本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與：基于產(chǎn)品密度的視角

包 群 郝 騰

(南開(kāi)大學(xué)，天津 300071)

一、引言及文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，受新冠肺炎疫情蔓延與國(guó)際貿(mào)易摩擦不斷的影響，世界主要經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度明顯下降。緊張的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境使得中國(guó)企業(yè)面臨著嚴(yán)峻的外部市場(chǎng)環(huán)境與深層次貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，出口企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的存活延續(xù)問(wèn)題日益突出。出口不確定性加劇了出口市場(chǎng)的波動(dòng)性與出口規(guī)模的萎縮，進(jìn)而影響整體經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定增長(zhǎng)?！笆奈濉币?guī)劃綱要強(qiáng)調(diào)，要通過(guò)建設(shè)高水平的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制來(lái)開(kāi)拓合作共贏的新局面，在更大范圍、更深層次實(shí)施對(duì)外開(kāi)放，以有效防御外部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)沖擊。2020年國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)對(duì)外貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》也指出，“堅(jiān)持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，穩(wěn)住外貿(mào)外資基本盤(pán)”，這意味著穩(wěn)定外貿(mào)成為當(dāng)下亟須解決的重要問(wèn)題，深入研究外貿(mào)穩(wěn)定對(duì)于緩解經(jīng)濟(jì)下行壓力顯得尤為關(guān)鍵。

不同于已有文獻(xiàn)大多基于出口市場(chǎng)的生存分析企業(yè)出口持續(xù)性，本文基于當(dāng)前中國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展面臨的新挑戰(zhàn)，重點(diǎn)考察中國(guó)出口企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)參與行為。顯然，國(guó)際市場(chǎng)不確定性的加劇與外部市場(chǎng)環(huán)境的動(dòng)蕩，導(dǎo)致了出口企業(yè)難以長(zhǎng)期穩(wěn)定地持續(xù)其出口行為，而更多地表現(xiàn)為頻繁進(jìn)入、短暫退出、再重新進(jìn)入的動(dòng)態(tài)特征。近年來(lái)，企業(yè)在出口市場(chǎng)上的動(dòng)態(tài)參與問(wèn)題已得到眾多學(xué)者的關(guān)注，相關(guān)文獻(xiàn)主要聚焦于產(chǎn)品市場(chǎng)的存活(李永 等，2013；Dai et al.，2020)與退出(Blum et al.，2013；Choquette，2019)等，對(duì)企業(yè)退出出口后再次參與的研究很少。由于再出口現(xiàn)象已經(jīng)在中國(guó)出口貿(mào)易中占據(jù)了相當(dāng)?shù)谋戎兀虼擞斜匾獙?duì)再出口行為背后的影響因素進(jìn)行分析，深入理解出口市場(chǎng)動(dòng)蕩性加劇形勢(shì)下的企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與決策。

盡管部分文獻(xiàn)從多個(gè)維度研究了企業(yè)的出口動(dòng)態(tài)，但總體而言已有研究主要強(qiáng)調(diào)出口企業(yè)自身特征或者是外部市場(chǎng)需求的作用。企業(yè)再出口行為固然與出口企業(yè)自身國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和外部市場(chǎng)需求密切相關(guān)，但是同樣也依賴于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)環(huán)境與區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)，遺憾的是后者的作用在已有研究中還未能得到充分重視。

產(chǎn)品空間理論認(rèn)為，一個(gè)地區(qū)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的能力與該地區(qū)其他相關(guān)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)密切相關(guān)。本地區(qū)相關(guān)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)越明顯，生產(chǎn)該產(chǎn)品的稟賦和能力越突出，這種產(chǎn)品在未來(lái)成為該地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的概率也就越大。這一理論強(qiáng)調(diào)，在現(xiàn)代價(jià)值鏈分工的復(fù)雜體系下，一種產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程本身包含了本地區(qū)的勞動(dòng)、資本與技術(shù)等基本稟賦信息，因而每種產(chǎn)品都體現(xiàn)了包括要素投入、投入品供應(yīng)能力與配套產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的一整套系統(tǒng)性生產(chǎn)能力，形成了全部生產(chǎn)條件的集合(Hidalgo et al.，2007；Hidalgo et al.，2009)，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)能力通常體現(xiàn)了該區(qū)域在要素投入、配套產(chǎn)業(yè)與供應(yīng)能力方面的綜合優(yōu)勢(shì)。在產(chǎn)品空間中，如果某種產(chǎn)品鄰近的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品越多，產(chǎn)品周邊可達(dá)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品在產(chǎn)品空間占比越高，那么該國(guó)相應(yīng)產(chǎn)品的密度就越大(馬海燕 等，2018)。與傳統(tǒng)區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)觀點(diǎn)相比，產(chǎn)品空間理論能夠更為全面地反映復(fù)雜分工體系下的區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)。

產(chǎn)品空間理論強(qiáng)調(diào)區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)與鄰近優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品在企業(yè)出口決策中的重要性，這一想法充分體現(xiàn)了“雙循環(huán)發(fā)展格局”的新指導(dǎo)思想。黨中央和國(guó)務(wù)院于2020年5月提出“以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”，即“雙循環(huán)”的新發(fā)展格局；2022年4月又發(fā)布《關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》文件，提出加快建設(shè)全國(guó)“統(tǒng)一大市場(chǎng)”。顯然，構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的關(guān)鍵在于如何使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)互聯(lián)互通，以更好地利用國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源。“雙循環(huán)”發(fā)展思想意味著，企業(yè)出口的動(dòng)態(tài)參與不僅需要關(guān)注國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境演變，而且也要求為企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)提供必要的內(nèi)部資源支撐與配套條件，充分發(fā)揮本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)與鄰近優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)作用，從而在產(chǎn)品空間層面構(gòu)建動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)品空間理論所強(qiáng)調(diào)的比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)演化，意味著某種產(chǎn)品周?chē)哂懈啾容^優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，那么累積的生產(chǎn)能力稟賦(即產(chǎn)品密度)越高，內(nèi)部循環(huán)的動(dòng)力也就越強(qiáng)(Hausmann et al.，2006；Coniglio et al.，2021)。注重“內(nèi)循環(huán)為主體”，必然需要企業(yè)的生產(chǎn)與當(dāng)?shù)氐姆A賦結(jié)構(gòu)吻合，以提高資源配置效率，改善供給側(cè)結(jié)構(gòu)性矛盾。

產(chǎn)品密度的上升能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、減少產(chǎn)品轉(zhuǎn)換的風(fēng)險(xiǎn)并加快落后產(chǎn)品的退出，產(chǎn)品密度與產(chǎn)品機(jī)會(huì)的交互作用總體上有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整(劉林青 等，2019)。企業(yè)平均產(chǎn)品密度的提高能夠依靠產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換提升出口技術(shù)復(fù)雜度，有利于產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的升級(jí)(胡貝貝 等，2019)。產(chǎn)品密度的提高不僅是暢通國(guó)內(nèi)生產(chǎn)體系的重要切入點(diǎn)，也是化解產(chǎn)能過(guò)剩與實(shí)現(xiàn)有效供給進(jìn)而提升產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵途徑。產(chǎn)品密度是影響國(guó)際市場(chǎng)供需平衡和循環(huán)的重要因素，在依賴本地的優(yōu)勢(shì)供應(yīng)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈增強(qiáng)自我循環(huán)能力的同時(shí)，為企業(yè)繼續(xù)利用國(guó)際市場(chǎng)奠定基礎(chǔ)。

產(chǎn)品密度在區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要性也得到了已有研究的支持。部分文獻(xiàn)關(guān)注了產(chǎn)品密度對(duì)升級(jí)路徑選擇、新產(chǎn)品引入、產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的影響。馬海燕等(2017)使用141個(gè)國(guó)家784種產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，中印兩國(guó)的產(chǎn)品密度總體上呈增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，金磚國(guó)家的產(chǎn)品密度直接關(guān)系著產(chǎn)品轉(zhuǎn)型跳躍幅度，產(chǎn)品密度越大可供選擇的升級(jí)方向越多。Turco et al.(2016)使用土耳其制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)研究表明，產(chǎn)品密度對(duì)新產(chǎn)品的引入具有顯著的正向影響，并且呈現(xiàn)出很強(qiáng)的路徑依賴和地域依賴特征。Gourdon et al.(2019)構(gòu)建了某地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品與本地區(qū)其他優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性的產(chǎn)品密度指標(biāo)，結(jié)果表明出口退稅政策的效果明顯受到當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品密度的約束。

與已有文獻(xiàn)相比，本文從產(chǎn)品密度的視角考察了本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)與鄰近優(yōu)勢(shì)對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的影響。某一產(chǎn)品在特定區(qū)域的鄰近產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)越突出，意味著該區(qū)域越有能力為生產(chǎn)該產(chǎn)品提供所需要的綜合生產(chǎn)條件與配套能力，并促進(jìn)該地區(qū)企業(yè)在出口市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)參與。正如《關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》所強(qiáng)調(diào)的，建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的關(guān)鍵在于深化要素市場(chǎng)化配置改革，打造統(tǒng)一的要素和資源市場(chǎng)。顯然，國(guó)內(nèi)要素市場(chǎng)的優(yōu)化配置能夠提升生產(chǎn)要素在更大范圍內(nèi)的流通效率，促進(jìn)區(qū)域鄰近產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的整體優(yōu)化，最終有助于出口企業(yè)在復(fù)雜分工格局下的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

基于產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的重要性，首先，本文在Halpern et al.(2015)模型中引入鄰近產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)參數(shù)，考察了區(qū)域生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)對(duì)出口企業(yè)動(dòng)態(tài)決策的影響機(jī)制。其次，本文重點(diǎn)使用中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)和CEPII-BACI數(shù)據(jù)關(guān)于國(guó)家、城市層面交易數(shù)據(jù)的詳細(xì)信息，通過(guò)改變不同閾值的設(shè)定和使用多種產(chǎn)品鄰近性的度量方法測(cè)算了產(chǎn)品密度指標(biāo)，綜合運(yùn)用Kaplan-Meier非參方法和離散的Clogclog生存分析方法考察了產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的存活時(shí)間、存活規(guī)模以及存活類(lèi)型的影響，并探討了產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的恢復(fù)程度與恢復(fù)速度的影響。最后，在借助Xiang(2014)的方法識(shí)別出中國(guó)企業(yè)中新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，本文還進(jìn)一步剖析了企業(yè)-產(chǎn)品的出口動(dòng)態(tài)參與是否因生命周期的不同階段而存在差異。

具體而言，本文的主要貢獻(xiàn)如下：首先，在對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)行為的研究方面，本文基于區(qū)域鄰近優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品密度這一新穎的視角進(jìn)行了考察，豐富了對(duì)企業(yè)出口退出與再進(jìn)入行為的理論理解。本文研究結(jié)果表明，企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與不僅取決于企業(yè)自身微觀特征，更是與所在區(qū)域的鄰近優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品密度這一重要因素密切相關(guān)，因而需要關(guān)注包括要素稟賦、供應(yīng)能力與配套產(chǎn)業(yè)等在內(nèi)的綜合生產(chǎn)能力。產(chǎn)品密度體現(xiàn)了隨著當(dāng)前生產(chǎn)分工格局變得日益復(fù)雜化與多元化，不同產(chǎn)品的生產(chǎn)工序與組織方式之間存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，并反映了一個(gè)地區(qū)整體生產(chǎn)條件與供應(yīng)能力的綜合優(yōu)勢(shì)(Hausmann et al.，2006；Turco et al.，2016；Gourdon et al.，2019；Coniglio et al.，2021)。從這一意義而言，不能將單一產(chǎn)品的出口動(dòng)態(tài)參與與鄰近產(chǎn)品簡(jiǎn)單分割，而是應(yīng)該將系列相關(guān)產(chǎn)品的區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)視為有機(jī)的整體，全面地反映某一地區(qū)在鄰近產(chǎn)品的空間優(yōu)勢(shì)。其次，本文通過(guò)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)企業(yè)的再出口行為來(lái)考察出口動(dòng)態(tài)參與，較好地補(bǔ)充了已有文獻(xiàn)關(guān)于出口行為動(dòng)態(tài)變化的理解(Hornok et al.,2015；Chen et al.，2019；Albornoz et al.，2021)。已有研究重點(diǎn)關(guān)注持續(xù)性出口企業(yè)，而在當(dāng)前國(guó)際市場(chǎng)不確定性與出口環(huán)境動(dòng)蕩加劇下，相當(dāng)多的出口企業(yè)面臨著不斷退出與重新進(jìn)入出口市場(chǎng)的身份轉(zhuǎn)換，本文從區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)與鄰近優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的視角考察出口動(dòng)態(tài)參與，為我們理解出口市場(chǎng)中的反復(fù)進(jìn)入與退出行為提供了有益的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。最后，本文將區(qū)域產(chǎn)品空間與出口動(dòng)態(tài)參與相結(jié)合，不僅對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)文獻(xiàn)做出了研究改進(jìn)，而且對(duì)國(guó)內(nèi)國(guó)際大循環(huán)格局的構(gòu)建提供了良好的研究啟示。面對(duì)當(dāng)前出口市場(chǎng)的動(dòng)蕩加劇，我們不僅需要關(guān)注外部市場(chǎng)環(huán)境變化，更要積極構(gòu)建與提升內(nèi)部綜合比較優(yōu)勢(shì)，從產(chǎn)品空間與配套產(chǎn)業(yè)角度為企業(yè)參與出口競(jìng)爭(zhēng)提供內(nèi)部支持，從而真正實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)的有效鏈接。

二、理論分析與假說(shuō)提出

產(chǎn)品密度能夠影響制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的中間投入品利用效率，產(chǎn)品密度的提高可以降低制造業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)投入成本，提高企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和參與程度。本文通過(guò)構(gòu)建異質(zhì)性企業(yè)出口動(dòng)態(tài)的模型，從理論上考察產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)退出出口市場(chǎng)后再次進(jìn)入的影響，模型具體設(shè)定如下：

(一)消費(fèi)者需求

借鑒Melitz(2003)的設(shè)定，代表性消費(fèi)者對(duì)差異化產(chǎn)品的偏好為CES形式：

(1)

其中：x(ω)為代表性消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)商品ω的數(shù)量，Ω為消費(fèi)者的可行商品集，σ為不同產(chǎn)品之間的替代彈性且σ>1,σ越大表明產(chǎn)品的替代性越高。消費(fèi)者的預(yù)算約束為：

(2)

通過(guò)效用最大化條件能夠解得消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品ω的需求函數(shù)為：

x(ω)=IPσ-1p(ω)-σ

(3)

式(3)中的價(jià)格指數(shù)P為：

(4)

(二)生產(chǎn)者與技術(shù)

與Melitz(2003)的設(shè)定不同，我們借鑒Halpern et al.(2015)的研究，假定企業(yè)生產(chǎn)需要使用勞動(dòng)(L)、資本(K)和中間品(Z)三種生產(chǎn)要素，因而設(shè)定企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為：

y=γLαKβZμ

(5)

其中：γ表示?？怂怪行缘募夹g(shù)進(jìn)步，α、β和μ分別表示勞動(dòng)、資本與中間品三種要素投入的產(chǎn)出彈性，α+β+μ=1。中間品數(shù)量Z由國(guó)內(nèi)中間品H的數(shù)量(ZH)和國(guó)外中間品F的數(shù)量(ZF)兩部分組成，即:

(6)

(7)

由式(7)可知，?Pz/

?λ<0，即產(chǎn)品密度越高其與周?chē)哂斜容^優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性越強(qiáng)，在鄰近優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品之間的技術(shù)外溢與信息共享機(jī)會(huì)越大(Poncet et al.，2015；郭琪 等，2020)，從周邊企業(yè)汲取生產(chǎn)所需資源與技術(shù)的成本也越小，從而有效提高了企業(yè)中間投入的利用效率。設(shè)定企業(yè)的工資報(bào)酬為w，資本的價(jià)格為r，在既定目標(biāo)產(chǎn)量的情況下，企業(yè)能夠選取資本、雇傭勞動(dòng)力、國(guó)內(nèi)中間品以及國(guó)外進(jìn)口中間品的各種組合來(lái)獲得成本最小化。據(jù)此，均衡狀態(tài)下的邊際成本可以表示為：

(8)

在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行出口除了需要支付進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的出口固定成本f，還需要支付運(yùn)輸過(guò)程中的“冰山成本”τ。因此，出口企業(yè)的收入和利潤(rùn)函數(shù)可以表示為：

(9)

(10)

(三)產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)的影響

由于國(guó)際形勢(shì)的復(fù)雜多變，企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上往往面臨著進(jìn)入、退出與再次進(jìn)入的抉擇，因此，企業(yè)的出口決策不僅與當(dāng)期和過(guò)去的盈利水平相關(guān)，還取決于對(duì)未來(lái)出口利潤(rùn)的預(yù)期。具體而言，假設(shè)未來(lái)各期利潤(rùn)折現(xiàn)到進(jìn)入出口市場(chǎng)時(shí)，折現(xiàn)率為δ，那么企業(yè)獲得的長(zhǎng)期出口利潤(rùn)為：

(11)

如果企業(yè)退出后再次返回出口市場(chǎng)，令RE=1，未返回出口市場(chǎng)則RE=0。因此，企業(yè)返回國(guó)際市場(chǎng)時(shí)的概率為Pr(RE=1)=Pr(ξ≤πe)=F(πe)(隨機(jī)變量ξ為正態(tài)分布且最小取值為0)。那么產(chǎn)品密度與企業(yè)再次進(jìn)入出口市場(chǎng)的關(guān)系為：

(12)

綜上，本文提出：

假說(shuō)1：本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)越明顯，區(qū)域產(chǎn)品密度越大，企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的可能性也就越高。

與產(chǎn)品密度較低的產(chǎn)品相比，產(chǎn)品密度較高的產(chǎn)品在競(jìng)爭(zhēng)激烈的出口市場(chǎng)上有較低的生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)，國(guó)際市場(chǎng)的生產(chǎn)率進(jìn)入門(mén)檻γ也相應(yīng)較低，減少了企業(yè)的出口退出率。同時(shí)，產(chǎn)品密度高意味著企業(yè)可以通過(guò)與鄰近優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)吸收更多的生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)，減少信息搜尋成本并增強(qiáng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力，從而提高了出口的穩(wěn)定性，即存在?2F(πe)/?λ2>0。此外，已有研究表明，某一產(chǎn)品的地區(qū)質(zhì)量聲譽(yù)越好，該產(chǎn)品的出口表現(xiàn)就越優(yōu)(葉迪 等，2017；劉洪鐸 等，2018)。密度較高的產(chǎn)品易于形成良好的地區(qū)聲譽(yù)，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量預(yù)期更高，這種相對(duì)穩(wěn)定的出口聲譽(yù)也會(huì)延長(zhǎng)產(chǎn)品的出口持續(xù)時(shí)間。換言之，密度越大的產(chǎn)品與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)專(zhuān)業(yè)化內(nèi)在關(guān)聯(lián)越高，越容易利用所需的資源和能力生產(chǎn)高密度的產(chǎn)品。

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，企業(yè)的產(chǎn)品再出口不但受到產(chǎn)品密度的影響，還受到技術(shù)動(dòng)態(tài)或產(chǎn)品生命周期的制約。產(chǎn)品生命周期不僅關(guān)乎國(guó)際產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，更伴隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)互動(dòng)下的知識(shí)溢出與技術(shù)擴(kuò)散(He et al.，2018)。產(chǎn)品的生命周期大致有新產(chǎn)品、成熟與標(biāo)準(zhǔn)化階段，隨著生產(chǎn)技術(shù)的日益成熟，新產(chǎn)品逐漸由少數(shù)壟斷的發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移(Vernon，1992)。在全球價(jià)值鏈分工的情況下，新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)往往經(jīng)歷創(chuàng)意的產(chǎn)生與選擇、商業(yè)分析、技術(shù)開(kāi)發(fā)等環(huán)節(jié)，因而容易持續(xù)地進(jìn)入市場(chǎng)(Pham et al.，2016)。如果生產(chǎn)的產(chǎn)品與潛在比較優(yōu)勢(shì)相契合且位于產(chǎn)品生命周期的上游，即使因經(jīng)營(yíng)不善或信息不完全退出出口市場(chǎng)，仍然有可能憑借競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或價(jià)格策略調(diào)整重新返回國(guó)際市場(chǎng)。反之，如果生產(chǎn)的產(chǎn)品位于產(chǎn)品生命周期的下游，嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)使其很難在出口市場(chǎng)存活下來(lái)。

由此，本文提出：

假說(shuō)2：產(chǎn)品密度會(huì)提高出口動(dòng)態(tài)參與的持續(xù)時(shí)間與規(guī)模，且這種效應(yīng)對(duì)于產(chǎn)品生命周期上游的新產(chǎn)品更明顯。

三、模型設(shè)定、指標(biāo)構(gòu)建與數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)模型設(shè)定

為了考察產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的影響，本文設(shè)定如下計(jì)量模型：

(13)

(二)變量說(shuō)明

1.產(chǎn)品密度(densitycg)

產(chǎn)品空間理論認(rèn)為，一個(gè)地區(qū)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的能力與該地區(qū)其他相關(guān)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)有關(guān)。本地區(qū)相關(guān)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)越明顯，那么生產(chǎn)該產(chǎn)品的稟賦和能力就越突出，這種產(chǎn)品在未來(lái)成為該地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的概率也就越大。具體衡量用產(chǎn)品密度(densitycg)來(lái)表示：

(14)

(15)

(16)

densitycg刻畫(huà)了專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)生的溢出效應(yīng)強(qiáng)度，該指標(biāo)越大表示越容易受到技術(shù)相關(guān)外部性的影響，與c城市g(shù)產(chǎn)品緊密相關(guān)的產(chǎn)品也越具有比較優(yōu)勢(shì)，因而當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)結(jié)構(gòu)越有可能提供必要的能力和資源來(lái)支持c城市g(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，g產(chǎn)品周邊累積的生產(chǎn)能力稟賦相應(yīng)也越高。

2．出口動(dòng)態(tài)參與(Rigt)

本文根據(jù)中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)中的產(chǎn)品出口狀況定義出口動(dòng)態(tài)參與(Rigt)，具體而言，企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品停止出口后再次參與出口時(shí)Rigt取1，否則取0。如式(17)所示，其中xigt表示i企業(yè)在t時(shí)期g產(chǎn)品的出口值。

(17)

3．控制變量

企業(yè)層面的控制變量有：(1)企業(yè)規(guī)模(size)，采用企業(yè)雇傭人數(shù)的對(duì)數(shù)來(lái)衡量；(2)企業(yè)生產(chǎn)率(tfp)，由于企業(yè)的部分年份缺少中間投入與增加值數(shù)據(jù)，因此用企業(yè)人均銷(xiāo)售產(chǎn)值的對(duì)數(shù)來(lái)反映企業(yè)生產(chǎn)率的變動(dòng)；(3)國(guó)有企業(yè)虛擬變量(state)，按照注冊(cè)類(lèi)型，若為國(guó)有企業(yè)，則賦值為1，反之為0；(4)資本密集度(ktensity)，采用固定資產(chǎn)合計(jì)與從業(yè)人數(shù)比值的對(duì)數(shù)來(lái)表示；(5)經(jīng)營(yíng)狀況(opration)，采用企業(yè)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)與銷(xiāo)售額之比來(lái)表示。城市層面的控制變量有：(1)城市人均GDP(citygdp),采用全市的人均地區(qū)生產(chǎn)總值(單位：元)來(lái)表示；(2)城市平均工資(wage)，用全市的在崗職工工資總額與在崗職工人數(shù)的比值(單位：元)來(lái)表示；(3)人口規(guī)模(pop)，用全市的年末總?cè)丝跀?shù)(單位：萬(wàn)人)來(lái)表示。城市層面控制變量均取對(duì)數(shù)表示。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文主要使用2000—2013年中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)、CEPII-BACI貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的匹配數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)詳細(xì)報(bào)告了出口企業(yè)名稱、產(chǎn)品種類(lèi)以及金額等信息，本文將產(chǎn)品定義在HS6層面上，按照聯(lián)合國(guó)網(wǎng)站上的HS6轉(zhuǎn)換碼進(jìn)行調(diào)整統(tǒng)一。同時(shí)，根據(jù)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的具體信息，對(duì)企業(yè)層面的特征進(jìn)行控制。囿于兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的編碼系統(tǒng)不一致，借鑒Yu(2015)的方法，按照兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的企業(yè)名稱匹配，然后通過(guò)郵編和電話號(hào)碼后七位進(jìn)行匹配得到本文的數(shù)據(jù)集。CEPII-BACI貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)提供了國(guó)家層面的交易數(shù)據(jù)，可以計(jì)算產(chǎn)品之間的鄰近性。城市層面的數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2000—2013年的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(四)出口動(dòng)態(tài)參與的特征性事實(shí)

根據(jù)中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)企業(yè)出口中斷以后再次參與到出口市場(chǎng)的情況。表1的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，在所有發(fā)生出口動(dòng)態(tài)參與行為的樣本中，企業(yè)在出口間斷后重新返回國(guó)際市場(chǎng)一次的比例為83.84%，返回國(guó)際市場(chǎng)兩次的比例為13.92%，返回國(guó)際市場(chǎng)三次及以上的企業(yè)-產(chǎn)品數(shù)占比不足5%，表明為數(shù)眾多的企業(yè)都會(huì)發(fā)生頻繁、反復(fù)地退出與進(jìn)入出口市場(chǎng)的現(xiàn)象。同時(shí)，根據(jù)企業(yè)再次參與到出口市場(chǎng)的產(chǎn)品種類(lèi)和金額可以發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)企業(yè)的出口再參與行為主要集中在前兩次，企業(yè)會(huì)基于過(guò)往的已有出口實(shí)踐判斷產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的適宜性，不斷調(diào)整自身對(duì)目的地市場(chǎng)需求的認(rèn)知。

表1 企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的特征事實(shí)

圖1 企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的變動(dòng)情況

圖1呈現(xiàn)了企業(yè)-產(chǎn)品層面的出口動(dòng)態(tài)參與變動(dòng)狀況?？梢钥闯觯髽I(yè)再次參與出口市場(chǎng)的產(chǎn)品種類(lèi)中位數(shù)從2002年的11種增加到2006年的30種，在2008年金融危機(jī)期間急劇下降到21種，之后逐漸恢復(fù)。同時(shí)，企業(yè)-產(chǎn)品出口金額的中位數(shù)從2002年的8000美元上升到2008年的1.3萬(wàn)美元，在金融危機(jī)期間經(jīng)歷短暫的下滑以后呈現(xiàn)不斷上升的態(tài)勢(shì)。這表明企業(yè)會(huì)根據(jù)自身情況和國(guó)際環(huán)境的變化調(diào)整出口產(chǎn)品的種類(lèi)與規(guī)模，放棄生產(chǎn)劣勢(shì)或外部需求疲軟的產(chǎn)品出口，強(qiáng)化具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的參與。

四、基本估計(jì)結(jié)果

(一)產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的影響

表2給出了基本的回歸結(jié)果。列(1)OLS的估計(jì)結(jié)果表明，產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的影響在1%的水平上顯著為正，這意味著產(chǎn)品密度明顯促進(jìn)了企業(yè)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和出口參與程度，密度高的產(chǎn)品容易獲得上下游產(chǎn)業(yè)的配套支持，滿足產(chǎn)品升級(jí)所需的生產(chǎn)和技術(shù)條件，從而導(dǎo)致企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的可能性也就越大?？紤]到被解釋變量為二值虛擬變量，OLS的估計(jì)結(jié)果會(huì)存在偏誤，因此使用Probit模型和Logit模型重新進(jìn)行了估計(jì)，相關(guān)結(jié)果分別呈現(xiàn)在列(2)、(4)，density的系數(shù)在1%的水平上依然顯著為正。通過(guò)列(3)、(5)的邊際效應(yīng)結(jié)果可以看出，產(chǎn)品密度提高1%，企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的概率上升約0.51%，這表明產(chǎn)品密度的確對(duì)企業(yè)的出口動(dòng)態(tài)產(chǎn)生了重要影響。區(qū)域產(chǎn)品密度越大，企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的可能性越高，假說(shuō)1得到證實(shí)。

就控制變量而言，企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的概率越高，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力的小企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力相對(duì)較弱，退出出口市場(chǎng)后往往不再進(jìn)入。生產(chǎn)率較高的企業(yè)能夠彌補(bǔ)前期的出口收入損失，通過(guò)積累的出口經(jīng)驗(yàn)降低固定成本從而易于再次出口。國(guó)有企業(yè)降低了企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的概率，雖然國(guó)有企業(yè)在資金獲取、土地供給等方面更容易受到政府的支持，但囿于傳統(tǒng)管理理念，國(guó)有企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的內(nèi)生動(dòng)力不足。經(jīng)營(yíng)狀況較好的企業(yè)能夠擁有更多的研發(fā)投入和營(yíng)銷(xiāo)支出，因而提高了企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的可能性。城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、平均工資與人口規(guī)模的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、平均工資越高，人口規(guī)模越大，企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的概率越大。

表2 基本回歸結(jié)果

(二)產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的存活分析

圖2 產(chǎn)品密度與企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與時(shí)間

為了考察產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與存續(xù)時(shí)間的影響，本文使用Kaplan-Meier非參方法估計(jì)不同企業(yè)-產(chǎn)品出口動(dòng)態(tài)參與的累積生存概率，按所在城市產(chǎn)品密度的三分位數(shù)將樣本分為低產(chǎn)品密度組和高產(chǎn)品密度組。從圖2可以發(fā)現(xiàn)，低產(chǎn)品密度的生存曲線位于最下方，初步說(shuō)明產(chǎn)品密度的提高有利于延長(zhǎng)企業(yè)再次參與出口市場(chǎng)的生存時(shí)間。同時(shí)，考慮到貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的結(jié)點(diǎn)問(wèn)題(tied duration time)可能會(huì)導(dǎo)致估計(jì)系數(shù)有偏，本文還使用離散時(shí)間Cloglog模型進(jìn)行了估計(jì)，建立如式(18)所示的生存分析模型：

ln[hv(t,M)]=γt+ψM+μ

(18)

式(18)中，hv(t,M)為控制協(xié)變量M影響后企業(yè)-產(chǎn)品再出口的風(fēng)險(xiǎn)率，即再次進(jìn)入出口市場(chǎng)的企業(yè)在t-1期存活但在t期停止出口的條件概率，μ=ln(v),且μ～N(0,σ2)，v表示企業(yè)-產(chǎn)品的不可觀測(cè)異質(zhì)性。表3列(1)表示加入控制變量的估計(jì)結(jié)果，列(2)進(jìn)一步排除了出口額小于1000美元的產(chǎn)品，density的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，表明提高產(chǎn)品密度的確延長(zhǎng)了企業(yè)再次參與出口市場(chǎng)的生存時(shí)間。同時(shí),產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)再次參與出口市場(chǎng)的貿(mào)易規(guī)模(取對(duì)數(shù))進(jìn)行固定效應(yīng)估計(jì)后，列(3)density的系數(shù)顯著為正，意味著企業(yè)能夠根據(jù)已往出口經(jīng)驗(yàn)更好地把握出口時(shí)機(jī)(周定根 等，2016)，利用產(chǎn)品密度的成本優(yōu)勢(shì)不斷擴(kuò)大出口規(guī)模。此外，我們根據(jù)Xiang(2014)的做法，根據(jù)產(chǎn)品的生命周期將產(chǎn)品區(qū)分成新產(chǎn)品與舊產(chǎn)品，如果產(chǎn)品屬于舊產(chǎn)品，那么虛擬變量old取值為1，反之為0。列(4)交互項(xiàng)的系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù)，說(shuō)明處于生命周期衰退期的舊產(chǎn)品即使具有較高的產(chǎn)品密度，隨著產(chǎn)品的日漸成熟，企業(yè)重新參與出口的可能性也會(huì)不斷降低。因此，產(chǎn)品密度會(huì)提高企業(yè)動(dòng)態(tài)參與的持續(xù)時(shí)間與規(guī)模，如果產(chǎn)品屬于新產(chǎn)品，即位于產(chǎn)品生命周期的上游，那么企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的效應(yīng)會(huì)更明顯，驗(yàn)證了本文假說(shuō)2。

表3 產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的存活分析

(三)產(chǎn)品密度對(duì)出口動(dòng)態(tài)恢復(fù)的影響分析

在前文的分析中，較高的產(chǎn)品密度可以提高企業(yè)的出口韌性，使企業(yè)從退出中恢復(fù)并再次參與出口。然而，產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)前后的出口額和出口數(shù)量恢復(fù)是否也存在促進(jìn)作用？對(duì)于企業(yè)的恢復(fù)速度和反彈有著怎樣的影響？具體而言，如果企業(yè)再次參與出口的時(shí)間段中出口金額(或數(shù)量)的最小值與出口中斷前一年數(shù)值的比值大于1，意味著企業(yè)在出口市場(chǎng)的再次參與實(shí)現(xiàn)了反彈和擴(kuò)張，此時(shí)令虛擬變量recov_s(或recov_q)取值為1，反之為0。表4列(1)、(2)中density的系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，表明產(chǎn)品密度越大，出口金額或數(shù)量越容易實(shí)現(xiàn)反彈。此外，本文用從出口中斷到再次出口所需年數(shù)的倒數(shù)(speed)來(lái)衡量企業(yè)-產(chǎn)品再次參與出口的恢復(fù)速度，數(shù)值越大意味著恢復(fù)所需時(shí)間越短。列(3)中density的系數(shù)也顯著為正，說(shuō)明較高的產(chǎn)品密度能讓企業(yè)快速走出谷底，再次參與出口。

表4 產(chǎn)品密度與出口動(dòng)態(tài)參與的恢復(fù)性分析

(四)內(nèi)生性分析

(19)

為了證明工具變量選擇的有效性，本文進(jìn)行了工具變量的不可識(shí)別檢驗(yàn)(Kleibergen-Paap rk LM統(tǒng)計(jì)量)和弱工具變量檢驗(yàn)(Kleibergen-Paap Wald rk F統(tǒng)計(jì)量)。表5列(1)、(3)顯示，在1%的顯著性水平上拒絕了“工具變量識(shí)別不足”與“弱工具變量”的原假設(shè)，因此所選的省內(nèi)平均產(chǎn)品密度(density_p)與外生構(gòu)造的產(chǎn)品密度(density_w)為合適的工具變量。列(2)、(4)第二階段的回歸系數(shù)顯示，在考慮了潛在的內(nèi)生性問(wèn)題以后，產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的影響依然顯著。

表5 內(nèi)生性分析的估計(jì)結(jié)果

五、穩(wěn)健性分析

(一)改變產(chǎn)品密度的計(jì)算方法

考慮到產(chǎn)品密度的測(cè)算誤差可能影響本文的研究結(jié)論，我們對(duì)產(chǎn)品密度的指標(biāo)進(jìn)行敏感性分析，主要包括兩個(gè)方面：第一，選取RCA的不同閾值作為出口競(jìng)爭(zhēng)力的設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，得到產(chǎn)品密度的替代指標(biāo)。如表6所示，我們將基本回歸結(jié)果中RCA>1的臨界值水平分別擴(kuò)展到RCA>0.5、RCA>0.8、RCA>1.3、RCA>1.5，表6列(1)～(4)中density的系數(shù)均顯著為正，與基準(zhǔn)結(jié)果類(lèi)似。

表6 產(chǎn)品密度測(cè)量方法的穩(wěn)健性分析

(20)

(21)

(22)

表6列(5)為采用相關(guān)系數(shù)鄰接矩陣計(jì)算產(chǎn)品密度的估計(jì)結(jié)果，density的系數(shù)仍然在1%的水平上顯著為正。同理，采用余弦相似度鄰近性與最小值鄰近性來(lái)計(jì)算產(chǎn)品密度的實(shí)證估計(jì)結(jié)果分別呈現(xiàn)在列(6)、(7)，主要結(jié)論與前文均保持一致。

(二)重新選擇估計(jì)樣本

為了考察本文估計(jì)結(jié)果是否受到特定分析樣本選擇的影響，我們還嘗試了以下估計(jì)樣本的重新設(shè)定。第一，僅保留制造業(yè)產(chǎn)品樣本。根據(jù)《中華人民共和國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)商品目錄》，選擇剔除農(nóng)產(chǎn)品、武器彈藥及收藏品等的樣本進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。第二，考慮到中國(guó)的一些經(jīng)濟(jì)區(qū)容易受到行政審批、財(cái)政補(bǔ)貼以及稅收優(yōu)惠政策的支持，企業(yè)的產(chǎn)品更容易實(shí)現(xiàn)再次出口，故參考Poncet et al.(2015)的做法，剔除企業(yè)所在地為經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)與出口加工區(qū)的樣本。第三，考慮到正常的外貿(mào)訂單周期，企業(yè)的產(chǎn)品在出口停止一年、二年后再次參與出口時(shí)，貿(mào)易關(guān)系可能并未崩潰，因此，分別剔除間隔一年與兩年的企業(yè)-產(chǎn)品樣本。結(jié)果如表7所示，在剔除可能影響結(jié)論的樣本以后，產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的估計(jì)系數(shù)依然顯著為正，意味著本文的結(jié)論是比較可靠的。

表7 剔除樣本的估計(jì)結(jié)果

(三)反事實(shí)模擬分析

為進(jìn)一步證明基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可靠性，本文還通過(guò)以下三種方法進(jìn)行了蒙特卡洛反事實(shí)模擬估計(jì)。(1)用本年除本城市以外其他城市的對(duì)應(yīng)產(chǎn)品密度指標(biāo)隨機(jī)替換該指標(biāo)。(2)隨機(jī)生成一組隨機(jī)變量來(lái)替代產(chǎn)品密度指標(biāo),這一隨機(jī)變量的均值和標(biāo)準(zhǔn)差與樣本所在城市相同。(3)用本年樣本的產(chǎn)品密度指標(biāo)隨機(jī)替換該指標(biāo)。為了保證有效性和隨機(jī)性，分別對(duì)以上三種方法隨機(jī)模擬500次，結(jié)果如圖3所示。由圖3可以看出，產(chǎn)品密度的估計(jì)系數(shù)集中于0附近，并且大部分p值在0.1以上，這就意味著產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的促進(jìn)作用并非偶然性因素造成的，因此本文的結(jié)論相對(duì)比較可靠。

(a) (b) (c)

(四)基于產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)分析

企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的再次參與除了取決于產(chǎn)品密度，也與所在城市的產(chǎn)業(yè)政策密切相關(guān)，忽略了產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整與轉(zhuǎn)變可能會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果的偏誤。鑒于此，本文根據(jù)中央及省級(jí)政府五年規(guī)劃提供的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的信息來(lái)考察本文研究結(jié)論是否會(huì)因產(chǎn)業(yè)政策的轉(zhuǎn)變而不同。如果提及的產(chǎn)業(yè)涉及“壯大規(guī)模”“加速發(fā)展”“先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)”等詞匯，則歸類(lèi)為鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)；如果提及的產(chǎn)業(yè)涉及“合理發(fā)展”“規(guī)范發(fā)展”“改造提升”等詞匯，則歸類(lèi)為中性產(chǎn)業(yè)；如果提及的產(chǎn)業(yè)涉及“淘汰”“壓縮規(guī)模”“限制發(fā)展”等詞匯，則歸類(lèi)為抑制產(chǎn)業(yè)，數(shù)據(jù)來(lái)自CNRDS數(shù)據(jù)庫(kù)(1)由于數(shù)據(jù)庫(kù)中省級(jí)產(chǎn)業(yè)政策的起始年份為2006年，故本文在此部分的樣本區(qū)間為2006—2013年。。具體地，根據(jù)“十二五”規(guī)劃，本文將二分位行業(yè)分為三類(lèi)：產(chǎn)業(yè)政策未改變的行業(yè)、加強(qiáng)鼓勵(lì)的行業(yè)(政策態(tài)度由抑制、中性轉(zhuǎn)為鼓勵(lì))、減少鼓勵(lì)的行業(yè)(政策態(tài)度由鼓勵(lì)轉(zhuǎn)為抑制、中性)。對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策未發(fā)生改變的行業(yè)，本文進(jìn)一步細(xì)分了產(chǎn)業(yè)政策始終為中性的樣本，對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策態(tài)度發(fā)生改變的行業(yè)，以2011年為臨界點(diǎn)(2)2011年為“十二五”規(guī)劃的起始年份。，考察產(chǎn)業(yè)政策態(tài)度變化前后的影響，即2011年及以后的年份dt=1，在這之前dt=0。

表8列(1)呈現(xiàn)的是產(chǎn)業(yè)政策始終為中性的估計(jì)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品密度的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的影響在不受產(chǎn)業(yè)政策干擾的情況下依然普遍存在。列(2)中的產(chǎn)業(yè)雖然在樣本期間一直受到鼓勵(lì)或抑制，但產(chǎn)品密度系數(shù)的符號(hào)也與基本結(jié)論保持一致。當(dāng)行業(yè)受到加強(qiáng)鼓勵(lì)的政策時(shí)，產(chǎn)品密度與時(shí)間虛擬變量的交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，與預(yù)期相符。當(dāng)行業(yè)受到減少鼓勵(lì)的政策時(shí)，產(chǎn)品密度與時(shí)間虛擬變量交互項(xiàng)的系數(shù)不顯著，而產(chǎn)品密度的單獨(dú)項(xiàng)在1%的顯著性水平上為正，表明即使政府支持力度減弱，該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的作用依然穩(wěn)健。

表8 基于產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的估計(jì)結(jié)果

(五)排除學(xué)習(xí)效應(yīng)的影響

1.排除出口學(xué)習(xí)的干擾

考慮到樣本期間有相關(guān)產(chǎn)品并未完全退出海外市場(chǎng)，企業(yè)仍有可能在國(guó)際市場(chǎng)上不斷模仿與學(xué)習(xí)國(guó)外同行的先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，在激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力下被動(dòng)提升自身出口質(zhì)量，進(jìn)而干擾結(jié)果的可靠性，我們進(jìn)一步選取企業(yè)所有產(chǎn)品均完全退出出口市場(chǎng)后再次參與出口市場(chǎng)的樣本作為研究對(duì)象。

2.排除本地學(xué)習(xí)效應(yīng)的干擾

就企業(yè)所在區(qū)域而言，出口企業(yè)中往往存在“出口先鋒”或龍頭企業(yè)，周?chē)鷮?shí)力較弱的企業(yè)通常觀望龍頭企業(yè)后才做出是否再次出口的決策，這意味著可能會(huì)高估產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的作用，所以進(jìn)一步僅選取所在城市的龍頭企業(yè)為研究對(duì)象。具體而言，選取樣本期間本城市該產(chǎn)品出口額最大的企業(yè)作為龍頭企業(yè)，并分析產(chǎn)品密度對(duì)龍頭企業(yè)產(chǎn)品的出口動(dòng)態(tài)參與影響。

表9給出了排除學(xué)習(xí)效應(yīng)時(shí)，產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)-產(chǎn)品出口動(dòng)態(tài)參與的影響，分別包括了排除出口學(xué)習(xí)和本地學(xué)習(xí)的估計(jì)結(jié)果。各列核心解釋變量density的系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，說(shuō)明無(wú)論采用是OLS還是二元選擇模型進(jìn)行估計(jì)，在排除企業(yè)的學(xué)習(xí)效應(yīng)之后，本文的結(jié)論依然穩(wěn)健。

表9 排除學(xué)習(xí)效應(yīng)的影響分析

六、異質(zhì)性分析

(一)企業(yè)異質(zhì)性

1.融資約束

融資約束使企業(yè)難以支付高昂的固定資產(chǎn)投資，限制海外銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)等活動(dòng)的開(kāi)展，也必然影響企業(yè)在出口市場(chǎng)的再次參與。根據(jù)流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債可知，如果流動(dòng)比率大于均值，那么令cons取值為1,反之為0。表10列(1)交互項(xiàng)的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明融資約束程度較輕的企業(yè)，能夠充分利用本地產(chǎn)品的技術(shù)鄰近優(yōu)勢(shì)，不斷加大研發(fā)投入改善產(chǎn)品性能，因此產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的提升作用更明顯。

2.競(jìng)爭(zhēng)程度

用資產(chǎn)總計(jì)表示的赫芬達(dá)爾指數(shù)來(lái)反映市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度。如果低于均值，那么令hhi為1，反之為0。表10列(2)交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，表明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度較高的企業(yè)，產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的提升作用更明顯。這可能是因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)程度高的企業(yè)對(duì)市場(chǎng)反映更為敏感，學(xué)習(xí)和應(yīng)用新技術(shù)的激勵(lì)和壓力更大。

3.單產(chǎn)品與多產(chǎn)品企業(yè)

如果屬于單產(chǎn)品企業(yè)，那么變量single取值為1，否則為0。列(3)交互項(xiàng)的系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù)，表明與單產(chǎn)品企業(yè)相比，多產(chǎn)品企業(yè)的不同生產(chǎn)線之間具有范圍經(jīng)濟(jì)，容易在不同產(chǎn)品之間實(shí)現(xiàn)知識(shí)的遷移，故產(chǎn)品密度對(duì)多產(chǎn)品企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的提升作用更明顯。

(二)城市異質(zhì)性

1.城市規(guī)模

不同規(guī)模城市的資源配置效率往往存在差異，產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與也會(huì)受此影響。本文根據(jù)城市總?cè)丝趤?lái)定義城市規(guī)模。如果城市總?cè)丝谠?0萬(wàn)～100萬(wàn)、100萬(wàn)～500萬(wàn)以及超過(guò)500萬(wàn)，那么分別令虛擬變量scales、scalem、scalel取值為1，反之則取0。列(4)中denstiy與scales、scalem交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，而與scalel交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，意味著產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的作用受到城市規(guī)模的約束，適度的城市規(guī)模有利于集聚效應(yīng)與競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的發(fā)揮，但城市規(guī)模過(guò)大帶來(lái)的交通擁擠、成本高企等各種“大城市病”，不利于企業(yè)再次進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。

2.城市中心性

為了對(duì)城市的中心性進(jìn)行比較，我們按所在城市交通樞紐的性質(zhì)進(jìn)行衡量。具體而言，如果城市屬于交通樞紐，那么令cent=1,反之為0。表10列(5)交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，表明產(chǎn)品密度對(duì)城市中心性高的產(chǎn)品出口促進(jìn)作用大于中心性低的城市，可能是因?yàn)槌鞘兄行男栽礁?，匯聚各類(lèi)資源和高級(jí)要素的能力越強(qiáng)，能夠生產(chǎn)復(fù)雜度更高的產(chǎn)品進(jìn)而再次參與出口市場(chǎng)。

(三)產(chǎn)品異質(zhì)性

高耗能、高污染與資源型(“兩高一資”)產(chǎn)品容易受到出口退稅政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的干擾，從而對(duì)本文的研究結(jié)論造成影響。因此，我們參考2007年的《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)低部分商品出口退稅率的通知》，如果屬于高耗能、高污染與資源型產(chǎn)品，那么令pollu=1,反之為0。表10列(6)的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明與其他產(chǎn)品相比，即使“兩高一資”行業(yè)擁有較高的產(chǎn)品密度，企業(yè)再次參與出口市場(chǎng)的概率也會(huì)降低。

表10 異質(zhì)性分析

七、結(jié)論與啟示

針對(duì)本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的重要影響，本文利用中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)、CEPII-BACI貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)以及工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，測(cè)算了某一地區(qū)的產(chǎn)品與所在地區(qū)其他優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性大小的產(chǎn)品密度指標(biāo)，檢驗(yàn)了產(chǎn)品密度與企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的關(guān)系，得到主要結(jié)論如下：(1)本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)通過(guò)提高國(guó)內(nèi)中間投入品使用效率，促進(jìn)了出口企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的動(dòng)態(tài)參與。(2)產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)的出口動(dòng)態(tài)參與具有顯著正向影響，并且提高了企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的存活時(shí)間與規(guī)模，且位于產(chǎn)品生命周期上游的新產(chǎn)品的效應(yīng)更明顯。(3)產(chǎn)品密度能夠提高企業(yè)再次參與國(guó)際市場(chǎng)的出口額或數(shù)量的恢復(fù)程度，并且縮短了恢復(fù)所需要的時(shí)間。(4)產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與的作用還受到融資約束、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、城市異質(zhì)性以及產(chǎn)品異質(zhì)性等因素的影響。(5)使用RCA的不同臨界值水平、產(chǎn)品鄰近性的各種表示方法重新計(jì)算產(chǎn)品密度以及采用工具變量方法重新進(jìn)行估計(jì)以后，以上結(jié)論依然非常穩(wěn)健。

總體而言，本文不僅為客觀評(píng)估本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)、鄰近產(chǎn)品密度對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與提供了難得的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，而且具有有益的政策啟示：(1)為了維系與促進(jìn)出口企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)參與，不僅需要關(guān)注企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)能力與經(jīng)營(yíng)績(jī)效，更要注重本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)與鄰近產(chǎn)品密度在企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)中的重要性，將出口優(yōu)勢(shì)牢固構(gòu)筑在本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)以“內(nèi)循環(huán)為主體”的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。(2)具體而言，企業(yè)需要密切重視與本地區(qū)關(guān)聯(lián)性高的產(chǎn)品生產(chǎn)和出口競(jìng)爭(zhēng)，充分利用周邊上下游企業(yè)的產(chǎn)業(yè)配套與互補(bǔ)效應(yīng)，發(fā)揮本地區(qū)的資源和信息優(yōu)勢(shì)，不斷提高產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度和出口競(jìng)爭(zhēng)力。(3)出口企業(yè)一方面需要不斷改進(jìn)自身的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新能力，另一方面更要將自身生產(chǎn)組織有機(jī)嵌入本地生產(chǎn)體系中，立足于本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)與鄰近優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，真正將企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力根植于地域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。(4)企業(yè)在發(fā)揮本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，應(yīng)重視新產(chǎn)品的研發(fā)投入，通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新來(lái)更好地適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)。(5)充分發(fā)揮地方政府產(chǎn)業(yè)政策在培育與構(gòu)筑本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)的重要作用。本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)所表現(xiàn)出的整體出口競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，決定了企業(yè)出口動(dòng)態(tài)表現(xiàn)不僅事關(guān)企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)能力，而且也與區(qū)域整體市場(chǎng)環(huán)境和配套政策引導(dǎo)密切相關(guān)。地方政府應(yīng)該基于本地要素稟賦與區(qū)位優(yōu)勢(shì)，努力增進(jìn)企業(yè)間市場(chǎng)信息和技術(shù)知識(shí)的共享，營(yíng)造與提升企業(yè)間尤其是鄰近優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的相互學(xué)習(xí)和有效交流軟環(huán)境，鞏固本地生產(chǎn)分工的整體區(qū)位優(yōu)勢(shì)。

總之，中國(guó)出口企業(yè)所面臨的復(fù)雜多變國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境，要求企業(yè)出口動(dòng)態(tài)參與密切根植于本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，在雙循環(huán)新發(fā)展格局下來(lái)構(gòu)筑中國(guó)企業(yè)參與出口競(jìng)爭(zhēng)的整體優(yōu)勢(shì)，這也是習(xí)總書(shū)記所強(qiáng)調(diào)的，“構(gòu)建新發(fā)展格局的關(guān)鍵在于經(jīng)濟(jì)循環(huán)的暢通無(wú)阻”，“立足自身，把國(guó)內(nèi)大循環(huán)暢通起來(lái)”，將本國(guó)企業(yè)的外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)真正建立在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)尤其是本地生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)之上，這無(wú)疑對(duì)于中國(guó)出口貿(mào)易的持續(xù)健康發(fā)展具有深遠(yuǎn)而又重要的意義。