產(chǎn)學(xué)合作對粵港澳大灣區(qū)高校雙元知識產(chǎn)出增長的影響

胡欣悅，蘇煒晴，湯勇力

(暨南大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州 510632)

0 引言

創(chuàng)新型國家建設(shè)要求大學(xué)同時具有探索基礎(chǔ)前沿和開發(fā)原始創(chuàng)新的雙元能力，學(xué)術(shù)研究和創(chuàng)新研發(fā)兩種不同的知識創(chuàng)造行為通過組合與共存方式，構(gòu)成高校的雙元產(chǎn)出活動[1,2]。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略推動下，粵港澳大灣區(qū)高校通過多元化渠道參與產(chǎn)學(xué)知識互動，這對高校提升雙元知識產(chǎn)出能力和促進粵港澳大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新都具有重要作用。2019年《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確指出，產(chǎn)學(xué)研合作是實現(xiàn)粵港澳大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新的重要舉措。由此可見，高校作為知識創(chuàng)新體系中的骨干力量和產(chǎn)學(xué)合作的重要參與者，在打造粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心的過程中承擔(dān)著重要的支撐作用。在此背景下，灣區(qū)高校如何通過產(chǎn)學(xué)合作促進雙元知識產(chǎn)出增長以發(fā)揮科技創(chuàng)新的引擎作用，成為粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新體系建設(shè)中的關(guān)鍵問題。

產(chǎn)學(xué)合作作為校企雙方通過資源互補和知識交流提升績效的合作方式，近年來受到學(xué)者們的廣泛關(guān)注。目前有許多學(xué)者針對產(chǎn)學(xué)合作與雙元產(chǎn)出關(guān)系開展了諸多研究，但大多從產(chǎn)方角度進行探討。如梁杰等[3]研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)與科研伙伴合作對雙元創(chuàng)新績效的影響具有差異性，其中，突破性創(chuàng)新為正向影響，漸進式創(chuàng)新為負向影響；吳楠等[4]從網(wǎng)絡(luò)角度探討外部知識獲取對企業(yè)雙元創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)與學(xué)研機構(gòu)、供應(yīng)商和競爭者的聯(lián)盟式知識獲取對雙元創(chuàng)新具有顯著正向影響。上述研究聚焦于產(chǎn)方視角，對學(xué)方的關(guān)注不夠，僅有少數(shù)學(xué)者單獨探討了產(chǎn)學(xué)合作分別對學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出和創(chuàng)新研究產(chǎn)出的影響[5-6]，但未同時考慮上述兩種知識創(chuàng)新活動，忽略了高校知識創(chuàng)造活動具有的雙元特征。其次，現(xiàn)有研究大多從靜態(tài)視角探討產(chǎn)學(xué)合作對雙元知識產(chǎn)出的影響，忽略了雙元知識產(chǎn)出的時間效應(yīng)，缺乏對雙元知識產(chǎn)出增長軌跡的探討。

根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境會影響產(chǎn)學(xué)合作關(guān)系建立[7]，其中，良好的制度環(huán)境有助于提高創(chuàng)新主體參與產(chǎn)學(xué)合作的積極性，進而實現(xiàn)知識產(chǎn)出績效提升[8,9]。對于具有“一個國家、兩種制度、三個關(guān)稅區(qū)、三種法律體系”特殊制度環(huán)境的粵港澳大灣區(qū)而言[10]，制度環(huán)境差異可能會導(dǎo)致灣區(qū)高校在建立產(chǎn)學(xué)合作關(guān)系上有不同表現(xiàn)，進而影響雙元知識產(chǎn)出增長。因此，對于粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)而言，有必要引入制度環(huán)境因素探討產(chǎn)學(xué)合作對高校雙元知識產(chǎn)出增長的影響，但目前關(guān)注此問題的研究甚少。

為彌補現(xiàn)有研究不足，本文以粵港澳大灣區(qū)高校為研究對象，基于動態(tài)視角探討產(chǎn)學(xué)合作對雙元知識產(chǎn)出增長軌跡的影響。具體而言，本文首先從理論層面提出高校雙元知識產(chǎn)出概念，從組織雙元能力視角將雙元知識產(chǎn)出區(qū)分為創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出和學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出；其次，本文結(jié)合67所粵港澳大灣區(qū)高校2011-2020年的縱向數(shù)據(jù)，運用隨機系數(shù)模型(RCM)實證檢驗高校雙元知識活動產(chǎn)出效率增長趨勢、產(chǎn)學(xué)合作對高校雙元知識產(chǎn)出增長的影響以及制度環(huán)境的調(diào)節(jié)作用。通過深入分析產(chǎn)學(xué)合作與雙元知識產(chǎn)出增長關(guān)系，以期為高校提升雙元知識產(chǎn)出能力和績效、完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策和建設(shè)粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新體系提供政策建議與決策參考。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 高校雙元知識產(chǎn)出增長與制度環(huán)境

根據(jù)組織雙元能力理論，組織雙元能力可以劃分為探索能力和開發(fā)能力。開發(fā)能力有助于拓展組織已有知識和技能，完善已有設(shè)計，提高已有產(chǎn)品和服務(wù)性能；探索能力則能夠幫助實現(xiàn)新的組織實踐，以及新的技術(shù)、事業(yè)、流程和產(chǎn)品等。高校創(chuàng)新活動也具有相似的雙元能力特性，不僅要從事基礎(chǔ)研究，不斷探索新知識以跟進科技前沿，而且要關(guān)注應(yīng)用研究，轉(zhuǎn)化已有理論成果以創(chuàng)造經(jīng)濟價值，實現(xiàn)知識的商業(yè)化應(yīng)用。因此，高校具有探索基礎(chǔ)前沿和開發(fā)原始創(chuàng)新的雙元能力特征。在社會經(jīng)濟發(fā)展、政府政策支持和高校自身發(fā)展需求的推動下，高校的學(xué)術(shù)論文和科技成果轉(zhuǎn)化的雙元產(chǎn)出整體呈現(xiàn)增長態(tài)勢[2]。由于粵港澳三地存在制度差異，在一定程度上會影響高校雙元活動效率增長?，F(xiàn)有研究表明，良好的制度環(huán)境有助于提高創(chuàng)新主體積極性，促進創(chuàng)新主體知識產(chǎn)出績效提升[8,9]。由此，本文認為制度環(huán)境是影響高校雙元知識產(chǎn)出增長軌跡的重要因素。

制度環(huán)境主要是指以科技創(chuàng)新政策和高等教育政策為主的政策環(huán)境，其中，科技創(chuàng)新政策包括專利激勵政策和產(chǎn)學(xué)合作政策。制度環(huán)境對高校雙元知識產(chǎn)出增長的影響具體表現(xiàn)為兩個方面：一是專利激勵政策對創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出的積極影響?，F(xiàn)有研究表明，以專利激勵政策為代表的創(chuàng)新政策對高校專利產(chǎn)出和科技成果轉(zhuǎn)化具有積極作用[11]，但由于高校政策響應(yīng)程度差異和區(qū)域發(fā)展差異，政策環(huán)境對不同高校的作用效果也存在一定差異。具體而言，中國特色背景下中央—地方—大學(xué)之間的組織權(quán)力關(guān)系決定了廣東高校對政策給予“外壓式”回應(yīng)(王秀芹等，2021)。專利激勵政策通過激發(fā)廣東高校的積極性，提高創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出績效，但該類政策對具有不同制度環(huán)境的港澳高校未產(chǎn)生干預(yù)作用。此外，根據(jù)港澳地區(qū)的專利激勵政策，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益中對科研人員的獎勵僅占極小比例，因此港澳高校的創(chuàng)新研發(fā)活動開展緩慢。二是高等教育政策環(huán)境對學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出的影響。不同高等教育體系下的高校發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展路徑存在差異。以廣東地區(qū)為例，“985工程”、“211工程”以及“雙一流”建設(shè)計劃，不僅追求學(xué)術(shù)卓越，而且強調(diào)高校服務(wù)經(jīng)濟社會的功能，我國內(nèi)地的高等教育政策決定了廣東高校兼顧雙元知識活動的發(fā)展路徑。相比之下，在港澳地區(qū)，如香港的“卓越學(xué)科領(lǐng)域計劃”和《香港高等教育：共展所長，與時俱進》強調(diào)香港高校的學(xué)科建設(shè)與科學(xué)研究水平，澳門特區(qū)政府則在《施政報告》中提出要推動科教發(fā)展、加強對外聯(lián)系交流、促進科研與學(xué)術(shù)合作[12]。港澳地區(qū)的高等教育政策環(huán)境體現(xiàn)了特區(qū)政府對高?？蒲信c學(xué)術(shù)發(fā)展的重視，促使港澳高校的學(xué)術(shù)研究活動保持高質(zhì)量發(fā)展。具體而言，港澳地區(qū)不僅擁有5所QS排名前100名的院校，而且學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出水平較高，特別是香港高校的多項科研成果獲得國家科技進步獎，近五年在高被引用論文數(shù)和篇均被引量方面均排名全國第一。因此，在學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出方面，相較于廣東高校，港澳高校具有不可比擬的優(yōu)勢。基于此，本文提出研究假設(shè)。

H1a：廣東高校的創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增速高于港澳高校創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增速；

H1b：廣東高校的學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增速低于港澳高校學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增速。

1.2 產(chǎn)學(xué)合作與雙元知識產(chǎn)出增長

根據(jù)產(chǎn)學(xué)互動創(chuàng)新理論，產(chǎn)學(xué)研合作的實質(zhì)是不同創(chuàng)新主體之間生產(chǎn)要素的有效配置與互動[13]。諸多研究指出，創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識創(chuàng)造主體(大學(xué))與創(chuàng)新主體(企業(yè))通過多元化的并行渠道及機制開展互動和協(xié)同創(chuàng)新，包括合作研發(fā)、研究服務(wù)、科研成果商業(yè)化、人員流動、非正式人際交流、學(xué)術(shù)出版物，以及雇傭畢業(yè)生等多種形式[14-15]。此外，產(chǎn)學(xué)雙方開展技術(shù)研發(fā)是實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)需求與高?？萍假Y源對接的重要途徑，因此合作專利是產(chǎn)學(xué)合作的重要度量指標(biāo)。

探討產(chǎn)學(xué)合作與雙元知識產(chǎn)出關(guān)系是當(dāng)今學(xué)者較為關(guān)注的問題，但現(xiàn)有研究結(jié)論不一致。積極的觀點認為，高校通過開展產(chǎn)學(xué)合作可以獲取新科研思路、經(jīng)費幫助、研究設(shè)備以及檢驗科研成果的應(yīng)用性[16-17]，從而促進雙元知識產(chǎn)出績效提升。消極的觀點則認為，產(chǎn)學(xué)合作可能使高校的科研方向由基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)向應(yīng)用研究，對高校長期的知識產(chǎn)出績效產(chǎn)生負向作用[18]。此外，還有一些學(xué)者得出產(chǎn)學(xué)合作與雙元產(chǎn)出呈倒U型關(guān)系的結(jié)論[15]。目前來看，主流觀點仍然認同產(chǎn)學(xué)合作對雙元知識產(chǎn)出績效提升具有正向影響[19]。

然而現(xiàn)有研究僅從靜態(tài)視角考察產(chǎn)學(xué)合作對知識產(chǎn)出績效的影響，忽略了兩種知識創(chuàng)造活動的時間效應(yīng)。本文認為，高校開展產(chǎn)學(xué)合作、實現(xiàn)雙元知識產(chǎn)出增長，離不開時間的作用。首先，如前文所述，近年高校學(xué)術(shù)論文和科技成果轉(zhuǎn)化的雙元知識產(chǎn)出整體呈增長趨勢。其次，在時間效應(yīng)的影響下，高校與產(chǎn)業(yè)合作不僅可以獲得科技研發(fā)資金支持，還可以提高信息、知識等資源跨組織轉(zhuǎn)移效率，從而幫助高校提高雙元知識產(chǎn)出效率。結(jié)合上述分析，本文將考慮雙元知識產(chǎn)出增長趨勢的時間效應(yīng)，并提出研究假設(shè)。

H2a：隨著時間推移，產(chǎn)學(xué)合作對高校創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增長具有顯著正向作用；

H2b：隨著時間推移，產(chǎn)學(xué)合作對高校學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增長具有顯著正向作用。

1.3 制度環(huán)境的調(diào)節(jié)作用

在粵港澳大灣區(qū)建設(shè)過程中，制度環(huán)境存在整體不完善與區(qū)域制度環(huán)境差異較大的問題，在很大程度上影響灣區(qū)高校合作創(chuàng)新決策與戰(zhàn)略行為。已有研究發(fā)現(xiàn)，良好的制度環(huán)境能夠強化企業(yè)與政學(xué)研等外部網(wǎng)絡(luò)對雙元創(chuàng)新的積極影響(曾萍等，2017)。由此，本文認為制度環(huán)境在產(chǎn)學(xué)合作影響高校雙元知識產(chǎn)出增長的過程中具有調(diào)節(jié)作用。

制度環(huán)境是高校產(chǎn)學(xué)合作行為的外部影響因素，粵港澳制度環(huán)境差異對產(chǎn)學(xué)合作與雙元知識產(chǎn)出增長關(guān)系的調(diào)節(jié)作用具體表現(xiàn)為兩個方面：一是不同高等教育政策環(huán)境下高校參與產(chǎn)學(xué)合作的目的存在差異。高等教育政策環(huán)境通過影響高校發(fā)展戰(zhàn)略和研究導(dǎo)向，進而影響其產(chǎn)學(xué)合作行為。已有研究表明，高校創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向能夠激發(fā)師生參與產(chǎn)學(xué)合作(于淼等，2019)，從而幫助高校獲取新的研究思路和經(jīng)費支持，實現(xiàn)知識產(chǎn)出績效提升。港澳高校偏重于學(xué)術(shù)導(dǎo)向，其建立產(chǎn)學(xué)合作關(guān)系是為了整合組織外部的異質(zhì)性知識和獲取新的科研思路以反哺學(xué)術(shù)，主要強調(diào)產(chǎn)學(xué)合作對學(xué)術(shù)進步的重要性；廣東高校則兼顧學(xué)術(shù)導(dǎo)向與商業(yè)導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)合作的主要目的在于實現(xiàn)知識商業(yè)化和技術(shù)化，推動學(xué)術(shù)進步以促進雙元活動開展。二是粵港澳科技創(chuàng)新政策存在差異。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的不同地區(qū)具有不同動機、目標(biāo)和偏好，由此形成不同的制度壓力，進而影響創(chuàng)新主體產(chǎn)學(xué)合作[7]。廣東作為我國科技創(chuàng)新發(fā)展的前沿地，科技創(chuàng)新政策較為成熟，如省部院產(chǎn)學(xué)研結(jié)合發(fā)展規(guī)劃、《廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，這些都為廣東省產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體營造了良好的創(chuàng)新環(huán)境，有助于廣東高校開展產(chǎn)學(xué)合作。相比之下，港澳特區(qū)政府對科技創(chuàng)新的關(guān)注度不夠、產(chǎn)學(xué)合作政策較為缺乏。如香港特區(qū)政府雖在 2017 年的施政報告中強調(diào)推進科技創(chuàng)新發(fā)展，但相較于內(nèi)地起步較晚，自上而下的政策從實施到產(chǎn)生效用也需要一定時間，加上香港長期較低的研發(fā)投入強度，導(dǎo)致香港特區(qū)的科創(chuàng)環(huán)境不佳，在產(chǎn)學(xué)合作政策方面也僅有“大學(xué)與產(chǎn)業(yè)合作計劃”，產(chǎn)學(xué)合作政策供給明顯不足。澳門也同樣存在科創(chuàng)環(huán)境不佳與產(chǎn)學(xué)研起步較慢的情況，如澳門特區(qū)政府在“二五規(guī)劃”中提出逐步完善創(chuàng)新科技體系和優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，在2021年的施政報告中也才首次提出加快推進產(chǎn)學(xué)研融合。由此可見，現(xiàn)有科技創(chuàng)新政策環(huán)境難以顯著促進港澳高校產(chǎn)學(xué)合作。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)。

H3：制度環(huán)境對產(chǎn)學(xué)合作與雙元知識產(chǎn)出增長關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用；

H3a：產(chǎn)學(xué)合作對廣東高校創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增長的促進作用大于港澳高校；

H3b：產(chǎn)學(xué)合作對廣東高校學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增長的促進作用小于港澳高校。

基于以上分析，本文構(gòu)建基于產(chǎn)學(xué)合作與雙元知識產(chǎn)出增長關(guān)系的概念模型，如圖1所示。

圖1 基于產(chǎn)學(xué)合作與雙元知識產(chǎn)出增長的概念模型Fig.1 A conceptual model based on university-industry cooperation and the growth of ambidextrous output

2 研究設(shè)計

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文以2021年教育部公布的全國本科院校名單中的67所粵港澳大灣區(qū)本科層次院校為研究樣本，其中，廣東52所，香港8所，澳門7所，樣本觀察期為2011-2020年，共660個觀測值。基于藝術(shù)類和體育類院校在發(fā)展目標(biāo)、人才培養(yǎng)方面與綜合研究型高校存在顯著差異且不以科學(xué)研究為重點，以及高校數(shù)據(jù)可獲得性等方面考慮，本文未納入藝術(shù)類和體育類院校、樣本期內(nèi)未主動公開數(shù)據(jù)以及沒有雙元知識產(chǎn)出數(shù)據(jù)的高校樣本。專利和論文數(shù)據(jù)分別來源于Incopat數(shù)據(jù)庫、SCI/SSCI數(shù)據(jù)庫，專任教師數(shù)據(jù)來源于《廣東省教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計分析》、本科教育教學(xué)質(zhì)量報告、香港大學(xué)教育資助委員會、《澳門高等教育局高教統(tǒng)計數(shù)據(jù)匯編》、城市年鑒以及其它公開來源。由于港澳地區(qū)與內(nèi)地的統(tǒng)計口徑不同，本文采用連續(xù)兩個學(xué)年的高級教學(xué)人員和初級教學(xué)人員之和的均值、教學(xué)人員的均值分別代表香港和澳門高校當(dāng)年專任教師數(shù)。

2.2 變量測量

2.2.1 被解釋變量

基于雙元能力視角，本文將雙元知識產(chǎn)出區(qū)分為學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出和創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出?，F(xiàn)有研究采用論文發(fā)表數(shù)量表征學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出，用成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)衡量應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出，如專利出售合同數(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入[2]。本文的雙元知識產(chǎn)出重點關(guān)注創(chuàng)新鏈上游，即學(xué)術(shù)知識生產(chǎn)和商業(yè)化知識生產(chǎn)的知識創(chuàng)新，而論文和專利則能夠有效反映學(xué)術(shù)知識生產(chǎn)與商業(yè)化知識生產(chǎn)水平[20]。其中，國際論文是具有高質(zhì)量的學(xué)術(shù)研究成果[21]，可用于比較粵港澳大灣區(qū)與世界知名大灣區(qū)的科技創(chuàng)新能力。為實現(xiàn)粵港澳三地高校的國際化比較，本文采用國際論文發(fā)表量表征學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出，如SCI和SSCI論文。三方同族專利是開展創(chuàng)新性評價的重要指標(biāo)，能反映地區(qū)技術(shù)發(fā)明的整體水平及在國際市場上的競爭力[22]。鑒于粵港澳三地知識產(chǎn)權(quán)政策存在明顯差異以及專利申請的“本國優(yōu)勢”效應(yīng)帶來的偏差，除美、日、歐三局外，本文將國家知識產(chǎn)權(quán)局(SIPO)、香港知識產(chǎn)權(quán)署(HKIPD)、澳門經(jīng)濟局知識產(chǎn)權(quán)廳(DSEDT)也納入在內(nèi)，并采用簡單同族的方法進行專利族合并[23]。同時，以優(yōu)先權(quán)年統(tǒng)計發(fā)明專利和實用新型專利[24]，對應(yīng)于香港的標(biāo)準(zhǔn)專利和短期專利、澳門的發(fā)明專利和新型專利。此外，為控制雙元產(chǎn)出與高校規(guī)模的相關(guān)性以及雙元產(chǎn)出的可比性，采用人均國際論文發(fā)表量和人均簡單專利族數(shù)分別衡量學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出與創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出。

2.2.2 解釋變量

時間變量。本文考慮了雙元知識產(chǎn)出的時間效應(yīng)，該變量能夠反映雙元知識產(chǎn)出增長軌跡[25]，并將初始年設(shè)為 0，其余年份依次設(shè)為 1～9。

產(chǎn)學(xué)合作。現(xiàn)有研究采用企業(yè)資助金額占科研總經(jīng)費的比例[26]、合著論文數(shù)量[14]和合作企業(yè)數(shù)量[19]表征產(chǎn)學(xué)合作情況。本文借鑒Zhao等[19]的做法，基于專利層面采用該高校過去5年合作的企業(yè)數(shù)量衡量產(chǎn)學(xué)合作水平，需要指出的是，本文以簡單專利族為單位統(tǒng)計合作企業(yè)數(shù)量并加1取對數(shù)。

2.2.3 調(diào)節(jié)變量

廣東高校。由不同制度環(huán)境形成的制度壓力和創(chuàng)新環(huán)境導(dǎo)致高校在雙元知識產(chǎn)出增長、產(chǎn)學(xué)合作關(guān)系建立上存在明顯差異[7,10]。本文認為廣東與港澳地區(qū)在專利激勵政策、產(chǎn)學(xué)合作政策和高等教育政策等制度環(huán)境上存在明顯差異，為區(qū)分廣東高校與港澳高校所處的制度環(huán)境差異，設(shè)置廣東高校的虛擬變量，其中，廣東高校賦值為1，港澳高校賦值為0。

2.2.4 控制變量

學(xué)校類型。由于高校的學(xué)科領(lǐng)域、發(fā)展路徑等存在差異，形成了綜合類、理工類、財經(jīng)類、語言類、農(nóng)林類、師范類等多種類型高校。不同類型高校采取的外部合作戰(zhàn)略有所差異，進而影響產(chǎn)學(xué)合作關(guān)系建立[14]。學(xué)校類型劃分為綜合類、理工類和其它類(醫(yī)藥、師范、財經(jīng)、語言、體育、政法、農(nóng)業(yè))，共三大類，設(shè)立3個虛擬變量，并以綜合類院校為參照。

學(xué)術(shù)影響。本文借鑒3年影響因子的計算方法衡量高校學(xué)術(shù)影響力，利用高校過去3年的SCI/SSCI論文在當(dāng)年得到的引用數(shù)量除以前三年的論文總數(shù)，計算當(dāng)年的影響因子。考慮到投入與產(chǎn)出之間存在時間滯后性，故采用過去3年的平均影響因子衡量學(xué)術(shù)影響力。

高水平大學(xué)?；浉郯娜氐母咝Ｋ酱嬖诿黠@差異并影響雙元知識產(chǎn)出增長。根據(jù)歷年中國大學(xué)排行榜，進榜高校被認為是高水平大學(xué)，設(shè)為1，否則為0。

知識存量。大多數(shù)研究采用論文發(fā)表存量或?qū)＠媪孔鳛橹R能力評價指標(biāo)[27-28]，論文和專利總數(shù)增加表明大學(xué)知識能力增強。本文分別采用高校前5年SCI/SSCI論文發(fā)表總數(shù)和前5年簡單專利族總數(shù)衡量論文存量與專利存量，并取對數(shù)處理。變量定義和測算方法如表1所示。

2.3 隨機系數(shù)模型建立

橫截面或面板數(shù)據(jù)模型僅從總體上估計產(chǎn)學(xué)合作對雙元知識產(chǎn)出的影響效應(yīng)，無法估計自變量對因變量所涉時間因素的影響。已有學(xué)者基于潛增長曲線模型分析產(chǎn)學(xué)合作對知識產(chǎn)出增長軌跡的影響[25]，但該模型不允許數(shù)據(jù)缺失，不適合考察那些建校時間晚從而存在數(shù)據(jù)缺失的高校?；谏鲜隹紤]，本文利用重復(fù)測量的縱向數(shù)據(jù)，并采用隨機系數(shù)模型(RCM)考察產(chǎn)學(xué)合作對雙元知識產(chǎn)出增長的影響。

Level1:Yti=β0i+β1iTimeti+β2iPti+β3iXti+β4iTimetiXti+εti

(1)

Level2:β0i=γ00+γ01Wi+μ0i

(2)

β1i=γ10+μ1i

(3)

β2i=γ20+μ2i

(4)

β3i=γ30+μ3i

(5)

β4i=γ40+μ4i

(6)

其中，Level1是學(xué)校內(nèi)不同測量(個體內(nèi))，Level2是學(xué)校個體層測量(個體間)。下標(biāo)i表示第i個觀測對象，下標(biāo)t表示第t次觀測時間。Yti為創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出和學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出，Timeti為時間變量，Xti為產(chǎn)學(xué)合作。Wi和Pti為控制變量，分別包括學(xué)校類型和高水平大學(xué)等時不變因素，以及學(xué)術(shù)影響、前5年累計專利和前5年累計論文等時變因素。β0i為截距項，β1i-β3i為估計斜率，β4i用以檢驗產(chǎn)學(xué)合作對雙元知識產(chǎn)出增長的作用效果，εti代表第一層的殘差。γ00-γ40代表第二層的截距項，γ01為控制變量對因變量的影響效果，μ0i-μ4i代表隨機項。此外，為比較不同制度環(huán)境對高校的差異化作用，本文區(qū)分廣東高校和港澳高校，采用兩個分塊矩陣堆疊的方式同時估計兩個方程，并控制相關(guān)性以進行跨組比較。

建立上述模型前，依次建立含隨機截距的增長模型、含隨機截距和斜率的增長模型、含控制變量的增長模型并確定未結(jié)構(gòu)化的隨機效應(yīng)的方差-協(xié)方差結(jié)構(gòu)，逐步進行似然比檢驗，并根據(jù)赤池信息準(zhǔn)則(AIC)和貝葉斯信息準(zhǔn)則(BIC)判斷模型擬合效果。結(jié)果顯示，對數(shù)似然值變大，AIC和BIC值變小，說明模型擬合效果較好，上述模型適合用于分析。

表1 變量定義Tab.1 Varible definitions

3 實證檢驗與結(jié)果討論

3.1 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析

回歸分析前，對樣本數(shù)據(jù)進行簡單描述與相關(guān)性分析，具體如表2所示。根據(jù)描述性統(tǒng)計結(jié)果可知，產(chǎn)學(xué)合作均值為1.121，表示粵港澳大灣區(qū)高校的產(chǎn)學(xué)合作存在顯著差異，部分變量間的相關(guān)系數(shù)超過0.6，但回歸后各變量VIF的最大值為3.70，小于臨界值10，表明模型不存在多重共線性問題。

為直觀描述產(chǎn)學(xué)合作隨時間變化趨勢，基于2011-2020年67所粵港澳大灣區(qū)高校產(chǎn)學(xué)合作企業(yè)數(shù)量繪制折線圖，如圖2所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，廣東高校的校均產(chǎn)學(xué)合作企業(yè)數(shù)量呈波動上升趨勢，港澳高校的校均產(chǎn)學(xué)合作企業(yè)數(shù)量始終處于較低水平，遠遠低于廣東高校，說明大灣區(qū)在深化產(chǎn)學(xué)研合作上仍有很大改善空間。

表2 描述性統(tǒng)計與相關(guān)系數(shù)Tab.2 Descriptive statistic and correlation coefficients

3.2 高校雙元知識產(chǎn)出增長結(jié)果分析

首先采用隨機系數(shù)模型檢驗高校雙元知識產(chǎn)出增長趨勢，回歸結(jié)果如表3所示。模型(1)和模型(3)為加入控制變量的基礎(chǔ)模型，以考察粵港澳大灣區(qū)高校雙元知識產(chǎn)出平均增長趨勢?？梢园l(fā)現(xiàn)，隨著時間推移，大灣區(qū)高校的創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出和學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出分別以每年0.007、0.014的速度顯著增長(β=0.007,p<0.01; β=0.014,p<0.01)。此外，采用跨組比較考察高校雙元知識產(chǎn)出增長效應(yīng)是否受到制度環(huán)境的影響。模型(2)和模型(4)的結(jié)果表明，廣東高校的創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出以每年0.010的速度顯著增長(β=0.010,p<0.01)，而港澳高校的增長趨勢不顯著(β=-0.000,p>0.1)，因此廣東高校創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增速高于港澳高校。同時，港澳高校學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出以每年0.022的速度顯著增長(β=0.022,p<0.01)，而廣東高校以每年0.011的速度顯著增長(β=0.011,p<0.01)，因此港澳高校學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增速高于廣東高校，H1a和H1b均得到支持。這說明制度環(huán)境是影響高校雙元知識產(chǎn)出的重要因素，廣東和港澳地區(qū)不同的專利激勵政策與高等教育政策會影響高校兩種知識創(chuàng)造活動效率。

圖2 粵港澳大灣區(qū)高校產(chǎn)學(xué)合作企業(yè)數(shù)量情況Fig.2 Quantity of enterprises involved in university-industry cooperation in universities in Guangdong—Hong Kong—Macao Greater Bay Area

表3 高校雙元知識產(chǎn)出增長效應(yīng)的回歸結(jié)果Tab.3 Regression results of the growth effect of university's ambidextrous output

為更直觀地觀察廣東高校和港澳高校雙元知識產(chǎn)出增長差異，繪制圖3。由圖可知，廣東高校的創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出斜率大于港澳高校，港澳高校的學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出斜率大于廣東高校，有力地驗證了上述結(jié)論，說明制度環(huán)境是影響高校雙元知識產(chǎn)出增長的外部因素。良好的制度通過提高創(chuàng)新主體的積極性促使知識產(chǎn)出績效提升[8,9]，與港澳地區(qū)相比，廣東地區(qū)更有利的創(chuàng)新政策環(huán)境通過激發(fā)廣東高校的積極性使其創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增長更快。與廣東地區(qū)相比，更強調(diào)學(xué)術(shù)發(fā)展的高等教育政策使港澳高校獲得更快的學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增長。

3.3 產(chǎn)學(xué)合作對高校雙元知識產(chǎn)出增長的影響結(jié)果分析

考慮到產(chǎn)學(xué)合作的內(nèi)生性問題可能使初步分析結(jié)果產(chǎn)生偏差，無法得到準(zhǔn)確的因果關(guān)系。因此，本文首先考察產(chǎn)學(xué)合作對雙元知識產(chǎn)出增長的實際影響，表4展示了未考慮內(nèi)生性問題的初步分析結(jié)果。根據(jù)模型(5)和(6)，由產(chǎn)學(xué)合作與時間變量的交互項可知，產(chǎn)學(xué)合作對創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增長無顯著作用(β=0.001,p>0.1)，且對廣東高校和港澳高校均無顯著作用(β=0.002,p>0.1;β=-0.001,p>0.1)，也無法比較產(chǎn)學(xué)合作對兩者創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增長的促進程度。由模型(7)和(8)產(chǎn)學(xué)合作與時間變量的交互項可知，產(chǎn)學(xué)合作對學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增長具有顯著正向作用(β=0.014,p<0.01)。相較于港澳高校，產(chǎn)學(xué)合作對廣東高校學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增長的促進作用更大(β=0.015,p<0.01;β=0.007, p>0.1)。

圖3 廣東高校與港澳高校雙元知識產(chǎn)出增長比較Fig.3 Comparison of the growth of ambidextrous output in Guangdong，Hong Kong and Macao universities

表4 產(chǎn)學(xué)合作對高校雙元知識產(chǎn)出增長的影響Tab.4 Impact of university-industry cooperation on the growth of university ambidextrous output

為解決內(nèi)生性問題，本文借鑒龔紅[21]和Fernández-Zubieta等[29]采用樣本前估計的方法，用取樣樣本(即2011年之前)前三年平均因變量構(gòu)建前樣本值，即2008—2010年的人均論文發(fā)表量和人均簡單專利族數(shù)，分別將前樣本值納入控制變量進行回歸，若該校在2010年后建校，則設(shè)為0。由于有8所廣東院校的數(shù)據(jù)缺失，無法計算前樣本值，因此未納入樣本。

表5為控制內(nèi)生性后產(chǎn)學(xué)合作對高校雙元知識產(chǎn)出增長影響的回歸結(jié)果。為降低共線性，對時間變量進行中心化處理。模型(9)和(11)探討了產(chǎn)學(xué)合作對高校雙元知識產(chǎn)出增長的影響，產(chǎn)學(xué)合作與時間的交互項系數(shù)分別為0.003、0.013，且在1%的水平上顯著，說明產(chǎn)學(xué)合作對雙元知識產(chǎn)出隨時間變化的斜率具有顯著正向影響，亦即高校合作企業(yè)數(shù)量越多，其雙元知識產(chǎn)出增長越快，H2a和H2b得到支持。這與以往學(xué)者得出的結(jié)論相似，即大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界建立合作關(guān)系可以提高信息、知識等資源跨組織轉(zhuǎn)移效率，有助于高校雙元創(chuàng)新績效提升[30]。在此基礎(chǔ)上，本文采用跨組比較考察產(chǎn)學(xué)合作對高校雙元知識產(chǎn)出增長效應(yīng)是否受到制度環(huán)境的調(diào)節(jié)作用。根據(jù)模型(10)和(12)可知，隨著時間推移，相較于港澳高校，產(chǎn)學(xué)合作對廣東高校創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增長的促進作用更顯著(β=-0.001,p>0.1;β=0.004, p<0.01)，H3a得到支持。這說明良好的制度環(huán)境會強化產(chǎn)學(xué)合作對廣東高校雙元知識產(chǎn)出增長的積極影響。與設(shè)想相反的是H3b不成立，即產(chǎn)學(xué)合作對港澳高校學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增長的促進作用小于廣東高校(β=0.007,p>0.1;β=0.014,p<0.01)。這可能是因為從跨組織獲取和整合的異質(zhì)性創(chuàng)新資源雖然可以為港澳高校的學(xué)術(shù)研究活動創(chuàng)造條件，但產(chǎn)學(xué)合作政策的缺位和專利激勵政策不足導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)互動較少，產(chǎn)學(xué)合作對港澳高校學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增長并未起到反哺作用。綜上，H3得到支持。通過比較上述兩個結(jié)果發(fā)現(xiàn)，當(dāng)產(chǎn)學(xué)合作的內(nèi)生性問題得到控制后，產(chǎn)學(xué)合作對高校創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增長的促進作用更顯著，由此可準(zhǔn)確得到產(chǎn)學(xué)合作與雙元知識產(chǎn)出增長的因果關(guān)系。

表5 考慮內(nèi)生性后的產(chǎn)學(xué)合作對高校雙元知識產(chǎn)出增長的影響Tab.5 Endogeneity effect of university-industry cooperation on the growth of university ambidextrous output

圖4為制度環(huán)境對產(chǎn)學(xué)合作與雙元知識產(chǎn)出增長關(guān)系的簡單斜率。由圖4(a)可知，產(chǎn)學(xué)合作使廣東高校創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增長斜率增大，但產(chǎn)學(xué)合作并未改變港澳高校創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增長斜率，進一步證明了相較于港澳高校，產(chǎn)學(xué)合作對廣東高校創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增長的促進作用更大。由圖4(b)可知，產(chǎn)學(xué)合作使廣東高校學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增長斜率由負變正，使港澳高校學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增長斜率略增大，表明相較于港澳高校，產(chǎn)學(xué)合作對廣東高校學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增長的促進作用更大，有力地論證了上述結(jié)論。即良好的制度環(huán)境通過提高創(chuàng)新主體積極性，強化產(chǎn)學(xué)合作對高校雙元知識產(chǎn)出增長的促進作用，如產(chǎn)學(xué)合作政策可以營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)校企合作積極性，校企合作又為高校提供了研發(fā)經(jīng)費來源和新的研究思路，進而有助于實現(xiàn)雙元知識產(chǎn)出提高。因此，有利的制度環(huán)境使產(chǎn)學(xué)合作對廣東高校雙元知識產(chǎn)出增長的促進作用更顯著。

4 結(jié)論與啟示

本研究基于產(chǎn)學(xué)互動創(chuàng)新理論和組織雙元能力理論，利用粵港澳大灣區(qū)67所高校2011-2020年的縱向數(shù)據(jù)建立隨機系數(shù)模型，考察高校雙元活動效率增長趨勢、產(chǎn)學(xué)合作對高校雙元知識產(chǎn)出增長的影響以及制度環(huán)境的調(diào)節(jié)作用，并得出以下研究結(jié)論：

(1)隨著時間推移，粵港澳大灣區(qū)高校創(chuàng)新研發(fā)和學(xué)術(shù)研究的雙元知識產(chǎn)出整體呈現(xiàn)顯著的增長趨勢，灣區(qū)不同制度環(huán)境帶來的專利激勵政策和高等教育政策差異導(dǎo)致廣東高校與港澳高校在創(chuàng)新研發(fā)、學(xué)術(shù)研究雙元活動的效率提升上有不同表現(xiàn)。具體而言，廣東高校創(chuàng)新研發(fā)效率提升幅度高于港澳高校，港澳高校學(xué)術(shù)研究效率提升幅度則高于廣東高校。

(2)產(chǎn)學(xué)合作對粵港澳高校整體的雙元活動效率提升具有顯著正向作用，且不同制度環(huán)境下的高校有所差異，良好的制度環(huán)境會強化產(chǎn)學(xué)合作對高校雙元知識產(chǎn)出績效提升的積極影響，主要表現(xiàn)為產(chǎn)學(xué)合作對廣東高校創(chuàng)新研發(fā)和學(xué)術(shù)研究雙元產(chǎn)出增長的促進作用均大于港澳高校。

本文的研究結(jié)論對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策制定和粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新體系建設(shè)具有重要參考價值。

首先，灣區(qū)高校應(yīng)根據(jù)自身角色和定位實施雙元活動發(fā)展策略，為大灣區(qū)建設(shè)提供科技創(chuàng)新支持。在“雙一流”高校建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下，灣區(qū)高校應(yīng)提高自身探索基礎(chǔ)前沿和開發(fā)原始創(chuàng)新的雙元能力。一方面，灣區(qū)高校要緊跟灣區(qū)戰(zhàn)略需求探索科學(xué)前沿，開展學(xué)術(shù)研究并產(chǎn)出高水平的原創(chuàng)性科研成果，推動粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成為具有全球影響力的基礎(chǔ)科學(xué)研究高地。另一方面，高校應(yīng)結(jié)合灣區(qū)經(jīng)濟發(fā)展需要并充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢開展創(chuàng)新研發(fā)活動，為將粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成為國際科技創(chuàng)新中心提供核心力量。

其次，對于港澳高校而言，應(yīng)營造有利于其發(fā)揮專利等知識產(chǎn)權(quán)制度作用的創(chuàng)新產(chǎn)出環(huán)境，同時，制定知識創(chuàng)造和成果轉(zhuǎn)化的雙重激勵政策，促進創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出績效提升，以適應(yīng)大灣區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需要。廣東省雖擁有中山大學(xué)和華南理工大學(xué)兩所“雙一流”建設(shè)高校，具有較強的科研實力，但其它高校的科研實力不均衡，導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出增長落后于港澳高校。因此，廣東高校的建設(shè)發(fā)展，一要抓住粵港澳大灣區(qū)發(fā)展契機，引導(dǎo)具有較強基礎(chǔ)創(chuàng)新能力的港澳高校在粵辦學(xué)以實現(xiàn)科研優(yōu)勢互補，二要根據(jù)灣區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略需求發(fā)展優(yōu)勢學(xué)科，通過加大科研經(jīng)費投入等措施增強廣東高校的基礎(chǔ)創(chuàng)新能力。

最后，本文發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)合作對港澳高校雙元知識產(chǎn)出增長未表現(xiàn)出促進作用。港澳高校雖然擁有雄厚的科研實力，但其以學(xué)術(shù)發(fā)展為目標(biāo)決定了與產(chǎn)業(yè)結(jié)合度不高，導(dǎo)致科學(xué)研究一直脫離產(chǎn)業(yè)，科技成果轉(zhuǎn)化能力弱，致使雙元知識產(chǎn)出增長緩慢。從高校角度出發(fā)，港澳高校應(yīng)抓住灣區(qū)建設(shè)的重要機遇，深化粵港澳產(chǎn)學(xué)研合作，發(fā)揮自身基礎(chǔ)創(chuàng)新能力優(yōu)勢并借助廣東雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)進行科技成果轉(zhuǎn)化，促進自主創(chuàng)新效率和雙元能力提升。從政府角度出發(fā)，特區(qū)政府應(yīng)加大科技創(chuàng)新投入力度，出臺科技計劃和產(chǎn)學(xué)研合作扶持政策，為促進產(chǎn)學(xué)研合作提供資金支持和制度基礎(chǔ)，以此發(fā)揮促進雙元知識產(chǎn)出增長的效用。

本研究還存在一定局限性：第一，僅分別討論產(chǎn)學(xué)合作單獨對粵港澳大灣區(qū)高校學(xué)術(shù)研究和創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出增長的影響，忽略了兩種知識產(chǎn)出活動之間的沖突和平衡，未來可關(guān)注產(chǎn)學(xué)合作如何平衡雙元知識產(chǎn)出。第二，本研究僅基于專利層面對產(chǎn)學(xué)合作進行測量，未來可結(jié)合不同層面數(shù)據(jù)捕捉不同形式的產(chǎn)學(xué)合作并作進一步探討，尤其是港澳高校在論文上可能有更多產(chǎn)學(xué)合作。第三，本研究僅討論了產(chǎn)學(xué)合作對高校學(xué)術(shù)研究和創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出的線性影響，產(chǎn)學(xué)合作對雙元知識產(chǎn)出是否具有非線性作用需要進一步探討。