中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展制約因素分析的三維邏輯

楊鎰澤，魏修建

（1．西安財(cái)經(jīng)大學(xué) 教務(wù)處，西安 710100；2．西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，西安 710061）

引 言

近年來(lái)，隨著高質(zhì)量發(fā)展成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵目標(biāo)和戰(zhàn)略指向，越來(lái)越多的“不和諧”因素逐漸暴露出來(lái)，呈現(xiàn)出動(dòng)力轉(zhuǎn)換、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、方式轉(zhuǎn)變等諸多新的特征，同時(shí)也映射出不少與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)和要求相背離的矛盾，不可避免地會(huì)面臨許多制約經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的因素，即創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)始終面臨諸多難點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的遲滯使得產(chǎn)業(yè)效率仍舊處在較低水平、綠色發(fā)展方式尚未根本實(shí)現(xiàn)等。 而在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論形成和發(fā)展的多年歷史里，經(jīng)濟(jì)學(xué)者通過(guò)采用主流化、標(biāo)準(zhǔn)化的研究方法，形成了眾多與經(jīng)濟(jì)數(shù)量增長(zhǎng)相關(guān)的理論成果。 然而，現(xiàn)階段對(duì)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展制約因素的相關(guān)研究，內(nèi)容卻多以理論闡述為主，邏輯相對(duì)零散且不夠深入，也沒(méi)有把制約經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的因素納入到一個(gè)完整的理論框架下進(jìn)行分析，致使目前仍缺乏一個(gè)清晰地、系統(tǒng)地研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展制約因素的理論分析框架，導(dǎo)致現(xiàn)在還沒(méi)有對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展制約因素真正系統(tǒng)意義上的實(shí)證分析。 中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新階段，中國(guó)也正在積極通過(guò)挖掘經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式等途徑來(lái)滿足經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)，如何去系統(tǒng)、科學(xué)地研究制約因素以及基于定性分析和實(shí)證結(jié)果提出破解之道成為實(shí)現(xiàn)“十四五”階段乃至未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。 因此，本文致力于基于三維邏輯構(gòu)建一個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展制約因素的理論分析框架，把促動(dòng)力、調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式放到更加重要位置，以此發(fā)揮未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率變革、結(jié)構(gòu)變革、質(zhì)量變革。

一、微觀邏輯：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的難點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的制約

長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源存在三個(gè)具有代表性的理論，分別為斯密的分工式增長(zhǎng)、馬歇爾的規(guī)模經(jīng)濟(jì)式增長(zhǎng)和熊彼特的創(chuàng)新式增長(zhǎng)［1］-［3］，上述三條理論所隱含的增長(zhǎng)模式可以用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（1928）①柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：Y ＝A Kα Lβ ，其中，Y 表示產(chǎn)出，A 表示技術(shù)水平，K 表示投入資本量，L 表示投入勞動(dòng)量，α、β 則分別表示K 與L 的產(chǎn)出彈性。進(jìn)行劃分。斯密的分工式增長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力投入提升帶來(lái)的分工對(duì)產(chǎn)出增加的意義；馬歇爾的規(guī)模經(jīng)濟(jì)式增長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大對(duì)增長(zhǎng)的意義；而熊彼特的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式則強(qiáng)調(diào)了技術(shù)水平的意義，即通過(guò)技術(shù)水平的提升實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的增加，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 因此，熊彼特的創(chuàng)新式增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵具有正向聯(lián)系，也與現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀期望相吻合，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在由數(shù)量型增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型過(guò)程中，中國(guó)的“人口紅利”逐漸轉(zhuǎn)向“人才紅利”，主要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)聚焦在技術(shù)水平的提升。 而創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力，需要發(fā)揮其作為引擎的關(guān)鍵作用，熊彼特的創(chuàng)新理論（創(chuàng)造性毀滅）②新熊彼特增長(zhǎng)理論認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉，將創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生決定性因素。也強(qiáng)調(diào)了“企業(yè)家精神”對(duì)于創(chuàng)新的關(guān)鍵意義［4］［5］，企業(yè)家的職責(zé)在于創(chuàng)新，而創(chuàng)新的主體正是企業(yè)。 因此，綜合考慮新階段中國(guó)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)困境，我們不難將中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的主要難點(diǎn)歸納為：創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、創(chuàng)新動(dòng)力不足、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大、創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱、創(chuàng)新效率不高等具體問(wèn)題。

從企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)問(wèn)題上分析，凱恩斯（1936）在其著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》最后指出，（對(duì)經(jīng)濟(jì)）危險(xiǎn)的東西不是既得利益，而是觀念［6］。 企業(yè)行為也同樣如此，創(chuàng)新意識(shí)決定戰(zhàn)略方向，進(jìn)而決定企業(yè)選擇，最終決定創(chuàng)新產(chǎn)出。 縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，我們可將企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)分為創(chuàng)新認(rèn)識(shí)不足與創(chuàng)新精神缺乏兩個(gè)方面。 一方面部分企業(yè)缺乏對(duì)于創(chuàng)新內(nèi)涵的了解，僅將創(chuàng)新定義為技術(shù)的改進(jìn)，但創(chuàng)新實(shí)際上具有極為豐富的內(nèi)涵，企業(yè)創(chuàng)新并不僅僅只包括生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)，為微創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、延伸創(chuàng)新和持續(xù)創(chuàng)新等諸多維度的創(chuàng)新活動(dòng)均可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)效率的提升，進(jìn)而提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。 企業(yè)創(chuàng)新認(rèn)識(shí)不足是創(chuàng)新意識(shí)薄弱的關(guān)鍵內(nèi)容，也是阻礙企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要制約。 另一方面，相較于發(fā)達(dá)國(guó)家的商業(yè)形態(tài)，中國(guó)企業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)明顯，同時(shí)又普遍具有較強(qiáng)的模仿和復(fù)制能力，在一定程度上說(shuō)企業(yè)可以通過(guò)學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)際先進(jìn)的技術(shù)管理水平實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，是創(chuàng)新信息和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。 但時(shí)至今日，隨著中國(guó)后發(fā)優(yōu)勢(shì)紅利的逐漸消退，部分企業(yè)仍具有較強(qiáng)歷史慣性，陷入后發(fā)優(yōu)勢(shì)陷阱，缺乏進(jìn)行自主創(chuàng)新的企業(yè)精神，這將從根本上阻礙企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與效率提升進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的路徑，對(duì)微觀層面的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展形成制約。

從企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足問(wèn)題上分析，中國(guó)部分壟斷行業(yè)及國(guó)有企業(yè)存在創(chuàng)新產(chǎn)出較少、創(chuàng)新活動(dòng)效率相對(duì)較低的問(wèn)題［7］。 現(xiàn)有研究表明，從國(guó)家壟斷到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的轉(zhuǎn)變是中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要源泉，所有制結(jié)構(gòu)也是影響企業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素。 究其根源，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，企業(yè)間面對(duì)巨大的生存壓力與成長(zhǎng)需求，企業(yè)必須通過(guò)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)突破產(chǎn)品的同質(zhì)化限制，以技術(shù)創(chuàng)新謀生存，以產(chǎn)品創(chuàng)新獲得超額利潤(rùn)。 但對(duì)于壟斷企業(yè)和國(guó)有企業(yè)而言，可以依托國(guó)家背書充分發(fā)揮其市場(chǎng)支配地位獲取高額收益，而且對(duì)于部分領(lǐng)域而言，復(fù)雜的行政壟斷與自然壟斷使得市場(chǎng)的介入面臨重重壁壘，準(zhǔn)入門檻較高，市場(chǎng)參與度低下，從而使得既得利益的大企業(yè)以穩(wěn)定為前提，不具有充足的創(chuàng)新動(dòng)力。 創(chuàng)新動(dòng)力的不足則直接導(dǎo)致企業(yè)在國(guó)際上缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)微觀層面的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展形成制約。

從企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大問(wèn)題上分析，中國(guó)企業(yè)（特別是中小企業(yè)）面臨著較高的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)［8］?，F(xiàn)有研究表明，首先，創(chuàng)新行為自身存在風(fēng)險(xiǎn)，即長(zhǎng)期高昂的研發(fā)投入并不一定能夠收獲預(yù)期成果，對(duì)于大部分中小企業(yè)而言，其所面臨的融資歧視致使企業(yè)常規(guī)發(fā)展就存在較為嚴(yán)重的資金壓力，而基于創(chuàng)新的研發(fā)行為往往對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流存在隱性要求，創(chuàng)新投入的不確定性本就存在不可預(yù)計(jì)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，如果創(chuàng)新投入未按規(guī)劃預(yù)期獲得相應(yīng)的創(chuàng)新回報(bào)，就有可能導(dǎo)致資金鏈斷裂直接影響企業(yè)生存，因此，企業(yè)家的理性思考往往對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)存在疑慮。 其次，創(chuàng)新方向的抉擇也存在風(fēng)險(xiǎn)，這一風(fēng)險(xiǎn)意味著即使企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新投入得到了預(yù)期的創(chuàng)新產(chǎn)出，其產(chǎn)出也未必能夠獲得市場(chǎng)認(rèn)同和應(yīng)用落地從而獲得預(yù)期收益，特別是對(duì)于處于行業(yè)前沿的龍頭企業(yè)（獨(dú)角獸）來(lái)說(shuō)，其創(chuàng)新決策一旦失敗，便有可能致使企業(yè)徹底隕落［9］。 最后，即便是創(chuàng)新產(chǎn)出或產(chǎn)品獲得了市場(chǎng)認(rèn)同，企業(yè)也需要較長(zhǎng)的路演和銷售環(huán)節(jié)才能收回成本，轉(zhuǎn)虧為盈［10］。 因此，企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中的自身風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新方向風(fēng)險(xiǎn)以及成果變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)均對(duì)微觀層面的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展形成制約。

除此之外，企業(yè)創(chuàng)新行為也會(huì)受到創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱、創(chuàng)新效率不高等因素的影響［11］。 其中，企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱問(wèn)題主要表現(xiàn)為部分中小企業(yè)技術(shù)積累膚淺、研發(fā)人員相對(duì)不足、創(chuàng)新資金來(lái)源較為單一以及創(chuàng)新保障不足等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，使中小企業(yè)的自主創(chuàng)新難以在有效的技術(shù)平臺(tái)上展開。 一方面導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈整體競(jìng)爭(zhēng)能力難以提升，呈現(xiàn)出“木桶效應(yīng)”，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的轉(zhuǎn)換與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的進(jìn)程；另一方面迫使中小企業(yè)陷入技術(shù)“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的惡性循環(huán)當(dāng)中，多數(shù)核心技術(shù)被國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家所掌控，長(zhǎng)期處于“步人后塵”“亦步亦趨”且無(wú)法超越的狀態(tài)。而企業(yè)創(chuàng)新效率主要受到以下因素的影響：一是支撐企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的規(guī)模；二是企業(yè)的知識(shí)存量；三是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新過(guò)程中的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)支撐。 現(xiàn)階段，中國(guó)創(chuàng)新效率總體不高，問(wèn)題主要表現(xiàn)為部分中小企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化相對(duì)較弱，即技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程較慢、科技與生產(chǎn)錯(cuò)位以及創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)不足等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。 黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“要加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新支持”，增強(qiáng)中小企業(yè)創(chuàng)新能力、提高中小企業(yè)創(chuàng)新效率，這關(guān)系到中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的成功實(shí)施。 因此，創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱和創(chuàng)新效率不高的問(wèn)題均對(duì)微觀層面的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展形成制約。

因此，對(duì)于制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的微觀因素，通過(guò)理論分析可以看出：創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、創(chuàng)新動(dòng)力不足、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大、創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱、創(chuàng)新效率不高等問(wèn)題是現(xiàn)階段中國(guó)企業(yè)發(fā)展所面臨的現(xiàn)實(shí)困境，以此導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新不足則進(jìn)一步成為制約經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素。 企業(yè)作為市場(chǎng)的關(guān)鍵主體，是滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要的主要生產(chǎn)者，特別是在后疫情時(shí)代，面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)，企業(yè)創(chuàng)新不僅是企業(yè)自身生存與發(fā)展的重要基礎(chǔ)，更是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心體現(xiàn)，也是激發(fā)底層動(dòng)力、破解“卡脖子”現(xiàn)象、保持獨(dú)立自主和高水平開放的關(guān)鍵選擇。 綜上所述可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)企業(yè)發(fā)展所面臨的現(xiàn)實(shí)困境受到區(qū)域或環(huán)境的影響，營(yíng)商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化可以通過(guò)營(yíng)造創(chuàng)新氛圍提高企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)，推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力，強(qiáng)化創(chuàng)新保障降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，拓寬融資渠道夯實(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)，搭建產(chǎn)學(xué)研一體化平臺(tái)提高創(chuàng)新效率等。

二、中觀邏輯：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的遲滯對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的制約

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，除了工業(yè)化進(jìn)程以外，還表現(xiàn)在完成工業(yè)化之后的服務(wù)業(yè)部門的產(chǎn)生，這些部門在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位不斷攀升且有逐漸取代工業(yè)主體地位的態(tài)勢(shì)。 17 世紀(jì)Willian Petty的有關(guān)思想可以被看作是最早關(guān)于三次產(chǎn)業(yè)變動(dòng)的論述，Petty 早期就意識(shí)到農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者與工業(yè)勞動(dòng)者的 收 入存 在 差 距。 在 此 之 后， A． Fisher（1935）首次談及到三次產(chǎn)業(yè)劃分的標(biāo)準(zhǔn)，并把以農(nóng)牧業(yè)為主的階段、以工業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn)為主的階段和以服務(wù)業(yè)蓬勃發(fā)展的階段作為人類生產(chǎn)生活的演進(jìn)過(guò)程，同時(shí)也將“生產(chǎn)要素不斷地從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向工業(yè)，再?gòu)墓I(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)”的過(guò)程定義為生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化［12］。 此后，C．Clark（1940）在Fisher 關(guān)于三次產(chǎn)業(yè)劃分的基礎(chǔ)上，利用不同國(guó)家的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，基于量化分析揭示出國(guó)民人均收入變動(dòng)與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的關(guān)系，即隨著國(guó)民人均收入的提高，勞動(dòng)力將從第一產(chǎn)業(yè)流向第二產(chǎn)業(yè)，隨著國(guó)民人均收入水平的進(jìn)一步提高，勞動(dòng)力又開始流向第三產(chǎn)業(yè)（配第-克拉克定理）［13］。Fuchs（1968）通過(guò)對(duì)服務(wù)業(yè)部門和產(chǎn)品部門的比較以及對(duì)服務(wù)業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)情況的測(cè)算，將其結(jié)果歸納為服務(wù)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)變化理論，認(rèn)為服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平必須與國(guó)民人均收入水平相適應(yīng)，如果服務(wù)業(yè)發(fā)展過(guò)于滯后（就業(yè)比重與產(chǎn)值比重偏低），就會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整形成制約［14］。 S．Kuznets（1971）和Chenery et al．（1986）通過(guò)實(shí)證研究，認(rèn)為服務(wù)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重隨著人均收入水平的提高將呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，并最終在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位［15］［16］。 因此，綜合考慮新階段中國(guó)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)困境，我們不難將中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的主要難點(diǎn)歸納為：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的滯后性問(wèn)題和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡性問(wèn)題。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的滯后性問(wèn)題上分析，結(jié)合發(fā)達(dá)國(guó)家的普遍發(fā)展規(guī)律和中國(guó)目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平存在滯后于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展需求的問(wèn)題。 中國(guó)雖然整體上已經(jīng)進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)期，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平卻相對(duì)滯后，不論是三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，都存在明顯的滯后于當(dāng)期總量經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象［17］。 首先，參考發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體從高速增長(zhǎng)階段步入增速放緩階段時(shí)，其服務(wù)業(yè)產(chǎn)值與就業(yè)占比應(yīng)顯著提高，理應(yīng)成為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)主體，但中國(guó)作為后發(fā)經(jīng)濟(jì)體在參與全球價(jià)值鏈時(shí)面臨“低端鎖定”的困局，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的固化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平的提升速度則較為緩慢，抑制現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的升級(jí)與發(fā)展，因此出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的滯后性問(wèn)題。 其次，參考產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)行為經(jīng)驗(yàn)，我們也可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間存在較為嚴(yán)重的生產(chǎn)率差異，各行業(yè)（部門）生產(chǎn)率水平參差不齊，資源型地區(qū)的高耗能高污染問(wèn)題依舊存在，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題依然沒(méi)有得到解決，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平較低。 最后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)“脫實(shí)入虛”現(xiàn)象嚴(yán)重，政府試圖通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼方式調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的滯后問(wèn)題，影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)施效果。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的滯后性問(wèn)題對(duì)中觀層面的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展形成制約。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡性問(wèn)題上分析，結(jié)合發(fā)達(dá)國(guó)家的普遍發(fā)展規(guī)律和中國(guó)目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在較為明顯的供需錯(cuò)位問(wèn)題，出現(xiàn)部分低端產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩和高新產(chǎn)業(yè)供給不均共存下的現(xiàn)實(shí)特征：低端產(chǎn)業(yè)供過(guò)于求形成產(chǎn)能過(guò)剩，企業(yè)無(wú)法收回成本，庫(kù)存壓力較大，甚至面臨生存危機(jī)；高新產(chǎn)業(yè)投入的資源浪費(fèi)現(xiàn)象普遍存在，且不具有連貫性，R＆D 投入活動(dòng)不均衡，各行業(yè)發(fā)展參差不齊，對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展形成制約。 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)供需錯(cuò)位意味著資源的低效配置，甚至存在過(guò)度資源浪費(fèi)的行為，這不僅制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，也對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的水平和程度造成不利后果［18］。 2015 年國(guó)家提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的概念，要求釋放新需求，創(chuàng)造新供給，即通過(guò)去產(chǎn)能、去庫(kù)存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板推進(jìn)資源的合理配置與產(chǎn)業(yè)供需結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化。 除此之外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡問(wèn)題還表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)的偏離，即中國(guó)不同省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)間的結(jié)構(gòu)偏離度的空間分布變化較大，并表現(xiàn)出“極化”發(fā)展趨勢(shì)。 因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡性問(wèn)題限制了人力資源的最優(yōu)配置，無(wú)法為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供內(nèi)在動(dòng)能，對(duì)中觀層面的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展形成制約。

因此，對(duì)于制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的中觀因素，通過(guò)理論分析可以看出：首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)本身就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵組成部分，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵也包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)這一核心內(nèi)容，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)面臨的滯后問(wèn)題和失衡問(wèn)題也正是制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素。 其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需要與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)，中國(guó)急需通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整打破現(xiàn)階段人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要同不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供中觀支撐，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的滯后性和失衡性問(wèn)題或許在一定程度上可以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期需求，但絕不能滿足經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的客觀要求，反而會(huì)對(duì)其產(chǎn)生制約。 此外，從構(gòu)建新發(fā)展格局上看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在全球價(jià)值鏈中的地位也與國(guó)家發(fā)展利益切實(shí)息息相關(guān)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的滯后與失衡會(huì)限制本國(guó)產(chǎn)業(yè)與全球價(jià)值鏈的有效銜接，會(huì)使產(chǎn)能資源局限在低附加值環(huán)節(jié)，對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展形成“桎梏效應(yīng)”。

三、宏觀邏輯：綠色發(fā)展的短板對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的制約

針對(duì)在經(jīng)驗(yàn)上發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將資源環(huán)境損耗作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題進(jìn)行深入探索，討論的核心集中于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中環(huán)境質(zhì)量變化的規(guī)律和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身在環(huán)境質(zhì)量變化中所扮演的角色。 長(zhǎng)期以來(lái)可以發(fā)現(xiàn)，自然資源的損耗常被認(rèn)為是制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵約束力量，馬爾薩斯（1798）闡明了在不存在技術(shù)進(jìn)步情況下，人類必須控制人口增長(zhǎng)以避免貧困與罪惡，從《寂靜的春天》到《增長(zhǎng)的極限》，人類開始反思人與自然的關(guān)系，尋求在保障人類發(fā)展進(jìn)步的同時(shí)免使地球遭受破壞的路徑［19］-［21］。 直至WCED（1987）發(fā)布《我們共同的未來(lái)》，首次闡釋了“可持續(xù)發(fā)展”的理論，標(biāo)志著人類對(duì)資源、環(huán)境與發(fā)展問(wèn)題有了全新的認(rèn)識(shí)［22］。 因此，資源環(huán)境是國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的硬性約束條件，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，必須減少對(duì)不可再生資源的硬性損耗［23］。 早在2005 年，“綠水青山就是金山銀山”的科學(xué)論斷就已經(jīng)用辯證思維看待了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，這也正是我們?cè)诠?jié)約資源、保護(hù)環(huán)境、堅(jiān)持人與自然和諧共生時(shí)必須貫徹的理念，以此堅(jiān)定不移地走生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的現(xiàn)代化道路［24］。 因此，綜合考慮新階段中國(guó)資源環(huán)境的現(xiàn)實(shí)困境，我們不難將中國(guó)綠色發(fā)展的主要難點(diǎn)歸納為：資源短缺問(wèn)題和環(huán)境污染問(wèn)題。

從資源相對(duì)短缺的問(wèn)題上分析，改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了長(zhǎng)期的超高速增長(zhǎng)，而高速增長(zhǎng)的背后卻依賴于自然資源的開挖開采和廉價(jià)勞動(dòng)力帶來(lái)的人口紅利，粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式雖然在一定程度上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，但也導(dǎo)致了自然資源（尤其是不可再生資源）的過(guò)度消耗，單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗相對(duì)較高①數(shù)據(jù)來(lái)源：https：／ ／www．bp．com／en／global／corporate／energy-economics／statistical-review-of-world-energy．html．。 據(jù)2021 年數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)已成為世界上最大的能源生產(chǎn)國(guó)和能源消費(fèi)國(guó)。 一方面，竭澤而漁的發(fā)展模式不可能長(zhǎng)久，以資源能耗為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)缺乏可持續(xù)發(fā)展的能力，也容易形成路徑依賴，與綠色發(fā)展理念相背離，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展形成制約；另一方面，“資源尾效”［25］和“資源詛咒”［26］對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展形成約束作用。 這也正是因?yàn)樽匀毁Y源作為生產(chǎn)要素的價(jià)值屬性，與本國(guó)綜合發(fā)展息息相關(guān)：工業(yè)生產(chǎn)離不開能源，部分稀缺資源直接決定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的上限，戰(zhàn)略資源也對(duì)國(guó)家安全具有關(guān)鍵意義，特別對(duì)于中國(guó)這樣的泱泱大國(guó)，人均資源擁有量處于世界較低水準(zhǔn)②中國(guó)的耕地總量居世界第四位，僅次于美國(guó)、俄羅斯、印度，但人均耕地只有1．35 畝（2012 年），只有世界平均水平的1／3 左右。，中國(guó)部分能源和礦產(chǎn)資源對(duì)外依存度較高。 因此，資源短缺與能效不高等問(wèn)題對(duì)宏觀層面的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展形成制約。

從環(huán)境污染的問(wèn)題上分析，環(huán)境質(zhì)量切實(shí)影響著人民生活質(zhì)量，1952 年倫敦?zé)熿F事件③1952 年倫敦?zé)熿F事件是1952 年發(fā)生在倫敦的一次嚴(yán)重大氣污染事件，當(dāng)月因這場(chǎng)大煙霧而死的人多達(dá)4000 人，成為20 世紀(jì)十大環(huán)境公害事件之一。就曾給人類敲響警鐘，只有人與自然和諧共生，在生態(tài)紅線范圍內(nèi)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，才能為人民共享發(fā)展成果提供保障。 現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中也同樣出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題：首先，大氣污染物排放量居高不下，水污染、土地污染、噪音污染等問(wèn)題同樣較為嚴(yán)峻，甚至導(dǎo)致自然災(zāi)害問(wèn)題，生態(tài)環(huán)境的惡化引發(fā)較為嚴(yán)峻的生命健康問(wèn)題［27］；其次，在全面提高開放型經(jīng)濟(jì)水平的背景下，對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、外貿(mào)經(jīng)濟(jì)布局也會(huì)對(duì)環(huán)境綜合效應(yīng)產(chǎn)生影響，反過(guò)來(lái)，污染問(wèn)題也受到國(guó)際綠色貿(mào)易堡壘的約束，進(jìn)而影響出口貿(mào)易的發(fā)展水平和對(duì)外開放的深化程度［28］；最后，資源浪費(fèi)問(wèn)題更應(yīng)該予以重視，以水資源為例，地下水的不合理開采誘發(fā)了諸多環(huán)境弊端，中國(guó)約有一半城市市區(qū)的地下水污染比較嚴(yán)重，水質(zhì)下降，還呈現(xiàn)出由點(diǎn)向面、由城市向農(nóng)村擴(kuò)散的趨勢(shì)［29］。 因此，環(huán)境問(wèn)題對(duì)宏觀層面的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展形成制約。

因此，對(duì)于制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的宏觀因素，通過(guò)理論分析可以看出：首先，在生產(chǎn)方面，綠色發(fā)展可以通過(guò)節(jié)能、減排、降污等清潔方式助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)改造緩解生產(chǎn)端對(duì)碳源的依賴，降低生產(chǎn)過(guò)程中的負(fù)外部性，為國(guó)際話語(yǔ)權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)力的提升提供低碳保障，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展與生態(tài)的雙贏。 其次，在民生方面，綠色發(fā)展可以改善能源的投入產(chǎn)出效率，并以生態(tài)環(huán)境保護(hù)為基礎(chǔ)切實(shí)提升人民生活質(zhì)量，通過(guò)降低污染（大氣污染、水質(zhì)污染以及噪聲污染等），貫徹以人民為中心的理念共享發(fā)展成果。最后，在低碳方面，綠色發(fā)展可以通過(guò)“減碳”實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型，通過(guò)“保碳”占據(jù)和保有能源化工產(chǎn)業(yè)在所難免的碳排放空間，通過(guò)“固碳”抵消在所難免的碳排放。 因此，生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展決非對(duì)立關(guān)系，相反，良好生態(tài)環(huán)境既是自然財(cái)富，也是經(jīng)濟(jì)財(cái)富，只有堅(jiān)持綠色發(fā)展道路才會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)雙贏。

四、中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展制約因素分析的基本框架：基于三維邏輯

通過(guò)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展制約因素的理論分析，將經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展用函數(shù)形式進(jìn)行表示，如式（1）所示。

其中，因變量Q代表經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平，自變量Inn代表微觀層面的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，Struc為中觀層面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)， Res 代表宏觀層面的綠色發(fā)展。 經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平受限于三個(gè)維度的變量，每一維度代理變量的正向變動(dòng)則意味著制約的緩解，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的提升，但隨著這一要素的持續(xù)增加，對(duì)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的提升幅度則會(huì)越來(lái)越小。 基于定性分析，本文對(duì)式（1）作出以下設(shè)定：對(duì)所有Inn ＞0，Struc ＞0，Res ＞0，變量增加帶來(lái)的？ Q 均大于零，其作用邊際遞減，即變量的一階導(dǎo)大于零，二階導(dǎo)小于零，如下所示：

對(duì)式（1）全微分可得式（2）：

通過(guò)對(duì)式（3）進(jìn)行簡(jiǎn)化處理，可記為式（4）：

基于式（4）可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的提升依賴于各維度的改善與各維度產(chǎn)出彈性的增加，無(wú)論是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)或者綠色發(fā)展改善，都可以提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平，且三個(gè)維度提升幅度越快，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平提升越快。 因此，本文構(gòu)建一個(gè)基于三維邏輯分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展制約因素的基本框架，見(jiàn)圖1 所示。

圖1 中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展制約因素分析框架圖

五、研究結(jié)論

制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的因素非常突出，增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變革、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)邇?nèi)在的邏輯也為中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供了有力的理論支撐。 對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展制約因素理論分析框架的構(gòu)建，主要涉及微觀邏輯、中觀邏輯和宏觀邏輯三個(gè)方面。

一是在微觀邏輯方面，基于企業(yè)創(chuàng)新的視角，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新階段，科技創(chuàng)新既是發(fā)展問(wèn)題，更是生存問(wèn)題，隨著國(guó)際環(huán)境的惡化和企業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)等不良市場(chǎng)行為的盛行，中國(guó)科技企業(yè)處于被動(dòng)打壓的階段，如果中國(guó)企業(yè)不能在短時(shí)間內(nèi)完成核心技術(shù)和核心產(chǎn)業(yè)的自立自強(qiáng)，這將大幅降低中國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，影響經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的進(jìn)程。 由此可見(jiàn)，中國(guó)實(shí)現(xiàn)核心科技的突破要靠企業(yè)家組織創(chuàng)新資源進(jìn)行攻關(guān)和研發(fā)，企業(yè)創(chuàng)新作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的微觀抓手將發(fā)揮內(nèi)核引領(lǐng)作用。 對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，營(yíng)商環(huán)境是企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，良好的營(yíng)商環(huán)境將有益于企業(yè)的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、融資和績(jī)效，企業(yè)運(yùn)作的全過(guò)程都離不開營(yíng)商環(huán)境的滲透作用。 因此，本文在制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的微觀因素層面，將基于企業(yè)創(chuàng)新的視角展開實(shí)證研究，為破解微觀制約因素提出應(yīng)有之策。

二是在中觀邏輯方面，基于產(chǎn)業(yè)效率的視角，隨著社會(huì)生產(chǎn)力和人民需求層次的不斷提升，以往建立在短缺經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上圍繞物質(zhì)生活資料生產(chǎn)的非均衡發(fā)展必將轉(zhuǎn)向圍繞人民美好生活需要的更均衡更充分的發(fā)展，因此經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展這一目標(biāo)承載著人民對(duì)高品質(zhì)生活的期望，但現(xiàn)實(shí)中社會(huì)生產(chǎn)與生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)部存在的結(jié)構(gòu)性失衡問(wèn)題是制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要因素。 在此基礎(chǔ)上，隨著國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求和要素稟賦發(fā)生深刻變化，服務(wù)業(yè)原有的發(fā)展方式越來(lái)越難以適應(yīng)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求，推動(dòng)服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，是更好滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要、深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要舉措。 因此，本文在制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的中觀因素層面，將基于產(chǎn)業(yè)效率的視角展開實(shí)證研究，為破解中觀制約因素提出應(yīng)有之策。

三是在宏觀邏輯方面，基于低碳減排的視角，中國(guó)過(guò)去“增長(zhǎng)奇跡”的背后，是依靠能耗型、粗放型發(fā)展模式取得的，近年來(lái)能源利用低效、生態(tài)環(huán)境破壞、溫室氣體排放等問(wèn)題日益凸顯，“綠水青山就是金山銀山”的科學(xué)論斷，逐漸映射出經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要特征，即以綠色發(fā)展理念為指導(dǎo)，以循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)為發(fā)展目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)的共贏。 隨著綠色發(fā)展理念的深入，為應(yīng)對(duì)氣候變化和控制碳量，中國(guó)政府采取各項(xiàng)有利于減少碳排放的經(jīng)濟(jì)政策，加速節(jié)能和提高能效，并提出了“30·60”碳排放目標(biāo)。 與此同時(shí)，綠色效率是衡量綠色發(fā)展理念下量化經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展較為合理的變量。 因此，本文在制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的宏觀因素層面，將基于低碳減排的視角展開實(shí)證研究，為破解宏觀制約因素提出應(yīng)有之策。