學(xué)科結(jié)構(gòu)的錨定效應(yīng)及學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自主調(diào)整的困境

趙世奎 陳前放

學(xué)科建設(shè)與發(fā)展

學(xué)科結(jié)構(gòu)的錨定效應(yīng)及學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自主調(diào)整的困境

趙世奎 陳前放

學(xué)科結(jié)構(gòu)是研究生教育質(zhì)量的重要體現(xiàn)，學(xué)位授權(quán)點(diǎn)是學(xué)科結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要“杠桿”。以學(xué)位授權(quán)點(diǎn)為主線的研究表明，我國研究生招生學(xué)科結(jié)構(gòu)較明顯呈現(xiàn)出對(duì)學(xué)科專業(yè)目錄的“錨定效應(yīng)”。經(jīng)過一段時(shí)間積累，培養(yǎng)單位學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自主調(diào)整的空間逐漸收窄、速度逐漸放緩。同時(shí)，從個(gè)體理性出發(fā)進(jìn)行的自主調(diào)整，可能會(huì)陷入供需錯(cuò)位等“集體非理性”困境。如何處理好放權(quán)和規(guī)范的關(guān)系，進(jìn)一步完善評(píng)價(jià)、預(yù)警、資源配置等機(jī)制，提升學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自主調(diào)整的科學(xué)性、精準(zhǔn)性、時(shí)效性，是當(dāng)下亟待解決的問題。

學(xué)科結(jié)構(gòu)；學(xué)位授權(quán)點(diǎn)；自主調(diào)整

加強(qiáng)學(xué)科專業(yè)體系建設(shè)，推進(jìn)學(xué)科專業(yè)調(diào)整升級(jí)，是研究生教育服務(wù)支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)。改革開放以來，調(diào)整優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)、建立健全學(xué)科結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化機(jī)制一直是我國研究生教育改革發(fā)展的重要目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)。例如，在《國家教委關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)研究生工作的若干意見》《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》，以及教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見》等政府文件中，分別就“優(yōu)化和調(diào)整學(xué)科、專業(yè)結(jié)構(gòu)”“優(yōu)化研究生教育學(xué)科結(jié)構(gòu)”“優(yōu)化結(jié)構(gòu)辦出特色”“適應(yīng)社會(huì)需求變化，加快學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整”等進(jìn)行了專門部署。黨的十八大以來，我國研究生教育人才供給能力持續(xù)增強(qiáng)，人才培養(yǎng)質(zhì)量明顯提高，支持國家創(chuàng)新能力不斷提升，基本形成了具有中國特色的學(xué)位授權(quán)審核制度和研究生教育體系。但與經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的迫切需要相比，與服務(wù)支撐國家戰(zhàn)略需求的新要求新使命相比，我國研究生教育還存在很多差距和問題。特別是，在研究生教育規(guī)模急劇擴(kuò)張的背景下，重點(diǎn)關(guān)鍵領(lǐng)域人才需求仍出現(xiàn)較大的缺口，這固然與人才需求的不確定性密不可分，但人才培養(yǎng)的結(jié)構(gòu)不合理、質(zhì)量不匹配等問題應(yīng)引起我們的足夠關(guān)注。為此，本文以學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的學(xué)科結(jié)構(gòu)為主線，就研究生教育學(xué)科結(jié)構(gòu)的錨定效應(yīng)和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自主調(diào)整的困境進(jìn)行了探討。

一、研究生教育學(xué)科結(jié)構(gòu)對(duì)學(xué)科專業(yè)目錄的錨定效應(yīng)

2000年以來，我國研究生教育規(guī)模一直保持著快速增長的步伐，為優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)提供了較大的空間，但學(xué)科結(jié)構(gòu)的調(diào)整仍相對(duì)緩慢。那么，究竟是什么因素決定了研究生招生的學(xué)科結(jié)構(gòu)？顯然，厘清這個(gè)問題，將有助于揭開研究生教育學(xué)科結(jié)構(gòu)的相對(duì)固化之謎。在我國，由于學(xué)科專業(yè)目錄是學(xué)位授權(quán)審核、學(xué)位授予和招生培養(yǎng)的基本依據(jù)，獲得學(xué)位點(diǎn)授權(quán)是培養(yǎng)單位開展研究生招生的必要前提。為此，本文對(duì)學(xué)科專業(yè)目錄中的一級(jí)學(xué)科數(shù)、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)數(shù)和研究生招生規(guī)模進(jìn)行比較分析。

從一級(jí)學(xué)科數(shù)量和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)數(shù)量來看，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部印發(fā)的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄（2011年）》共設(shè)置13個(gè)學(xué)科門類、110個(gè)一級(jí)學(xué)科。2015年，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)決定在“工學(xué)”門類下增設(shè)“網(wǎng)絡(luò)空間安全”一級(jí)學(xué)科，一級(jí)學(xué)科總數(shù)達(dá)到111個(gè)。2020年，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部決定設(shè)置“交叉學(xué)科”門類、“集成電路科學(xué)與工程”一級(jí)學(xué)科和“國家安全學(xué)”一級(jí)學(xué)科。截至2018年，經(jīng)過12批學(xué)位授權(quán)審核和1次專業(yè)學(xué)位授權(quán)審核，我國共有博士學(xué)位授予單位418個(gè)，碩士學(xué)位授予單位739個(gè)，一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)3607個(gè)，專業(yè)學(xué)位博士點(diǎn)183個(gè)，一級(jí)學(xué)科碩士點(diǎn)6178個(gè)，專業(yè)學(xué)位碩士點(diǎn)7573個(gè)①數(shù)據(jù)來源：徐維清. 立足內(nèi)涵發(fā)展深化學(xué)位授權(quán)審核改革[J]. 中國研究生, 2018(7): 16-18.。其中，人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)、碩士點(diǎn)分別占總數(shù)的20%和26%，理學(xué)門類一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)、碩士點(diǎn)分別占總數(shù)的16%和14%，工學(xué)門類一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)、碩士點(diǎn)分別占總數(shù)的38%和34%，農(nóng)學(xué)門類一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)、碩士點(diǎn)分別占總數(shù)的5.68%和2.75%，醫(yī)學(xué)門類一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)、碩士點(diǎn)分別占總數(shù)的9.23%和7.12%，管理學(xué)門類一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)、碩士點(diǎn)分別占總數(shù)的7.10%和9.32%。

從研究生招生情況來看，我國博士生招生規(guī)模從2001年的3.2萬人增長到2020年的11.6萬人，幾乎翻了兩番，碩士生招生規(guī)模從2001年的13.3萬人增長到2020年的99萬人（其中學(xué)術(shù)學(xué)位研究生38.8萬人）②數(shù)據(jù)來源于教育部官方網(wǎng)站、國務(wù)院學(xué)位辦，下同。，但學(xué)科結(jié)構(gòu)調(diào)整的幅度相對(duì)有限。特別就博士生教育而言，一方面，從2001年到2020年各學(xué)科門類博士生招生所占比重絕對(duì)值的變化來看，除醫(yī)學(xué)門類、工學(xué)門類分別增加了3.1和2.1個(gè)百分點(diǎn)，管理學(xué)門類、經(jīng)濟(jì)學(xué)門類分別下降了3.5和3個(gè)百分點(diǎn)，哲學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、歷史學(xué)、理學(xué)、農(nóng)學(xué)等學(xué)科門類的調(diào)整幅度均不足1個(gè)百分點(diǎn)；另一方面，以2001年為基準(zhǔn)，從各學(xué)科門類博士生招生所占比重的相對(duì)值變化來看，如圖1所示，盡管呈現(xiàn)出一定的“喇叭狀”擴(kuò)散趨勢(shì)，但直到2020年，除教育學(xué)門類增加了59%，經(jīng)濟(jì)學(xué)門類下降了51%，其他各學(xué)科門類的變化幅度均不超過50%，其中，理學(xué)門類的變化幅度不超過20%，工學(xué)門類的變化幅度不超過5%。

通過對(duì)各學(xué)科門類一級(jí)學(xué)科數(shù)、一級(jí)學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)數(shù)和2020年研究生招生規(guī)模的比較（如圖2所示），可以發(fā)現(xiàn)如下特點(diǎn)：首先，不同學(xué)科門類碩士、博士研究生招生所占比重大致相當(dāng)。相對(duì)碩士生招生所占比重而言，除哲學(xué)和理學(xué)門類外，工學(xué)門類、農(nóng)學(xué)門類2020年博士生所占比重的變化幅度（占比變化的相對(duì)值，以下簡稱“偏離度”）均不超過30%，其他學(xué)科門類均不超過70%。比較而言，美國不同學(xué)科大類的碩士和博士學(xué)位授予所占比重存在較大差異，例如，商學(xué)、管理、法律等應(yīng)用學(xué)科以培養(yǎng)碩士生為主，而數(shù)學(xué)等理學(xué)學(xué)科以培養(yǎng)博士生為主。其次，不同學(xué)科門類研究生招生規(guī)模的分布與一級(jí)學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)所占比重高度相關(guān)。相對(duì)于一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位點(diǎn)占比而言，2020年歷史學(xué)、醫(yī)學(xué)兩個(gè)門類博士生招生所占比重的偏離度分別為65%和63%，其他學(xué)科門類均不超過40%，其中教育學(xué)、工學(xué)僅分別為6%和5%③為便于比較，此處不含軍事學(xué)、藝術(shù)學(xué)學(xué)科門類。。第三，不同學(xué)科門類一級(jí)學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的分布與學(xué)科目錄中一級(jí)學(xué)科所占比重高度相關(guān)。以一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)為例，相對(duì)于該門類中的一級(jí)學(xué)科在學(xué)科目錄中所有一級(jí)學(xué)科中的比例而言，除經(jīng)濟(jì)學(xué)門類一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)占比偏離度達(dá)到60%外，其他學(xué)科門類的偏離度都在50%以下，其中工學(xué)、歷史學(xué)、法學(xué)等門類均不超過5%。

圖2 各學(xué)科門類一級(jí)學(xué)科學(xué)位點(diǎn)與研究生招生所占比例的分布狀況

上述分析表明，我國研究生招生的學(xué)科結(jié)構(gòu)與不同學(xué)科門類一級(jí)學(xué)科的數(shù)量、一級(jí)學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的數(shù)量密切相關(guān)，體現(xiàn)出比較明顯的對(duì)學(xué)科專業(yè)目錄的“錨定效應(yīng)”。也就是說，學(xué)科目錄中不同學(xué)科門類的一級(jí)學(xué)科數(shù)量（比例）很大程度上決定了一級(jí)學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的數(shù)量（比例），而一級(jí)學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的數(shù)量（比例）又很大程度上決定了不同學(xué)科門類研究生招生的數(shù)量（比例）。由此也可以解釋，培養(yǎng)單位和基層學(xué)院為什么會(huì)熱衷于增加學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。

二、培養(yǎng)單位學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自主調(diào)整的困境

總體而言，學(xué)科結(jié)構(gòu)調(diào)整主要依靠學(xué)科專業(yè)目錄管理、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)審核、招生計(jì)劃分配等政策工具，通過政府引導(dǎo)調(diào)整和單位自主調(diào)整兩條路徑得以實(shí)現(xiàn)。其中，作為學(xué)科專業(yè)目錄的落腳點(diǎn)和招生計(jì)劃分配的承接點(diǎn)，學(xué)位授權(quán)點(diǎn)在學(xué)科結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮著重要的“杠桿”作用。近十多年來，中央不斷深化研究生教育領(lǐng)域改革，持續(xù)推進(jìn)簡政放權(quán)，培養(yǎng)單位學(xué)科專業(yè)設(shè)置、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)調(diào)整的自主權(quán)不斷擴(kuò)大，特別在自主設(shè)置二級(jí)學(xué)科學(xué)位點(diǎn)、自主審核一級(jí)學(xué)科學(xué)位點(diǎn)和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整等方面邁出了堅(jiān)實(shí)步伐，但同時(shí)也面臨一些新的困境。

1.自主設(shè)置二級(jí)學(xué)科學(xué)位點(diǎn)

2010年11月教育部辦公廳印發(fā)的《授予博士、碩士學(xué)位和培養(yǎng)研究生的二級(jí)學(xué)科自主設(shè)置實(shí)施細(xì)則》（教研廳〔2010〕1號(hào)），對(duì)二級(jí)學(xué)科自主設(shè)置與調(diào)整工作進(jìn)行了規(guī)范，規(guī)定學(xué)位授予單位可在本單位具有博士學(xué)位授權(quán)的一級(jí)學(xué)科下，自主設(shè)置與調(diào)整授予博士學(xué)位的二級(jí)學(xué)科；在具有碩士學(xué)位授權(quán)的一級(jí)學(xué)科下，自主設(shè)置與調(diào)整授予碩士學(xué)位的二級(jí)學(xué)科；同時(shí)對(duì)二級(jí)交叉學(xué)科的自主設(shè)置與調(diào)整做出了規(guī)定。

從自主設(shè)置的總量來看，截至2021年，提交備案的469家培養(yǎng)單位總計(jì)自主增設(shè)5931個(gè)二級(jí)學(xué)科（含二級(jí)交叉學(xué)科），其中博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)3722個(gè)（含交叉學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)467個(gè)），碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)2209個(gè)（含交叉學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)251個(gè)），前者是后者的1.7倍。比較而言，截至2018年，全國一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)、碩士點(diǎn)分別為3607個(gè)和6178個(gè)，前者僅為后者的58%，培養(yǎng)單位自主增設(shè)二級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)的積極性明顯更高。此外，提交備案的179家培養(yǎng)單位總計(jì)自主撤銷694個(gè)二級(jí)學(xué)科，其中博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)327個(gè)（含交叉學(xué)科56個(gè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)），碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)367個(gè)（含交叉學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)35個(gè)）。也就是說，博士、碩士學(xué)位點(diǎn)的增設(shè)數(shù)均遠(yuǎn)高于撤銷數(shù)，其中，博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)增列數(shù)是撤銷數(shù)的11.4倍，碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)增列數(shù)是撤銷數(shù)的6倍，表明自主撤銷學(xué)位點(diǎn)在現(xiàn)實(shí)中仍需克服一定的阻力。

從自主設(shè)置的學(xué)科分布來看，如圖3所示，與本學(xué)科門類的一級(jí)學(xué)科數(shù)比較而言，工學(xué)門類博士、碩士點(diǎn)增設(shè)的比例均偏低，理學(xué)門類博士點(diǎn)撤銷的比例偏高。具體而言，除交叉學(xué)科外，工學(xué)門類增列的博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)分別為968個(gè)和512個(gè)，僅分別占增列博士、碩士點(diǎn)總數(shù)的29.74%和26.15%。理學(xué)門類撤銷博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)92個(gè)，占博士點(diǎn)撤銷總數(shù)的33.95%。顯然，這種理工類學(xué)位點(diǎn)被大幅裁撤而增設(shè)不足的現(xiàn)象，與當(dāng)前大力加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、加快理工人才培養(yǎng)的時(shí)代要求不相適應(yīng)。

從自主設(shè)置的年度分布來看，2011年、2012年分別增設(shè)608個(gè)和1627個(gè)博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，分別占10余年增設(shè)總數(shù)的16.34%和43.71%，兩年合計(jì)達(dá)到了60%，此后大致保持在每年增設(shè)200個(gè)左右的水平。2011年、2012年分別增設(shè)631個(gè)和554個(gè)碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，分別占增設(shè)總數(shù)的28.56%和25.08%，兩年合計(jì)超過了50%，此后大致保持在每年增設(shè)100個(gè)左右的水平。這表明，經(jīng)過一段時(shí)間的積累，進(jìn)一步自主增設(shè)二級(jí)學(xué)科的空間逐漸“收窄”。

2.學(xué)位授權(quán)自主審核

2018年，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于高等學(xué)校開展學(xué)位授權(quán)自主審核工作的意見》（學(xué)位〔2018〕17號(hào)），決定穩(wěn)步推進(jìn)高等學(xué)校開展學(xué)位授權(quán)自主審核工作。同時(shí)一并公布的還有首批20所可開展學(xué)位授權(quán)自主審核的高校名單，經(jīng)過一輪增補(bǔ)，目前學(xué)位授權(quán)自主審核高校已達(dá)到32所。

截至2021年（2022年公布），32家單位累計(jì)自主審核增設(shè)一級(jí)學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)244個(gè)。其中，博士、碩士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科點(diǎn)分別為125個(gè)（含交叉學(xué)科門類）和17個(gè)，專業(yè)博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)均為41個(gè)，交叉學(xué)科博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)分別為18個(gè)和2個(gè)。

從自主審核增設(shè)的學(xué)科分布來看，如圖4所示，在125個(gè)增設(shè)的一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)中，工學(xué)門類有23個(gè)，僅占增設(shè)總數(shù)的18.4%，理學(xué)門類為13個(gè)，占增設(shè)總數(shù)的10.4%，法學(xué)門類、文學(xué)門類分別為17個(gè)和12個(gè)，兩者合計(jì)占到了增設(shè)總數(shù)的23.2%。具體而言，在工學(xué)門類39個(gè)一級(jí)學(xué)科中，僅有“航空宇航科學(xué)與技術(shù)”學(xué)科增設(shè)了4個(gè)，“化學(xué)工程與技術(shù)”學(xué)科增設(shè)了2個(gè)，“建筑學(xué)”和“城鄉(xiāng)規(guī)劃學(xué)”學(xué)科分別增設(shè)了2個(gè)，“材料科學(xué)與工程”等12個(gè)學(xué)科分別增設(shè)了1個(gè)，其他“力學(xué)”等23個(gè)一級(jí)學(xué)科均沒有增設(shè)。在理學(xué)門類14個(gè)一級(jí)學(xué)科中，僅有化學(xué)、天文學(xué)學(xué)科分別增設(shè)了3個(gè)，物理學(xué)、大氣科學(xué)、海洋科學(xué)、地球物理學(xué)、生物學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)和科學(xué)技術(shù)史學(xué)科分別增設(shè)1個(gè)，其他數(shù)學(xué)等5個(gè)一級(jí)學(xué)科也均沒有增列。

圖3 自主設(shè)置學(xué)位點(diǎn)的學(xué)科分布

從自主審核增設(shè)的交叉學(xué)科來看，新版目錄交叉學(xué)科門類設(shè)置的7個(gè)一級(jí)學(xué)科合計(jì)增設(shè)一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)22個(gè)，其中“智能科學(xué)與技術(shù)（含人工智能）”學(xué)科12個(gè)，“集成電路科學(xué)與工程”學(xué)科7個(gè)，“遙感科學(xué)與技術(shù)”學(xué)科2個(gè)，“納米科學(xué)與技術(shù)（工程）”學(xué)科1個(gè)，國家安全學(xué)、設(shè)計(jì)學(xué)和“區(qū)域國別學(xué)”等學(xué)科均沒有增設(shè)。另外，還有18個(gè)尚未納入學(xué)科目錄的交叉學(xué)科④“遙感科學(xué)與技術(shù)”“人工智能”“智能科學(xué)與技術(shù)”“納米科學(xué)與工程”4個(gè)一級(jí)學(xué)科，原為“博士交叉”，在此根據(jù)新版學(xué)科專業(yè)目錄按交叉學(xué)科門類下的一級(jí)學(xué)科統(tǒng)計(jì)。。

由此可見，盡管培養(yǎng)單位在自主審核增設(shè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的過程中，往往會(huì)結(jié)合自身辦學(xué)條件、發(fā)展規(guī)劃等進(jìn)行綜合考量，是一種理性行為，但就整體而言，卻可能出現(xiàn)一些需要重點(diǎn)發(fā)展的學(xué)科專業(yè)被“冷落”的“非理性”現(xiàn)象。

3.學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整

2013年，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第30次會(huì)議審議通過了《關(guān)于開展博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動(dòng)態(tài)調(diào)整試點(diǎn)工作的意見》⑤2020年7月30日國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第三十六次會(huì)議對(duì)《辦法》進(jìn)行了修訂。，建立了學(xué)位授權(quán)點(diǎn)“總量不變，有上有下”的動(dòng)態(tài)調(diào)整制度。

截至2021年，416家單位總計(jì)動(dòng)態(tài)增列學(xué)位授權(quán)點(diǎn)1281個(gè)（不含軍事學(xué)），其中一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)105個(gè)、一級(jí)學(xué)科碩士學(xué)位點(diǎn)713個(gè)、博士專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)4個(gè)、碩士專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)459個(gè)。184家單位動(dòng)態(tài)撤銷學(xué)位授權(quán)點(diǎn)1808個(gè)（不含軍事學(xué)），其中，一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)60個(gè)，二級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)56個(gè)，一級(jí)學(xué)科碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)550個(gè)，二級(jí)學(xué)科碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)798個(gè)，碩士專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)344個(gè)。比較而言，一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)增列數(shù)是撤銷數(shù)的1.75倍，一級(jí)學(xué)科碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)增列數(shù)是撤銷數(shù)的1.3倍，培養(yǎng)單位增設(shè)學(xué)位點(diǎn)的積極性明顯更高。

從動(dòng)態(tài)調(diào)整的學(xué)科分布來看，如圖5所示，工學(xué)門類一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)增列數(shù)和撤銷數(shù)分別達(dá)到了30個(gè)和28個(gè)，分別僅占一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)增列、撤銷總數(shù)的30.3%和48.28%，增列學(xué)位點(diǎn)占比明顯低于其一級(jí)學(xué)科和一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)所占比重，而撤銷學(xué)位點(diǎn)所占比重明顯偏高。工學(xué)門類一級(jí)學(xué)科碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的增列和撤銷也存在類似的現(xiàn)象。比較而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)門類一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的增列數(shù)明顯偏高，哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等6個(gè)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科門類均沒有撤銷學(xué)位點(diǎn)。具體而言，增列的105個(gè)一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)覆蓋了50個(gè)一級(jí)學(xué)科，其中應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科增列8個(gè)，法學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)科分別增列7個(gè)，社會(huì)學(xué)和藥學(xué)學(xué)科分別增列5個(gè)，海洋科學(xué)、航空宇航科學(xué)與技術(shù)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)和設(shè)計(jì)學(xué)學(xué)科分別增列4個(gè)，以上9個(gè)一級(jí)學(xué)科總計(jì)增設(shè)48個(gè)，占增設(shè)總數(shù)的近一半。撤銷的60個(gè)一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)分布在6個(gè)學(xué)科門類、25個(gè)一級(jí)學(xué)科，其中工學(xué)、理學(xué)門類分別撤銷了28個(gè)和15個(gè)一級(jí)學(xué)科，合計(jì)占撤銷總量的72%，軟件工程、生態(tài)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)3個(gè)一級(jí)學(xué)科合計(jì)撤銷24個(gè)，占撤銷總量的40%。尤其值得關(guān)注的是，在1997年版（一級(jí)學(xué)科總計(jì)88個(gè)）到2011年版學(xué)科目錄新設(shè)置的22個(gè)一級(jí)學(xué)科中，有10個(gè)出現(xiàn)了一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的動(dòng)態(tài)撤銷，總計(jì)撤銷35個(gè)，占撤銷總量60%。顯然，這和學(xué)科目錄調(diào)整的初衷似乎存在“沖突”，也不排除與當(dāng)初一些培養(yǎng)單位“匆忙上馬”，但培養(yǎng)條件存在短板有關(guān)。

圖4 自主審核增設(shè)一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)的學(xué)科分布

圖5 動(dòng)態(tài)調(diào)整一級(jí)學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的學(xué)科分布（%）

注：不含軍事學(xué)、藝術(shù)學(xué)門類和“集成電路科學(xué)與工程”一級(jí)學(xué)科。

從動(dòng)態(tài)調(diào)整的年度分布來看，一級(jí)學(xué)科博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的增列和撤銷數(shù)均在2016年達(dá)到峰值。其中，當(dāng)年一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)增列和撤銷數(shù)分別為32個(gè)和28個(gè)，分別占增列和撤銷總數(shù)的31.4%和48.3%。當(dāng)年一級(jí)學(xué)科碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)增列和撤銷數(shù)分別為169個(gè)和201個(gè)，分別占增列和撤銷總數(shù)的26.3%和37.8%。到2020年，一級(jí)學(xué)科博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的增列和撤銷數(shù)均出現(xiàn)了明顯下降，說明動(dòng)態(tài)調(diào)整的空間也在逐步“收窄”。

三、結(jié)論與討論

本文通過研究生特別是博士研究生教育學(xué)科結(jié)構(gòu)的簡單比較發(fā)現(xiàn)，研究生招生學(xué)科結(jié)構(gòu)在很大程度上存在著對(duì)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)規(guī)模、學(xué)科目錄中一級(jí)學(xué)科數(shù)量的路徑依賴，體現(xiàn)出研究生招生學(xué)科結(jié)構(gòu)通過學(xué)位授權(quán)點(diǎn)布局對(duì)學(xué)科專業(yè)目錄的“錨定效應(yīng)”。進(jìn)一步優(yōu)化研究生教育的學(xué)科結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵在于學(xué)位授權(quán)點(diǎn)存量和增量的調(diào)整。但是，從培養(yǎng)單位自主調(diào)整的實(shí)際情況來看，經(jīng)過一段時(shí)間的積累，進(jìn)一步自主調(diào)整的動(dòng)力和空間表現(xiàn)出“收窄”跡象，說明自主調(diào)整存在著一定的“天花板”。國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部印發(fā)的《研究生教育學(xué)科專業(yè)目錄（2022年）》和《研究生教育學(xué)科專業(yè)目錄管理辦法》，構(gòu)建了目錄與清單并行的新模式、放權(quán)與規(guī)范并進(jìn)的新機(jī)制，為推進(jìn)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整開辟了一條新路，拓展了學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整的空間，是學(xué)科專業(yè)目錄管理的重大創(chuàng)新。

同時(shí)，我們也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，培養(yǎng)單位的學(xué)科專業(yè)格局是長期發(fā)展積累的產(chǎn)物，既有很強(qiáng)的歷史慣性，也會(huì)受到學(xué)校、院系、教師局部利益和傳統(tǒng)觀念的掣肘，單純依靠培養(yǎng)單位的個(gè)體理性，可能會(huì)導(dǎo)致集體的“非理性”。例如，一些對(duì)高質(zhì)量人才培養(yǎng)和高校長遠(yuǎn)發(fā)展具有重要“生態(tài)”意義的學(xué)科，僅僅由于在學(xué)科評(píng)估中表現(xiàn)不理想，正面臨被裁撤的風(fēng)險(xiǎn)；一些近十多年新設(shè)置的一級(jí)學(xué)科，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊迫需求的反映，但存在“一哄而上”后快速收縮撤銷的現(xiàn)象。再如，《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確提出，要“加快培養(yǎng)理工農(nóng)醫(yī)類專業(yè)緊缺人才”，但在培養(yǎng)單位自主調(diào)整過程中，理學(xué)和工學(xué)門類的學(xué)位點(diǎn)不僅增設(shè)的覆蓋面小、數(shù)量少，而且撤銷的比例明顯偏高。因此，如何進(jìn)一步完善評(píng)價(jià)、預(yù)警、資源配置等機(jī)制，在充分激發(fā)培養(yǎng)單位自主調(diào)整的積極性主動(dòng)性的同時(shí)，放權(quán)和規(guī)范并進(jìn)，引導(dǎo)培養(yǎng)單位面向國家重大需求，處理好整體利益和局部利益的關(guān)系、長遠(yuǎn)利益和短期利益的關(guān)系，確保學(xué)位授權(quán)點(diǎn)調(diào)整不跑偏、不冒進(jìn)，提升學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的科學(xué)性、精準(zhǔn)性、時(shí)效性，是當(dāng)下亟待解決的問題。

10.16750/j.adge.2023.07.003

趙世奎，北京航空航天大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院研究員，北京 100191；陳前放，北京航空航天大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院博士研究生，北京 100191。

國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“面向國家重大需求的研究生教育治理體系”（編號(hào)：72134001）

（責(zé)任編輯 劉俊起）