踐證明，PDCA循環(huán)理論是一類能夠有效提升組織管理成效的實(shí)用性工具。通過PDCA閉環(huán)管理，及時發(fā)現(xiàn)本次督查獲得的成功經(jīng)驗(yàn)以及存在的不足和短板，圍繞更好地推動決策部署落實(shí)這一總目標(biāo)，改進(jìn)新一輪督查工作。因此，督查工作能夠通過多次PDCA循環(huán)形成一個螺旋上升的改進(jìn)優(yōu)化路徑，不斷提高督查工作質(zhì)量，進(jìn)而更好地推動上級決策部署落實(shí)。

（二）運(yùn)用PDCA循環(huán)理論提高基層央行督查質(zhì)量、推動上級決策部署落實(shí)的實(shí)踐路徑

1.聚焦中心，落實(shí)清單管理（Plan階段）

在督查計劃制訂階段，基層央行督查工作謀劃必須緊貼中心工作。從基層實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，制訂督查工作計劃時，必須抓住主要矛盾、重點(diǎn)督查，有的放矢地開展工作，要圍繞黨中央重大決策部署，上級行、地方政府及本級領(lǐng)導(dǎo)班子做出的相關(guān)決策部署等方面開展督查工作，按照“突出中心工作、突出重點(diǎn)領(lǐng)域、突出關(guān)鍵問題”的原則，著力提升督查工作的針對性，確保做到貫徹不留空檔、督查不留死角。

從基層實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，應(yīng)科學(xué)制訂督查計劃，要始終堅持制度先行，以制度形式規(guī)范督查審批立項(xiàng)流程。辦公室作為督查牽頭抓總部門，必須嚴(yán)格履行督查審批立項(xiàng)程序，各督查項(xiàng)目均應(yīng)一一按照確定事項(xiàng)、制訂方案、審議核定、組織實(shí)施、核查整改、通報反饋等環(huán)節(jié)程序規(guī)范開展，確保督查工作有章可循、循序漸進(jìn)。同時，嚴(yán)控督查數(shù)量、頻次和時限，嚴(yán)格按照年度督查計劃檢查考核計劃執(zhí)行情況，對于特殊情況下開展的計劃外項(xiàng)目，須經(jīng)由行領(lǐng)導(dǎo)班子研究同意方可開展，確保督查工作精準(zhǔn)高效。

2.緊盯目標(biāo)，及時跟蹤督查（Do階段）

執(zhí)行力是督查部門的看家本領(lǐng)，是督查工作的生命力[6]。在督查工作執(zhí)行階段，無論采取何種督查方式，都應(yīng)始終貫徹“沒有調(diào)研就沒有發(fā)言權(quán)”的理念，要始終堅持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向，圍繞上級決策部署和中心工作，綜合采用多種形式的督查手段，深化常規(guī)督查，創(chuàng)新督查方法，持續(xù)引領(lǐng)督查工作質(zhì)效提升。

第一，從基層實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，要及時迭代更新督查方式方法。近年來，金融管理部門針對當(dāng)前供給不足、需求收縮、預(yù)期轉(zhuǎn)弱的總體形勢，結(jié)合履職工作要求，及時推出了各類創(chuàng)新支持工具和手段，千方百計地支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)企穩(wěn)回升，“促履職、助發(fā)展”作為督查工作的重要目標(biāo)任務(wù)，必須引導(dǎo)督查干部隊(duì)伍切實(shí)轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的督查工作理念，逐步從被動督查向主動督查轉(zhuǎn)變，即從更好地踐行金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)天職的高度出發(fā)，主動運(yùn)用各類督查方式和手段，多渠道、多方式地了解掌握全行業(yè)務(wù)履職工作最新要求、最新進(jìn)展和最新情況。只有在充分了解掌握一線履職業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，才能有針對性地運(yùn)用相應(yīng)手段開展督查工作，實(shí)現(xiàn)督查專業(yè)化。

第二，要用足用好常規(guī)督查手段。要堅持利用現(xiàn)有的督查工作機(jī)制和制度框架，充分挖掘督查清單、督查問詢、現(xiàn)場核查等現(xiàn)有督查手段的潛力，有力發(fā)揮常規(guī)督查手段覆蓋面廣、總體運(yùn)作效率高的優(yōu)勢，將其作為在有限時間內(nèi)按時保質(zhì)完成全行性督查的有效手段，不斷改進(jìn)方式方法，全面提升督查效能。

第三，要積極探索研究新型督查手段，對于細(xì)分領(lǐng)域的高度專業(yè)化履職工作，應(yīng)與業(yè)務(wù)部門保持密切溝通聯(lián)系，通過談話、咨詢、查閱書面資料、跟隨走訪、隨崗學(xué)習(xí)等方式第一時間熟悉了解相關(guān)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，提升業(yè)務(wù)素養(yǎng)，努力做到“比業(yè)務(wù)人更懂業(yè)務(wù)”，進(jìn)而聚焦央行履職各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)特征、特性等探索采取更具針對性的新型督查手段，或適時引入非常規(guī)督查手段，分類分層開展精細(xì)化督查工作，在細(xì)分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)專業(yè)督查、精準(zhǔn)督查。

3.聚焦實(shí)效，做好效果評估（Check階段）

督查工作檢查階段的重點(diǎn)任務(wù)在于評估前兩個階段督查工作的實(shí)際開展效果是否符合預(yù)期目標(biāo)。督查部門根據(jù)工作計劃預(yù)設(shè)目標(biāo)及責(zé)任部門完成情況進(jìn)行效果評估，重點(diǎn)抓好兩項(xiàng)任務(wù)。一是及時找出在督查助力推動上級決策部署落實(shí)方面制約其效果的問題因素；二是及時發(fā)現(xiàn)本輪督查工作中能夠更好地推動決策部署落實(shí)的典型經(jīng)驗(yàn)。

圍繞本階段的兩項(xiàng)任務(wù)，應(yīng)依據(jù)三條標(biāo)準(zhǔn)衡量督查工作的成效。一是督查工作是否確實(shí)做到問題導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向；二是督查工作是否確實(shí)做到真查實(shí)督、嚴(yán)查緊督；三是督查工作是否確實(shí)做到圍繞中心、促進(jìn)履職。

結(jié)合基層央行的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對照上述三項(xiàng)督查工作Check階段標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)對督查工作的成效建立科學(xué)、合理的評估體系和評估機(jī)制，如對督查工作的成效情況設(shè)置“三級”分級評估機(jī)制，對全部滿足上述三條標(biāo)準(zhǔn)的督查工作，標(biāo)記為“良好”督查，并及時總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和典型做法，結(jié)合實(shí)際，適時加以推廣應(yīng)用；對未滿足上述1條標(biāo)準(zhǔn)的督查工作，標(biāo)記為“次級”督查，要針對存在的不足和缺陷，分析問題根源和改進(jìn)方向，并在下一次同類督查中加以完善；對未滿足上述2條及以上標(biāo)準(zhǔn)的督查工作，標(biāo)記為“欠佳”督查，需要會同相關(guān)部門認(rèn)真反思督查方式方法中存在的問題，并深刻剖析反思，制訂針對性整改方案，在下一次督查中堅決避免再犯同類錯誤。

4.復(fù)盤總結(jié)，深化督查成果（Action階段）

在督查行動階段（或稱為處置階段）要在前三個階段工作的基礎(chǔ)上，鞏固成功經(jīng)驗(yàn)，處理發(fā)現(xiàn)的問題，提出針對性的改進(jìn)和完善建議，并將其應(yīng)用于新一輪的PDCA循環(huán)中。通過督查工作循環(huán)，不斷提升督查質(zhì)效，逐步實(shí)現(xiàn)高效推動上級決策落實(shí)的最終目標(biāo)。從基層央行的履職情況看，在這一階段，要總結(jié)前述環(huán)節(jié)中好的經(jīng)驗(yàn)，通過流程、制度等形式予以固化；對發(fā)現(xiàn)的問題，要研究制定解決措施，對遺留問題進(jìn)行集中攻堅，總結(jié)吸取教訓(xùn)，將其帶入下一次督查工作中加以檢驗(yàn)和修正。

三、改進(jìn)基層央行督查工作的對策

（一）建立督查工作質(zhì)量提高閉環(huán)管理架構(gòu)

在督查實(shí)踐中，要依托“計劃—執(zhí)行—檢查—處置”循環(huán)管理，及時吸取上一輪督查工作得出的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，在多輪工作循環(huán)中，逐步摸清工作思路，熟悉政策法規(guī)，掌握督查事項(xiàng)的“門道”，不斷提高基層央行的督查工作質(zhì)效。

（二）強(qiáng)化督查工作問題結(jié)果導(dǎo)向機(jī)制

督查工作要以發(fā)現(xiàn)真實(shí)問題、著力推動問題解決為基本原則，依托PDCA循環(huán)理論，及時跟蹤督查成效，加強(qiáng)督查成果轉(zhuǎn)化，在改進(jìn)、完善督查各項(xiàng)工作的過程中，重點(diǎn)突出督查工作取得的實(shí)效性，堅持以督查整改推動問題解決，兼顧提出建議意見進(jìn)入再決策，提升決策的科學(xué)性。

（三）健全專業(yè)督查工作干部隊(duì)伍體系

新形勢下，各類新設(shè)政策工具、履職手段及新增工作任務(wù)，都對基層央行督查工作提出了更高的專業(yè)要求，亟需緊扣當(dāng)前的形勢變化，加大基層央行督查干部隊(duì)伍專業(yè)能力培訓(xùn)力度，提高督查專業(yè)水準(zhǔn)。同時，要加強(qiáng)后備干部培養(yǎng)，將督查崗位作為錘煉業(yè)務(wù)骨干的試金石，重點(diǎn)從理論基礎(chǔ)扎實(shí)、業(yè)務(wù)精湛、肯鉆研肯吃苦的崗位中選調(diào)優(yōu)秀人才充實(shí)督查干部隊(duì)伍，充分利用其跨部門的背景優(yōu)勢，有效創(chuàng)新督查方式方法，提升督查工作效能。

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