環(huán)境治理投入門(mén)檻、研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新

范旭，張子怡，李鍵江

（1. 華南理工大學(xué) 公共管理學(xué)院，廣東 廣州 510640；2. 廣州中醫(yī)藥大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，廣東 廣州 510006）

中國(guó)正步入高質(zhì)量發(fā)展階段，面對(duì)資源和環(huán)境的雙重約束以及環(huán)境與經(jīng)濟(jì)此消彼長(zhǎng)的發(fā)展怪圈，歷屆黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人高度重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)與美麗中國(guó)建設(shè)，持續(xù)對(duì)綠色發(fā)展進(jìn)行理論探索與實(shí)踐創(chuàng)新[1-2]，綠色發(fā)展隨之成為21 世紀(jì)中國(guó)重要的治國(guó)理念、勢(shì)在必行的發(fā)展方式與社會(huì)治理的新范式[3]。生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《2020年中國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》顯示，全國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況指數(shù)值為51.7，表明生態(tài)質(zhì)量一般，且與2019 年相比無(wú)明顯變化，說(shuō)明中國(guó)的環(huán)境形勢(shì)仍不容樂(lè)觀，環(huán)境治理相關(guān)問(wèn)題依舊任重道遠(yuǎn)[4]。2021 年是“十四五”的開(kāi)局之年，此后仍然需要充分把握和努力貫徹執(zhí)行新發(fā)展理念，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善，以環(huán)境優(yōu)化保護(hù)、生態(tài)良好建設(shè)為目標(biāo)的綠色技術(shù)創(chuàng)新則成為踐行綠色發(fā)展理念的重要手段和核心力量[5]。綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠改進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)與日?；顒?dòng)的技術(shù)水平，是推進(jìn)綠色發(fā)展的根本路徑與重要驅(qū)動(dòng)力[6]，其致力于協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)與環(huán)境友好發(fā)展之間的關(guān)系，可以顯著提升區(qū)域綠色增長(zhǎng)績(jī)效[7]，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境持續(xù)向好發(fā)展的關(guān)鍵舉措。

綠色技術(shù)創(chuàng)新自始至終都是產(chǎn)業(yè)界奮力推進(jìn)的創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益的重要手段，總的來(lái)說(shuō)，學(xué)術(shù)界關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新影響因素的研究成果頗豐，其中研發(fā)投入一直被視為綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心影響因素，增加研發(fā)投入能在一定程度上促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者的一般共識(shí)，隨著認(rèn)識(shí)的不斷深入發(fā)展，現(xiàn)有研究更多關(guān)注研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜機(jī)理，證實(shí)了研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新間可能存在倒“U”型關(guān)系等非線性關(guān)系。同時(shí)，門(mén)檻模型也是探究變量之間復(fù)雜關(guān)系的有效方法，但有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新的門(mén)檻效應(yīng)研究較少，特別是近年來(lái)中國(guó)不斷深入開(kāi)展生態(tài)文明建設(shè)，在環(huán)境治理領(lǐng)域有了出色可觀的成效，隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，區(qū)域環(huán)境治理投入逐年得到顯著增加，那么在不同區(qū)域環(huán)境治理投入水平的影響下，區(qū)域內(nèi)企業(yè)等主體的研發(fā)投入對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)的差異性以及作用機(jī)制將會(huì)如何？相關(guān)學(xué)者雖然已經(jīng)論證區(qū)域環(huán)境治理投入對(duì)于企業(yè)等主體的研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可能存在“擠出效應(yīng)”與“帶動(dòng)效應(yīng)”，進(jìn)而會(huì)降低或提升創(chuàng)新主體的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，但是并沒(méi)有將區(qū)域環(huán)境治理投入作為門(mén)檻變量與研發(fā)投入、綠色技術(shù)創(chuàng)新一起納入研究范疇，即并未研究區(qū)域環(huán)境治理投入在較高或者較低水平下，會(huì)使得研發(fā)投入對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用效果發(fā)生怎樣的改變？基于上述情況，本研究創(chuàng)新性地將區(qū)域環(huán)境治理投入設(shè)定為門(mén)檻變量，并構(gòu)建出面板門(mén)檻回歸模型去進(jìn)行驗(yàn)證，旨在厘清研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響是否存在環(huán)境治理投入門(mén)檻效應(yīng)，以及具體存在何種門(mén)檻效應(yīng)類型。因此本研究的創(chuàng)新之處在于，既可以結(jié)合現(xiàn)有相關(guān)理論與環(huán)境治理投入門(mén)檻效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，深入探究研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的作用機(jī)理，又可以為綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)研究提供新的觀察思路和研究視角，且對(duì)于如何更有效地利用研發(fā)投入促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的提高具有重要的指導(dǎo)意義和實(shí)踐參考價(jià)值。

1 文獻(xiàn)綜述與理論分析

1.1 研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新

研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在復(fù)雜的關(guān)系。研究表明，研發(fā)投入是促進(jìn)中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新提高的主要因素[8-9]，但兩者之間的關(guān)系遠(yuǎn)非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系可以描述。原因在于，其一，研發(fā)投入能在與其他變量的相互作用下共同對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，例如，環(huán)境規(guī)制同樣也是影響綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要因素[10-13]，研發(fā)投入與環(huán)境規(guī)制存在顯著的互動(dòng)效應(yīng)，兩者只有相互結(jié)合使用并形成互補(bǔ)耦合關(guān)系時(shí)才能有效誘發(fā)并促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的提高[14-15]；其二，有學(xué)者通過(guò)研究證明研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間存在著倒“U”型關(guān)系，單純的直接性內(nèi)部研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)效應(yīng)會(huì)逐漸減小，因?yàn)檫^(guò)多關(guān)注研發(fā)投入數(shù)量，試圖以量取勝而忽視了資源配置效率的做法，容易導(dǎo)致資源投入的冗余現(xiàn)象從而造成資源浪費(fèi)，繼而降低整體的創(chuàng)新績(jī)效[16]。

雖然增加研發(fā)投入具有顯著提高綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用效果，但企業(yè)等創(chuàng)新主體的綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程由于在三個(gè)方面具有較強(qiáng)的外部性特征可能導(dǎo)致研發(fā)投入過(guò)多或者不足的現(xiàn)象。一是表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面的正外部性特征，技術(shù)創(chuàng)新收益具有非獨(dú)占性，創(chuàng)新主體不可能獲得創(chuàng)新研發(fā)投資所帶來(lái)的全部收益，且從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，創(chuàng)新所創(chuàng)造的社會(huì)收益總是大于創(chuàng)新者可獲得的私人收益，因此會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力與研發(fā)投入不足。二是表現(xiàn)在技術(shù)方面的正外部性特征，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新過(guò)程具有一定程度的溢出效應(yīng)，其他企業(yè)或者科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體能夠利用某一企業(yè)創(chuàng)新成功后所泄露的信息進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而依靠較低成本實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，導(dǎo)致企業(yè)傾向于充當(dāng)技術(shù)的模仿者而非創(chuàng)新者，因此使得企業(yè)的創(chuàng)新意愿與研發(fā)投入不足。三是表現(xiàn)在環(huán)境方面的負(fù)外部性特征，因?yàn)槠髽I(yè)與工業(yè)部門(mén)等在制造與生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)消耗大量能源且排放出較多的污染物，容易造成較為嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題，故需要增加企業(yè)的研發(fā)投入以提高綠色技術(shù)創(chuàng)新，幫助改善區(qū)域環(huán)境質(zhì)量。

為了推動(dòng)創(chuàng)新主體綠色技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展，政府與市場(chǎng)需要協(xié)同發(fā)力與相互借力，單純強(qiáng)調(diào)任何一方的作用顯然是不合適的。Arrow[17]提出創(chuàng)新過(guò)程的不確定性與不可分割性以及創(chuàng)新利潤(rùn)的非獨(dú)占性是技術(shù)創(chuàng)新所面臨的三個(gè)重要突出特征，其中，不確定性作為核心特征，也是影響最大的特征。技術(shù)創(chuàng)新是充滿不確定性的復(fù)雜過(guò)程，降低技術(shù)創(chuàng)新在市場(chǎng)、技術(shù)、制度環(huán)境、創(chuàng)新收益分配等方面的不確定性，能夠極大促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的采用與目標(biāo)實(shí)現(xiàn)[18]。綠色技術(shù)創(chuàng)新相較于一般的技術(shù)創(chuàng)新，面臨著更高的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性，因而更需要持續(xù)穩(wěn)定的技術(shù)研發(fā)投入、明確清晰的市場(chǎng)需求等條件的支持。除了政府與企業(yè)等的研發(fā)投入的直接影響外，市場(chǎng)的技術(shù)需求是創(chuàng)新活動(dòng)中最關(guān)鍵的制約因素，需求能夠顯著影響技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模、速度以及方向。從以施穆克勒為主的學(xué)者提出的需求拉動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新模型到后來(lái)的強(qiáng)調(diào)技術(shù)與市場(chǎng)交互作用的技術(shù)創(chuàng)新模型，都重視市場(chǎng)需求對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵作用，市場(chǎng)需求能為產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新提供新的發(fā)展機(jī)會(huì)，繼而推動(dòng)研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展。因此，政府與市場(chǎng)應(yīng)該共同發(fā)揮作用促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的提高，例如，區(qū)域環(huán)境治理投入便是政府利用市場(chǎng)需求的力量引導(dǎo)企業(yè)等創(chuàng)新主體進(jìn)行研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要手段，在創(chuàng)新主體自身不能很好地處理研發(fā)投資問(wèn)題的時(shí)候，政府部門(mén)與市場(chǎng)的合力有時(shí)能通過(guò)發(fā)揮平衡技術(shù)創(chuàng)新供應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新需求之間關(guān)系的作用，刺激企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體調(diào)整其研發(fā)投入力度，以保證技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出的效率與質(zhì)量。

1.2 區(qū)域環(huán)境治理投入的影響效應(yīng)

區(qū)域環(huán)境治理投入是指地方政府出于環(huán)境治理職責(zé)與公共利益維護(hù)等原因直接采取的財(cái)政投入活動(dòng)。關(guān)于區(qū)域環(huán)境治理投入對(duì)企業(yè)等主體的綠色技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)的影響，現(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為存在“擠出效應(yīng)”與“帶動(dòng)效應(yīng)”兩種可能。就兩者關(guān)系間的“擠出效應(yīng)”而言，企業(yè)作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心主體，同時(shí)也是環(huán)境污染治理的主要監(jiān)管對(duì)象，在面臨嚴(yán)峻的區(qū)域環(huán)境治理形勢(shì)時(shí)，企業(yè)會(huì)積極采用新的綠色生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品、工藝等用于生產(chǎn)活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)提高生產(chǎn)效率和防污減排的目標(biāo)，也可以利用改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)而提高的經(jīng)濟(jì)效益補(bǔ)償采用綠色環(huán)保產(chǎn)品與技術(shù)帶來(lái)的成本，并為企業(yè)營(yíng)造綠色健康發(fā)展的良好形象。但企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)容易受到內(nèi)外部環(huán)境的共同影響，若地方政府對(duì)環(huán)境污染治理的投資力度較大，在一定程度上會(huì)分擔(dān)了企業(yè)的環(huán)保壓力和治污投資壓力，也會(huì)降低市場(chǎng)對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的需求，繼而會(huì)減少企業(yè)等主體對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)動(dòng)力，導(dǎo)致其綠色技術(shù)創(chuàng)新效率低下[19]。出于對(duì)整體利益的考慮，企業(yè)也許會(huì)將部分研發(fā)投入用于綠色技術(shù)創(chuàng)新之外的其他用途，進(jìn)而可能會(huì)出現(xiàn)區(qū)域環(huán)境治理投入增加對(duì)于企業(yè)用于進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入的擠出效應(yīng)[20]。

就兩者關(guān)系間的“帶動(dòng)效應(yīng)”而言，由于企業(yè)的環(huán)境污染具有外部性特征，且企業(yè)最直接與主要的目標(biāo)是獲取經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)行環(huán)保投資需要耗費(fèi)大量資金購(gòu)買(mǎi)環(huán)保設(shè)備以及使用清潔生產(chǎn)技術(shù)等，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)自身很難主動(dòng)地產(chǎn)生環(huán)境治理與保護(hù)的動(dòng)機(jī)，需要外部環(huán)境因素加以督促，比如政府對(duì)于環(huán)境治理的重視與加大治理投資力度，由此表明區(qū)域環(huán)境治理壓力較大且市場(chǎng)對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新存在較大需求，能在一定程度上促使企業(yè)進(jìn)行環(huán)保投入[21-22]。若政府的環(huán)境治理投入能力有限，不足以充分應(yīng)對(duì)當(dāng)時(shí)的環(huán)境治理壓力，政府會(huì)采取多樣化措施刺激市場(chǎng)用戶加大對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的消費(fèi)需求以促進(jìn)企業(yè)等主體的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，根據(jù)施穆克勒等學(xué)者的需求拉動(dòng)論，市場(chǎng)作為一個(gè)獨(dú)立角色，能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程發(fā)揮倡導(dǎo)、需求刺激等拉力作用。一方面，政府自身?yè)碛袑?duì)于綠色技術(shù)的明確需求，綠色技術(shù)可以幫助政府提供更高水平的公共服務(wù)以及更好地履行環(huán)保職責(zé)，政府有了對(duì)綠色技術(shù)的明確需求，便會(huì)采取研發(fā)資助、公共采購(gòu)等方式為企業(yè)等機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新提供具有清晰預(yù)期的未來(lái)市場(chǎng)，在一定程度上能降低企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。另一方面，政府也可以利用公共政策等形式增大市場(chǎng)中其他用戶對(duì)于綠色技術(shù)的需求，在擴(kuò)大市場(chǎng)需求的同時(shí)將此信息反饋給企業(yè)等創(chuàng)新主體以激勵(lì)其創(chuàng)新。除此以外，地方政府作為當(dāng)?shù)丨h(huán)境治理與監(jiān)管的主體，其財(cái)政環(huán)保支出能夠?yàn)槠髽I(yè)開(kāi)展環(huán)境污染治理與節(jié)能減排活動(dòng)打下良好的基礎(chǔ)，地方政府的環(huán)保投入能夠發(fā)揮較強(qiáng)的示范與引導(dǎo)作用，是引領(lǐng)企業(yè)進(jìn)行環(huán)保投入的源動(dòng)力，政府通過(guò)提升環(huán)保投入有利于提高企業(yè)的研發(fā)意愿并激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，因此地方政府的環(huán)境治理投入可以對(duì)企業(yè)的環(huán)保投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)起到良好的帶動(dòng)效應(yīng)[23-24]。

總而言之，以往研究證實(shí)了地方政府的環(huán)境治理投入對(duì)于企業(yè)等主體的研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在擠出效應(yīng)與帶動(dòng)效應(yīng)，但是，已有文獻(xiàn)尚未深入分析在何種情況下，區(qū)域的環(huán)境治理投入對(duì)企業(yè)等主體的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)發(fā)揮擠出效應(yīng)或者帶動(dòng)效應(yīng)，亦沒(méi)有充分驗(yàn)證其中是否會(huì)受到區(qū)域環(huán)境治理投入自身水平的影響。因此本研究將區(qū)域環(huán)境治理投入、研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新置于同一研究框架之下，推測(cè)在區(qū)域環(huán)境治理投入處于較高水平時(shí)，其對(duì)研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出明顯的抑制作用，反之，則表現(xiàn)出驅(qū)動(dòng)作用，相應(yīng)的作用機(jī)理如圖1 所示，因此，隨著區(qū)域環(huán)境治理投入水平的變化，研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響可能會(huì)存在區(qū)域環(huán)境治理投入門(mén)檻效應(yīng)。與現(xiàn)有研究相比，本文可能具備的邊際貢獻(xiàn)有以下兩點(diǎn)：一是拓展和豐富了研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理研究，并證實(shí)了兩者之間存在環(huán)境治理投入的門(mén)檻效應(yīng)。二是討論了不同環(huán)境治理投入水平下，研發(fā)人員投入、研發(fā)資金投入分別對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新具有差異化影響的可能原因，以期為政府進(jìn)一步制定合理有效的綠色技術(shù)創(chuàng)新政策或者企業(yè)等創(chuàng)新主體開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新提供有針對(duì)性的參考意見(jiàn)。

圖1 區(qū)域環(huán)境治理投入、研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理框架圖

2 實(shí)證檢驗(yàn)

2.1 面板門(mén)檻模型構(gòu)建

研發(fā)投入是促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新提高的重要因素，兩者之間的關(guān)系有時(shí)是比較復(fù)雜的、非線性的。就社會(huì)實(shí)際而言，各地區(qū)不同年份下環(huán)境治理投入水平的不同，可能導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)企業(yè)等主體的研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響具有顯著差異，且很有可能會(huì)表現(xiàn)出門(mén)檻特征。因此，為了盡可能無(wú)偏誤地測(cè)量研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系，本研究考慮將環(huán)境治理投入作為門(mén)檻變量納入研究范疇，并構(gòu)建以下面板模型：

式中：下角標(biāo)i、t分別表示地區(qū)和年份；Y表示被解釋變量（綠色產(chǎn)品創(chuàng)新或綠色工藝創(chuàng)新）；X表示核心解釋變量（研發(fā)人員投入或研發(fā)資金投入）；Control表示所有控制變量，具體包括人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值PGDP、工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)IS、對(duì)外開(kāi)放程度OPEN、居民人均收入水平INCOM、地區(qū)教育發(fā)展水平EDU；α表示截距項(xiàng)，ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，β和λ表示各相關(guān)變量的回歸系數(shù)。

模型（1）是尚未考慮“門(mén)檻效應(yīng)”的面板數(shù)據(jù)模型，模型（2）～（5）是借鑒Hansen[25]的模型并將環(huán)境治理投入ILEG作為門(mén)檻變量構(gòu)成的面板門(mén)檻回歸模型。因?yàn)樵谘芯恐?，門(mén)檻個(gè)數(shù)和門(mén)檻估計(jì)值未能確定，所以先統(tǒng)一將門(mén)檻模型設(shè)定為三重門(mén)檻模型，其他類型的門(mén)檻模型與此相似，可在此基礎(chǔ)上推導(dǎo)得出。

模型（2） ～（5）中：GPROD代表綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，GPROC代表綠色工藝創(chuàng)新，RDP代表研發(fā)人員投入，RDE代表研發(fā)資金投入，I(·)表示指示函數(shù)，γ1、γ2、γ3為待估計(jì)的三重門(mén)檻值，其他符號(hào)與模型（1）一致。

2.2 變量選取與說(shuō)明

2.2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文收集的數(shù)據(jù)來(lái)自EPS DATA 數(shù)據(jù)平臺(tái)，里面的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的資料信息等匯編整理形成，因?yàn)槟承┲笜?biāo)在一些年份的數(shù)據(jù)難以獲得，且有的指標(biāo)在某年份后就不再統(tǒng)計(jì)，為了不影響指標(biāo)數(shù)據(jù)的連續(xù)性，因此本研究最終選取的數(shù)據(jù)為2011—2020 年中國(guó)30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)。此外，西藏及港澳臺(tái)地區(qū)的數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，故沒(méi)有納入研究范圍。

2.2.2 變量設(shè)計(jì)

（1）被解釋變量。根據(jù)技術(shù)實(shí)施對(duì)象的不同，一般可將綠色技術(shù)創(chuàng)新劃分成綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與綠色工藝創(chuàng)新。綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是指研發(fā)創(chuàng)造出能更好降能減排且符合環(huán)保要求的綠色產(chǎn)品。綠色工藝創(chuàng)新是指通過(guò)改善生產(chǎn)工藝、促進(jìn)設(shè)備更新?lián)Q代、提高生產(chǎn)原料和廢棄料的循環(huán)利用效率等途徑，有效減少工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞。有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)值的計(jì)算，有的研究將綠色產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)用能源消耗總量與新產(chǎn)品產(chǎn)值的比值進(jìn)行衡量，用廢水排放量與工業(yè)產(chǎn)值的比值測(cè)算綠色工藝創(chuàng)新數(shù)值[26]，有的研究則把新產(chǎn)品銷售收入與能源消耗量的比值作為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的度量指標(biāo)，利用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入之和測(cè)算綠色工藝創(chuàng)新指標(biāo)[27-29]。參考以往研究，并綜合考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性，本研究通過(guò)計(jì)算新產(chǎn)品銷售收入（萬(wàn)元）與能源消費(fèi)量（萬(wàn)噸標(biāo)煤）的比值來(lái)衡量綠色產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)，用GPROD表示，此比值越大說(shuō)明綠色產(chǎn)品創(chuàng)新水平更高；采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬(wàn)元）和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出（萬(wàn)元）之和來(lái)衡量綠色工藝創(chuàng)新指標(biāo)，用GPROC表示，該數(shù)值越大則說(shuō)明綠色工藝創(chuàng)新水平越高。

（2）核心解釋變量。本研究選擇將研發(fā)投入作為核心解釋變量，具體可分為人員投入和資金投入兩類，前者用研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員全時(shí)當(dāng)量（人年）指標(biāo)度量，簡(jiǎn)記為RDP，后者用研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬(wàn)元）指標(biāo)衡量，簡(jiǎn)記為RDE。

（3）門(mén)檻變量。國(guó)內(nèi)關(guān)于環(huán)境治理投入沒(méi)有明確統(tǒng)一的定義和統(tǒng)計(jì)口徑，因此也沒(méi)有針對(duì)性的具體可操作的唯一界定指標(biāo)，與環(huán)境治理投入相類似的且難以區(qū)分的概念有環(huán)保投資、環(huán)保投入、環(huán)保支出等[30]，參照國(guó)內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)做法[31-33]，也為了更契合研究主題，本文選擇將當(dāng)?shù)毓I(yè)污染治理完成投資額（億元）與地區(qū)生產(chǎn)總值（億元）的比值作為環(huán)境治理投入的測(cè)算指標(biāo)，其中工業(yè)污染治理完成投資包括對(duì)廢水、廢氣等項(xiàng)目的治理投資。一般而言，區(qū)域環(huán)境污染治理的主要內(nèi)容是工業(yè)污染預(yù)防和治理，因此與工業(yè)污染治理相關(guān)的重要投資更能反映和表征一個(gè)區(qū)域環(huán)境污染治理的水平和積極性，能更多地表示地區(qū)進(jìn)行環(huán)境治理的決心、意愿以及努力程度，因而本文將此值作為地區(qū)為了改善環(huán)境質(zhì)量以促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)和諧穩(wěn)定發(fā)展而進(jìn)行的環(huán)境治理投入的度量指標(biāo)，用ILEG表示。一個(gè)地區(qū)用于治理環(huán)境問(wèn)題的資源和能力是有限度的，受自身發(fā)展水平限制，在達(dá)到一定程度時(shí)，所能產(chǎn)生的效應(yīng)將會(huì)呈現(xiàn)出顯著差異。

（4）控制變量。綜合考量下，本研究將地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放程度、居民收入水平、教育發(fā)展水平5 個(gè)因素作為控制變量，若地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，則可以擁有更加豐富完善的科技創(chuàng)新資源及吸引更高水平的人才等致力于綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，因此可利用人均GDP反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，并控制其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果，簡(jiǎn)記為PGDP。工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和產(chǎn)業(yè)的建設(shè)方向和效益提升空間，可間接影響企業(yè)等創(chuàng)新主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的意愿和規(guī)劃，因此采用第二產(chǎn)業(yè)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重反映工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并控制其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果，簡(jiǎn)記為IS。對(duì)外開(kāi)放程度也影響著區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度高便能夠創(chuàng)造更多渠道吸引國(guó)外資金、人才、技術(shù)等的投入，其中，若引入的外資企業(yè)或合資企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)與建設(shè)時(shí)的治污投入力度不足，也會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境和人們的生產(chǎn)生活水平造成嚴(yán)重負(fù)面影響，從而激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生和推廣，因此將外商投資全社會(huì)固定資產(chǎn)投資（億元）與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（億元）的比值用來(lái)反映對(duì)外開(kāi)放程度，并控制其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果，簡(jiǎn)記為OPEN。居民的人均收入水平越高，便會(huì)有更多富余財(cái)力追求日常必需生活消費(fèi)之外的其他產(chǎn)品消費(fèi)和服務(wù)，也會(huì)有更多意愿追求高質(zhì)量的新技術(shù)、新產(chǎn)品以及新服務(wù)，居民在綠色技術(shù)和綠色產(chǎn)品等方面較為強(qiáng)烈的需求將激勵(lì)和鼓舞相關(guān)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新主體進(jìn)行更多的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，因此可利用居民人均可支配收入（元）反映當(dāng)?shù)鼐用竦氖杖胨?，并控制其?duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果，簡(jiǎn)記為INCOM。一般來(lái)說(shuō)，教育發(fā)展水平越高，地區(qū)的勞動(dòng)者素質(zhì)越高，其利用自身技能進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的潛力和能力將更高，更有可能促進(jìn)當(dāng)?shù)氐木G色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，因此可利用地區(qū)普通本?？圃谛W(xué)生數(shù)反映各地區(qū)的教育水平，并控制其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果，簡(jiǎn)記為

EDU。

2.2.3 描述性統(tǒng)計(jì)

各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1 所示，區(qū)域環(huán)境治理投入、研發(fā)人員投入、研發(fā)資金投入、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新的均值分別為0.112%、131 490.8 人年、5 249 561 萬(wàn)元、3 117.66 萬(wàn)元/萬(wàn)噸標(biāo)煤、4 733 794 萬(wàn)元，其中除了區(qū)域環(huán)境治理投入，其他變量的標(biāo)準(zhǔn)差都比較大，說(shuō)明各變量值不同年份間的變動(dòng)幅度比較大。

表1 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)

2.3 門(mén)檻檢驗(yàn)

2.3.1 門(mén)檻個(gè)數(shù)檢驗(yàn)

采用自抽樣法（Bootstrap）確定門(mén)檻效應(yīng)的存在性并進(jìn)行門(mén)檻個(gè)數(shù)檢驗(yàn)，通過(guò)觀察和判斷每一門(mén)檻類型的F值和各顯著性水平，從而確定具體的門(mén)檻個(gè)數(shù)，門(mén)檻個(gè)數(shù)檢驗(yàn)的具體結(jié)果如表2 所示。由表2 可知，研發(fā)人員投入對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響存在環(huán)境治理投入雙重門(mén)檻效應(yīng)，且單一門(mén)檻和雙重門(mén)檻分別在5%、1%的顯著性水平下顯著；研發(fā)資金投入對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響也存在環(huán)境治理投入雙重門(mén)檻效應(yīng)，且分別通過(guò)了1%、5%的顯著性水平檢驗(yàn)；研發(fā)人員投入對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響以及研發(fā)資金投入對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響不存在環(huán)境治理投入門(mén)檻效應(yīng)，也沒(méi)有通過(guò)10%的顯著性水平檢驗(yàn)。

表2 門(mén)檻個(gè)數(shù)自抽樣檢驗(yàn)結(jié)果

完成門(mén)檻個(gè)數(shù)檢驗(yàn)之后，可以得到通過(guò)顯著性檢驗(yàn)的門(mén)檻模型估計(jì)值結(jié)果。以環(huán)境治理投入為門(mén)檻變量的門(mén)檻估計(jì)值及其95%置信區(qū)間如表3 所示，據(jù)此可知，研發(fā)人員投入對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響存在環(huán)境治理投入雙重門(mén)檻值，分別是0.002 1和0.047 8；研發(fā)資金投入對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響存在環(huán)境治理投入雙重門(mén)檻值，其值分別為0.006 5、0.030 1。

表3 門(mén)檻估計(jì)值及其置信區(qū)間

2.3.2 門(mén)檻值是否為真實(shí)值的檢驗(yàn)

構(gòu)建門(mén)檻值的置信區(qū)間和似然比函數(shù)圖，便可以判斷門(mén)檻值的真實(shí)性。從圖2、圖3 可以看出，模型（3）的雙重門(mén)檻估計(jì)值為0.002 1 和0.047 8、模型（5）的雙重門(mén)檻估計(jì)值為0.006 5 和0.030 1（似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量LR=0 時(shí)γ的取值）均落在了95%置信區(qū)間LR 值的范圍內(nèi)，即位于圖中虛線以下的部分，由此可以證明估計(jì)得出的所有門(mén)檻值皆為真實(shí)值。圖2、圖3 中虛線以下的部分是指所有LR 值小于5%顯著性水平下的臨界值7.352 3 所形成的區(qū)間范圍。

圖2 模型（3）門(mén)檻值的估計(jì)與似然比函數(shù)圖

圖3 模型（5）門(mén)檻值的估計(jì)與似然比函數(shù)圖

2.3.3 回歸結(jié)果與分析

使用STATA14.0 軟件得到回歸結(jié)果見(jiàn)表4、表5。觀察表4 可知，在不同區(qū)域環(huán)境治理投入水平下，研發(fā)人員投入對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響程度存在明顯差異。當(dāng)環(huán)境治理投入低于第一個(gè)門(mén)檻值0.002 1時(shí)，研發(fā)人員投入能顯著促進(jìn)綠色工藝創(chuàng)新的提高，且彈性系數(shù)為25.350；當(dāng)環(huán)境治理投入位于第一門(mén)檻值0.002 1 和第二門(mén)檻值0.047 8 之間時(shí)，研發(fā)人員投入對(duì)于綠色工藝創(chuàng)新仍具有高度顯著的促進(jìn)作用，其彈性系數(shù)有了較大幅度的增加，上升為34.883，當(dāng)環(huán)境治理投入高于第二門(mén)檻值0.047 8 時(shí)，彈性系數(shù)又降低為31.543，表明在環(huán)境治理投入水平的三個(gè)區(qū)間內(nèi)，其促進(jìn)作用先增大后減小，呈現(xiàn)出顯著的“斜梯形”門(mén)檻特征。由此說(shuō)明研發(fā)人員投入雖然都在1%的顯著性水平下對(duì)綠色工藝創(chuàng)新具有顯著正向影響，但是在環(huán)境治理投入水平的不同區(qū)間內(nèi)，其影響程度卻有較大差異，在水平較低和較高區(qū)間內(nèi)的促進(jìn)作用，遠(yuǎn)不如中等水平區(qū)間，從側(cè)面反映出環(huán)境治理投入并非越多越好，而是應(yīng)該和當(dāng)?shù)氐难邪l(fā)投入水平等條件相適宜與匹配，因?yàn)榄h(huán)境治理投入、綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用作為區(qū)域優(yōu)化生態(tài)環(huán)境的兩條治理路徑，本著效益最大化原則，兩者理應(yīng)相互配合和協(xié)調(diào)，以求能發(fā)揮各自最佳效能和兩者合作治理的最優(yōu)合力。若地區(qū)的環(huán)境治理投入水平較高，較小的環(huán)境治理壓力與綠色技術(shù)市場(chǎng)需求致使企業(yè)研發(fā)動(dòng)力不足，則企業(yè)會(huì)降低技術(shù)研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新，若地區(qū)的環(huán)境治理投入水平較低，反映出區(qū)域環(huán)境治理能力不充足，需要更多利益關(guān)聯(lián)主體參與到環(huán)境治理過(guò)程中，企業(yè)等主體在政府的示范與驅(qū)動(dòng)作用下，會(huì)加大研發(fā)投入積極進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新以更好滿足環(huán)境治理的需求，從而可以極大促進(jìn)和激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí)從各控制變量的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和教育水平分別在1%、5%的顯著性水平下對(duì)綠色工藝創(chuàng)新具有顯著正向影響，其他3 個(gè)變量包括居民的收入水平、工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對(duì)外開(kāi)放程度則在統(tǒng)計(jì)上都不顯著。

表4 研發(fā)人員投入對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的區(qū)域環(huán)境治理投入門(mén)檻回歸結(jié)果

表5 研發(fā)資金投入對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的區(qū)域環(huán)境治理投入門(mén)檻回歸結(jié)果

從表5 可以看出，在不同區(qū)域環(huán)境治理投入水平下，研發(fā)資金投入對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響程度同樣存在明顯差異。當(dāng)環(huán)境治理投入低于第一個(gè)門(mén)檻值0.006 5、位于第一門(mén)檻值0.006 5 和第二門(mén)檻值0.030 1 之間、高于第二門(mén)檻值0.030 1 時(shí)，其彈性系數(shù)分別為0.549、0.796、0.739，顯著性水平都為1%，說(shuō)明在不同區(qū)域環(huán)境治理投入水平下研發(fā)資金投入對(duì)于綠色工藝創(chuàng)新都具有高度顯著的促進(jìn)作用，其作用強(qiáng)度也是先增強(qiáng)后減弱，表現(xiàn)形式上同樣呈現(xiàn)出顯著的“斜梯形”門(mén)檻特征，說(shuō)明研發(fā)資金投入對(duì)于綠色工藝創(chuàng)新的影響具有與研發(fā)人員對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響相類似的門(mén)檻特征，研發(fā)資金投入對(duì)于綠色工藝創(chuàng)新的促進(jìn)作用也是隨著環(huán)境治理投入水平的提高而有所減弱。同樣觀察各控制變量的估計(jì)結(jié)果可知，除了居民收入水平在1%的顯著性水平下對(duì)綠色工藝創(chuàng)新具有顯著負(fù)向影響外，其余控制變量的影響效果都在統(tǒng)計(jì)水平上不顯著。

綜合所有結(jié)果來(lái)看，因?yàn)檠邪l(fā)投入存在研發(fā)人員投入和研發(fā)資金投入兩種資源類型，綠色技術(shù)創(chuàng)新存在綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新兩種成果類型，所以各自的門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果存在顯著差異。實(shí)證結(jié)果表明，研發(fā)人員投入與研發(fā)資金投入兩種研發(fā)投入類型都對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響存在環(huán)境治理投入雙重門(mén)檻效應(yīng)，隨著環(huán)境治理投入水平的提升，研發(fā)投入對(duì)于綠色工藝創(chuàng)新的促進(jìn)作用都有所減弱，究其緣由，可能是區(qū)域環(huán)境治理投入處于較高水平時(shí)，政府分擔(dān)了區(qū)域環(huán)境治理的大部分壓力，出于利益考量，在環(huán)境治理壓力不大的形勢(shì)下，企業(yè)等主體進(jìn)行自主研發(fā)以提高綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極主動(dòng)性會(huì)降低，其為了自身整體效益的更好實(shí)現(xiàn)會(huì)把部分原本用于研究設(shè)計(jì)綠色產(chǎn)品、工藝的機(jī)會(huì)和資源等用于其他目的，如此，企業(yè)等主體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率便會(huì)降低。若地方環(huán)境治理投入處于較低水平，甚至投入資源無(wú)法較好滿足區(qū)域環(huán)境治理的需要，意味著地方政府的環(huán)境治理投入發(fā)揮改善環(huán)境質(zhì)量的作用是比較有限的，此時(shí)為了應(yīng)付嚴(yán)峻的區(qū)域環(huán)境污染狀況，便需要采取其他措施和途徑解決環(huán)境污染問(wèn)題，企業(yè)等主體進(jìn)行環(huán)境治理的動(dòng)力和責(zé)任也會(huì)相應(yīng)增大，而高質(zhì)量的綠色技術(shù)的生產(chǎn)、升級(jí)改造與推廣應(yīng)用能很大程度地提升地區(qū)環(huán)境治理能力和水平，所以此時(shí)環(huán)境治理投入的低水平就可以起到很好的需求拉動(dòng)作用，再加上政府為了實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理的目標(biāo)會(huì)采取有效措施鼓勵(lì)和帶動(dòng)企業(yè)等主體進(jìn)行環(huán)境治理投入，如此便能更好地推動(dòng)企業(yè)等創(chuàng)新主體加大研發(fā)投入以促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新提高。然而，此種需求拉動(dòng)作用的實(shí)施是有限的，當(dāng)此后區(qū)域的環(huán)境治理投入發(fā)展到了較高水平，那時(shí)依靠地方政府的環(huán)境治理投入就能很好地解決環(huán)境污染問(wèn)題和改善環(huán)境質(zhì)量，對(duì)新型綠色技術(shù)與產(chǎn)品的需求就會(huì)變?nèi)?，由此就能解釋清楚，隨著環(huán)境治理投入水平的提升，研發(fā)投入對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用會(huì)有所減低的作用機(jī)理。

研發(fā)人員投入與研發(fā)資金投入兩種研發(fā)投入類型都對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響不存在環(huán)境治理投入門(mén)檻效應(yīng)，導(dǎo)致這一結(jié)果的可能原因，一是研究的時(shí)間序列不夠長(zhǎng)，致使門(mén)檻特征在本研究中沒(méi)有凸顯；二是實(shí)際上兩者之間的關(guān)系本來(lái)就不存在環(huán)境治理投入門(mén)檻效應(yīng)，也許是單純的線性關(guān)系、倒“U”型關(guān)系或其他的相關(guān)關(guān)系，這些有待進(jìn)一步研究證明。

鈦合金樣品尺寸：高25～40 mm,直徑12～30 mm。用砂帶機(jī)對(duì)鈦合金樣品表面打磨，待表面平整光滑備用。

綜合來(lái)看，研發(fā)投入對(duì)于綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新的區(qū)域環(huán)境治理投入門(mén)檻效應(yīng)具有鮮明差異，在此對(duì)這一現(xiàn)象背后的原理進(jìn)行初步挖掘：一是因?yàn)榫G色產(chǎn)品創(chuàng)新與綠色工藝創(chuàng)新的作用目標(biāo)或者說(shuō)實(shí)施對(duì)象具有明顯區(qū)別，綠色工藝創(chuàng)新更注重于減排目標(biāo)，旨在利用優(yōu)化生產(chǎn)與廢棄物回收再利用等流程中的技術(shù)水平、利用綠色改造生產(chǎn)工藝、引進(jìn)新的設(shè)備儀器等方式致力于減少與控制污染物排放，綠色產(chǎn)品創(chuàng)新更側(cè)重于節(jié)能目標(biāo)，旨在通過(guò)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)與制造過(guò)程中加入無(wú)毒無(wú)害或者可降解材料使其具有降低能耗、可循環(huán)利用的良好性能。而本研究中的區(qū)域環(huán)境治理投入更多是指工業(yè)污染的治理與投資，與側(cè)重減排目標(biāo)的綠色工藝創(chuàng)新關(guān)系更為密切，兩者都重視對(duì)污染物的治理與排放進(jìn)行控制，在治理目標(biāo)上具有較高的相似性，因此區(qū)域環(huán)境治理投入與研發(fā)投入對(duì)于綠色工藝創(chuàng)新的相互作用效果更突出，也是三者之間具有顯著的雙重門(mén)檻特征的潛在原因。二是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的消費(fèi)者更多是公眾以及政府部門(mén)等，而綠色工藝創(chuàng)新則更多被生產(chǎn)企業(yè)及工業(yè)部門(mén)等所采用。政府影響企業(yè)創(chuàng)新的一種重要方式就是通過(guò)公共采購(gòu)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品，以明確產(chǎn)品性能標(biāo)準(zhǔn)與一定需求數(shù)量的形式作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)階段，幫助降低企業(yè)面對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性。公眾因?yàn)樽晕噎h(huán)保意識(shí)與綠色發(fā)展意識(shí)的不斷提高，在觀察到使用綠色產(chǎn)品有助于區(qū)域環(huán)境問(wèn)題的改善后，對(duì)于綠色產(chǎn)品的效能會(huì)充滿信心與希望，也會(huì)維持其對(duì)于綠色產(chǎn)品的相對(duì)穩(wěn)定的需求量，并且隨著社會(huì)的發(fā)展需求量還有持續(xù)上升的趨勢(shì)，從而政府與公眾等綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的消費(fèi)者能夠以加強(qiáng)市場(chǎng)需求的方式帶動(dòng)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新穩(wěn)定向上發(fā)展，所以即使企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新因?yàn)閰^(qū)域環(huán)境治理投入對(duì)于研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)的“擠出效應(yīng)”而有所下降，最后也會(huì)因?yàn)檎c公眾等對(duì)于綠色產(chǎn)品的需求而有所提高，因此最后在較高區(qū)域環(huán)境治理投入水平下也可能維持較高的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新水平，且與較低區(qū)域環(huán)境治理投入水平下的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新水平差異不大，所以最終呈現(xiàn)不出顯著的門(mén)檻效應(yīng)。而企業(yè)與工業(yè)部門(mén)等在接收到環(huán)境治理成效因?yàn)閰^(qū)域環(huán)境治理投入水平的提高而明顯得到改善的信息后，出于自身經(jīng)濟(jì)效益的考量，也因?yàn)槭艿絽^(qū)域環(huán)境治理投入“擠出效應(yīng)”的影響，會(huì)導(dǎo)致自身對(duì)于綠色工藝創(chuàng)新的需求與研發(fā)意愿不足，所以進(jìn)行綠色工藝創(chuàng)新的企業(yè)比較有限，有的寧愿上交罰款，也不愿意進(jìn)行綠色生產(chǎn)工藝創(chuàng)新，因?yàn)橐坏┎捎眯碌纳a(chǎn)工藝，則需要對(duì)舊的工藝、流程與設(shè)備等進(jìn)行較大規(guī)模的改動(dòng)，造成一定程度的金錢(qián)損耗的同時(shí)也會(huì)造成時(shí)間損耗，最終導(dǎo)致在較高區(qū)域環(huán)境治理投入水平下其綠色工藝創(chuàng)新水平會(huì)有所降低。

2.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證研究結(jié)論的可靠性，選擇采取增加控制變量的方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。相關(guān)文獻(xiàn)認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新還容易受到區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響[34-36]，因此用地區(qū)的技術(shù)市場(chǎng)成交額（萬(wàn)元）來(lái)衡量地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境（IE），技術(shù)市場(chǎng)成交額越多反映出當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)創(chuàng)新環(huán)境越好，市場(chǎng)對(duì)技術(shù)需求較大，越有利于區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。因此，將創(chuàng)新環(huán)境作為新增控制變量后再重新進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，分別在模型（2）、（3）、（4）、（5）的基礎(chǔ)上，構(gòu)建模型（6）、（7）、（8）、（9），驗(yàn)證加入創(chuàng)新環(huán)境這一控制變量后研發(fā)人員投入、研發(fā)資金投入各自對(duì)于綠色產(chǎn)品創(chuàng)新及綠色工藝創(chuàng)新的影響效果，關(guān)鍵的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果如表6 與表7 所示。研究結(jié)果表明，研發(fā)人員投入與研發(fā)資金投入對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響仍舊都不具有門(mén)檻效應(yīng)，研發(fā)人員投入與研發(fā)資金投入對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響仍舊分別具有顯著的雙重門(mén)檻效應(yīng)，且門(mén)檻估計(jì)值亦未發(fā)生明顯改變，進(jìn)一步證實(shí)了本研究結(jié)論具有較高的可靠性。

表6 研發(fā)人員投入與綠色工藝創(chuàng)新的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

表7 研發(fā)資金投入與綠色工藝創(chuàng)新的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3 主要結(jié)論與政策建議

3.1 主要結(jié)論

本文采用Hansen 提出的面板門(mén)檻模型，在將研發(fā)投入劃分為研發(fā)人員投入、研發(fā)資金投入和將綠色技術(shù)創(chuàng)新劃分為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，運(yùn)用2011—2020 年中國(guó)內(nèi)地30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新間環(huán)境治理投入門(mén)檻效應(yīng)的存在性。首先，研究結(jié)果證明了研發(fā)人員投入與研發(fā)資金投入對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用效果相似，即兩者對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的差異化影響較小，表現(xiàn)在兩者對(duì)于綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響都不存在環(huán)境治理投入門(mén)檻效應(yīng)，對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響都存在環(huán)境治理投入雙重門(mén)檻效應(yīng)，且雙重門(mén)檻特征都較為顯著，只是在門(mén)檻估計(jì)值與各階段的作用系數(shù)上有所差別，說(shuō)明不同類型研發(fā)投入的作用效果受環(huán)境治理投入門(mén)檻變量的影響不大，但仍需要注意在不同區(qū)域環(huán)境治理投入水平下研發(fā)人員投入與研發(fā)資金投入的資源配置效率。

其次，就研發(fā)人員投入與研發(fā)資金投入對(duì)于綠色工藝創(chuàng)新的環(huán)境治理投入雙重門(mén)檻效應(yīng)而言，研發(fā)投入對(duì)于綠色工藝創(chuàng)新的影響變動(dòng)較大，在不同環(huán)境治理投入水平區(qū)間內(nèi)的差異較明顯，具體而言，環(huán)境治理投入處于中等水平與位于較低水平相比，研發(fā)投入對(duì)于綠色工藝創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)明顯強(qiáng)于后者，而環(huán)境治理投入處于較高水平與位于中等水平相比，研發(fā)投入對(duì)于綠色工藝創(chuàng)新的促進(jìn)作用卻有所降低，即研發(fā)投入對(duì)于綠色工藝創(chuàng)新的促進(jìn)作用，并不會(huì)隨著環(huán)境治理投入的提升而一直增強(qiáng)下去，實(shí)際情形與此相反，兩者之間的促進(jìn)效應(yīng)是先增強(qiáng)后減弱。

最后，上述結(jié)果均可說(shuō)明，區(qū)域環(huán)境治理投入、研發(fā)投入以及綠色技術(shù)創(chuàng)新三者之間的關(guān)系是比較復(fù)雜的，區(qū)域環(huán)境治理投入水平發(fā)展到不同階段，對(duì)于研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的影響是不同的，當(dāng)環(huán)境治理投入位于一定水平內(nèi)，研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用，隨著環(huán)境治理投入水平的不斷提高，此種促進(jìn)作用就有可能減弱。

3.2 政策建議

理性區(qū)別對(duì)待不同類型的研發(fā)投入，不必追求各種資源的均等化投入，如高標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)人員投入下沒(méi)必要要求高強(qiáng)度的研發(fā)資金投入，所有研發(fā)資源的投入應(yīng)當(dāng)分別與當(dāng)?shù)氐膮^(qū)域環(huán)境治理投入水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及社會(huì)環(huán)境條件等區(qū)域因素相協(xié)調(diào)和相匹配，需要注意資源的作用特質(zhì)和效能發(fā)揮限度，在一定的區(qū)域發(fā)展水平下，綜合考慮和完善資源投入的數(shù)量水平和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行研發(fā)投入資源的結(jié)構(gòu)調(diào)整與布局優(yōu)化，在持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)揮研發(fā)投入資源各自獨(dú)特效能的同時(shí)，加強(qiáng)各種資源的有機(jī)組合投入，盡可能地使其相互協(xié)調(diào)發(fā)力[37]，形成合力，因地制宜地利用各種創(chuàng)新資源并發(fā)揮其最大效益[38]，以促進(jìn)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與綠色發(fā)展績(jī)效的提升。

當(dāng)?shù)卣貏e是發(fā)展條件與技術(shù)創(chuàng)新投入水平較為落后地區(qū)的地方政府，在財(cái)力等條件允許的范圍內(nèi)，應(yīng)該合理增大研發(fā)人員和研發(fā)資金等創(chuàng)新資源的投入力度，因?yàn)橄鄬?duì)來(lái)說(shuō)，針對(duì)環(huán)境污染的技術(shù)治理路徑效率、可持續(xù)性都更高，為了促進(jìn)地區(qū)環(huán)境治理技術(shù)水平的提高，應(yīng)鼓勵(lì)并使企業(yè)有充足能力實(shí)現(xiàn)綠色工藝與產(chǎn)品等綠色技術(shù)的研發(fā)、創(chuàng)新及應(yīng)用以促進(jìn)區(qū)域綠色發(fā)展[39]。政府應(yīng)當(dāng)充分利用自身創(chuàng)新意識(shí)和政策引導(dǎo)功能，鼓勵(lì)并帶動(dòng)其他創(chuàng)新主體也適當(dāng)增大投入力度，形成研發(fā)投入多樣化格局[40]，在高素質(zhì)人才、物質(zhì)資本、設(shè)備資源等各方面為綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供充足的動(dòng)力源泉，妥善調(diào)動(dòng)區(qū)域內(nèi)可利用的發(fā)展資源，并采取實(shí)施優(yōu)惠政策、加大宣傳力度及其他可行方式，提升當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、產(chǎn)業(yè)和科研機(jī)構(gòu)等進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極主動(dòng)性，引導(dǎo)并激勵(lì)其進(jìn)行生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。政府在廣泛了解區(qū)域內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，應(yīng)該善于利用綠色技術(shù)創(chuàng)新政策減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的不確定性，營(yíng)造適宜的綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，以及打造良好的綠色技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)應(yīng)用前景。與此同時(shí)，中央與地方各級(jí)政府應(yīng)該合理增加環(huán)境治理投資，并且提高社會(huì)對(duì)于環(huán)境治理與保護(hù)事業(yè)的關(guān)注度，通過(guò)發(fā)揮政府的政策導(dǎo)向功能積極號(hào)召企業(yè)與全社會(huì)對(duì)環(huán)保領(lǐng)域增加投資，建立并拓寬相應(yīng)的融資渠道以及實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理投入主體多元化，以積極籌集社會(huì)資金，妥善解決環(huán)保投資資金來(lái)源少的問(wèn)題，在資金來(lái)源充足的基礎(chǔ)上，進(jìn)而提升環(huán)境治理的效率。

提高所在地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放水平和對(duì)國(guó)內(nèi)外地區(qū)優(yōu)質(zhì)資源的吸引力。中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在空間自相關(guān)性和空間溢出效應(yīng)，空間因素是有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展不容輕易忽視的要素[41]，因而需要著力加強(qiáng)不同區(qū)域間的協(xié)商合作，借此有效改善區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新吸收能力與資源投入質(zhì)量，并且促進(jìn)各地區(qū)間科技和經(jīng)濟(jì)等要素資源的合理流動(dòng)與優(yōu)化配置，推動(dòng)綠色發(fā)展新格局的構(gòu)建[42-43]。除此之外，若企業(yè)想獲得可觀的創(chuàng)新績(jī)效，重點(diǎn)不在于生產(chǎn)盡量高級(jí)的創(chuàng)新技術(shù)成果，而是要響應(yīng)市場(chǎng)需求生產(chǎn)出消費(fèi)者可能會(huì)大量或者大范圍購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品與技術(shù)，所以需要積極激發(fā)社會(huì)組織與公眾等對(duì)綠色技術(shù)的需求以及提高其對(duì)于綠色技術(shù)的青睞程度，并幫助社會(huì)大眾在日常生產(chǎn)與生活的各方面學(xué)會(huì)使用綠色產(chǎn)品和綠色技術(shù)，以及基本了解它們的用途和益處，借此誘發(fā)其對(duì)更高水平的綠色產(chǎn)品和技術(shù)的渴望，在推動(dòng)綠色技術(shù)更新?lián)Q代的同時(shí)，進(jìn)一步開(kāi)拓和細(xì)化綠色技術(shù)的市場(chǎng)空間，全面促進(jìn)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平的提高。