醫(yī)學(xué)博士學(xué)位研究論文存在的問題及對策研究

劉尚靜，段昌柱，李 情，侯延斌，尹定洪

（重慶醫(yī)科大學(xué)研究生院，重慶 400016）

作為學(xué)歷教育體系的“金字塔尖”，博士研究生教育代表著國家和高等院校的人才培養(yǎng)水平和創(chuàng)新潛力，肩負著培養(yǎng)拔尖人才、推動科技發(fā)展、實現(xiàn)民族復(fù)興的重要使命。《“健康中國2030”規(guī)劃綱要》要求提升醫(yī)療服務(wù)水平和質(zhì)量[1]。醫(yī)學(xué)研究生教育是促進我國醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展的重要途徑之一。高等醫(yī)學(xué)院校承擔(dān)著醫(yī)學(xué)研究生教育的重要任務(wù)，為醫(yī)療機構(gòu)和醫(yī)學(xué)科研院所培養(yǎng)和輸送高層次、創(chuàng)新型醫(yī)學(xué)人才[2]。2020年，全國研究生教育工作會議的召開及《關(guān)于進一步嚴格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》[3]的頒布實施，表明國家對研究生教育質(zhì)量的高度重視。博士學(xué)位論文是博士研究生撰寫的用于申請學(xué)位、具有一定學(xué)術(shù)意義和創(chuàng)新價值的研究論文，是博士研究生在讀期間科學(xué)研究工作的主要成果展示，是衡量其學(xué)術(shù)水平與綜合能力的重要指標(biāo)，可反映高等院校的研究生培養(yǎng)水平。因此，如何保障和提升醫(yī)學(xué)博士研究生學(xué)位論文質(zhì)量值得關(guān)注、思考和探討。

1 醫(yī)學(xué)博士研究生學(xué)位論文質(zhì)量的重要性

1.1 學(xué)位論文是博士真實學(xué)力的客觀反映

2019年，清華大學(xué)修訂研究生培養(yǎng)管理規(guī)定，以激勵博士研究生開展原創(chuàng)性、前沿性、跨學(xué)科研究。眾多高校相繼發(fā)布新規(guī)，主要內(nèi)容都是廢除以往博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文相關(guān)不適宜的硬性要求，注重多元評價和創(chuàng)新價值[4]。但是，博士研究生培養(yǎng)“不唯論文”不是“不要論文”，而是要構(gòu)建科學(xué)合理的全面多維評價指標(biāo)體系，充分發(fā)揮評價指標(biāo)的“指揮棒”作用，促進博士研究生教育內(nèi)涵發(fā)展和質(zhì)量提升。博士研究生培養(yǎng)應(yīng)當(dāng)將保證學(xué)位論文質(zhì)量作為首要任務(wù)，注重科研成果的學(xué)術(shù)水平和價值，避免科研浮躁心態(tài)、杜絕學(xué)術(shù)不端行為。導(dǎo)師應(yīng)引導(dǎo)博士研究生潛心鉆研、勇于創(chuàng)新，以從容淡泊的心態(tài)和持之以恒的毅力做好科學(xué)課題研究。目前，在世界范圍，博士學(xué)位論文是評價博士研究生學(xué)力水平最為公認的方式之一，其重要性不言而喻。

1.2 學(xué)位論文質(zhì)量是國家教育行政部門的重點關(guān)注

國家之間的競爭實質(zhì)上就是人才與科技的競爭，研究生教育對于培養(yǎng)創(chuàng)新人才、推動國家科技進步具有重大戰(zhàn)略意義。博士研究生的培養(yǎng)周期較長，國家投入的經(jīng)費和資源較多，其培養(yǎng)質(zhì)量和水平對于推動國家科技進步和服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展十分重要。我國的博士研究生教育相對于發(fā)達國家起步晚，具有追趕式、跨越式快速發(fā)展的特點。隨著博士研究生招錄數(shù)量增加，博士學(xué)位論文存在質(zhì)量下滑，甚至出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象。擴招是否降低了學(xué)位論文質(zhì)量、博士學(xué)位論文水平能否達到學(xué)位授予要求等問題備受關(guān)注，針對博士學(xué)位是否具有足夠的含金量出現(xiàn)爭議?！恫┦看T士學(xué)位論文抽檢辦法》規(guī)定，每年對上一學(xué)年度授予博士學(xué)位的論文進行10%左右比例的抽檢。抽檢結(jié)果納入學(xué)位授權(quán)點合格評估指標(biāo)，用于確定導(dǎo)師招生資格和配置研究生教育資源。嚴格的學(xué)位論文抽檢制度，充分表明了國家對研究生教育的高度重視和保障學(xué)位論文質(zhì)量的堅定意志。

2 醫(yī)學(xué)博士研究生學(xué)位論文存在的問題及原因

全國范圍學(xué)位論文抽檢結(jié)果表明，目前博士研究生學(xué)位論文普遍存在科研能力欠缺、學(xué)術(shù)態(tài)度不端正、選題意義不夠、論文規(guī)范性欠缺、論文創(chuàng)新價值不高、文獻綜述質(zhì)量低六大問題[5]。黃智等[6]認為研究生學(xué)位論文存在以下問題：學(xué)生對待論文的態(tài)度不嚴謹、導(dǎo)師指導(dǎo)力度不足、專家雙盲評審質(zhì)量難以保障、復(fù)制率檢測存在漏洞、學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)管不足。研究生學(xué)位論文總體質(zhì)量情況不容樂觀，結(jié)合醫(yī)學(xué)博士研究生教育的特殊性和復(fù)雜性，分析其學(xué)位論文存在問題的原因主要如下。

2.1 學(xué)術(shù)道德教育重視程度不夠

由于學(xué)校、院系、導(dǎo)師、研究生各個層面對于學(xué)術(shù)道德教育的重要性認識不足和重視程度不夠，學(xué)術(shù)道德教育容易缺失或流于形式。學(xué)術(shù)道德教育難以達到預(yù)期效果，導(dǎo)致研究生在學(xué)位論文研究和撰寫方面存在態(tài)度不端正、思維不嚴謹、思想松懈或麻痹大意的主觀意識問題；學(xué)位論文出現(xiàn)格式、結(jié)構(gòu)、引證、語言等方面不規(guī)范的客觀能力問題；學(xué)位論文缺乏創(chuàng)新價值，水平和質(zhì)量較低，出現(xiàn)不當(dāng)引用、過度引用，甚至抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為。

2.2 學(xué)位論文過程質(zhì)量把控不嚴

培養(yǎng)單位對于學(xué)位論文質(zhì)量的把控，主要聚焦于評審和答辯，注重對最終結(jié)果的考查和評價，往往容易忽視研究生培養(yǎng)全程質(zhì)量把控對于學(xué)位論文質(zhì)量提升的作用。過程質(zhì)量把控不嚴，就容易導(dǎo)致博士研究生科研能力訓(xùn)練不足，出現(xiàn)學(xué)科基礎(chǔ)知識掌握不扎實、理論知識的系統(tǒng)性不足、研究方法的科學(xué)性欠缺、研究結(jié)果的可靠性不夠、分析問題和解決問題的能力不強、論文創(chuàng)新性和價值性不高等問題。學(xué)位論文質(zhì)量保障是一項非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，貫穿研究生培養(yǎng)全過程，培養(yǎng)單位應(yīng)致力于實現(xiàn)從結(jié)果管理、目標(biāo)管理到過程管理的轉(zhuǎn)變[7]。

2.3 學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)督管理不足

隨著研究生教育規(guī)模擴大，學(xué)位論文復(fù)制率檢測、評閱、雙盲評審、預(yù)答辯、答辯等監(jiān)管手段逐漸出現(xiàn)程序化、形式化的現(xiàn)象，導(dǎo)致畢業(yè)后學(xué)位論文抽檢出現(xiàn)“問題論文”。由于畢業(yè)前夕各項工作時間緊、任務(wù)重，部分工作出現(xiàn)流于形式的情況，背離了保障學(xué)位論文質(zhì)量的初衷。如在學(xué)位論文的撰寫中，研究生將主要精力用于采用改變表述方式、增加冗余文字、文字圖片化或表格化、中英雙向互譯等方式規(guī)避復(fù)制率檢測風(fēng)險，而不注重對學(xué)位論文內(nèi)容、數(shù)據(jù)和格式的精雕細琢；在學(xué)位論文評閱、預(yù)答辯、答辯等過程中，存在專家因礙于情面無法客觀地對學(xué)位論文進行嚴格把關(guān)的情況；為保證學(xué)位論文評審結(jié)果及時返回，以便組織研究生學(xué)位論文答辯，預(yù)留給專家雙盲評審的周期相對較短，難以保障評審質(zhì)量，甚至出現(xiàn)讓研究生代為評審的行為，存在簡單粗暴的不予通過或“放水”現(xiàn)象。

3 提升醫(yī)學(xué)博士研究生學(xué)位論文質(zhì)量的措施

3.1 學(xué)術(shù)道德為根，在培養(yǎng)全程貫穿道德教育

高校應(yīng)牢固樹立“育人為本、德育為先”的教育理念，落實研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)，切實踐行“三全育人”教育思想，積極建立全方位、多層次、全覆蓋的學(xué)術(shù)道德教育體系，不斷豐富研究生學(xué)術(shù)道德和誠信教育的內(nèi)容和形式，將教育貫穿研究生培養(yǎng)全過程，促進新時期研究生教育高質(zhì)量內(nèi)涵式發(fā)展。

3.2 過程管理為基，在培養(yǎng)過程中筑牢質(zhì)量意識

學(xué)位論文質(zhì)量涉及眾多因素，其中尤其是生源質(zhì)量、培養(yǎng)過程等因素對學(xué)位論文質(zhì)量的影響較大。只有將質(zhì)量控制關(guān)口主動前移、切實強化過程管理，才可能避免被動的結(jié)果管理，從而有效提升學(xué)位論文整體質(zhì)量。

3.2.1 提高生源質(zhì)量，把握學(xué)位論文質(zhì)量源頭 高耀等[8]研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)位論文抽檢整體合格率、一次性通過率、合格意見數(shù)量等評價指標(biāo)，尤其是創(chuàng)新性及論文價值這一核心指標(biāo)，貫通式培養(yǎng)博士研究生的得分顯著高于非貫通式培養(yǎng)博士研究生，說明生源質(zhì)量對于學(xué)位論文質(zhì)量具有較大影響?！蛾P(guān)于加快新時代研究生教育改革發(fā)展的意見》要求深化考試招生制度改革，擴大直博生招生比例[9]。王丹等[10]研究表明，“申請—考核制”生源的科研成果顯著上漲。要保障學(xué)位論文質(zhì)量，應(yīng)首先保證生源質(zhì)量。醫(yī)學(xué)是一門要求高、難度大的學(xué)科，對優(yōu)秀生源的需求更為迫切。只有通過科學(xué)有效的選拔方式和程序，篩選出真正熱愛和適合科學(xué)研究的學(xué)生攻讀博士學(xué)位，方能從源頭上為醫(yī)學(xué)博士學(xué)位論文的質(zhì)量提供保障。

3.2.2 重視論文選題，提升學(xué)位論文起點水平 博士研究生要在有限的時間和條件下做出高水平的研究成果，選擇合適的研究課題十分重要。在論文選題過程中，導(dǎo)師的指導(dǎo)和幫助具有關(guān)鍵作用。因此，應(yīng)當(dāng)加強導(dǎo)師隊伍建設(shè)，著力提升導(dǎo)師指導(dǎo)水平和綜合素質(zhì)。鑒于醫(yī)學(xué)科學(xué)研究的特殊性和復(fù)雜性，導(dǎo)師既要引導(dǎo)博士研究生廣泛關(guān)注醫(yī)學(xué)發(fā)展前沿，又要指導(dǎo)他們留意發(fā)現(xiàn)具體領(lǐng)域的實際問題，結(jié)合其興趣愛好、學(xué)歷背景和知識結(jié)構(gòu)，選擇適合他們在博士階段完成的課題，并在研究工作中不斷完善。加強導(dǎo)師指導(dǎo)，提升論文選題水平，優(yōu)化完善課題研究方案，從基礎(chǔ)著手做好做實，才能行穩(wěn)致遠。

3.2.3 嚴格中期考核，充分發(fā)揮分流淘汰作用 對博士研究生進行中期考核，是保證博士教育質(zhì)量的重要措施之一[11]。分流淘汰是中期考核的核心內(nèi)容，可以起到警示提醒作用，激發(fā)博士研究生的學(xué)習(xí)積極性。然而，在實踐過程中，中期考核的分流淘汰作用逐漸淡化，出現(xiàn)流于形式的現(xiàn)象。院系是培養(yǎng)過程管理的主體，應(yīng)牢固樹立質(zhì)量意識，堅持制度化、科學(xué)化、人性化地執(zhí)行分流制度，充分發(fā)揮考核專家的學(xué)術(shù)專長，真正對博士研究生課題進行“診斷把脈”，幫助其提前調(diào)整和完善課題研究方案，保障和提升其學(xué)位論文質(zhì)量。

3.2.4 加強學(xué)術(shù)討論，構(gòu)建積極和諧的科研氛圍 課題組和研究室定期（每周為宜）組織文獻學(xué)習(xí)和工作匯報，形成學(xué)術(shù)討論的長效機制與和諧氛圍，是培養(yǎng)博士研究生學(xué)術(shù)水平和綜合素質(zhì)的有效途徑。定期組會能夠促進導(dǎo)師與研究生之間、研究生相互之間的經(jīng)驗交流和知識分享，促進研究團隊內(nèi)的平等討論、互幫互助和良性競爭，有利于培養(yǎng)博士研究生的科研思維、溝通交流能力、道德情商和團隊精神。

3.3 質(zhì)量監(jiān)督為魂，在關(guān)鍵環(huán)節(jié)強化監(jiān)督管理

建立健全學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)督管理體系、強化培養(yǎng)過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)把控、壓實培養(yǎng)單位的主體責(zé)任，是做好學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)管的關(guān)鍵。論文撰寫、查重、評閱、答辯是關(guān)系到學(xué)位論文質(zhì)量的幾個核心環(huán)節(jié)，應(yīng)該加強監(jiān)督管理。

3.3.1 論文撰寫 優(yōu)秀的博士學(xué)位論文是科學(xué)和藝術(shù)的完美結(jié)合，邏輯思路清晰、行文簡潔流暢，給人美的享受。研究生應(yīng)掌握科學(xué)的寫作方法，養(yǎng)成樸實嚴謹?shù)奈娘L(fēng)，采用簡明通俗的語言，深入淺出地闡釋深奧的科學(xué)問題。培養(yǎng)單位可通過講座開設(shè)、范例展示等豐富形式，引導(dǎo)研究生牢固樹立學(xué)位論文撰寫的學(xué)術(shù)底線意識，堅決杜絕學(xué)術(shù)不端行為，掌握論文撰寫技巧和格式規(guī)范常識。導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，應(yīng)耐心指導(dǎo)研究生進行科學(xué)研究和學(xué)位論文撰寫，對論文的學(xué)術(shù)水平和寫作質(zhì)量嚴格把關(guān)。

3.3.2 論文查重 近年來各高校均對研究生學(xué)位論文的復(fù)制率進行檢測，對于學(xué)位論文復(fù)制率檢測不通過的給予延遲答辯等處理，論文復(fù)制率檢測對于學(xué)術(shù)不端行為的防范起到一定作用。但學(xué)位論文復(fù)制率檢測系統(tǒng)應(yīng)用以來，個別研究生的反檢測手段層出不窮。檢測結(jié)果對于學(xué)位論文是否存在學(xué)術(shù)不端只能起參考作用，需要培養(yǎng)單位謹慎甄別、妥善使用。出現(xiàn)復(fù)制率超標(biāo)的情況，不可武斷地認定學(xué)位論文存在問題，應(yīng)當(dāng)建立申訴機制，給予研究生提出申訴的機會，充分發(fā)揮專家的學(xué)術(shù)主導(dǎo)作用，做到以測促改。同時，應(yīng)強化學(xué)位論文作假行為處理，對于復(fù)制率較高的學(xué)位論文，應(yīng)重點關(guān)注其是否存在學(xué)術(shù)不端的情況，務(wù)必堅持學(xué)術(shù)底線。

3.3.3 論文評閱 醫(yī)學(xué)博士研究生的實驗周期相對較長，而大部分博士研究生如期畢業(yè)的意愿又較強烈，畢業(yè)前各項工作安排十分緊湊，導(dǎo)致論文評閱相對匆忙。培養(yǎng)單位應(yīng)組織博士研究生提前規(guī)劃，如期完成課題研究和學(xué)位論文寫作，給論文評閱和盲評專家留出相對充足的時間，盡量保證評閱結(jié)果客觀、科學(xué)。同時，論文評閱不能流于形式，應(yīng)注重發(fā)揮評閱結(jié)果對學(xué)位論文改進的指導(dǎo)作用。對于評閱專家提出的意見及建議，研究生應(yīng)在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行充分修改及完善。

3.3.4 論文答辯 論文預(yù)答辯和答辯，是博士研究生學(xué)位論文工作中的最重要環(huán)節(jié)。探索建立由院系集中組織與科室/課題組組織相結(jié)合的答辯組織形式，加強院系對科室/課題組的指導(dǎo)監(jiān)督，形成學(xué)?！合怠剖?課題組的分級管理體系，統(tǒng)一聘請答辯專家，做好答辯信息公開以加強監(jiān)督，有利于規(guī)范學(xué)位論文答辯管理，強化學(xué)位答辯委員會責(zé)任，是保障學(xué)位論文質(zhì)量的重要手段之一。預(yù)答辯和答辯后，院系和導(dǎo)師應(yīng)敦促博士研究生逐一落實答辯專家的意見，做好學(xué)位論文修訂完善工作，把握提升博士學(xué)位論文質(zhì)量的最后機會。

4 結(jié)語

新時代研究生教育以“立德樹人、服務(wù)需求、提高質(zhì)量、追求卓越”為主線?！百|(zhì)量就是生命線”，面對社會對高層次創(chuàng)新人才的迫切需求，提升培養(yǎng)質(zhì)量是當(dāng)前研究生教育的核心任務(wù)，是研究生教育改革發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)和指揮棒。加強監(jiān)督保障是提高研究生教育質(zhì)量的關(guān)鍵措施，對促進學(xué)位與研究生教育的內(nèi)涵式發(fā)展至關(guān)重要。學(xué)位論文是醫(yī)學(xué)博士研究生培養(yǎng)的主要載體和核心成果，其質(zhì)量保障就是提升醫(yī)學(xué)博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的首要任務(wù)。建立“學(xué)術(shù)道德為根、過程管理為基、質(zhì)量監(jiān)督為魂”的學(xué)位論文質(zhì)量保障體系，堅持“促進研究生成才成長”的教育理念，構(gòu)建遵循研究生教育客觀規(guī)律的質(zhì)量監(jiān)督保障體系，有助于提升博士學(xué)位論文水平和醫(yī)學(xué)博士研究生教育質(zhì)量，加速我國由研究生教育大國向研究生教育強國邁進的征程，支撐我國醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)快速高質(zhì)量發(fā)展，助力“健康中國”建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)的早日實現(xiàn)。