圖書開放獲取信任機(jī)制研究

張安琪

摘? ?要：通過分析圖書開放獲取和信任的關(guān)系，提出從信任角度解決圖書開放獲取多主體矛盾的思路，為我國(guó)探索圖書開放獲取的資源共享機(jī)制提供借鑒?；谛湃蔚纳鐣?huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)定義，劃分信任在圖書開放獲取中的四維層次，明確信任在組織內(nèi)外的雙向影響；通過分析圖書開放獲取過程中的信任要素，結(jié)合對(duì)圖書開放獲取中多方行為主體的分析，得出以信任為核心的多主體信任關(guān)系模型。因此，在明確了信任機(jī)制構(gòu)建必要性的基礎(chǔ)上，基于四維信任層次，構(gòu)建以多行為主體為基礎(chǔ)框架的圖書開放獲取信任機(jī)制，并提出保障信任機(jī)制構(gòu)建的基本策略。

關(guān)鍵詞：圖書開放獲取；信任機(jī)制；制度信任

中圖分類號(hào)：G250? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? 文章編號(hào)：1673-291X（2023）10-0140-03

引言

開放獲取概念已有近20年歷史，旨在保障作者對(duì)作品的完整權(quán)利的同時(shí)降低其他科研人員和讀者獲取學(xué)術(shù)信息的成本，利用互聯(lián)網(wǎng)整合學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的傳播與交流，提供一個(gè)開放公平的科研環(huán)境[1]。

近年來，開放獲取的范圍與信息資源類型不斷擴(kuò)展，從期刊論文到科研數(shù)據(jù)、教育資源，再到學(xué)術(shù)圖書[2]。相比較于開放獲取期刊文獻(xiàn)，圖書開放獲取面臨篇幅長(zhǎng)、成本高、受眾小、時(shí)滯期長(zhǎng)、版權(quán)問題復(fù)雜以及不確定的質(zhì)量審核機(jī)制等問題，圖書開放獲取的困境亟待解決。

筆者認(rèn)為，圖書開放獲取突出的主體矛盾問題本質(zhì)上是主體間的信任問題。本文基于圖書開放獲取過程，梳理主體信任關(guān)系，提出通過構(gòu)建圖書開放獲取信任機(jī)制，平衡不同主體利益沖突，增強(qiáng)主體間信任，從而推進(jìn)我國(guó)圖書開放獲取的深入開展。

一、理論基礎(chǔ)

（一）圖書開放獲取

圖書開放獲取是學(xué)術(shù)圖書開放獲取的簡(jiǎn)稱。學(xué)術(shù)圖書涵蓋范圍很廣，包含學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)論文、會(huì)議錄、專業(yè)教科書、專業(yè)參考書、百科全書等[3]。學(xué)術(shù)圖書是作者在某一領(lǐng)域研究成果的系統(tǒng)性歸納，是科研成果的重要體現(xiàn)。有研究顯示，就人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域而言，圖書的影響力大于期刊[4]。如今學(xué)術(shù)圖書的開放獲取逐漸成為學(xué)術(shù)交流的重要媒介，相比于篇幅有限的學(xué)術(shù)期刊，學(xué)術(shù)圖書可以更為全面系統(tǒng)地解釋專業(yè)問題。推進(jìn)學(xué)術(shù)圖書的開放獲取可以在一定程度上促進(jìn)人文社科領(lǐng)域的科研資源共享，滿足學(xué)術(shù)需求。

（二）信任的定義及層次劃分

信任誕生于社會(huì)間不同個(gè)體試圖通過合作方式達(dá)成共同目標(biāo)的過程，普遍存在于各類組織關(guān)系內(nèi)。本文主要借鑒社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)視閾下的信任定義。

總結(jié)在組織關(guān)系中信任的普適性概念：在不確定性情境中，組織成員在已知風(fēng)險(xiǎn)的情況下仍繼續(xù)組織行為的信念。它是保持組織成員內(nèi)部關(guān)系動(dòng)態(tài)平衡的基礎(chǔ)，是組織行為的基本驅(qū)動(dòng)力，是實(shí)現(xiàn)合作的媒介。

信任廣泛存在于各類社會(huì)情境中，明晰信任的層次劃分對(duì)于把握其社會(huì)行為有重要意義。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森在《治理機(jī)制》一書中對(duì)信任進(jìn)行三個(gè)維度的劃分[5]：（1）個(gè)人信任，不經(jīng)計(jì)算沒有數(shù)據(jù)支撐的信任。（2）計(jì)算信任，個(gè)體因掌握數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的信任。（3）制度信任，是指將制度嵌入社會(huì)環(huán)境和組織運(yùn)轉(zhuǎn)的一種形式。而社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克·格蘭諾維特對(duì)信任的劃分則有所不同[6]：（1）介于工具性和自由性的信任，即工具與情感的中間地帶。（2）基于個(gè)人關(guān)系的信任。（3）基于群體和網(wǎng)絡(luò)身份而有的信任。（4）基于制度的信任，如法律制度等。（5）基于規(guī)范的信任，如道德規(guī)范、社會(huì)價(jià)值觀等。

結(jié)合以上兩位學(xué)者對(duì)信任層次的劃分，在圖書開放獲取過程中，我們可以劃分兼具個(gè)人情感因素的工具性信任、社會(huì)網(wǎng)結(jié)構(gòu)中的群體信任、組織內(nèi)部的規(guī)范信任以及制度信任四個(gè)維度，考量信任對(duì)組織行為的影響，構(gòu)建基于此的四維信任機(jī)制。

（三）信任對(duì)組織的雙向影響

信任是組織成員能夠長(zhǎng)期有效合作的基礎(chǔ)，各主體的資質(zhì)、能力、信譽(yù)等都會(huì)影響成員間的不同維度的信任。信任對(duì)圖書開放獲取的頻度與深度有著至關(guān)重要的影響。微觀意義上，信任會(huì)影響主體間交易成本[7]，進(jìn)而影響組織內(nèi)各主體行為；而從整個(gè)組織制度的宏觀角度出發(fā)，信任的提高有助于提升制度信任，輔助制度邏輯的構(gòu)建，從而保障組織主體遵循制度實(shí)施組織行為，而制度的順利運(yùn)行也會(huì)提升組織內(nèi)主體間的信任，這即是信任對(duì)組織的雙向影響[8]。

二、圖書開放獲取中的信任要素

圖書開放獲取的過程可以理解為出版社、用戶等共同形成一個(gè)組織，各主體在遵守相應(yīng)制度規(guī)范的同時(shí)實(shí)現(xiàn)圖書資源的共享。圖書開放獲取的參與主體大體可以分為圖書提供者、使用者和作為傳播者的平臺(tái)三大類。每一個(gè)大類的組成都較為復(fù)雜，復(fù)雜的參與主體意味著多維的利益視角，意味著各主體都會(huì)以自身利益為動(dòng)因進(jìn)行決策。本節(jié)通過對(duì)圖書開放獲取各參與主體行為分析，梳理主體間的信任關(guān)系，探討信任對(duì)圖書開放獲取的重要影響，明確構(gòu)建以信任為核心的管理機(jī)制的必要性。

（一）圖書開放獲取多方行為主體利益分析

當(dāng)前圖書開放獲取發(fā)展最大的阻礙在于各主體間矛盾，而矛盾的本質(zhì)即各主體間的利益沖突。圖書開放獲取的利益主要表現(xiàn)為社會(huì)利益和經(jīng)濟(jì)利益，其中經(jīng)濟(jì)利益較為直觀，社會(huì)利益則表現(xiàn)為學(xué)術(shù)影響力、學(xué)術(shù)發(fā)展、社會(huì)職能等方面。根據(jù)利益均衡理論，各參與主體在公平與效率共存的利益格局和體系下，在各種沖突因素中可以處于一種相對(duì)平衡的狀態(tài)。

圖書提供者是OA圖書資源的提供方，包括創(chuàng)作者、出版社和大學(xué)圖書館等。學(xué)術(shù)圖書的作者通常是專業(yè)領(lǐng)域的研究人員，大多有著豐富的科研成果。對(duì)于圖書創(chuàng)作者而言，圖書開放獲取的利益在于獲取免費(fèi)的科研資源，以及自身學(xué)術(shù)成果得以廣泛傳播，學(xué)術(shù)影響力因此擴(kuò)大[9]。此外，對(duì)于以盈利為目的的傳統(tǒng)出版商而言免費(fèi)的開放獲取直接損害其利益，想要推進(jìn)圖書開放獲取，就必須尋求新的商業(yè)增長(zhǎng)點(diǎn)，以平衡因開放獲取造成的利益損失。

圖書使用者即開放獲取平臺(tái)的用戶是圖書開放獲取的根本受益者。作為使用者，用戶希望能快速準(zhǔn)確地獲取所需要的高質(zhì)量的圖書資源[10]。開放獲取圖書資源中蘊(yùn)含的信息價(jià)值越多，用戶越容易達(dá)成期望目標(biāo)，下一次對(duì)平臺(tái)的使用意愿也就越高[5]。

圖書開放獲取的傳播者是承擔(dān)圖書流轉(zhuǎn)功能的開放獲取平臺(tái)。平臺(tái)需從提供者處獲取圖書，然后存儲(chǔ)到平臺(tái)數(shù)據(jù)庫，經(jīng)整理歸納提供給不同用戶。從圖書流轉(zhuǎn)過程來看，平臺(tái)先要根據(jù)提供者的不同情況，通過合作、購買等方式獲取圖書，然后利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)構(gòu)建數(shù)據(jù)庫，并搭建能夠?qū)崿F(xiàn)開放獲取功能的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。此外，還需要負(fù)擔(dān)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的日常維護(hù)，各類協(xié)議法律成本等費(fèi)用。

（二）圖書開放獲取中的信任關(guān)系

如上節(jié)所述，圖書開放獲取的參與主體基于各自利益會(huì)有不同的行為。主體間的信任本身并不能改變獲得的實(shí)際利益，但信任與風(fēng)險(xiǎn)有直接關(guān)系，直接影響參與主體是否參與開放獲取以及實(shí)際投入成本，最終影響圖書開放獲取的推進(jìn)。本節(jié)結(jié)合參與主體的利益分析，梳理主體間的信任關(guān)系，如圖1。

圖書開放獲取的信任關(guān)系受多因素影響，整體呈雙向的遞進(jìn)關(guān)系，且兩兩間相互作用，整個(gè)流程中信任不可或缺。

（三）構(gòu)建圖書開放獲取信任機(jī)制的必要性

信任是圖書開放獲取成立的必備基礎(chǔ)和首要條件，具備高信任關(guān)系的圖書開放獲取，可以實(shí)現(xiàn)公平、安全、高效率的圖書開放獲取。而低信任關(guān)系的圖書開放獲取僅能保持協(xié)議上的基礎(chǔ)合作關(guān)系，共享效率必然無法達(dá)到預(yù)期[11]。根據(jù)各參與主體間信任關(guān)系可以看出，某環(huán)節(jié)的信任缺失并不僅僅影響該環(huán)節(jié)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，且不止是單向影響，往往會(huì)造成惡性循環(huán)，最終導(dǎo)致各參與主體都不能再完全值得信任，最終導(dǎo)致平臺(tái)的全面崩盤。如何建立并維系信任關(guān)系是圖書開放獲取運(yùn)行與發(fā)展的重要工作，而信任機(jī)制的構(gòu)建正是最有效的途徑[12]。

三、基于四維信任的圖書開放獲取信任機(jī)制及構(gòu)建策略

基于圖書開放獲取四維信任層次劃分，本章結(jié)合開放獲取過程，從圖書資源的安全、參與主體的行為激勵(lì)以及組織的制度規(guī)范三個(gè)角度構(gòu)建圖書開放獲取信任機(jī)制，并提出構(gòu)建策略[13]。

（一）建立保護(hù)開放圖書資源的安全機(jī)制

圖書開放獲取的本質(zhì)是對(duì)學(xué)術(shù)圖書資源的充分利用，組織中的多方主體必須在圖書開放獲取的整個(gè)流程中為圖書資源安全提供必要的支持和承諾。為建立安全機(jī)制，組織需具備高效的主體甄別能力、可信任的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫和開放透明的信息公開制度。

通過對(duì)圖書提供者的甄別，可以保證開放圖書資源的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，提高圖書資源的質(zhì)量。要根據(jù)不同類別的圖書提供者制定不同的審核策略，以提升圖書資源的上傳效率。嚴(yán)格的用戶審核制度既能使圖書資源的利用情況可知，也能通過身份信息評(píng)估用戶的開放獲取需求，從而提供更有針對(duì)性的需求服務(wù)。

圖書開放獲取數(shù)據(jù)庫需要存儲(chǔ)圖書資源、用戶信息、開放獲取記錄、用戶反饋等各類數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是維系各參與主體信任關(guān)系的紐帶[14]。數(shù)據(jù)庫要具備基本的查詢功能和個(gè)性化服務(wù)功能，存儲(chǔ)數(shù)據(jù)時(shí)要重視數(shù)據(jù)的完整準(zhǔn)確性和數(shù)據(jù)庫安全問題，定期更新升級(jí)數(shù)據(jù)庫，不斷擴(kuò)大數(shù)據(jù)庫容量，并設(shè)立備份數(shù)據(jù)庫以防數(shù)據(jù)丟失[15]。

為規(guī)范數(shù)據(jù)庫內(nèi)信息的存儲(chǔ)調(diào)取行為，并保障反饋環(huán)節(jié)的順利進(jìn)行，需要設(shè)定不同的訪問權(quán)限，建立開放透明的信息公開制度。例如，用戶個(gè)人身份信息需要嚴(yán)格保密；各參與主體都有權(quán)訪問圖書資源數(shù)據(jù)庫；圖書流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)需留存佐證材料，并在保管期限內(nèi)可查可溯；圖書提供者對(duì)能反映圖書信息價(jià)值的數(shù)據(jù)擁有訪問權(quán)限；涉及組織內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)的信息對(duì)內(nèi)完全公開，等等。

（二）建立驅(qū)動(dòng)組織目標(biāo)的公平激勵(lì)機(jī)制

組織內(nèi)各主體的利益共享與分配是信任的重要來源。信任和公平互為表里，信任是建立在公平基礎(chǔ)上的信任，公平影響著信任[16]。

組織內(nèi)部要做到權(quán)益和義務(wù)的雙重公平，多方主體的一切組織行為都應(yīng)以驅(qū)動(dòng)組織目標(biāo)為前提，通過建立公平激勵(lì)機(jī)制，在推動(dòng)組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的前提下，保障組織內(nèi)多主體的公平利益共享，以有效建立并培育組織內(nèi)多維度的信任。

設(shè)置梯度信任層級(jí)可以實(shí)現(xiàn)公平激勵(lì)。使用者的信任層級(jí)受其綜合使用行為影響。使用者進(jìn)入平臺(tái)，提交基礎(chǔ)信息可以擁有一個(gè)原始的信任評(píng)分。貢獻(xiàn)圖書資源，給予評(píng)價(jià)、反饋等優(yōu)質(zhì)用戶行為可以增加信任評(píng)分。反之，出現(xiàn)任何違約行為都會(huì)被扣除大量信任評(píng)分，并在平臺(tái)中給予警告，累計(jì)2次警告的主體被納入平臺(tái)黑名單，禁止訪問。處于任何信任層級(jí)的用戶都有權(quán)獲取平臺(tái)內(nèi)所有的開放獲取資源。信任層級(jí)僅影響使用者提供、獲取資源的速度和復(fù)雜程度。信任層級(jí)越高的用戶，申請(qǐng)開放資源需要提供的佐證材料越少，且在排隊(duì)序列中會(huì)被優(yōu)先處理。梯度信任層級(jí)的設(shè)置使平臺(tái)與參與主體的信任關(guān)系更為緊密，擴(kuò)充了圖書資源，提高了用戶反饋的積極性，增強(qiáng)了用戶與學(xué)者間的學(xué)術(shù)交流。

（三）建立維持組織運(yùn)行秩序的規(guī)則機(jī)制

信任與制度的雙向關(guān)系使制度信任成為維系組織關(guān)系，確保組織順利運(yùn)行的關(guān)鍵要素。提高個(gè)體信任和群體信任可以輔助制度的建立，可以讓已經(jīng)建立的制度反向作用于組織中的多個(gè)參與主體，使信任形成多層次的良性循環(huán)。

組織制度是機(jī)制運(yùn)行的保障，應(yīng)通過完善的制度體系穩(wěn)定組織內(nèi)信任關(guān)系，確保平臺(tái)的穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)。首先要健全組織內(nèi)部制度規(guī)范，各主體應(yīng)簽署正式的法律協(xié)議，明晰義務(wù)和權(quán)利[17]。同時(shí)要建立合理的獎(jiǎng)懲制度，并完善準(zhǔn)入和退出機(jī)制，對(duì)不遵守組織制度規(guī)范、影響組織群體信任和制度信任的個(gè)體實(shí)行清出。

四、結(jié)束語

圖書開放獲取發(fā)展至今已經(jīng)有了初步成效，其對(duì)科研工作者的益處顯而易見。當(dāng)圖書開放獲取被廣泛認(rèn)可后，下一階段任務(wù)就是如何將理論轉(zhuǎn)化為實(shí)踐。本文將信任看做主體行為的根本動(dòng)因，構(gòu)建多主體參與的圖書開放獲取信任機(jī)制。目前，信任機(jī)制在圖書開放獲取領(lǐng)域的應(yīng)用較少，筆者以信任為視角展開研究可為未來我國(guó)圖書開放獲取的實(shí)踐提供一定的參考。未來筆者會(huì)繼續(xù)從信任視角出發(fā)，量化計(jì)算信任，并增加對(duì)商業(yè)模式的探索，力爭(zhēng)圖書開放獲取在公平高效的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

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