美國(guó)學(xué)派被遮蔽的原因及其方法論啟示

朱一心 張凌翔

一、引言

1975 年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)思想史家邁克爾·赫德森出版《19 世紀(jì)美國(guó)思想中的經(jīng)濟(jì)學(xué)和技術(shù)：被遺忘的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家》一書，首次提出“美國(guó)學(xué)派”這一概念。（1）2010 年，該書的修訂版《保護(hù)主義：美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的秘訣（1815—1914）》以中英文同步出版。赫德森認(rèn)為，美國(guó)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)思想和依此推行的保護(hù)主義經(jīng)濟(jì)政策正是美國(guó)在1815—1914 年的百年間實(shí)現(xiàn)崛起的秘訣，然而出于美國(guó)國(guó)家利益的考慮和推行自由貿(mào)易帝國(guó)主義的需要，美國(guó)學(xué)派與美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的歷史聯(lián)系被刻意隱藏，使其成為經(jīng)濟(jì)思想史研究中的“黑洞”。（2）已故的北京大學(xué)趙迺摶教授可能是國(guó)內(nèi)最早對(duì)美國(guó)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行詳細(xì)介紹的中國(guó)學(xué)者，早在1948 年他就在其著作《歐美經(jīng)濟(jì)學(xué)史》中的美國(guó)經(jīng)濟(jì)思想部分對(duì)其進(jìn)行了論述。（3）近年來國(guó)內(nèi)外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家和學(xué)者如張夏準(zhǔn)、埃里克·S·賴納特、賈根良、梅俊杰、伍山林等從多角度對(duì)美國(guó)學(xué)派展開了研究。英籍韓裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家張夏準(zhǔn)竭力澄清并論證這一史實(shí)：富國(guó)早期的發(fā)展并非建立在它們現(xiàn)在所推薦并常常強(qiáng)加給發(fā)展中國(guó)家的那些政策和制度之上，相反所有發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)缀醵荚捎藐P(guān)稅保護(hù)和補(bǔ)貼政策來發(fā)展它們的產(chǎn)業(yè)。（4）挪威經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃里克·S·賴納特通過研究英美等發(fā)達(dá)國(guó)家的“發(fā)家史”尤其是其經(jīng)濟(jì)政策史后指出，富國(guó)無不是靠制造業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛的，所以發(fā)展中國(guó)家“應(yīng)按照富國(guó)過去做的那樣做，而不是按富國(guó)現(xiàn)在說的那樣做”。（5）梅俊杰揭示了美國(guó)學(xué)派的重商主義思想來源，總結(jié)出富國(guó)通過貿(mào)易保護(hù)和工業(yè)化道路為國(guó)家昌盛奠定基石的歷史規(guī)律。（6）伍山林認(rèn)為，美國(guó)最近200 年的經(jīng)濟(jì)政策很大程度上都是按照美國(guó)學(xué)派的開創(chuàng)者漢密爾頓的設(shè)計(jì)展開的，其經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略思想正是美國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的歷史邏輯起點(diǎn)。（7）賈根良是國(guó)內(nèi)系統(tǒng)研究美國(guó)學(xué)派的代表性學(xué)者，他深入發(fā)掘了美國(guó)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)政策主張作為美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起秘訣背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯，即通過發(fā)展制造業(yè)創(chuàng)造和保護(hù)高質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)報(bào)酬遞增、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和強(qiáng)國(guó)富民，認(rèn)為美國(guó)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論揭示了經(jīng)濟(jì)史上卓有成效的大國(guó)崛起的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。（8）全面審視美國(guó)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)思想及其對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展曾經(jīng)起到的推動(dòng)作用，探究其在經(jīng)濟(jì)思想史上被刻意遮蔽、塵封的原因，有助于學(xué)術(shù)界充分認(rèn)識(shí)美國(guó)鼓吹的新自由主義外衣包裹下的保護(hù)主義傳統(tǒng)，這對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究具有重要的方法論啟示。

二、美國(guó)學(xué)派經(jīng)濟(jì)思想的核心要義

1791 年，時(shí)任美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)的漢密爾頓向國(guó)會(huì)提交了《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》，這標(biāo)志著美國(guó)學(xué)派的誕生，漢密爾頓因此被尊為美國(guó)學(xué)派的先驅(qū)。美國(guó)學(xué)派的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一代美國(guó)學(xué)派主要由輝格黨及相關(guān)的政治家、新聞工作者、律師、實(shí)業(yè)家構(gòu)成，其主要代表人物是馬修·凱里、弗里德里?！だ钏固?。李斯特是美國(guó)學(xué)派中最著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，一般認(rèn)為他在美國(guó)學(xué)派發(fā)展中起到了承上啟下的作用。第二代美國(guó)學(xué)派的主要代表人物是亨利·凱里，他是馬修·凱里的兒子，也是林肯時(shí)期最著名的經(jīng)濟(jì)顧問，馬克思認(rèn)為他是“北美唯一的有創(chuàng)見的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。（9）西蒙·帕頓、理查德·T·伊萊等師從德國(guó)歷史學(xué)派的美國(guó)留學(xué)生被稱為第三代美國(guó)學(xué)派，他們后來登上了美國(guó)大學(xué)講壇，也被稱為“美國(guó)制度學(xué)派”。（10）可以看到，美國(guó)學(xué)派歷經(jīng)三個(gè)階段的發(fā)展，從最開始由社會(huì)各界人士組成到主要由專業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、學(xué)者構(gòu)成，其思想由最初的建議性的經(jīng)濟(jì)政策報(bào)告即所謂“美國(guó)體系”或“美國(guó)制度”（11）發(fā)展成為體系化的制度主義。他們?cè)诓煌瑫r(shí)期提出了不同的經(jīng)濟(jì)思想，貫穿其中的則是制造業(yè)立國(guó)—高關(guān)稅保護(hù)制造業(yè)—科技創(chuàng)新促進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。

（一）確立制造業(yè)立國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略

美國(guó)在獨(dú)立初期是一個(gè)弱小的農(nóng)業(yè)國(guó)，制造業(yè)尚未起步，主要依靠向英國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品與原材料換取工業(yè)制成品，因而在經(jīng)濟(jì)上嚴(yán)重依附于英國(guó)。斯密就曾勸告美國(guó)不要發(fā)展制造業(yè)。（12）但是，在漢密爾頓等有遠(yuǎn)見的政治家看來，美國(guó)面臨的現(xiàn)實(shí)問題是：要擺脫英國(guó)的控制，追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治獨(dú)立與主權(quán)完整，就必須以最快的速度強(qiáng)大起來。制造業(yè)是生產(chǎn)率最高的產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新最主要的用武之地，不僅關(guān)乎國(guó)計(jì)民生與社會(huì)福祉，更是直接決定了國(guó)家的軍事實(shí)力，國(guó)家的強(qiáng)大必須靠發(fā)展制造業(yè)來實(shí)現(xiàn)。因此，漢密爾頓向國(guó)會(huì)提交了《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》，在報(bào)告中最早闡述了制造業(yè)立國(guó)的思想。當(dāng)時(shí)的美國(guó)擁有廣袤的土地與豐富的自然資源，能夠通過農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易獲得可觀收益，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的繁榮。因此，漢密爾頓的建議并未得到重視，甚至遭到杰斐遜等開國(guó)元?jiǎng)椎墓_反對(duì)。1807 年的《禁運(yùn)法案》和1812 年的美英戰(zhàn)爭(zhēng)兩個(gè)重要?dú)v史事件為美國(guó)制造業(yè)發(fā)展贏來歷史性轉(zhuǎn)機(jī)。由于與英國(guó)的貿(mào)易受阻，美國(guó)無法再依靠從英國(guó)進(jìn)口獲得必需的工業(yè)品，只能通過發(fā)展本國(guó)民族工業(yè)以求自給自足，之前主張農(nóng)業(yè)立國(guó)的杰斐遜等人也不得不支持漢密爾頓重點(diǎn)發(fā)展制造業(yè)的戰(zhàn)略主張，“制造業(yè)立國(guó)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)由此確立。

（二）開啟保護(hù)主義傳統(tǒng)

“制造業(yè)立國(guó)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)雖然已確立，但彼時(shí)美國(guó)的制造業(yè)尚處于起步階段，并不具備比較優(yōu)勢(shì)，無論在資本存量還是技術(shù)水平上都無法與成熟的英國(guó)制造業(yè)相匹敵，如果任其與英國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上自由競(jìng)爭(zhēng)，則發(fā)展前景極為渺茫。因此，美國(guó)學(xué)派為美國(guó)設(shè)計(jì)了扶持幼稚產(chǎn)業(yè)、實(shí)行保護(hù)性關(guān)稅、實(shí)施財(cái)政補(bǔ)貼等一整套保護(hù)主義的經(jīng)濟(jì)政策和制度安排。通常人們認(rèn)為德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特最早提出了幼稚產(chǎn)業(yè)論，實(shí)際上漢密爾頓才是幼稚產(chǎn)業(yè)論的始創(chuàng)者。漢密爾頓認(rèn)為，美國(guó)只有通過高關(guān)稅將歐洲廉價(jià)產(chǎn)品擋在國(guó)門之外，才有機(jī)會(huì)發(fā)展制造業(yè)，并較快地達(dá)到與歐洲工業(yè)品競(jìng)爭(zhēng)的水平。亨利·凱里也曾指出：對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家（美國(guó)）來說，通過貿(mào)易保護(hù)可以免遭來自先進(jìn)國(guó)家（英國(guó)）產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，從而提高本國(guó)在起初發(fā)展階段較低的生產(chǎn)力水平，提高技術(shù)和發(fā)明的能力，健全完善的工業(yè)體系，也提高本國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。（13）

（三）依靠科技創(chuàng)新促進(jìn)制造業(yè)發(fā)展

美國(guó)當(dāng)時(shí)需要盡快強(qiáng)大起來，擺脫英國(guó)的控制，謀求獨(dú)立與發(fā)展。英國(guó)為了保持優(yōu)勢(shì)而壓制美國(guó)，嚴(yán)格阻止技術(shù)的外流和擴(kuò)散，美國(guó)要發(fā)展技術(shù)只有另起爐灶、依靠自己。而技術(shù)創(chuàng)新具有很高的不確定性，需要投入大量的前期成本，單靠個(gè)人和企業(yè)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此，必須充分發(fā)揮政府的干預(yù)作用，建設(shè)政府主導(dǎo)的國(guó)家創(chuàng)新體系，這樣才能快速、有效且持久地提升國(guó)家的自主創(chuàng)新能力與科技水平。

在理論層面，漢密爾頓在《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》中論證了機(jī)器在提高工人勞動(dòng)生產(chǎn)率從而降低勞動(dòng)成本上的作用。約翰·雷指出，技術(shù)發(fā)明具有兩方面的作用，一是提升資本的回報(bào)率從而刺激投資，這是國(guó)家資本積累與財(cái)富增長(zhǎng)的唯一源泉；二是促進(jìn)機(jī)器的采用與分工范圍的擴(kuò)大，進(jìn)而提高生產(chǎn)率。亨利·克萊看到了科學(xué)與勞動(dòng)相結(jié)合所產(chǎn)生的加成效果將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過普通勞動(dòng)在數(shù)量上的簡(jiǎn)單加總，他因此斷言掌握科學(xué)力量的國(guó)家必定能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中勝出并保持優(yōu)勢(shì)地位；而帕申·史密斯則站在能量轉(zhuǎn)化的角度指出了機(jī)器相比人力在生產(chǎn)率上的優(yōu)勢(shì)。

在制度層面，美國(guó)學(xué)派的思想可概括為：以政府為主導(dǎo)，企業(yè)、教育科研機(jī)構(gòu)、個(gè)人等多主體共同參與的國(guó)家創(chuàng)新體系。約翰·雷認(rèn)為政府應(yīng)在國(guó)家創(chuàng)新體系中發(fā)揮主導(dǎo)作用，運(yùn)用一系列財(cái)政和法律手段促進(jìn)國(guó)家資源盡可能多地流向技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。具體而言，美國(guó)學(xué)派認(rèn)為政府可以對(duì)奢侈品征收高額進(jìn)口關(guān)稅，以使資金更多地流向技術(shù)創(chuàng)新；通過各種獎(jiǎng)金、保險(xiǎn)費(fèi)和補(bǔ)貼措施對(duì)新建立的企業(yè)予以支持；促進(jìn)新技術(shù)在區(qū)域與國(guó)際間轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散；運(yùn)用國(guó)家財(cái)政支持公共教育和科研機(jī)構(gòu)等。

三、美國(guó)學(xué)派何以被遮蔽

在美國(guó)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)思想主導(dǎo)下，美國(guó)取得的經(jīng)濟(jì)成就是驚人的：獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)前，美國(guó)的GDP 相當(dāng)于英國(guó)的1/3，而第一次世界大戰(zhàn)前，美國(guó)的GDP已超過英、法、德三國(guó)的總和。（14）按照常理，美國(guó)學(xué)派應(yīng)該在美國(guó)經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史上享有重要地位，在美國(guó)對(duì)外輸出和傳播其經(jīng)濟(jì)思想時(shí)會(huì)被隆重介紹。然而奇怪的是，美國(guó)學(xué)派在立下赫赫戰(zhàn)功之后似乎功成身退了，不僅沒有成為學(xué)術(shù)熱點(diǎn)，甚至在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中都看不到，成為所謂研究的“黑洞”。本文認(rèn)為其被遮蔽的原因主要有以下幾個(gè)方面：

（一）斯密對(duì)重商主義的批判所形成的對(duì)保護(hù)主義的貶抑傳統(tǒng)

美國(guó)學(xué)派與盛行于歐洲并幫助英國(guó)崛起的重商主義相比，無論在目標(biāo)還是手段上都頗為相似。斯密在吸收和繼承了重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)思想后，也繼承了重農(nóng)學(xué)派對(duì)“重商主義”的批判。鑒于斯密在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)即古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)中的崇高地位,他對(duì)重商主義的批判在很大程度上就成為經(jīng)濟(jì)思想史上對(duì)重商主義的定論，也就間接決定了美國(guó)學(xué)派在經(jīng)濟(jì)思想史上被遺忘的命運(yùn)。

斯密認(rèn)為重商主義是以貴金屬貨幣的積累為目的、以貿(mào)易順差為手段的理念與行為。基于勞動(dòng)價(jià)值論和分工理論，斯密認(rèn)為國(guó)民財(cái)富并不取決于國(guó)家擁有貴金屬貨幣的多少，而是取決于所有從事生產(chǎn)性勞動(dòng)的人通過勞動(dòng)所創(chuàng)造出的全部生產(chǎn)與生活物資的多少。國(guó)家通過國(guó)際貿(mào)易所積累的貴金屬如果沒有轉(zhuǎn)化成資本進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，就對(duì)國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)沒有任何貢獻(xiàn)。通過貿(mào)易順差積累貨幣“財(cái)富”的理念和做法是將商人的生意經(jīng)等同于國(guó)家政策，將特殊利益集團(tuán)的利益凌駕于社會(huì)整體利益之上，是尋租社會(huì)的代表。（15）斯密對(duì)于重商主義的認(rèn)識(shí)和批判有一定的合理性，因?yàn)檫@確實(shí)是重商主義在早期的主要表現(xiàn)形式。然而，后期重商主義的基本思路和理念是以發(fā)展制造業(yè)、追求國(guó)家強(qiáng)大與現(xiàn)代化為戰(zhàn)略目標(biāo)，以對(duì)外貿(mào)易保護(hù)和對(duì)內(nèi)產(chǎn)業(yè)扶持為主要政策手段。以英國(guó)為代表的歐洲國(guó)家之所以選擇工業(yè)立國(guó)而不是農(nóng)業(yè)立國(guó)，就是因?yàn)楣I(yè)有著作業(yè)分工和技術(shù)進(jìn)步所帶來的更高生產(chǎn)率，而且工業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮作用最重要的舞臺(tái)，因此，歐洲的許多重商主義者將制造業(yè)視為使國(guó)家財(cái)富源源不斷增長(zhǎng)的“發(fā)動(dòng)機(jī)”。后期重商主義也追求貿(mào)易順差，但主張通過出口高附加值、高利潤(rùn)的工業(yè)制成品，進(jìn)口低附加值、低利潤(rùn)的農(nóng)產(chǎn)品和原材料而自然實(shí)現(xiàn)，并且貿(mào)易順差只是進(jìn)一步提高生產(chǎn)率、促使制造業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的手段。

盡管后期重商主義與斯密所批判的早期重商主義有非常大的區(qū)別，但是斯密的批判卻長(zhǎng)期以來誤導(dǎo)了后世對(duì)重商主義的判斷，甚至使人們“養(yǎng)成了一種作風(fēng)，只要認(rèn)為某一種著作具有一丁點(diǎn)兒‘重商主義’氣味，就幾乎足以判處這部著作的死刑”。（16）有學(xué)者認(rèn)為，斯密的批判是使重商主義一詞具有貶損色彩的“思想史根源”。（17）后世曾有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖為重商主義正名。凱恩斯就曾認(rèn)為自己的思想不過是在“向重商主義先輩那個(gè)擁有常識(shí)判斷力的久遠(yuǎn)傳統(tǒng)回歸”，他想做的就是“要把公正還給百年來橫遭鄙薄”的重商主義。（18）也有不少研究指向重商主義與自由學(xué)派之間的聯(lián)系性和共通性：“重商主義者與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家共享某些重要理念，……不免讓我們把古典經(jīng)濟(jì)學(xué)視為重商主義理念的延伸”。（19）然而，斯密在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位始終無法被撼動(dòng)，重商主義的荒謬性和錯(cuò)誤被斯密判為定論，其合理思想則被遮蔽。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)思想史家就認(rèn)為，重商主義已隨《國(guó)富論》的出版而被經(jīng)濟(jì)自由主義取代。（20）由于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)以自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)作為取舍標(biāo)準(zhǔn)書寫經(jīng)濟(jì)思想史，主張保護(hù)主義的美國(guó)學(xué)派經(jīng)濟(jì)理論就必然在經(jīng)濟(jì)思想史中消失。

（二）主流經(jīng)濟(jì)學(xué)以經(jīng)濟(jì)分析為標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)濟(jì)思想史中對(duì)美國(guó)學(xué)派的清除

熊彼特的《經(jīng)濟(jì)分析史》是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)思想史巨著，他在書中對(duì)美國(guó)學(xué)派的評(píng)價(jià)反映了長(zhǎng)期以來西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界的看法。《經(jīng)濟(jì)分析史》的第二、三卷分別介紹了1790—1870 年、1870—1914 年（及以后）兩個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)分析歷史，這兩個(gè)時(shí)期恰好正是我們所說的美國(guó)學(xué)派產(chǎn)生、發(fā)展的時(shí)期。值得指出的是，熊彼特一開始并沒有使用“美國(guó)學(xué)派”的稱謂，而只是對(duì)“美國(guó)的少量經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)”進(jìn)行評(píng)價(jià)，后來他使用過“凱里學(xué)派”“民族主義學(xué)派”“美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”“保護(hù)主義者”這些稱謂，但是他還是認(rèn)為它們沒有形成“我們所說的那種學(xué)派”。（21）在1790—1870 年的美國(guó)部分，熊彼特雖然認(rèn)為該時(shí)期“美國(guó)的少量經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)并不完全該當(dāng)受到美國(guó)大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎對(duì)它所抱有的那種輕視”，但是他仍然完全贊同美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家查爾斯·F·鄧巴半個(gè)多世紀(jì)前的評(píng)價(jià)：“鄧巴在1876 年所發(fā)表的意見，即美國(guó)文獻(xiàn)‘對(duì)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展毫無貢獻(xiàn)’，并沒有由于最近的研究提供的資料而失去效力”。（22）熊彼特雖然肯定美國(guó)文獻(xiàn)“所提出的問題、所作出的暗示和所進(jìn)行的事實(shí)調(diào)查工作”方面的貢獻(xiàn)，但是“如果我們強(qiáng)調(diào)‘理論’這兩個(gè)字”，那么鄧巴的評(píng)價(jià)就是正確的，并直接宣布“這是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一般意見”，因此只需對(duì)其簡(jiǎn)短敘述就可以了。（23）熊彼特所謂“理論”就是指“分析的器械”，他認(rèn)為很難看到當(dāng)時(shí)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)為解決面臨的實(shí)際問題而“發(fā)展分析工具的沖動(dòng)”。（24）美國(guó)學(xué)派的第二代代表人物亨利·凱里雖然是“這個(gè)時(shí)期美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的人物”，而他在經(jīng)濟(jì)分析方面也只有 “負(fù)的貢獻(xiàn)”。熊彼特認(rèn)為，正是凱里在經(jīng)濟(jì)分析方面的缺陷才使其遭致輕視。同樣依據(jù)“分析”標(biāo)準(zhǔn)，在1870—1914 年（及以后）的美國(guó)部分，一方面，熊彼特認(rèn)為美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界產(chǎn)生了在經(jīng)濟(jì)分析方面作出杰出貢獻(xiàn)的克拉克、歐文·費(fèi)雪、陶西格這種“純粹學(xué)院式的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”、“嚴(yán)格意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”；另一方面，他在評(píng)價(jià)美國(guó)學(xué)派的第三代代表人物西蒙·帕頓時(shí)指出：“如果想象力就是一切”，從歷史角度看西蒙·帕頓就是“人中佼佼者”，而“如果技術(shù)就是一切”，他就會(huì)“名落孫山”。（25）因此，西蒙·帕頓只是在其同時(shí)代人中享有地位而后卻被遺忘，只有在代表了經(jīng)濟(jì)學(xué)未來發(fā)展方向的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)方面作出貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家如亨利·勒德韋爾·穆爾才能享有不朽聲譽(yù)。（26）

熊彼特以是否發(fā)展和熟練運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)分析工具作為評(píng)判經(jīng)濟(jì)學(xué)成就的標(biāo)準(zhǔn)，這正是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所推崇的標(biāo)準(zhǔn)。鑒于熊彼特在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界的地位，他的這些評(píng)價(jià)當(dāng)然也可說代表了長(zhǎng)期以來西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)美國(guó)學(xué)派的權(quán)威評(píng)價(jià)，因此很容易成為“經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一般意見”。這是繼鄧巴之后對(duì)美國(guó)學(xué)派的進(jìn)一步否定和在經(jīng)濟(jì)思想史中對(duì)美國(guó)學(xué)派的進(jìn)一步清除，揭示和宣判了美國(guó)學(xué)派在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家撰寫的經(jīng)濟(jì)思想史中被遮蔽而最終在歷史發(fā)展中走向湮沒的命運(yùn)。這些評(píng)價(jià)毫無疑問深遠(yuǎn)地影響著時(shí)至今日主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法。

（三）從國(guó)家利益出發(fā)的“踢開梯子”論

李斯特在批判自由貿(mào)易理論時(shí)曾指出：“一個(gè)人當(dāng)他攀登上高峰后，就會(huì)把他逐步攀高時(shí)所使用的那個(gè)梯子一腳踢開，免得別人跟上來。亞當(dāng)·斯密的世界主義學(xué)說的秘密就在這里。”（27）李斯特的“踢開梯子”論有兩層含義：一是英國(guó)這樣的發(fā)達(dá)國(guó)家崛起后對(duì)其成功之路秘而不宣，阻斷了后發(fā)國(guó)家學(xué)習(xí)其經(jīng)驗(yàn)的可能；二是發(fā)達(dá)國(guó)家崛起后另外宣揚(yáng)一套理論供后發(fā)國(guó)家學(xué)習(xí)，誤導(dǎo)和遲滯了后發(fā)國(guó)家的發(fā)展。

當(dāng)今一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史研究也驗(yàn)證了“踢掉梯子”論。英籍韓裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家張夏準(zhǔn)指出，發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)崛起階段采用的經(jīng)濟(jì)政策，與其現(xiàn)在給予發(fā)展中國(guó)家的政策建議往往并不一致。“如果富國(guó)推薦給窮國(guó)的政策和制度并非它們?cè)捎玫?，那反映了什么事?shí)呢？結(jié)論只能是：富國(guó)正在試圖踢掉那個(gè)曾讓它們爬到現(xiàn)在那個(gè)位置的梯子。”（28）國(guó)內(nèi)學(xué)者梅俊杰的研究同樣佐證了這一點(diǎn)?！敖y(tǒng)觀主要發(fā)達(dá)國(guó)家的近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史，不難發(fā)現(xiàn)其行為規(guī)律：實(shí)力相對(duì)薄弱時(shí)，它們?cè)L(zhǎng)期依靠重商主義而積蓄能量，在獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)后，則改以自由貿(mào)易去攻城掠地，一旦遭遇強(qiáng)勁對(duì)手，又會(huì)再拾重商主義，哪怕其言辭標(biāo)榜正好相反?！保?9）美國(guó)經(jīng)濟(jì)思想史家赫德森認(rèn)為，“美國(guó)學(xué)派之所以落了個(gè)湮沒無聞，主要原因是美國(guó)經(jīng)濟(jì)政策從保護(hù)主義轉(zhuǎn)向了自由貿(mào)易，當(dāng)美國(guó)替代英國(guó)成為了世界上占支配地位的產(chǎn)業(yè)帝國(guó)之后，這種與帝國(guó)地位相配的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治意識(shí)形態(tài)及其歷史學(xué)家們，就不得不遺忘美國(guó)經(jīng)濟(jì)思想史中無法支持的這種新正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)思想（30）。國(guó)內(nèi)學(xué)者賈根良也指出，“由于美國(guó)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略家非常熟悉歷史上的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)——自由貿(mào)易是在損害弱者的情況下使經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大者獲益的，因此，在美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起后，出于國(guó)家利益的考慮，美國(guó)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略家已經(jīng)清除掉了美國(guó)學(xué)派在歷史上曾經(jīng)存在的大部分痕跡”（31）。

四、美國(guó)學(xué)派被遮蔽對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法論啟示

明晰美國(guó)學(xué)派經(jīng)濟(jì)思想的核心要義及其在美國(guó)崛起時(shí)代的巨大作用，探析其在經(jīng)濟(jì)思想史上被遮蔽的原因，并不是認(rèn)為它可以被簡(jiǎn)單地移植到我們當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中“再立新功”，盡管其思想在實(shí)踐中有借鑒的價(jià)值；也不是為了在經(jīng)濟(jì)思想史研究中補(bǔ)一塊缺失的“拼圖”，盡管這對(duì)于吸納各種思想資源不無益處；而是我們期望藉此洞悉美國(guó)保護(hù)主義傳統(tǒng)與自由主義傳統(tǒng)的“一幣兩面”，其實(shí)質(zhì)都是為了維護(hù)美國(guó)的國(guó)家利益和壟斷霸權(quán)。我們認(rèn)為，這種反思可以幫助我們獲得諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法論啟示，避免陷入各種自由主義、新自由主義及其變種的理論迷思，真正使經(jīng)濟(jì)學(xué)研究能夠回應(yīng)時(shí)代之問。

（一）必須重視歷史研究

直到美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)思想史家邁克爾·赫德森重新發(fā)現(xiàn)美國(guó)學(xué)派，美國(guó)學(xué)派對(duì)美國(guó)崛起的重大影響才引起學(xué)界重視和思考，學(xué)者們進(jìn)而開始挖掘大國(guó)崛起的邏輯以及美國(guó)200 年歷史演進(jìn)的邏輯。美國(guó)學(xué)派從被遮蔽、遺忘到重新被帶入現(xiàn)代語境，恰好說明歷史研究的重要性。我們從觀念上可能一直認(rèn)為美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家都是靠自由貿(mào)易走上發(fā)家之路的，可是如果我們對(duì)美國(guó)歷史進(jìn)行研究就會(huì)發(fā)現(xiàn)，自由貿(mào)易學(xué)說是其當(dāng)今所極力鼓吹的理念，但是其“發(fā)家”卻另有一套與自由貿(mào)易學(xué)說對(duì)立的保護(hù)主義策略支持，理解了這一點(diǎn)，我們就可以避免陷入自由貿(mào)易的信息繭房和話語陷阱。特朗普上臺(tái)后采取了一系列貿(mào)易保護(hù)手段打壓中國(guó)及美國(guó)的鄰國(guó)和盟友，似是破壞了美國(guó)一手建立和長(zhǎng)期支持的自由貿(mào)易的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，對(duì)于許多長(zhǎng)期篤信自由貿(mào)易信條的人來說可能無法理解，然而如果我們了解了美國(guó)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)思想對(duì)美國(guó)歷史的塑造，就會(huì)理解美國(guó)的保護(hù)主義傳統(tǒng)和基因更為根本和強(qiáng)大。

然而，說到經(jīng)濟(jì)學(xué)中的歷史研究，似乎又是一個(gè)常常需要給出辯護(hù)的問題。恩格斯就曾指出：“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是一門歷史的科學(xué)。它所涉及的是歷史性的即經(jīng)常變化的材料”（32）。熊彼特在其《經(jīng)濟(jì)分析史》開篇就討論了為什么要研究經(jīng)濟(jì)學(xué)史。他認(rèn)為盡管經(jīng)濟(jì)分析工具包括歷史、統(tǒng)計(jì)、理論和經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)這四種，但經(jīng)濟(jì)史是最重要的?！叭绻粋€(gè)人不掌握歷史事實(shí)，不具備適當(dāng)?shù)臍v史感或所謂歷史經(jīng)驗(yàn)，他就不可能指望理解任何時(shí)代（包括當(dāng)前）的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象”（33）。我們可以說，美國(guó)學(xué)派被遮蔽恰恰是這種歷史感缺失的一個(gè)明證。經(jīng)濟(jì)思想史上應(yīng)該還有不少值得我們研究卻逐漸被遺忘的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、學(xué)派，不是所有的遺忘都是因?yàn)椤疤唛_梯子”導(dǎo)致的，有所謂主流思想對(duì)非主流思想的碾壓，但更多的恐怕是由于這種歷史感的缺失。而考慮到當(dāng)今世界不乏來自意識(shí)形態(tài)因素的“踢開梯子”，就更加需要?dú)v史研究，因?yàn)橹挥袣v史研究才能告訴我們其來有自。恩格斯在為馬克思的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》作書評(píng)時(shí)曾指出，“黑格爾的思維方式不同于所有其他哲學(xué)家的地方，就是他的思維方式有巨大的歷史感做基礎(chǔ)。形式盡管是那么抽象和唯心，他的思想發(fā)展卻總是與世界歷史的發(fā)展平行著”（34）。恩格斯進(jìn)而指出：“歷史從哪里開始，思想進(jìn)程也應(yīng)當(dāng)從哪里開始，而思想進(jìn)程的進(jìn)一步發(fā)展不過是歷史過程在抽象的、理論上前后一貫的形式上的反映”?！保?5）這種“巨大的歷史感”正是恩格斯所概括的馬克思在歷史科學(xué)、經(jīng)濟(jì)科學(xué)研究中所采用的唯物辯證法的根本特征，也是我們今天研究經(jīng)濟(jì)學(xué)所應(yīng)具備的專業(yè)素養(yǎng)。

（二）辯證看待不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究傳統(tǒng)與方法

我們知道，美國(guó)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)思想是在反對(duì)和批判英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中建立的。美國(guó)學(xué)派在后來被遮蔽的命運(yùn)既反映了經(jīng)濟(jì)思想史上自由貿(mào)易傳統(tǒng)與保護(hù)主義傳統(tǒng)的沖突，也反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重演繹分析的方法與重經(jīng)驗(yàn)歸納的方法的沖突。本質(zhì)上這種沖突又是經(jīng)濟(jì)思想史上兩種經(jīng)濟(jì)理論體系的分野：一種是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，一種是美國(guó)學(xué)派、德國(guó)歷史學(xué)派和美國(guó)制度主義學(xué)派，或者說是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)與異端經(jīng)濟(jì)學(xué)的分野，是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)與“經(jīng)濟(jì)學(xué)的敵人”的分野。然而，這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)研究傳統(tǒng)與方法真的是不可融通的嗎？答案是否定的，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)思想史上二者還存在相互影響、相互汲取的情形。比如，通常認(rèn)為漢密爾頓的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略思想帶有濃厚的重商主義特別是保護(hù)主義色彩，但是他也很重視斯密的分工思想，認(rèn)為勞動(dòng)分工是國(guó)家經(jīng)濟(jì)中最重要的事情?？梢哉f，漢密爾頓的思想中，基于斯密通過自由競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思想與歐洲重商主義通過國(guó)家干預(yù)提升本國(guó)經(jīng)濟(jì)地位的思想是同時(shí)并存的。有人為了說明漢密爾頓經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略思想的斯密經(jīng)濟(jì)自由主義淵源，從他的《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》與斯密的《國(guó)富論》中各選出 20 個(gè)段落進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)兩者具有很大的相似性。（36）再如，美國(guó)學(xué)派對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也產(chǎn)生了重要的影響。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·雷的資本理論對(duì)歐文·費(fèi)雪的資本利息理論具有重要影響，而根據(jù)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家多夫曼的看法，費(fèi)雪的《利息理論》和龐巴維克的《資本實(shí)證理論》是現(xiàn)代新古典資本理論的起源。龐巴維克自己在其著作中就說約翰·雷的資本利息理論是 “極具有原創(chuàng)性和非同尋常的”（37）。

（三）構(gòu)建面向現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)

美國(guó)學(xué)派的第一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特看到了斯密之后所確立的古典自由主義范式與落后國(guó)家的現(xiàn)實(shí)嚴(yán)重脫節(jié)的問題，明確指出：“有關(guān)商業(yè)政策的重大問題雖在各國(guó)書本和立法機(jī)構(gòu)得到了最精明頭腦的討論，但從魁奈和斯密時(shí)代以來所見的理論與實(shí)踐間的鴻溝，不但沒有填平，反而在逐年拉大?？茖W(xué)如果不能照亮實(shí)踐之路，那它對(duì)我們還有什么用處?”因此，李斯特提出應(yīng)當(dāng)構(gòu)建一種“不是建立在空洞的世界主義之上，而是以事物本質(zhì)、歷史教訓(xùn)和國(guó)家需要為依據(jù)”，“政策措施適應(yīng)特定國(guó)情和現(xiàn)實(shí)需要”的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。（38）“以事物本質(zhì)、歷史教訓(xùn)和國(guó)家需要為依據(jù)”，這些都是為了更好地“適應(yīng)特定國(guó)情和現(xiàn)實(shí)需要”。一言以蔽之，李斯特希望構(gòu)建的是一種面向現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

在如何面向現(xiàn)實(shí)的問題上，馬克思、恩格斯的研究無疑為我們樹立了典范，也指明了路徑。一是親身觀察。恩格斯在寫作《英國(guó)工人階級(jí)的狀況》時(shí)，“通過親身觀察和親自交往來直接了解英國(guó)的無產(chǎn)階級(jí)，了解他們的愿望、他們的痛苦和歡樂，同時(shí)又以必要的可靠材料補(bǔ)充自己的觀察”（39）。正因?yàn)樽隽诉@樣扎實(shí)的工作，恩格斯才“毫不遲疑地向英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)提出挑戰(zhàn)：請(qǐng)你們拿出像我所引用的這樣可靠的證據(jù)，向我指出哪怕是一個(gè)對(duì)我的整個(gè)觀點(diǎn)多少有些意義的事實(shí)是不確切的”（40）。二是運(yùn)用從抽象到具體的辯證方法。在馬克思看來，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用的是從具體到抽象的方法，從感性直接性出發(fā)，把一個(gè)個(gè)活生生的個(gè)體抽象為“經(jīng)濟(jì)人”，用這種“感性具體”、抽象的范疇構(gòu)建起的“經(jīng)濟(jì)事實(shí)”必然會(huì)遮蔽事物的多樣性和特殊性。而馬克思運(yùn)用從抽象到具體的辯證方法，用“現(xiàn)實(shí)的人”即負(fù)載著特定生產(chǎn)關(guān)系、被特定生產(chǎn)關(guān)系決定著的人這種“理性具體”才揭示出人的本質(zhì)，構(gòu)建起真正的“經(jīng)濟(jì)事實(shí)”。學(xué)界普遍認(rèn)為，近半個(gè)世紀(jì)以來主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)上并沒有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，這很大程度上正是熊彼特所謂“李嘉圖惡習(xí)”造成的，而馬克思、恩格斯對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判則為未來經(jīng)濟(jì)學(xué)研究照亮了現(xiàn)實(shí)之路：“在思辨終止的地方，在現(xiàn)實(shí)生活面前，正是描述人們實(shí)踐活動(dòng)和實(shí)際發(fā)展過程的真正的實(shí)證科學(xué)開始的地方。關(guān)于意識(shí)的空話將終止，它們一定會(huì)被真正的知識(shí)所代替”。（41）

注釋：

（1）（8）（31） 賈根良：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的美國(guó)學(xué)派與大國(guó)崛起的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯》，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》2010 年第3 期。

（2） （9） 賈根良：《美國(guó)學(xué)派：推進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)說》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2011 年第4 期。

（3） 詳見趙迺摶：《歐美經(jīng)濟(jì)學(xué)史》，東方出版社 2007 年版，第237—270 頁。

（4）（28）［英］張夏準(zhǔn)、石峰：《過河拆橋：歷史是如何被篡改以為新自由主義的資本主義辯護(hù)的》，《學(xué)術(shù)研究》2010 年第9 期。

（5） ［挪威］埃里克·S·賴納特：《富國(guó)為什么富 窮國(guó)為什么窮》，中國(guó)人民大學(xué)出版2010 年版，譯者前言第2 頁。

（6） 梅俊杰：《貿(mào)易與富強(qiáng)：英美崛起的歷史真相》，九州出版社2021 年版，前言第4 頁。

（7）（36） 伍山林：《漢密爾頓經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略思想與美國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的歷史邏輯起點(diǎn)》，《求索》2019 年第1 期。

（10）（30） ［美］邁克爾·赫德森：《保護(hù)主義：美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的秘訣（1815—1914）》，賈根良等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2010 年版，第80、293 頁。

（11） 賈根良：《美國(guó)學(xué)派：推進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)說》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2011 年第4 期；梅俊杰：《弗里德里?！だ钏固貙W(xué)說的德國(guó)、法國(guó)、美國(guó)來源》，《經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)刊》2021 年第2 期。

（12） ［英］亞當(dāng)·斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書館1972 年版，第336—337 頁。

（13） 黃繼煒：《美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義的傳統(tǒng)與復(fù)蘇——讀邁克爾·赫德森〈保護(hù)主義：美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的秘訣〉》，《學(xué)術(shù)評(píng)論》2020 年第2 期。

（14） 梁捷：《失蹤的“美國(guó)學(xué)派”》，《書城》2011 年第2 期。

（15）（17） 黃陽華：《重商主義及其當(dāng)代意義》，《學(xué)習(xí)與探索》2020 年第4 期。

（16）（33） ［美］約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史》第1 卷，朱泱等譯，商務(wù)印書館1991 年版，第514—515、31 頁。

（18）（19）（29） 轉(zhuǎn)引自梅俊杰：《重商主義真相探解》，《社會(huì)科學(xué)》2017 年第7 期。

（20） 伍山林：《美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義的根源——以美國(guó)重商主義形態(tài)演變?yōu)榫€索》，《財(cái)經(jīng)研究》2018 年第12 期。

（21）（22）（23）（24） ［美］約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史》第2卷，楊敬年譯，商務(wù)印書館1992 年版，第220、221、225、218—219 頁。

（25）（26） ［美］約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史》第3 卷，朱泱等譯，商務(wù)印書館1994 年版，第191 頁。

（27） ［德］弗里德里?！だ钏固兀骸墩谓?jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，陳萬煦譯，商務(wù)印書館1961 年版，第47 頁。

（32） 《馬克思恩格斯文集》第9 卷，人民出版社2009 年版，第153—154 頁。

（34）（35） 《馬克思恩格斯文集》第2 卷，人民出版社2009年版，第602、603 頁。

（37） 賈根良、束克東：《19 世紀(jì)的美國(guó)學(xué)派：經(jīng)濟(jì)思想史所遺忘的學(xué)派》，《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》2008 年第9 期。

（38） 梅俊杰：《弗里德里?！だ钏固貙W(xué)說的德國(guó)、法國(guó)、美國(guó)來源》，《經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)刊》2021 年第2 期。

（39）（40）（41） 《馬克思恩格斯文集》第1 卷，人民出版社2009 年版，第385、386、526 頁。