面向數(shù)據(jù)信托的數(shù)據(jù)要素權(quán)益監(jiān)管研究

包彥洋　郭樹行

摘要：當前，我國強調(diào)加快培育完善數(shù)據(jù)要素市場，促進數(shù)據(jù)要素流通，建設(shè)數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場。數(shù)據(jù)要素不同于傳統(tǒng)勞動、資本傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，并存在非稀缺性等特殊特征。如果按照傳統(tǒng)要素進行權(quán)益劃分，就會導(dǎo)致數(shù)據(jù)要素在市場流通不順暢，數(shù)據(jù)要素權(quán)屬不明晰，數(shù)據(jù)要素權(quán)益劃分標準及監(jiān)管存在大量盲點。本文將根據(jù)數(shù)據(jù)市場權(quán)益劃分現(xiàn)狀與數(shù)據(jù)要素流通權(quán)益保障現(xiàn)狀，提出基于數(shù)據(jù)信托的第三方動態(tài)權(quán)益保障模型，在保障各方權(quán)益的基礎(chǔ)上促進數(shù)據(jù)的流通，加快數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場的建設(shè)。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)信托；權(quán)益監(jiān)管；數(shù)據(jù)要素；金融監(jiān)管

引言

數(shù)據(jù)要素權(quán)益監(jiān)管到位是數(shù)據(jù)要素流通順暢的重要前提。近幾年數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展迅速，市場對于權(quán)屬劃分明確的需求越來越強烈。我國高度重視數(shù)據(jù)要素市場的權(quán)屬劃分問題，在國家層面加快進行了對于數(shù)據(jù)要素的頂層政策設(shè)計。黨的十九屆四中全會明確提出數(shù)據(jù)要作為要素參與分配之中。數(shù)據(jù)要素與勞動、資產(chǎn)生產(chǎn)要素保持同等重要地位，大大激活了數(shù)據(jù)要素市場的發(fā)展活力。2020年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，明確了要素市場制度建設(shè)的方向及重點改革任務(wù)，提及推動數(shù)據(jù)要素市場的體制機制的完善。2022年，《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的建設(shè)》提出加快培育數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場，健全完善數(shù)據(jù)要素權(quán)利保障的相關(guān)基礎(chǔ)制度，推動數(shù)據(jù)要素的共享開發(fā)利用?？梢?，我國一直在推進數(shù)據(jù)要素的權(quán)屬劃分的完善，權(quán)益劃分的清晰是數(shù)據(jù)要素的統(tǒng)一大市場建設(shè)的關(guān)鍵點。

1. 數(shù)據(jù)要素市場權(quán)益劃分現(xiàn)狀分析

在國家推進解決數(shù)據(jù)要素權(quán)屬劃分問題的背景下，學(xué)界積極進行對權(quán)屬劃分問題的討論與實踐。陳兵、馬賢茹對數(shù)據(jù)要素權(quán)益劃分相關(guān)理論與實踐進行梳理，總結(jié)出當前學(xué)者主體從數(shù)據(jù)主體類型、數(shù)據(jù)權(quán)益屬性、數(shù)據(jù)權(quán)益類型、數(shù)據(jù)動態(tài)流轉(zhuǎn)全周期四大基準點進行數(shù)據(jù)要素權(quán)益劃分研究。以數(shù)據(jù)主體類型為基準點，2020年4月，中共中央國務(wù)院發(fā)布的《意見》第22條采取了以主體為基準的數(shù)據(jù)分類，即劃分為政務(wù)數(shù)據(jù)、企業(yè)商業(yè)秘密和個人數(shù)據(jù)三種數(shù)據(jù)類型。這種以數(shù)據(jù)來源主體為基準的分類方式是學(xué)界和實務(wù)界最為基本和較常使用的數(shù)據(jù)權(quán)益界定思路，已成為諸多學(xué)者研究數(shù)據(jù)治理問題的邏輯起點，以數(shù)據(jù)權(quán)益屬性為基準點，是指根據(jù)數(shù)據(jù)權(quán)利屬性進行研究，數(shù)據(jù)權(quán)益功能類型是指誰占有權(quán)利，誰擁有權(quán)益。這種權(quán)利劃分的模式，來源于貴陽大數(shù)據(jù)交易所的實踐。以數(shù)據(jù)要素動態(tài)流轉(zhuǎn)中的權(quán)益配置為基準，主要指的是依據(jù)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)主體的類型進行權(quán)益配置[1]。從研究結(jié)論上看，學(xué)界對于數(shù)據(jù)要素權(quán)益劃分并未達成共識，對于業(yè)界的引領(lǐng)效果較??；從研究過程看，數(shù)據(jù)要素流通的復(fù)雜性和數(shù)據(jù)流通的多主體性是設(shè)置權(quán)益劃分方案的必要考察點。數(shù)據(jù)要素的權(quán)益劃分配置依然是數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場建設(shè)的重點和難點。

2. 數(shù)據(jù)要素流通權(quán)益保障現(xiàn)狀分析

數(shù)據(jù)權(quán)屬界定清晰是數(shù)據(jù)要素權(quán)益保障的基石。目前我國數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)方面存在產(chǎn)權(quán)界定不明確、交易規(guī)則不統(tǒng)一、保護體系不完善等需要解決的問題，這些問題使得數(shù)據(jù)要素權(quán)益保障不完善相關(guān)監(jiān)管制度不成體系[2]。

首先，原始數(shù)據(jù)所有者的權(quán)益得不到保障。目前，市場上侵犯數(shù)據(jù)要素所有者的案例層出不窮，大部分是由于數(shù)據(jù)收集者沒有做數(shù)據(jù)脫敏或者自身數(shù)據(jù)庫泄露所導(dǎo)致的。由于數(shù)據(jù)要素的特殊性，不同于傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)要素的權(quán)屬明確界定存在一定程度的困難。我國一直在加強對于數(shù)據(jù)要素的權(quán)屬保障力度，面對發(fā)展快速的數(shù)據(jù)要素市場，數(shù)據(jù)要素的保障體制機制明顯是滯后的，原始數(shù)據(jù)要素者的權(quán)益得不到很好的保障，數(shù)據(jù)要素收集者的行為得不到約束與規(guī)范。

其次，數(shù)據(jù)收集者的數(shù)據(jù)開放共享意愿低。在當今數(shù)據(jù)要素市場，數(shù)據(jù)收集者的數(shù)據(jù)流通開放意愿不強，主要原因是數(shù)據(jù)安全權(quán)益得不到保障。數(shù)據(jù)市場主體收集方分別是政府和企業(yè)。政府數(shù)據(jù)主體來源于政府向社會提供的各類服務(wù)中產(chǎn)生和向民眾收集的信息，這類信息具有敏感性，涉及國家數(shù)據(jù)安全問題。政府主體面臨不知道哪類數(shù)據(jù)能開放、不知道如何進行開放、不知道應(yīng)該開放、不知道向誰開放的問題。企業(yè)數(shù)據(jù)與自身企業(yè)的商業(yè)機密關(guān)系密切，擔(dān)心自身的商業(yè)數(shù)據(jù)泄露，數(shù)據(jù)安全得不到保障，對于數(shù)據(jù)開放共享處于保守態(tài)度?？傊瑪?shù)據(jù)要素市場的供需雙方對于數(shù)據(jù)開放的意愿不強，主體原因是對數(shù)據(jù)要素的技術(shù)控制能力不強，容易造成數(shù)據(jù)安全問題，自身數(shù)據(jù)所有權(quán)得不到保障。

再次，數(shù)據(jù)交易所的體制機制不夠完善，不能很好地保障數(shù)據(jù)買賣雙方的權(quán)益。當前數(shù)據(jù)交易所對于數(shù)據(jù)要素流通的授權(quán)、確權(quán)、行權(quán)、定價等問題處于一個在發(fā)展摸索的起步階段，并沒有形成完整的權(quán)益保障體系。賣方擔(dān)心的數(shù)據(jù)安全問題、數(shù)據(jù)所有權(quán)問題得不到很好的解決。

最后，數(shù)據(jù)使用者面臨著有數(shù)據(jù)需求但無處可買的局面，以及產(chǎn)生利潤與數(shù)據(jù)要素市場中各個主體利益分配不均等相關(guān)問題。由于數(shù)據(jù)要素建設(shè)不太完善，需求方的需求在市場上得不到滿足，買方找不到能提供相關(guān)服務(wù)數(shù)據(jù)的賣方。同時，賣方擔(dān)心自身數(shù)據(jù)安全受到侵害、數(shù)據(jù)權(quán)益受到損害，拒絕將自身擁有數(shù)據(jù)拿到市場進行買賣。若買賣雙方的需求得到對接，但數(shù)據(jù)市場的定價體系、確權(quán)制度不完善，各主體間的權(quán)益劃分不明確，各方也可能會對數(shù)據(jù)產(chǎn)生的利益分配出現(xiàn)分歧。

從我國數(shù)據(jù)劃分情況和數(shù)據(jù)權(quán)益保障的現(xiàn)狀來看，當前我國對于數(shù)據(jù)要素權(quán)益保障的體制機制并不完善，數(shù)據(jù)要素權(quán)益劃分的法律體系也不完善。但是當前要推進數(shù)據(jù)要素統(tǒng)一大市場，就必須要保障在數(shù)據(jù)要素流通過程中權(quán)益劃分的公平公正，落實“按貢獻分配收益”。

總之，數(shù)據(jù)要素市場的權(quán)益劃分保障問題，是制約我國數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場形成的重大問題。形成基于多主體的動態(tài)權(quán)益保障制度是數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場的迫切需求。

3. 建立基于數(shù)據(jù)信托的數(shù)據(jù)流通權(quán)益保障模型

信托基本特征是信托財產(chǎn)獨立于受托人財產(chǎn)、信托財產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移至受托人、受托人擁有對信托財產(chǎn)管理、使用或者處分的權(quán)利和職責(zé)[3]。

數(shù)據(jù)信托是專注于數(shù)據(jù)的信托，是數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場發(fā)展下的產(chǎn)物。2016 年尼爾·勞倫斯在《數(shù)據(jù)信托可以減輕我們對隱私的擔(dān)憂》中對數(shù)據(jù)信托進行了構(gòu)想：數(shù)據(jù)信托是一個代表其成員管理數(shù)據(jù)的共同組織。數(shù)據(jù)主體將他們的數(shù)據(jù)提供給該組織，并且規(guī)定了共享數(shù)據(jù)的條件和信托組織的注意義務(wù)[4]。2019年，英國開放數(shù)據(jù)研究所發(fā)布《數(shù)據(jù)信托：法律和治理方面的考慮》，將數(shù)據(jù)信托定義為“提供獨立數(shù)據(jù)管理的法律結(jié)構(gòu)”。同時，英國數(shù)據(jù)開放研究所聯(lián)合英國政府人工智能辦公室進行關(guān)于數(shù)據(jù)信托的三個試點項目，分別是數(shù)據(jù)信托在打擊非法野生動物貿(mào)易、城市數(shù)據(jù)共享和追蹤食品浪費方面的應(yīng)用[5]。數(shù)據(jù)信托基于信托的這一特點，天然有保障數(shù)據(jù)主體權(quán)益和協(xié)調(diào)各方主體權(quán)屬關(guān)系的義務(wù)。所以，建立基于數(shù)據(jù)信托的數(shù)據(jù)要素流通模型，對于保障各方數(shù)據(jù)要素都有著重要作用?？梢姡瑪?shù)據(jù)信托是解決當前數(shù)據(jù)要素市場權(quán)益劃分不清晰和權(quán)益保障不完善的絕佳第三方平臺。

3.1 建立基于數(shù)據(jù)信托的權(quán)益監(jiān)管保障模型

如圖1所示，建立數(shù)據(jù)信托的數(shù)據(jù)要素流通模式，重點是將數(shù)據(jù)收集方的數(shù)據(jù)委托給數(shù)據(jù)信托平臺，數(shù)據(jù)信托作為受托方，代數(shù)據(jù)委托方管理數(shù)據(jù)。在委托人的權(quán)益不被侵害的情況下，發(fā)揮數(shù)據(jù)要素的最大價值。

數(shù)據(jù)信托平臺與政府、企業(yè)等數(shù)據(jù)收集方達成數(shù)據(jù)委托協(xié)議，取得委托方數(shù)據(jù)的使用權(quán)和行使權(quán)，然后實施數(shù)據(jù)脫敏、數(shù)據(jù)分層等一系列保障數(shù)據(jù)安全的技術(shù)，將數(shù)據(jù)送到訓(xùn)練空間。對數(shù)據(jù)樣本進行脫敏測試，并對數(shù)據(jù)進行建模訓(xùn)練，隨后根據(jù)數(shù)據(jù)特征性質(zhì)做成可用數(shù)據(jù)而不可見的數(shù)據(jù)信托產(chǎn)品。將數(shù)據(jù)信托產(chǎn)品投入數(shù)據(jù)交易所并尋找數(shù)據(jù)使用方，與數(shù)據(jù)使用方達成數(shù)據(jù)使用協(xié)議。數(shù)據(jù)信托將對數(shù)據(jù)使用方提供數(shù)據(jù)信托產(chǎn)品，并對數(shù)據(jù)使用方使用數(shù)據(jù)的技術(shù)及目的進行監(jiān)管，以及對數(shù)據(jù)使用后得到的數(shù)據(jù)信息和數(shù)據(jù)收益進行追蹤。隨后，在數(shù)據(jù)委托人、數(shù)據(jù)信托、數(shù)據(jù)使用者等數(shù)據(jù)主體間，依據(jù)“按貢獻分配收益”的原則，提出公平公正的權(quán)益劃分方案。

3.2 數(shù)據(jù)信托對于數(shù)據(jù)要素流通的權(quán)益保護的重要性

基于數(shù)據(jù)信托的數(shù)據(jù)要素權(quán)益監(jiān)管保障模式，是在保障數(shù)據(jù)要素高效流通的前提下保障數(shù)據(jù)多主體權(quán)益的優(yōu)秀方案。數(shù)據(jù)信托提供了“一流通，雙角度”的權(quán)益保障方案。

在投入角度，數(shù)據(jù)信托保障數(shù)據(jù)流通過程中各方數(shù)據(jù)主體各司其職。數(shù)據(jù)信托作為中間商，肩負交易資格審核、規(guī)范交易行為和保障交易雙方權(quán)益的責(zé)任。對于數(shù)據(jù)收集方，數(shù)據(jù)信托的出現(xiàn)使得數(shù)據(jù)收集方只用承擔(dān)提供優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)的責(zé)任，無須擔(dān)心數(shù)據(jù)安全和數(shù)據(jù)權(quán)益受到侵害。數(shù)據(jù)信托是專業(yè)的第三方數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)運營平臺，并承擔(dān)保障委托人權(quán)利的義務(wù)，能夠在數(shù)據(jù)安全和權(quán)益得到保障的前提下，最大程度發(fā)揮數(shù)據(jù)的經(jīng)濟價值，為委托人謀取經(jīng)濟價值。對于數(shù)據(jù)使用方，數(shù)據(jù)信托的出現(xiàn)使得數(shù)據(jù)使用方的行為得到規(guī)范。數(shù)據(jù)信托所提供的數(shù)據(jù)信托產(chǎn)品是進行了底層數(shù)據(jù)處理的，做到數(shù)據(jù)可用而不可看，數(shù)據(jù)使用方僅可對數(shù)據(jù)權(quán)益得到保護的數(shù)據(jù)層面進行數(shù)據(jù)的再處理，使用權(quán)就僅是使用權(quán)，不會侵犯數(shù)據(jù)的所有權(quán)。

在收益角度，數(shù)據(jù)信托保障權(quán)益分配公平公正。數(shù)據(jù)信托有著保障委托人數(shù)據(jù)安全的義務(wù)，對數(shù)據(jù)要素流通進行全周期的監(jiān)管。數(shù)據(jù)的收集、分析、使用、價值實現(xiàn)的全周期流通過程，數(shù)據(jù)信托平臺都有參與。數(shù)據(jù)信托能夠了解全周期的各主體間對于數(shù)據(jù)要素價值實現(xiàn)所做出的工作，并了解相關(guān)工作對于數(shù)據(jù)要素價值實現(xiàn)的重要程度。數(shù)據(jù)信托將按照“按貢獻分配收益”的原則，公平公正地進行多主體之間的收益再分配。

3.3 數(shù)據(jù)信托對于數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場權(quán)益監(jiān)管建設(shè)作用

如圖2所示，數(shù)據(jù)信托不僅對數(shù)據(jù)要素流通過程中的主體提供權(quán)益保障，更能對整個數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場有著不同凡響的作用，推動整個數(shù)據(jù)要素市場的活力釋放，并推動健全完善數(shù)據(jù)市場的權(quán)益監(jiān)管體制機制的完善。

數(shù)據(jù)信托對于數(shù)據(jù)所有者的權(quán)益的強保護特性，極大激發(fā)政府和企業(yè)共享開發(fā)自身數(shù)據(jù)的活力，大大提升了數(shù)據(jù)市場的供給端的供給量。對于需求端，原來數(shù)據(jù)市場的供給端的數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊，并且實現(xiàn)不了需求的滿足。數(shù)據(jù)信托具有龐大的數(shù)據(jù)庫，能夠滿足大部分客戶的需求。數(shù)據(jù)洗脫對數(shù)據(jù)進行了底層處理，能夠大程度降低需求端的數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)分析的成本，提高數(shù)據(jù)要素實現(xiàn)價值的周轉(zhuǎn)速度，推動形成共享開發(fā)的數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場。

在基于數(shù)據(jù)信托的數(shù)據(jù)要素流通過程中，數(shù)據(jù)信托會產(chǎn)生一系列在流通中各主體履權(quán)和收益情況的權(quán)益數(shù)據(jù)。監(jiān)管仲裁機關(guān)可以利用數(shù)據(jù)對數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場進行體制機制的完善，使數(shù)據(jù)市場上的權(quán)益劃分現(xiàn)狀更加清晰，明晰數(shù)據(jù)要素流通過程中權(quán)益劃分的監(jiān)管盲點，加強數(shù)據(jù)市場的權(quán)益問題監(jiān)管力度，保障數(shù)據(jù)市場各個主體的合法權(quán)益不受侵害。檢察院與法院能夠了解各個數(shù)據(jù)主體履行權(quán)利及權(quán)屬劃分現(xiàn)狀，明晰數(shù)據(jù)市場存在的法律空缺，進一步推動對數(shù)據(jù)要素市場的法律體系的完善。銀行等金融機構(gòu)能夠得知數(shù)據(jù)市場的數(shù)據(jù)產(chǎn)品交易情況與收益情況，將完善數(shù)據(jù)市場的確權(quán)機制，推動資金進入數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場，促進數(shù)據(jù)要素市場走向繁榮。

結(jié)語

當前數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場建設(shè)過程中，數(shù)據(jù)要素權(quán)益劃分的體制機制沒有建立，數(shù)據(jù)要素流通過程中權(quán)益保護機制建設(shè)不完善。數(shù)據(jù)信托作為數(shù)據(jù)要素流通過程中的第三方，保障了數(shù)據(jù)收集方的數(shù)據(jù)權(quán)益，規(guī)范數(shù)據(jù)使用方對于數(shù)據(jù)的使用并滿足對數(shù)據(jù)要素的需求；激發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈活力，建立動態(tài)流通的多主體權(quán)益保障機制。在流通過程中產(chǎn)生的權(quán)益數(shù)據(jù)，能夠推進政府對數(shù)據(jù)統(tǒng)一大市場的法律體系和制度體系的完善，并且激活資本市場對數(shù)據(jù)市場的投資力度。我國應(yīng)該大力支持數(shù)據(jù)信托進入數(shù)據(jù)要素市場，推動形成共享開發(fā)繁榮的數(shù)據(jù)要素統(tǒng)一大市場。

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作者簡介：包彥洋，本科，研究方向：數(shù)字經(jīng)濟，金融與監(jiān)管科技。