類案同判的證成邏輯與進(jìn)路

趙雨迪，孟鴻志

(東南大學(xué) 法學(xué)院，江蘇 南京 211102)

在大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)飛速發(fā)展的時(shí)代背景下，智能化司法的發(fā)展和智慧法院的建設(shè)，使曾經(jīng)理想中的法官量刑規(guī)范化和裁判“統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)”有成為現(xiàn)實(shí)的可能。隨著我國(guó)司法改革的不斷推進(jìn)，人們對(duì)司法裁判的平等性、公平正義性以及對(duì)法律的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性提出了更高的要求。相似或相近案情的案件在不同地域、不同審級(jí)、不同審判部門，乃至不同合議庭，有可能會(huì)出現(xiàn)相互矛盾的判決，同案不同判的問(wèn)題進(jìn)入公眾視野后引發(fā)了廣泛熱議，也引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注。司法管理者為此也努力做出了由淺入深、由表及里的裁判方法上的改進(jìn)。自2010年頒布《人民法院量刑指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》《關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》，到2019年頒布《關(guān)于建立法律適用分歧解決機(jī)制的實(shí)施辦法》，再到2020年7月最高人民法院頒布的《關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)，“實(shí)務(wù)界和主流理論界都不約而同地將實(shí)現(xiàn)同案同判視為案例指導(dǎo)制度的價(jià)值基礎(chǔ)(之一)”[1]，“類案同判”的發(fā)展和完善已經(jīng)逐漸成為實(shí)務(wù)界的關(guān)鍵訴求之一，在審判實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)的可能性也日益增強(qiáng)。因此，類案同判被賦予了極高的體現(xiàn)司法改革力度和司法公正的意義，且得到實(shí)務(wù)界和主流理論界的普遍認(rèn)可。

一、司法裁判中類案同判的可行性與現(xiàn)實(shí)困境

(一)類案同判的可行性分析

1. 以平等原則為基礎(chǔ)

“平等”作為全世界公認(rèn)的基本原則，具體體現(xiàn)在我國(guó)《憲法》第四條和第五條中，“平等適用法律”更是成為憲法與各個(gè)部門法之間貫通勾連的橋梁。對(duì)于平等原則在類案同判中的體現(xiàn)，可以從兩個(gè)層面加以闡釋：第一，從身份地位層面看，公民的身份和社會(huì)地位的異同不會(huì)影響法律的裁判和執(zhí)行。曾經(jīng)“刑不上大夫”已經(jīng)被“天子犯法與庶民同罪”徹底取代，公民身份與社會(huì)地位的高低差異已經(jīng)因?yàn)槠降缺Ｗo(hù)原則的誕生而湮滅。在不同身份地位的公民或法人、組織等個(gè)體作出相同的或類似的行為，并且達(dá)到違法犯罪的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)受到同樣或同等的處罰，如此才符合平等保護(hù)原則的規(guī)定。第二，從案件當(dāng)事人權(quán)益保護(hù)看，同類案件的侵害人和被害人的權(quán)益應(yīng)當(dāng)受到同等保護(hù)。法律著力于規(guī)定并著重強(qiáng)調(diào)了同類案件被告人應(yīng)當(dāng)受到同等程度的處罰，卻忽略了同類案件的被害人應(yīng)當(dāng)受到同等程度的保護(hù)和救濟(jì)。正如白建軍教授所說(shuō)，“同等犯罪同等懲罰與同等被害同等保護(hù)都是平等的應(yīng)有之義”[2]。需要注意的是，法律原則中的“平等”是一種理想狀態(tài)的“應(yīng)然”平等而非現(xiàn)實(shí)狀態(tài)的“絕對(duì)”平等。法律規(guī)定的懲罰機(jī)制通常應(yīng)該針對(duì)已經(jīng)完成的行為，而非預(yù)設(shè)性、假定性的未然行為。

平等保護(hù)原則是類案同判制度的核心基礎(chǔ)，類案同判亦是充分體現(xiàn)法律平等適用的重要制度。法律的平等適用，在理論層面要求立法機(jī)關(guān)制定體現(xiàn)內(nèi)容平等的法律法規(guī)，在實(shí)踐層面依賴司法審判機(jī)關(guān)平等地執(zhí)法和司法，針對(duì)相同或類似的案件進(jìn)行相同的裁判。

2. 符合信賴?yán)嬖瓌t的要求

信賴保護(hù)原則是我國(guó)行政法領(lǐng)域近年來(lái)引進(jìn)的域外規(guī)則，它源自《聯(lián)邦德國(guó)行政程序法》第四十八條，并與美國(guó)行政法中強(qiáng)調(diào)的禁止反言原則和英國(guó)行政法中提及的合法預(yù)期原則有共通之處[3]，被認(rèn)為是私法中的誠(chéng)實(shí)信用原則在公法中的體現(xiàn)。公民基于國(guó)家機(jī)關(guān)與人民之間的誠(chéng)實(shí)信用關(guān)系，以及對(duì)國(guó)家的法律政策和具體措施等的信賴，產(chǎn)生了尋求正當(dāng)權(quán)益保護(hù)的合理預(yù)期。

我國(guó)在立法層面對(duì)信賴保護(hù)原則的規(guī)定有待進(jìn)一步完善[4]，該原則在司法案例大多作為柔性條款，在具體構(gòu)成要件中進(jìn)行解釋適用，而不能作為直接援引的具體法律規(guī)范。盡管如此，在類案同判制度中根據(jù)信賴保護(hù)原則類比先前的案例，合理采納已經(jīng)生效的判決來(lái)處理類似的待決案件，符合當(dāng)事人對(duì)受到平等對(duì)待的合理預(yù)期，并為其提供了利益保障。與此同時(shí)，類案同判制度的有效實(shí)施，亦是促進(jìn)對(duì)信賴?yán)嬖瓌t完善和保護(hù)的重要一環(huán)。

3. 維護(hù)法的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性

白建軍教授認(rèn)為，“具體個(gè)案是看得見(jiàn)的法典，摸得著的規(guī)則”[2]。在具體個(gè)案發(fā)生前，立法者只能提出一系列形式上的、較為空泛的法治原則，而缺乏實(shí)質(zhì)性的、可以統(tǒng)一適用的法律規(guī)范，立法無(wú)法避免的滯后性是其天然具有的缺陷，只有在司法實(shí)踐中切實(shí)遇到具體生動(dòng)的個(gè)案，經(jīng)歷過(guò)多次的糾紛處理和裁判以及長(zhǎng)時(shí)間的經(jīng)驗(yàn)積累，才能抽象出較為統(tǒng)一的、長(zhǎng)期穩(wěn)定并具有權(quán)威性的法律裁判規(guī)則。

所謂對(duì)法的統(tǒng)一性的保護(hù)，可以拆解為兩個(gè)部分：一是保護(hù)規(guī)范一體化。合理的法律規(guī)范需要國(guó)家形成統(tǒng)一完備的部門法體系，同時(shí)擁有清晰的功能定位和明確的法律位階，避免法律適用的矛盾和沖突。二是保護(hù)適用一體化。在統(tǒng)一法律規(guī)范的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)配套的法律適用保障制度，例如合法性司法審查標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則、合憲性司法審查標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則以及類案同判制度等均有利于法律適用一體化的保護(hù)。

從某種程度上說(shuō)，追求類案同判的過(guò)程亦是一種過(guò)濾類似案件的差異性、統(tǒng)一法律裁判尺度的過(guò)程，協(xié)調(diào)先前案例關(guān)于法律解釋的沖突，填補(bǔ)先前判決關(guān)于法律適用的漏洞，根據(jù)明確具體的法律規(guī)范的指引，對(duì)類似案件進(jìn)行連續(xù)且一致的預(yù)判和評(píng)價(jià)，達(dá)到法律行為與結(jié)果相適應(yīng)的預(yù)期目的，提高法院進(jìn)行法律適用的效率與準(zhǔn)確度，進(jìn)而維護(hù)法律的穩(wěn)定性和公信力。

4. 體現(xiàn)司法理念和裁判方法的創(chuàng)新

當(dāng)前，除了法學(xué)院校案例研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)辦的學(xué)術(shù)刊物外，司法機(jī)構(gòu)也通過(guò)其公報(bào)、機(jī)關(guān)刊、調(diào)研刊物發(fā)布一些具有直接性、指導(dǎo)性的案例，這些案例對(duì)司法實(shí)踐的指導(dǎo)意義有所不同，指導(dǎo)性公報(bào)案例官方文件具有強(qiáng)制性，法官在作出不同結(jié)果的裁判時(shí)需要說(shuō)明不采納公報(bào)案例裁判觀念的理由。最高法院通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)發(fā)布的不同主題的典型案例，因其廣泛的社會(huì)知曉度而獲得實(shí)際的指導(dǎo)剛性，如果當(dāng)事人援引典型案例提出主張或抗辯，法官在裁判說(shuō)理時(shí)必須予以正面交代。這些案例因其內(nèi)在司法理念的創(chuàng)新或裁判方法的創(chuàng)新，以及司法主管官方的權(quán)威加持或社會(huì)各界的支持得以在司法實(shí)踐中不斷推廣。非強(qiáng)制性案例屬于理論研究范疇，是否采用由法官自由酌量，但因其創(chuàng)新因素同樣也對(duì)司法實(shí)踐起到不可忽視的借鑒指導(dǎo)作用。

(二)司法裁判中類案同判面臨的現(xiàn)實(shí)困境

司法裁判本質(zhì)上是一種以審判機(jī)關(guān)為主體，以法律法規(guī)等權(quán)威性理由為基礎(chǔ)進(jìn)行的“‘說(shuō)理’或‘推理’的活動(dòng)”[5]，學(xué)界通常將這一推理活動(dòng)稱為法律論證，前述的權(quán)威性理由則成為司法裁判的依據(jù)。倘若司法裁判的依據(jù)僅為權(quán)威性理由，類案同判的必然性和可操作性會(huì)表現(xiàn)得極為顯著。學(xué)界對(duì)類案同判產(chǎn)生爭(zhēng)議的重要原因，正是司法裁判無(wú)法排除涉及公平正義的實(shí)質(zhì)理由，如公序良俗、社會(huì)道德、主流價(jià)值觀和法官自由裁量等價(jià)值判斷對(duì)司法裁判的影響，最為顯著的就是“司法人員、學(xué)者根據(jù)自己的理解對(duì)法律的學(xué)理解釋”[5]，其主觀性和多樣性導(dǎo)致司法裁判的不一致。

司法裁判并非僅僅是僵硬地執(zhí)行法律法規(guī)，而是在尊重立法權(quán)威的基礎(chǔ)上，針對(duì)個(gè)案，結(jié)合法官有溫度、有思考、有限度的價(jià)值判斷，來(lái)進(jìn)行一系列合法又合理的法律論證。學(xué)界普遍認(rèn)為，“依法裁判與個(gè)案正義就成為司法裁判的構(gòu)成性義務(wù)”[6]。以法律適用為前提，在法律不完備、有漏洞時(shí)，運(yùn)用道德價(jià)值和公平正義的法外實(shí)質(zhì)理由為補(bǔ)充，方能完成科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)且令人信服的司法裁判。然而，難以尋求依法裁判和個(gè)案正義這兩大義務(wù)的統(tǒng)一與平衡，成為司法裁判中類案同判發(fā)展的巨大阻礙。

此外，類案檢索是我國(guó)實(shí)務(wù)界最為重視的保障司法裁判中類案同判落地的具體制度，但目前該制度尚處于探索階段，無(wú)論是制度層面對(duì)“類案”判斷標(biāo)準(zhǔn)和救濟(jì)監(jiān)督機(jī)制的內(nèi)在要求，還是實(shí)踐層面對(duì)類案范圍、檢索順序等操作方法的優(yōu)化需求，抑或是技術(shù)層面對(duì)智能化、數(shù)字化司法支持的迫切需求，均未達(dá)到有效推動(dòng)我國(guó)類案同判發(fā)展的預(yù)期，亟待進(jìn)一步完善。

二、司法裁判中類案同判的證成

(一)類案同判的證成標(biāo)準(zhǔn)評(píng)析

1. 有關(guān)“類案”標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)議及代表性學(xué)說(shuō)

類案同判是官方文件使用的表述，來(lái)源于同案同判，因?yàn)椤叭瞬荒軆纱翁みM(jìn)同一條河流”“世上沒(méi)有兩片相同的葉子”等對(duì)案件事實(shí)相異性認(rèn)知，改為“相同或相近”，進(jìn)而概括為類案?！蛾P(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》第一條指出：“本意見(jiàn)所稱類案，是指與待決案件在基本事實(shí)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、法律適用問(wèn)題等方面具有相似性，且已經(jīng)人民法院裁判生效的案件?！边@里的“基本事實(shí)”“爭(zhēng)議焦點(diǎn)”“法律適用”等因素，是學(xué)界討論“類案”的考量標(biāo)準(zhǔn)和側(cè)重角度時(shí)產(chǎn)生不同觀點(diǎn)和學(xué)說(shuō)的依據(jù)，其中基本事實(shí)作為判斷待決案件與先例相似度的首要因素和必要條件是不容置疑的，但側(cè)重于基本事實(shí)中哪一維度的比較點(diǎn)值得商榷。

(1)以基本事實(shí)中的法律問(wèn)題為側(cè)重點(diǎn)的“嚴(yán)格說(shuō)”。張志銘教授提出的“法律屬性說(shuō)”強(qiáng)調(diào)，司法案件不可能是單純的、獨(dú)立的“事實(shí)問(wèn)題”，而是與法律適用息息相關(guān)，因此“類案”的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以案件法律問(wèn)題的定性分析為線索和基礎(chǔ)，這也可被視作“法律擬制”的性質(zhì)，隨后對(duì)基本事實(shí)定量分析，以此進(jìn)行兩案相似性的認(rèn)定[7]。以孟祥磊和徐平兩位學(xué)者為代表主張的“事實(shí)構(gòu)成說(shuō)”，對(duì)待決案件的法律關(guān)系作出了強(qiáng)調(diào)，尤其是在判斷民事和行政案件“類案”相似度的過(guò)程中，法律關(guān)系是體現(xiàn)案件實(shí)質(zhì)的重要維度，相較事實(shí)構(gòu)成這一形式載體更容易進(jìn)行抽象化的分析，進(jìn)而得出更加準(zhǔn)確的結(jié)果。對(duì)法律屬性和法律關(guān)系等法律問(wèn)題的過(guò)分強(qiáng)調(diào)，使這類判斷標(biāo)準(zhǔn)愈發(fā)嚴(yán)苛，受到同一法律關(guān)系的制約，案件構(gòu)成要素定性、量化分析高度一致，甚至可能產(chǎn)生“類案”與“同案”的混同，這樣不僅容易落入純粹的理論探討乃至學(xué)術(shù)研究的誤區(qū)，而且可能會(huì)直接影響立法環(huán)節(jié)，失去了類案同判原先的實(shí)踐意義，因此學(xué)界只是將這一“嚴(yán)格說(shuō)”作為一種觀點(diǎn)展示，并不具有普遍性。

(2)以純粹的事實(shí)為側(cè)重點(diǎn)的“寬泛說(shuō)”?！皩挿赫f(shuō)”運(yùn)用近義詞將“同”擴(kuò)展為“相近”“類似”，無(wú)限擴(kuò)大了“同”的范圍。此類觀點(diǎn)的產(chǎn)生是由于在實(shí)踐中并不存在情節(jié)、事實(shí)完全相同的案件，只要求案件事實(shí)具有實(shí)質(zhì)上的相似、相近之處，甚至有學(xué)者認(rèn)為，只要不同的案件事實(shí)觸及了相同、相關(guān)的法律規(guī)范，均可被納入“類似”案件的范疇。雷檳碩在“事實(shí)要點(diǎn)說(shuō)”中雖然提及了法律依據(jù)、價(jià)值支撐和法律關(guān)系的框架對(duì)選擇事實(shí)要點(diǎn)的作用，但本質(zhì)上仍是以純粹的案件事實(shí)為基礎(chǔ)來(lái)尋找待決案件與現(xiàn)存案例之間寬泛的相似點(diǎn)。對(duì)此，張騏教授指出：“比較點(diǎn)一般不是單純的事實(shí)問(wèn)題，單純事實(shí)認(rèn)定而沒(méi)有任何法律因素的問(wèn)題，是科學(xué)問(wèn)題或技術(shù)問(wèn)題，不大會(huì)成為需要參照先例的法律疑難問(wèn)題。”[6]很顯然，這種“寬泛說(shuō)”因其明顯的缺陷并未在學(xué)界掀起波瀾。

(3)以案件中的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為側(cè)重點(diǎn)的“折中說(shuō)”。“折中說(shuō)”是對(duì)“同”使用合理的擴(kuò)大解釋，由此“類案”便可以有限度地?cái)U(kuò)展為“同類案件”或“同種案件”，雖然“同”仍然是重中之重，但是對(duì)“異”的接受程度有了實(shí)質(zhì)性的提升。與“嚴(yán)格說(shuō)”一致的是，這類觀點(diǎn)依然肯定了案件性質(zhì)相同，即案件之間要有關(guān)聯(lián)性、共通性，且案件處理的落腳點(diǎn)應(yīng)是相同的或是特定種類的法律規(guī)范，并且產(chǎn)生了相同或相似的法律后果?？梢哉f(shuō)，這類學(xué)者認(rèn)為案件的異同并非由其本身的情節(jié)決定，而在于案件中重要的情節(jié)對(duì)應(yīng)的某些法律規(guī)范，是否是“類案”取決于法官對(duì)這些適用的法律規(guī)范的相同點(diǎn)和區(qū)別的判斷。筆者將這種觀點(diǎn)歸納為“折中說(shuō)”，即重要情節(jié)和結(jié)果符合相同或可以等同的法律規(guī)范，且均滿足法律法規(guī)描述的構(gòu)成要件的案件，可以視為“類案”。根據(jù)“比較點(diǎn)常常是兼具事實(shí)與法律、事實(shí)與規(guī)范或事實(shí)與價(jià)值雙重爭(zhēng)議的問(wèn)題”[3]這一觀點(diǎn)，張騏提出了“爭(zhēng)議點(diǎn)與關(guān)鍵事實(shí)說(shuō)”，爭(zhēng)議焦點(diǎn)囊括了法律與事實(shí)、實(shí)體與程序等一系列問(wèn)題，且受限于當(dāng)事人提出的訴訟請(qǐng)求，因此這一學(xué)說(shuō)較為全面且合理。高尚對(duì)這一學(xué)說(shuō)進(jìn)行了補(bǔ)充，他認(rèn)為關(guān)鍵事實(shí)是進(jìn)行類案判斷的核心維度，而爭(zhēng)議焦點(diǎn)則是進(jìn)行關(guān)鍵事實(shí)是否相似判斷的出發(fā)點(diǎn)。可見(jiàn)，結(jié)合現(xiàn)存經(jīng)驗(yàn)和裁判規(guī)則定位，對(duì)爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行判斷和分析極為重要。筆者認(rèn)為，以爭(zhēng)議焦點(diǎn)為側(cè)重點(diǎn)的“折中說(shuō)”可以更好地解釋“類案”的含義，且與司法裁判中依法裁判這一構(gòu)成義務(wù)中的“依法”緊密結(jié)合，能較好把握住法教義學(xué)和法條主義對(duì)依法裁判的促進(jìn)作用，為下一步的“裁判”奠定了合法的基礎(chǔ)。

(4)以案件的價(jià)值判斷為側(cè)重。此外，有學(xué)者認(rèn)為“價(jià)值判斷構(gòu)成了同案判斷的前提”[6]。筆者對(duì)這一觀點(diǎn)存疑，不同的司法人員可能會(huì)對(duì)是否是“類案”有不同的考量，但這種情況不具普遍性，否則就應(yīng)該考慮是否存在立法漏洞，導(dǎo)致司法人員的自由裁量權(quán)過(guò)大，或者是立法語(yǔ)義不夠嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致司法人員頻繁產(chǎn)生歧義，而并非將司法人員的價(jià)值判斷作為判斷“類案”的重要前提。筆者認(rèn)為“價(jià)值判斷說(shuō)”并不能成為判斷“類案”的正式標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槠渥鳛榉稍瓌t的釋義和權(quán)衡，存在顯著的主觀隨意性，只有在法律存在明顯漏洞，甚至產(chǎn)生錯(cuò)案時(shí)，方能適用“價(jià)值判斷說(shuō)”進(jìn)行補(bǔ)救。事實(shí)上，在司法實(shí)踐中法官對(duì)類案的判斷，主要依據(jù)兩個(gè)方面的信息，一方面是案件裁判需要的各種規(guī)范性法源，包括司法解釋、學(xué)理解釋，甚至公序良俗等社會(huì)性規(guī)則，這些規(guī)則在待決案件中所連接的可能存在的案情事實(shí)信息點(diǎn)，才會(huì)進(jìn)入法官審判的視野，其中有當(dāng)事人明示的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，也有當(dāng)事人未明示的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。隨著對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)知在個(gè)案中的深入，法官需在全面分析整理證據(jù)的基礎(chǔ)上，羅列類案判斷所需的另一方面的信息點(diǎn)，也就是案件事實(shí)。以上學(xué)者的觀點(diǎn)大致都只及一點(diǎn)不及其余，司法實(shí)踐是在法律與事實(shí)之間目光往返、左右審視的生動(dòng)樣態(tài)，而非絕對(duì)由此及彼、非此即彼的單純操作。

2. “同判”的判斷依據(jù)及具體情形

與“同案”相一致，學(xué)界對(duì)“同判”的含義同樣有著“相同”“類似”和“同類”裁判的爭(zhēng)議，判斷標(biāo)準(zhǔn)和理由與“同案”大同小異，因此不再贅述，筆者依然傾向于運(yùn)用“折中說(shuō)”來(lái)判斷同判的含義。此外，筆者將從依法裁判與個(gè)案正義這兩個(gè)構(gòu)成性義務(wù)的角度來(lái)分析“同判”的含義。

(1)依“法”而“同判”。“類案同判”可以理解為同類案件受到同一法律法規(guī)的調(diào)整后，得到完全相同或大體一致的裁判結(jié)果和法律處置。對(duì)于構(gòu)成要件簡(jiǎn)單清晰且不具爭(zhēng)議的案件，在事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿且有明確法律法規(guī)指引的情況下，可以直接依“法”而判，裁判的結(jié)果直接由法律法規(guī)決定。同時(shí)，所謂“同判”受到的法律處置，指的是認(rèn)定適用相同的法律并得到相同性質(zhì)的法律后果(僅指肯定或否定)，而法律后果涉及的具體量罰并非“同判”的必要內(nèi)容[2]。

(2)依“理”而“同判”。由于絕大多數(shù)的法律案件案情復(fù)雜多變，僅依靠法律法規(guī)的指引根本無(wú)法應(yīng)對(duì)繁雜的案件，想要直接依靠法律規(guī)定得出裁判結(jié)果的概率很小，涉及多個(gè)類似案件的“同判”更是難上加難。筆者認(rèn)為，在面對(duì)復(fù)雜“同判”的階段引入司法人員的價(jià)值判斷很有必要。因此，此處的“理”是以“法”為基礎(chǔ)，通過(guò)司法人員的評(píng)價(jià)、解讀和闡釋而形成的裁判理由。需要強(qiáng)調(diào)的是，雖然前一階段對(duì)“同案”的判斷不可避免地受到價(jià)值判斷的影響，但由于法律對(duì)于“同案”的構(gòu)成要件規(guī)定相對(duì)明確且統(tǒng)一，加上法教義學(xué)和法條主義的制約，立法的權(quán)威性確實(shí)會(huì)掩蓋部分道德化和政策性的判斷。更重要的是，司法人員對(duì)于案件是否屬于“同案”的判斷并不會(huì)影響其對(duì)案件本身的裁判結(jié)果，因此相較于法律規(guī)定而言，價(jià)值判斷對(duì)判斷“同案”的影響便會(huì)弱化。然而，到了裁判階段，價(jià)值判斷的重要性就不可同日而語(yǔ)了。筆者分析，以是否是同一司法人員進(jìn)行審判來(lái)劃分“同判”情況，首先應(yīng)當(dāng)明確，“同判”的前提是基于統(tǒng)一法律規(guī)范的調(diào)整，因此通常會(huì)有以下幾種情形：第一，同一司法人員根據(jù)同一法律法規(guī)來(lái)裁判同類案件，通常情況下應(yīng)當(dāng)會(huì)采用“同判”，但不排除隨著新的立法規(guī)范和司法解釋的出臺(tái)或者司法人員對(duì)法律的學(xué)理解釋發(fā)生變化，會(huì)導(dǎo)致“異判”的發(fā)生。第二，同一司法人員根據(jù)同一法律法規(guī)來(lái)裁判異類案件，這種情況與本文研究的“類案同判”關(guān)聯(lián)性較弱，筆者僅將此情形列舉，不予進(jìn)一步論述。第三，不同司法人員根據(jù)同一法律法規(guī)來(lái)裁判同類案件，這種情況下法律法規(guī)只是為司法人員提供了裁判的依據(jù)，并不能決定裁判的最終結(jié)果。針對(duì)個(gè)案的裁判可能會(huì)受到司法人員的價(jià)值取向、不同社會(huì)環(huán)境的道德觀念，以及不同時(shí)期的立法解釋和司法解釋等各種因素的影響，對(duì)法的適用產(chǎn)生不同的理解和判斷，從而產(chǎn)生相同或者有差異的裁判結(jié)果。第四，不同司法人員根據(jù)同一法律法規(guī)來(lái)裁判異類案件，此情形與情形二大同小異，同樣不予進(jìn)一步論述。

綜上可知，尊重權(quán)威的“法”是司法人員進(jìn)行裁判的基礎(chǔ)前提和必要理由，司法人員需要根據(jù)自身的“理”，針對(duì)個(gè)案進(jìn)行價(jià)值判斷，分析出權(quán)威性法律法規(guī)的實(shí)質(zhì)性要求，以此作出最終或同或異的裁判結(jié)果。

(二)類案同判的論證邏輯

判斷待決案件和先例是否符合類案同判的標(biāo)準(zhǔn)，與前述有關(guān)“類案”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有著密切聯(lián)系。首先應(yīng)當(dāng)明確，進(jìn)行類案同判的核心在于尋找前后兩案的相同或相似之處，已知相似的基本事實(shí)是形成“類案”的必要條件，那么在此基礎(chǔ)上是先分析法律關(guān)系還是先分析事實(shí)要點(diǎn)，是直接適用類比推理抑或是仍需演繹推理，成為梳理類案同判論證思路的重中之重。

在遵循判例的英美法系國(guó)家，法官應(yīng)當(dāng)會(huì)先分析事實(shí)要點(diǎn)并直接適用類比推理進(jìn)行論證，而在一些重視成文法的大陸法系國(guó)家則截然不同，例如在德國(guó)，法官會(huì)優(yōu)先選擇演繹推理進(jìn)行法律關(guān)系的分析，類比推理成為彌補(bǔ)不足的次要手段，法官對(duì)成文法的過(guò)度依賴和保護(hù)，使其在司法裁判中僵硬地適用法條甚至空泛的法律原則，不僅容易出現(xiàn)誤判的情況，更是對(duì)個(gè)案正義和類案同判的忽視。

通過(guò)對(duì)上述思路的借鑒和反思，結(jié)合我國(guó)司法裁判中類案同判的實(shí)踐情況，可以整理出以類比推理的論證方法為主導(dǎo)、演繹推理方法為補(bǔ)充的論證思路。

(三)類案同判的判定標(biāo)準(zhǔn)界定

首先，應(yīng)當(dāng)以先例或類案檢索案例為基礎(chǔ)，將待決案例的基本事實(shí)與其進(jìn)行相似度比較。若通過(guò)類比發(fā)現(xiàn)兩案基本案情和事實(shí)要素存在明顯的相同點(diǎn)，隨后進(jìn)入演繹推理環(huán)節(jié)，針對(duì)本案涉及的法律適用問(wèn)題再次進(jìn)行相似性判斷，兩案在法律問(wèn)題的認(rèn)定和處理中勢(shì)必會(huì)存在異同，若相同點(diǎn)對(duì)案件處理相對(duì)重要，則可以適當(dāng)舍棄不同點(diǎn)，視為符合“類案”的證明標(biāo)準(zhǔn)[2]。鑒于對(duì)“法”的權(quán)威性的尊重，依法對(duì)“類案”進(jìn)行裁判，適當(dāng)兼顧個(gè)案的特殊性進(jìn)行正義的價(jià)值判斷，最終方能得出是否進(jìn)行“同判”的結(jié)論。在通常情況下，合議庭會(huì)參照指導(dǎo)性案例的裁判要點(diǎn)，并以其作為“同判”的界定標(biāo)準(zhǔn)。

需要指出的是，類案同判并非法定的訴訟法術(shù)語(yǔ)，而是誕生于司法實(shí)踐的約定俗成的慣用語(yǔ)，是裁判方法技術(shù)化催生的基本概念，通常實(shí)務(wù)界人士基于裁判技能科學(xué)化的期盼和努力，對(duì)此保持了強(qiáng)大的熱情和偏好，但在理論層面無(wú)論是類案的判斷還是同判的認(rèn)知都有廣闊的模糊地帶和研究空間。同時(shí)，研究者也需要摒棄對(duì)類案同判片面的慣性理解，其實(shí)，在相同或相似事實(shí)中發(fā)現(xiàn)不同的事實(shí)點(diǎn)，作出有差別的判決，是類案同判的更高境界，甚至在不同審判領(lǐng)域的案件中，在完全不同的基礎(chǔ)事實(shí)上，發(fā)現(xiàn)零星相同事實(shí)，適用同一法律或裁判規(guī)則，作出相同判決，也存在微弱的可能性。對(duì)于長(zhǎng)期千篇一律的案例，為實(shí)現(xiàn)被忽視的公共價(jià)值，打破習(xí)慣裁判思路，作出創(chuàng)新性判決，才能稱之為偉大的判決。比如，近年來(lái)關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)的長(zhǎng)期的狹隘理解逐漸被恢復(fù)到正確認(rèn)知的狀態(tài)，樹(shù)立了在新案例引導(dǎo)下的同判價(jià)值，甚至推動(dòng)了民法典總則編司法解釋之于民法通則舊規(guī)范的進(jìn)步。

三、我國(guó)類案同判發(fā)展的進(jìn)路

在英美法系中，以美國(guó)為代表的多數(shù)國(guó)家以判例法為主要法律淵源，因此將“遵循先例”視為法律適用基本原則之一，先例中已經(jīng)生效且有拘束力的法律判決蘊(yùn)含了已經(jīng)明確的法律論點(diǎn)，通常情況下對(duì)待決案件的裁判不會(huì)侵犯既有的類案判決。在德國(guó)等大陸法系國(guó)家，為維護(hù)法的統(tǒng)一性，聯(lián)邦憲法法院作出的判決是不得偏離的。當(dāng)前我國(guó)初步建立的類案檢索制度，是嵌入司法實(shí)踐操作層面的具有保障案例指導(dǎo)作用的具體制度，證明了類案同判的追求及其制度化努力在司法裁判中的落地生根。

(一)制度層面，進(jìn)一步厘清類案檢索的內(nèi)在要求

首先，可以借鑒英美現(xiàn)有的區(qū)別技術(shù)進(jìn)一步研究具體可行的“類案”判斷標(biāo)準(zhǔn)。雖然《指導(dǎo)意見(jiàn)》中對(duì)“類案”的判斷標(biāo)準(zhǔn)和維度、可檢索“類案”的條件和范圍等作出了規(guī)定，也確實(shí)對(duì)司法工作者有一定的指導(dǎo)意義，但在操作過(guò)程中還存在一定的局限性，還需要盡早明確對(duì)“類案”之間比較點(diǎn)的側(cè)重和相似性的把握，在現(xiàn)有論證維度的基礎(chǔ)上完善類案同判的整體證成模式。針對(duì)這一問(wèn)題，可以借鑒英美法系國(guó)家為了防止法官機(jī)械、僵硬地適用“遵循先例”原則、忽略個(gè)案正義而選擇的“區(qū)別先例”技術(shù)。在作出創(chuàng)新性判決時(shí)抽象出案件中的重要事實(shí)和法律論點(diǎn)，以便與日后出現(xiàn)的類似案例進(jìn)行比較與區(qū)分，當(dāng)待決案件和先例之間的關(guān)鍵事實(shí)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)和法律適用要點(diǎn)等方面存在實(shí)質(zhì)性差異或相似度較低時(shí)，法官就要結(jié)合區(qū)別技術(shù)和價(jià)值判斷來(lái)排除不當(dāng)?shù)南壤?，作出突破性裁判?/p>

其次，學(xué)習(xí)德國(guó)等大陸法系國(guó)家較為先進(jìn)的救濟(jì)監(jiān)督機(jī)制，以此保證類案同判的科學(xué)性、合理性。由于《指導(dǎo)意見(jiàn)》尚未明確規(guī)定類案檢索的司法責(zé)任條款和應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)的審判監(jiān)督程序，因此當(dāng)法官處理案件時(shí)，由于缺乏類案檢索過(guò)程或未提交類案檢索報(bào)告的原因，錯(cuò)誤適用法律并導(dǎo)致錯(cuò)判、誤判的，應(yīng)該承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。法官應(yīng)該參照但未參照《指導(dǎo)意見(jiàn)》進(jìn)行裁判，導(dǎo)致當(dāng)事人權(quán)利受到侵害的，當(dāng)事人可以提起上訴，或者申請(qǐng)?jiān)賹?；同時(shí)檢察機(jī)關(guān)也可以據(jù)此啟動(dòng)審判監(jiān)督程序，提起再審。此外，以德國(guó)為首的部分大陸法系國(guó)家應(yīng)用的“裁判偏離預(yù)警報(bào)告制度”對(duì)案例糾偏也有可取之處。該制度規(guī)定，只有聯(lián)邦憲法法院作出的判決不得偏離，其余法院的判例雖有一定的約束力，但若其他法院(也包括本院的不同法官)裁判類案時(shí)針對(duì)某一法律問(wèn)題產(chǎn)生不同意見(jiàn)意欲偏離先例，不應(yīng)被禁止或反對(duì)，只需要履行向最高法院提交偏離報(bào)告的義務(wù)即可。如此一來(lái)，在維護(hù)法的統(tǒng)一性的基礎(chǔ)上，還兼顧了法律制定、解釋及適用的正確性，提高了法院的辦案效率。

提升公民和國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)判例的重視程度也是推行類案檢索的重要前提。我國(guó)屬于傳統(tǒng)的大陸法系國(guó)家，因此對(duì)成文法的重視程度會(huì)明顯高于判例，產(chǎn)生了指導(dǎo)性案例數(shù)量較少、非指導(dǎo)性案例缺乏權(quán)威性的困境。案例指導(dǎo)制度的積極作用在于可以通過(guò)先例為同類案件提供明確的指引，而非指導(dǎo)性案例的積極作用則體現(xiàn)在通過(guò)司法裁判的不斷實(shí)踐，從而抽象出運(yùn)用原理，為擴(kuò)充和完善案例指導(dǎo)制度打牢基礎(chǔ)，指導(dǎo)性案例和非指導(dǎo)性案例在司法運(yùn)作系統(tǒng)中相互聯(lián)系、相互促進(jìn)、相輔相承，以達(dá)到擴(kuò)大指導(dǎo)性案例法律要點(diǎn)覆蓋面和增強(qiáng)非指導(dǎo)性案例權(quán)威性的目的。

(二)實(shí)踐層面，進(jìn)一步優(yōu)化類案檢索的操作方法

第一，需要明確強(qiáng)制性類案檢索針對(duì)的案件范圍和具體類型。類案檢索是指法官通過(guò)在線檢索、查閱相關(guān)資料等方式發(fā)現(xiàn)與待決案件在案件基本事實(shí)和法律適用方面相類似的案例，為待決案件裁判提供參考。強(qiáng)制類案檢索的案件范圍，結(jié)合司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以界定在以下情形：法律規(guī)則適用不明的案件、新類型案件、對(duì)于法律適用問(wèn)題存在重大分歧的案件、擬判意見(jiàn)與類案裁判可能發(fā)生沖突的案件、當(dāng)事人援引類案生效裁判支持主張的案件。類案檢索情況應(yīng)當(dāng)形成單獨(dú)的檢索報(bào)告，也可以作為審理報(bào)告的一項(xiàng)內(nèi)容，經(jīng)過(guò)類案檢索的案件，承辦法官應(yīng)在合議庭、專業(yè)法官會(huì)議評(píng)議時(shí)，單獨(dú)匯報(bào)檢索結(jié)果和分析應(yīng)用情況。

第二，需要根據(jù)先決案例的指導(dǎo)性強(qiáng)度，明確類案檢索的順序：(1)最高法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例；(2)《最高法院公報(bào)》刊登的案例、裁判文書(shū)；(3)最高法院及其相關(guān)業(yè)務(wù)部門發(fā)布的典型案例、作出的生效裁判；(4)省級(jí)法院公報(bào)刊登的案例、最高司法機(jī)關(guān)主題性新聞發(fā)布案例；(5)法學(xué)核心期刊或權(quán)威案例研究機(jī)構(gòu)刊用案例研究論文。

第三，需要充分運(yùn)用檢索報(bào)告。擬裁判意見(jiàn)與經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)的類案裁判結(jié)果一致的，合議庭、獨(dú)任法官可以徑行作出裁判，但存在以下情形需要法官會(huì)議共同研究：同一位階的類案存在法律適用分歧；擬作出的裁判結(jié)果將改變本院或者上級(jí)法院同類生效案件裁判規(guī)則；未檢索出類案，擬作出的裁判結(jié)果將形成新的裁判規(guī)則。

第四，各級(jí)法院需要根據(jù)《分歧解決機(jī)制的實(shí)施辦法》第二條、第三條和《統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)的意見(jiàn)》的規(guī)定，建立裁判意見(jiàn)分歧解決機(jī)制，通過(guò)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的合法性、合憲性進(jìn)行審查，維護(hù)法律規(guī)范和法律適用的統(tǒng)一性，若出現(xiàn)類案適用的法律規(guī)范不統(tǒng)一的情況，及時(shí)根據(jù)分歧解決機(jī)制進(jìn)行化解。當(dāng)待決案件擬作出的裁判結(jié)果有悖于最高人民法院作出的裁判，或者與類似指導(dǎo)性案例法律適用標(biāo)準(zhǔn)不一致，抑或該裁判結(jié)果將適用新的法律標(biāo)準(zhǔn)，合議庭應(yīng)當(dāng)建議提交部門專業(yè)法官會(huì)議討論。涉及上級(jí)法院先決案例裁判結(jié)果與待決案件裁判意見(jiàn)相左時(shí)，應(yīng)當(dāng)呈報(bào)至該上級(jí)法院直到最高法院研究確定。下級(jí)法院已解決分歧的案件生效文書(shū)應(yīng)向上級(jí)法院審判管理機(jī)構(gòu)報(bào)備。

最高法院需要繼續(xù)加強(qiáng)類案檢索技術(shù)的研發(fā)，在全國(guó)范圍內(nèi)探索建立統(tǒng)一的檢索案例庫(kù)，開(kāi)發(fā)用戶體驗(yàn)良好的檢索工具。當(dāng)前，在條件不成熟的情況下，至少應(yīng)由省級(jí)法院建立類案檢索庫(kù)，為法官裁判提供類案裁判意見(jiàn)的參考與支持，并且在未來(lái)可預(yù)期的時(shí)間內(nèi)，盡量實(shí)現(xiàn)全國(guó)案例庫(kù)數(shù)據(jù)兼容與共享。

(三)技術(shù)層面，進(jìn)一步提升數(shù)字化支持力度

類案同判作為智能化司法的重要表現(xiàn)之一，其可行性和正當(dāng)性在于歷史數(shù)據(jù)庫(kù)中的先前判決的準(zhǔn)確性確有保障，相應(yīng)的裁判模式也能得到反復(fù)驗(yàn)證[8]。想要全面推進(jìn)智慧司法建設(shè)，在司法裁判實(shí)踐中“推動(dòng)人工智能等新科技與法律的深度融合”[9]，有益于類案同判的有效發(fā)展。由于人工智能在價(jià)值判斷和道德倫理層面的缺失，使其對(duì)每一個(gè)特殊案件的推理和評(píng)價(jià)都是有限且僵硬的，這與司法裁判追求的個(gè)案正義背道而馳，這也是智慧司法在推進(jìn)類案同判制度中僅起到輔助作用，且目前僅適用于簡(jiǎn)易的民商和行政案件的根本原因。

推動(dòng)我國(guó)類案同判的有效發(fā)展，首先應(yīng)當(dāng)健全大數(shù)據(jù)時(shí)代的裁判思維，通過(guò)培養(yǎng)司法人員的規(guī)范思維來(lái)抵御大數(shù)據(jù)帶來(lái)的數(shù)字解決主義、司法實(shí)證主義和法律實(shí)用主義的挑戰(zhàn)[10]。值得慶幸的是，隨著互聯(lián)網(wǎng)法院和智慧法院的建立健全，針對(duì)案件量大且較為簡(jiǎn)易案件，“類案同判”的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)逐步開(kāi)始通過(guò)類案檢索系統(tǒng)等人工智能的輔助進(jìn)行推廣和使用。至于是否要進(jìn)一步通過(guò)標(biāo)注法律文本中關(guān)于道德、情理、倫理、價(jià)值等要素，促使人工智能進(jìn)行機(jī)器學(xué)習(xí)，從而構(gòu)建識(shí)別包含道德推理和價(jià)值判斷的復(fù)雜案件的功能，達(dá)到降低類案異判概率的目標(biāo)，這涉及倫理層面的矛盾與沖突，值得進(jìn)一步思考。

為防止大數(shù)據(jù)和智能化以統(tǒng)一裁判和絕對(duì)公正的假象來(lái)蠶食法官的自由意志，應(yīng)當(dāng)從思想層面堅(jiān)定司法人員的司法道德，同時(shí)健全司法人員的多元化裁判思維、規(guī)范司法人員的自由裁量限度，是保障類案同判穩(wěn)定發(fā)展的根本途徑。

當(dāng)前在我國(guó)，重視類案檢索制度、案例指導(dǎo)制度的運(yùn)用，并輔之以“非指導(dǎo)性案例”[11]的學(xué)理啟發(fā)作用，是現(xiàn)有條件下促使類案同判有效發(fā)展的重要途徑。當(dāng)然，制度構(gòu)建僅僅是彰顯和推動(dòng)類案同判的第一步，裁判理念的及時(shí)更新和裁判方法的技術(shù)性進(jìn)步，更有待于法官群體的集體智慧和共同努力，未來(lái)任重道遠(yuǎn)，但可樂(lè)觀預(yù)期。