世界銀行貸款項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇與管理
——以云南公路資產(chǎn)管理項(xiàng)目為例

■ 文｜云南省公路局 沈新慧

世界銀行貸款是指世界銀行組織對(duì)其成員國和私人企業(yè)提供的貸款。貸款要求?？顚Ｓ茫褂梅秶仨毾抻谑澜玢y行所批準(zhǔn)的項(xiàng)目。

在執(zhí)行世界銀行貸款項(xiàng)目時(shí)，為正確理解世界銀行與我國在采購、社會(huì)安保及環(huán)保等相關(guān)法律法規(guī)中的差異并準(zhǔn)確執(zhí)行，更好達(dá)成預(yù)定項(xiàng)目績效目標(biāo)，做好項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇與管理至關(guān)重要。

世界銀行貸款項(xiàng)目組成一般比較復(fù)雜，涉及面較廣，執(zhí)行單位比較不熟悉世界銀行的規(guī)則。隨著我國與世界銀行合作的不斷深入，世界銀行貸款項(xiàng)目的數(shù)量和額度不斷增加，截至2019年12月31日，世界銀行累計(jì)對(duì)我國貸款額達(dá)640.9億美元，支持項(xiàng)目442個(gè)，項(xiàng)目咨詢服務(wù)也隨之興起，基本貫穿項(xiàng)目的準(zhǔn)備、實(shí)施、評(píng)價(jià)全過程，涉及可研、監(jiān)理、施工、財(cái)務(wù)、管理、課題研究等方方面面。

項(xiàng)目組成

/ 傳統(tǒng)公路養(yǎng)護(hù)單位初次嘗試世界銀行貸款 /

云南省公路局是傳統(tǒng)的公路養(yǎng)護(hù)單位，又是第一次實(shí)施世界銀行貸款項(xiàng)目。除房屋建設(shè)和土建施工外，管理力量均相對(duì)薄弱，聘請(qǐng)項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)非常必要。編制其任務(wù)大綱時(shí)，云南省公路局根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，重點(diǎn)選聘了國際公路資產(chǎn)管理專家、補(bǔ)齊環(huán)境專家、公路安全專家和財(cái)務(wù)專家等，分配給項(xiàng)目副組長的時(shí)間較長，對(duì)人員的最低資歷也做了要求，并選擇以時(shí)間為基礎(chǔ)的合同。在評(píng)審時(shí)，云南省公路局橫向比較了投標(biāo)公司業(yè)績與項(xiàng)目的相似度，重點(diǎn)關(guān)注擬投入人員的業(yè)績及其與項(xiàng)目的相似性；詳細(xì)審查了各投標(biāo)公司對(duì)項(xiàng)目的理解及提出的措施，最后選擇了哈莫尼集團(tuán)公司。云南省公路局在項(xiàng)目實(shí)施過程中，以完成任務(wù)為目標(biāo)，采取靈活多樣的管理方式，取得了較好的成效。

此次世界銀行貸款項(xiàng)目為云南公路資產(chǎn)管理項(xiàng)目，其以管理非收費(fèi)公路資產(chǎn)為中心，由建設(shè)綜合信息系統(tǒng)、加強(qiáng)養(yǎng)護(hù)和應(yīng)急能力、試點(diǎn)新技術(shù)新材料新工藝“三新”養(yǎng)護(hù)技術(shù)和提升機(jī)構(gòu)能力4部分組成。該項(xiàng)目以信息化為中樞神經(jīng)系統(tǒng)、養(yǎng)護(hù)和應(yīng)急能力為載體、“三新”技術(shù)為支撐、機(jī)構(gòu)能力加強(qiáng)為保障，借鑒國際先進(jìn)理念試行公路資產(chǎn)管理模式，提升養(yǎng)護(hù)預(yù)算資金的利用效率，運(yùn)用有限的資金提升收費(fèi)公路對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的服務(wù)水平。

云南公路資產(chǎn)管理項(xiàng)目涉及計(jì)算機(jī)軟硬件和IT系統(tǒng)集成、中心數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)交換平臺(tái)研發(fā)、廠房民用建筑、養(yǎng)護(hù)施工機(jī)械、應(yīng)急指揮、人力資源管理、道路安全管理、土建施工等多行業(yè)，涉及財(cái)會(huì)、審計(jì)、監(jiān)測(cè)、采購、環(huán)境、移民安置等多專業(yè)，以及公路資產(chǎn)評(píng)估與會(huì)計(jì)核算、公路資產(chǎn)管理與績效評(píng)估等多個(gè)先進(jìn)研究課題。

世界銀行貸款項(xiàng)目組成一般較為復(fù)雜，涉及領(lǐng)域較多，存在一定的管理和技術(shù)難度，我國大部分世界銀行貸款項(xiàng)目的項(xiàng)目辦都或多或少地存在缺乏管理人才的問題。同時(shí)，絕大多數(shù)的項(xiàng)目辦都是第一次執(zhí)行世界銀行貸款項(xiàng)目，缺乏熟悉運(yùn)用世界銀行的采購指南、財(cái)務(wù)管理、環(huán)境和社會(huì)安保等政策的能力。盡管世界銀行也組織了相關(guān)人員培訓(xùn)，但在項(xiàng)目實(shí)施過程中，還是暴露出了很多問題，例如錯(cuò)誤采購、提款不規(guī)范影響進(jìn)度、環(huán)境和移民安置管理不符合世界銀行要求等。采購、社會(huì)安保和環(huán)境管理是世界銀行貸款項(xiàng)目執(zhí)行中不可觸碰的紅線，是項(xiàng)目能否順利實(shí)施的關(guān)鍵，也是世界銀行貸款項(xiàng)目關(guān)注的重點(diǎn)。

項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)是指通過市場(chǎng)化或商業(yè)性途徑獲取，以項(xiàng)目辦為服務(wù)對(duì)象，運(yùn)用專業(yè)的知識(shí)、方法及經(jīng)驗(yàn)為項(xiàng)目辦提供有償智力服務(wù)的單位。咨詢服務(wù)一般分為技術(shù)咨詢服務(wù)和管理咨詢服務(wù)。技術(shù)咨詢服務(wù)主要是針對(duì)項(xiàng)目管理過程中的重難點(diǎn)提供專業(yè)服務(wù)，查找問題，提供解決方案等；管理咨詢服務(wù)是根據(jù)業(yè)主需求提供代勞或輔助服務(wù)，減輕業(yè)主負(fù)荷。

項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)一般具有5大特點(diǎn)。一是以項(xiàng)目辦為服務(wù)對(duì)象；二是以項(xiàng)目實(shí)施、效益和結(jié)果為服務(wù)目標(biāo)；三是以技術(shù)支持或管理咨詢?yōu)榉?wù)內(nèi)容；四是以專業(yè)知識(shí)、特定經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)轉(zhuǎn)嫁為服務(wù)手段；五是以服務(wù)合同訂立為確立形式，明確權(quán)利和義務(wù)。

/ 項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇 /

項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和能力能否滿足項(xiàng)目管理需求，關(guān)鍵在選擇。因此，在任務(wù)大綱制定、投標(biāo)文件評(píng)審、合同類型選擇時(shí)，要遵循合適的原則。

聘請(qǐng)項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的目的，是補(bǔ)齊世界銀行貸款項(xiàng)目管理人員數(shù)量、人員能力的不足或者是借鑒他們的管理經(jīng)驗(yàn)。因此，在制定任務(wù)大綱時(shí)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目辦配備的人員及相應(yīng)能力與項(xiàng)目構(gòu)成的匹配度，遵循針對(duì)性、經(jīng)濟(jì)性、有效性3項(xiàng)原則，盡量做到所選項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)物有所值。

針對(duì)性原則：根據(jù)項(xiàng)目辦的管理能力不足和實(shí)際工作需要編制咨詢服務(wù)任務(wù)大綱（TOR），設(shè)置缺而難專業(yè)的專家崗位、類似的從業(yè)合同經(jīng)驗(yàn)等。

經(jīng)濟(jì)性原則：根據(jù)項(xiàng)目辦急、缺、難、新的崗位、專業(yè)等所需合理分配咨詢服務(wù)工作人員的人均月份數(shù)。

有效性原則：項(xiàng)目辦的任何管理人員需要提前做好功課，搞明白自己缺些什么、不清楚什么、想干什么等，做好提綱，提高咨詢專家的時(shí)間利用率，最終提高項(xiàng)目管理和運(yùn)行的效率，采用以時(shí)間為基礎(chǔ)的合同。

投標(biāo)文件評(píng)審原則有5方面。一是在評(píng)審項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)資歷時(shí)，主要關(guān)注“個(gè)人”素質(zhì)，重點(diǎn)關(guān)注其擬投入項(xiàng)目咨詢專家的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)結(jié)構(gòu)等資歷是否與需求吻合，而非僅僅是機(jī)構(gòu)的規(guī)模和歷史等“資質(zhì)”；二是從投標(biāo)文件中的被動(dòng)性迎合與主動(dòng)性建議，研判項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)是否用心研究了任務(wù)大綱、理解了項(xiàng)目需求，以及其提供咨詢服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力；三是注重項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)技術(shù)建議書中對(duì)項(xiàng)目“難點(diǎn)”和“重點(diǎn)”的理解是否正確，提出的解決方案是否有針對(duì)性和可行性；四是從時(shí)間投入計(jì)劃了解項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)是否做到對(duì)關(guān)鍵內(nèi)容仔細(xì)安排，一般內(nèi)容面面俱到；五是咨詢服務(wù)是以智力投入為主的服務(wù)，不能簡單以投標(biāo)報(bào)價(jià)高低進(jìn)行取舍。

按合同類型選擇原則，應(yīng)選擇以時(shí)間為基礎(chǔ)的合同。因?yàn)轫?xiàng)目管理咨詢服務(wù)一般難以確定服務(wù)范圍和服務(wù)時(shí)間長度，以及達(dá)到任務(wù)目的所需投入也難以估量。

/ 項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理 /

項(xiàng)目管理是指技術(shù)力量較強(qiáng)、有豐富工程管理經(jīng)驗(yàn)的工程公司、項(xiàng)目管理公司或工程咨詢公司，根據(jù)項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)合同要求，代表項(xiàng)目發(fā)包人對(duì)項(xiàng)目定義、策劃和工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行全面和全過程的項(xiàng)目管理與咨詢。

項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)選定后，在項(xiàng)目執(zhí)行管理過程中能否充分發(fā)揮咨詢服務(wù)作用，重點(diǎn)在管理。為了充分利用項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)這個(gè)“智庫”實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目績效目標(biāo)，首先，要理清項(xiàng)目辦與項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的關(guān)系；其次，要確定管理方式；最后，要認(rèn)清不利于管理的誤區(qū)，避免踏入。

項(xiàng)目辦與項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的關(guān)系

項(xiàng)目辦與項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，理清二者之間的關(guān)系，有利于更好的配合，也有利于更好的管理。

以時(shí)間為基礎(chǔ)的合同，類似于土建工程的清單計(jì)量合同，合同價(jià)款是按咨詢專家提供咨詢服務(wù)的時(shí)長乘以單價(jià)進(jìn)行計(jì)量支付，但在對(duì)項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理中還需采取靈活的管理方式。

在管理過程中，實(shí)施“三結(jié)合”原則，即“結(jié)果”為導(dǎo)向與“過程”為導(dǎo)向相結(jié)合，細(xì)節(jié)性自由空間與關(guān)鍵性控制條件相結(jié)合，時(shí)間基礎(chǔ)計(jì)量與時(shí)段包干任務(wù)相結(jié)合。咨詢專家可在其辦公室完成的工作如翻譯、撰寫報(bào)告，發(fā)出指令時(shí)需提出提交時(shí)限要求，以此作為計(jì)量考核依據(jù)；要求咨詢專家到現(xiàn)場(chǎng)答疑解惑、現(xiàn)場(chǎng)考察等難確定服務(wù)范圍和時(shí)長的工作，那就要認(rèn)真記錄考勤和工作態(tài)度；常駐項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)提供代勞服務(wù)工作的咨詢專家，就要像自己的職工一樣對(duì)待管理。

在咨詢服務(wù)過程中，要明確咨詢專家的“三權(quán)”，即對(duì)咨詢專家既要授權(quán)，又要限權(quán)，還要確權(quán)；對(duì)咨詢專家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)傳授，要求一般性的事前培訓(xùn)、針對(duì)性的事中培訓(xùn)和總結(jié)性的事后培訓(xùn)；對(duì)關(guān)鍵崗位咨詢專家知識(shí)和能力的評(píng)估、核驗(yàn)和調(diào)整，主要以其咨詢服務(wù)取得的效果而非態(tài)度為標(biāo)準(zhǔn)；強(qiáng)化對(duì)設(shè)計(jì)、任務(wù)大綱、標(biāo)書編制等項(xiàng)目前端環(huán)節(jié)上的投入與其他咨詢?nèi)蝿?wù)的投入統(tǒng)籌考慮。

認(rèn)清管理過程中應(yīng)避免的關(guān)系誤區(qū)，要充分認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目辦與項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)之間命運(yùn)共同體關(guān)系，切勿將咨詢專家視為“異類”或“對(duì)手”，處處設(shè)防；考核評(píng)價(jià)咨詢專家時(shí)切勿采用態(tài)度（服從）而非“效果（質(zhì)量）”為導(dǎo)向的衡量標(biāo)準(zhǔn)；項(xiàng)目辦切勿自由裁量與項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的合同權(quán)利。

世界銀行貸款項(xiàng)目的長期實(shí)施，推動(dòng)了項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)在我國蓬勃發(fā)展。建設(shè)好技術(shù)性和系統(tǒng)性強(qiáng)、復(fù)雜程度高的大規(guī)模項(xiàng)目，離不開有經(jīng)驗(yàn)的專門組織提供項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)。而項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和能力能否滿足項(xiàng)目管理需求，關(guān)鍵在選擇，選定后的項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，能否在項(xiàng)目管理中充分發(fā)揮咨詢服務(wù)作用，重點(diǎn)在管理。因此，選好管好項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目績效目標(biāo)尤為重要。