共同第一作者和共同通訊作者的貢獻要素分析

劉良楹，武俊偉，陳碩，安新穎

（1.北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院/中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院/醫(yī)學(xué)信息研究所，北京 100020；2.解放軍總醫(yī)院研究生院圖書館，北京 100853）

目前對臨床科研績效進行評價的時候，通常會對個人發(fā)表的論文進行考量[1，2]，但共同第一作者和共同通訊作者的存在為臨床科研績效評價帶來了難題[3]。不同機構(gòu)在實踐中對共同第一作者和共同通訊作者的處理方式各不相同[4-6]，但并未有統(tǒng)一、科學(xué)、經(jīng)過理論和實踐驗證的方法。本研究對存在共同第一作者和共同通訊作者的論文以及作者貢獻聲明進行統(tǒng)計和分析，并計算作者貢獻聲明要素指標(biāo)權(quán)重，旨在為共同第一作者和共同通訊作者內(nèi)部之間貢獻度的分配方式研究提供一定的理論基礎(chǔ)。

1 資料與方法

1.1 數(shù)據(jù)來源 在Web of Science 核心合集中，選擇主題字段，以（Corona Virus Disease 2019 OR COVID-19）為檢索策略式，時間截止為2020 年12月31 日進行檢索，通過限定文獻類型為ARTICLE，初步得到25 493 條記錄。

1.2 數(shù)據(jù)清洗 將檢索得到的25 493 條記錄導(dǎo)入Excel 中進行清洗。首先根據(jù)文獻標(biāo)題進行排序，結(jié)合標(biāo)題、作者、刊載期刊名稱、卷、期、頁碼等題錄信息進行甄別，剔除重復(fù)記錄，如果存在除WOS 號以外其他信息均相同的情況，則需要返回至SCI 數(shù)據(jù)庫追溯原數(shù)據(jù)，判斷其是否為同一篇論文。然后將記錄中綜述、系統(tǒng)綜述、Meta 分析、文獻復(fù)習(xí)、病例報告、會議論文等非論著的文獻類型剔除，僅保留論著。進行期刊影響因子匹配，刪除刊載期刊影響因子不足5 分的期刊論著，僅保留期刊影響因子5 以上的期刊論著。剔除無法獲取原文的文獻后，通過逐一閱讀原文的方式，將不存在共同第一作者或共同通訊作者的文獻、文中無作者貢獻聲明的文獻，以及實際文獻類型非論著的文獻剔除。

1.3 指標(biāo)確立 對共同第一作者和共同通訊作者的貢獻聲明要素進行規(guī)范化標(biāo)注，按照實際的意義，并參考前期文獻調(diào)研結(jié)果對研究構(gòu)思設(shè)計、數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)（管護、調(diào)研）、數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析和解釋、方法學(xué)、實驗設(shè)計、實驗實施、材料支持、提供樣品、患者相關(guān)工作、動物相關(guān)工作、建立模型、運行模型、編寫代碼、計算推導(dǎo)、采購、準(zhǔn)備倫理、技術(shù)支持、論文撰寫、論文修訂、制作圖表等可視化工作、（管理、監(jiān)督、建議、驗證）等統(tǒng)籌性工作、提供/獲取基金支持等貢獻聲明要素再次進行歸類，形成新的共同第一作者和共同通訊作者貢獻聲明要素指標(biāo)的體系。最后按照新的共同第一作者和共同通訊作者貢獻聲明要素指標(biāo)的體系，對每位共同第一作者和共同通訊作者進行標(biāo)注。

1.4 權(quán)重的計算 邀請25 位專家對10 個作者貢獻聲明要素指標(biāo)進行重要程度打分。應(yīng)用層次分析法，以每個指標(biāo)的總分為值構(gòu)建判斷矩陣，再采用算數(shù)平均法將矩陣按列歸一化，得到每個指標(biāo)的權(quán)重，并進行一致性檢驗。

2 結(jié)果

2.1 共同第一作者發(fā)文數(shù)量 經(jīng)數(shù)據(jù)清洗后得到880 條有效記錄。存在共同第一作者情況的論文共725 篇。其中，存在2 名共同第一作者的論文數(shù)量最多，占比高達43.45%（315 篇）；存在3 名共同第一作者的論文數(shù)量次之，接近25%（176 篇）；存在4 名共同第一作者的論文數(shù)量占比接近12.5%（88 篇），存在5 名共同第一作者的論文數(shù)量降至8.14%（59 篇），存在6 名共同第一作者的論文數(shù)量降至6.21%（45 篇），存在7 名及以上共同第一作者的論文數(shù)量占比不到6%（42 篇）。

2.2 共同通訊作者發(fā)文數(shù)量 存在共同通訊作者情況的論文共507 篇。其中，存在2 名共同通訊作者的論文數(shù)量占比高達59.17%（300 篇），存在3 名共同通訊作者的論文數(shù)量占比接近30%（149 篇），存在4 名及以上共同通訊作者的論文數(shù)量大幅降低，占比不足12.5%（58 篇）。

2.3 共同第一作者和共同通訊作者貢獻聲明要素指標(biāo) 經(jīng)過對共同第一作者和共同通訊作者貢獻聲明要素充分討論后，形成10 個作者貢獻聲明要素指標(biāo)，每個指標(biāo)在共同第一作者和共同通訊作者貢獻聲明中出現(xiàn)的次數(shù)見表1。

表1 共同第一作者和共同通訊作者貢獻聲明要素出現(xiàn)次數(shù)（n）

2.4 共同第一作者的貢獻要素分布 含有共同第一作者（正序1）和共同第一作者（正序2）的論文均為725 篇，含有共同第一作者（正序3）的論文共410 篇，含有共同第一作者（正序4）的論文共235 篇。共同第一作者（正序1～4）貢獻要素排序在第1 位的均為數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與解釋，撰寫初稿或撰寫部分內(nèi)容位于共同第一作者（正序1、2）的第2 位以及共同第一作者（正序3、4）的第3 位，研究的構(gòu)思與設(shè)計分別位于共同第一作者（正序1～4）的第3 位至第6 位，數(shù)據(jù)的獲取、處理、保存等分別位于共同第一作者（正序1～4）的第4 位、第3 位、第2 位、第2 位，實驗設(shè)計、實施分別位于共同第一作者（正序1、2）的第5 位以及共同第一作者（正序3、4）的第4 位，提供材料、樣品、案例、工具、招募或管理病人、模型、算法、代碼等分別位于共同第一作者（正序1～4）的第6 位、第7 位、第6 位、第5 位，論文修訂除在共同第一作者（正序2）中位于第6 位，在共同第一作者（正序1、3、4）中均位于第7 位，共同第一作者（正序1～4）貢獻要素排序在第八位至第10 位的均為指導(dǎo)、監(jiān)督、建議、管理，繪制圖片、表格、圖形、圖譜等，以及提供或獲取課題基金。共同第一作者（正序1～4）貢獻要素排序、論文數(shù)量及比例見表2～表5。

表2 共同第一作者（正序1）貢獻要素排序及比例（n，%）

表4 共同第一作者（正序3）貢獻要素排序及比例（n，%）

表5 共同第一作者（正序4）貢獻要素排序及比例（n，%）

2.5 共同通訊作者的貢獻要素分布 含有共同通訊作者（倒序1）和共同通訊作者（倒序2）的論文均為507 篇，含有共同通訊作者（倒序3）的論文共207篇。共同通訊作者（倒序1～3）貢獻要素排序在第1位的均為研究的構(gòu)思與設(shè)計，撰寫初稿或撰寫部分內(nèi)容位于共同通訊作者（倒序1、2）的第2 位以及共同通訊作者（倒序3）的第3 位，數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與解釋分別位于共同通訊作者（倒序1～3）的第3 位、第3 位、第2 位，共同通訊作者（倒序1～3）貢獻要素排序的第4 位均為指導(dǎo)、監(jiān)督、建議、管理，論文修訂分別位于共同通訊作者（倒序1）的第5 位以及共同通訊作者（倒序2、3）的第6 位，數(shù)據(jù)的獲取、處理、保存等分別位于共同通訊作者（倒序1～3）的第6位、第5 位、第5 位，實驗設(shè)計、實施除分別位于共同通訊作者（倒序1～3）的第7 位、第8 位、第7 位，提供材料、樣品、案例、工具、招募或管理病人、模型、算法、代碼等分別位于共同通訊作者（倒序1～3）的第8 位、第7 位、第8 位，共同通訊作者（倒序1～2）貢獻要素排序在第9 位和第10 位的均為提供或獲取課題基金和繪制圖片、表格、圖形、圖譜等，共同通訊作者（倒序3）貢獻要素排序在第9 位和第10 位雖然也是這兩個要素，但順序與共同通訊作者（倒序1～2）的排序相反。共同通訊作者（倒序1～3）貢獻要素排序、論文數(shù)量及比例詳見表6～表8。

表6 共同通訊作者（倒序1）貢獻要素排序及比例（n，%）

表7 共同通訊作者（倒序2）貢獻要素排序及比例（n，%）

表8 共同通訊作者（倒序3）貢獻要素排序及比例（n，%）

2.6 作者貢獻聲明要素指標(biāo)權(quán)重 10 個作者貢獻聲明要素指標(biāo)總分分別為：指標(biāo)1-研究的構(gòu)思與設(shè)計-226、指標(biāo)2-數(shù)據(jù)的獲取、處理、保存等-211、指標(biāo)3-數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與解釋-204、指標(biāo)4-實驗設(shè)計、實施-210、指標(biāo)5-提供材料、樣品、案例、工具、招募或管理病人、模型、算法、代碼等-174、指標(biāo)6-撰寫初稿或撰寫部分內(nèi)容-194、指標(biāo)7-論文修訂-178、指標(biāo)8-繪制圖片、表格、圖形、圖譜等-168、指標(biāo)9-指導(dǎo)、監(jiān)督、建議、管理-174、指標(biāo)10-提供資助或課題基金-171。作者貢獻聲明要素指標(biāo)判斷矩陣如表9 所示，經(jīng)算數(shù)平均法將矩陣按列歸一化，得到每個指標(biāo)的權(quán)重見表10。一致性檢驗中CI值為0，一致性檢驗通過。

表9 作者貢獻聲明要素指標(biāo)判斷矩陣

表10 作者貢獻聲明要素指標(biāo)權(quán)重ω

3 討論

既往對共同第一作者和共同通訊作者的研究主要集中在共同第一作者和共同通訊作者的署名順序[7，8]、政策規(guī)范[8，9]等方面。關(guān)于共同第一作者和共同通訊作者內(nèi)部如何進行論文貢獻分配的研究數(shù)量很少，目前的調(diào)研結(jié)果中可見Stallings J[10]等、Fang H[11]、李櫟等[12]學(xué)者在文章中進行報道。明確共同第一作者和共同通訊作者的貢獻這一需求也逐漸凸顯[13-15]。有學(xué)者指出，通過貢獻聲明對作者的重要性進行判斷較為合理[16]，還有學(xué)者建議通過列出作者貢獻聲明的方式明確每一位作者所作的工作，進而對作者進行貢獻分配[17]。但是并不是所有的期刊都具備作者貢獻聲明，除此之外，科研評價人員是否能夠在有限的時間內(nèi)完成大量的作者貢獻聲明核定工作也是一個重要問題。關(guān)于合著者貢獻權(quán)重或量化模型已有許多學(xué)者進行研究[18-20]，這些量化模型均以合著者位次作為主要變量進行權(quán)重或模型的構(gòu)建，但均未明確闡明不同位次合著者貢獻變化規(guī)律的依據(jù)，而且直接將合著者的貢獻權(quán)重或量化模型套用于共同第一作者和共同通訊作者的貢獻權(quán)重或量化模型也不具備合理性。

根據(jù)論文共同第一作者和共同通訊作者數(shù)量分布情況可以看出，論文數(shù)量隨共同第一作者和共同通訊作者人數(shù)增多而減少。共同第一作者（正序1）最重要的活動是數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與解釋以及撰寫論文，對研究的構(gòu)思與設(shè)計，以及對數(shù)據(jù)的獲取、處理、保存等也是共同第一作者（正序1）的主要活動。這一結(jié)果說明對于共同第一作者（正序1）而言，對數(shù)據(jù)或結(jié)果進行分析和解讀并撰寫成文是其從事最多的活動，決定著研究結(jié)論以及結(jié)論最終的呈現(xiàn)方式。共同第一作者（正序2）最重要的活動也是數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與解釋以及撰寫論文，但其撰寫論文的比例與共同第一作者（正序1）相比降低近15%。除此之外，共同第一作者（正序2）承擔(dān)數(shù)據(jù)的獲取、處理、保存等活動多于對研究的構(gòu)思與設(shè)計，這與共同第一作者（正序1）恰恰相反。這些現(xiàn)象說明，共同第一作者（正序2）與共同第一作者（正序1）大多共同進行數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與解釋以及撰寫成文等活動，但共同第一作者（正序2）會更側(cè)重數(shù)據(jù)的獲取、處理、保存等活動。共同第一作者（正序3）最重要的活動依然為數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與解釋，但撰寫論文和研究的構(gòu)思與設(shè)計分別下降至第3 和第5，說明共同第一作者（正序3）的重點集中在數(shù)據(jù)獲取、處理、保存等，以及數(shù)據(jù)或結(jié)果的分析與解讀方面等基礎(chǔ)性工作中。共同第一作者（正序4）雖然最重要的活動依然為數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與解釋，但撰寫論文的比例已降低至不到40%，對研究的構(gòu)思與設(shè)計降至第6 位，所占比例僅21.28%，說明共同第一作者隨著排序位次的降低，對研究的全面性貢獻越少，主要工作集中在對數(shù)據(jù)的分析解讀或獲取、處理等活動。從存在2～4 名共同第一作者的貢獻聲明要素分析中可發(fā)現(xiàn)，共同第一作者對數(shù)據(jù)的分析解讀是最重要的工作，往往共同第一作者的順序越靠前，撰寫論文部分承擔(dān)的越多，對研究的構(gòu)思與設(shè)計參與的也越多。存在5 名及以上共同第一作者的論文數(shù)量占比較低，表明樣本量過少，極易受到個別數(shù)據(jù)的影響，不能準(zhǔn)確反映出共同第一作者從事活動的規(guī)律，因此不再對存在5 名及以上共同第一作者的論文進行分析。

與共同第一作者不同的是，共同通訊作者（倒序1）最重要的活動是對研究的構(gòu)思與設(shè)計，隨后4類主要活動依次為撰寫論文、分析解讀數(shù)據(jù)、監(jiān)督指導(dǎo)或提供建議以及進行管理、修訂論文。這一數(shù)據(jù)表明，共同通訊作者（倒序1）更側(cè)重對研究的整體構(gòu)思與設(shè)計，對研究進行整體上的把控，起著決定性作用。與共同通訊作者（倒序1）類似，共同通訊作者（倒序2）最重要的活動也是對研究的構(gòu)思與設(shè)計，排序第2～第4 位的貢獻要素也與共同通訊作者（倒序1）相同。共同通訊作者（倒序3）最主要的工作依然為對研究的構(gòu)思與設(shè)計，第2 位為分析或解讀數(shù)據(jù)，第3 位為撰寫論文。但與共同通訊作者（倒序1）和共同通訊作者（倒序2）相比，這3 種貢獻要素所占比例均有所下降。從以上結(jié)果可知，共同通訊作者主要對研究進行構(gòu)思與設(shè)計，構(gòu)建研究的框架結(jié)構(gòu)，對研究進行整體把握，通常是研究的發(fā)起者。存在4 名及以上共同通訊作者的論文數(shù)量占比極低，表明樣本量過少，極易受到個別數(shù)據(jù)的影響，不能準(zhǔn)確反映出共同通訊作者從事活動的規(guī)律，因此不再對存在4 名及以上共同通訊作者的論文進行分析。

本研究歸納總結(jié)出10 個作者貢獻聲明要素，并對不同位置的共同第一作者和共同通訊作者的貢獻聲明要素進行統(tǒng)計和分析，歸納不同位置的共同第一作者和共同通訊作者的貢獻聲明要素的特點，提示共同第一作者對數(shù)據(jù)的分析解讀是最重要的工作，通常共同第一作者的順序越靠前，撰寫論文部分承擔(dān)的越多，對研究的構(gòu)思與設(shè)計參與的也越多，而共同通訊作者主要對研究進行構(gòu)思與設(shè)計，構(gòu)建研究的框架結(jié)構(gòu)，對研究進行整體把握，通常是研究的發(fā)起者。共同第一作者和共同通訊作者與合著者的作者貢獻聲明要素分布特點存在差異,無法直接套用合著者的貢獻權(quán)重或量化模型。本文得到的共同第一作者和共同通訊作者貢獻聲明要素指標(biāo)權(quán)重可用于后續(xù)共同第一作者和共同通訊作者貢獻量化模型的研究。