基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力對突破式創(chuàng)新的影響
——企業(yè)吸收能力與創(chuàng)新開放度的調(diào)節(jié)作用

林潤輝，王 倫

（1.南開大學(xué)商學(xué)院，天津 300071；2.中國公司治理研究院，天津 300071；3.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)行為與政策模擬實(shí)驗(yàn)室，天津 300071）

1 研究背景

在新全球化背景下，突破性創(chuàng)新作為我國企業(yè)創(chuàng)新能力體系的短板，同時(shí)也是攻克關(guān)鍵領(lǐng)域“卡脖子”技術(shù)的有效途徑和我國構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)新發(fā)展格局的戰(zhàn)略支撐。突破式創(chuàng)新能夠幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)替代與升級[1]，對企業(yè)構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)國際競爭力具有重要作用，但采取何種方法與路徑有效提升突破式創(chuàng)新能力仍然是中國企業(yè)面臨的難題[2]。突破式創(chuàng)新的探索性和前瞻性，決定了其一定程度上依賴于對未知領(lǐng)域的探索[3]。知識元素代表著科學(xué)與技術(shù)的核心構(gòu)念，一系列知識元素的重新組合賦予了其新的內(nèi)涵與功能[4]，企業(yè)所擁有的知識元素集合及其所屬知識域間所構(gòu)造的關(guān)系形成企業(yè)知識庫，突破式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)需要跨領(lǐng)域、跨行業(yè)組合新穎知識元素，從而打破現(xiàn)有技術(shù)范式，增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力，重塑市場格局。

知識重組能力高表明企業(yè)對技術(shù)知識間的依賴關(guān)系、交叉規(guī)律的認(rèn)知程度高，知識重組是突破式創(chuàng)新的重要推動力。Carnabuci等[5]、Keijl等[6]、Schillebeeckx等[7]、陳靜等[8]關(guān)注知識重組的前置因素、知識重組與創(chuàng)新間的關(guān)系等。就知識重組中的知識元素來講，原有知識元素組合的探索性程度相對較低[7]，學(xué)者們逐漸認(rèn)識到新知識元素對創(chuàng)新的重要性，并進(jìn)行了初步探索，例如陳靜等[9]構(gòu)建了基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力對制造企業(yè)績效的影響模型，并分析協(xié)作研發(fā)廣度和深度的調(diào)節(jié)作用；Arts等[10]用美國生物技術(shù)領(lǐng)域26年的專利數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)對現(xiàn)有知識進(jìn)行全新的組合可以提高其突破性創(chuàng)新績效；Petruzzelli等[11]發(fā)現(xiàn)當(dāng)舊有知識元素與其他地理上臨近的元素組合時(shí)，增強(qiáng)了舊有元素對創(chuàng)新的影響。然而，企業(yè)僅僅聚焦于狹窄的技術(shù)領(lǐng)域可能會限制其創(chuàng)新視野，突破式創(chuàng)新需要打破知識元素間的原有聯(lián)系，產(chǎn)生新的創(chuàng)造性想法[12]，包含異質(zhì)、新穎知識元素的知識重組活動可以助力企業(yè)跨越技術(shù)領(lǐng)域，突破現(xiàn)有認(rèn)知局限，開拓創(chuàng)新空間，提升企業(yè)突破式創(chuàng)新水平。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未涉及在知識重組活動中加入異質(zhì)、新穎知識元素對突破式創(chuàng)新的影響。進(jìn)一步來講，企業(yè)對知識的理解與吸收很大程度上取決于企業(yè)自身的吸收能力。同時(shí)，企業(yè)通過跨越組織邊界進(jìn)行遠(yuǎn)距離知識搜索來獲取外部創(chuàng)新資源，這是當(dāng)前企業(yè)解決內(nèi)部創(chuàng)新資源瓶頸的重要途徑。吸收能力和創(chuàng)新開放度分別作為企業(yè)內(nèi)部動態(tài)能力和外部知識整合機(jī)制，均會在企業(yè)跨領(lǐng)域知識整合過程中扮演橋梁和紐帶的角色。

為彌補(bǔ)上述研究缺口，本文從重組創(chuàng)新視角，通過對2011—2019年中國計(jì)算機(jī)通信及電子設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)457家上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，探討基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力與突破式創(chuàng)新之間的關(guān)系，并進(jìn)一步分析吸收能力和創(chuàng)新開放度對其的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1 基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力與突破式創(chuàng)新

依據(jù)知識基礎(chǔ)理論，知識是企業(yè)保持持續(xù)創(chuàng)新能力、維持核心競爭優(yōu)勢和取得市場競爭的基礎(chǔ)元素，新穎性知識是企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略資源[13]，包含新穎性知識的知識組合有助于打破思維慣性，從而激發(fā)新想法[14]，因此，突破式創(chuàng)新要求企業(yè)在現(xiàn)有的技術(shù)范式之外探索全新的知識和技術(shù)[15]?；谔剿魇絼?chuàng)新的知識整合能力通過組合新穎的知識元素，即新舊知識元素組合或新新知識元素組合，有助于增加實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新的概率。

具體而言，混合型知識整合能力屬于穩(wěn)健型的知識迭代過程，通過新舊知識組合，一方面可以將新知識元素納入企業(yè)已有知識結(jié)構(gòu)中；另一方面新穎與現(xiàn)有技術(shù)能力的組合是創(chuàng)新的主要來源之一[16]，組織基于對現(xiàn)有技術(shù)的理解，有助于企業(yè)識別與消化跨領(lǐng)域知識元素，降低知識落差，從而產(chǎn)生顛覆式創(chuàng)新成果。創(chuàng)造性知識整合能力是新新知識元素組合，其跨越了更大的知識領(lǐng)域，進(jìn)一步增加了知識的新鮮度，擺脫了先前技術(shù)的路徑依賴，改變了企業(yè)現(xiàn)有知識結(jié)構(gòu)與知識積累，屬于激進(jìn)型的知識迭代過程，創(chuàng)造型知識整合過程最大限度地?cái)U(kuò)展了企業(yè)的認(rèn)知邊界，增加可多樣性知識的組合機(jī)會，是突破式創(chuàng)新的潤滑劑。如Zeng等[17]研究發(fā)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)新鮮度可以產(chǎn)生更大原創(chuàng)性和跨學(xué)科影響力，并且，相較于團(tuán)隊(duì)成員形成的新的合作關(guān)系產(chǎn)生的團(tuán)隊(duì)新鮮度，由新團(tuán)隊(duì)成員加入而產(chǎn)生的團(tuán)隊(duì)新鮮度可以帶來更大原創(chuàng)性和跨學(xué)科影響力，其原因在于新團(tuán)隊(duì)成員帶來了多樣且異質(zhì)的知識元素。

2.2 不同類型基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力與突破式創(chuàng)新對比分析

創(chuàng)造型知識整合能力相較于混合型知識整合能力對突破式創(chuàng)新的影響更強(qiáng)的原因可能是：第一，創(chuàng)造性知識整合能力是新新知識元素組合，屬于企業(yè)尚未涉及的領(lǐng)域，知識元素間的新穎性高，更具有探索性，混合型知識整合能力是企業(yè)基于現(xiàn)有知識元素與新穎知識元素的組合，知識探索性相對趨于保守；第二，經(jīng)常從事創(chuàng)造性知識整合的研發(fā)人員更具有冒險(xiǎn)精神，先前的創(chuàng)造性知識組合經(jīng)驗(yàn)有助于其發(fā)現(xiàn)新穎性知識元素之間尚未連接的部分，而在進(jìn)行混合型知識整合過程中，雖然原有知識元素的出現(xiàn)有助于研發(fā)人員基于現(xiàn)有知識元素間的內(nèi)在邏輯和潛在機(jī)制來理解新的知識元素，但是其思維邏輯也會受到現(xiàn)有知識元素的束縛。從本質(zhì)上來講，突破式創(chuàng)新是一種破壞式創(chuàng)新，需要以更多異質(zhì)且新穎知識元素作為養(yǎng)料，創(chuàng)造型知識整合能力相比混合型知識整合能力，包含了更多異質(zhì)且新穎知識元素?；诖耍疚奶岢觯?/p>

H1：創(chuàng)造型知識整合能力對企業(yè)突破式創(chuàng)新的影響大于混合型知識整合能力。

2.3 吸收能力的調(diào)節(jié)作用

吸收能力是組織通過一系列慣例和流程，對新穎知識加以內(nèi)化并應(yīng)用到實(shí)際問題解決中的一種動態(tài)能力[18]，其本質(zhì)內(nèi)涵是企業(yè)識別、評價(jià)、消化外部新知識，最終把他們應(yīng)用于商業(yè)化產(chǎn)出的能力[19]。企業(yè)吸收能力強(qiáng)有助于其將隱性知識轉(zhuǎn)化為顯性知識，并將其應(yīng)用于決策、知識庫更新與規(guī)避知識演進(jìn)過程中的陷阱[20]。同時(shí)，吸收能力不僅可以幫助企業(yè)識別新知識元素并加以利用，還有助于減少企業(yè)現(xiàn)有知識元素與新知識元素間的非相關(guān)性，加速新舊知識元素間的同化與整合[21]，從而推動知識流動[22]，加快創(chuàng)新的速度和頻率[23]。

知識整合效果取決于企業(yè)所獲取的外部知識與存量知識的相容性，以及整合過程的復(fù)雜程度[24]。Jung等[25]研究發(fā)現(xiàn)搜索已有內(nèi)部知識并將其納入研發(fā)使本地搜索在產(chǎn)生高影響力的突破方面優(yōu)于跨邊界搜索?；旌闲椭R整合能力包括新舊知識元素組合，由于舊有知識元素代表企業(yè)原有知識基礎(chǔ)，可以有效識別、吸收、轉(zhuǎn)化有價(jià)值的新的知識元素，提升企業(yè)對知識的吸收、轉(zhuǎn)化和利用效率。同時(shí)吸收能力是企業(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域的知識積累，當(dāng)有新知識元素加入時(shí)，吸收能力強(qiáng)的企業(yè)可以不斷調(diào)用已有知識積累對新知識元素加以識別、評估、消化，并加以整合應(yīng)用到解決現(xiàn)實(shí)實(shí)際問題中，從而提升企業(yè)突破式創(chuàng)新能力?；诖?，本文提出：

H2a：吸收能力促進(jìn)混合型知識整合能力與企業(yè)突破式創(chuàng)新間的正向關(guān)系。

企業(yè)通過加大研發(fā)投入以增加其吸收能力，能夠彌補(bǔ)知識元素間較大的技術(shù)差別，在吸收能力較強(qiáng)的情況下，企業(yè)具有更高的組織學(xué)習(xí)能力，加快了知識流動，增強(qiáng)企業(yè)知識轉(zhuǎn)化能力，使得企業(yè)能夠識別、吸收、內(nèi)化跨邊界知識[26]。當(dāng)新穎知識元素復(fù)雜程度較高，或與存量知識相容性較低時(shí)，吸收能力可以極大降低知識整合難度，有效增加知識元素之間的相容度，增強(qiáng)企業(yè)對新穎知識元素的消化、吸收能力，內(nèi)化新知識與新技術(shù)。

突破式創(chuàng)新通常被視為企業(yè)在以往未涉及的領(lǐng)域中進(jìn)行嘗試和探索的過程，在此過程中，企業(yè)不斷搜索區(qū)別于現(xiàn)有知識基礎(chǔ)的新穎知識元素并將其內(nèi)化后，最終產(chǎn)出創(chuàng)新成果，從而使得企業(yè)在流程、產(chǎn)品等方面實(shí)現(xiàn)跨越式進(jìn)步。創(chuàng)造性知識整合能力是新新知識元素組合，在組織吸收能力較強(qiáng)的情境下，創(chuàng)造性知識整合過程中全新的知識元素可以得到有效的知識整合與利用，弱化知識整合難度，有效提升企業(yè)知識庫的更新速度和知識利用效率，降低知識協(xié)調(diào)成本，從而提升企業(yè)突破式創(chuàng)新能力。基于此，本文提出：

H2b：吸收能力促進(jìn)創(chuàng)造型知識整合能力與企業(yè)突破式創(chuàng)新間的正向關(guān)系。

2.4 創(chuàng)新開放度的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)知識既有源自企業(yè)內(nèi)部自身經(jīng)驗(yàn)的積累，也有源自企業(yè)外部知識的學(xué)習(xí)。在企業(yè)自身異質(zhì)性知識資源約束條件下，企業(yè)需要實(shí)施開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，跨組織邊界進(jìn)行知識搜索，增加知識搜索廣度，獲取多樣性、異質(zhì)性且有價(jià)值的知識元素，增強(qiáng)組織已有知識儲備和知識組合機(jī)會，從而擴(kuò)寬組織在解決問題過程中的思路與方法[27]。企業(yè)通過提高創(chuàng)新開放度，與外部組織組成創(chuàng)新聯(lián)盟，從外部獲取異質(zhì)性知識有利于來彌補(bǔ)自身知識資源的不足，突破既定知識、技術(shù)范式的束縛，識別、吸收、消化新穎且有價(jià)值的知識或技術(shù)，從而有效促進(jìn)突破式創(chuàng)新。

有效地獲取外部知識成為影響企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵[28]，企業(yè)不斷打破原有組織邊界，與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等組成研發(fā)聯(lián)盟，有利于企業(yè)獲取稀缺性的互補(bǔ)性知識。Garriga等[29]指出如果企業(yè)嵌入在合適的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)之中，其將從聯(lián)盟合作伙伴的知識溢出中受益。企業(yè)采取開放式創(chuàng)新策略，提高自身創(chuàng)新開放度，充分利用外部合作伙伴稀缺性的異質(zhì)性知識資源，同時(shí)有效整合內(nèi)部知識與外部知識資源，更加有助于實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破?；旌闲椭R整合能力的一部分是基于企業(yè)現(xiàn)有知識基礎(chǔ)，同時(shí)，企業(yè)積極與外部合作伙伴共同研發(fā)，為企業(yè)混合型知識重組提供知識渠道，并與內(nèi)部知識融合，從而促進(jìn)了突破式創(chuàng)新。基于此，本文提出：

H3a：創(chuàng)新開放度促進(jìn)混合型知識整合能力與企業(yè)突破式創(chuàng)新間的正向關(guān)系。

在產(chǎn)品持續(xù)迭代創(chuàng)新的情形下，市場環(huán)境迅速變化，外部知識成為企業(yè)創(chuàng)新的重要資源[24]。組織間的合作網(wǎng)絡(luò)，如企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等多創(chuàng)新主體組建的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，日益成為企業(yè)共享與交換知識等創(chuàng)新資源的重要方式。創(chuàng)新開放度反映了企業(yè)與各類創(chuàng)新主體進(jìn)行合作的程度，也是反映企業(yè)開放式創(chuàng)新的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)間創(chuàng)新開放度的差異會直接影響企業(yè)外部知識的輸入[30]。在企業(yè)創(chuàng)新開放度高的情境下，企業(yè)越有可能與研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體進(jìn)行交流互動，從合作伙伴身上學(xué)習(xí)知識、技能等，彌補(bǔ)自身知識缺陷。隨著外部創(chuàng)新資源的流入，企業(yè)可以獲取有價(jià)值的外部知識，擴(kuò)大內(nèi)部知識資源池，增加知識存量，加強(qiáng)知識的共享和擴(kuò)散。提高創(chuàng)新開放度，不僅增加知識資源來源渠道，還增強(qiáng)了知識的跨邊界流動，促進(jìn)內(nèi)外部技術(shù)、知識、信息的流動，更容易催生新想法和新技術(shù)。

突破式創(chuàng)新更加注重在內(nèi)容、功能等方面實(shí)現(xiàn)本質(zhì)突破，其改變了技術(shù)或產(chǎn)品的基本屬性，是在企業(yè)搜集外部知識后進(jìn)行的全新的創(chuàng)造活動。因此，企業(yè)如果過分關(guān)注現(xiàn)有知識元素的重新組合，則很難打破現(xiàn)有格局并產(chǎn)生突破式創(chuàng)新。而創(chuàng)造型知識整合能力通過探索新新全新知識元素組合方式，有助于企業(yè)突破自身研發(fā)瓶頸，以實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的突破。同時(shí)，企業(yè)通過與外部組織進(jìn)行密切合作提升其創(chuàng)新開放度，一方面，能夠獲取外部合作伙伴的信任，建立穩(wěn)定的關(guān)系，促進(jìn)創(chuàng)新資源的流動，促進(jìn)內(nèi)外資源的有效循環(huán)[31]，幫助企業(yè)快速識別潛在的技術(shù)問題，及時(shí)了解市場需求[32]；另一方面，從外部合作伙伴汲取知識養(yǎng)分，獲取豐富的基礎(chǔ)知識、前沿知識，探索新穎的知識組合[33]，最終實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的突破。基于此，本文提出：

H3b：創(chuàng)新開放度促進(jìn)創(chuàng)造型知識整合能力與企業(yè)突破式創(chuàng)新間的正向關(guān)系。

據(jù)此，本研究構(gòu)建了理論模型，如圖1所示。

圖1 研究理論模型

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選取

計(jì)算機(jī)通信及電子設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)屬于技術(shù)驅(qū)動型行業(yè)，具有迭代更新速度快、研發(fā)投入高等特征，技術(shù)創(chuàng)新是其在生產(chǎn)活動中的核心，其大量申請專利為本研究提供了實(shí)證研究所需的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。同時(shí)，相較于外觀設(shè)計(jì)與實(shí)用新型專利，發(fā)明專利更能體現(xiàn)上述特征。因此，本研究選取2011—2019年A股計(jì)算機(jī)通信及電子設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)為研究對象，基于2006—2019年申請的發(fā)明專利的數(shù)據(jù)來進(jìn)行研究，為保證樣本選取的合理性和代表性，數(shù)據(jù)處理過程如下：（1）剔除ST類企業(yè)；（2）補(bǔ)充了上市公司存在更名信息；（3）剔除了在觀測年間未申請發(fā)明專利的企業(yè)；（4）剔除了變量信息缺失的數(shù)據(jù)。最終是基于457家A股上市公司的數(shù)據(jù)展開研究。

公司特征數(shù)據(jù)如產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)業(yè)績、企業(yè)年齡等來自于國泰安與CNRDS數(shù)據(jù)庫。發(fā)明專利的數(shù)據(jù)來自智慧牙專利數(shù)據(jù)庫，同時(shí)使用國家知識產(chǎn)權(quán)局和大為專利數(shù)據(jù)庫等專利信息平臺進(jìn)行信息交叉檢驗(yàn)，以確保發(fā)明專利信息的準(zhǔn)確性。

3.2 變量測度

（1）因變量測度。企業(yè)突破式創(chuàng)新（breakinno）?？紤]到專利數(shù)據(jù)在一定程度上反映了企業(yè)創(chuàng)新活動的產(chǎn)出特征，相較于實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專利多集中于技術(shù)應(yīng)用層面的改進(jìn)來說，發(fā)明專利需要較多的原創(chuàng)知識，其更能體現(xiàn)技術(shù)的突破程度。因此，本文參考張峰等[34]、蔣舒陽等[35]的研究成果，采用樣本時(shí)期內(nèi)企業(yè)的發(fā)明專利申請數(shù)量衡量企業(yè)的突破式創(chuàng)新產(chǎn)出。

（2）自變量測度?；旌闲椭R整合能力（hybrid）與創(chuàng)造型知識整合能力（creation）。在對不同類型知識整合能力進(jìn)行測度之前，需要區(qū)分兩種不同的知識整合類別。首先，設(shè)置兩個(gè)時(shí)間窗口均為3年的T1與T2時(shí)期；其次，基于專利IPC分類號“/”之前的部分確定知識元素，整理出T1與T2時(shí)期出現(xiàn)的所有知識元素，基于兩個(gè)時(shí)期知識元素的動態(tài)變化來區(qū)分知識整合類型，即利用專利技術(shù)分類號確定知識元素后，通過對比T1（t-6，t-5，t-4）與T2（t-3，t-2，t-1）時(shí)期的知識元素及其組合情況，進(jìn)而對知識整合能力加以判斷。具體來講，既在T1時(shí)期又在T2時(shí)期出現(xiàn)的知識元素稱為舊知識元素，在T2時(shí)期出現(xiàn)且未在T1時(shí)期出現(xiàn)的知識元素稱之為新知識元素。由于本文聚焦于基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力，因此，僅對在T2時(shí)期出現(xiàn)且未在T1時(shí)期出現(xiàn)的知識元素的組合方式（即包含新知識元素的知識組合方式）進(jìn)行類別判斷。新舊知識元素組合稱之為混合型知識整合；新新知識元素組合稱之為創(chuàng)造型知識整合。

本文借鑒 Carnabuci 等[5]、陳靜等[9]提出的方法測度基于探索式創(chuàng)新的混合型和創(chuàng)造型知識整合能力。測度方法如式（1）、式（2）：

其中，C混合型、C創(chuàng)造型分別為T2時(shí)期知識組合出現(xiàn)的次數(shù)，CT為T2時(shí)期知識組合總數(shù)。

（3）調(diào)節(jié)變量測度。吸收能力（absorb）。企業(yè)研發(fā)投入可以反映企業(yè)對吸收能力投入的傾向和意愿[26]。因此，本文借鑒 Belderbos等[36]、王黎螢等[37]的研究，用（研發(fā)投入/營業(yè)收入）測度企業(yè)吸收能力。

創(chuàng)新開放度（open）。開放式創(chuàng)新環(huán)境下，與外部組織建立協(xié)作研發(fā)關(guān)系能夠幫助企業(yè)打破資源約束，擴(kuò)展了企業(yè)獲取知識等創(chuàng)新資源的渠道，加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破。聯(lián)合專利申請反映出企業(yè)與其他創(chuàng)新主體的合作研發(fā)活動，因此，借鑒 Katila等[38]、王建等[30]、陳靜等[8]的做法，本文利用企業(yè)i在t-3，t-2，t-1期間聯(lián)合申請發(fā)明專利數(shù)量占申請發(fā)明專利總數(shù)的比重來衡量創(chuàng)新開放度。

（4）控制變量測度。根據(jù)已有文獻(xiàn)，本文包括以下控制變量：產(chǎn)權(quán)性質(zhì)（soe）用虛擬變量來衡量，若企業(yè)為國有企業(yè)取值為0，若為非國有企業(yè)則取1。企業(yè)規(guī)模（size）用企業(yè)總資產(chǎn)取對數(shù)表示。企業(yè)業(yè)績（roa）用企業(yè)總資產(chǎn)收益率表示，體現(xiàn)企業(yè)的盈利能力。企業(yè)年齡（age）用當(dāng)年與企業(yè)成立年份的差值測度。行業(yè)虛擬變量（industry），根據(jù)證監(jiān)會二級行業(yè)分類代碼設(shè)置兩個(gè)虛擬變量。年度虛擬變量（year），以2012年作為基準(zhǔn)年份設(shè)置虛擬變量。知識復(fù)雜性（kc）代表企業(yè)中知識領(lǐng)域之間的相互依賴程度，如果兩個(gè)知識領(lǐng)域間依賴程度較高，這些知識領(lǐng)域會同時(shí)被列入同一條專利，即一條專利有多個(gè)技術(shù)分類號。借鑒Yayavaram等[39]、劉鳳朝等[40]采用的測度知識領(lǐng)域復(fù)雜性的方法：首先，利用焦點(diǎn)企業(yè)t-3到t-1年的專利數(shù)據(jù)，計(jì)算出企業(yè)中每個(gè)知識領(lǐng)域的重組潛力Etk，即前3年專利中與第K類知識領(lǐng)域共同出現(xiàn)的其他知識領(lǐng)域的專利總量與包含該知識領(lǐng)域的專利總量的比值，如式（3）所示：

然后，計(jì)算企業(yè)i內(nèi)第t-3到t-1年的知識復(fù)雜性，如式（4）所示：

其中，權(quán)重gitk代表的是焦點(diǎn)企業(yè)i專利中知識領(lǐng)域k出現(xiàn)次數(shù)與所有知識領(lǐng)域出現(xiàn)次數(shù)和的比值。kc值越大，表明企業(yè)知識領(lǐng)域間依賴程度越高。

需要指出的是，為了保持知識復(fù)雜性與知識重組能力測度的一致性，文中對兩者的測度均是圍繞t-3，t-2，t-1年申請發(fā)明專利IPC分類號“/”之前展開。

（5）模型構(gòu)建。為檢驗(yàn)基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力對突破式創(chuàng)新的影響，構(gòu)建模型1如式（5）：

為檢驗(yàn)吸收能力在基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力與突破式創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)，構(gòu)建模型2如式（6）：

為檢驗(yàn)創(chuàng)新開放度在基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力與突破式創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)，構(gòu)建模型3如式（7）：

其中，breakinno表示企業(yè)在第t期的突破式創(chuàng)新；hybird為企業(yè)在t-3到t-1期的混合型知識整合能力；creation為企業(yè)在t-3到t-1期的創(chuàng)造型知識整合能力；absorb為企業(yè)的吸收能力；open為企業(yè)的創(chuàng)新開放度；hybird×absorb表示混合型知識整合能力與吸收能力的交乘項(xiàng)；creation×absorb表示創(chuàng)造型知識整合能力與吸收能力的交乘項(xiàng)；hybird×open表示混合型知識整合能力與創(chuàng)新開放度的交乘項(xiàng)；creation×open表示創(chuàng)造型知識整合能力與創(chuàng)新開放度的交乘項(xiàng)；β0為截距項(xiàng)；βn為變量的相關(guān)系數(shù)；control為控制變量。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)

運(yùn)用Stata軟件對所涉及的變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)。表1為變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差及變量間的相關(guān)系數(shù)。VIF的最大值為5.7，說明變量間不存在共線性問題。

表1 相關(guān)性分析

表1（續(xù)）

4.2 回歸分析

為驗(yàn)證所提出的假設(shè)，本文利用我國計(jì)算機(jī)通信及電子設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)457家公司的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。由于本文的因變量突破式創(chuàng)新運(yùn)用發(fā)明專利數(shù)量測度，其為非負(fù)的離散型整數(shù)變量，采用一般的線性回歸模型容易出現(xiàn)無效和有偏系數(shù)的問題，基于此，本文采用計(jì)數(shù)模型。進(jìn)一步來講，泊松分布和負(fù)二項(xiàng)分布是計(jì)數(shù)模型常見的兩種概率分布形式，并且在泊松分布中，需要滿足均值等于標(biāo)準(zhǔn)差的基本假定。由表1相關(guān)性分析可知，突破式創(chuàng)新的均值為50.33，標(biāo)準(zhǔn)差為291.83，很明顯可以看出，突破式創(chuàng)新的均值遠(yuǎn)小于標(biāo)準(zhǔn)差，呈超離散分布，符合負(fù)二項(xiàng)分析的基本假定，因此本文選擇負(fù)二項(xiàng)回歸模型。同時(shí)，進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果顯示在0.001的顯著性水平下拒絕了隨機(jī)效應(yīng)模型，因此，本文選用固定效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸模型進(jìn)行分析，表2為回歸結(jié)果。

表2 基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力與突破式創(chuàng)新回歸分析結(jié)果

表2（續(xù)）

表2中的模型1僅包括了控制變量，模型2加入了混合型與創(chuàng)造型知識整合能力對突破式創(chuàng)新的影響，結(jié)果顯示混合型知識整合能力的系數(shù)是正向且顯著（β=0.204，P＜0.1）；創(chuàng)造型知識整合能力的系數(shù)同樣是正向且顯著（β=0.232，P＜0.05）；創(chuàng)造型知識整合能力的一次項(xiàng)系數(shù)大于混合型知識整合能力的一次項(xiàng)系數(shù)，表明創(chuàng)造性知識整合能力對突破式創(chuàng)新的影響大于混合型知識整合能力，假設(shè)1得到支持。

模型3分別引入中心化后的吸收能力與混合型知識整合能力的交互項(xiàng)、中心化后的吸收能力與創(chuàng)造型知識整合能力的交互項(xiàng)。結(jié)果顯示吸收能力與混合型知識整合能力的交互項(xiàng)為正向且顯著（β=4.363，P＜0.1），假設(shè)2a得到支持；吸收能力與創(chuàng)造型知識整合能力的交互項(xiàng)不顯著，假設(shè)2b未得到支持?？赡苡袃煞矫娴脑颍阂皇莿?chuàng)造型知識整合能力屬于全新的知識組合行為，企業(yè)雖然投入了研發(fā)成本，但如果知識的復(fù)雜性與知識距離過大，知識組合過程中出現(xiàn)的非常規(guī)問題就會過多，現(xiàn)有研發(fā)投入還不足以吸收完全異質(zhì)化的知識，或者缺乏認(rèn)知基礎(chǔ)盲目跨入全新的領(lǐng)域，都是不可取的；二是創(chuàng)造型知識整合比混合型知識整合更具探索性，也意味著更具風(fēng)險(xiǎn)性，企業(yè)雖然投入了大量研發(fā)投入來提升其吸收能力，但是基于理性人假設(shè)，研發(fā)人員為了規(guī)避未知風(fēng)險(xiǎn)，而不愿意進(jìn)行創(chuàng)造型知識整合行為。

模型4分別引入中心化后創(chuàng)新開放度與混合型知識整合能力的交互性、中心化后的創(chuàng)新開放度與創(chuàng)造型知識整合能力的交互項(xiàng)，創(chuàng)新開放度與混合型知識整合能力的交乘項(xiàng)系數(shù)顯著為正（β=0.78，P＜0.1），但創(chuàng)新開放度與創(chuàng)造型知識整合能力為正向但不顯著，假設(shè)3a得到支持，3b未得到支持。假設(shè)3b未得到驗(yàn)證的原因可能在于：一是企業(yè)沒有研發(fā)基礎(chǔ)，又在探索全新的知識領(lǐng)域，并保持較大的開放度，容易造成信息過載，無法將外部知識內(nèi)化，耗費(fèi)企業(yè)大量精力；二是相較于混合型知識整合能力，創(chuàng)造型知識整合能力需要更多的異質(zhì)性、新穎性知識元素，雖然企業(yè)組建了穩(wěn)定的研發(fā)聯(lián)盟，但是由于企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟伙伴規(guī)模較小或聯(lián)盟伙伴間的知識同質(zhì)化程度較高，不足以支撐企業(yè)的創(chuàng)造型知識整合活動。

為進(jìn)一步更加直觀地展示吸收能力與創(chuàng)新開放度的調(diào)節(jié)作用，本研究采用簡單坡度法，分別取吸收能力與創(chuàng)新開放度的均值加、減一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差繪制調(diào)節(jié)效應(yīng)圖，結(jié)果如圖2、圖3所示。由圖2可知，與低吸收能力相比，高吸收能力企業(yè)的回歸曲線更陡峭、斜率更大，表明高吸收能力企業(yè)的突破式創(chuàng)新隨混合型知識整合能力的變化而積極變化的敏感性更強(qiáng)。由圖3可知，相較于低創(chuàng)新開放度，高創(chuàng)新開放度企業(yè)的回歸曲線更陡峭、斜率更大，表明在高創(chuàng)新開放度水平下，混合型知識整合能力對突破式創(chuàng)新影響的敏感性更強(qiáng)。

圖2 吸收能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)

圖3 創(chuàng)新開放度的調(diào)節(jié)效應(yīng)

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了確保研究結(jié)果的穩(wěn)健性和普適性，本文主要運(yùn)用以下兩種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：（1）為了防止遺漏變量的影響，本文增加了托賓Q值、資產(chǎn)負(fù)債率、固定資產(chǎn)比率等變量。（2）取消因變量滯后一期，其他條件不變。穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果與主效應(yīng)的結(jié)果基本一致，表明本文的研究假設(shè)基本得到驗(yàn)證與支持。

5 研究結(jié)論與啟示

本研究基于重組創(chuàng)新視角構(gòu)建起基于探索式的知識整合能力與突破式創(chuàng)新間的理論關(guān)聯(lián)，豐富和完善了突破式創(chuàng)新相關(guān)研究。同時(shí)，引入吸收能力和創(chuàng)新開放度，幫助我們理解企業(yè)如何通過自身動態(tài)能力來消化、吸收跨領(lǐng)域知識以及如何有效利用聯(lián)盟等外部協(xié)作網(wǎng)絡(luò)跨組織邊界獲取異質(zhì)知識。本研究的主要結(jié)論有：（1）創(chuàng)造型知識整合能力對突破式創(chuàng)新的促進(jìn)作用大于混合型知識整合能力。企業(yè)在進(jìn)行知識元素整合過程中，知識元素越新穎，越容易帶來技術(shù)相對較大的飛躍；（2）吸收能力和創(chuàng)新開放度均促進(jìn)混合型知識整合能力與突破式創(chuàng)新間的積極影響，但二者并未在創(chuàng)造型知識整合能力對突破式創(chuàng)新的影響機(jī)制中發(fā)揮作用。

本研究的理論邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)在兩方面：一方面，本文為突破式創(chuàng)新研究提供了新的思路，擴(kuò)展了重組創(chuàng)新視角的解釋范疇。盡管現(xiàn)有對知識元素與企業(yè)突破式創(chuàng)新之間關(guān)系的研究十分豐富，但這些研究主要集中在知識組合多樣性與新穎性[41]、知識耦合[42]、知識廣度與深度[43]、遠(yuǎn)距離與多樣化知識重組[14]、知識新穎性等方面[25]，忽視了基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力對突破式創(chuàng)新的影響。與以往研究不同，本研究聚焦于不同類型的知識組合方式，探究了基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力對企業(yè)突破式創(chuàng)新的影響；另一方面，揭示了企業(yè)混合型、創(chuàng)造型知識整合能力與突破式創(chuàng)新間關(guān)系的情境因素。突破式技術(shù)創(chuàng)新脫離原有技術(shù)軌道，企業(yè)吸收能力增加了企業(yè)對現(xiàn)有創(chuàng)新性知識組合過程的理解，創(chuàng)新開放度可以擴(kuò)寬知識來源渠道，因此，本文進(jìn)一步探討了吸收能力和創(chuàng)新開放度在探索性知識整合能力與突破式創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用，從而拓展了知識組合特征對突破式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)條件和路徑。

本研究結(jié)論對管理實(shí)踐具有一定的啟示意義。首先，本研究揭示了基于探索式創(chuàng)新的知識重組能力對提高企業(yè)突破式創(chuàng)新的重要作用。因此，企業(yè)欲提升其突破式創(chuàng)新能力，需要突破其原有的技術(shù)軌跡，形成技術(shù)跨越，積極跨知識領(lǐng)域探索新的知識元素和全新的知識組合機(jī)會。其次，企業(yè)探索全新的知識領(lǐng)域，進(jìn)入技術(shù)無人區(qū)比基于企業(yè)現(xiàn)有知識基礎(chǔ)的探索，對突破式創(chuàng)新的效果更好。再次，本研究揭示了吸收能力在混合型知識整合能力與突破式創(chuàng)新之間的正向調(diào)節(jié)作用。核心技術(shù)的突破需要多樣且新穎的知識元素以及較強(qiáng)的吸收能力，因此，企業(yè)一方面要豐富自身知識資源池，基于存量知識來激活所吸收的知識；另一方面要增加內(nèi)部研發(fā)投入，不斷提升自身的吸收能力。最后，本研究表明，創(chuàng)新開放度在混合型知識整合能力與突破式創(chuàng)新之間的正向調(diào)節(jié)作用。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與外部協(xié)作伙伴的聯(lián)系，建立互信關(guān)系，從而不斷從聯(lián)盟合作中獲取異質(zhì)與多樣化知識元素。

本文存在的研究局限如下：（1）樣本主要來源于電子計(jì)算機(jī)與通信行業(yè)和醫(yī)藥行業(yè)，未來可擴(kuò)大樣本量，以進(jìn)一步驗(yàn)證本研究結(jié)論的普適性；（2）本文僅包括企業(yè)在國內(nèi)申請的發(fā)明專利數(shù)據(jù)，未包含企業(yè)在國外申請的發(fā)明專利數(shù)量，未來需要擴(kuò)大發(fā)明專利樣本量來進(jìn)一步驗(yàn)證本文結(jié)論的適用性；（3）本文僅從企業(yè)內(nèi)部動態(tài)能力與創(chuàng)新開放程度考察了基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力對突破式創(chuàng)新的影響，而企業(yè)內(nèi)部的知識網(wǎng)絡(luò)與合作網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)外部的董事社會資本與人力資本等均會在基于探索式創(chuàng)新的知識整合能力與突破式創(chuàng)新間產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用，未來研究需深入探討；（4）本文運(yùn)用的專利數(shù)據(jù)屬于顯性知識，未來需要豐富隱性知識的衡量方式，探索企業(yè)隱性知識、隱性與顯性知識互動模式對突破式創(chuàng)新的影響及其邊界條件。