基于科研單位視角的國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目管理探究

劉盈斐，殷 殷

（中國水利水電科學(xué)研究院，北京 100038）

中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革在“十二五”末期啟動(dòng)。作為全面落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，建立了包括國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等項(xiàng)目在內(nèi)的新型國家科技計(jì)劃項(xiàng)目體系，改變了原有科技項(xiàng)目體系的分散、重復(fù)等諸多問題。其中，由原來的國家科技支撐計(jì)劃、國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃、國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃等整合而成的國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃于2016年2月正式啟動(dòng)實(shí)施，旨在為國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。截至2019年12月底，科技部共啟動(dòng)實(shí)施國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)82個(gè)（含15個(gè)定向項(xiàng)目），設(shè)立項(xiàng)目3 966項(xiàng)，中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)總額約789.19億元。為更好地對(duì)接國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目管理，文章調(diào)研了水利行業(yè)承擔(dān)重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃效果較好的科研單位，對(duì)項(xiàng)目過程管理和綜合績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行了梳理，提出了目前項(xiàng)目管理中仍然存在的問題，最后從科研單位視角探索了國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)做法，并提出了意見和建議。

1 項(xiàng)目過程管理

為保障國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的組織實(shí)施，規(guī)范國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的管理，科技部發(fā)布了若干管理規(guī)定，為國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施管理提供了基本遵循。這些規(guī)定涉及立項(xiàng)申報(bào)、項(xiàng)目評(píng)審、年度報(bào)告、中期檢查、項(xiàng)目變更、課題績(jī)效評(píng)價(jià)、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。項(xiàng)目申請(qǐng)單位、承擔(dān)單位積極學(xué)習(xí)有關(guān)要求和規(guī)定，心懷“國之大者”，認(rèn)真開展頂層設(shè)計(jì)、制度建設(shè)、統(tǒng)籌資源、研究多元化投入體系、積極控制風(fēng)險(xiǎn)。

在項(xiàng)目立項(xiàng)管理方面，調(diào)研的科研單位對(duì)于立項(xiàng)的意義、研究預(yù)期目標(biāo)、實(shí)施路徑、研究基礎(chǔ)和分工、承擔(dān)者和參與人資格等開展了嚴(yán)格審查。一些科研單位加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和需求對(duì)接，組織召開多次內(nèi)部論證會(huì)，由單位科技（學(xué)術(shù)）委員會(huì)層層把關(guān)。

在項(xiàng)目過程管理方面，調(diào)研的科研單位能夠嚴(yán)格按照科技部、項(xiàng)目主管部門和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求，積極開展全過程有效管理。為有效開展質(zhì)量把控，一些科研單位還嚴(yán)格履行了單位內(nèi)部的報(bào)告審查手續(xù)、中期檢查手續(xù)和項(xiàng)目變更手續(xù)。

在績(jī)效評(píng)價(jià)方面，調(diào)研的科研單位作為課題承擔(dān)單位，能夠按要求組建專家組，包括重點(diǎn)專項(xiàng)專家委員會(huì)專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的項(xiàng)目責(zé)任專家。調(diào)研的科研單位作為項(xiàng)目承擔(dān)單位，能夠按照要求提前整合課題成果，匯總梳理、凝練提升，開展了包括對(duì)項(xiàng)目綜合績(jī)效自評(píng)價(jià)報(bào)告、項(xiàng)目實(shí)施過程中形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況、成果管理和保密情況、科技報(bào)告、科技資源匯交方案等審查，在整體高度和科研水平上對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行把控。一些科研單位還嚴(yán)格履行了單位內(nèi)部的驗(yàn)收申請(qǐng)、財(cái)務(wù)審計(jì)手續(xù)。

2 存在的問題

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施啟動(dòng)6年來，無疑取得了巨大成績(jī)，研究了大量涉及國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題，解決了大量重大共性關(guān)鍵技術(shù)問題，產(chǎn)出了大量具有推廣價(jià)值的產(chǎn)品，但在管理體制機(jī)制上仍存在一些具體問題，表現(xiàn)如下：

2.1 績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)段有待優(yōu)化

目前，課題績(jī)效評(píng)價(jià)是在課題到期后馬上開展，待全部課題績(jī)效評(píng)價(jià)完后，管理部門會(huì)組織開展項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，一般二者相距不會(huì)超過半年。對(duì)于課題和項(xiàng)目來說，科研任務(wù)剛完成不久就開展績(jī)效評(píng)價(jià)，有些成果的特色性、長效性、影響力和實(shí)際效果難免未完全發(fā)揮，過早的評(píng)價(jià)結(jié)果難免不夠準(zhǔn)確，不利于進(jìn)一步為科研布局決策提供導(dǎo)向，為管理優(yōu)化提供依據(jù)。

2.2 績(jī)效評(píng)價(jià)方式可以進(jìn)一步靈活豐富

目前，績(jī)效評(píng)價(jià)有現(xiàn)場(chǎng)和會(huì)議等評(píng)價(jià)方式，均以答辯為主要手段，口頭質(zhì)詢后，形成績(jī)效評(píng)價(jià)意見。每個(gè)課題的績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)間有限，一般為1~2 h內(nèi)完成。這種有限時(shí)間內(nèi)的問答式績(jī)效評(píng)價(jià)較難讓評(píng)審者充分、全面、準(zhǔn)確了解為期3~5年的項(xiàng)目總體情況。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)者來說，由于受到績(jī)效評(píng)價(jià)意見格式和字?jǐn)?shù)的限制，相對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)意見中的分?jǐn)?shù)和等級(jí)的評(píng)價(jià)結(jié)論，更需要得到的是評(píng)價(jià)小組形成的專業(yè)性高的專題評(píng)價(jià)報(bào)告，有效的雙向反饋才能真正帶動(dòng)科研的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步。

2.3 績(jī)效評(píng)價(jià)的“一次性”問題需要反思

目前的績(jī)效評(píng)價(jià)是緊密結(jié)合任務(wù)書、預(yù)算書的任務(wù)完成和資金使用情況開展的，若僅從項(xiàng)目是否完成任務(wù)、資金花費(fèi)是否合理的角度去理解績(jī)效評(píng)估的重點(diǎn)，會(huì)造成隨著任務(wù)完成節(jié)點(diǎn)的到來，績(jī)效評(píng)價(jià)也“一次性”結(jié)束，以分?jǐn)?shù)或者等級(jí)獲得“一錘定音”的結(jié)論。事實(shí)上，對(duì)于科研項(xiàng)目，“十年磨一劍”乃常見現(xiàn)象，科學(xué)研究也不會(huì)隨著某項(xiàng)目的結(jié)束而徹底停滯，很多科研團(tuán)隊(duì)接續(xù)付出了幾代人的努力才取得了矚目的成果?？?jī)效評(píng)估方式應(yīng)能更好地反饋該項(xiàng)目未來可能對(duì)行業(yè)乃至對(duì)國家、國際的重要作用，從而促進(jìn)中央資金更優(yōu)布局，更好地發(fā)揮效益。

2.4 項(xiàng)目的示范作用仍需持續(xù)開拓

一是由于資金所限，個(gè)別項(xiàng)目示范面積不足以形成示范規(guī)模。示范項(xiàng)目固然創(chuàng)新了新技術(shù)、新方法、新品種，但由于經(jīng)費(fèi)所限，個(gè)別項(xiàng)目的示范區(qū)有時(shí)是一個(gè)水廠、一個(gè)小區(qū)、一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)等，范圍不夠大。二是后續(xù)科技推廣投入不足，關(guān)于政策解讀、技術(shù)培訓(xùn)的配套服務(wù)還不夠，難以充分發(fā)揮典型技術(shù)示范和帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。三是對(duì)脫貧地區(qū)開展示范技術(shù)指導(dǎo)仍然不足，在促進(jìn)科技示范早見成效、建立幫扶機(jī)制等方面還需要加強(qiáng)。

3 建議

3.1 對(duì)項(xiàng)目管理部門的建議

“十四五”期間，面對(duì)科技創(chuàng)新的新形式新要求，項(xiàng)目管理部門積極探索了若干項(xiàng)目管理新舉措，包括加大科技任務(wù)和重要資源的宏觀配置、精簡(jiǎn)管理流程、完善遴選機(jī)制等，效果顯著。文章提出若干建議，以期項(xiàng)目管理日趨完善。

探討績(jī)效后評(píng)價(jià)模式。當(dāng)今世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正向縱深化演進(jìn)，全方位改變著人類經(jīng)濟(jì)與社會(huì)形態(tài)?；A(chǔ)科學(xué)不斷向宇觀、微觀和極端條件等多極化方向拓展，需求導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究日益活躍，新興交叉學(xué)科不斷涌現(xiàn)，新概念、新技術(shù)層出不窮、跨行業(yè)跨專業(yè)領(lǐng)域不斷融合。在評(píng)價(jià)時(shí)段上，面對(duì)日新月異的科技發(fā)展，國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目可探索開展績(jī)效后評(píng)價(jià)，2~3年內(nèi)完成“回頭看”。在評(píng)價(jià)重點(diǎn)上，將課題績(jī)效評(píng)價(jià)效果作為項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的前置判斷因素，注重評(píng)價(jià)的全面性、反饋性、合作性，以期對(duì)原創(chuàng)能力的提升做出更準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。

提供項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)交流平臺(tái)。國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目不斷創(chuàng)新管理模式，如設(shè)立了“揭榜掛帥”的科技懸賞制，不論英雄出身，最大程度地調(diào)動(dòng)了社會(huì)各界智力潛能。但需要承認(rèn)的是，各項(xiàng)目和課題的承擔(dān)單位管理水平參差不齊，對(duì)比科研單位和高校，一些企業(yè)等承擔(dān)單位對(duì)科研項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn)的確不足，急需對(duì)項(xiàng)目管理開展培訓(xùn)。在大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下，項(xiàng)目管理部門可以充分利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、自媒體、視頻培訓(xùn)等多種形式，總結(jié)典型經(jīng)驗(yàn)做法，供廣大項(xiàng)目和課題承擔(dān)單位學(xué)習(xí)提高。可讓績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的項(xiàng)目承擔(dān)單位提供1~2條最有效的典型管理案例文字版，匯總形成供全部項(xiàng)目承擔(dān)單位內(nèi)部學(xué)習(xí)的培訓(xùn)材料。

有效宣傳項(xiàng)目產(chǎn)出成果。高度重視成果宣傳，科學(xué)制定宣傳策略。推動(dòng)傳統(tǒng)傳播渠道與新媒體深度融合，創(chuàng)新和豐富先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品的傳播形式，建立跨部門協(xié)作工作機(jī)制，銜接融媒體宣傳平臺(tái)建設(shè)，利用新一代信息技術(shù)和數(shù)字技術(shù)，搭建技術(shù)推廣平臺(tái)，促進(jìn)技術(shù)推介、需求信息、對(duì)接跟蹤、交流互動(dòng)，成為上級(jí)部門、地方政府和企業(yè)了解行業(yè)技術(shù)實(shí)力的陣地和渠道，協(xié)助“需求方”了解技術(shù)產(chǎn)品用戶體驗(yàn)，以便持續(xù)優(yōu)化和改進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品性能。

3.2 對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的建議

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些科研單位形成了比較好的經(jīng)驗(yàn)做法，全過程、規(guī)范化、精細(xì)化管理，助推國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出高質(zhì)量的科研成果。建議在如下方面可以繼續(xù)加強(qiáng)探索：

第一，加強(qiáng)制度與機(jī)構(gòu)建設(shè)，加強(qiáng)全過程、精細(xì)化管理水平。

在制度建設(shè)方面，建議各項(xiàng)目承擔(dān)單位印發(fā)單位內(nèi)部關(guān)于加強(qiáng)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目管理的意見，包括機(jī)構(gòu)、制度等內(nèi)容，并嚴(yán)格執(zhí)行。實(shí)施項(xiàng)目與課題“法人負(fù)責(zé)制”和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人“牽頭責(zé)任制”，堅(jiān)持服務(wù)與監(jiān)督并重；注重完善管理機(jī)制；嚴(yán)格實(shí)行項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度、定期報(bào)告制度、中期檢查制度、成果審查制度、重大事項(xiàng)報(bào)批制度、重大問題追蹤與倒查制度、保密制度、聯(lián)系人制度、信息公開制度以及信用檔案制度。

在加強(qiáng)機(jī)構(gòu)建設(shè)方面，建議成立單位內(nèi)部國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)項(xiàng)目管理辦公室，指定專人負(fù)責(zé)，對(duì)承擔(dān)的重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目及課題進(jìn)行統(tǒng)籌管理。單位牽頭承擔(dān)的國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目，各項(xiàng)目應(yīng)分別成立項(xiàng)目管理辦公室和項(xiàng)目專家委員會(huì)。

在加強(qiáng)落實(shí)各方管理責(zé)任方面，應(yīng)明確單位內(nèi)部有關(guān)管理部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以及課題負(fù)責(zé)人各方的管理責(zé)任。強(qiáng)調(diào)各層級(jí)各司其職，全面保障科研活動(dòng)順利進(jìn)行。

在容錯(cuò)機(jī)制方面，積極營造尊崇創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、寬容失敗、多元包容的良好學(xué)術(shù)氛圍，不以“出成果”名義干涉科技人員研究工作。

第二，探索分類評(píng)價(jià)，就單位內(nèi)部自主管理項(xiàng)目先行積累評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)。

在項(xiàng)目分類評(píng)價(jià)方面，建議有關(guān)科研單位按照分類評(píng)價(jià)的要求，對(duì)自主立項(xiàng)的項(xiàng)目先行探索分類評(píng)價(jià)，探索并積累項(xiàng)目分類評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，努力改變以往“頭銜”“帽子”“論文數(shù)量”等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)不同類型項(xiàng)目建立各有側(cè)重的評(píng)價(jià)路徑，根據(jù)項(xiàng)目?jī)?nèi)容、重點(diǎn)及性質(zhì)實(shí)施分類評(píng)價(jià)，并細(xì)分為偏重基礎(chǔ)研究類、偏重技術(shù)研究類、偏重產(chǎn)品開發(fā)類、偏重前瞻性宏觀戰(zhàn)略研究類等多種不同類型，規(guī)定評(píng)價(jià)側(cè)重點(diǎn)。此外，要求不得把論文作為主要評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)，對(duì)確需考慮論文因素的，論文評(píng)價(jià)實(shí)行代表作制度。力圖破“四唯”，營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。

在獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審方面，對(duì)單位內(nèi)部設(shè)立的各種獎(jiǎng)勵(lì)梳理分類，如科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)可以分設(shè)應(yīng)用成果獎(jiǎng)、理論成果獎(jiǎng)、科普獎(jiǎng)、人才獎(jiǎng)等多類，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)，注重科研成果的理論意義和實(shí)用價(jià)值。

第三，開展專項(xiàng)激勵(lì)，積極儲(chǔ)備高水平人才和成果。

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目需要具有研究水平高超、在行業(yè)內(nèi)影響力大的科技領(lǐng)軍人才完成。單位內(nèi)部可探討設(shè)立人才專項(xiàng)，包括對(duì)高端人才、重大創(chuàng)新成果完成人、優(yōu)秀青年人才、特殊貢獻(xiàn)人才、潛力人才的資助。定期開展學(xué)科發(fā)展診斷和人才缺口盤點(diǎn)，更新人才需求清單。制定高層次人才引進(jìn)辦法，加大高層次人才引進(jìn)力度。擴(kuò)大研究生和博士后、特別是國際學(xué)生招生規(guī)模，提高培養(yǎng)質(zhì)量，強(qiáng)化其“人才戰(zhàn)略儲(chǔ)備庫”功能。

第四，強(qiáng)化科學(xué)家精神，營造創(chuàng)新良好氛圍。

對(duì)于高校和科研院所來說，章程是運(yùn)行發(fā)展的基本準(zhǔn)則，在單位章程制定中，應(yīng)強(qiáng)調(diào)文化建設(shè)，將科學(xué)家精神的內(nèi)涵融入單位文化精神。此外，應(yīng)積極制定學(xué)風(fēng)、師德、考核、科研誠信等辦法。通過邀請(qǐng)老科學(xué)家為青年職工做專題講座、舉辦高水平論壇、學(xué)術(shù)研討會(huì)等系列活動(dòng)，促進(jìn)不同學(xué)科交叉融合，深入合作。也可結(jié)合全國科技工作者日、科技周、科普日等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)開展多種形式宣傳活動(dòng)。建立史料留存機(jī)制，運(yùn)用圖書館、檔案室、試驗(yàn)基地、網(wǎng)站等，珍藏大量書信、手稿、圖紙、證章、照片和歷史影像等。