學術傳播流程再造：基于本土知識基礎設施轉(zhuǎn)型的考察

陳宇恒　魏志鵬

關鍵詞： 中國知網(wǎng)；知識基礎設施；科學社會學；學術共同體

DOI：10.3969/j.issn.2095-0330.2023.04.010

2019年，“演員翟天臨學術不端”一事引發(fā)了公眾討論。在這場輿論中，“不識知網(wǎng)”成為指認當事者學術不端的“重要線索”。這說明知網(wǎng)在當代學者心中已經(jīng)成為學術生產(chǎn)的必需品。2022年，前有趙德馨教授與知網(wǎng)的知識產(chǎn)權糾紛，后有中科院與知網(wǎng)的訂購費矛盾，以及國家針對知網(wǎng)開展的反壟斷調(diào)查。在“天下苦知網(wǎng)久矣”的夸張修辭下，知網(wǎng)再次登上輿論的風口浪尖，飽受社會各界的批評。

作為中國最大的學術期刊商業(yè)數(shù)據(jù)庫，知網(wǎng)為不同學科的學術互動提供了物質(zhì)基礎，推動了學術資源的重組和學術關系網(wǎng)絡的連接，正日益成為學術共同體依賴的基礎設施，深刻改變了既有的學術生產(chǎn)、傳播體系。那么，知網(wǎng)對學術共同體的影響是否僅限于知識產(chǎn)權與訂購費糾紛？其還給學術生態(tài)帶來了哪些影響？或者更一般地說，我們該如何客觀評價知網(wǎng)在知識社會中扮演的角色？

目前有關知網(wǎng)對學術生態(tài)的影響的研究主要局限于某一特定領域，如知識管理或版權。因受限于出版或圖情專業(yè)的立場，這些研究未能全面描述知網(wǎng)模式給學術生產(chǎn)與傳播帶來的系統(tǒng)變革，忽視了知網(wǎng)日益凸顯的知識基礎設施屬性。另外，由于這些研究缺乏歷史向度，尚未將知網(wǎng)的發(fā)展置于20世紀90年代我國政治、經(jīng)濟等多元行動者的動態(tài)關系中加以審視，故無法給予知網(wǎng)模式一個全面客觀的評價。

有鑒于此，為了客觀評價知網(wǎng)在知識社會中扮演的角色，本研究將知網(wǎng)的發(fā)展置于我國社會歷史語境中，結合科學社會學，考察知網(wǎng)的基礎設施化進程，以期為現(xiàn)有知識基礎設施研究提供中國經(jīng)驗，為學界和業(yè)界評估知網(wǎng)模式開辟基礎設施研究的歷史視角。

一、理論梳理與問題聚焦

（一）從基礎設施到知識基礎設施

1. 知識基礎設施的概念界定

知識基礎設施是一種典型的社會基礎設施，所以在厘清其意涵前，有必要先簡要回溯一下“基礎設施”的概念。

保羅·愛德華（Paul Edwards）指出，任何重要的、廣泛共享的、人造的資源都屬于基礎設施的范疇；他認為所有的基礎設施都是由一系列硬件、組織和背景知識組成的社會技術性（sociotechnical）系統(tǒng)，即基礎設施是由一系列中心、節(jié)點、線路和終端構成的網(wǎng)絡，其自身也擁有支撐其運作的基礎設施。比如，互聯(lián)網(wǎng)作為信息社會新興的一種基礎設施，其運作離不開電網(wǎng)、數(shù)據(jù)庫等其他基礎設施的支撐。而于社會，基礎設施則構成了一個人造環(huán)境（artificial environment），是表征現(xiàn)代性并形塑社會變遷的重要物質(zhì)力量。具體來說，基礎設施主要通過嵌入既有的社會結構與技術系統(tǒng)，以成為社會運作的“基底系統(tǒng)”。由此，基礎設施作為社會系統(tǒng)運轉(zhuǎn)的物質(zhì)基底，具備了不可見的特質(zhì)。

綜上所述，基礎設施的概念擁有兩個面向：一方面，基礎設施是一個網(wǎng)絡化的社會技術系統(tǒng)，其他類型的基礎設施、社會組織都是該網(wǎng)絡中的重要節(jié)點，共同確保該網(wǎng)絡的順利運轉(zhuǎn)；另一方面，特定的基礎設施確保了社會系統(tǒng)在某一方面的穩(wěn)定運行，構成了某類社會行動的基底性物質(zhì)條件，因此在正常運轉(zhuǎn)時具有不可見性。同樣，知識基礎設施也可以從上述兩個方面進行理解——既擁有支撐其運作的網(wǎng)絡化社會技術系統(tǒng)，也維持著社會的知識生產(chǎn)與傳播系統(tǒng)的穩(wěn)定運行。

目前能檢索到的最早涉及“知識基礎設施”概念的權威文獻是世界銀行發(fā)布的報告《1998/99年世界發(fā)展報告：知識與發(fā)展》。雖然它并未賦予知識基礎設施一個明確的概念，但它強調(diào)了進行系統(tǒng)性的知識管理、共享，以及借助新信息技術擴大知識普及范圍的必要性。報告指出，知識對于當今社會的發(fā)展日益重要，所以發(fā)展中國家應該開發(fā)一個便于民眾獲取和吸收知識的基礎設施與機構。此后也有學者從基礎設施研究的視角出發(fā)，將知識基礎設施界定為由人、人工制品和機構組成的穩(wěn)健的互聯(lián)網(wǎng)絡，生成、共享和維護關于人類和自然世界的特定知識。

結合上述觀點，知識基礎設施可以被通俗地描述為一種主要服務于知識的生產(chǎn)與傳播的公共技術系統(tǒng)。

根據(jù)這一概念不難發(fā)現(xiàn)，在大眾傳播時代，由圖書館和學術期刊社組成的互聯(lián)網(wǎng)絡便是一種典型的知識基礎設施，但由于受限于當時的物質(zhì)條件以及中國的期刊管理制度，其未能滿足世界銀行提出的信息化與集約化的知識管理特征。但也正是其低發(fā)展程度，為知網(wǎng)的基礎設施化發(fā)展提供了機會。

2. 基礎設施發(fā)展的動力學

針對基礎設施的歷史研究是指通過分析各類社會基礎設施的“前世今生”，總結基礎設施的發(fā)展規(guī)律。該模型起源于歷史學家托馬斯·休斯（Thomas Hughes）對美國和西歐電力基礎設施早期發(fā)展歷史的分析。具體而言，一個特定的社會基礎設施的誕生需要經(jīng)過三個階段。首先，基礎設施起源于若干各自為政的社會技術系統(tǒng)。它們雖然由一系列相似但又彼此不兼容的微觀技術、設備與組織構成，但是都致力于改善同一種人類實踐活動。其次，各個社會技術系統(tǒng)會向不同的地區(qū)進行擴散與傳播，它們各自的設備和標準會因彼此的競爭以及各地區(qū)的情況而改變。最后，各個社會技術系統(tǒng)通過接入同一個“網(wǎng)關”（Gateway）來組成一個網(wǎng)絡化的基礎設施。其中，“網(wǎng)關”就是保障基礎設施網(wǎng)絡中各系統(tǒng)穩(wěn)定連接的插頭和插座（plugs and sockets），由一套統(tǒng)一規(guī)定以及配套的技術方案組成，方便異質(zhì)的社會技術系統(tǒng)加入。當一個基礎設施網(wǎng)絡形成后，又需要轉(zhuǎn)換成一個更高層級、更大規(guī)模的基礎設施時，同樣也需要一套全新的網(wǎng)關來保障其擴張時的穩(wěn)定。換言之，網(wǎng)關階段也適用于既有基礎設施的擴張時期。例如，淘寶通過升級支付寶和菜鳥物流兩大“網(wǎng)關”，促進了中國既有的金融基礎設施與物流基礎設施的整合與數(shù)據(jù)化升級。

上述理論模型囊括了一個基礎設施從起源到形成再到鞏固的漫長發(fā)展階段。鑒于本研究的考察重點是知網(wǎng)的發(fā)展歷程，聚焦于中國知識基礎設施在20世紀末的信息化轉(zhuǎn)型，不再追溯其在傳統(tǒng)媒體時代的誕生與發(fā)展，因此主要借助網(wǎng)關階段和發(fā)展階段來搭建分析框架。此外，為全面還原知網(wǎng)發(fā)展的歷史背景，厘清“促發(fā)構想和資助某項（基礎設施）技術的意圖與意識形態(tài)”，本研究還重點考察了千年之交的相關政治經(jīng)濟環(huán)境，更全面地理解知網(wǎng)基礎設施化的動力學原理。

另外，區(qū)別于其他社會基礎設施對技術標準的“偏愛”，保障知識基礎設施網(wǎng)絡中各系統(tǒng)穩(wěn)定連接的網(wǎng)關不僅具備物質(zhì)性特征，還由一種無形的知識生產(chǎn)規(guī)范所引導。因此，本研究還參考了科學社會學的相關理論，以豐富對知識基礎設施的獨特性的理解。

（二）學術知識生產(chǎn)的動力：承認和可信性

作為服務于學術社群的社會技術系統(tǒng)，知識基礎設施的轉(zhuǎn)型與學術共同體的知識實踐邏輯往往是吻合的，否則在網(wǎng)關接入階段和發(fā)展調(diào)適階段，學術期刊社和圖書館會阻礙知網(wǎng)組建新知識基礎設施的進程。

從科學社會學的角度來看，學術共同體內(nèi)部存在一套較為穩(wěn)定的社會結構與規(guī)范，并擁有保持其運行的動力學原理。羅伯特·默頓（RobertMerton）認為，科學的制度性目標是擴展被證實了的知識，即驅(qū)使科學共同體運作的原動力，是創(chuàng)造具有獨創(chuàng)性的客觀的知識。而判斷該知識是否具有獨創(chuàng)性，則依賴“同行評議”這一科學評價制度——只有經(jīng)過同行專家的認可，學者才能獲得科學獎勵，并進一步激勵其開展知識創(chuàng)新。盡管科學獎勵的種類繁多，但都無一例外以同行對獨創(chuàng)性成果的承認為核心，所以科學獎勵的實質(zhì)就是同行對獨創(chuàng)性成果的承認。上述流程即構成了科學系統(tǒng)運行的動力基礎。默頓學派的學者后續(xù)又發(fā)現(xiàn)了交流之于科學系統(tǒng)運行的重要作用。戴安娜·克蘭（Diana Crane）認為，科學具有正式和非正式兩種交流系統(tǒng)。其中，學術期刊作為正式交流系統(tǒng)的重要媒介，其首要功能是成為一種知識的聲明——宣布該知識已經(jīng)得到科學家同行的評價和承認。因此，學術期刊作為實現(xiàn)同行評議的一種方式，其核心作用在于控制知識質(zhì)量，維持貢獻與承認的一致性，保障科學系統(tǒng)的正常運行。

其后，布魯諾·拉圖爾（Bruno Latour）在考察實驗室生活后，提出了對科學獎勵運行機制的新理解：信用循環(huán)模式。他認為，獲得獎勵并非科研活動的重點，而是科學家用以取得更多可信性（credit）的手段，這類似于經(jīng)濟學意義上投資的循環(huán)——科學家通過生產(chǎn)出可靠數(shù)據(jù)并將其公開發(fā)表來活躍可信性資本的循環(huán)，實現(xiàn)可信性資本的積累。其中，科研設備、資金、師徒關系、實驗室等一切可以代表該個體知識生產(chǎn)能力的學術資源都屬于可信性資本。雖然加入功利性因素的信用循環(huán)模式更貼合當今社會的科研活動，但是拉圖爾理論的優(yōu)勢性并不意味著要拋棄默頓理論，反而進一步證實了默頓理論在當下社會的適用性。即可信性資本的核心依然是默頓所言的同行承認——離開了同行承認這種象征價值的參照，外界資金的注入、設備的更新等其他一切學術資源的積累都是無本之木。因此，無論是默頓意義上追求真理的科研人，還是拉圖爾意義上追求利益的科研人，都需要通過獲得同行承認這一科學獎勵的最小單元，才能收獲后續(xù)的可信性資本以進行新一輪的知識生產(chǎn)。

盡管科學社會學和科學知識社會學沒有明確將自然科學共同體運作的動力機制擴展到人文社科領域加以驗證，但是自1665年世界上最早創(chuàng)刊的《學者雜志》（Journaldes Scavans）和《哲學匯刊》（Philosophical Transactions）正式創(chuàng)立同行評價制度起，人文社會科學的學術評價體系就已然存在并不斷發(fā)展了。換言之，隨著學術體系的制度化發(fā)展日趨成熟，學術共同體都開始依賴以學術期刊為主要媒介的同行評議制度來連接知識生產(chǎn)和同行承認。本研究也將借助“學術承認”的概念展開相關分析。

至此，本研究基于基礎設施的發(fā)展規(guī)律與學術生產(chǎn)的制度化運作機制提出研究問題：

Q1：知網(wǎng)如何融入我國既有的知識基礎設施，并推動其實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型？

Q2：知網(wǎng)的基礎設施化發(fā)展給當今的學術生產(chǎn)實踐模式帶來了哪些影響？

二、轉(zhuǎn)型前奏：千年之交與知網(wǎng)誕生

（一）千禧年前后的政治經(jīng)濟環(huán)境

作為社會技術系統(tǒng)網(wǎng)絡的基礎設施不僅由硬件組成，也伴隨著法律、企業(yè)和政治經(jīng)濟等因素的影響，所以基礎設施的技術系統(tǒng)是否需要更新、如何更新都依賴具體社會歷史條件的支持。因此，考察知識基礎設施轉(zhuǎn)型的中國經(jīng)驗，有必要回溯當時的社會歷史語境，厘清知網(wǎng)誕生的前條件（precondition）。

1. 促進成果轉(zhuǎn)化：科教興國與市場經(jīng)濟改革下的校辦企業(yè)潮

知網(wǎng)的誕生首先源自校辦企業(yè)潮中國家政策對知識成果市場轉(zhuǎn)化的認可。在“實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化”的發(fā)展語境下，鄧小平一邊主持改革開放，促使中國邁入社會主義市場經(jīng)濟建設，一邊強調(diào)“科學技術是第一生產(chǎn)力”，推進科技體制改革。在市場化與科技發(fā)展的話語下，通過市場經(jīng)濟體制來發(fā)展科學技術的思想逐步形成。1995年，江澤民宣布實施科教興國戰(zhàn)略，中國學界與市場融合的序幕由此拉開。為了讓高校實現(xiàn)先進科研成果轉(zhuǎn)化與規(guī)?；a(chǎn)并服務于社會，政府鼓勵高校辦企業(yè)，諸多校辦企業(yè)如復旦復華、北大方正也得到了飛速發(fā)展。在校辦企業(yè)的浪潮下，1995年5月，知網(wǎng)的初創(chuàng)公司“北京清華信息系統(tǒng)工程公司”于清華大學內(nèi)成立。

2. 適應知識經(jīng)濟：加強國家知識基礎設施建設

推動知網(wǎng)走向基礎設施化發(fā)展道路的，是全球范圍內(nèi)對知識經(jīng)濟的激烈討論。1997年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Cooperationand Development）在《1996年科學技術和產(chǎn)業(yè)展望》報告中提出的“知識經(jīng)濟”概念，經(jīng)國家科學技術委員會綜合司引入我國。隨后，世界銀行在《1998/99年世界發(fā)展：知識與發(fā)展》報告中呼吁發(fā)展中國家應該重視知識的管理與發(fā)展，彌合與發(fā)達國家的差距。 1998年，時任國家科技部部長的朱麗蘭在《求是》發(fā)文《高度重視發(fā)展知識經(jīng)濟》，指出要建設國家知識基礎設施，以適應知識經(jīng)濟時代的到來。在這一政治呼吁下，知網(wǎng)于1999年提出了中國知識基礎設施（China National Knowledge Infrastructure，以下簡稱CNKI）工程規(guī)劃。

總的來說，知網(wǎng)的誕生與基礎設施化發(fā)展有賴于科教興國、市場經(jīng)濟改革、知識經(jīng)濟與信息化等話語所編織的歷史背景。

（二）知網(wǎng)的誕生：迎合傳統(tǒng)知識基礎設施轉(zhuǎn)型之需

知網(wǎng)的誕生伊始于清華大學的科研成果轉(zhuǎn)化項目。1995年8月，時任北京清華信息系統(tǒng)工程公司總經(jīng)理的王明亮，聯(lián)同清華大學光盤科技成果轉(zhuǎn)化機構“光盤國家工程研究中心”（Optical MemoryNational Engineering Research Center）提出了《中國學術期刊（光盤版）》（CAJ-CD）項目的經(jīng)營方案，并在清華大學成功立項。該項目受《中國婦女》雜志全文光盤的啟發(fā)，計劃創(chuàng)設一個以CD為介質(zhì)的、集合學術期刊全文閱覽與檢索功能的電子期刊。由于集成海量期刊的經(jīng)營目標，以及科研成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)營屬性，該項目首先需要解決市場準入與對接傳統(tǒng)知識基礎設施需求的問題：一方面，如何在法律許可的框架下參與公共事業(yè)運營；另一方面，如何說服學術期刊社轉(zhuǎn)讓論文全文，以及如何吸引大專院校及科研院所的圖書館購買服務。

在“準入”環(huán)節(jié)，為合法進入期刊出版這一公共事業(yè)領域，知網(wǎng)設計了編輯出版單位與加工制造企業(yè)分離的運營架構。早期，知網(wǎng)的編輯部門掛靠在清華大學光盤國家工程研究中心之下，以清華之貌示人；1998年6月后，經(jīng)國家新聞出版署和教育部批準，知網(wǎng)在原編輯部的基礎上成立了“《中國學術期刊（光盤版）》電子雜志社”（下稱“電子社”），加之1997年9月獲頒的首批電子刊號（新出音［1997］775號），知網(wǎng)正式獲得了我國期刊出版領域的準入權。

在學術期刊社方面，知網(wǎng)則通過積極貼合行政系統(tǒng)，讓每一步行動都得到官方背書，增強了其在期刊出版領域的號召力，吸引合作。在新聞出版署批準以電子書號方式出版發(fā)行CAJ-CD后，一方面，知網(wǎng)組建了陣容豪華的顧問委員會，其中不乏國家部委的領導人、兩院院士、大學校長等；另一方面，知網(wǎng)開始嚴格控制入編刊數(shù)與條件，“數(shù)據(jù)質(zhì)量是數(shù)據(jù)庫質(zhì)量的核心，它直接影響到數(shù)據(jù)庫的檢索性能，影響到用戶和印刷版期刊對光盤版的信任度，也關系到期刊光盤版未來的生存和發(fā)展”。出于質(zhì)量控制的目的，CAJ-CD后期僅選擇核心目錄在編的、獲獎的或發(fā)行量大的高水平期刊入編。此外，知網(wǎng)也在物質(zhì)層面為學術期刊社提供了一套信息化發(fā)展的解決方案。學術期刊社自身的聲譽依賴學術論文的傳播，數(shù)字化存儲與發(fā)行不僅能提高學術論文的傳播效率，也能增加過刊論文被學者重新檢索并引用的可能性。知網(wǎng)同意學術期刊社直接“交稿、交刊入庫”，幫助其完成錄入與排版工作，充分考慮到“學術期刊特別是人文社科期刊中的絕大多數(shù)人都是數(shù)網(wǎng)（數(shù)字化網(wǎng)絡）技術的門外漢”，于學術期刊社而言，“數(shù)字化的必要性卻是真實存在的，既然知網(wǎng)提供了一條通往數(shù)字化的捷徑，期刊也就順水推舟地接受了”。由此，不論是從話語層面還是物質(zhì)層面看，入編CAJ-CD都成了學術期刊社擴充學術承認生產(chǎn)規(guī)模的絕佳機會，是一個看似“無本萬利”的選擇。

在圖書館方面，CAJ-CD的物質(zhì)特征解決了紙本存儲與館舍空間的矛盾，緩和了學術資源服務的經(jīng)費緊張難題?！皞鹘y(tǒng)的印刷型期刊信息存儲量少、庫存空間大、檢索速度慢”，在物質(zhì)層面限制了圖書館的資源建設與服務能力。而CAJCD“高密度、高集成、多檢索途徑等功能”，提高了圖書館現(xiàn)刊管理與服務能力；“存貯密度高、體積小、壽命長”的特征也節(jié)約了過刊館藏的存儲空間；同時“大幅度降低了生產(chǎn)成本，如購齊全年的只需2.8萬余元，而購相應數(shù)量的印刷型期刊，則需10萬余元”。

總而言之，在特殊的歷史背景下，在政治、經(jīng)濟與技術因素的促動下，在各個主體的利益共謀點上，知網(wǎng)開啟了接入學術系統(tǒng)與改造知識生產(chǎn)的基礎設施化發(fā)展之路。

三、接入學術系統(tǒng)：“網(wǎng)關”的設立與升級

為方便異質(zhì)的社會技術系統(tǒng)加入并相互連通，基礎設施通過設立“網(wǎng)關”，以統(tǒng)合基礎設施網(wǎng)絡中各主體的行動標準。并且，隨著基礎設施自身的更迭，“網(wǎng)關”的形態(tài)也不斷變化，以保持社會技術系統(tǒng)之間的緊密聯(lián)結。

（一）“網(wǎng)關”初設

在統(tǒng)合學術期刊社的過程中，知網(wǎng)面臨的問題是如何規(guī)范學術論文的基本格式。早年間，“學術期刊的編排規(guī)范格式或規(guī)則、法令、規(guī)定等，有幾十種之多”，各學術期刊社就編排規(guī)范問題并沒有達成共識。作者署名方式混亂、論文缺少參考文獻、引文不準確等問題時有發(fā)生，這無疑不利于知網(wǎng)搭建統(tǒng)一高效的信息檢索系統(tǒng)。為解決這一難題，知網(wǎng)以推動“我國期刊事業(yè)的現(xiàn)代化、標準化、規(guī)范化建設”為由，在征求中宣部、國家新聞出版署、教育部、科學技術部等機構的意見后，草擬了一套用于規(guī)范CAJ-CD入編期刊論文編排方式的指導性文件。該文件后由新聞出版署“關于印發(fā)《〈中國學術期刊（光盤版）〉檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范（試行）》的通知”（新出音［1999］17號）發(fā)布。隨后，《中國學術期刊（光盤版）》電子雜志社在入編期刊中開展了多場培訓、研討和評優(yōu)活動，以擴大影響力。在國家行政力量的支持下，大多數(shù)高校學報和學術期刊都將此當作編排規(guī)范來執(zhí)行，實行了幾十年的“一刊一制”的期刊規(guī)范模式近乎落幕。然而，由于該數(shù)據(jù)規(guī)范的制定和推廣旨在推動我國學術傳播（檢索）和評價體系的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，忽視了不同學科對學術注釋規(guī)范的專業(yè)要求，由此引發(fā)了諸多學報編輯部對該技術規(guī)范標準的抗議和抵制。1999年12月，包括《歷史研究》在內(nèi)的7家史學刊物聯(lián)合起來，制定史學論文引證標注方式以抵制不適應史學研究的CAJ-CD規(guī)范。2007年8月，以《清華大學學報（哲學社會科學版）》為首的15家高校學報聯(lián)合制定了《綜合性人文社會科學學術期刊編排規(guī)范》，允許不同學科采用各自通行的體例?？梢姡幢闵鲜銎诳瘺]有接受CAJ-CD規(guī)范，但是它們卻同知網(wǎng)一樣在推進學術規(guī)范的標準化，以適應學術傳播的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，所以，CAJ-CD規(guī)范一定程度上促進了我國的學術規(guī)范化運動。 由此，在學術期刊的積極響應下，經(jīng)過調(diào)適的CAJ-CD規(guī)范作為“網(wǎng)關”，幫助知網(wǎng)穩(wěn)定接入并統(tǒng)合了學術期刊社系統(tǒng)。

相較于借力行政標準，知網(wǎng)在統(tǒng)合圖書館時設立的“網(wǎng)關”更具物質(zhì)性特征。數(shù)字文本的閱讀依賴終端設備，而在個人計算機尚未普及的千禧年前后，知網(wǎng)需要解決如何讓非個人訂閱的學者使用數(shù)字產(chǎn)品，以及用戶使用數(shù)據(jù)如何記錄與回傳的問題。CAJ-CD的設計目標與制作成本決定了其主要的發(fā)行對象是大專院校與科研院所的圖書館或情報中心，所以知網(wǎng)在全國多個圖情單位設立了檢索咨詢站。一方面，檢索咨詢站可以將CAJ-CD與紙本館藏集成為統(tǒng)一的檢索系統(tǒng)，滿足學者在圖情單位的一站式檢索服務需求；另一方面，學者在檢索咨詢站的檢索行為數(shù)據(jù)能被充分記錄并反饋給知網(wǎng)，助其開發(fā)期刊評價產(chǎn)品。 當作為“網(wǎng)關”的“檢索咨詢站”以一種先進技術工具的形態(tài)出現(xiàn)在圖書館員與學者面前，且后者也積極學習前者的使用方法時，知網(wǎng)便完成了對圖書館系統(tǒng)的接入與統(tǒng)合。

（二）設施迭代與“網(wǎng)關”升級

在完成對舊知識基礎設施的連接后，知網(wǎng)開始鞏固新的基礎設施網(wǎng)絡，并使各組成部分更加緊密地圍繞自身這一核心節(jié)點行動，保持穩(wěn)定的“接入”狀態(tài)。

為吸納更多資源，知網(wǎng)的核心產(chǎn)品經(jīng)歷了兩次迭代。在“迎接知識經(jīng)濟時代挑戰(zhàn)”與“實施‘科教興國戰(zhàn)略”的政治號召下，知網(wǎng)在中宣部、教育部、科技部、原信息產(chǎn)業(yè)部、原文化部、國家新聞出版署等國家部門的支持下，于1999年6月開通中國期刊網(wǎng)并制定了中國知識基礎設施工程（CNKI）規(guī)劃。從CAJ-CD到中國期刊網(wǎng)，知網(wǎng)實現(xiàn)了學術期刊從光盤到互聯(lián)網(wǎng)的轉(zhuǎn)型，而CNKI則計劃以此前的期刊資源為基礎，進一步收錄學位論文、會議論文、政策文件、年鑒報告等內(nèi)容。值得一提的是，從早年的可行性分析報告中可以看出，知網(wǎng)企圖以公共事業(yè)運營者的身份，通過各類行政端口——國務院學位辦、國家部委、國家數(shù)字圖書館工程中心等，進一步接入其他社會技術系統(tǒng)，以獲取更多的資源。但就目前知網(wǎng)的數(shù)字資源來看，它未能成功。2003年，在響應“國家‘十五計劃信息化專項”“加強公共信息資源的社會共享”的話語下，知網(wǎng)啟動了《中國知識資源總庫》建設，中國期刊網(wǎng)也正式更名為中國知網(wǎng)。至此，知網(wǎng)作為知識基礎設施的核心產(chǎn)品模式——“數(shù)據(jù)庫+門戶網(wǎng)站”基本定型。

伴隨核心產(chǎn)品從CD轉(zhuǎn)向互聯(lián)網(wǎng)，知網(wǎng)也著手升級接入學術期刊社與圖書館的“網(wǎng)關”。在學術期刊社方面，同方知網(wǎng)逐步開發(fā)了“采編發(fā)網(wǎng)絡平臺”（1999年）、學術期刊優(yōu)先數(shù)字出版服務（2010年）、采編—加工—出版—發(fā)行—服務云平臺（2012年）、“《中國學術期刊（網(wǎng)絡版）》出版?zhèn)鞑テ脚_”（2017年）等，逐步集成學術論文出版的收稿、編輯、出版環(huán)節(jié)，推動合作的學術期刊社向著數(shù)字化出版全流程遷徙，深度介入知網(wǎng)生態(tài)。學術期刊社端口的“網(wǎng)關”升級不僅深化了期刊社與知網(wǎng)的聯(lián)系，更重要的是它規(guī)范了期刊社與知網(wǎng)的合作關系，明確了投稿、授權認證、出版類型、論文使用方式、著作權與作者服務方式，幫助知網(wǎng)適應變化了的知識產(chǎn)權法，某種程度上穩(wěn)定了新法律環(huán)境下的接入關系。

在圖書館方面，中國期刊網(wǎng)開通后，知網(wǎng)開始將作為“網(wǎng)關”的CAJ-CD檢索咨詢站升級為網(wǎng)站鏡像站點，使圖書館員與學者可以直接接入校園網(wǎng)絡在中國期刊網(wǎng)中找尋所需的文獻。而隨著個人電腦與互聯(lián)網(wǎng)技術的勃興，知網(wǎng)建設物質(zhì)終端的壓力減輕，“網(wǎng)關”的形態(tài)與建設也發(fā)生了轉(zhuǎn)向。中國知網(wǎng)開通后，知網(wǎng)工程師以“網(wǎng)格平臺”的概念介紹這一系列新的技術變化：“網(wǎng)格的概念引自電力網(wǎng)……是構筑在互聯(lián)網(wǎng)上的一組新型技術，它將高速互聯(lián)網(wǎng)、高性能計算機、大型數(shù)據(jù)庫、傳感器、遠程設備等融為一體；‘平臺（中國知網(wǎng)門戶網(wǎng)站）是實現(xiàn)‘網(wǎng)格資源共享的操作系統(tǒng)。”由此可以看出，門戶網(wǎng)站成了圖書館員與學者介入知網(wǎng)技術系統(tǒng)及背后資源的新“網(wǎng)關”。隨后，知網(wǎng)開展了大規(guī)模的培訓活動來幫助用戶熟悉門戶網(wǎng)站的使用方法，穩(wěn)定圖書館端口與新“網(wǎng)關”的接入狀態(tài)。僅2007年知網(wǎng)便開展了2 000場培訓會議，近20萬科研人員、教師、研究生、醫(yī)生等人員參會。一定程度上而言，知網(wǎng)的產(chǎn)品迭代與圖書館端口的“網(wǎng)關”升級，培育了學者的文獻檢索能力與習慣。

四、改造學術生產(chǎn)：基礎設施的擴張及影響

擴張是基礎設施發(fā)展的題中之義——唯有將更多使用者卷入自身，基礎設施的基底性地位才能穩(wěn)固。知網(wǎng)的持續(xù)發(fā)展同樣是一個不斷卷入學術共同體的過程，這深刻影響著學術共同體的行為，改造了學術生產(chǎn)實踐。如果將“接入學術系統(tǒng)”視為知網(wǎng)基礎設施化發(fā)展的充分條件，那么“改造學術生產(chǎn)”則是指認這一發(fā)展過程的必要條件。

（一）鞏固與發(fā)展：卷入學術共同體

除去前文提及的作為接入學術系統(tǒng)必要條件的“網(wǎng)關”，知網(wǎng)還在學術評價與管理、文獻閱讀與寫作等方面開發(fā)了一系列產(chǎn)品，以增強與學術共同體的聯(lián)系并鞏固自身的市場地位，進一步將自身打造成一個集學術生產(chǎn)、傳播、行政管理為一體的知識基礎設施。

在學術系統(tǒng)的行政管理方面，知網(wǎng)早在1999年就以電子社名義，聯(lián)同中國科學院文獻情報中心建立了“中國科學文獻計量評價研究中心”（以下簡稱“評價中心”）。2005年，評價中心首發(fā)《中國學術期刊綜合引證報告》（2009年改版為《中國學術期刊影響因子年報》），開始介入學術期刊的評價環(huán)節(jié)。此后，知網(wǎng)發(fā)布了數(shù)個評價產(chǎn)品，以迎合“科學主義”話語下學術行政管理的需求。例如，2008年，在新聞出版總署、科技部、全國科研誠信管理委員會等部門的指導下，知網(wǎng)正式上線“科技期刊學術不端文獻檢測系統(tǒng)”，在隨后開展的培訓活動中，新聞出版總署新聞報刊司表示，將把學術不端文獻的檢查納入我國期刊管理制度體系。2017年，首輪“世界一流大學和世界一流學科”建設名單發(fā)布，知網(wǎng)于次年發(fā)布了針對“雙一流”高校的《中國高校科研成果統(tǒng)計分析與評價數(shù)據(jù)庫》，以為“科研評估和學科發(fā)展規(guī)劃提供客觀的數(shù)據(jù)參考和決策依據(jù)，進一步滿足高?？蒲刑?、教育管理部門等的需要”。

在文獻資源服務方面，知網(wǎng)搭建了多個個性化文獻服務產(chǎn)品，如“個人圖書館”（2009年）、“手機知網(wǎng)App”（2013年）、“全球?qū)W術快報App”（2016年）等。此外，知網(wǎng)還于2011年上線了“數(shù)字化學習研究平臺”，其中的學術文獻管理軟件“E-learning”在經(jīng)歷“E-study”和“知網(wǎng)研學” 兩次迭代后，形成了一個集成文獻檢索、信息管理、論文寫作、尋刊投稿的學術生產(chǎn)平臺。這些產(chǎn)品并沒有產(chǎn)生現(xiàn)象級的使用熱潮，也沒有當年對“中國知網(wǎng)門戶網(wǎng)站”一般的營銷推廣力度，但由此也可以窺見知網(wǎng)正不斷嘗試越過圖書館這一技術系統(tǒng)，直接與學者群體產(chǎn)生穩(wěn)定的聯(lián)系，以實現(xiàn)對學術共同體的深層次卷入。

（二）重構學術承認生產(chǎn)時空

在接入學術系統(tǒng)并卷入學術共同體的過程中，知網(wǎng)改造了學術承認生產(chǎn)的流程，并重構了學術生產(chǎn)動力機制中最為重要的環(huán)節(jié)——學術承認生產(chǎn)的時空樣態(tài)。

在傳統(tǒng)的學術承認生產(chǎn)流程中：1.期刊社將期刊售賣給圖書館；2.圖書館將期刊論文提供給學者；3.學者完成論文后投稿給學術期刊社（見圖1左）。學者寫作時的文獻引證、學術期刊社的同行評議、圖書館的訂購與借閱行為共同推動了學術承認的生產(chǎn)，并在一次次的生產(chǎn)循環(huán)中，外化為作者、論文與期刊的口碑。

而在知網(wǎng)接入并卷入學術共同體后：a.期刊社將論文交與知網(wǎng)進行數(shù)字化處理；b.知網(wǎng)將數(shù)據(jù)庫售賣給圖書館；c.圖書館向?qū)W者提供知網(wǎng)數(shù)字資源服務；d.學者完成論文后通過知網(wǎng)數(shù)據(jù)遴選并投稿至學術期刊（見圖1右）。學者、期刊社與圖書館依舊是學術承認的生產(chǎn)主體，但知網(wǎng)全面地記錄下了論文的引證、出版、下載數(shù)據(jù)，賦予學術承認以數(shù)字可見性，由此加快了生產(chǎn)的速度，拓寬了生產(chǎn)的范疇。

時間方面，知網(wǎng)極大地消解了傳統(tǒng)出版的時滯問題，且不論越來越多的期刊社開始使用知網(wǎng)“網(wǎng)絡首發(fā)”的出版功能，即便是刊網(wǎng)并行，學者最先看到的也很可能是知網(wǎng)的數(shù)字版本，而非圖書館的印刷館藏。相較于印刷媒介，互聯(lián)網(wǎng)技術有其無可比擬的時間優(yōu)勢，加速了學術論文的流通，也自然加快了學術承認生產(chǎn)的流程。此外，知網(wǎng)還以天為單位實時更新著論文的使用數(shù)據(jù)，在頻率上超過多數(shù)文獻評價機構。

空間方面，知網(wǎng)突破了傳統(tǒng)圖書館的館藏限制，讓學者能看到更多的期刊論文、學位論文、會議論文、年鑒、報告等文獻，并將學術承認數(shù)字化的精確程度從期刊（影響因子、索引目錄等）細化到單篇論文（被引證數(shù)、被下載數(shù)等）與作者（學者的H指數(shù)、G指數(shù)等），擴充了學術承認的評價對象。而且，相較于僅專注于核心期刊引證數(shù)據(jù)的文獻評價機構，知網(wǎng)以其規(guī)模優(yōu)勢，盡可能多地納入了非核心期刊、學位論文與會議論文的引證數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡下載量、引證半衰期等，擴充了學術承認的生產(chǎn)主體。

至此，在時間加速與空間拓展下，知網(wǎng)將學術共同體深刻嵌入了自身建構的行動網(wǎng)絡。學術期刊社若要脫離，便要接受被高速運轉(zhuǎn)的學術承認體系拋棄的風險，降低自身的曝光度；圖書館若要脫離，便會使自身服務的學者群在信息檢索階段就處于劣勢地位，降低生產(chǎn)效率；學者若要脫離，便需要承擔論文下架給學術聲譽帶來的負面影響。由此，知網(wǎng)在推動“學術期刊社—圖書館”這一傳統(tǒng)知識基礎設施網(wǎng)絡轉(zhuǎn)型的同時，也成為數(shù)字時代的新知識基礎設施網(wǎng)絡的中心節(jié)點，完成了自身的基礎設施化發(fā)展之路。

五、討論：知識基礎設施的內(nèi)在矛盾與中國經(jīng)驗

綜上所述，知網(wǎng)的基礎設施化發(fā)展是一個通過接入、統(tǒng)合、改造和影響傳統(tǒng)知識基礎設施，將學術共同體的行動集納于自身之上，以形成新知識基礎設施的過程。在這一過程中，學術知識的生產(chǎn)動力——學術承認，主要形成于學術成果（論文）的生產(chǎn)與傳播環(huán)節(jié)。

基于前文的討論，知識基礎設施的特點也得以明晰，其既有市場經(jīng)濟背景下逐利謀生的擴張傾向，也有擴充人類總體知識的專業(yè)目標。一方面，和大多數(shù)社會基礎設施一樣，它需要借助資本的活力擴大自己的市場規(guī)模，維持日常運轉(zhuǎn)并加快技術升級以改善服務。另一方面，它所依賴的學術共同體又擁有一套獨立的社會規(guī)范——學術生產(chǎn)、學術成果公開、同行評議等行為只有在利益無涉的專業(yè)主義引領下，才會被學術共同體乃至社會認同；“學術承認”也由此產(chǎn)生，推動“可信性循環(huán)”的運行，進而促進學術生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展。由于早期知識基礎設施的運營成本始終沒有超過科研資金的增長，故基礎設施的盈利需求尚可得到滿足，其對學術生產(chǎn)自主性的影響也并不顯著，知識基礎設施的運轉(zhuǎn)整體穩(wěn)定。

然而，隨著信息化的推進，跨域?qū)W術交流越發(fā)頻繁，學術傳播對于學術承認的再生產(chǎn)日益重要，也越發(fā)依賴大型的社會技術系統(tǒng)。此時，知識基礎設施的建設成了一件成本投入巨大且持續(xù)的工程，數(shù)據(jù)存儲、系統(tǒng)建設、標準統(tǒng)合等都需要資金、政策與技術人才的支持。相應地，在特定歷史語境下，中國選擇借助社會主義市場經(jīng)濟推動傳統(tǒng)知識基礎設施轉(zhuǎn)型，構建新知識基礎設施網(wǎng)絡，因而也造就了學術傳播的商業(yè)化轉(zhuǎn)向。當資本不斷加速基礎設施的發(fā)展與更新，知網(wǎng)在學術傳播端日益強大的影響力也開始逐漸侵蝕與其循環(huán)相連、互為前提的學術生產(chǎn)端的自主性。

一方面，知識基礎設施傳播端的盈利屬性使得學術生產(chǎn)成本不斷上升。隨著知網(wǎng)訂閱費用的增長，我國多所高校都曾因預算不足削減數(shù)據(jù)購買量，甚至停用知網(wǎng)，嚴重影響了學者的知識生產(chǎn)活動。另一方面，知識基礎設施傳播端的擴張趨勢也削弱了學術生產(chǎn)的專業(yè)性。具體而言，知識基礎設施在構建數(shù)字化的學術傳播和評價體系的同時，也容易誘導學術期刊的不良競爭。期刊為保全影響因子過分追求熱點話題、偏重知名學者、縮簡版面等情況皆是其體現(xiàn)。相應地，學者也開始“投期刊所好”，生產(chǎn)讓人“眼前一亮”（novel andstriking）的論文。

由此，知識基礎設施的內(nèi)在矛盾得以充分暴露：學術傳播端的盈利性與擴張性對學術生產(chǎn)端的自主性的侵蝕。其中，盈利性源自基礎設施的運營方所秉持的市場邏輯，即基礎設施作為市場主體需要通過盈利維持自身的市場地位。擴張性則是基礎設施的本質(zhì)。如前文所述，知網(wǎng)的發(fā)展過程就是一個不斷兼并、統(tǒng)合學術期刊和圖書館的過程，只有這樣，基礎設施才能最大化其服務能力。可見，同學術共同體的制度化運作機制一樣，知識基礎設施的盈利性和擴張性也有其合法性。因此，在面對知識基礎設施的內(nèi)在矛盾時，我們不應先入為主地苛責技術系統(tǒng)方而偏袒學術共同體，而應秉持客觀態(tài)度妥善應對該矛盾。

面對知識基礎設施的內(nèi)在矛盾，西方采取了開放獲?。∣pen Access）模式，向作者所在科研機構（authors institution）、基金贊助方（funder）或作者本人收取費用，并向社會免費開放該文的閱讀權限。整個過程實質(zhì)上是將學術成果的科研基金，即納稅人提供的社會資金提供給知識基礎設施的傳播端，在維持其運營成本和盈利需求的同時，保障學術成果的公益性。但是，該方案的缺點在于依然有許多學者難以承擔期刊高額的文章處理費，且該費用仍可能不斷上漲。其次，出于對學術評價體系和高額訂閱費的不滿，部分西方學者會抵制既有的知識基礎設施，尋找公益性的學術數(shù)據(jù)庫如Figshare和arXiv。然而，這些數(shù)據(jù)庫也面臨著被收購和商業(yè)化的風險，進而加劇西方知識基礎設施的分裂（splintering），并影響其服務的公平性。

如果說西方知識基礎設施的內(nèi)在矛盾是圍繞各大出版商和學術共同體展開的，那么該矛盾在我國則主要體現(xiàn)在知網(wǎng)和學術共同體之間。不同于西方基礎設施建設中天然的“市場正義”邏輯，中國知識基礎設施的發(fā)展伴隨著計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)化。在過去二十年中，國家借助知網(wǎng)推動傳統(tǒng)知識基礎設施轉(zhuǎn)型，知網(wǎng)也借助行政力量拓展自身的商業(yè)版圖，這也造就了我國獨特的學術傳播格局：由期刊和商業(yè)數(shù)據(jù)庫構成的雙元學術傳播端。因此，對于我國知識基礎設施而言，學術期刊社和商業(yè)數(shù)據(jù)庫都需要收取一定的費用以維持各自學術傳播系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展，這給學術共同體帶來了版面費與訂閱費的雙重壓力。但好在我國多數(shù)學術期刊社的日常運營資金來自國家財政撥款和主辦、主管單位的支持，故學術期刊的公共屬性大大降低了其施加給學術共同體的版面費壓力。

所以，平衡好知網(wǎng)的商業(yè)性和公共性才是促進我國知識基礎設施良性發(fā)展的關鍵。本文認為，我國社會歷史語境為應對知識基礎設施的內(nèi)在矛盾提供了如下優(yōu)勢：首先，我國知識基礎設施的轉(zhuǎn)型史以及我國出版體制造就了知網(wǎng)在學術傳播端一家獨大的市場地位，有助于集中整改傳播端的商業(yè)化取向，故提高了改革效率，也保障了知識基礎設施的完整性；其次，知網(wǎng)在發(fā)展歷程中同國家形成的緊密聯(lián)系使得其能夠積極響應政府相關管理部門的改革號召，以保障自身的市場地位，故減少了改革阻力。面對國家市場監(jiān)督管理總局對其作出的行政處罰決定，知網(wǎng)公開發(fā)布的整改方案便是上述中國優(yōu)勢的集中體現(xiàn)。具體而言，知網(wǎng)主要通過調(diào)整數(shù)據(jù)庫定價機制、完善作者權益保護機制、開拓并優(yōu)化市場化服務來平衡其商業(yè)性和公益性。本研究無意評判中西解決方案的優(yōu)劣，而是希望通過展現(xiàn)中國知識基礎設施轉(zhuǎn)型發(fā)展的歷史，開辟一個思考當下社會矛盾的歷史視角。謹以此文回望歷史，展望未來。

（作者陳宇恒系中國人民大學新聞學院2021 級博士研究生；魏志鵬系河北大學新聞傳播學院2021 級碩士研究生）