視知覺原理下偵查辨認(rèn)規(guī)則的完善
——以面孔識(shí)別為對(duì)象

徐庭祥 劉庚堯

（西南政法大學(xué)刑事偵查學(xué)院 重慶 401120）

1 引言

在偵查活動(dòng)中，對(duì)人進(jìn)行辨認(rèn)是一項(xiàng)常用的偵查措施。在中國(guó)裁判文書網(wǎng)檢索2022年的177370篇刑事案件裁判文書中，涉及辨認(rèn)筆錄的共有16953份，占比達(dá)9.56%。與此同時(shí)，辨認(rèn)錯(cuò)誤也是刑事錯(cuò)案的重要成因之一[1]3，根據(jù)美國(guó)除罪釋放登記機(jī)構(gòu)公布的數(shù)據(jù)，美國(guó)1989—2022年的3284起免罪案件中，存在錯(cuò)誤辨認(rèn)的案件有892起，占比27.2%；而在2022年的233起免罪案件中，有54起是基于目擊證人的錯(cuò)誤辨認(rèn)[2]。此外，有學(xué)者對(duì)我國(guó)2017年全國(guó)命案卷宗評(píng)比案例庫(kù)中的案例進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)辨認(rèn)活動(dòng)中存在問題的命案共81起，占比達(dá)50.6%[3]33。由此可見，即使在大數(shù)據(jù)技術(shù)、人工智能技術(shù)飛速發(fā)展的今天，偵查辨認(rèn)仍然活躍在刑事司法活動(dòng)中，辨認(rèn)錯(cuò)誤是司法實(shí)踐中應(yīng)予重視的問題之一。

偵查辨認(rèn)規(guī)則在規(guī)范辨認(rèn)活動(dòng)、引導(dǎo)正確運(yùn)用辨認(rèn)措施、防止辨認(rèn)錯(cuò)誤中具有核心作用，我國(guó)《刑事訴訟法》《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》都對(duì)偵查辨認(rèn)做出了規(guī)定。概括起來(lái)，我國(guó)現(xiàn)行偵查辨認(rèn)規(guī)則主要規(guī)定了以下幾方面：一是規(guī)定了偵查辨認(rèn)活動(dòng)的參與人，有偵查人員、辨認(rèn)人、見證人等；二是規(guī)定了單獨(dú)辨認(rèn)、不得暗示、混雜辨認(rèn)等辨認(rèn)措施；三是規(guī)定了必要時(shí)錄音錄像、辨認(rèn)筆錄三方簽名等程序保障。總的來(lái)說，現(xiàn)行規(guī)則側(cè)重從程序正義角度規(guī)范辨認(rèn)活動(dòng)，但對(duì)如何科學(xué)運(yùn)用辨認(rèn)措施只是做出了一些原則性的規(guī)定，沒有確立一個(gè)體系化的提高偵查辨認(rèn)科學(xué)性和準(zhǔn)確性的規(guī)則體系。例如，雖然偵查辨認(rèn)規(guī)則規(guī)定了要混雜辨認(rèn)，但對(duì)陪襯物的選擇問題（如怎樣設(shè)計(jì)陪襯物與辨認(rèn)物的隊(duì)列、怎樣確定陪襯物的相似程度等）并未做出明確規(guī)定，如何混雜及如何混雜有利于更準(zhǔn)確地辨認(rèn)，現(xiàn)行規(guī)定付之闕如。

早在1987年就有學(xué)者指出，辨認(rèn)是一項(xiàng)心理活動(dòng)，人的感知和記憶能力構(gòu)成了辨認(rèn)的主觀基礎(chǔ)[4]。偵查辨認(rèn)規(guī)則的設(shè)計(jì)需要同時(shí)兼顧法學(xué)的程序正義理念與認(rèn)知科學(xué)的研究成果。認(rèn)知科學(xué)認(rèn)為，辨認(rèn)過程由感知、記憶、回憶、再認(rèn)、比較、判斷的過程組成[5]308-309。記憶、判斷、決策等高級(jí)心理活動(dòng)，以在先的感覺、知覺等低級(jí)心理過程為基礎(chǔ)，也就是說，人要先看到、聽到外界信息，然后才能在此基礎(chǔ)上進(jìn)行判斷、決策[6]98。我國(guó)學(xué)者對(duì)偵查辨認(rèn)的研究多集中如何應(yīng)對(duì)記憶的遺忘與再加工等高級(jí)心理過程[7]301-304，而關(guān)注感覺、知覺對(duì)偵查辨認(rèn)行為影響的研究較少。視覺作為實(shí)施辨認(rèn)行為的基礎(chǔ)，在辨認(rèn)過程中，很難說辨認(rèn)人會(huì)意識(shí)到自己的眼睛，以及后續(xù)的知覺過程“欺騙”了自己，并在自身沒有意識(shí)到的情況下，就對(duì)自己的辨認(rèn)判斷產(chǎn)生了各種各樣的影響。而偵查人員在進(jìn)行辨認(rèn)前詢問、辨認(rèn)中呈現(xiàn)辨認(rèn)物及陪襯物時(shí)，也很難意識(shí)到自己的合法操作，實(shí)際上已經(jīng)帶有了一些可能會(huì)對(duì)辨認(rèn)人的判斷產(chǎn)生影響的視知覺效應(yīng)。由此可見，探究視知覺的科學(xué)原理，理解視知覺的偏好，研究如何設(shè)計(jì)辨認(rèn)規(guī)則提高視知覺層面的辨認(rèn)準(zhǔn)確性，對(duì)進(jìn)一步完善辨認(rèn)規(guī)則具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。由于在偵查辨認(rèn)中，最重要的是對(duì)人進(jìn)行的辨認(rèn)，而對(duì)人進(jìn)行辨認(rèn)的最重要的一個(gè)心理活動(dòng)就是以視覺感知為基礎(chǔ)對(duì)面孔進(jìn)行識(shí)別。據(jù)此，本文將以人的面孔識(shí)別為對(duì)象，探討視知覺原理視角下偵查辨認(rèn)規(guī)則的完善。

2 傳統(tǒng)研究的角度及其局限性

偵查辨認(rèn)活動(dòng)是一項(xiàng)極其依賴辨認(rèn)人主觀認(rèn)知的刑事訴訟活動(dòng)，其具有法學(xué)屬性與心理學(xué)屬性。我國(guó)學(xué)者對(duì)偵查辨認(rèn)規(guī)則的完善進(jìn)行了許多研究，無(wú)論是從傳統(tǒng)的程序正義角度或是心理學(xué)角度進(jìn)行的研究，都取得了相當(dāng)豐碩的研究成果，為偵查辨認(rèn)規(guī)則的完善做出了重要的貢獻(xiàn)。但是任何研究都有其局限性，只有在深刻剖析以往研究局限性的基礎(chǔ)上，才能使得關(guān)于偵查辨認(rèn)規(guī)則的研究百尺竿頭更進(jìn)一步。

2.1 傳統(tǒng)研究的兩個(gè)角度

第一個(gè)角度是以程序正當(dāng)作為立論核心，將偵查辨認(rèn)錯(cuò)誤歸因于缺乏程序控制，并提出了完善辨認(rèn)程序的建議。如有學(xué)者提出要建立律師在場(chǎng)規(guī)則[5]321；有學(xué)者從比較法視野與程序正當(dāng)原則出發(fā)，提出了建立雙盲辨認(rèn)規(guī)則[3]38；有學(xué)者從程序監(jiān)督的角度出發(fā)提出引入檢察院監(jiān)督建議，要求在辨認(rèn)活動(dòng)中由檢察院進(jìn)行全過程監(jiān)督[8]129-130。

第二個(gè)角度是從心理學(xué)的角度進(jìn)行分析，以辨認(rèn)行為的心理過程為立論核心，并對(duì)如何提高辨認(rèn)的準(zhǔn)確性提出了建議。如有學(xué)者以信號(hào)檢測(cè)理論為分析框架，提出了設(shè)立中性指導(dǎo)語(yǔ)的建議，即認(rèn)為辨認(rèn)組織人員的指導(dǎo)語(yǔ)，其實(shí)際是對(duì)辨認(rèn)主體實(shí)施一定的心理暗示，會(huì)對(duì)辨認(rèn)人判斷疑犯出現(xiàn)概率產(chǎn)生影響[9]；有學(xué)者提倡引入美國(guó)的認(rèn)知詢問術(shù)，以改善我國(guó)的辨認(rèn)前提問方式[10]；有研究者從提高目擊證人辨認(rèn)結(jié)果可信性出發(fā)，分析辨認(rèn)過程中的估計(jì)者變量與系統(tǒng)變量，提出了提高偵查人員對(duì)影響辨認(rèn)結(jié)果可信性因素認(rèn)知程度的建議[11]；有學(xué)者從期望效應(yīng)與相對(duì)判斷的角度入手，分析了辨認(rèn)過程中辨認(rèn)材料呈現(xiàn)方式對(duì)偵查辨認(rèn)結(jié)果真實(shí)性的影響，提出了順序呈現(xiàn)的建議[12]115-117；有學(xué)者從記憶的角度入手，對(duì)辨認(rèn)的心理過程進(jìn)行了分析，將辨認(rèn)的心理機(jī)制分為了輸入編碼過程、存儲(chǔ)記憶過程和提取再現(xiàn)過程三個(gè)方面[7]289-291。

2.2 傳統(tǒng)研究的兩處局限

第一，以程序正當(dāng)為立論核心對(duì)偵查辨認(rèn)的研究，多集中在如何引入第三方主體來(lái)監(jiān)督偵查辨認(rèn)，尤其集中在引入檢察院派員監(jiān)督和賦予律師在場(chǎng)權(quán)。不容置否，引入監(jiān)督主體有利于對(duì)程序的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控，然而對(duì)于偵查辨認(rèn)最為核心的問題——保證辨認(rèn)的準(zhǔn)確性、降低辨認(rèn)的錯(cuò)誤率卻不是僅僅倚靠程序正義理念就可以實(shí)現(xiàn)的，換言之，第三方的引入并不能保障、提高辨認(rèn)的準(zhǔn)確性。偵查辨認(rèn)極其依賴辨認(rèn)人的主觀認(rèn)知，因而需要將更多的目光聚焦在如何完善辨認(rèn)規(guī)則之上，以促進(jìn)偵查辨認(rèn)主體的認(rèn)知過程更為科學(xué)、更為準(zhǔn)確。

第二，以心理學(xué)為視角的以往研究多集中在高級(jí)心理過程上。如上文所言，辨認(rèn)過程由感知、記憶、回憶、再認(rèn)、比較、判斷的過程組成。誠(chéng)然，辨認(rèn)結(jié)論的得出與記憶、判斷和決策等高級(jí)心理過程有著直接的關(guān)系，但是高級(jí)心理過程是以低級(jí)心理過程為基礎(chǔ)的，換言之，辨認(rèn)人要想得出辨認(rèn)結(jié)論，他必須要先看到待辨認(rèn)的對(duì)象。對(duì)于偵查辨認(rèn)來(lái)說，辨認(rèn)人的感知覺是進(jìn)行偵查辨認(rèn)的第一步心理活動(dòng)，它將會(huì)決定著辨認(rèn)人如何察覺自然環(huán)境與偵查人員所提供的辨認(rèn)信息，在此基礎(chǔ)上，辨認(rèn)人才能進(jìn)行回憶、再認(rèn)等一系列高級(jí)心理活動(dòng)，因而它對(duì)辨認(rèn)的準(zhǔn)確性起到重要作用。然而，當(dāng)前少有學(xué)者注意到低級(jí)心理過程在偵查辨認(rèn)中的重要作用，對(duì)于低級(jí)心理過程對(duì)偵查辨認(rèn)所產(chǎn)生影響的研究成果并不多見。

3 視知覺原理視角下偵查辨認(rèn)規(guī)則的缺陷

在偵查辨認(rèn)中，辨認(rèn)人在偵查人員組織下完成偵查辨認(rèn)活動(dòng)，第一步就是要“看到”辨認(rèn)對(duì)象，這自然就要經(jīng)過“視知覺”這一心理過程。因此，以視覺感知為角度研究偵查辨認(rèn)規(guī)則的完善，具有邏輯的合理性與重要的實(shí)踐意義。

3.1 引入視知覺原理的重要意義

現(xiàn)代偵查學(xué)的創(chuàng)始人——漢斯·格羅斯認(rèn)為，“刑事學(xué)家應(yīng)當(dāng)注重對(duì)感官及其功能的生理心理研究，進(jìn)而確定它們的屬性，它們對(duì)圖像和概念的影響，它們的可信度、可靠性及其條件，以及感知與對(duì)象的關(guān)系?！盵13]160在人的各種感覺中，視覺是人類最重要的感覺之一。雖然人的其他感覺在人認(rèn)識(shí)世界時(shí)也發(fā)揮著重要的作用，但視覺可以說是各種感覺的主導(dǎo)，我國(guó)許多俗語(yǔ)如“百聞不如一見”“耳聽為虛、眼見為實(shí)”等也印證了這種情況。這是一種客觀存在的現(xiàn)象，在心理學(xué)中被稱為“視覺主導(dǎo)效應(yīng)”。早在1974年，弗朗西斯·克拉維他通過實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)視覺刺激比聽覺刺激更有“優(yōu)勢(shì)”，即使聽覺刺激的主觀強(qiáng)度是視覺刺激的兩倍，這種“優(yōu)勢(shì)”仍然存在，其在四次沖突實(shí)驗(yàn)中，均發(fā)現(xiàn)參與實(shí)驗(yàn)人員對(duì)視覺刺激的反應(yīng)明顯優(yōu)于對(duì)聽覺刺激的反應(yīng)[14]，這種現(xiàn)象也被稱為“克拉維他效應(yīng)”。

感覺和知覺是兩種分開的心理過程?，F(xiàn)代認(rèn)知心理學(xué)研究表明，感覺是我們能察覺外界刺激的唯一機(jī)理，而在感覺基礎(chǔ)之上的知覺是對(duì)感覺進(jìn)行組織和整合的結(jié)果，以便于人們形成對(duì)事物和環(huán)境事件的認(rèn)識(shí)[15]2。人的感覺器官接收到外界刺激后，將刺激轉(zhuǎn)換成相應(yīng)的電信號(hào)，通過神經(jīng)傳導(dǎo)到大腦相應(yīng)的區(qū)域中。認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，知覺是進(jìn)行高級(jí)心理過程的基礎(chǔ)，是一種識(shí)別模式，是人腦對(duì)感覺信息的組織和解釋[6]24。所以，視知覺就是人腦對(duì)從視覺感受器上傳遞過來(lái)的信息進(jìn)行的組織與解釋，這使得人們所察覺的圖像不再是一片光點(diǎn)，而是一個(gè)立體的、形象的三維感知。這個(gè)過程幾乎是在一瞬間完成的，發(fā)生在意識(shí)覺察之外，我們只能感受到視覺的結(jié)果，而感受不到知覺的過程[16]35。例如，讀者在看讀書時(shí)，只能意識(shí)到自己看的是漢字、讀的是書籍，而覺察不到光線是怎樣進(jìn)入眼睛落在視網(wǎng)膜上，視網(wǎng)膜又是怎樣將這些信息通過神經(jīng)傳遞到大腦，大腦又怎樣將它們轉(zhuǎn)化為讀者所理解的東西。此外，讀者可能沒有意識(shí)到，文字所在的載體（如電腦屏幕、紙張上的空白）是與文字一起經(jīng)過光的折射進(jìn)入了視覺感受器，但是似乎在一瞬間，人們已經(jīng)無(wú)意識(shí)地區(qū)別出了什么是背景、什么是文字，而且會(huì)不自覺地將眼神鎖定在文字之上。這就是人腦對(duì)這些被轉(zhuǎn)化的電信號(hào)進(jìn)行組織和解釋的過程，這個(gè)過程就是一個(gè)視知覺過程。

對(duì)于偵查辨認(rèn)來(lái)說，辨認(rèn)人進(jìn)行準(zhǔn)確辨認(rèn)的第一步，就是要讓辨認(rèn)人“看”到待辨認(rèn)的對(duì)象，而“看”這一動(dòng)作，實(shí)際上就是人的感知覺。若是對(duì)偵查辨認(rèn)的研究拘泥于高級(jí)心理過程這一領(lǐng)域，不吸納新近的科學(xué)成果，未考慮在先的視知覺心理過程，就會(huì)脫離偵查辨認(rèn)規(guī)則的認(rèn)知科學(xué)基礎(chǔ)，違背偵查辨認(rèn)規(guī)則存在的初衷。因此，對(duì)于偵查辨認(rèn)規(guī)則的研究，理應(yīng)且必須重視視知覺在其中發(fā)揮的作用。

3.2 現(xiàn)行偵查辨認(rèn)規(guī)則的缺陷

我國(guó)現(xiàn)有的偵查辨認(rèn)規(guī)則多從偵查人員的角度出發(fā)，未能充分考慮到辨認(rèn)人的認(rèn)知過程，尤其是感知覺過程。依據(jù)現(xiàn)有的偵查辨認(rèn)規(guī)則，偵查人員能夠完整地組織一場(chǎng)偵查辨認(rèn)活動(dòng)并獲取相應(yīng)的證據(jù)。但是偵查辨認(rèn)活動(dòng)具有主觀性，它本就是一項(xiàng)極其依賴辨認(rèn)人主觀認(rèn)知的偵查活動(dòng)，辨認(rèn)人是在“看見”待辨認(rèn)對(duì)象的基礎(chǔ)上，再依據(jù)自身的觀察、記憶、判斷等心理活動(dòng)所做出的對(duì)辨認(rèn)對(duì)象的同一認(rèn)定。因此，從視知覺原理的角度來(lái)看，現(xiàn)行偵查辨認(rèn)規(guī)則的缺陷具體體現(xiàn)在以下兩方面。

第一，偵查辨認(rèn)前的詢問工作未能徹底吸收認(rèn)知科學(xué)的原理。雖然我國(guó)現(xiàn)行辨認(rèn)規(guī)則都沒有明確規(guī)定偵查人員要在組織偵查辨認(rèn)前對(duì)辨認(rèn)人進(jìn)行詢問，但是在辨認(rèn)開始前需要偵查人員通過詢問對(duì)辨認(rèn)人進(jìn)行一定的引導(dǎo)，辨認(rèn)前的詢問工作在實(shí)踐中已是常態(tài)，其已成為偵查辨認(rèn)活動(dòng)中的一個(gè)必要環(huán)節(jié)[1]182-186，[8]72-73。然而，1990年喬納森等人發(fā)現(xiàn)了語(yǔ)言遮蔽效應(yīng)的存在，其在《視覺記憶的語(yǔ)言遮蔽：有些事情最好不要說出來(lái)》中指出，人們普遍認(rèn)為語(yǔ)言描述可以提高記憶表現(xiàn)，然而在其進(jìn)行的六個(gè)實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，人們的口頭描述行為會(huì)損害視覺記憶及隨后的再認(rèn)能力[17]。1997年德森等人發(fā)現(xiàn)，語(yǔ)言遮蔽效應(yīng)在偵查辨認(rèn)中仍會(huì)存在，且語(yǔ)言遮蔽效應(yīng)會(huì)對(duì)辨認(rèn)人對(duì)犯罪嫌疑人的面孔再認(rèn)產(chǎn)生負(fù)面影響。例如，在他們進(jìn)行的一組辨認(rèn)搶劫犯的實(shí)驗(yàn)中，相較于沒有在辨認(rèn)前對(duì)犯罪嫌疑人的面孔特征進(jìn)行詳細(xì)描述的辨認(rèn)人，進(jìn)行了詳細(xì)描述的辨認(rèn)人所做出的辨認(rèn)的準(zhǔn)確性反而更低[18]。由此可見，由于語(yǔ)言遮蔽效應(yīng)的存在，辨認(rèn)前詢問會(huì)對(duì)偵查辨認(rèn)的準(zhǔn)確性產(chǎn)生負(fù)面影響，那么是否有必要去除辨認(rèn)前的詢問環(huán)節(jié)呢？麥克雷等人認(rèn)為，這種負(fù)面效應(yīng)并不是口語(yǔ)描述引起的，而是由口語(yǔ)描述所引發(fā)的知覺局部加工傾向?qū)е碌腫19]195。局部加工是指人們知覺外在物體局部特征的心理過程。在偵查辨認(rèn)中，辨認(rèn)前的詢問可能會(huì)破壞辨認(rèn)人對(duì)人臉整體特征的感知，誘使人們更注重面孔的局部特征，從而將有限的知覺資源傾注在這些局部特征之中，這就是偵查辨認(rèn)中的局部加工。然而，局部加工這種心理活動(dòng)對(duì)于偵查辨認(rèn)并非有益，反而會(huì)降低辨認(rèn)的準(zhǔn)確性。因此，如何在偵查辨認(rèn)中引入視知覺原理，以規(guī)范辨認(rèn)前的詢問工作，從而消解這種局部加工所引起的負(fù)面影響，就顯得尤為重要。

第二，辨認(rèn)前的陪襯物選擇與呈現(xiàn)工作未充分吸收認(rèn)知科學(xué)的原理?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》第105條第4款，以及《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第260條確立了混雜辨認(rèn)規(guī)則和陪襯相似規(guī)則。以混雜辨認(rèn)規(guī)則和陪襯相似規(guī)則為例，從偵查辨認(rèn)活動(dòng)的程序來(lái)看，欲貫徹混雜辨認(rèn)規(guī)則及陪襯相似規(guī)則，需要偵查人員在辨認(rèn)人開始辨認(rèn)之前就做好準(zhǔn)備。因此，與其說混雜辨認(rèn)與陪襯相似是在辨認(rèn)“中”對(duì)辨認(rèn)主體的“規(guī)范”，不如說是在辨認(rèn)“前”對(duì)偵查人員如何行為進(jìn)行的“指導(dǎo)”。雖然這兩個(gè)規(guī)則規(guī)定了辨認(rèn)時(shí)應(yīng)當(dāng)將辨認(rèn)對(duì)象混雜在特征相類似的其他對(duì)象中，但我國(guó)現(xiàn)行辨認(rèn)規(guī)則僅是對(duì)偵查人員的單一呈現(xiàn)行為和挑選的陪襯物明顯不相似做出原則性的禁止，并未從辨認(rèn)人認(rèn)知的角度進(jìn)一步細(xì)化。例如，我國(guó)現(xiàn)行辨認(rèn)規(guī)則未充分考慮到，辨認(rèn)人在“看”由偵查人員呈現(xiàn)出來(lái)的待辨認(rèn)對(duì)象時(shí)，偵查人員對(duì)辨認(rèn)對(duì)象的混雜與呈現(xiàn)方式，是否會(huì)使得辨認(rèn)人產(chǎn)生特定的視覺效果或是知覺偏好，從而影響后續(xù)的高級(jí)心理過程，抑或是陪襯物的哪些特征與目標(biāo)物相似才能夠保證辨認(rèn)人的有效辨認(rèn)。以對(duì)人的辨認(rèn)為例，在選擇陪襯的人像照片時(shí)，組織辨認(rèn)活動(dòng)的偵查人員一方面可能不知道如何更好地挑選陪襯的人像照片，這是因?yàn)樗麄兛赡軣o(wú)法確定以何為據(jù)去選擇陪襯照片（是根據(jù)辨認(rèn)人對(duì)該辨認(rèn)對(duì)象的描述，還是根據(jù)待辨認(rèn)對(duì)象自身的特點(diǎn)），另一方面?zhèn)刹槿藛T可能無(wú)法確定人臉的相似要達(dá)到什么程度，這是因?yàn)樗麄兛赡懿涣私獗嬲J(rèn)人在識(shí)別人臉時(shí)心理活動(dòng)究竟如何。

如上文所言，偵查人員在辨認(rèn)前所做的一切準(zhǔn)備工作，最終都是為了將待辨認(rèn)對(duì)象呈現(xiàn)給辨認(rèn)人，讓辨認(rèn)人來(lái)“觀察”的。因此，如果能夠充分了解辨認(rèn)人是怎樣“看”的，上述問題便可迎刃而解。而這就需要從辨認(rèn)人的低級(jí)心理活動(dòng)角度，即對(duì)人的視知覺原理進(jìn)行探討，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)偵查辨認(rèn)規(guī)則的完善。

4 視知覺原理視角下偵查辨認(rèn)規(guī)則的完善建議

在對(duì)人進(jìn)行的偵查辨認(rèn)中，最為核心問題就是通過辨認(rèn)人的面孔識(shí)別這一心理活動(dòng)，來(lái)確定其記憶中的人與待辨認(rèn)對(duì)象是否同一。因此，厘清人是如何識(shí)別面孔即是偵查辨認(rèn)的必要前提。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步抽離出人的視知覺原理，以對(duì)上文所言的偵查辨認(rèn)規(guī)則中存在的兩個(gè)問題予以完善。

4.1 面孔識(shí)別的認(rèn)知原理

按照一般常識(shí)來(lái)說，司法活動(dòng)不會(huì)因?yàn)槿说拿婷捕惺Ч?，但是?guó)內(nèi)外學(xué)者們的實(shí)證研究卻給出了不一樣的答案。安吉拉等人在2010年進(jìn)行了一次實(shí)證研究，他們的研究結(jié)果表明，法律工作者對(duì)被告的評(píng)價(jià)和判斷會(huì)受到自身和被告的生理因素的影響，這些因素包括被告的性別、被告的面部特征、評(píng)估者自身的性別等[20]。他們?cè)凇墩x真的有盲區(qū)嗎？》中特別提到，在司法活動(dòng)中，人的面孔作為視覺刺激，很有可能引發(fā)訴訟參與人的刻板印象。這種印象在實(shí)驗(yàn)中體現(xiàn)為當(dāng)人們被要求從幾張面孔照片中選擇哪些照片是罪犯、哪些照片是正直的人時(shí)，人們會(huì)表現(xiàn)出非常高的共識(shí)度。在2018年，張倩等人對(duì)面孔特征在審判活動(dòng)中的影響進(jìn)行了整合分析，發(fā)現(xiàn)無(wú)論是在民事案件還是刑事案件的審判中，面孔特征維度均會(huì)對(duì)審判決策產(chǎn)生影響。面孔特征維度包括面孔的吸引力、可信度、成熟度, 面部文身及表情等[21]。因此，了解人的面孔識(shí)別對(duì)研究偵查辨認(rèn)活動(dòng)有著重要的意義。

4.1.1 面孔知覺的強(qiáng)制性

現(xiàn)代認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，注意是一種心理監(jiān)控過程[16]71。除此之外，人的知覺容量是有限的，知覺加工過程中，知覺系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)地將注意資源分配到感知到的信息中處理，這就是知覺負(fù)荷理論。根據(jù)知覺負(fù)荷理論，人們所進(jìn)行的一切任務(wù)都會(huì)爭(zhēng)取有限的注意資源，當(dāng)某一項(xiàng)任務(wù)所需要的資源較低，那么該任務(wù)的資源需要就還沒有“填滿”知覺系統(tǒng)，所以人們會(huì)分心處理其他任務(wù)；但是如果該任務(wù)的資源需要很高，那么注意資源就會(huì)“傾注”到該任務(wù)的加工處理上，人們就不會(huì)分心做其他的事情。然而現(xiàn)代研究表明，人們?cè)趯?duì)面孔進(jìn)行知覺和加工的過程似乎是強(qiáng)制的，且?guī)缀醪粫?huì)占用注意力資源。即使當(dāng)前的面孔與任務(wù)無(wú)關(guān), 即使被試經(jīng)歷著自上而下的注意,面孔信息還是能得到一定程度的加工[22]，而這種現(xiàn)象即為面孔加工的強(qiáng)制性。

4.1.2 面孔加工的整體性

面孔識(shí)別的知覺加工是一種整體加工，也就是說人們?cè)诳匆粡埫婵讜r(shí)，是先察覺到了面孔的整體，進(jìn)而才注意到面孔中眼、鼻等局部特征。認(rèn)知心理學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)，人們?cè)谧R(shí)記面孔時(shí)，會(huì)將面孔的特征以整體的形式儲(chǔ)存起來(lái)[16]162-163。因此，若這種整體加工被破壞，就會(huì)對(duì)人的面孔識(shí)別心理活動(dòng)造成干擾，其中最著名的人臉倒置錯(cuò)覺——撒切爾錯(cuò)覺就是這一特性的典型體現(xiàn)[23]。2016年，嚴(yán)璘璘等人通過實(shí)驗(yàn)證實(shí)了知覺經(jīng)驗(yàn)是面孔得到整體加工的一個(gè)關(guān)鍵要素[24]，其中著名的面孔識(shí)別現(xiàn)象——異族效應(yīng)即是知覺經(jīng)驗(yàn)在面孔識(shí)別中的經(jīng)典體現(xiàn)。

此外，麥克雷等人通過實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，在偵查辨認(rèn)中，知覺的局部加工會(huì)破壞面孔視覺記憶——“人們普遍認(rèn)為，語(yǔ)言有助于記憶，如果對(duì)記憶沒有正向幫助，也不會(huì)有任何的副作用。然而，這個(gè)理論已經(jīng)站不住腳了，至少在面孔的視覺記憶方面，似乎有些事情最好不說出來(lái)”。相反，誘發(fā)整體加工則可以增加面孔識(shí)別的準(zhǔn)確率[19]194-195?？梢姡婵字X加工的整體性對(duì)偵查辨認(rèn)活動(dòng)有著極其重要的影響。

4.1.3 面孔特征的二分性

早在1979年，就有學(xué)者發(fā)現(xiàn)人們對(duì)熟悉面孔和陌生面孔識(shí)別處理的心理過程存在差異[25]，現(xiàn)代認(rèn)知神經(jīng)學(xué)的研究成果也證實(shí)了這一發(fā)現(xiàn)。通過功能性核磁共振成像技術(shù)和事件相關(guān)電位技術(shù)（Event-related Potential，ERP），有學(xué)者發(fā)現(xiàn)人們?cè)谧R(shí)別熟悉面孔時(shí)會(huì)激活更大范圍的腦區(qū)，即與熟悉面孔識(shí)別有關(guān)的特定腦區(qū)有前額葉、中顳葉、扣帶回、杏仁核，而與陌生面孔識(shí)別最相關(guān)的腦區(qū)是右側(cè)梭狀回[26]。研究發(fā)現(xiàn)，人們進(jìn)行面孔識(shí)別時(shí)，對(duì)熟悉面孔的內(nèi)部特征的識(shí)別速度比陌生面孔更快，這說明在進(jìn)行熟悉面孔識(shí)別時(shí)，面孔的內(nèi)部特征（如眼睛、鼻子等）比外部特征（如發(fā)型、下頜線等）會(huì)發(fā)揮更大的作用；在識(shí)別陌生面孔時(shí)，內(nèi)部特征與外部特征會(huì)共同發(fā)揮作用[27]。

4.1.4 面孔識(shí)別的偏好性

人們?cè)谶M(jìn)行面孔識(shí)別時(shí)，除了對(duì)熟悉面孔和陌生面孔所激活的腦區(qū)有所不同外，對(duì)面孔是否有吸引力的激活腦區(qū)也有所不同。面孔吸引力是指目標(biāo)面孔所誘發(fā)的一種積極的情緒及驅(qū)使個(gè)體愿意接近該面孔的程度。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，面孔是否具有吸引力會(huì)影響人的認(rèn)知偏好[28]1-9。在面孔再認(rèn)的實(shí)證研究中，被試對(duì)有吸引力的面孔再認(rèn)程度最好，且與無(wú)吸引力的面孔再認(rèn)有著顯著差異。研究者還發(fā)現(xiàn)，在面孔判斷和面孔再認(rèn)的任務(wù)中，女性面孔有無(wú)吸引力，會(huì)使其所誘發(fā)的ERP早期成分和晚期成分存在顯著差異[28]30-33。進(jìn)化認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)領(lǐng)域?qū)W者對(duì)面孔吸引力做了大量的研究發(fā)現(xiàn)，面孔若呈現(xiàn)對(duì)稱性、平均性和性別二態(tài)性的特征，會(huì)對(duì)評(píng)判一個(gè)面孔是否有吸引力產(chǎn)生很大的影響[28]166-167。此外，有學(xué)者研究表明，面孔識(shí)別中存在著顯著的“角度效應(yīng)”，面孔的角度也會(huì)對(duì)面孔的吸引力產(chǎn)生影響，從而影響人們對(duì)面孔的識(shí)別。角度效應(yīng)體現(xiàn)為豎直面孔比左傾、右傾面孔更具吸引力；左傾面孔吸引力要高于右傾面孔[28]126-134。角度效應(yīng)對(duì)偵查辨認(rèn)中人像照片的采集工作有很大的啟發(fā)，即面孔的朝向必須一致。還有學(xué)者采用加工流暢性理論來(lái)解釋面孔吸引力的認(rèn)知偏好，例如羅伯等人從審美感知的角度對(duì)影響知覺流暢性的因素進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)被試的感知越流暢, 他們的審美反應(yīng)就越積極[29]。也有學(xué)者認(rèn)為，具有吸引力的面孔會(huì)引起知覺系統(tǒng)的強(qiáng)烈反應(yīng)，更容易被視覺系統(tǒng)所加工[28]34-35。亦有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，加工流暢性可以分為知覺流暢性與概念流暢性，其中知覺流暢性會(huì)對(duì)基于回想的再認(rèn)產(chǎn)生影響[30]。

在面孔特征中，對(duì)面孔知覺影響最大的應(yīng)屬眼部區(qū)域。認(rèn)知科學(xué)的研究成果已經(jīng)表明，眼神的注視方向會(huì)影響人們對(duì)面孔的感知和識(shí)別。相比較于斜視，直向注視會(huì)增加人們對(duì)面孔吸引力、可信度的評(píng)判[31]。面孔識(shí)別的偏好性也影響著偵查辨認(rèn)的結(jié)果，例如陶伯特等人關(guān)注到眼神注視方向會(huì)影響到偵查辨認(rèn)準(zhǔn)確率的問題[32]，他們進(jìn)行的三次實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)均表明，在同時(shí)呈現(xiàn)的混雜辨認(rèn)中，當(dāng)面孔的注視方向不同時(shí)，直接注視的面孔更有可能被辨認(rèn)者選擇。他們發(fā)現(xiàn)，雖然在辨認(rèn)程序中，對(duì)待辨認(rèn)人進(jìn)行照片采集時(shí)，執(zhí)法人員可能會(huì)鼓勵(lì)人們目視前方，但實(shí)際上，辨認(rèn)人的大腦對(duì)直接的眼神接觸非常敏感。而當(dāng)不同面孔的注視方向不同時(shí)，人們更傾向于選擇直接注視的面孔，因而也提高了錯(cuò)誤辨認(rèn)的概率。

4.2 視知覺的組織原則

現(xiàn)代認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，面孔識(shí)別是一種特殊的知覺[6]37。實(shí)際上，人的面孔識(shí)別體現(xiàn)著更為基礎(chǔ)的知覺方式。例如，為什么人們?cè)诳匆粡埫婵讜r(shí)，會(huì)不自覺地將眼睛、鼻子、嘴巴、臉頰區(qū)分開來(lái)？為什么人們會(huì)不自覺地將面孔中的左右眼察覺為一體，而非左眼和鼻子？因此，從人的面孔識(shí)別的加工方式中，我們可以抽離出更基礎(chǔ)、更抽象的視覺的知覺方式——視知覺組織原則。這些原則對(duì)于偵查辨認(rèn)來(lái)說，尤其是對(duì)待辨認(rèn)物品的呈現(xiàn)至關(guān)重要。

4.2.1 視知覺分組原則

格式塔心理學(xué)對(duì)知覺分組原則的探索做出了重要貢獻(xiàn)，心理學(xué)對(duì)感知覺的研究多依此展開。根據(jù)該心理學(xué)派的研究，這些原則包括以下幾方面[33]1180：一是鄰近性原則，即人們會(huì)傾向于將彼此之間距離接近的物體覺察成一組；二是相似性原則，即人們傾向于將相似的物體覺察為一組；三是連續(xù)性原則，即人們會(huì)不自覺地將同一方向的元素視為一組；四是對(duì)稱性原則，即相對(duì)于非對(duì)稱的圖形來(lái)說，對(duì)稱的圖形會(huì)被人們更快、更準(zhǔn)確地察覺；五是閉合性原則，這是指更為封閉或者更為完整的圖形會(huì)被人們不自覺地察覺為一組；六是共同性原則，即同向運(yùn)動(dòng)的元素會(huì)被感知為一組；七是共域性原則，即人們傾向于將處于同一區(qū)域的元素分組在一起。需要注意的是，上述的格式塔原則并非獨(dú)立地發(fā)生作用，而是相互影響，并且沒有絕對(duì)的位階優(yōu)先規(guī)律，很可能因刺激的不同而表現(xiàn)出其中一個(gè)原則優(yōu)于另外一個(gè)原則[16]39。例如菲利普等人發(fā)現(xiàn)，在比較鄰近性原則和相似性原則優(yōu)先級(jí)的實(shí)驗(yàn)中，當(dāng)物體的形狀和顏色符合相似性原則，而與鄰近性原則相沖突時(shí)，鄰近性原則的優(yōu)先級(jí)不如相似性原則；而當(dāng)物體僅在顏色上符合相似性原則的情況下，與鄰近性原則發(fā)生沖突時(shí)，鄰近性卻會(huì)被優(yōu)先察覺[34]。

視知覺分組原則作為最基本的視知覺組織原則，必然會(huì)在偵查辨認(rèn)中產(chǎn)生重要影響。例如在陪襯物的呈現(xiàn)工作中，雖然有學(xué)者提出相較于同時(shí)呈現(xiàn)，順序呈現(xiàn)更有助于提高辨認(rèn)的準(zhǔn)確性。但在目前司法實(shí)踐中仍存在使用同時(shí)呈現(xiàn)的情況，在這種情況下，探究視知覺分組原則的作用就有所體現(xiàn)——即在同時(shí)呈現(xiàn)的辨認(rèn)模式中，辨認(rèn)物品的大小，以及物品之間的距離、照片之間的顏色等因素必須相同。

4.2.2 整體優(yōu)先原則

正如上文所提到的面孔加工的整體性所表述，人在看到面孔的局部特征之前，是先看到了一整張面孔。實(shí)際上，這種現(xiàn)象不是面孔識(shí)別所獨(dú)有，而是適用于人對(duì)萬(wàn)事萬(wàn)物的觀察。格式塔心理學(xué)的研究表明，在觀察某個(gè)東西時(shí)，在產(chǎn)生意識(shí)之前，人們就掌握了整體，且意識(shí)的內(nèi)容不是由局部特征相加的，而是具有一種連貫性[33]1175。1977年心理學(xué)家大衛(wèi)·納馮設(shè)置了一組精巧的實(shí)驗(yàn)，有力地證明了整體優(yōu)先于局部的現(xiàn)象，也就是人們?cè)诳吹綐渲?，?huì)先看到森林；在看到五官之前，會(huì)先看到臉。該理論被稱為整體優(yōu)先理論，這種心理現(xiàn)象被稱為整體優(yōu)先效應(yīng)[35]。結(jié)合上文中對(duì)面孔加工整體性的論述可知，這一現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)對(duì)偵查辨認(rèn)有著很大的影響，因而有必要厘清納馮的實(shí)驗(yàn)過程，以供探究辨認(rèn)人的內(nèi)在心理過程。

納馮采用了一種復(fù)合刺激圖形來(lái)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，即這種圖形是由數(shù)個(gè)小字母組成了一個(gè)大字母，小字母與大字母保持一致或者不一致。在實(shí)驗(yàn)中，他設(shè)置了三種類型的圖形刺激：第一種是整體特征與局部特征一致的圖形，即由數(shù)個(gè)小字母H組成了一個(gè)大字母H；第二種是整體特征與局部特征相沖突的圖形，即由數(shù)個(gè)小字母S組成了一個(gè)大字母H；第三種是整體特征與局部特征無(wú)關(guān)的圖形，即由數(shù)個(gè)空心矩形組合成了大字母H。由小字母組成的大字母被納馮定義為圖片的整體性質(zhì)，大字母中的小字母被定義為局部性質(zhì)，由此可以將知覺中整體與局部的知覺關(guān)系顯現(xiàn)出來(lái)。納馮進(jìn)行了四次實(shí)驗(yàn)，在實(shí)驗(yàn)一和實(shí)驗(yàn)二中，他復(fù)刻了斯特魯普效應(yīng)經(jīng)典實(shí)驗(yàn)，他以“反應(yīng)時(shí)”為觀測(cè)指標(biāo)，通過視聽干擾的方式驗(yàn)證了知覺系統(tǒng)會(huì)優(yōu)先處理整體信息，而非局部信息。他得出結(jié)論，被試的聽覺辨別反應(yīng)僅受到整體特征的影響，而不受局部特征的影響，當(dāng)被試進(jìn)行視覺感知，但又兼并了聽覺刺激時(shí)，一旦整體特征被覺察，那么視覺處理可能會(huì)停止。在實(shí)驗(yàn)三和實(shí)驗(yàn)四中，他驗(yàn)證了整體特征優(yōu)先處理的必然性。他設(shè)置了整體特征導(dǎo)向和局部特征導(dǎo)向兩個(gè)實(shí)驗(yàn)任務(wù)。他發(fā)現(xiàn)相對(duì)于辨別小字母來(lái)說，被試辨別大字母的反應(yīng)時(shí)更短，且辨別小字母的反應(yīng)時(shí)會(huì)被大字母影響，但辨別大字母的反應(yīng)時(shí)卻不會(huì)被小字母影響。也就是說，在局部導(dǎo)向的任務(wù)中，如果大字母與小字母發(fā)生沖突（即上文提到的類型二），那么相對(duì)于一致或無(wú)關(guān)的組別，其反應(yīng)時(shí)會(huì)慢大約100毫秒。因而他得出結(jié)論，在某些情況下，雖然人們可以有意識(shí)地去觀察某一事物的局部特征，但仍然無(wú)法跳過知覺的整體處理，整體優(yōu)先處理是感知的必要階段。

這一理論也對(duì)偵查辨認(rèn)有著很大的影響。如前所述，視知覺的整體加工優(yōu)先于局部加工，而且整體加工是知覺的必經(jīng)階段。這也就說明，在辨認(rèn)人能夠?qū)Ρ嬲J(rèn)對(duì)象的面孔局部特征進(jìn)行認(rèn)知之前，他必然已經(jīng)對(duì)辨認(rèn)對(duì)象的整體進(jìn)行了加工。因此，相較于苦挖辨認(rèn)對(duì)象的局部特征，可能對(duì)辨認(rèn)人進(jìn)行整體加工的誘導(dǎo)更有利于提高偵查辨認(rèn)的準(zhǔn)確性。

4.2.3 圖形—背景原則

人的視知覺有著一個(gè)最為基本的區(qū)分能力，就是將圖形和圖形所在的背景進(jìn)行分離。早在1915年，丹麥著名的心理學(xué)家魯賓就對(duì)人能夠不自覺地區(qū)分圖形和背景這一能力進(jìn)行了研究，他認(rèn)為圖形是在視覺場(chǎng)域中一個(gè)獨(dú)特且界限清晰的輪廓，場(chǎng)域中其余的部分就是背景[15]179，這一知覺組織原則被稱為圖形—背景原則。格式塔心理學(xué)家認(rèn)為，影響人們對(duì)區(qū)分何為圖形、何為背景的因素主要有以下幾個(gè)方面。一是凸性因素，即人們傾向于將那些凸出的物體識(shí)別為圖形，相對(duì)凹進(jìn)的物體識(shí)別為背景。1976年有心理學(xué)家發(fā)現(xiàn)，在大約90%的試驗(yàn)中，被試會(huì)將有凸面的區(qū)域視為圖形[33]1195。二是對(duì)稱性因素，2009年馬契爾森等人的實(shí)驗(yàn)表明，對(duì)稱性對(duì)人們區(qū)別圖片與背景也有一定的影響[36]。現(xiàn)代研究則發(fā)現(xiàn)，人在區(qū)分圖形與背景時(shí)涉及兩個(gè)主要過程，即邊界檢測(cè)和表面分離[37]2。其中，邊界所有權(quán)是區(qū)分圖形、背景的關(guān)鍵一步。邊界所有權(quán)是指不同圖像區(qū)域之間的邊緣屬于哪一個(gè)物體，注意對(duì)邊界所有權(quán)具有重要的影響作用[38]。此外，羅密歐等人發(fā)現(xiàn)，若圖形與背景的區(qū)分度較低，則其中的圖形需要自上而下的注意才能被感知[37]2。認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，知覺會(huì)被過去的經(jīng)驗(yàn)和記憶等因素影響，這就導(dǎo)致觀察者更愿意或更傾向于以某種特定的方式組織視覺輸入。而這種自上而下的處理過程，會(huì)使得人們利用經(jīng)驗(yàn)、記憶或是環(huán)境背景而產(chǎn)生一種知覺傾向或者知覺預(yù)備，這一心理現(xiàn)象被稱為知覺定勢(shì)，而該現(xiàn)象很有可能使得人們把一張少女的圖片看作成一張老婦人的圖片[15]198-203?，F(xiàn)有研究證明，這種能力是視覺信息感知加工的核心機(jī)制[37]2。

對(duì)于影響人判斷圖形、背景的因素進(jìn)行研究，對(duì)偵查辨認(rèn)的目標(biāo)物與陪襯物的微觀構(gòu)建有著重要的意義。因?yàn)楦鶕?jù)羅密歐等人的研究結(jié)果，圖形與背景的區(qū)分度會(huì)影響知覺加工方向的程度，這種程度又影響著知覺定勢(shì)的形成，從而影響辨認(rèn)人的判斷。因此，了解圖形—背景原則對(duì)如何建構(gòu)陪襯物與目標(biāo)物的照片、對(duì)辨認(rèn)場(chǎng)所的選擇都有著重要意義。

4.3 偵查辨認(rèn)規(guī)則的完善路徑

由面孔識(shí)別而抽離出來(lái)的視知覺原理，對(duì)偵查辨認(rèn)最為核心的作用是洞察了辨認(rèn)人進(jìn)行辨認(rèn)行為的最初心理過程。因此，對(duì)于偵查辨認(rèn)規(guī)則的完善，理應(yīng)以視知覺原理為依據(jù)。

4.3.1 增設(shè)辨認(rèn)前詢問規(guī)則

如上文所述，由于語(yǔ)言遮蔽效應(yīng)的存在，辨認(rèn)前的詢問會(huì)給辨認(rèn)帶來(lái)負(fù)面影響，但是這一問題可以通過綜合應(yīng)用整體優(yōu)先原則與面孔識(shí)別特性來(lái)解決。偵查辨認(rèn)的起始環(huán)節(jié)——辨認(rèn)前的詢問工作應(yīng)當(dāng)予以保留，并且增設(shè)辨認(rèn)前詢問規(guī)則。這是因?yàn)?，偵查辨認(rèn)前的詢問工作涉及以下兩方面的問題。

第一，辨認(rèn)策略的選擇問題。辨認(rèn)前的詢問環(huán)節(jié)之所以存在的目的，除了測(cè)試辨認(rèn)人是否具備辨認(rèn)能力之外，還是后續(xù)辨認(rèn)工作開展的基礎(chǔ)，因?yàn)樗鼤?huì)涉及辨認(rèn)陪襯物的選擇。威爾斯等人研究發(fā)現(xiàn)，選擇辨認(rèn)陪襯物的策略有兩種：一種是匹配—描述策略，即根據(jù)在對(duì)辨認(rèn)人的事前詢問中，辨認(rèn)人對(duì)待辨認(rèn)對(duì)象特征的描述選擇陪襯物；另一種是類似—嫌疑策略，即偵查人員根據(jù)待辨認(rèn)對(duì)象的實(shí)際特征來(lái)選擇陪襯物[39]17。該研究發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于類似—嫌疑策略來(lái)說，匹配—描述策略更為科學(xué)。因?yàn)轭愃啤右刹呗钥赡軙?huì)導(dǎo)致陪襯物與目標(biāo)物過于相似，從而對(duì)辨認(rèn)結(jié)果產(chǎn)生負(fù)面影響。所以，從這一角度來(lái)說，辨認(rèn)前的詢問必須保留。

第二，言語(yǔ)遮蔽效應(yīng)導(dǎo)致辨認(rèn)錯(cuò)誤的本質(zhì)問題。辨認(rèn)前的詢問環(huán)節(jié)并非是給辨認(rèn)帶來(lái)負(fù)面影響的本質(zhì)原因。如上文所述，根據(jù)麥克雷等人的研究，并不是辨認(rèn)人的口語(yǔ)描述導(dǎo)致了辨認(rèn)錯(cuò)誤，辨認(rèn)錯(cuò)誤本質(zhì)上是由口語(yǔ)描述所引發(fā)的知覺局部加工傾向?qū)е碌?。面孔加工具有整體性，這種整體性一旦遭到破壞，就會(huì)對(duì)面孔識(shí)別造成一定的影響。因而從這一角度來(lái)說，辨認(rèn)前的詢問必須保留且需要制定一定的規(guī)則，以防止辨認(rèn)前詢問帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)。

總體而言，可以通過綜合應(yīng)用視知覺的整體優(yōu)先原則與面孔識(shí)別原理來(lái)消除言語(yǔ)遮蔽效應(yīng)對(duì)辨認(rèn)前詢問所帶來(lái)的負(fù)面影響。其應(yīng)用原理為面孔知覺具有整體加工性，在辨認(rèn)前的詢問環(huán)節(jié)結(jié)束后，對(duì)辨認(rèn)人進(jìn)行一次整體引導(dǎo)尤為重要。根據(jù)麥克雷等人的實(shí)驗(yàn)，使用納馮的字母刺激可以誘發(fā)知覺的整體加工，而且有助于提高偵查辨認(rèn)的準(zhǔn)確率。因此，在辨認(rèn)前的詢問結(jié)束后，偵查人員可以向辨認(rèn)人出示上文提到的納馮的第一種圖形刺激（由數(shù)個(gè)小字母H組成的一個(gè)大字母H），以此來(lái)誘導(dǎo)辨認(rèn)人的知覺整體加工，以此來(lái)提高辨認(rèn)的準(zhǔn)確率。這就要求偵查人員在詢問的具體操作中，應(yīng)當(dāng)注意以下三個(gè)方面：一是在詢問“前”，要樹立通過詢問來(lái)運(yùn)用匹配—描述策略的意識(shí)，為后續(xù)的辨認(rèn)物的準(zhǔn)備工作做好鋪墊；二是在詢問“中”，詢問的內(nèi)容要涵蓋辨認(rèn)人的生理因素、辨認(rèn)能力、待辨認(rèn)對(duì)象的特征、辨認(rèn)人的信心等方面，其中要著重注意詢問辨認(rèn)人關(guān)于辨認(rèn)對(duì)象的面孔局部特征，這是為了在辨認(rèn)物與陪襯物的準(zhǔn)備中適用匹配—描述策略；三是在詢問“后”，偵查人員應(yīng)當(dāng)有意識(shí)地對(duì)辨認(rèn)人進(jìn)行整體加工的誘導(dǎo)。

綜上所述，應(yīng)增加辨認(rèn)前的詢問規(guī)則：①在進(jìn)行辨認(rèn)前，應(yīng)由偵查人員對(duì)辨認(rèn)人進(jìn)行詢問；②詢問內(nèi)容應(yīng)包括辨認(rèn)人進(jìn)行辨認(rèn)的生理能力及對(duì)辨認(rèn)對(duì)象的特征描述；③一般情況下，后續(xù)辨認(rèn)的陪襯物應(yīng)以詢問內(nèi)容為主要依據(jù)進(jìn)行挑選；④在詢問后應(yīng)及時(shí)對(duì)辨認(rèn)人進(jìn)行整體引導(dǎo)。

4.3.2 細(xì)化陪襯物選擇與呈現(xiàn)規(guī)則

辨認(rèn)前的詢問完成后，便進(jìn)入了選擇陪襯物及確定呈現(xiàn)方式的環(huán)節(jié)。辨認(rèn)中的物品呈現(xiàn)工作一直是學(xué)界討論的重點(diǎn)。學(xué)者們認(rèn)為，相對(duì)于同時(shí)呈現(xiàn)，順序呈現(xiàn)可能會(huì)有助于提高辨認(rèn)的準(zhǔn)確性[12]117。司法實(shí)踐中，照片辨認(rèn)適用最為廣泛，同時(shí)呈現(xiàn)與順序呈現(xiàn)相交雜，但這都是從宏觀的層面上探討辨認(rèn)物品該怎么呈現(xiàn)，鮮有將目光聚焦在微觀層面的具體的每張照片上。如上文所述，視知覺的組織原則決定了人們察覺世界的心理過程，因此，在照片呈現(xiàn)方式上綜合應(yīng)用視知覺組織原則顯得尤為重要。基于對(duì)視知覺分組原則、圖形背景原則及面孔識(shí)別特性的綜合應(yīng)用，偵查辨認(rèn)規(guī)則應(yīng)當(dāng)對(duì)陪襯物的選擇與呈現(xiàn)方式加以確認(rèn)和規(guī)則化。在司法實(shí)踐中，偵查人員的具體操作應(yīng)當(dāng)注意以下四個(gè)方面。

第一，在同時(shí)呈現(xiàn)的辨認(rèn)模式中，照片的大小及照片之間的距離必須相同。根據(jù)上文的格式塔分組原則，若大小、距離不同，由于相似性、鄰近性等原則的存在，辨認(rèn)人很容易將這些具有相同大小和距離的照片察覺為一組，從而將注意更多地偏向于這些照片，產(chǎn)生辨認(rèn)錯(cuò)誤。

第二，照片的色彩必須統(tǒng)一，且盡量以彩色照片為準(zhǔn)。如上文所述，羅密歐等人的研究成果表明，若圖形與背景的區(qū)分度較低，則其中的圖形需要自上而下的注意才能被感知，而概念驅(qū)動(dòng)加工可能會(huì)引發(fā)知覺定勢(shì)，對(duì)圖形—背景原則中邊界所有權(quán)產(chǎn)生認(rèn)知偏差，從而消耗知覺負(fù)荷資源，產(chǎn)生辨認(rèn)錯(cuò)誤。因此，為了提高圖形與背景之間的對(duì)比度，也應(yīng)當(dāng)盡量使用彩色照片進(jìn)行辨認(rèn)。但是對(duì)于背景顏色的選擇則不宜做出統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)轭伾曈X心理學(xué)的研究表明，顏色偏好會(huì)隨著時(shí)代背景、地理環(huán)境和社會(huì)文化等因素的變化而變化[40]。有學(xué)者在2015年以視覺產(chǎn)品的角度對(duì)顏色視覺心理進(jìn)行了研究[41]。研究表明，藍(lán)色更容易引起關(guān)系加工，即人們會(huì)對(duì)不同事物之間的相似性進(jìn)行編碼；與之相對(duì)的是由紅色引起的具體條目加工，即人們會(huì)對(duì)每個(gè)單獨(dú)的事物進(jìn)行加工，不涉及相似性的編碼。而且隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，照片的背景顏色編輯已經(jīng)不是一種高度專業(yè)化的技能了。因而可以認(rèn)為，以紅色作為照片的背景有助于幫助辨認(rèn)人進(jìn)行準(zhǔn)確辨認(rèn)。

第三，人像面孔照片的注視方向必須一致且為正向。這個(gè)要求暗含著照片為正向朝上的含義。根據(jù)上文所述，由于面孔知覺的整體加工性、面孔角度對(duì)面孔吸引力的影響，正向豎直面孔更具有加工流暢性。而且，陶伯特等人的實(shí)驗(yàn)表明，照片面孔的眼神接觸會(huì)對(duì)辨認(rèn)準(zhǔn)確率產(chǎn)生影響，有眼神接觸的照片會(huì)增加人們對(duì)面孔的吸引力評(píng)判及熟悉感。因此，在選擇辨認(rèn)照片與陪襯照片時(shí)，其面孔的注視方向必須一致。

第四，面孔相似度的選擇。盡管有研究表明，高度相似的陪襯物可能會(huì)導(dǎo)致辨認(rèn)錯(cuò)誤，但是相似度本身就不是絕對(duì)化的概念，而是一種相對(duì)化的概念[39]17。根據(jù)上文所述的兩種辨認(rèn)陪襯物選擇策略的取舍，辨認(rèn)物的選擇策略應(yīng)采用匹配—描述策略。但在司法實(shí)踐中，往往會(huì)出現(xiàn)辨認(rèn)人對(duì)辨認(rèn)對(duì)象的描述是一種籠統(tǒng)的、不細(xì)致的描述。此時(shí)，就需要以類似—嫌疑策略作為補(bǔ)充進(jìn)行陪襯物的選擇。然而菲茨杰拉德等人對(duì)陪襯物相似度對(duì)辨認(rèn)準(zhǔn)確率的元分析表明，與辨認(rèn)物品中具有中相似度和高相似度陪襯物的組別相比，在具有低相似度陪襯物的情況下，辨認(rèn)的錯(cuò)誤識(shí)別率幾乎增加了一倍[42]。如上文所述，在識(shí)別陌生面孔時(shí)，內(nèi)部特征與外部特征會(huì)共同作用。因此，在選擇陪襯面孔時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量選擇與辨認(rèn)人所描述的內(nèi)部特征與外部特征保持一致的面孔，以防止辨認(rèn)錯(cuò)誤的產(chǎn)生。

綜上所述，應(yīng)細(xì)化陪襯物選擇與呈現(xiàn)規(guī)則：①在使用照片辨認(rèn)的情況下，有條件的應(yīng)使用彩色照片，且照片的大小、色彩、照片之間的距離必須相同；②在對(duì)人像照片進(jìn)行辨認(rèn)時(shí)，所呈現(xiàn)的人像照片必須在發(fā)型、臉型方面與辨認(rèn)人所描述的特征相似，且人像面孔照片的注視方向必須一致且為正向。

5 結(jié)語(yǔ)

鑒于傳統(tǒng)研究的局限性以及現(xiàn)行偵查辨認(rèn)規(guī)則的缺陷，通過引入視知覺原理來(lái)完善偵查辨認(rèn)規(guī)則尤為重要。欲提高偵查辨認(rèn)的準(zhǔn)確率，就要保證偵查辨認(rèn)規(guī)則能夠覆蓋到辨認(rèn)人的整個(gè)認(rèn)知過程。對(duì)此，從視知覺原理的角度出發(fā)，應(yīng)增設(shè)辨認(rèn)前的詢問規(guī)則，以及細(xì)化陪襯物的選擇與呈現(xiàn)規(guī)則。自1893年漢斯·格羅斯創(chuàng)作了標(biāo)志偵查學(xué)誕生的書籍——《司法檢驗(yàn)官手冊(cè)》以來(lái)，偵查學(xué)一直就是一門不斷吸納各學(xué)科與領(lǐng)域新近成果的學(xué)科體系，而對(duì)偵查辨認(rèn)這項(xiàng)偵查措施及相應(yīng)的規(guī)則體系的研究，仍然需要秉承偵查學(xué)研究兼收并舉的發(fā)展進(jìn)路，保持一種不斷汲取、深入總結(jié)、持續(xù)創(chuàng)新的開拓性研究精神，致力于加快構(gòu)建中國(guó)特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)，建構(gòu)中國(guó)自主偵查學(xué)知識(shí)體系的新時(shí)代新征程之中。