基于區(qū)塊鏈的智慧司法應(yīng)用研究

周 琴 袁麗莉 宋勝紅

中通服咨詢?cè)O(shè)計(jì)研究院有限公司

0 引言

區(qū)塊鏈作為一種分布式賬本技術(shù)，通過(guò)多方參與者共同維護(hù)，并采用密碼學(xué)技術(shù)保障數(shù)據(jù)信息的傳輸和訪問(wèn)安全，從而確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的一致性，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)難以篡改、防止抵賴。司法作為維護(hù)社會(huì)正義的重要力量，它不僅能維護(hù)公平正義，還能夠維護(hù)社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)不斷運(yùn)用在司法活動(dòng)領(lǐng)域，司法訴訟程序之間的信息交互逐漸由線下實(shí)體空間轉(zhuǎn)移到線上的網(wǎng)絡(luò)空間，因此，傳統(tǒng)線下紙質(zhì)版的訴訟卷宗在制作、保存、流轉(zhuǎn)等方面均已無(wú)法適應(yīng)當(dāng)代司法信息化的發(fā)展需求。2018 年，最高人民法院第一次認(rèn)可將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用在互聯(lián)網(wǎng)案件的證據(jù)收集中，同時(shí)也標(biāo)志著我國(guó)司法機(jī)關(guān)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的認(rèn)可達(dá)到了新的高度[1]。我國(guó)各地法院也正如火如荼地推進(jìn)在線訴訟和司法信息化建設(shè)，例如江蘇省檢察機(jī)關(guān)打造的“案管機(jī)器人”、北京市高級(jí)人民法院建設(shè)的“睿法官”、浙江省監(jiān)獄研發(fā)的智慧矯治系統(tǒng)等。這些智慧司法案例使得中國(guó)司法程序逐漸由以“案牘”為通信紐帶轉(zhuǎn)變成以“數(shù)據(jù)”為通信紐帶的發(fā)展變革[2]。

全文通過(guò)分析相關(guān)政策以及現(xiàn)階段智慧司法面臨的挑戰(zhàn)，總結(jié)出基于區(qū)塊鏈的智慧司法應(yīng)用研究，從區(qū)塊鏈技術(shù)助力司法程序變革、提高司法電子存證數(shù)據(jù)安全性、優(yōu)化辦案程序，提高司法效率等方面進(jìn)行研究，凸顯了區(qū)塊鏈技術(shù)在智慧司法領(lǐng)域的核心作用。

1 智慧司法面臨的形勢(shì)

1.1 應(yīng)用前景

最高人民法院提出到2025 年，實(shí)現(xiàn)人民法院與社會(huì)各類行業(yè)之間互通共享的區(qū)塊鏈聯(lián)盟的建設(shè)，并將其融入到社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系當(dāng)中[2]。將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用于智慧司法的建設(shè)，表明了“可信的人”逐漸向參與公權(quán)力節(jié)點(diǎn)的“可信算法”的轉(zhuǎn)變，它將現(xiàn)實(shí)司法與虛擬數(shù)據(jù)庫(kù)之間架起一座鏈接橋梁，從而構(gòu)建起一種全新的司法信任機(jī)制[3]，推動(dòng)訴訟服務(wù)及社會(huì)公信體系建設(shè)，充分發(fā)揮區(qū)塊鏈在司法方面的建設(shè)，不僅降低了當(dāng)事人對(duì)證據(jù)的疑惑與控訴，保障了司法辦案的權(quán)威性，同時(shí)信息化辦案流程，也有效提高了司法效率。

目前，國(guó)內(nèi)已經(jīng)有多個(gè)省份在智慧司法領(lǐng)域率先采用區(qū)塊鏈技術(shù)，并取得不錯(cuò)成效。例如：吉林省高級(jí)人民法院運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)建設(shè)了電子證據(jù)平臺(tái)，保障了案件證據(jù)從收集、核驗(yàn)到存儲(chǔ)等各環(huán)節(jié)的安全可靠，使電子證據(jù)平臺(tái)與吉林法院案件辦理緊密配合，提高了司法效率。山東省高級(jí)人民法院建設(shè)了互聯(lián)網(wǎng)存證平臺(tái)，將區(qū)塊鏈運(yùn)用在案件審理與案件執(zhí)行階段，有效降低司法訴訟解糾成本，提高解紛效率。

1.2 面臨的挑戰(zhàn)

雖然國(guó)家對(duì)于電子證據(jù)的范疇、原件形式、取證手段在相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和司法解釋中做了說(shuō)明，但實(shí)際司法實(shí)踐中，對(duì)于電子證據(jù)的存證、取證、示證、舉證以及證據(jù)認(rèn)定等各環(huán)節(jié)依然存在很多痛點(diǎn)。

一是安全性方面，因電子卷宗的流轉(zhuǎn)與存儲(chǔ)需要借助網(wǎng)絡(luò)空間和一些電子設(shè)備完成，導(dǎo)致在特性情況下，電子卷宗的安全性能相對(duì)要弱于紙質(zhì)卷宗，原因是網(wǎng)絡(luò)空間更加容易遭受到黑客的攻擊和病毒植入，從而降低電子卷宗的安全性。其次，在可信度方面，傳統(tǒng)的公正存證、第三方存證、本地存證等電子存證方式本質(zhì)上都采用了中心化的存證，由一方控制存證內(nèi)容，一旦該中心遭受到安全攻擊，極易發(fā)生存證數(shù)據(jù)的丟失以及篡改風(fēng)險(xiǎn)[4]，導(dǎo)致證據(jù)的可信度遭到質(zhì)疑。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)分析

區(qū)塊鏈作為一種基于網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)要素管理的分布式賬本技術(shù)，其核心采用了密碼學(xué)和共識(shí)機(jī)制保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與訪問(wèn)的安全性，使得去中心化的多方數(shù)據(jù)維護(hù)、交叉驗(yàn)證，保證數(shù)據(jù)全網(wǎng)一致，不被篡改[5]。區(qū)塊鏈技術(shù)已成為新一代信息技術(shù)快速發(fā)展的代表，為管理數(shù)據(jù)要素、釋放數(shù)據(jù)價(jià)值提供了全新的思路，從技術(shù)上解決了由中心化模型帶來(lái)的信任安全問(wèn)題，為建立跨產(chǎn)業(yè)主體的可信協(xié)作網(wǎng)絡(luò)提供了新途徑。

（1）密碼學(xué)算法

密碼學(xué)算法是一種用于對(duì)信息加解密的算法，可為用戶生成賬戶地址和數(shù)據(jù)簽名。通過(guò)該技術(shù)的應(yīng)用，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的機(jī)密性和完整性。在區(qū)塊鏈中，公鑰與私鑰實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的加解密，同時(shí)完成對(duì)交易的簽名與認(rèn)證，每個(gè)交易必須由發(fā)起該交易的賬戶使用其私鑰對(duì)交易信息進(jìn)行簽名。只有經(jīng)過(guò)簽名的交易才能被網(wǎng)絡(luò)中的其他節(jié)點(diǎn)驗(yàn)證通過(guò)并寫(xiě)入?yún)^(qū)塊。在校驗(yàn)交易的簽名時(shí)，會(huì)用發(fā)起者公鑰來(lái)驗(yàn)證簽名的正確性。這可以防止交易被未經(jīng)授權(quán)的第三方篡改。因此，密碼學(xué)算法在區(qū)塊鏈中扮演著至關(guān)重要的角色，它強(qiáng)制要求交易必須由合法者發(fā)起賬戶簽名，從而保證了區(qū)塊鏈交易的可信認(rèn)證。

（2）哈希值時(shí)間戳

時(shí)間戳在證明電子數(shù)據(jù)存在方面起著核心作用，不僅是電子證據(jù)的基礎(chǔ)，也是區(qū)塊鏈技術(shù)的基石。計(jì)算機(jī)中運(yùn)行的相關(guān)文件和程序?qū)嶋H上都是一種電子數(shù)據(jù)，因此時(shí)間戳的本質(zhì)也可看作為計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)，它可以精準(zhǔn)地對(duì)已存在的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行證明，并保證這個(gè)數(shù)據(jù)的完整性。每一份電子數(shù)據(jù)都需要加蓋時(shí)間戳，即運(yùn)用哈希函數(shù)運(yùn)算出數(shù)據(jù)獨(dú)一無(wú)二的哈希值，將該哈希值與存儲(chǔ)電子數(shù)據(jù)的時(shí)間點(diǎn)共同形成一組新的數(shù)據(jù)，又一次進(jìn)行哈希運(yùn)算。

因此，當(dāng)需要對(duì)電子證據(jù)時(shí)間點(diǎn)的真實(shí)性進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，就可以以這樣的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)特性，通過(guò)哈希函數(shù)進(jìn)行重復(fù)驗(yàn)證，利用數(shù)據(jù)是否吻合作為判斷依據(jù)，確認(rèn)電子證據(jù)存儲(chǔ)時(shí)間節(jié)點(diǎn)的真實(shí)性、完整性和可追溯性。

（3）共識(shí)機(jī)制

區(qū)塊鏈的共識(shí)機(jī)制簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是使得去中心化系統(tǒng)中各節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)達(dá)成一致。較為常見(jiàn)的共識(shí)機(jī)制有PoW、PoS、DPoS、PBFT 幾種，其中PoW 是一種結(jié)果證明，通過(guò)復(fù)雜而龐大的計(jì)算證明完成工作，從而達(dá)成共識(shí)目的。PoS 則是通過(guò)賦予持有權(quán)益和記賬權(quán)難度成反比的原理，減少?gòu)?fù)雜數(shù)據(jù)運(yùn)行的消耗達(dá)到提高性能的作用。DPoS 為了降低算力資源的浪費(fèi)與開(kāi)銷，通過(guò)提供事務(wù)處理和去中心化的共識(shí)協(xié)議，選取一個(gè)區(qū)塊驗(yàn)證節(jié)點(diǎn)，由節(jié)點(diǎn)通過(guò)持幣量達(dá)成共識(shí)。PBFT 則根據(jù)投票的機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)共識(shí)，該機(jī)制可以有效抵抗拜占庭錯(cuò)誤，更加適用于私有鏈。

區(qū)塊鏈技術(shù)的密碼學(xué)算法能夠保證數(shù)據(jù)的安全傳輸，哈希鏈及時(shí)間戳機(jī)制能夠保障數(shù)據(jù)完整性和可追溯性、共識(shí)算法使得各節(jié)點(diǎn)間數(shù)據(jù)的連貫一致。因此，將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用在數(shù)據(jù)的收集、傳遞、存儲(chǔ)等全生命周期，實(shí)現(xiàn)對(duì)電子數(shù)據(jù)的安全防護(hù)、難以篡改，并嚴(yán)格對(duì)數(shù)據(jù)操作審計(jì)日志進(jìn)行留痕與存證上鏈，可為相關(guān)機(jī)構(gòu)審查提供有效手段。

3 區(qū)塊鏈技術(shù)在智慧司法中的應(yīng)用

3.1 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的智慧司法建設(shè)思路

按照“線下協(xié)商、線上運(yùn)行”規(guī)則和監(jiān)督規(guī)則，搭建區(qū)塊鏈基礎(chǔ)節(jié)點(diǎn)，對(duì)于申請(qǐng)加入節(jié)點(diǎn)的成員實(shí)時(shí)入鏈用戶的授權(quán)審批，相關(guān)參與方可以加入?yún)^(qū)塊鏈并成為鏈上節(jié)點(diǎn)，共同參與鏈上數(shù)據(jù)運(yùn)算、賬本同步、共識(shí)校驗(yàn)等服務(wù)，通過(guò)多方共識(shí)的規(guī)則機(jī)制，打通鏈上公檢法司執(zhí)法部門間數(shù)據(jù)交換壁壘，實(shí)現(xiàn)各部門數(shù)據(jù)的安全可信交換，提升司法業(yè)務(wù)工作效率。

3.2 區(qū)塊鏈智慧司法總體架構(gòu)

區(qū)塊鏈智慧司法總體架構(gòu)由場(chǎng)景服務(wù)、區(qū)塊鏈平臺(tái)應(yīng)用、區(qū)塊鏈核心技術(shù)支撐及信息資源四個(gè)層級(jí)組成，具體如圖1所示。

（1）場(chǎng)景服務(wù)層

場(chǎng)景服務(wù)實(shí)現(xiàn)法院的訴訟服務(wù)、審判執(zhí)行、司法管理等相關(guān)業(yè)務(wù)的運(yùn)轉(zhuǎn)，包括訴訟服務(wù)、材料流轉(zhuǎn)、電子卷宗、減刑假釋存證驗(yàn)證等業(yè)務(wù)。場(chǎng)景服務(wù)接入司法區(qū)塊鏈，既是司法區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的來(lái)源，同樣可作為司法區(qū)塊鏈的服務(wù)調(diào)用方和使用方。

（2）區(qū)塊鏈平臺(tái)應(yīng)用

區(qū)塊鏈平臺(tái)應(yīng)用深度融合法院業(yè)務(wù)與區(qū)塊鏈技術(shù)，是法院業(yè)務(wù)系統(tǒng)與底層平臺(tái)數(shù)據(jù)交互的“橋梁”，為法院提供統(tǒng)計(jì)分析、存證核驗(yàn)證書(shū)服務(wù)、手動(dòng)存證服務(wù)、手動(dòng)核驗(yàn)服務(wù)、跨網(wǎng)核驗(yàn)服務(wù)、材料全流程追溯服務(wù)等能力。同時(shí)提供各類API 接口、繼承加密組件，供業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)用和快速對(duì)接部署的同時(shí)，保障平臺(tái)數(shù)據(jù)安全。

（3）核心技術(shù)支撐

通過(guò)共識(shí)機(jī)制確保司法區(qū)塊鏈中的節(jié)點(diǎn)達(dá)成數(shù)據(jù)一致性、安全性和活性，保護(hù)模型下每個(gè)賬戶及其交易信息的隱私性，通過(guò)賬號(hào)權(quán)限控制實(shí)現(xiàn)去中心化。分布式賬本負(fù)責(zé)上鏈數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)，通過(guò)將收集到的交易數(shù)據(jù)，生成一個(gè)個(gè)數(shù)據(jù)區(qū)塊，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行合法校驗(yàn)，通過(guò)校驗(yàn)后運(yùn)行區(qū)塊加到鏈上[6]，核心數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)主要為區(qū)塊、交易、記賬方式和讀寫(xiě)集；智能合約則以代碼的形式，將區(qū)塊鏈系統(tǒng)的業(yè)務(wù)邏輯進(jìn)行實(shí)現(xiàn)、編譯和部署，同時(shí)按照既定規(guī)則進(jìn)行條件觸發(fā)和自動(dòng)執(zhí)行，在極大程度上減少人工造成的干預(yù)[7]。區(qū)塊鏈監(jiān)管滿足對(duì)區(qū)塊鏈的狀態(tài)監(jiān)控，通過(guò)應(yīng)用授權(quán)控制司法體系組織架構(gòu)中各人員的使用權(quán)限，通過(guò)節(jié)點(diǎn)管理完成參與方對(duì)共識(shí)節(jié)點(diǎn)的加入與退出，通過(guò)聯(lián)盟管理達(dá)到鏈域范圍內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)控制與配置管理等功能。

（4）信息資源

針對(duì)區(qū)塊鏈平臺(tái)的業(yè)務(wù)分層邏輯設(shè)計(jì)信息資源分類，從而有效支持區(qū)塊鏈平臺(tái)的技術(shù)架構(gòu)要求和服務(wù)設(shè)計(jì)理念，將系統(tǒng)功能改造成可被重復(fù)調(diào)用的服務(wù)應(yīng)用，通過(guò)結(jié)合區(qū)塊鏈平臺(tái)的設(shè)計(jì)邏輯，根據(jù)應(yīng)用服務(wù)的內(nèi)容，建立對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)，包括不限于：電子卷宗服務(wù)庫(kù)、電子檔案庫(kù)、電子訴訟服務(wù)庫(kù)、減刑假釋服務(wù)庫(kù)、案件信息庫(kù)等。

3.3 區(qū)塊鏈技術(shù)在智慧司法中的應(yīng)用研究

（1）訴訟服務(wù)全流程保障

移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，電子訴訟為當(dāng)事人申請(qǐng)立案、交換證據(jù)、庭審等司法訴訟環(huán)節(jié)帶來(lái)了便利，但如何保障當(dāng)事人提交的電子證據(jù)不被篡改成為了人們關(guān)注的焦點(diǎn)，將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用于訴訟服務(wù)全流程，為當(dāng)事人提交的電子證據(jù)提供保障，對(duì)當(dāng)事人的行為后續(xù)進(jìn)行追溯。

訴訟服務(wù)全流程保障應(yīng)用場(chǎng)景核心在于實(shí)現(xiàn)證據(jù)的存驗(yàn)功能，當(dāng)事人通過(guò)電子訴訟平臺(tái)等各種訴訟服務(wù)渠道發(fā)起的網(wǎng)上立案、交費(fèi)、閱卷等訴訟事項(xiàng)涉及的電子材料、結(jié)構(gòu)化業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、用戶操作行為日志等核心數(shù)據(jù)，通過(guò)“司法鏈”平臺(tái)上鏈。法官可通過(guò)司法鏈平臺(tái)，核驗(yàn)材料等數(shù)據(jù)在流轉(zhuǎn)過(guò)程是否被篡改。同時(shí)提供行為追溯，對(duì)當(dāng)事人在平臺(tái)的操作行為進(jìn)行固化存證，對(duì)存疑操作進(jìn)行追溯。實(shí)現(xiàn)電子數(shù)據(jù)難以篡改、可驗(yàn)證、可追溯功能，保障司法訴訟服務(wù)全流程的安全可信，提高司法機(jī)關(guān)辦案的權(quán)威、專業(yè)和司法公信力。

（2）電子卷宗存證驗(yàn)證

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于電子卷宗存證驗(yàn)證，一方面輔助電子卷宗數(shù)據(jù)上鏈存證，當(dāng)法院收到卷宗借閱請(qǐng)求時(shí)，將電子卷宗發(fā)送給檔案借閱方，借閱方可通過(guò)“司法鏈”平臺(tái)在線核驗(yàn)電子卷宗，保障電子卷宗的完整性，同時(shí)滿足對(duì)外系統(tǒng)傳遞給電子卷宗的數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，確保數(shù)據(jù)防篡改。另一方面，對(duì)卷宗系統(tǒng)用戶操作行為的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)上鏈，保證系統(tǒng)記錄的操作結(jié)果真實(shí)可信，從而提高司法辦案過(guò)程的公信力。

（3）減刑假釋存證驗(yàn)證

監(jiān)獄、檢察院、法院三方實(shí)現(xiàn)跨鏈互認(rèn)，將符合減刑假釋申請(qǐng)的條件和規(guī)則上鏈存證形成智能合約。監(jiān)獄將案件信息、卷宗、提請(qǐng)材料、證明文件的電子檔案、圖片等文件上鏈存證。監(jiān)獄可在減刑假釋系統(tǒng)中提請(qǐng)減刑假釋，區(qū)塊鏈智能合約可以對(duì)申請(qǐng)條件與材料進(jìn)行判斷，然后通過(guò)智能合約自動(dòng)完成減刑假釋案件的立案，減輕檢察院與立案法官工作量。

3.4 應(yīng)用成效分析

面向全流程無(wú)紙化應(yīng)用場(chǎng)景，利用區(qū)塊鏈技術(shù)助力司法業(yè)務(wù)辦理，通過(guò)建設(shè)司法鏈，探索實(shí)現(xiàn)電子文書(shū)、電子送達(dá)憑證、調(diào)查令等信息真?zhèn)蔚牡谌皆诰€驗(yàn)證。實(shí)現(xiàn)執(zhí)行查控、已結(jié)案件狀態(tài)修改、網(wǎng)上調(diào)卷等高敏感操作，全程留痕，讓操作更安全。對(duì)電子證據(jù)、電子檔案等高可靠數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)存證防篡改，讓數(shù)據(jù)更可靠。針對(duì)電子卷宗存證驗(yàn)證，將隨案同步生成的電子卷宗上鏈存證，在電子卷宗借閱時(shí)，可通過(guò)司法鏈在線驗(yàn)證收到的電子卷宗，保證電子卷宗的真實(shí)性、完整性，讓信息更公信。此外，訴訟服務(wù)全流程保障對(duì)法院而言，有利于彌補(bǔ)電子證據(jù)目前的存證缺陷，有利于提高司法效率、促進(jìn)司法公正。對(duì)當(dāng)事人而言，消除當(dāng)事人對(duì)于提交電子證據(jù)被篡改的疑慮，有利于增加司法權(quán)威性，推動(dòng)司法信息化，讓流程更優(yōu)化。

綜上，司法鏈的加入提高了司法效率，降低數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化監(jiān)管，通過(guò)數(shù)據(jù)存驗(yàn)、身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)確權(quán)和智能合約，司法程序會(huì)更加高效、透明、可信。同時(shí)，給當(dāng)事人提供了核驗(yàn)入口，加強(qiáng)了法院與當(dāng)事人之間的可信關(guān)系。

4 結(jié)束語(yǔ)

本文圍繞智慧司法的發(fā)展態(tài)勢(shì)，分析了電子司法面臨的挑戰(zhàn)，提出區(qū)塊鏈技術(shù)在助力司法手段變革，提高電子卷宗安全性等方面的研究?jī)r(jià)值，通過(guò)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的分析，探索其在智慧司法中的應(yīng)用，利用科學(xué)手段增強(qiáng)法院電子材料真實(shí)性，提高法院司法行政辦事效率，為司法部門在公正司法、廉潔司法的道路上提供決策支持。