中國高校“休眠態(tài)”科技成果現(xiàn)狀、成因與對策研究

葉建木 李倩 謝從珍 劉軻

摘?要：高校科技成果轉(zhuǎn)化率低會導致大量成果休眠，造成科技資源嚴重浪費。本文以2011—2020年本科高校為對象，在Patentics數(shù)據(jù)庫中手工收集“休眠態(tài)”專利數(shù)量，深入分析“休眠態(tài)”專利的現(xiàn)狀及成因。結(jié)果表明，中國本科高校休眠專利增長態(tài)勢明顯?；诜诸愐暯?，從空間分布來看，休眠專利呈集聚特征；從休眠時間來看，淺度休眠期為沉睡“洼地”；從技術(shù)分類來看，物理、化學領(lǐng)域集中度最高；從專利類型來看，發(fā)明專利轉(zhuǎn)化困境亟需破除。進一步研究發(fā)現(xiàn)，資金投入不夠、技術(shù)能力不足、政策法規(guī)及體制環(huán)境不完善是“休眠態(tài)”科技成果形成的主要因素。在此基礎上，提出拓寬資金來源渠道、優(yōu)化高校技術(shù)人才培養(yǎng)機制、健全市場導向的政策支撐機制等對策建議，助推高校科技成果轉(zhuǎn)化應用。

關(guān)?鍵?詞：“休眠態(tài)”科技成果；成果轉(zhuǎn)化；本科院校；激活策略

DOI：10.16315/j.stm.2023.03.003

中圖分類號：?G306

文獻標志碼：?A

收稿日期：?2023-03-24

基金項目：?國家社會科學基金項目（19BGL039）

作者簡介：?葉建木（1968—），男，教授，博士生導師；

李?倩（1998—），女，碩士研究生；

謝從珍（1993—），女，博士研究生；

劉?軻（1998—），女，碩士研究生.

科技成果轉(zhuǎn)化是促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是推進結(jié)構(gòu)性改革、打造經(jīng)濟發(fā)展新引擎的重要途徑。近年來，國家越來越重視成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的發(fā)展，陸續(xù)出臺財政投入、稅收優(yōu)惠、金融支持、人才評價等成果轉(zhuǎn)化支持政策。2021年3月13日發(fā)布的《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》指出，要提升企業(yè)創(chuàng)新能力，激發(fā)人才創(chuàng)新活力，完善創(chuàng)新體制機制，加快科技成果轉(zhuǎn)化。然而，中國的科技成果轉(zhuǎn)化率遠低于發(fā)達國家40%～60%的平均水平[1-2]。大量科技成果面臨“養(yǎng)在深閨人未識”的尷尬處境，這不僅導致中國經(jīng)濟利益嚴重受損，而且造成了科技資源的極大浪費。

專利是科技成果的重要表現(xiàn)形式，是科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的橋梁。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局調(diào)查，2020年中國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為34.7%，其中，高校僅為3.8%。高校在國家科技體系中擔任重要的角色，每年有大量科技成果通過鑒定，但轉(zhuǎn)化數(shù)量少、效果欠佳，備受詬病[3]，從而產(chǎn)生數(shù)量眾多的“休眠態(tài)”科技成果。而“休眠”的科技成果可能具有較大的潛在價值[4]，提高“紙變錢”的能力是中國高校專利存量管理的嚴峻挑戰(zhàn)。高校在科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng)中扮演著生產(chǎn)者的角色，是研發(fā)的主陣地，是生態(tài)系統(tǒng)得以循環(huán)的前提。加速高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，可以有效發(fā)揮高校服務社會的職能，促進創(chuàng)新鏈條的有機銜接，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟有機結(jié)合。因此，深入研究中國高?！靶菝邞B(tài)”科技成果的現(xiàn)狀及成因，對于加速高?！靶菝邞B(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化，打通科技創(chuàng)新“最后一公里”具有重要意義。

1?“沉睡的寶藏”：高?！靶菝邞B(tài)”科技成果的內(nèi)涵及分類

1.1?“休眠態(tài)”科技成果的內(nèi)涵及特點

國內(nèi)外學者普遍將“休眠態(tài)”科技成果表述為“沉睡專利”。Machlup[5]認為“沉睡專利”是閑置的專利；結(jié)合專利的特點，唐要家等[6]將其定義為未轉(zhuǎn)化的專利；考慮到市場層面，張國富等[7]認為“沉睡專利”是專利權(quán)人積極尋求市場仍未轉(zhuǎn)化的專利；綜合法律層面，賈希凌等[8]認為“沉睡專利”是去除消極使用專利，無法將其產(chǎn)業(yè)化而被迫閑置的專利。從既有研究來看，針對“休眠態(tài)”科技成果尚未達成統(tǒng)一的認識，基于此，從以下幾個方面對其進行界定，為進一步研究奠定基礎。

從科技成果的法律狀態(tài)來看，“休眠態(tài)”科技成果是“有效”的?！靶菝邞B(tài)”科技成果是指科技成果所有權(quán)人獲得權(quán)屬證書并在保護期限之內(nèi)，處于“有效”狀態(tài)，但由于各種條件的限制，導致轉(zhuǎn)化周期阻滯的科技成果[9]。以科技成果的主要表現(xiàn)形式專利為例，《中國人民共和國專利法》規(guī)定發(fā)明專利權(quán)保護期限為20年，外觀設計專利為15年，實用新型專利為10年。而專利交易具有不確定性[6]，導致專利轉(zhuǎn)化存在滯后性[10]，1～2年內(nèi)未轉(zhuǎn)化屬于專利正常存在狀態(tài)，并非陷入“休眠”。如果科技成果超過了保護期限而失效，或者處于正常轉(zhuǎn)化期，自然無法和“休眠態(tài)”科技成果掛鉤。

從科技成果所有權(quán)人的主觀意愿來講，“休眠態(tài)”科技成果是積極利用的。科技成果作為無形資產(chǎn)的一種表現(xiàn)形式，具有資產(chǎn)的一般屬性，即由過去的交易或事項形成、由權(quán)屬人擁有或控制、預期會導致經(jīng)濟利益流入的一種資源。可見，科技成果的經(jīng)濟屬性對經(jīng)濟效益的產(chǎn)生提出了要求。滿足這一要求需要科技成果所有權(quán)人積極尋求資源、尋求市場以完成轉(zhuǎn)化。然而，受各種因素的制約，導致轉(zhuǎn)化進程緩慢或停滯。因此，“休眠態(tài)”科技成果在專利權(quán)人積極尋求市場轉(zhuǎn)化的前提下依舊無法轉(zhuǎn)化或不能充分轉(zhuǎn)化。

從科技成果的應用前景來看，“休眠態(tài)”科技成果是有現(xiàn)實或潛在“價值”的。與之相對應的“無價值”或“低價值”科技成果雖然也獲得相關(guān)授權(quán)，但可能由于法律屬性的缺失[8]，合法性、合理性和規(guī)范性不足等被宣告無效。高價值與高維持率具有線性關(guān)系[11]，只有維持科技成果付出的代價低于預期收益時，科技成果所有權(quán)人才會選擇維持[12]。目前，世界各地尚未落實科技成果價值獎懲機制，所有權(quán)人無需刻意維持科技成果，只需要遵循價值與成本互替定律及時取舍。以科技成果供給主體高校為例，高校將科技成果視為評定職稱和選拔人才的重要標準[13]；為滿足考核要求，高校教師普遍存在“重數(shù)量輕質(zhì)量”的心理傾向[14]，由此滋生的科技成果商業(yè)化潛力不高。出于自利的動機，他們大多選擇短時間[15]（1～2年）內(nèi)放棄，不僅導致科技成果轉(zhuǎn)化陷入尷尬的境地，還給科技成果管理帶來巨大的困擾。因此，“無價值”或“低價值”科技成果不應列入“休眠態(tài)”科技成果。

綜上所述，“休眠態(tài)”科技成果是指科技成果所有權(quán)人獲得權(quán)屬證書并在保護期限之內(nèi)，但受各種因素制約，導致轉(zhuǎn)化周期受阻，在后續(xù)開發(fā)、推廣乃至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料等階段進程緩慢或停滯，在專利權(quán)人積極尋求市場進行轉(zhuǎn)化的前提下依舊無法轉(zhuǎn)化或不能充分轉(zhuǎn)化，但仍具有現(xiàn)實或者潛在價值的科技成果。

1.2?“休眠態(tài)”科技成果的分類

對于“休眠態(tài)”科技成果而言，由于其休眠形成機理的差異以及休眠時間的不同，一定程度上決定了對其價值挖掘和激活成功的關(guān)鍵在于如何針對性的對“休眠態(tài)”科技成果區(qū)別對待。一方面，從歸因視角來看，科技成果休眠歸因的不同會影響后續(xù)價值挖掘的途徑；另一方面，科技成果休眠時間的差異也會影響激活時間的確定。因此，以高?！靶菝邞B(tài)”科技成果的主要表現(xiàn)形式——專利為例，參考唐要家[5]、袁曉東[16]、魏延輝等[17]、唐潔等[18]研究并結(jié)合專利局公布的專利維持數(shù)據(jù)，依照《國際專利分類法》及《中華人民共和國專利法》的規(guī)定，將“休眠態(tài)”專利分別按休眠時間、技術(shù)分類及專利類型進行劃分，如表1所示。

2?“現(xiàn)實的藩籬”：高?！靶菝邞B(tài)”科技成果現(xiàn)狀分析

2.1?研究設計

2.1.1?樣本選擇

盡管有學者指出“211”及省部共建高校具有較強代表性[19]，但其授權(quán)量及技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入僅占全部高校的60%左右，而全部本科兩項占比均在95%以上，以全部本科院校為樣本使分析更全面。在時間選擇上，鑒于1992年修訂了《中國人民共和國專利法》，將專利權(quán)的最長保護期限延長至20年。以2011年為起點既考慮了1992年及以后授權(quán)的專利，也消除了專利保護期限的影響，使對休眠程度的衡量更具可比性?；诖?，本文選定2011—2020年間全部本科院校為樣本。

2.1.2?數(shù)據(jù)來源

考慮到Patentics數(shù)據(jù)庫專利檢索和分析的綜合性及檢索字段的全面性，本文以Patentics數(shù)據(jù)庫為主，手工收集高?！靶菝邞B(tài)”專利數(shù)量。為保證研究契合度，將撤回、駁回以及處于滯后期的專利剔除在外。科技投入及產(chǎn)出情況，來自《中國統(tǒng)計年鑒》及《高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》。國際經(jīng)費投入及強度數(shù)據(jù)，來自OECD）官方網(wǎng)站。

2.2?中國高校“休眠態(tài)”科技成果總體概況

2.2.1?大量專利轉(zhuǎn)化不暢，陷入“休眠”無人問津

截止到2020年底，中國本科院校有56.67萬件專利處于“休眠”狀態(tài)。2011—2020年間所有本科高校專利平均轉(zhuǎn)化率僅為9%，而未轉(zhuǎn)化專利高達91%，如圖1所示，專利市場化困難的問題凸顯。未轉(zhuǎn)化專利中，“休眠態(tài)”專利占32%，除2011有所下降外，2012—2020年呈波動并上升的趨勢，2018年以后，這種增長趨勢愈發(fā)明顯，如圖2所示。而高校R&D經(jīng)費支出2018年后年均增長高達18.82%，遠高于此前9.29%的水平。耗費大量科研資金換得的技術(shù)處于閑置或失效狀態(tài)，高額的資金投入與低迷的專利轉(zhuǎn)化狀況間沖突日益嚴峻。

2.2.2?“休眠”專利增長態(tài)勢明顯，成果休眠速度遠超授權(quán)速度

中國高校原始創(chuàng)新能力穩(wěn)步提高，2011—2020年間，授權(quán)總量不斷增加，中國已成為名副其實的專利大國，如圖3所示?！靶菝邞B(tài)”專利總量也始終保持上升趨勢，高校專利轉(zhuǎn)化工作遭遇瓶頸。除2015年外，“休眠態(tài)”專利增長率明顯大于授權(quán)總量增長率，高?！爸爻晒?、輕應用”現(xiàn)象造成科研人員閉門造車，嚴重制約了科技創(chuàng)新能力的提高。為有效跨越科技成果轉(zhuǎn)化中的“達爾文之?！?，全國人大于2015年修訂《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，各大高校出臺相應指導意見和行動方案，促進了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作，“休眠態(tài)”專利增長率10年來首次低于授權(quán)總量增長率。然而，相關(guān)政策和措施多為短期政策，缺乏長期激勵，“休眠態(tài)”專利依舊無法擺脫迅猛增長的“枷鎖”。

2.3?中國高?！靶菝邞B(tài)”科技成果結(jié)構(gòu)分析

基于分類視角，從地域、休眠時間、專利技術(shù)分類及專利類型4個維度對中國高?！靶菝邞B(tài)”科技成果結(jié)構(gòu)進行分析。

2.3.1?從空間分布上，休眠專利具有顯著的集聚特性

美國學者Hayhoe發(fā)現(xiàn)自院系調(diào)整之后，中國高等教育資源分布不平衡，地理分布是高校專利轉(zhuǎn)化需考慮的重要因素。研究發(fā)現(xiàn)，“休眠態(tài)”專利量存在明顯的集聚特性。根據(jù)國家統(tǒng)計局對東中西“三大地帶”的劃分方式，以北京市、江蘇省為代表的東部?。ㄊ校?，“休眠態(tài)”專利數(shù)量居高不下，如圖4所示。高?！靶菝邞B(tài)”專利呈明顯的地域差異特征，驗證了創(chuàng)新集聚特性。

“休眠態(tài)”專利占比也呈明顯的聚集特性，南部地區(qū)專利轉(zhuǎn)化不佳。值得注意的是，北京市“休眠態(tài)”專利占比最高，如表2所示。而江蘇省作為專利授權(quán)總量排名第一的省份，“休眠態(tài)”專利占比卻比北京市（專利授權(quán)總量排名第二）低13.74%。因此，建立省份間相互學習借鑒機制，對于高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升具有重要意義。

2.3.2?從休眠時間上，各期專利量逐年遞增，淺度休眠期為專利沉睡“洼地”

淺度休眠期專利高達75.83%；中度休眠期專利次之，占19.40%；而深度休眠期和其他專利僅為4.77%，如圖5所示。《專利法》規(guī)定，專利權(quán)人必須按期繳納年費。在這種制度下。專利權(quán)人可以靈活選擇維持專利與否。淺度休眠期屆滿，專利維持費累計應納5?100元，專利權(quán)人為專利實施積極尋求途徑，盡力維持專利的有效階段。而中度休眠期屆滿，專利維持費應繳納10?300元。在休眠年限延長及專利維持費大幅上調(diào)的雙重制約下，專利權(quán)人對專利轉(zhuǎn)化失去信心，未按期限繳納專利維持費，使其成為失效專利。持續(xù)上漲的專利維持費及不斷喪失的專利轉(zhuǎn)化信心使得處于深度休眠期及其他2個階段的專利數(shù)量驟減，如表3所示。

2011—2020年，不同休眠階段專利逐年上升，其中淺度休眠專利漲幅最大，如圖6所示。淺度休眠階段，專利權(quán)人按時繳納專利維持費維持專利的有效狀態(tài)，“休眠態(tài)”專利量較大。隨時間的推移，資金及專利權(quán)人心理的疊加影響使得這一表現(xiàn)愈發(fā)明顯，淺度休眠專利量漲幅最大。四種休眠程度專利均于2018年和2020年2年增速放緩，主要受到2018年教育部印發(fā)的《高等學校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地認定暫行辦法》及2020年教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量?促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》的調(diào)控。相關(guān)政策指引推動了科技成果產(chǎn)業(yè)化，加快了關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)移擴散。

2.3.3?從技術(shù)分類上，物理、化學領(lǐng)域休眠專利占比較高，轉(zhuǎn)化遭遇瓶頸

G部（物理）和C部（化學、冶金）集中度最高，占比分別為23%和24%，如圖7所示，物理和化學領(lǐng)域存在高校關(guān)注的研究熱點與技術(shù)焦點，受技術(shù)水平制約，專利轉(zhuǎn)化不暢。而該領(lǐng)域?qū)＠劢褂诟咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)，以核心部件為主，如芯片制造。原始創(chuàng)新力不足，關(guān)鍵技術(shù)受制于人，“卡脖子”行為頻發(fā)。同時，物理和化學領(lǐng)域?qū)＠D(zhuǎn)化周期長、資金需要量大、市場性和應用性有所欠缺的特性，致使企業(yè)可能缺乏攻克技術(shù)難題的膽略和能力，削弱了企業(yè)與高校建立溝通協(xié)調(diào)機制的意愿。

2.3.4?從專利類型上，發(fā)明專利難以實施落地，轉(zhuǎn)化困境亟需破除

發(fā)明專利在授權(quán)專利中占62.98%，而在“休眠態(tài)”專利中占比高達86.98%，發(fā)明專利轉(zhuǎn)化困境突顯，如圖8所示?？傮w而言，“休眠態(tài)”專利大多集中在發(fā)明專利。發(fā)明專利不易授權(quán)、申請費用高、審查時間長的特性導致年均授權(quán)量僅為30%左右[20]。考慮到政府的高認可度、權(quán)利的穩(wěn)定性及投融資的低壁壘，專利權(quán)人對發(fā)明專利實施轉(zhuǎn)化充滿信心。然而，企業(yè)作為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要參與方，受自主創(chuàng)新能力短缺、創(chuàng)新意識不強、創(chuàng)新動力不足、創(chuàng)新步伐緩慢、消化吸收能力弱等因素影響，導致中國高校專利，尤其是發(fā)明專利難以與企業(yè)實現(xiàn)完美對接。

3?“束縛的牢籠”：高校“休眠態(tài)”科技成果激增成因分析

基于已有研究成果，金融支持薄弱、技術(shù)保障不夠、市場化機制不健全，可能造成有現(xiàn)實或潛在價值的科技成果轉(zhuǎn)化停滯。因此，從資金、技術(shù)及制度3個層面進一步研究中國高校“休眠態(tài)”科技成果形成的主要因素。

3.1?資金制約

3.1.1?高校科技成果轉(zhuǎn)化投資強度相對不高

R&D經(jīng)費是衡量國家科技實力的重要指標之一[21]。目前，中國已經(jīng)是科技大國，但要建設科技強國，必須要從國際視角審視中國的R&D經(jīng)費情況。自2011年以來，中國R&D經(jīng)費穩(wěn)居世界第二，如表4所示。從絕對值上看，中國似乎占據(jù)優(yōu)勢。但是，作為科技大國，中國仍普遍存在R&D經(jīng)費投入強度不高的問題。2013年以前，中國R&D經(jīng)費投入占GDP的比重始終低于2%，這與美國、日本、韓國等發(fā)達國家相比偏小。2013—2019年，這一比值有所增加，但是仍然很難彌補之前的差距。美國、日本、韓國R&D經(jīng)費占GDP的比重分別在2.68%～3.07%、3.16%～3.40%、3.74%～4.64%之間。

從R&D經(jīng)費投入來源來看，與西方國家類似，來源于企業(yè)的資金投入最多，如表5所示。2011—2019年間，企業(yè)資金投入占GDP的比重呈不斷增加的趨勢，從2011年的1.31%增至2019年的1.70%，增長近30.6%；政府資金投入變化不大，呈現(xiàn)波動趨勢。研究區(qū)間內(nèi)（2011—2019年），企業(yè)資金投入占GDP的比重始終高于1.3%，而政府資金投入始終低于0.5%。與美國相比，中國R&D經(jīng)費來源于政府的資金較少，低于美國5%；企業(yè)資金投入較多，高于美國近14%。雖然中國的R&D經(jīng)費來源也逐漸形成以政府為引領(lǐng)、企業(yè)為主體、其他來源為補充的局面，但資金來源尚不夠多樣和協(xié)調(diào)，政府科研投入不高。

中國高校在現(xiàn)行科研管理機制下，科研經(jīng)費的籌措渠道相對狹窄，經(jīng)費來源以國家撥款為主。高校科研經(jīng)費投入中，政府投入高達60%。據(jù)國家統(tǒng)計局報告，2019年政府投入的經(jīng)費僅有23.1%撥入高校，高?？蒲型度虢?jīng)費嚴重短缺。2011—2019年，高校用于科研的資金投入僅占當年科技經(jīng)費的6.84%～8.11%，再分撥到科技成果轉(zhuǎn)化上的經(jīng)費更是少之又少，成果轉(zhuǎn)化成為中國高?？蒲泄ぷ髦械谋∪醐h(huán)節(jié)，并直接波及科技成果產(chǎn)業(yè)化進程。武漢大學的韋進寶教授于2001年申請的關(guān)于“燃煤爐煙氣二氧化硫化學催干法脫除技術(shù)”專利就是因為缺乏足夠資金支持而難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。資金短缺也無法為維持科技成果提供足夠的資金支持。如果專利長時間未實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，與休眠時間掛鉤的專利維持費的抬高也可能導致專利權(quán)人主動放棄而失效，激活“休眠態(tài)”科技成果已迫在眉睫。

3.1.2?高校試驗發(fā)展階段經(jīng)費投入較低

西方發(fā)達國家科技成果產(chǎn)業(yè)化的快速發(fā)展離不開大量資金的支持。調(diào)查表明，西方國家在研究、成果轉(zhuǎn)化和新產(chǎn)品形成3個階段的投資比例為1∶15∶25[22]。然而，與高校、企業(yè)及科研院所經(jīng)費構(gòu)成不同的是，高校僅有很少的科研經(jīng)費投入到試驗發(fā)展階段，如表6所示。而試驗發(fā)展階段會直接影響到專利的適用性及市場性，對高校科技成果轉(zhuǎn)化起著至關(guān)重要的作用。中國高校試驗發(fā)展階段經(jīng)費投入較低，影響科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升。

3.1.3?企業(yè)內(nèi)外部資本匱乏，技術(shù)承接資金短缺

科技成果產(chǎn)業(yè)化是一個復雜、耗時、高投入、高風險的過程。企業(yè)承接技術(shù)不僅需要支付高校許可費，在后續(xù)開發(fā)階段仍需要大量投入。一方面，若企業(yè)原始儲備資金不足，會導致企業(yè)因缺乏科研經(jīng)費中斷科技成果轉(zhuǎn)化進程，尤其在企業(yè)獲得許可后。另一方面，如果國家或地方政府財政支持不足、外部融資渠道匱乏，企業(yè)不能及時從外部獲得資金，可能導致技成果轉(zhuǎn)化因承接資金不足被迫停止?！百F”在科技型中小企業(yè)成果使用中尤為突出。目前，像“和達利”這樣的小微科技型企業(yè)普遍面臨的知識產(chǎn)權(quán)困境就是“買不起”。

3.2?技術(shù)制約

3.2.1?高?？蒲腥藛T存在認識偏差，科技成果市場性及應用性較弱

當前，很多高校將科技成果視為評定職稱和選拔人才的重要標準，納入成果轉(zhuǎn)化或應用情況的創(chuàng)新評價機制仍處于探索中，再加上高校科技成果價值獎懲機制尚未全面落實，致使高?？蒲腥藛T存在認識偏差，當知識產(chǎn)權(quán)利益與其科學目標或扮演的角色背道而馳時，可能選擇放棄追求高應用性及市場性的項目[23]。即使科技成果具有市場性及實用性，科技成果所有權(quán)人也不太愿意花費時間向潛在的被許可人展示科技成果的商業(yè)化潛力。因此，高校自身的定位導致科技成果市場性及應用性的缺乏會加劇了成果產(chǎn)出與企業(yè)技術(shù)的脫節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)化不暢。

3.2.2?高?？萍汲晒^于關(guān)注學術(shù)前沿，與企業(yè)需求存在技術(shù)缺口

高校的核心使命是優(yōu)秀人才的培養(yǎng)，而培養(yǎng)人才的關(guān)鍵在于一流的教學與科研人員。高校崇尚“一流”可能導致研究人員研究領(lǐng)域狹窄，從事科研的動力主要是基于內(nèi)生興趣的自由探索，而較少以國家和企業(yè)的需求為導向。因此，高校的科技成果大多是重理論、側(cè)基礎、偏前沿的實驗室成果，在技術(shù)分類物理、化學領(lǐng)域居多，在專利類型以發(fā)明專利為主。扮演成果供給方角色的高校成為科技創(chuàng)新的前沿陣地，而作為成果需求方的企業(yè)能力不足，雙方對科技成果的認知存在技術(shù)偏差，形成科技成果“堰塞湖”。如清華大學付林教授“基于吸收式換熱的集中供熱”技術(shù)想法誕生之初，被迫自設公司的原因恰恰在于企業(yè)將這一構(gòu)思認定為“沒影”的事，不愿意為風險與產(chǎn)業(yè)化前景并存的高?？萍汲晒半U。高校與企業(yè)間的技術(shù)差距，制約了科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升。

3.2.3?部分高校科技成果先進性不足，企業(yè)存在替代成果

《中國科學院科學技術(shù)研究成果管理辦法》僅對科技成果的學術(shù)及實用意義提出要求，使得部分高?？萍汲晒赡懿⒎峭黄菩园l(fā)明，而是針對某一細節(jié)所做的精進?？萍汲晒冗M性不足，商業(yè)化價值欠缺，企業(yè)存在替代科技成果，短期內(nèi)無技術(shù)更新的意愿，制約了科技成果有效轉(zhuǎn)化。

3.3?制度制約

3.3.1?高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)服務效率低下，全鏈條專業(yè)服務水平有待提高

目前，中國高校還未完成與企業(yè)及中介機構(gòu)全面合作以實現(xiàn)市場化經(jīng)營的建設，多數(shù)高校負責成果推廣與轉(zhuǎn)化工作的專門機構(gòu)服務效率低下。一方面，科技成果轉(zhuǎn)化中介服務體系不健全，與外界企業(yè)聯(lián)系與溝通不暢。如由武漢大學的張俐娜院士潛心鉆研近20年、并于2012年被授予安塞姆·佩恩獎的“水體系低溫溶解纖維素和甲殼素”技術(shù)直至2018年才遠赴成都轉(zhuǎn)化。另一方面，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)全鏈條服務水平有待提高，校企技術(shù)對接由科研人員負責，相關(guān)轉(zhuǎn)讓部門專業(yè)人員參與不夠。由山東理工大學畢玉遂教授歷時7年取得重大進展的“無氟氯聚氨酯發(fā)泡劑”專利，從實驗室走向企業(yè)，又花費長達7年探索，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化鏈條上依然存在體制障礙。

3.3.2?高?？萍紕?chuàng)新文化尚未形成，科技成果轉(zhuǎn)化政策缺乏長期激勵

雖然高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵政策眾多，一定程度上促進了成果轉(zhuǎn)化，但相關(guān)政策及激勵機制多為短期政策，長期激勵效果不明顯[24]。在2015年全國人大修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》引導下，相關(guān)部門積極出臺激勵性、優(yōu)惠性和促進性政策，有效促進了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，“休眠態(tài)”專利增速首次低于授權(quán)總量。但高?？萍紕?chuàng)新文化尚未形成，相關(guān)政策長期激勵作用明顯不足，難以實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化可持續(xù)發(fā)展。目前，高校開展職務科技成果所有權(quán)試點，但成果轉(zhuǎn)化收益稅收政策使得利益分配稅負過重，激勵效果不足，制約了高校科技成果轉(zhuǎn)化文化的形成，難以適應新常態(tài)下科技成果轉(zhuǎn)化的需要，形成科技成果“堰塞湖”。同時，科研人員對科技成果價值評估體系缺乏統(tǒng)一認知，尚未從“科技成果過濾”角度出發(fā)培育轉(zhuǎn)化文化，造成科技成果轉(zhuǎn)化部門效率不高，大量科技成果趨于“休眠”。

4?結(jié)論與建議

4.1?研究結(jié)論

本文以2011—2020年本科高校為對象，深入分析“休眠態(tài)”專利的現(xiàn)狀及成因。結(jié)果表明，中國本科高校大量專利轉(zhuǎn)化不暢，休眠專利增長態(tài)勢明顯?；诜诸愐暯?，從空間分布來看，休眠專利具有顯著的集聚特性；從休眠時間來看，各期專利量逐年遞增，淺度休眠期為專利沉睡“洼地”；從技術(shù)分類來看，物理、化學領(lǐng)域休眠占比較高，轉(zhuǎn)化遭遇瓶頸；從專利類型來看，發(fā)明專利難以實施落地，轉(zhuǎn)化困境亟需破除。進一步研究發(fā)現(xiàn)，資金投入不夠、技術(shù)能力不足、政策法規(guī)及體制環(huán)境不完善是“休眠態(tài)”科技成果形成的主要因素。具體而言，資金制約主要體現(xiàn)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化投資強度相對不高;高校試驗發(fā)展階段經(jīng)費投入較低;企業(yè)內(nèi)外部資本匱乏，技術(shù)承接資金短缺；技術(shù)制約主要體現(xiàn)為高?？蒲腥藛T存在認識偏差，科技成果市場性及應用性較弱;高?？萍汲晒^于關(guān)注學術(shù)前沿，與企業(yè)需求存在技術(shù)缺口;部分高校科技成果先進性不足，企業(yè)存在替代成果；政策制約主要體現(xiàn)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)服務效率低下，全鏈條專業(yè)服務水平有待提高;高?？萍紕?chuàng)新文化尚未形成，科技成果轉(zhuǎn)化政策缺乏長期激勵。

4.2?對策建議

4.2.1?拓寬資金來源渠道，合理分配成果轉(zhuǎn)化資金用途

首先，建立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化專用基金，強調(diào)各類資金對科技成果轉(zhuǎn)化的支撐作用，加大資金使用效率，把有限的資金用在“刀刃”上，如為高質(zhì)量的“休眠態(tài)”科技成果的維持給予支持。其次，高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的中試環(huán)節(jié)不容忽視，國家或地方政府應根據(jù)高校實際情況提供精準的財政支持[25]，鼓勵高校根據(jù)自身需求建設中試基地，特別對于開展中試基地建設的各方主體，給予財政補助、稅收減免以及金融貸款等政策扶持[26]，防止因財政支持力度不夠?qū)е赂咝Ｋ@資金不足。最后，根據(jù)企業(yè)需求提供精準的財政支持，拓寬融資渠道，為企業(yè)提供優(yōu)渥的融資環(huán)境，防止企業(yè)因籌措資金障礙難以承接高?？萍汲晒?。

4.2.2?優(yōu)化高校技術(shù)人才培養(yǎng)機制與績效考評體系

定期組織科研人員學習當今前沿技術(shù)，邀請同行業(yè)專家對高校科研人員進行培訓，提高科研人員的知識技能，及時發(fā)現(xiàn)外部新穎信息；鼓勵企業(yè)自主聯(lián)合高校，促使科研人員盡快把握市場趨勢，緩解科技成果因適用性不足處于“休眠態(tài)”。同時，定期安排市場部人員與科研人員關(guān)于成果轉(zhuǎn)化應用的會談，協(xié)商“休眠態(tài)”科技成果的保護措施，盡早喚醒“休眠態(tài)”科技成果。

完善高?，F(xiàn)有科研人員績效考評體系，將科技成果授權(quán)量及“休眠態(tài)”科技成果存量納入績效評價指標體系，構(gòu)建一套涵蓋成果轉(zhuǎn)化的指標體系。探索成果所有權(quán)機制改革，賦予科研人員成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，讓科研人員都有“用其智、謀其利、創(chuàng)其富”的空間，從根本上提高科技成果市場性及應用性，增強科研人員技術(shù)轉(zhuǎn)化動力。充分調(diào)動高?？萍脊芾砣藛T積極性，引導科技成果走向市場服務經(jīng)濟社會，在技術(shù)和產(chǎn)業(yè)之間起到有效鏈接作用，對“休眠態(tài)”科技成果積壓及“重成果、輕應用”心理傾向過于明顯的科技人員施以懲罰，緩解科技成果轉(zhuǎn)化中的“達爾文”死海現(xiàn)象。

4.2.3?健全市場導向的政策支撐機制，營造高校成果轉(zhuǎn)化環(huán)境

一方面，應建立市場為導向，企業(yè)為主體的科技成果轉(zhuǎn)化平臺[26]?？萍汲晒D(zhuǎn)化既是高校的核心工作，也是政府、企業(yè)等利益相關(guān)者共同參與的過程。建立健全的科技成果報告系統(tǒng)，重點培育專業(yè)科技中介，充分利用校友資源[27]，促進成果信息與企業(yè)需求融合匹配，避免科技成果因供求雙方信息不對稱陷入休眠。另一方面，構(gòu)建共生大學科技園戰(zhàn)略聯(lián)盟，強化科技企業(yè)孵化器建設，推動“休眠態(tài)”科技成果從實驗室走向市場。技術(shù)企業(yè)孵化器有助于促進新興科技公司研究成果商業(yè)化[28]。2019年湖南大學的何鳳姣團隊就是依托“岳麓山大學科技城”與深圳藍馬資本管理有限公司設立合資企業(yè)，實現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

建立長效的激勵體制，加強政策宣傳力度，營造高校創(chuàng)新環(huán)境，增強激勵作用的長期性；構(gòu)建合理的轉(zhuǎn)化權(quán)益分配制度，適度減免產(chǎn)權(quán)人的稅收負擔，提高激勵的有效性。完善“休眠態(tài)”科技成果價值評估體系建設[29]，健全科技成果保護機制的建設，培育成果轉(zhuǎn)化文化，優(yōu)先盤活“高質(zhì)量”、“深休眠”存量資產(chǎn)。

4.3?研究展望

本文運用調(diào)查研究的方法，揭示了科技成果休眠的特質(zhì)，初步分析了科技成果休眠的成因，提出了對策建議。然而，高?？萍汲晒菝叩挠绊懸蛩?，休眠形成機制，政策對休眠的效應，以及高?！靶菝邞B(tài)”科技成果激活機制等科學問題，需要在此現(xiàn)狀分析基礎上深入系統(tǒng)研究。

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［編輯：劉琳琳］

Research?on?current?situation，?causes?and?strategy?of?“dormant?state”?scientific?and?technological?achievements?in?Chinese?universities

YE?Jianmu，?LI?Qian，?XIE?Congzhen，?LIU?Ke

（School?of?Management，?Wuhan?University?of?Technology，?Wuhan，?430070，?China）

Abstract：The?low?conversion?rate?of?scientific?and?technological?achievements?in?universities?will?lead?to?a?large?number?of?dormant?achievements，?resulting?in?a?serious?waste?of?scientific?and?technological?resources.?Taking?into?account?the?legal?status?of?scientific?and?technological?achievements，?application?prospects?and?the?subjective?will?of?the?holders?of?scientific?and?technological?achievements，?“dormant”?scientific?and?technological?achievements?are?defined?as?scientific?and?technological?achievements?for?which?the?owner?has?obtained?a?certificate?of?ownership?and?is?within?the?protection?period，?but?due?to?various?factors，?the?transformation?cycle?is?hindered，?and?the?process?of?subsequent?development，?promotion?and?even?the?formation?of?new?products，?new?processes?and?new?materials?is?slow?or?stagnant，?the?process?is?slow?or?stagnant?at?the?stage?of?subsequent?development，?promotion?and?even?formation?of?new?products，?processes?and?materials，?etc.，?and?cannot?be?transformed?or?cannot?be?fully?transformed?even?though?the?patent?owner?is?actively?seeking?the?market?for?transformation，?but?still?has?real?or?potential?value.?Based?on?the?Patentics?database，?this?paper?collected?the?number?of?“dormant?state”?patents?from?2011?to?2020，?and?analyzed?the?status?quo?and?causes?of?“dormant?state”?achievements?in?universities.?The?results?show?that?a?large?number?of?patents?in?Chinese?undergraduate?universities?are?poorly?transformed?and?the?number?of?dormant?patents?is?growing?significantly.?From?the?perspective?of?spatial?distribution，?“dormant”?patents?are?clustered.?From?the?perspective?of?dormancy?time，?the?amount?of?patents?in?each?period?increases?year?by?year，?and?the?shallow?dormancy?period?is?a?dormant?“depression”.?From?the?perspective?of?technology?classification，?the?concentration?in?the?fields?of?physics?and?chemistry?is?the?highest，?and?patent?transformation?encounters?bottlenecks.?From?the?perspective?of?patent?types，?it?is?difficult?to?implement?the?transformation?of?invention?patents?on?the?ground.?In?terms?of?the?types?of?patents，?it?is?difficult?to?transform?patents?into?practice，?and?the?difficulties?in

transformation?need?to?be?solved.?Further?research?found?that?insufficient?financial?investment，?inadequate?technical?capacity，?and?imperfect?regulations?and?institutional?environment?are?the?main?factors?in?the?formation?of?“dormant”?scientific?and?technological?achievements.?Specifically，?financial?constraints?include?the?relatively?low?investment?intensity?in?the?transformation?of?scientific?and?technological?achievements?in?universities?and?the?low?investment?in?the?experimental?development?stage?of?universities;?technological?constraints?include?the?weak?marketability?and?applicability?of?scientific?and?technological?achievements，?the?technological?gap?with?the?needs?of?enterprises?due?to?the?excessive?focus?on?the?academic?frontier，?and?the?lack?of?advanced?technology?resulting?in?the?existence?of?alternative?achievements?in?enterprises;?institutional?constraints?include?the?inefficiency?of?the?services?of?institutions?for?the?transformation?of?scientific?and?technological?achievements?and?the?lack?of?longterm?incentives?in?the?policy?of?transformation?of?scientific?and?technological?achievements.?On?this?basis，?in?order?to?promote?the?transformation?and?application?of?scientific?and?technological?achievements?in?universities，?policy?suggestions?are?put?forward?such?as?widening?the?channels?of?funding?sources?and?reasonably?allocating?the?use?of?funds?for?the?transformation?of?achievements;?optimizing?the?mechanism?of?training?technical?talents?and?performance?assessment?system?in?universities;?and?improving?the?marketoriented?policy?support?mechanism?to?create?an?environment?for?the?transformation?of?achievements?in?universities.

Keywords：scientific?and?technological?achievements?of?“dormant?state”;?achievement?transformation;?colleges?and?universities;?activation?strategy