學位論文內容索引以及主題標引研究進展＊

劉 峰 王宇新 石玉峰

（常熟理工學院圖書館，江蘇常熟 215500）

0 引言

學位論文是高等院校的一種非正式出版的科學技術文獻資料，這類文獻雖不易收集，但數(shù)量大、增長快、內容廣泛、保密性強、情報價值高，能從不同領域及時反映當前科學技術的發(fā)展動態(tài)、研究水平及趨勢。我國在1996年就建立了特種文獻微機網(wǎng)絡系統(tǒng)(以下簡稱SDMS)，為使科研人員、教師、學生能多、快、好、省地利用學位論文，對常熟理工學院自招收研究生開始到現(xiàn)在，將學位論文全部收齊，建立學位論文數(shù)據(jù)庫[1]。

許多國家都制定了一套嚴格的制度管理和收藏學位論文，這一文獻資源的開發(fā)利用也越來越受到重視。自1982年國務院學位委員會頒布了《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》以來，國家圖書館一直認真履行全面收藏學位論文的責任。截至2010年，國家圖書館已經(jīng)收藏了超過36萬種博士學位論文和63萬多種碩士學位論文，其中博士學位論文的收藏率達到了95%以上[2]。此外，中國社會科學院文獻中心、中國科學技術信息研究所以及全國各研究生培養(yǎng)單位也都對學位論文進行了不同程度的收藏和開發(fā)利用[3]。對學位論文信息資源進行主題標引，是加工數(shù)據(jù)并進一步開發(fā)利用必需的一步；規(guī)范主題標引的方法則是提高學位論文數(shù)據(jù)質量，充分發(fā)揮其文獻價值的重要手段。

1 主題標引的基本規(guī)則

1.1 主題標引的含義

文獻標引工作一般分為分類標引和主題標引兩種類型，根據(jù)使用檢索語言的不同而定。檢索用戶可以根據(jù)分類標識和主題標識，通過檢索卡片、文本索引或計算機系統(tǒng)檢索提問，查找所需文獻資料。學位論文的主題標引是在對其內容進行分析的基礎上，使用一定的詞表或標引規(guī)則，將學位論文中具有檢索識別意義的特征轉換成相應的主題概念，組織成表達信息資源內容特征的標識（主題詞）的過程。主題標引方式通常包括敘詞法和關鍵詞法（自由詞）[4]。敘詞是指從自然語言中挑選出來的詞或詞組，經(jīng)過規(guī)范處理，收入《漢語主題詞表》《中國分類主題詞表》或其他專業(yè)詞表中，專門用于文獻的標引或檢索[5]。關鍵詞是指出現(xiàn)在文獻的標題（篇名、章節(jié)名）以及摘要、正文中，對揭示文獻主題內容具有實質意義的詞匯，從文獻中直接抽取，通常不加規(guī)范或只做少量規(guī)范處理，用于標引并作為檢索的入口詞。

1.2 敘詞的標引與著錄

學位論文的標引應主要依據(jù)文獻研究對象，所選主題詞應客觀反映核心內容，避免個人觀點。選擇時，應優(yōu)先考慮最專指的主題詞，不得代替上位或下位主題詞。如果沒有專指的主題詞，應選用相關的主題詞或采用上位詞標引。同時，可采用自由詞標引，以提高標引的專指度。主題詞應填寫在主題分析塊的相應字段，格式應與主題詞表保持一致[6]。

1.3 關鍵詞的標引與著錄

學位論文的標引有兩種形式，一種是作為敘詞標引的補充，即在現(xiàn)有主題詞表無法滿足標引要求時，選用部分關鍵詞作為敘詞標引的補充和輔助手段，與敘詞共同揭示學位論文的內容。另一種是直接采用關鍵詞標引，在選用關鍵詞時，應選用對揭示學位論文主題內容最專指、最通用的詞。一些泛指性的詞應盡可能作規(guī)范處理，以便讀者檢索。根據(jù)CNMARC的規(guī)定，關鍵詞著錄在610字段。當關鍵詞多于一個時，本字段可重復[7]。

2 學位論文內容索引及主題標引存在的問題

從研究的時間來看，大多數(shù)的研究都是在新世紀初或更早期進行的。溫國強先生的研究是最近的，應該更符合當前的技術方法和編寫情況，但是卻缺少詳盡而又完整的討論。在編寫過程中，注意到各專業(yè)人員在工作中的歸納過程存在著共性，但又不盡相同，從另一個角度反映了內容指標的編寫過程中缺少標準化。在文獻內容的編目形式上，文獻的范圍也僅限于文章的形式界定。《索引編制規(guī)則(總則)》指出，索引款目由標目、注釋、副標目、出處和附加資料構成，但在具體內容卻比較模糊，可以在出處項中標明文獻的完整信息，如著者、題名、刊名、卷期號、出版日期等，以指定目錄指標。但是，在下文中又指出，這些增加的特征信息并不是出處，可以列入索引款目的附加信息之中?？梢姡倓t對于款目格式的規(guī)定并不清晰。在《GB/T22466—2008〈索引編制規(guī)則（總則）〉應用指南》中，溫國強建議在編制篇目索引時，在出處項中必要時可標示文獻的完整信息[8]。

2.1 學位論文內容索引存在的問題

篇目索引款目格式雜亂原因是目前尚無健全的形式標準?，F(xiàn)行的參評準則或缺乏針對性，或缺乏具體的內容，或缺乏可供借鑒的地方，或編者對出版準則缺乏深入的了解。以下是詳細的分析。

2.1.1 著錄項目過于詳細

國家標準GB3793-83《檢索期刊條目著錄規(guī)則》依據(jù)文獻源的特點，制定相應的著錄規(guī)則。其中包含的會議論文、學位論文、期刊論文、報紙文獻、專著析出文獻和專著是篇目索引的主要文獻來源。但該規(guī)則款目設立信息過于詳盡，不完全符合篇目索引的要求。例如，裝幀及價格項和提要項并不會出現(xiàn)在篇目索引的款目中[9]。

2.1.2 款目示例太過單一

GB/T22466—2008《索引編制規(guī)則(總則)》具有較高的實用性，它從索引學科的專業(yè)性出發(fā)，將款目設立、排序和標點等方面的內容進行了統(tǒng)一。但是，這一規(guī)定中有關條目的指標比較簡單，在款目的格式上只限于期刊文章，缺乏具體的描述，沒有很好的參考價值，導致款目格式規(guī)范化效果不明顯[10]。

2.1.3 編者對編輯和出版的規(guī)范性認識不強

在138份樣品中，只有13份標注了引用規(guī)范的樣品，比例為9.42%，表明了目前主流編制團體對文章的格式規(guī)范缺乏認識。沒有參照規(guī)范的樣品，文章的形式設立主觀性強，有的著錄項目甚至只有標題和作者，著錄項目均采用句號間隔，這充分表明了編者對于篇目索引款目格式的處理方式太隨便，編制結果未實現(xiàn)篇目索引的基本檢索功能[11]。

2.2 主題標引中的常見問題

在學位論文分類中，主題標引是重要的手段之一。然而，由于標引時存在多種偏差，通常會導致文獻遺漏。為提高學位論文編目質量，憑借多年從事編目工作的實踐經(jīng)驗，對學位論文主題標引工作中存在的問題進行探討。

2.2.1 主題分析有誤，主題詞誤標

主題分析是文獻引標的首要環(huán)節(jié)，是分析文獻內容特征、提煉主題概念的過程。由于主題分析受到個體的主觀因素影響，在概念轉換中也容易受到個體的影響而出現(xiàn)各種不同的標引結果[12]。

2.2.2 忽略隱性主題，漏標關鍵詞

主題是指隱藏在文獻主題中沒有直接表達出來的概念。在學位論文主題標引中，隱性主題很常見。如果標引人員稍有疏忽，就可能漏掉學位論文中隱性的關鍵主題，這將影響文獻的完整性和準確性。

2.2.3 詞的分拆和組合

將一個復合詞拆成兩個關鍵詞可以增加更多的檢索入口。反之，一個包含兩個單詞的專有名詞，在不需要使用另一個詞作為檢索入口的情況下，將這兩個詞連接起來成為一個關鍵詞[13]。

3 學位論文內容索引及主題標引問題的解決對策

（1）主題分析。對文章進行主題分析，從標題、摘要、結論等方面進行研究，必要時從全文選取體現(xiàn)文章主旨、具有檢索價值的重要詞匯，并從引用文獻所附參考資料、出版社或使用參考書等方面進行探討，咨詢相關專家或作者。在閱讀和評判時，要做出判斷，以確定一份文章的具體內容是否有價值。無價值不予標引，有價值的則提煉主題詞概念，進行標引[14]。

（2）主題詞的轉換，根據(jù)《漢語主題詞表》的引用原理，將提取出來的概念轉化成敘詞。在轉化過程中，一些主題詞可以很明顯地表達出來，但是一些由于沒有合適的詞，就必須在詞匯表中進行搜索。查找是指一個特定的話題，并將其與其關聯(lián)的條目擴展到與該話題相關的詞語，從而選出更適合的話題。在使用直上詞標引、靠詞標引、自由詞標引時，標引工作者應仔細考慮，力求準確標引[15]。

（3）學位論文的出版者即作者所屬院校，《檢索刊物條目著錄規(guī)則》中第4項的授予學位學校或研究機構與第9項的出版地、出版者信息重復，可省略，第12項發(fā)表日期和第9項中的出版日期反復描述相同信息，保留一項即可。《中國詞學研究》中的指導老師信息，對提高檢索率的幫助較低，可忽略[16]?！吨袊r族研究文獻資料索引》在題名項中備注為博碩論文，在出版地中再次著錄“對外經(jīng)濟貿易大學碩士學位論文”，存在重復說明的情況，應該刪減。

（4）《經(jīng)濟特區(qū)研究文獻索引》《破產(chǎn)法文獻分類索引》都將著者項置于款目首位順序。但是這兩個篇目索引都以文獻類型作為分類依據(jù)，以時間進行排序，并不是按照作者或音序編排。篇名作為包含主題信息最多的項目，是較好的助檢信息，應置于首位，方便檢索者判斷是否匹配檢索目的[17]。

（5）目錄在標記標題條目時，一般都會保存標題的全部信息，因為標題的數(shù)量越多，其語言的結構越特殊，用戶就越容易辨認出標題條目。從實踐效果看，《中國詞學研究》不需要以書名強化標題項的區(qū)分度。此外，文章末尾用一個句點是沒有標準的，它表示語句的結尾。而內容指數(shù)則是由多個檢索點組成的條目，而非對資訊的表述?！秾幉ü糯鷼v史文化研究資料索引續(xù)編（1900-2014）》使用“/”間隔題名、著者、院校信息，可以增加符號的變化。

4 結語

以篇目索引簡明性、客觀性、科學性的特點為基本守則，以加強編輯出版規(guī)范為目標，提出篇目索引款目格式的規(guī)范方案。結合GB3793-83《檢索刊物條目著錄規(guī)則》和篇目索引實際成果，結合學位論文索引及主題標引問題就冗余著錄、篇目索引符號、增設著錄項目等問題，形成具體的規(guī)范意見基礎。