群體斷層激活及負(fù)面效應(yīng)涌現(xiàn)：熙寧變法緣何從志同道合走向四分五裂？

李永瑞 王 銘 宋佳諭

(1 北京師范大學(xué)政府管理學(xué)院,北京 100875)(2 School of Labor and Employment Relations,University of Illinois at Urbana-Champaign,Champaign,61820,USA)

1 問題提出

近年來,隨著經(jīng)濟(jì)全球化、政治多極化、文化多元化、信息數(shù)字化的深入發(fā)展,群體多樣性日漸復(fù)雜和多元,群體多樣性的有效管理已然成為各級(jí)各類組織健康發(fā)展長期面臨的難題(Harrison & Klein,2007)。

群體多樣性既包括性別、年齡等易于測(cè)度的人口統(tǒng)計(jì)特征,也包括個(gè)性、價(jià)值觀等難以測(cè)度的深層次心理特征。以往學(xué)界對(duì)群體多樣性與組織績效產(chǎn)出之間關(guān)系的研究,多從靜態(tài)、單一獨(dú)立的視角切入,對(duì)同一群體內(nèi)部不同成員之間、不同群體之間及其與組織環(huán)境之間的動(dòng)態(tài)交互關(guān)系重視不夠,因而所得結(jié)論往往各說各話,對(duì)管理實(shí)踐的指導(dǎo)有限(Lau & Murnighan,1998;Thatcher et al.,2003)。于是,1998 年Lau 和Murnighan 開創(chuàng)性地提出了群體斷層構(gòu)念,主張從影響群體過程的多重變量交互關(guān)系的動(dòng)態(tài)視角解構(gòu)群體多樣性與群體過程及不同層面績效產(chǎn)出之間的關(guān)系(Lau & Murnighan,1998,2005;Mathieu & Gallagher,2019)。

群體斷層是一組假想的分割線,基于一個(gè)或多個(gè)特征將群體劃分為不同的亞群體,該構(gòu)念認(rèn)為群體成員特征的“聚合” (Alignment)程度,也就是多重變量交互作用,決定了群體過程及不同層面績效產(chǎn)出的群體多樣性效應(yīng)(韓立豐,王重鳴,2011)。因而這一構(gòu)念在如一帶一路戰(zhàn)略實(shí)施及對(duì)應(yīng)的國際事務(wù)管理(Ralph & Gallagher,2015)、不同民族之間的有效融合(何生海,2017)、組織凝聚力(蘆慧 等,2013)和團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造力的提升(張景煥 等,2016)等方面都有廣闊的應(yīng)用前景。

高階梯隊(duì)理論(Upper Echelons Theory)認(rèn)為,高管團(tuán)隊(duì)作為制定并執(zhí)行組織戰(zhàn)略的關(guān)鍵群體,其成員之間多重人際交互的目標(biāo)聚合與行為整合決定了戰(zhàn)略共識(shí)的達(dá)成和戰(zhàn)略執(zhí)行期待的步調(diào)一致(Hambrick & Mason,1984;Ma et al.,2021),進(jìn)而決定了組織變革的成敗 (Cho & Hambrick,2006;Martinez et al.,2017)。顯而易見,相較于靜態(tài)、單一、獨(dú)立的多樣性理論視角,強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)、多元交互的群體斷層構(gòu)念,其過程機(jī)制與結(jié)果涌現(xiàn)都與多重人際交互更為契合,也應(yīng)更有解釋力(Hambrick,2007;Lau & Murnighan,1998;Richard et al.,2019;Thatcher & Patel,2012;van Knippenberg et al.,2010)。但遺憾的是,群體斷層構(gòu)念提出20 多年來,群體斷層因何種因素或組合而激活(Thatcher & Patel,2011;衛(wèi)旭華等,2018)？激活了的群體斷層如何演進(jìn)(杜娟 等,2022)？群體斷層的演進(jìn)與群體過程及組織績效產(chǎn)出之間存在什么樣的動(dòng)態(tài)交互關(guān)系(韓立豐 等,2010;Thatcher & Patel,2012;衛(wèi)旭華 等,2018)？對(duì)諸如此類問題的實(shí)證研究并不多見,亟待有創(chuàng)見性的探索和檢驗(yàn)(Joshi & Neely,2018;Mathieu & Gallagher,2019;Ou et al.,2017;Roberson,2019)。

Einstein 和Infeld (1942)認(rèn)為,“問題的性質(zhì)與特征遠(yuǎn)比問題的解決方法更為基礎(chǔ),因?yàn)閱栴}的界定與呈現(xiàn)本身蘊(yùn)含著問題的解決思路和辦法”。學(xué)界對(duì)群體斷層激活及演進(jìn)機(jī)制有創(chuàng)見的實(shí)證研究還不多見,主要原因有二：一是將群體成員視為等價(jià)存在。群體由社會(huì)地位、個(gè)性特征和行為風(fēng)格等各有所別的個(gè)體組合而成,特定群體中不同個(gè)體在群體中的權(quán)力分配并不均衡(Thatcher & Patel,2012),所以群體成員是橫向多樣性與縱向不平等性交互融合的社會(huì)存在(Bunderson & van Der Vegt,2018),多樣性效應(yīng)就是群體內(nèi)不均衡力量交互作用的結(jié)果表征(韓立豐 等,2010),因而特定群體中不同個(gè)體對(duì)群體過程及不同層面績效產(chǎn)出的影響并不等價(jià)。而既有研究對(duì)特定群體中個(gè)體的不等價(jià)性關(guān)注不夠,亟待進(jìn)行深入研究(仇勇,王文周,2018)。顯而易見,對(duì)于決定組織興衰的組織變革過程的解構(gòu),更要充分重視組織變革關(guān)聯(lián)群體中,不同個(gè)體對(duì)群體過程及不同層面績效產(chǎn)出影響的不等價(jià)性,尤其需要聚焦于身處關(guān)鍵崗位的群體成員與直接上級(jí)、本位及他位群體成員之間的動(dòng)態(tài)交互關(guān)系。但截至目前為止,有關(guān)群體斷層的研究,大都將群體成員視為等價(jià)的社會(huì)存在,這與群體過程的本質(zhì)并不相符。

二是研究范式與群體斷層激活及演進(jìn)機(jī)制契合不足。首先,群體斷層構(gòu)念關(guān)注群體分化后不同子群體間的交互作用關(guān)系。所以群體斷層的研究,當(dāng)以分化后的子群體為分析單元,但目前以分化后的子群體為分析單元的研究還很少見到(杜娟 等,2022)。其次,群體斷層隨群體過程的演進(jìn)而不斷變化,具有復(fù)雜動(dòng)態(tài)性(仇勇,王文周,2018)。因而有關(guān)群體斷層的研究,既要關(guān)注分化后不同子群體之間的交互作用機(jī)制及效應(yīng),探討從休眠斷層到激活斷層的橫向動(dòng)態(tài)機(jī)制;也要從整體上關(guān)注不同子群體交互作用演進(jìn)表征的縱向動(dòng)態(tài)機(jī)制。所以,基于感知才存在、激活才顯效的原則,群體斷層研究當(dāng)以具有鮮明群體斷層激活表征、并對(duì)群體過程及不同層面績效產(chǎn)出具有重大影響的真實(shí)事件為研究對(duì)象,采用縱貫式的案例研究范式,既關(guān)注群體成員的不等價(jià)性,又關(guān)注關(guān)鍵崗位成員與直接上級(jí)、本位群體成員、他位群體成員之間的多重交互關(guān)系,以及其與群體過程及組織績效產(chǎn)出之間交互演進(jìn)關(guān)系。但目前采用此范式的研究并不多見。

基于如上回顧和分析,本研究以熙寧變法為研究案例,聚焦變法策劃者和推行者——王安石這一關(guān)鍵崗位人員與變法直接關(guān)聯(lián)的同級(jí)、上下級(jí)群體成員之間動(dòng)態(tài)交互關(guān)系,深入探究激活群體斷層的關(guān)鍵變量、群體斷層演進(jìn)過程及其與組織變革績效之間的關(guān)系,以期為群體斷層研究的理論缺口及對(duì)應(yīng)的管理實(shí)踐提供新的洞見。

2 案例選擇

2.1 熙寧變法始末

北宋仁宗年間,經(jīng)慶歷新政失敗的短暫沉寂后,階級(jí)和民族矛盾越發(fā)加劇,國家日漸貧弱,要求改革的呼聲再起。嘉佑三年(1058 年),王安石進(jìn)京述職,奏陳《上仁宗皇帝言事書》,建言仁宗對(duì)開宋以來的法度進(jìn)行全面改革,革除積弊,富國強(qiáng)兵。但王安石的奏議沒被仁宗采納。

治平四年(1067 年),久慕王安石之名的宋神宗即位。他有志改變國家貧弱局面,遂起用王安石為江寧知府,旋即詔為翰林學(xué)士兼侍講。熙寧元年(1068 年)四月四日,王安石越次入對(duì)宋神宗,再次提出他曾向仁宗建言的全面改革想法,并上《本朝百年無事札子》,對(duì)開宋百余年來的表象和本質(zhì)進(jìn)行了深入剖析,勉勵(lì)神宗“大有為之時(shí),正在今日”。神宗接受了王安石的變法主張,隨后即進(jìn)入變法動(dòng)議階段。

熙寧二年(1069 年)二月,王安石被任命為參知政事,熙寧變法正式開啟,旋即設(shè)立制置三司條例司,統(tǒng)籌財(cái)政,指導(dǎo)變法實(shí)施。隨后的四年間,相繼頒行了淮浙江湖六路均輸法、青苗法、農(nóng)田水利條約、募役法、保甲法、方田均稅法、市易法、免役法等變法條文。

王安石變法的目的在于富國強(qiáng)兵,借以扭轉(zhuǎn)國家日漸貧弱的頹勢(shì)。但由于各種仁者見仁的原因,變法一開始便有不同聲音：熙寧二年(1069 年),王安石主張?jiān)O(shè)立三司條例司,御史中丞呂誨便控訴他專權(quán)濫權(quán)等十大過失;青苗法實(shí)施不到半年,韓琦便上疏規(guī)勸神宗廢除,隨后李常、曾公亮和陳升之等也上書附議青苗擾民甚至害民,王安石竭力辯駁,但神宗舉棋不定,疑慮并未消停。隨后,王安石稱病請(qǐng)辭歸隱,韓絳等規(guī)勸,神宗挽留,王安石遂陳數(shù)朝廷內(nèi)外諸官互相依附勾結(jié),進(jìn)言神宗要不畏流俗,心懷天下。

熙寧四年(1071 年),開封有百姓為逃避保甲自斷手腕,知府韓維將此事報(bào)告朝廷。王安石認(rèn)為推行新政,士大夫尚且議論紛紛,百姓難免受到蠱惑,神宗則認(rèn)為應(yīng)該傾聽百姓聲音。熙寧七年(1074 年)春,天大旱,久不雨,朝廷內(nèi)外守舊勢(shì)力以“天變”為借口,又一次掀起對(duì)變法的圍攻。安上門監(jiān)鄭俠上《流民圖》,司馬光又上《應(yīng)詔言朝廷闕失狀》,宋神宗對(duì)王安石的支持發(fā)生了根本性的動(dòng)搖。同年四月,神宗的祖母曹太后和母親高太后亦向神宗哭訴“王安石亂天下”。宋神宗無奈,便罷免了王安石的宰相之職,變法遭到重挫。

熙寧八年(1075 年),王安石再次拜相,但滿朝上下,除了觀望,就是反對(duì),加上變法派內(nèi)部公開分裂、宋神宗動(dòng)搖,變法很難繼續(xù)推行下去。熙寧九年(1076 年),王安石長子王雱病故,王安石辭去宰相,從此隱居江寧,法令相繼被廢止,變法宣告失敗。

王安石與熙寧變法失敗之間關(guān)系,是宋史研究的熱點(diǎn)之一(李華瑞,2021;李旭,2019;劉成國,2018)。對(duì)于變法失敗的原因,歷史學(xué)和政治學(xué)相關(guān)領(lǐng)域的研究多歸結(jié)為變法路線錯(cuò)誤(王志敏,張蕾,2018;張祥浩,1995)、反對(duì)派阻撓(漆俠,1959;王曾瑜,1997;姚治勛,2005)、神宗政治不成熟(李曉虎,李利霞,2019)、變法執(zhí)行不力(張祥浩,2011;鄭志強(qiáng),2020)和王安石人格缺陷(范立舟,2017)等五個(gè)方面。

變法即變法者根據(jù)特定的變革目標(biāo)對(duì)不同社會(huì)群體之間的利益格局進(jìn)行調(diào)整,并對(duì)潛藏其后的財(cái)富創(chuàng)造和分配機(jī)制進(jìn)行重塑,其本質(zhì)是對(duì)相關(guān)社會(huì)群體認(rèn)知和行為進(jìn)行定向改造的過程。因而變法能否成功,取決于在變法的窗口期內(nèi),不同社會(huì)群體在認(rèn)知上能否達(dá)成應(yīng)有的群體共識(shí),在集體行為上能否整合成期待的步調(diào)一致。

組織認(rèn)知變革模型(Laukkanen,1994)認(rèn)為,當(dāng)組織發(fā)生變革時(shí),由于認(rèn)知水平和學(xué)習(xí)能力的差異,不同高管團(tuán)隊(duì)成員對(duì)組織變革的動(dòng)因及所面臨問題的認(rèn)識(shí),所應(yīng)采取的變革方法和變革路徑都會(huì)有所不同。為保證組織變革能夠順利推進(jìn)并最終取得成功,高管團(tuán)隊(duì)需要通過不斷溝通、協(xié)商等來降低認(rèn)知沖突、增進(jìn)認(rèn)知共識(shí)、聚合集體行為。而高管團(tuán)隊(duì)中亞群體的分化及演進(jìn)趨勢(shì),即群體斷層,既展現(xiàn)了高管團(tuán)隊(duì)成員多重人際交互的演進(jìn)歷程,又表征了組織變革中高管團(tuán)隊(duì)認(rèn)知聚合與行為整合的有效性,因而特別適宜解構(gòu)組織變革的演進(jìn)歷程及最終的成敗(Georgakakis et al.,2017;Hutzschenreuter&Horstkotte,2013)。

從如上對(duì)熙寧變法始末回顧來看,隨著變法的推進(jìn),熙寧變法相關(guān)各群體在認(rèn)知上并沒有達(dá)成應(yīng)有的群體共識(shí),在集體行為上不僅沒有形成應(yīng)有的聚合,還呈現(xiàn)日漸離散、人去法敗之勢(shì),這與群體斷層激活及其演進(jìn)表征十分契合。因而從群體斷層視角去解構(gòu)熙寧變法的演進(jìn)過程及最終的失敗,有望對(duì)組織變革相關(guān)的管理議題提供新的洞見。

2.2 觀察窗口期與研究對(duì)象

本研究將1068 年4 月4 日王安石越次入對(duì)宋神宗到1076 年10 月23 日王安石第二次罷相期間定義為觀察窗口期。研究對(duì)象為觀察窗口期內(nèi)與王安石互動(dòng)較為頻繁且對(duì)熙寧變法成敗有所影響的關(guān)鍵人物。觀察窗口期和研究對(duì)象如此選擇,原因有二：一是王安石作為熙寧變法的策劃者和執(zhí)行者,他的策劃建言和執(zhí)行授權(quán)只在這個(gè)期間有效。二是熙寧變法的過程表征為王安石與宋神宗、呂惠卿、司馬光等決定變法進(jìn)程和成敗的關(guān)鍵人物之間多重交互及動(dòng)態(tài)演進(jìn)。

3 研究方法

本研究基于扎根理論,對(duì)觀察窗口期內(nèi)與王安石有交互關(guān)系的52 名關(guān)鍵人物的交互過程、交互結(jié)果及成因進(jìn)行三級(jí)編碼,并對(duì)能夠展現(xiàn)王安石與宋神宗交互關(guān)系的關(guān)鍵詞進(jìn)行了詞頻分析,從群體斷層激活及演進(jìn)機(jī)制的角度探究熙寧變法的演進(jìn)過程及失敗成因。

3.1 數(shù)據(jù)來源與編碼人物確定

為保證編碼數(shù)據(jù)的全面性、完整性和客觀性,我們選取了《王安石年譜長編》12018 年出版《王安石年譜長編》6 冊(cè),在充分研究王安石生平、文學(xué)、經(jīng)學(xué)和借鑒前人編纂王安石年譜的基礎(chǔ)上,按照年、月、日順序,對(duì)王安石的一生及其家族、世系、字號(hào)、里貫、生卒年,科名、仕履、功業(yè),創(chuàng)作成就和學(xué)術(shù)造詣,交游網(wǎng)絡(luò),家族盛衰等做了全面綜合的考述,其資料之翔實(shí)是前此未之見也(李華瑞,2021)。(中華書局2018 年劉成國版)為編碼底本,輔以《續(xù)資治通鑒長編》((宋)李燾著)、《宋史》((元)脫脫等著)中相關(guān)史料及所研究關(guān)鍵人物的傳記。并以CNKI 上收錄的以“呂惠卿”等52 個(gè)關(guān)鍵人物人名為主題檢索詞,“王安石變法”為篇關(guān)摘的有價(jià)值的期刊論文作為校驗(yàn)補(bǔ)充。從中提取觀察窗口期的全部文本為原始數(shù)據(jù)。隨后,通過原文轉(zhuǎn)錄、交互事件編碼及文本分析等步驟,對(duì)觀察窗口期與王安石有交互關(guān)系的人物及對(duì)應(yīng)的文本材料進(jìn)行了歸整,結(jié)果發(fā)現(xiàn),在觀察窗口期,王安石與343 人發(fā)生過交互,具體人物及交互頻次見表1。

表1 觀察窗口期與王安石發(fā)生交互關(guān)系的人物及交互頻次(N)統(tǒng)計(jì)表

從表1 中看出,在觀察窗口期,王安石與343人交互累計(jì)1985 次,人均5.8 次。其中,交互4 次以上者73 人、累計(jì)1595 次,人數(shù)和累計(jì)占比分別為總數(shù)的21%和80%。根據(jù)“2080 法則”,這73 人是決定變法成敗的關(guān)鍵人物。

綜合考慮這73 人在王安石推行變法前后的任職崗位、對(duì)變法所持的政治態(tài)度及對(duì)變法推行所產(chǎn)生的影響等因素,本文將其劃分為不同的亞群體。宋神宗作為變法的最高領(lǐng)導(dǎo)者和決策者,行使至高無上的權(quán)力,因此將其歸為變法決策;呂惠卿等27人是王安石為推行變法向神宗推薦或神宗建議提拔任用的變法助手,定義為變法新晉;司馬光等31人在王安石推行變法前就已在朝中擔(dān)任要職,定義為同朝老臣;王韶等9 人在變法期間主要負(fù)責(zé)軍政和邊事,定義為同朝武將;吳充等5 人為王安石的親朋家人。各子群人員名單及具體歸屬見表2。

表2 中的31 名同朝老臣,王珪、張諤、鄭獬和馮宗道4 人因負(fù)責(zé)朝廷內(nèi)外信息傳遞而與王安石發(fā)生交互,而王廣廉早亡,沈起和曾鞏一直遠(yuǎn)離京城,這7 名同朝老臣對(duì)于變法多持旁觀或默聲之態(tài),所以在接下來的編碼中將他們刪除。

表2 觀察窗口期與王安石交互4 次以上人員名單及子群歸類

王韶等9 名同朝武將,在觀察窗口期,主要負(fù)責(zé)軍事并長期駐守邊關(guān),他們與王安石之間的交互多為戰(zhàn)況匯報(bào)及扶綏、獎(jiǎng)懲方案的商討,并不直接參與熙寧變法,所以在接下來的編碼中也將他們刪除。

吳充等5 人是王安石的親朋家人,在觀察窗口期,王安石與他們的交互多為親情交流,他們之間的交互對(duì)變法的成敗影響甚微,所以在接下來的編碼中也將他們刪除。

綜上分析,本文最終選定王安石與宋神宗、呂惠卿等27 名變法新晉和司馬光等24 名同朝老臣之間的交互關(guān)系為編碼對(duì)象,對(duì)王安石與他們之間的交互過程、交互結(jié)果及成因進(jìn)行編碼。

3.2 人物交互關(guān)系的開放編碼

開放編碼分兩步：第一步是對(duì)記錄王安石與編碼對(duì)象交互關(guān)系的文本進(jìn)行要點(diǎn)提取;第二步是對(duì)所提取的要點(diǎn)按照起始、演進(jìn)與結(jié)果的時(shí)序來對(duì)兩者之間的交互演進(jìn)關(guān)系進(jìn)行歸納總結(jié)。曾布作為王安石推行變法的主要助手,不僅親歷了熙寧變法的全過程,而且還在助推變法的過程中,因?qū)π路▽?shí)施效果的評(píng)價(jià)和建言與王安石的期望不符而與之交惡后遭到棄用,在52 個(gè)關(guān)鍵人物中頗具典型性和代表性。因此就以王安石與曾布的交互為例示范開放編碼。

在觀察窗口期,王安石與曾布共有19 次交互。第1 次發(fā)生在1069 年,“閏十一月十六日,差曾布看詳衙前條例” (劉成國,2018,p.962),此為王安石差遣曾布為推行變法做準(zhǔn)備,編碼為“差遣曾布”;第4 次發(fā)生在1070 年,“因呂惠卿以父喪去,遂以曾布為腹心。九月六日,以布入侍經(jīng)筵” (劉成國,2018,p.1163),編碼為“腹心曾布”,意為王安石重用曾布。兩人交互從合到分的轉(zhuǎn)折點(diǎn)發(fā)生在1074 年,“三月二十四日,因曾布于崇政殿具奏市易法不便,遂留身,乞神宗且容推究” (劉成國,2018,p.1735),編碼為“布奏法非、安石乞究”。最后一次發(fā)生在1075 年“十月上旬,神宗以手扎問可否召回曾布。訖不召” (劉成國,2018,p.1879),編碼為“棄用曾布” (詳見表3)。

表3 觀察窗口期王安石與曾布的交互關(guān)系演進(jìn)及要點(diǎn)提取

截至2022 年3 月,CNKI 中收錄以“曾布”為主題檢索詞、“王安石變法”為篇關(guān)摘的期刊論文共42篇,其中2 篇具有參考價(jià)值：一是王龍(2018)在《王安石變法的內(nèi)訌悲劇》中指出,“曾布受命調(diào)查市易務(wù)案盡管不是完全出于公心,但他向宋神宗奏報(bào)的呂嘉問部屬違法亂紀(jì)卻大體屬實(shí)。得知此事,護(hù)法心切的王安石感到既震驚又憤怒。他沒想到最得力的助手曾布竟然背叛自己,‘沮害’新法,而宋神宗為何支持曾布,也令他百思不解”;二是沈履偉(2004)在《曾布與熙寧變法》中認(rèn)為,“曾布追查市易案是為了維護(hù)市易法原旨,也為了使熙寧變法在不背離新法原旨的情況下更好地推行下去。然而,曾布的誠實(shí)卻換來了悲劇性的結(jié)局”。

綜合其他15 次編碼結(jié)果及如上兩篇論文的觀點(diǎn),總結(jié)提煉出觀察窗口期王安石與曾布的交互關(guān)系演進(jìn)為“重用庇護(hù)、奉命根究、逆我棄用”。

以此類推,王安石與52 名關(guān)鍵人物的開放編碼結(jié)果見表4 第3～5 列。

4 命題發(fā)現(xiàn)

從表4 中可以看出,王安石與宋神宗、變法新晉和同朝老臣的人際交互,在總體上都呈現(xiàn)起始相向、過程分化到結(jié)果離散的演進(jìn)趨勢(shì)。那么,王安石與宋神宗、變法新晉和同朝老臣之間因?yàn)槭裁炊凼?？又因?yàn)槭裁炊x散？這是主軸編碼所要聚焦的命題。

表4 觀察窗口期王安石與52 名關(guān)鍵人物交互關(guān)系及演進(jìn)結(jié)果編碼

續(xù)表4

4.1 王安石與宋神宗交互的主軸編碼

1068 年4 月4 日,王安石越次入對(duì)宋神宗,“勉神宗當(dāng)法堯、舜” (劉成國,2018,p.771),一個(gè)“勉”字,臣主君從的關(guān)系躍然紙上。也就是當(dāng)天,“以神宗問本朝享國百年天下無事之故,退而奏上《本朝百年無事札子》,勉神宗大有為” (劉成國,2018,p.774),一個(gè)“神宗問”,又一個(gè)“勉神宗”,再度映射出變法之初王安石與宋神宗臣主君從的關(guān)系。

如果說王安石“勉神宗”對(duì)應(yīng)的臣主君從,那安石“勸神宗” [如,1070 年“勸神宗當(dāng)躬親庶事,察知上下之情” (劉成國,2018,p.1110)]、“白神宗” [如,1072 年“以曾孝寬等體量河?xùn)|國保甲散馬事白神宗” (劉成國,2018,p.1554)]就對(duì)應(yīng)君臣共議,而王安石“乞神宗” [如,1072 年,“乞神宗明察妨功害能者” (劉成國,2018,p.1356)]就對(duì)應(yīng)著君主臣從。

根據(jù)我們的統(tǒng)計(jì),王安石“勉”神宗11 次,全部發(fā)生在變法前期1071 年前,“勸”神宗和“白”神宗29次,主要集中在變法中期1072～1074 年,而“乞神宗”58 次,主要集中在變法后期1074 年后(具體情況見表5)。

從表5 中看出,王安石與宋神宗之間君臣關(guān)系可分為三個(gè)階段：第一階段從1068 年到1071 年,王安石“勉神宗”8 次,占總數(shù)的73%;神宗向王安石求教的“神宗問”15 次,占總數(shù)的88%。這個(gè)階段神宗初登帝位,資歷尚淺,治國理政諸事多向王安石求教或接受王安石的勉導(dǎo),是神宗對(duì)王安石言聽計(jì)從的臣主君從階段。第二階段從1072 年到1074 年,王安石“勉神宗”3次(占27%),“神宗問”2次(占12%),“勸/白神宗”18 次(占62%)。這個(gè)階段神宗積累了相當(dāng)?shù)闹螄碚?jīng)驗(yàn),對(duì)大事小非有了自己的獨(dú)立判斷,并開始獨(dú)立決策,屬于常有不從的君臣共議階段。第三階段從1074 年到1076 年,“勉神宗”、“神宗問”1 次沒有,“勸/白神宗”僅1 次,而“乞神宗”多達(dá)15 次。這一階段神宗對(duì)治國理政事務(wù)幾乎都是獨(dú)立決策,屬于自權(quán)輕重的君主臣從階段。

表5 觀察窗口期王安石與宋神宗之君臣關(guān)系演進(jìn)趨勢(shì)

尤其值得注意的是,在觀察窗口期,表征宋神宗肯定王安石的“神宗從之” (38 次)、“神宗是之”(12 次)、“神宗然之” (11 次)、“神宗以為然” (5 次)、“神宗諾之” (3 次)和“神宗卒從” (4 次)共發(fā)生了73次。而表征宋神宗否定王安石的“神宗不從” (3 次)、“神宗不允” (11 次)、“(批答、詔答)不允” (8 次)、“神宗未允” (1 次)、“神宗不許” (8 次)、“神宗弗許” (2次)和“神宗不可” (1 次)共發(fā)生了33 次,具體分布見表6。

表6 觀察窗口期宋神宗對(duì)王安石態(tài)度變化趨勢(shì)

從表6 中可以看出,在觀察窗口期,宋神宗對(duì)王安石的肯定主要集中在1073 年前,而對(duì)王安石的否定,主要集中在1073 年后。由此可見,隨著變法的推進(jìn),宋神宗對(duì)王安石的肯定在逐漸減少,而否定在不斷增加。

綜合表5 和表6 及對(duì)應(yīng)的分析結(jié)果來看,在王安石與宋神宗的交互過程中,盡管起始時(shí)王安石因?yàn)椤爸靖叩劳鄙畹谩凹苯ù蠊Α钡纳褡谝兄夭?duì)其信任不疑,但隨著變法的推進(jìn),王安石“專權(quán)獨(dú)斷、行不勝言”的執(zhí)政風(fēng)格日漸凸顯,其“令出一家”的執(zhí)政訴求與宋神宗從未放棄的“異論相攪”祖訓(xùn)對(duì)應(yīng)的“偏聽則亂”的治政準(zhǔn)則之間的裂紋就日漸凸顯(李華瑞,2008),兩人之間的關(guān)系從“信任不疑”轉(zhuǎn)向“日漸疏離”,君臣斷層被激活,負(fù)面效應(yīng)日漸涌現(xiàn),為此我們得出：

結(jié)論1：隨著變法的推進(jìn),王安石與宋神宗之間關(guān)系,因?yàn)橥醢彩瘜?quán)獨(dú)斷、行不勝言而日漸疏離,縱向君臣斷層被激活,負(fù)面效應(yīng)日漸涌現(xiàn)。

4.2 王安石與27 名變法新晉交互的主軸編碼

在觀察窗口期,綜合王安石與27 名變法新晉的交互過程及交互結(jié)果,可分為四類：第一類是曾布等14 人,在變法開啟時(shí)因“支持變法”而得到王安石的“量才任用”。但隨著變法的推進(jìn),當(dāng)他們發(fā)現(xiàn)變法的某些方面需要改進(jìn)之時(shí),本著求真務(wù)實(shí)的施政精神,向王安石或宋神宗據(jù)實(shí)稟報(bào),并期望能得到及時(shí)的糾正。但王安石意氣用事,對(duì)他們或粗暴訓(xùn)斥,或橫加貶謫,這14 位變法新晉因?yàn)椤把灾鼻髮?shí)”而遭到“貶黜降職”。

第二類是李定等6 人,他們皆因“投機(jī)攀附”王安石而被“庇護(hù)重用”,如“寧州通判鄧綰與書及頌”(劉成國,2018,p.1175)等;或在關(guān)鍵時(shí)刻力擁安石,如“王子韶…登殿乞神宗挽留(安石)” (劉成國,2018,p.1007) 。但這6 人在助力新法推行的過程中,將個(gè)人私利凌駕于變法有序推進(jìn)的公利之上,多次因?yàn)E權(quán)和擅權(quán)而驚動(dòng)了神宗,但王安石對(duì)此不僅不反求諸己,教化從人,還不惜自損個(gè)人信譽(yù)資本,為他們遮丑爭功,甚至還責(zé)帝不公。所以王安石因這6 人的“唯利是圖”而“自損信用”。

第三類是呂惠卿等4 人,他們皆因“逢迎邀寵”王安石而被“委以機(jī)重”。如“薦呂惠卿為制置三司條例司檢詳文字,多與之謀,時(shí)以“孔顏”并稱” (劉成國,2018,p.851)。但他們?yōu)榱酥\求個(gè)人私利或高官顯位,不惜“樹敵內(nèi)訌”。以呂惠卿為例,1074 年呂惠卿還是身在相位的王安石推行變法的助手,但為了個(gè)人私利,呂惠卿竟然在“根究市易務(wù)不便事”時(shí)“遣弟溫卿密造” (劉成國,2018,pp.1735～1737)。沒過二十天,王安石因?yàn)猷崅b所上流民圖請(qǐng)辭相位,“呂惠卿等使人日投匭上書相留” (劉成國,2018,p.1744)。然而王安石知人不明,對(duì)呂惠卿言行不一的做法竟全然不知,還“薦呂惠卿執(zhí)政” (劉成國,2018,p.1746)。待王安石復(fù)相后,呂惠卿又不時(shí)在神宗面前打王安石的小報(bào)告“是日,得疾。神宗遣醫(yī)視,并諭以呂惠卿有怨怪之言” (劉成國,2018,p.1842),甚至公開作?！傲率巳?乞罷往澶州、北京運(yùn)米,行市易俵糴。神宗從之,呂惠卿以為不便” (劉成國,2018,p.1843)。于是兩人關(guān)系日漸交惡,最終反目成仇、斷絕了來往,“呂惠卿罷參知政事知陳州。遂與之絕” (劉成國,2018,p.1879)。其他章惇、程昉、蔡確3人,在觀察窗口期,他們同呂惠卿一樣,對(duì)“阻我者”,不論是變法新晉,還是同朝老臣,一律排擠打擊,最終都因“樹敵內(nèi)訌”而被王安石“疏遠(yuǎn)棄用”。

第四類是侯叔獻(xiàn)等3 人,他們雖然“才平能庸”,但都因支持變法而得到王安石的“低位任用”,如侯叔獻(xiàn)是都水監(jiān)丞、曾孝寬為樞密直學(xué)士同簽書樞密事、鄧潤甫是檢正中書戶房公事。由于這3 人未及關(guān)鍵崗位,所以對(duì)變法成敗影響不大,對(duì)王安石因“唯命是從”而“順我始終”。

綜上可見,在觀察窗口期,王安石與27 個(gè)變法新晉的交互,因?yàn)橥醢彩爸瞬幻鳌焙汀坝萌宋◤摹?總體上表征為從變法初期的口同身從,到變法過程中的唯利是圖,再到最后的反目成仇,縱向下屬斷層的負(fù)面效應(yīng)日漸涌現(xiàn)。為此我們得出：

結(jié)論2：隨著變法的推進(jìn),王安石與變法新晉之間關(guān)系,因?yàn)橥醢彩瞬幻鳌⒂萌宋◤亩諠u分裂,縱向下屬斷層被激活,負(fù)面效應(yīng)日漸涌現(xiàn)。

4.3 王安石與24 名同朝老臣交互的主軸編碼

在觀察窗口期,綜合考慮王安石與24 名同朝老臣的交互過程及交互結(jié)果,可分為兩類：第一類是司馬光等12 人。他們?cè)谧兎ǔ跗趯?duì)變法都持支持態(tài)度,與王安石可謂“志向初同”。但他們對(duì)變法的目標(biāo)和推行的節(jié)奏等方面都有自己的價(jià)值判斷,為此大都曾建言過王安石,但王安石一意孤行“建言不從”。如此反反復(fù)復(fù),他們只得選擇眼不見、心不煩,紛紛或自請(qǐng)、或被罷免離開了權(quán)力中樞。但他們被“罷請(qǐng)離樞”后,對(duì)變法的關(guān)注和反對(duì)并沒有停止,多與王安石 “齟齬始終”。

第二類是韓琦等12 人。他們要么堅(jiān)守自己的底線和原則,“獨(dú)立不附”王安石,如唐介、文彥博和呂公弼等;要么對(duì)變法持有異議而遭王安石強(qiáng)詞批駁,如韓琦、呂誨、范純?nèi)?、楊繪等。他們都因“言法疏漏”而被驅(qū)離了權(quán)力中樞。同樣,這些被“驅(qū)離中樞”的獨(dú)立不附者,寧為真理死,不為屈己活,或公開、或私下“結(jié)黨同仇”,與王安石怒懟到底。

綜上所述,在觀察窗口期,王安石與同朝老臣之間的交互,因?yàn)橥醢彩皬?qiáng)詞奪理”和“一意孤行”,總體上表征為從變法初期的方向擁護(hù),到變法過程中的苦口良朋,再到最后的群起而攻,朋儕斷層的負(fù)面效應(yīng)日漸涌現(xiàn)。為此我們得出：

結(jié)論3：隨著變法的推進(jìn),王安石與同朝老臣之間的關(guān)系,因?yàn)橥醢彩瘡?qiáng)詞奪理、一意孤行而日漸對(duì)立,橫向朋儕斷層被激活,負(fù)面效應(yīng)日漸涌現(xiàn)。

綜上所述,隨著變法的推進(jìn),王安石與宋神宗的關(guān)系日漸疏離、與變法新晉的關(guān)系日漸分裂、與同朝老臣的關(guān)系日漸對(duì)立。王安石與宋神宗之間的君臣斷層、與變法新晉之間的下屬斷層和與同朝老臣之間的朋儕斷層(簡稱三重?cái)鄬?被激活,負(fù)面效用日漸涌現(xiàn)。由此,我們可以推斷得出：

命題1：組織變革過程表征為組織中不同群體的群體斷層激活及或正或負(fù)效應(yīng)的日漸涌現(xiàn)。

那么,這三重?cái)鄬右驗(yàn)槭裁炊せ?？我們通過選擇編碼來進(jìn)行解析。

4.4 王安石與宋神宗交互的選擇編碼

如前所述,宋神宗對(duì)王安石的態(tài)度,總體上從臣主君從的言聽計(jì)從,發(fā)展到君主臣從的自權(quán)輕重。為什么會(huì)發(fā)生這樣的變化呢？綜合各種史料及前面的分析來看,主要原因是王安石沒有擺正他在君臣關(guān)系中的位置并及時(shí)調(diào)整好自己,心理上長時(shí)間將自己凌駕于宋神宗之上。如在人事任免上,王安石護(hù)佑親信排斥異己,常根據(jù)個(gè)人好惡來確定人才的黜陟,如1069 年“五月六日,自當(dāng)筆除鄭獬知杭州、錢公輔知江寧府,呂誨上奏攻訐” (劉成國,2018,p.882)。又如對(duì)各種詔令進(jìn)行選擇性過濾,有意堵塞宋神宗視聽,如1071 年 “五月十一日,…皆寢不報(bào)” (劉成國,2018,p.1263)。1073 年11 月,“逢監(jiān)安上門鄭俠,俠致書痛陳市易免行、市例錢之弊。不報(bào)” (劉成國,2018,p.1680)再如,王安石一直無視宋神宗的皇帝權(quán)威,如1070 年批評(píng)神宗“三月十六日,獨(dú)對(duì),以為神宗御臣無術(shù),致眾議紛紜” (劉成國,2018,p.1041)。1072 年,三次公開抨擊神宗：“閏七月九日,因…勸神宗當(dāng)愛惜日力,深思熟講御天下之大略,不必勞弊精神于捕蝗等事” (劉成國,2018,p.1467)“十月八日,…因言神宗遇君子小人不分明,宜加明察” (劉成國,2018,p.1524)以及“十一月十二日,…并勸神宗為政當(dāng)重大體,不須計(jì)較市易務(wù)等瑣事” (劉成國,2018,p.1535);1074 年,直接公開質(zhì)疑宋神宗的執(zhí)政能力——“與神宗議之,謂其自即位以來,未嘗勘得一獄正當(dāng)” (劉成國,2018,p.1815)。等等,王安石這樣主從不分、唯我獨(dú)尊地不斷挑戰(zhàn)神宗的皇帝權(quán)威,對(duì)于神宗來說,日漸顯得不合時(shí)宜,與之疏離就成了必然。

由此可見,王安石與宋神宗之間的人際交互決定了他們?nèi)諠u疏離關(guān)系的發(fā)展。人際交互是指不同主體之間在信息上的交流以及行為上的互動(dòng),是構(gòu)建并維持人際關(guān)系的基本社會(huì)活動(dòng)(朱華桂,2012)。王安石執(zhí)行的是宋神宗的變法決策,所以他與宋神宗之間的人際互動(dòng)展現(xiàn)的是他的執(zhí)政風(fēng)格。

綜上可見,隨著變法的推進(jìn),由于王安石主從不分、唯我獨(dú)尊的執(zhí)政風(fēng)格挑戰(zhàn)了宋神宗日漸珍視的皇帝權(quán)威,導(dǎo)致了他對(duì)王安石的不滿與日俱增,兩者之間的關(guān)系日漸疏離,為此我們得出：

結(jié)論4：在變法過程中,王安石主從不分、唯我獨(dú)尊的執(zhí)政風(fēng)格,導(dǎo)致了他與宋神宗的日漸疏離。

4.5 王安石與變法新晉交互的選擇編碼

在24 位變法新晉中,曾布等14 人在執(zhí)法過程中注重傾聽民意、尊重事實(shí)并秉直建言,但王安石意氣用事、良莠不識(shí),將他們或貶斥降職,或驅(qū)離中樞。李定等6 人投機(jī)攀附、唯利是圖,他們?cè)趫?zhí)法時(shí)擾民、害民而驚擾了神宗,王安石不僅不治病救人,反而在神宗處為他們爭功遮丑、以情廢公、自損信用。呂惠卿等4 人逢迎邀寵、樹敵內(nèi)訌,他們雖以變法支持者身份進(jìn)入變法陣營,但謀求的是個(gè)人私利,而王安石對(duì)此或不知不覺、或覺而不止,一意孤行,不聽從司馬光、蘇軾等人的善意建言,對(duì)呂惠卿等人依然委以機(jī)重。侯叔獻(xiàn)等3 人傾心盡力,王安石對(duì)他們一直很尊寵,但才平位低,對(duì)熙寧變法的影響甚微。

王安石是變法新晉的領(lǐng)導(dǎo)者,他與變法新晉之間的人際交互展現(xiàn)的是他的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格。綜上編碼結(jié)果及相關(guān)分析,王安石因?yàn)轫樜覄t尊的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格而對(duì)呂惠卿等人的逢迎邀寵和李定等人的投機(jī)攀附,或喜而納之,或縱容庇護(hù),進(jìn)而助長了他們的投機(jī)自利;因?yàn)槟嫖覄t辱的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格而對(duì)曾布等人的秉直建言良莠不識(shí)、打壓限制了他們的實(shí)事求是。為此我們得出：

結(jié)論5：在變法過程中,王安石順我則尊、逆我則辱的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格導(dǎo)致了他與變法新晉的日漸分裂。

結(jié)論5a：在變法過程中,王安石順我則尊的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格縱容了變法新晉的投機(jī)自利。

結(jié)論5b：在變法過程中,王安石逆我則辱的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格壓制了變法新晉的實(shí)事求是。

4.6 王安石與同朝老臣交互的選擇編碼

王安石與同朝老臣之間是合作關(guān)系,所以他與同朝老臣之間的人際交互所展現(xiàn)的是他的團(tuán)隊(duì)風(fēng)格。團(tuán)隊(duì)合作的一個(gè)重要前提就是要虛懷傾聽,但王安石總逆此而行。如司馬光看到變法危害到了百姓的生計(jì),便來與他討論權(quán)變之策,但王安石對(duì)他“聞聲生厭”,一見面就惡語相向。王安石如此這般自視真理、睥睨英杰的執(zhí)拗個(gè)性與刁蠻之舉,不僅剝奪了同朝老臣參政建言的機(jī)會(huì),還傷害了他們的道德和自尊。就這樣,王安石將志向初同的同事和獨(dú)立不附的合作伙伴變成了怒目相對(duì)的政敵,這些老臣或自愿、或被迫離開中樞后,換了個(gè)方式聯(lián)合起來不斷抗?fàn)?甚至公開為敵。這樣的結(jié)局,必然是王安石以一人之智,掩一國之才,以個(gè)人之力抗天下之士,這樣的變法,焉有不敗之理？因此,我們得出：

結(jié)論6：在變法過程中,王安石自視真理、睥睨英杰的團(tuán)隊(duì)風(fēng)格,導(dǎo)致了他與同朝老臣的日漸對(duì)立。

綜上所述,王安石獨(dú)特的執(zhí)政、領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)隊(duì)風(fēng)格激活了他與宋神宗、變法新晉和同朝老臣之間的三重?cái)鄬?進(jìn)而導(dǎo)致負(fù)面效應(yīng)的日漸涌現(xiàn)。由此可以得出：

命題2：在組織變革的過程中,關(guān)鍵崗位人員的人際交互風(fēng)格是激活群體斷層的關(guān)鍵變量。

那么,群體斷層不同構(gòu)面所涌現(xiàn)的負(fù)面效應(yīng)之間存在什么樣的關(guān)系呢？接下來分析。

4.7 王安石人際交互風(fēng)格與熙寧變法演進(jìn)及成敗關(guān)系

王安石人際交互風(fēng)格引發(fā)的不同構(gòu)面群體斷層負(fù)面效應(yīng)的涌現(xiàn),其演進(jìn)歷程并不是獨(dú)立行進(jìn),而是交互疊加的。在此以熙寧三年(1070) “二月一日,韓琦奏請(qǐng)罷青苗法” (劉成國,2018,p.1001)到“四月二十八日,韓琦乞徐州養(yǎng)疾” (劉成國,2018,p.1079)期間,王安石與宋神宗、與韓琦等同朝老臣、與李常等變法新晉,圍繞青苗法的是非得失,各執(zhí)己見,互不相讓簡作旁證。

青苗法于熙寧二年(1069)九月四日頒行后便遭各種反對(duì)和抵制,但直到韓琦上書言青苗之弊時(shí),神宗才認(rèn)真關(guān)注青苗法的利弊,“癸亥,上親袖出琦奏,示執(zhí)政曰,‘琦乃忠臣,雖在外,不忘王室。朕始謂可以利民,不意乃害民亦如此,出令不可不審。且坊郭安得青苗,而使者亦強(qiáng)與之乎？’” (劉成國,2018,p.1003)

面對(duì)宋神宗對(duì)韓琦及其奏議的肯定,王安石反應(yīng)強(qiáng)烈,在神宗面前不斷辯解[于神宗前力辯(劉成國,2018,p.1001)…因韓琦又上言,再與神宗議(劉成國,2018,pp.1025～1036)]、裝病[稱疾不出(劉成國,2018,pp.1001～1005)]、罷工[請(qǐng)罷政事,…又乞罷(劉成國,2018,pp.1005～1007)]、請(qǐng)求降職[乞分司(劉成國,2018,pp.1007～1008)]、上疏批駁[自為疏駁韓琦所言青苗法不當(dāng)(劉成國,2018,pp.1025～1036)],責(zé)怪神宗[御臣無術(shù),致眾議紛紜(劉成國,2018,p.1041)]。面對(duì)王安石的強(qiáng)烈反應(yīng),神宗泰然處之[二月三日,…神宗手詔撫諭。四日…神宗獎(jiǎng)慰(劉成國,2018,pp.1005～1007)]。同時(shí),君臣斷層負(fù)面效應(yīng)日漸涌現(xiàn)還受到宋神宗與變法新晉[如“三月五日,李常、程顥、孫覺上疏乞罷制置三司條例司及青苗法。進(jìn)呈,于神宗前引濮議事力駁之” (劉成國,2018,pp.1036～1038)]和宋神宗與同朝老臣[如“以神宗欲用司馬光,沮之,復(fù)謁告。十一日,詔以司馬光為樞密副使” (劉成國,2018,pp.1008～1009)]之間交互關(guān)系的強(qiáng)化和影響。

同樣,朋儕斷層負(fù)面效應(yīng)的日漸涌現(xiàn),也受到君臣斷層和朋儕斷層[如“二月二十七日,與神宗、陳升之議河北都轉(zhuǎn)運(yùn)使劉庠擅止給散青苗錢,力主與攽罪” (劉成國,2018,pp.1012～1014)]、下屬斷層[如“程顥罷權(quán)監(jiān)察御史裹行,懇辭京西提點(diǎn)刑獄。是日,斥其黨附呂公著,責(zé)降簽書鎮(zhèn)寧節(jié)度判官事” (劉成國,2018,pp.1074～1076)]、宋神宗與同朝老臣[如“以呂公著屢奏乞罷各路提舉官,三月十三日,于神宗前駁之” (劉成國,2018,pp.1040～1041)]、以及宋神宗與變法新晉[如“令李常分析以聞” (劉成國,2018,pp.1014～1016)]之間交互關(guān)系的強(qiáng)化和影響。

同樣,下屬斷層負(fù)面效應(yīng)的日漸涌現(xiàn),也受到變法新晉與神宗[如“以李常上疏抨擊新法,出之通判滑州” (劉成國,2018,pp.1067～1071)]之間交互關(guān)系的強(qiáng)化和影響。

縱觀整個(gè)變法過程,由于王安石躍居關(guān)鍵崗位后身份和地位的變化,類似圍繞青苗法紛爭因其獨(dú)特人際交互風(fēng)格引發(fā)的三重?cái)鄬迂?fù)面效應(yīng)不斷涌現(xiàn)并交互疊加此起彼未伏、不斷累積,神宗的皇帝權(quán)威漸受威脅,與之日漸疏離;同朝老臣的參政機(jī)會(huì)被悉數(shù)剝奪,與他日漸對(duì)立;大多數(shù)變法新晉或叛或離,與他日漸分裂。就這樣,隨著變法的推進(jìn),熙寧變法的關(guān)鍵人物就從志同道合走向四分五裂,表7 鮮明地展示了這一演進(jìn)過程。

表7 觀察窗口期關(guān)鍵人物異動(dòng)及年度和累計(jì)增減表2參照：高文,高啟明.(1992).新編王安石年譜.河南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),32(5),30-38.

從表7 中可以看出,為推行變法,1069 年王安石“薦用拔”呂惠卿等9 人,“罷貶黜”呂誨等5 人,年度和累計(jì)人員增減均為+4;1070 年年度增減-7、累計(jì)增減-3;1071 年雖有小幅反彈,但自1072 年起,年度和累計(jì)人員都一直在減少,到變法后期的1076 年,累計(jì)增減已達(dá)-15,對(duì)應(yīng)的年度在朝關(guān)鍵人才從1069 年的31 人減少到1076 年的12 人,“四分五裂、人散法敗”的演進(jìn)歷程極為鮮明。為此我們得出：

結(jié)論7：隨著變法的推進(jìn),由于王安石獨(dú)特的人際交互風(fēng)格使然,熙寧變法中君臣斷層、下屬斷層和朋儕斷層負(fù)面效應(yīng)不斷涌現(xiàn)并交互疊加,逐步威脅了宋神宗的權(quán)威,剝奪了同朝老臣的參政機(jī)會(huì)并縱容了變法新晉的投機(jī)自利,三者之間交互疊加決定了熙寧變法失敗的必然性。

綜上所述,熙寧變法之所以從變法之初的志同道合逐漸走向四分五裂,主要源于王安石獨(dú)特的人際交互風(fēng)格。王安石主從不分、唯我獨(dú)尊的執(zhí)政風(fēng)格威脅了宋神宗的權(quán)威,激活了君臣斷層,宋神宗對(duì)他從言聽計(jì)從發(fā)展到常有不從,再到自權(quán)輕重,兩者之間關(guān)系日漸疏離。王安石自視真理、睥睨英杰的團(tuán)隊(duì)風(fēng)格,剝奪了同朝老臣協(xié)同共治的參政機(jī)會(huì),激活了朋儕斷層,他們與王安石之間的關(guān)系從方向擁護(hù)發(fā)展到苦口良朋,再到群起而攻,兩者之間關(guān)系日漸對(duì)立。王安石順我則尊、逆我則辱的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格縱容了變法新晉的投機(jī)自利,激活了下屬斷層,他們與王安石之間的關(guān)系從口同身從發(fā)展到唯利是圖,再到反目成仇,兩者之間關(guān)系日漸分裂。

值得注意的是,王安石與宋神宗日漸疏離、與變法新晉日漸分裂、與同朝老臣日漸對(duì)立的關(guān)系還受到同朝老臣和變法新晉與宋神宗之間交互關(guān)系的強(qiáng)化和影響。變法新晉多是王安石向宋神宗力薦,但當(dāng)他們出于各種各樣的原因,或主動(dòng)或被迫繞過王安石向宋神宗言法之非時(shí),宋神宗對(duì)王安石及其領(lǐng)導(dǎo)的團(tuán)隊(duì)開始產(chǎn)生懷疑而漸疏安石和漸輕安石,這又反過來加劇了變法新晉的分裂和叛離;同朝老臣多為飽學(xué)詩書的大儒,當(dāng)他們所見所聞讓他們?nèi)虩o可忍公開抨擊變法時(shí),宋神宗兼聽則明后漸離安石而漸重老臣,這又反過來加劇了同朝老臣與王安石的對(duì)立和對(duì)變法的公開反對(duì)。就這樣,隨著變法進(jìn)程的推進(jìn),熙寧變法中的三重?cái)鄬迂?fù)面效應(yīng)日漸涌現(xiàn)并不斷交互疊加,最終導(dǎo)致了熙寧變法的失敗。因此,我們得出如下命題及對(duì)應(yīng)的熙寧變法群體斷層激活及負(fù)面效應(yīng)涌現(xiàn)與交互疊加模型(圖1)。

圖1 熙寧變法群體斷層激活及負(fù)面效應(yīng)涌現(xiàn)與交互疊加

命題3：關(guān)鍵崗位人員與直接上級(jí)、本位和他位群體成員及之間交互的聚散性,決定了活化的群體斷層效應(yīng)正負(fù)及強(qiáng)度,進(jìn)而決定了組織的績效產(chǎn)出。

5 研究結(jié)論與理論貢獻(xiàn)

本研究遵循規(guī)范的單案例研究范式,采用質(zhì)性研究中的扎根理論方法,從群體斷層激活及演進(jìn)機(jī)制角度對(duì)熙寧變法失敗的原因進(jìn)行了深入研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn),隨著變法的推進(jìn),王安石獨(dú)特的人際交互風(fēng)格激活了與之交互的不同群體的群體斷層,負(fù)面效應(yīng)日漸涌現(xiàn)并不斷交互疊加,進(jìn)而決定了最終的失敗。

本研究的理論貢獻(xiàn)除了研究方法的創(chuàng)新及從全新的心理學(xué)視角對(duì)熙寧變法的演進(jìn)過程及最終失敗進(jìn)行解構(gòu)外,還包括從實(shí)證角度檢驗(yàn)了群體成員的不等價(jià)性、從動(dòng)態(tài)交互視角提取并驗(yàn)證了“關(guān)鍵崗位人員人際交互風(fēng)格”這一此前研究很少關(guān)注的群體斷層激活變量、探究了從群體斷層激活及演進(jìn)視角解構(gòu)組織變革過程及最終成敗的科學(xué)性及可行性。這些研究結(jié)論和理論貢獻(xiàn)既豐富和完善了群體斷層理論,為組織變革及高管團(tuán)隊(duì)的研究提供了新的研究視角,也為組織變革治理水平的提升及對(duì)應(yīng)的高管團(tuán)隊(duì)的自我管理等方面提供了實(shí)證資鑒和理論指導(dǎo)。

5.1 群體成員不等價(jià)性確實(shí)存在

本研究發(fā)現(xiàn),群體成員不等價(jià)性確實(shí)存在。具體而言,王安石作為君臣共治群體、朋儕合作群體、變法推進(jìn)群體的聯(lián)結(jié)者,他與群體中其他成員的權(quán)力配置并不均衡,與其不同構(gòu)面的崗位角色定位和職責(zé)履行要求也極不相稱。這種確實(shí)存在的不等價(jià)性及其催化和放大作用,對(duì)熙寧變法的失敗具有決定性,這從實(shí)證角度檢驗(yàn)了特定群體中不同個(gè)體在群體中的權(quán)力分配不均衡(Bunderson & van Der Vegt,2018;Thatcher & Patel,2012)及其對(duì)群體過程及不同層面績效產(chǎn)出影響的不等價(jià)性(韓立豐 等,2010;仇勇,王文周,2018)。

5.2 “關(guān)鍵崗位人員人際交互風(fēng)格”是激活群體斷層的重要變量

群體斷層因?yàn)槭裁醋兞慷せ?？此前的研究多從或橫向或縱向單一視角來探尋和建構(gòu)。橫向視角關(guān)注從群體過程中多重變量之間交互作用與不同層面績效產(chǎn)出之間的關(guān)系。如Chrobot-Mason 等人(2009)通過對(duì)跨國組織中134 個(gè)關(guān)鍵事件的訪談,發(fā)現(xiàn)群體斷層負(fù)面效應(yīng)的激活因子分別是晉升、薪酬等方面的區(qū)別對(duì)待(differential treatment,29%)、成員既有信仰和價(jià)值觀差異(different values,26%)、不分文化、宗教和性別差異的強(qiáng)求一律(assimilation,23%)、貶損性的用語或行為(insult or humiliating action,17%)和不同群體間敏感期的不當(dāng)接觸(simple contact,6%)?？v向視角關(guān)注不同亞群體之間動(dòng)態(tài)交互作用與不同層面績效產(chǎn)出之間的關(guān)系。如劉星和李新建(2015)發(fā)現(xiàn),人力資源政策差異、非正式員工的雇傭期限能直接激活國有企業(yè)正式工和雇傭工身份斷層,而雇傭身份轉(zhuǎn)換機(jī)制和人際關(guān)系氛圍則對(duì)兩者的激活具有調(diào)節(jié)作用。

顯而易見,單從橫向或縱向視角來探尋和建構(gòu)激活群體斷層的關(guān)鍵變量,與群體斷層多元交互、動(dòng)態(tài)演化的本質(zhì)特征并不契合(Anderson & Brown,2010;Oreg et al.,2016)。本研究以具有鮮明群體斷層激活特征并對(duì)群體過程及不同層面績效產(chǎn)出具有重大影響的歷史事件為研究對(duì)象,采用縱貫式的案例研究范式,既從橫向上關(guān)注群體成員的不等價(jià)性,尤其是關(guān)鍵崗位成員與直接上級(jí)、本位群體成員、他位群體成員之間的多重交互關(guān)系,又從縱向上關(guān)注關(guān)鍵崗位人員與不同群體中不同成員交互過程及組織績效產(chǎn)出之間動(dòng)態(tài)演化、交互疊加關(guān)系,探尋并建構(gòu)了“關(guān)鍵崗位人員的人際交互風(fēng)格”這一重要的群體斷層激活變量。

5.3 群體斷層激活及演進(jìn)能完美解構(gòu)組織變革過程及最終的成敗

從群體斷層構(gòu)念的底層邏輯來看,群體斷層認(rèn)為群體成員在各種內(nèi)生變量與外源變量的多重交互作用下,群體將分化成或彼此對(duì)抗、或彼此競(jìng)合的亞群體(Mathieu et al.,2008)。本研究以熙寧變法這一典型組織變革事件為研究背景,圍繞熙寧變法策劃者和執(zhí)行者王安石這一關(guān)鍵崗位人員與變法決策者宋神宗、變法合作者同朝老臣和變法追隨者變法新晉等“高管團(tuán)隊(duì)”成員之間的多重人際交互及其演進(jìn)表征來解構(gòu)熙寧變法的成敗。結(jié)果發(fā)現(xiàn),王安石作為三個(gè)群體的聯(lián)結(jié)者,他與三個(gè)群體互動(dòng)時(shí)以其自負(fù)執(zhí)拗的人際交互風(fēng)格為基調(diào),在準(zhǔn)則和效應(yīng)上都引發(fā)并展現(xiàn)了明顯的離散催化性：與直接上級(jí)宋神宗交互時(shí)唯我獨(dú)尊、主從不分,進(jìn)而擅權(quán)越位、信任漸沒;與變法新晉交互時(shí)順我則尊、逆我則辱,進(jìn)而養(yǎng)虎為患、自殘雙腿;與同朝老臣交互時(shí)自視真理、睥睨英杰,進(jìn)而化友為敵、自損膀臂。隨著三個(gè)構(gòu)面群體斷層負(fù)面效應(yīng)的不斷涌現(xiàn)并交互疊加,熙寧變法失敗勢(shì)成必然。這為從群體斷層激活及演進(jìn)視角解構(gòu)組織變革過程及最終成敗提供了典型范例并檢驗(yàn)了其科學(xué)性及可行性。

5.4 群體斷層是研究組織變革及其高管團(tuán)隊(duì)多樣性管理的新視角

目前有學(xué)者對(duì)組織變革中高管團(tuán)隊(duì)多樣性的兩面性進(jìn)行了實(shí)證研究(Richard et al.,2019),那組織變革中高管團(tuán)隊(duì)的休眠斷層因?yàn)槭裁炊せ?？群體斷層被激活后,如何施策治理強(qiáng)化其正面效應(yīng),抑制或轉(zhuǎn)化其負(fù)面效應(yīng),進(jìn)而確保組織變革能最終走向成功？本研究特別關(guān)注了高管團(tuán)隊(duì)在組織變革各個(gè)階段的人際交互及其演進(jìn)表征,得出“關(guān)鍵崗位人員與直接上級(jí)、本位和他位群體成員之間交互的聚散性,決定了活化的群體斷層效應(yīng)正負(fù)及強(qiáng)度,進(jìn)而決定了組織的績效產(chǎn)出”這一重要命題,為從群體斷層視角研究組織變革及其高管團(tuán)隊(duì)的多樣性管理提供了實(shí)證資鑒和理論指導(dǎo),但如何施策標(biāo)本兼治,使已然四分五裂的高管團(tuán)隊(duì)重回志同道合的正軌,很值得沿著本研究已開啟的群體斷層視角進(jìn)行深入研究。

6 管理啟示與未來展望

當(dāng)今世界正處百年未有之大變局,世界各國在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、生態(tài)、安全等諸多領(lǐng)域相互交融。在這樣的時(shí)代,變革已然成為各級(jí)各類組織生存和發(fā)展的常態(tài),而組織變革要取得成功,既要從全局的視角管控好組織內(nèi)部日漸繁復(fù)的群體多樣性,又要從動(dòng)態(tài)的視角積極順應(yīng)組織外部動(dòng)蕩和易變的環(huán)境變化。本研究為各級(jí)各類組織的變革及變革者的自我管理提供了實(shí)證資鑒和理論指導(dǎo)。

6.1 管理啟示

群體多樣性可以幫助群體做出更明智的決策,這似乎已是共識(shí)(Rock & Grant,2016)。管理大師和顧問們對(duì)多樣性很是推崇,對(duì)同質(zhì)化很是詆毀,尤其是在高管團(tuán)隊(duì)組建時(shí),更是將此奉為圭臬(Barta et al.,2012;Freda et al.,2017)。但Sherbin 和Rashid(2017)的研究認(rèn)為,如果忽視了高管團(tuán)隊(duì)中確實(shí)存在的如CEO 等關(guān)鍵崗位人員對(duì)群體過程及不同層面績效產(chǎn)出影響的不等價(jià)性,那么這些旨在提高組織決策質(zhì)量而推崇多樣性的各種舉措必將事倍功半。

本研究從實(shí)證角度證實(shí)并豐富了 Sherbin 和Rashid (2017)等人研究和構(gòu)想。決定熙寧變法成敗的關(guān)鍵人物盡管背景多元,但眾多研究所期待的群體多樣性的積極性并未涌現(xiàn),反而演變成期待的反面——三重?cái)鄬酉?shù)被激活且負(fù)面效應(yīng)不斷涌現(xiàn)并交互疊加,最終導(dǎo)致了熙寧變法的失敗。這三重?cái)鄬优c現(xiàn)代組織中關(guān)鍵崗位成員與直接上級(jí)(如王安石與宋神宗)、與本位群體(如王安石與變法新晉)和他位群體(如王安石與同朝老臣)三種關(guān)系相對(duì)應(yīng)。其中,宋神宗和王安石雖為君臣,但不同于傳統(tǒng)的君臣關(guān)系,因?yàn)樗紊褡陔m為熙寧變法的決策者,但變法的目標(biāo)、路徑和措施等,主要出自王安石的謀劃,尤其是在變法初期。在變法中期和后期,兩者之間關(guān)系雖日漸疏離,但宋神宗始終把王安石視為他實(shí)施變法的關(guān)鍵人物,因而他們之間的關(guān)系更類似于決策者(宋神宗)與策劃者和推行者(王安石)之間的關(guān)系,對(duì)應(yīng)現(xiàn)代組織中“關(guān)鍵崗位人員與直接上級(jí)”之間的關(guān)系。所以,群體多樣性積極性的發(fā)揮,關(guān)鍵崗位人員的人際交互風(fēng)格的調(diào)適和匹配,以及他與直接上級(jí)、直接下級(jí)和合作伙伴之間良性互動(dòng)乃關(guān)鍵中的關(guān)鍵。

本研究所得結(jié)論對(duì)于績效產(chǎn)出與多構(gòu)面群體互動(dòng)緊密關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵崗位人員,如企業(yè)CEO、公共部門主要負(fù)責(zé)人、國際事務(wù)代表、組織變革的推行者等在人才選拔和專項(xiàng)技能培訓(xùn)、溝通風(fēng)格的自我調(diào)適與自我管理等方面具有特別的借鑒和指導(dǎo)意義。關(guān)鍵崗位人員往往同時(shí)扮演不同角色,牽一發(fā)而動(dòng)全身,其人際交互風(fēng)格不論對(duì)其所嵌入的不同群體的內(nèi)部成員,還是對(duì)不同群體之間群體過程及組織績效產(chǎn)出的影響都具有決定性,因而本研究所得結(jié)論具有相當(dāng)?shù)钠者m性,值得在現(xiàn)實(shí)管理實(shí)踐中進(jìn)一步推廣。

6.2 未來展望

本研究主要存在四個(gè)方面的不足：

一是對(duì)熙寧變法中群體多樣性的正面效應(yīng)重視不夠。群體多樣性具有正反面,在熙寧變法中,正面效應(yīng)雖不明顯但確實(shí)存在,而本文主要聚焦于熙寧變法中群體斷層負(fù)面效應(yīng)的涌現(xiàn)與演進(jìn)一面,對(duì)其正面效應(yīng)關(guān)注不夠,未來需要對(duì)其進(jìn)行清晰界定并精確測(cè)度,進(jìn)而進(jìn)行深入研究。

二是熙寧變法中群體斷層激活及負(fù)面效應(yīng)涌現(xiàn)的模型展示還不夠全面。本研究主要聚焦在以王安石為主線的三重?cái)鄬拥募せ钆c交互疊加的演進(jìn)歷程,這只是其中最為重要的一個(gè)構(gòu)面,對(duì)同朝老臣及變法新晉中不同亞群體之間的互動(dòng),以及這兩個(gè)群體作為一個(gè)整體與宋神宗的交互作用沒有充分展示。

三是未將不同子群體客觀存在的權(quán)力差異納入分析框架之中。本研究將北宋王朝視為一個(gè)組織來進(jìn)行研究,這在理論上雖具有正當(dāng)性及合法性(Freeman,1983;Martz,2013),但中國古代的王朝畢竟不同于現(xiàn)代組織,它具有高度集權(quán)性。雖然熙寧變法期間,可以將整個(gè)朝廷看作是不同利益相關(guān)者的聚合體,但不同利益群體之間權(quán)力差異客觀存在,本研究未將其納入分析框架之中,有待今后的研究中去進(jìn)一步完善。

四是對(duì)于組織變革的過程視角關(guān)注不足。盡管本研究從動(dòng)態(tài)視角展現(xiàn)了組織變革中群體斷層的演進(jìn)過程,但對(duì)于組織變革中“解凍—變革—再凍結(jié)” (Lindzey,1951)等經(jīng)典的變革過程機(jī)制關(guān)注不夠。未來研究需要基于經(jīng)典的組織變革模型,探究組織變革過程中,高管團(tuán)隊(duì)在設(shè)定變革目標(biāo)、變革動(dòng)員、方案實(shí)施以及效果評(píng)估的循環(huán)中發(fā)揮的作用。