數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)研究

王飛

近年來(lái)，隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，國(guó)家對(duì)檔案館的信息化建設(shè)越來(lái)越重視，各省、市對(duì)數(shù)字檔案館建設(shè)提出了新的要求，也在持續(xù)加大支持力度。國(guó)家檔案局發(fā)布的《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》中數(shù)字檔案館的定義是指各級(jí)各類檔案館為適應(yīng)信息社會(huì)日益增長(zhǎng)的對(duì)檔案信息資源管理、利用需求，運(yùn)用現(xiàn)代信息、技術(shù)對(duì)數(shù)字檔案信息進(jìn)行采集、加工、存儲(chǔ)、管理，并通過(guò)各種網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供公共檔案信息服務(wù)和共享利用的檔案信息集成管理系統(tǒng)。可以說(shuō)，數(shù)字檔案館建設(shè)就是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，無(wú)論頂層設(shè)計(jì)規(guī)劃系統(tǒng)架構(gòu)，還是集約型開(kāi)發(fā)建設(shè)，都要統(tǒng)籌考慮與其他部門之間的系統(tǒng)交互和接口問(wèn)題，因此研究數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)，做好整體設(shè)計(jì)，是建設(shè)數(shù)字檔案館的重要一環(huán)。

一、數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)現(xiàn)狀和特點(diǎn)

目前，各省市都在建設(shè)或者建成數(shù)字檔案館，僅就數(shù)字檔案館系統(tǒng)而言，大多數(shù)數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)中數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)成還是以館藏檔案數(shù)字化內(nèi)容為主，以接收電子檔案的增量數(shù)據(jù)為輔。系統(tǒng)支撐硬件和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備以國(guó)外產(chǎn)品為主，國(guó)內(nèi)自主可控產(chǎn)品為輔。系統(tǒng)運(yùn)行網(wǎng)絡(luò)以局域網(wǎng)為主，以政務(wù)網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)提供檔案業(yè)務(wù)服務(wù)為輔?？梢?jiàn)目前的數(shù)字檔案管理系統(tǒng)的特點(diǎn)，主要還是體現(xiàn)在提升檔案館自身檔案業(yè)務(wù)管理信息化水平和館藏檔案資源管理和利用效率方面，而在對(duì)外實(shí)現(xiàn)檔案信息資源互聯(lián)互通，服務(wù)電子政務(wù)發(fā)展等方面的作用相對(duì)較弱。因此為了推動(dòng)各部門做好電子檔案規(guī)范化管理，提升電子政務(wù)能力，把數(shù)字檔案館建設(shè)放在打通數(shù)字政府最后一環(huán)的重要位置。為了建設(shè)檔案信息資源共享服務(wù)平臺(tái)，推動(dòng)檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用。為了建設(shè)自主可控的數(shù)字檔案館系統(tǒng)，確保檔案信息系統(tǒng)絕對(duì)安全，都需要對(duì)數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)進(jìn)行研究，提出切實(shí)可行的數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)解決方案。

二、數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)

一是數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)越來(lái)越復(fù)雜。從數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)成來(lái)看，數(shù)字檔案館的數(shù)據(jù)構(gòu)成是以數(shù)字化檔案信息為核心的信息資源庫(kù)，除了接收進(jìn)館的電子檔案外，還有館藏實(shí)體檔案的數(shù)字化成果，即通過(guò)數(shù)字化掃描轉(zhuǎn)變?yōu)橛?jì)算機(jī)可識(shí)別和處理的數(shù)字信息。從數(shù)據(jù)庫(kù)類型看，有關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)和非關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)，如電子檔案的目錄和元數(shù)據(jù)都屬于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，適用于關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)，而電子檔案和傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化副本等內(nèi)容數(shù)據(jù)屬于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，適用于非關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)，而這兩者在檔案數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和管理可形成互補(bǔ)，形成統(tǒng)一的關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)和文檔型非關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)組成的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。從數(shù)字檔案種類看，數(shù)字檔案館系統(tǒng)管理的數(shù)據(jù)類型越來(lái)越多，包括文檔、網(wǎng)頁(yè)、音頻、視頻、圖像、社交媒體數(shù)據(jù)、郵件等各種類型的數(shù)字檔案。

二是信息結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越統(tǒng)一。統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的信息結(jié)構(gòu)是數(shù)字檔案信息交換和共享的前提條件。在數(shù)字檔案館系統(tǒng)建設(shè)中，需采取統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范來(lái)保障數(shù)字檔案格式的一致性，只有做到信息結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，才能打通電子文件從生成、運(yùn)轉(zhuǎn)、歸檔、進(jìn)館整個(gè)鏈條，形成電子文件成閉環(huán)管理，才能管理好電子檔案，為建設(shè)數(shù)字政府服好務(wù)，打通數(shù)字政府建設(shè)最后一環(huán)；也才能為建設(shè)互聯(lián)互通的檔案信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字檔案信息的共享利用做準(zhǔn)備。

三是網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)層次越來(lái)越豐富。數(shù)字檔案館系統(tǒng)是以實(shí)現(xiàn)資源共享和網(wǎng)絡(luò)化信息服務(wù)而建立起來(lái)的信息集成系統(tǒng)，在檔案接收和利用服務(wù)中可借助計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)突破時(shí)空限制實(shí)現(xiàn)檔案信息的傳遞。因此數(shù)字檔案館系統(tǒng)按照服務(wù)的對(duì)象和數(shù)據(jù)的開(kāi)放程度，需要在局域網(wǎng)、政務(wù)外網(wǎng)、政務(wù)內(nèi)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等四個(gè)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行部署。其中，局域網(wǎng)是數(shù)字檔案館的核心，所有數(shù)字資源匯聚于此形成檔案資源總庫(kù)，提供“收管存用”四大功能。政務(wù)外網(wǎng)主要服務(wù)電子政務(wù)，是實(shí)現(xiàn)檔案信息互聯(lián)互通的主要通道，虛擬檔案室為省直各單位提供電子檔案管理服務(wù)，歸檔中心為政務(wù)服務(wù)及審批事項(xiàng)電子檔案提供實(shí)時(shí)在線歸檔和單套制管理服務(wù)，以及為立檔單位提供開(kāi)放檔案查詢利用和檔案移交接收等服務(wù)。政務(wù)內(nèi)網(wǎng)比較簡(jiǎn)單，提供涉密檔案移交接收和管理利用功能?；ヂ?lián)網(wǎng)提供公開(kāi)檔案查詢、展覽和向社會(huì)檔案征集等功能。

三、數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)和功能解析

數(shù)字檔案館建設(shè)一般包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)、信息資源建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)、保障體系建設(shè)等內(nèi)容。根據(jù)數(shù)字檔案館建設(shè)內(nèi)容和信息化項(xiàng)目系統(tǒng)架構(gòu)特點(diǎn)，數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)一般應(yīng)由基礎(chǔ)層、數(shù)據(jù)層、平臺(tái)層、應(yīng)用層、接入層以及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和安全運(yùn)行保障體系等七部分內(nèi)容組成。其中基礎(chǔ)層是整個(gè)數(shù)字檔案館系統(tǒng)運(yùn)行的環(huán)境和基礎(chǔ)，主要是服務(wù)器、存儲(chǔ)和各網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的交換和安全設(shè)備的設(shè)計(jì)規(guī)劃；數(shù)據(jù)層是數(shù)字檔案館數(shù)字檔案信息的存儲(chǔ)、交換和共享方面數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)規(guī)劃；平臺(tái)層是系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和運(yùn)行所需要的中間件和通用軟件的設(shè)計(jì)規(guī)劃；應(yīng)用層是系統(tǒng)開(kāi)發(fā)需要實(shí)現(xiàn)具體功能需求的設(shè)計(jì)和規(guī)劃；接入層是系統(tǒng)將來(lái)需要接入和使用的所有用戶的計(jì)劃安排；標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系和安全運(yùn)行保障體系是系統(tǒng)能夠研發(fā)成功和正常運(yùn)行的基礎(chǔ)和保障。具體如下：

（一）基礎(chǔ)層

基礎(chǔ)層是數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)中所有應(yīng)用系統(tǒng)正常穩(wěn)定運(yùn)行的支撐平臺(tái)，包括機(jī)房、供電系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、安防系統(tǒng)、溫濕度控制系統(tǒng)等設(shè)施，信息存儲(chǔ)計(jì)算所需設(shè)備包括主機(jī)、儲(chǔ)存、備份等設(shè)備，以及配套的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)軟件系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)通訊所需設(shè)備包括局域網(wǎng)、政務(wù)外網(wǎng)、政務(wù)內(nèi)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)所需交換機(jī)、防火墻、入侵檢測(cè)、安全審計(jì)等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)施等。另外，數(shù)字檔案館建設(shè)采購(gòu)設(shè)備一般要符合信創(chuàng)要求，采用自主可控產(chǎn)品，主要線路需采用光纖鋪設(shè)，關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備冗余，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)包括核心交換區(qū)、數(shù)據(jù)中心區(qū)、用戶接入?yún)^(qū)，安全需采用等保三級(jí)等。

（二）數(shù)據(jù)層

數(shù)據(jù)層即各種類型的檔案信息資源庫(kù)，是數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)的核心，所有數(shù)據(jù)均在此匯聚、管理、存儲(chǔ)、交互、轉(zhuǎn)換。信息資源數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)，不僅為檔案館自身數(shù)字檔案館系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)支持，還可為其他部門提供數(shù)據(jù)共享服務(wù)。根據(jù)檔案部門信息資源的類型和用途，可建立檔案資源總庫(kù)、檔案接收庫(kù)、檔案利用庫(kù)、檔案專題庫(kù)、數(shù)字化加工庫(kù)、長(zhǎng)期保存庫(kù)等數(shù)據(jù)庫(kù)。管理的數(shù)據(jù)包括文檔、網(wǎng)頁(yè)、音頻、視頻、圖像、社交媒體數(shù)據(jù)、郵件等各種類型的文件。數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)需要數(shù)據(jù)層在政務(wù)外網(wǎng)、政務(wù)內(nèi)網(wǎng)和局域網(wǎng)等多個(gè)網(wǎng)絡(luò)部署，因此數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)根據(jù)需求，分別在不同網(wǎng)域進(jìn)行設(shè)計(jì)，具體如下：

政務(wù)外網(wǎng)：政務(wù)外網(wǎng)接收庫(kù)、政務(wù)外網(wǎng)利用庫(kù)、館際共享庫(kù)、政務(wù)服務(wù)網(wǎng)歸檔庫(kù)。

政務(wù)內(nèi)網(wǎng)：政務(wù)內(nèi)網(wǎng)接收庫(kù)、政務(wù)內(nèi)網(wǎng)利用庫(kù)。

局域網(wǎng)：檔案資源總庫(kù)、館藏檔案利用庫(kù)、檔案離線接收庫(kù)、檔案數(shù)字化加工庫(kù)、長(zhǎng)期保存庫(kù)。

為了確保數(shù)據(jù)安全，數(shù)字檔案館系統(tǒng)架構(gòu)中各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)之間的數(shù)據(jù)交換方式有所不同，如：局域網(wǎng)和政務(wù)外網(wǎng)是物理隔離，為了確保安全，數(shù)據(jù)交換需要手工擺渡，互聯(lián)網(wǎng)和政務(wù)外網(wǎng)是邏輯隔離，通過(guò)數(shù)據(jù)交換平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換等。

具體如圖所示：

（三）平臺(tái)層

平臺(tái)層指基礎(chǔ)和通用的平臺(tái)和工具軟件，包括基礎(chǔ)組件平臺(tái)、系統(tǒng)管理平臺(tái)、報(bào)表自定義平臺(tái)和系統(tǒng)配置平臺(tái)等應(yīng)用基礎(chǔ)平臺(tái)，以及文件格式轉(zhuǎn)換工具、電子文件檢測(cè)工具、通用格式瀏覽工具等工具軟件，包括中間件、智能OCR、全文檢索系統(tǒng)、辦公軟件、檢索軟件等，這些架構(gòu)在平臺(tái)上的應(yīng)用系統(tǒng)一方面可以大大縮短開(kāi)發(fā)周期，降低系統(tǒng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，另一方面可以大大提升系統(tǒng)的性能和穩(wěn)定性。

（四）應(yīng)用層

應(yīng)用層是數(shù)字檔案系統(tǒng)架構(gòu)最核心部分，這里將實(shí)現(xiàn)數(shù)字檔案館系統(tǒng)所有技術(shù)應(yīng)用，匯聚了所有數(shù)字檔案館具體的應(yīng)用系統(tǒng)，是解決數(shù)字檔案館具體問(wèn)題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。應(yīng)用層包括電子檔案移交接收系統(tǒng)、電子檔案管理系統(tǒng)、電子檔案利用系統(tǒng)、電子檔案長(zhǎng)期保存系統(tǒng)等應(yīng)用模塊，值得注意的是實(shí)際上應(yīng)用層的系統(tǒng)架構(gòu)需要在局域網(wǎng)、政務(wù)外網(wǎng)、政務(wù)內(nèi)網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)等四個(gè)網(wǎng)完成，具體如下：

1.局域網(wǎng)域。主要為檔案館內(nèi)部提供數(shù)字檔案資源的“收、管、存、用”等數(shù)字檔案館的核心功能，是傳統(tǒng)數(shù)字檔案館的建設(shè)核心，支持開(kāi)展數(shù)字檔案離線接收、檔案輔助鑒定、檔案編研開(kāi)發(fā)、檔案數(shù)字化、檔案查詢利用、數(shù)據(jù)安全備份恢復(fù)等工作。主要應(yīng)用系統(tǒng)包括：檔案接收系統(tǒng)、檔案管理系統(tǒng)、電子檔案長(zhǎng)期保存系統(tǒng)、檔案利用服務(wù)系統(tǒng)、檔案數(shù)字化系統(tǒng)、虛擬庫(kù)房管理系統(tǒng)等。

2.政務(wù)外網(wǎng)域。主要為各立檔單位提供虛擬檔案室服務(wù)，為政務(wù)服務(wù)網(wǎng)提供政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)電子文件歸檔服務(wù)，為各檔案館之間提供館際共享等服務(wù)，是對(duì)外實(shí)現(xiàn)電子檔案互聯(lián)互通和信息共享的核心區(qū)域。主要應(yīng)用系統(tǒng)包括：虛擬檔案室系統(tǒng)、政務(wù)服務(wù)網(wǎng)歸檔中心系統(tǒng)、電子檔案移交接收系統(tǒng)、立檔單位查詢利用系統(tǒng)、館際共享利用系統(tǒng)等。

3.政務(wù)內(nèi)網(wǎng)域。主要為各立檔單位提供涉密數(shù)字檔案信息的接收、保管和利用等服務(wù)，是數(shù)字檔案館系統(tǒng)涉密電子檔案數(shù)據(jù)傳輸?shù)闹匾緩?。主要?yīng)用系統(tǒng)包括虛擬檔案室系統(tǒng)、電子檔案移交接收系統(tǒng)、立檔單位查詢利用系統(tǒng)等。

4.互聯(lián)網(wǎng)域。主要為社會(huì)公眾提供公開(kāi)檔案信息查詢、檔案征集、檔案展示等服務(wù)，是數(shù)字檔案館系統(tǒng)公開(kāi)檔案提供征集、利用和展示的窗口。主要應(yīng)用系統(tǒng)包括手機(jī)查檔系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)信息采集系統(tǒng)、檔案展示系統(tǒng)和檔案征集系統(tǒng)等。

（五）接入層

接入層是指數(shù)字檔案館系統(tǒng)服務(wù)的用戶和對(duì)象總和。數(shù)字檔案館的系統(tǒng)將通過(guò)接入層向檔案館內(nèi)部工作人員、立檔單位人員、社會(huì)公眾提供服務(wù)，角色包括領(lǐng)導(dǎo)、檔案管理員、利用人員、系統(tǒng)管理員等，并在權(quán)限允許的前提下實(shí)現(xiàn)相關(guān)的數(shù)據(jù)訪問(wèn)和應(yīng)用操作功能。

（六）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系

數(shù)字檔案館系統(tǒng)建設(shè)，還需要建立一套與之相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和運(yùn)行保障體系，為數(shù)字檔案館系統(tǒng)正常運(yùn)行作保障。這是數(shù)字檔案館系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)各級(jí)各部門電子檔案的互聯(lián)互通和數(shù)據(jù)交換的基礎(chǔ)，只有制定相關(guān)的技術(shù)規(guī)范，才能將數(shù)字檔案館的服務(wù)前移，實(shí)現(xiàn)電子檔案前端控制，通過(guò)數(shù)字檔案館電子檔案移交接收的規(guī)范性，倒逼各部門電子檔案歸檔的規(guī)范化，最終實(shí)現(xiàn)電子檔案生成、運(yùn)轉(zhuǎn)、歸檔、進(jìn)館全過(guò)程規(guī)范化管理。實(shí)現(xiàn)以上目的，要研究制定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范內(nèi)容：

1.OA辦公系統(tǒng)歸檔模塊技術(shù)規(guī)范。用于解決立檔單位OA辦公系統(tǒng)中電子文件歸檔難題，確保電子政務(wù)中電子檔案的生成、運(yùn)轉(zhuǎn)和歸檔等過(guò)程都實(shí)現(xiàn)規(guī)范化，對(duì)電子檔案進(jìn)行前端控制。

2.政務(wù)服務(wù)類電子文件歸檔技術(shù)規(guī)范。研究制定政務(wù)服務(wù)類電子文件歸檔技術(shù)規(guī)范，為政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)電子文件歸檔建立具體可行的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，為實(shí)現(xiàn)政府服務(wù)類電子檔案單套制管理提供技術(shù)支撐。

3.電子檔案歸檔和管理技術(shù)規(guī)范。通過(guò)數(shù)字檔案館虛擬檔案室子系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)，制定各單位檔案室電子檔案管理方面的具體可行的技術(shù)規(guī)范，確保電子檔案移交前的規(guī)范性。

4.電子檔案移交與接收技術(shù)規(guī)范。按照國(guó)家電子檔案移交接收相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，從技術(shù)和可行性方面進(jìn)行深入研究，制定具體可行的電子檔案移交接收方面的標(biāo)準(zhǔn)要求，把好電子檔案入口關(guān)。

5.檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范。數(shù)字檔案資源建設(shè)是數(shù)字檔案館系統(tǒng)建設(shè)的重要內(nèi)容，為了確保檔案數(shù)字化的質(zhì)量，要根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，從數(shù)字化質(zhì)量、目錄著錄掛接、原文存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)命名、OCR識(shí)別等方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，制定可以實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)字化副本長(zhǎng)期保存、數(shù)據(jù)交換和數(shù)據(jù)挖掘的檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范。

（七）安全運(yùn)行保障體系

信息化項(xiàng)目確保安全是第一位的，因此系統(tǒng)架構(gòu)要建立安全運(yùn)行保障體系，嚴(yán)格按照國(guó)家計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全方面的有關(guān)規(guī)定和要求，將安全方案納入數(shù)字檔案館的總體設(shè)計(jì)方案。安全運(yùn)行保障體系要運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)，全面強(qiáng)化安全管理，建立健全防范機(jī)制，確保應(yīng)用系統(tǒng)和檔案數(shù)據(jù)的安全。建立統(tǒng)一的信息安全管理體系和安全管理框架，從安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理人員、安全建設(shè)管理及安全運(yùn)維管理等方面進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)，建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)安全管理系統(tǒng)，落實(shí)各項(xiàng)管理制度等。

以上數(shù)字檔案系統(tǒng)基本架構(gòu)是目前數(shù)字檔案館系統(tǒng)建設(shè)所需的基本要求，五層系統(tǒng)架構(gòu)和兩條保障體系是目前數(shù)字檔案館建設(shè)可以參考的基本框架。

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5.《檔案移動(dòng)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)指南》（DA/T 73-2019）

6.《電子信息系統(tǒng)機(jī)房設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50174-2016）

7.《關(guān)于印發(fā)檔案信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)工作指南的通知》（檔辦發(fā)〔2013〕5號(hào)）

作者單位：河北省檔案館（河北省地方志編纂委員會(huì)辦公室）