進(jìn)口汽車零部件監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析與模型建立

楊 雪， 張 婧， 李 晶， 李學(xué)洋， 李 斌

（天津海關(guān)工業(yè)產(chǎn)品安全技術(shù)中心，天津 300308）

我國(guó)是汽車消費(fèi)大國(guó)，進(jìn)口汽車是中國(guó)汽車市場(chǎng)的重要組成部分，滿足了國(guó)內(nèi)消費(fèi)者對(duì)汽車產(chǎn)品的多樣化需求。部分合資汽車品牌，還需要進(jìn)口汽車零部件來(lái)降低成本或滿足技術(shù)需求，或提供維護(hù)保養(yǎng)的硬件保障。本文聚焦進(jìn)口汽車零部件領(lǐng)域的質(zhì)量安全問(wèn)題，基于近三年召回量和進(jìn)口量等內(nèi)容的數(shù)據(jù)分析，對(duì)傳統(tǒng)進(jìn)口汽車及零部件質(zhì)量安全數(shù)據(jù)信息進(jìn)行梳理，通過(guò)層次分析法和失效模式與效應(yīng)分析法建立風(fēng)險(xiǎn)模型，剖析和研判進(jìn)口汽車零部件領(lǐng)域質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)重點(diǎn)及難點(diǎn)，為進(jìn)口汽車零部件的風(fēng)險(xiǎn)分析提供技術(shù)支持，提高海關(guān)進(jìn)出口監(jiān)管效能，探索風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理模式，建立系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的觸發(fā)機(jī)制研究。

1 現(xiàn)狀分析

汽車產(chǎn)品價(jià)值高、質(zhì)量大、行駛速度快，涉及的零部件種類及數(shù)量多，結(jié)構(gòu)復(fù)雜。近年來(lái)，涉及汽車產(chǎn)品零部件質(zhì)量安全的案例時(shí)有發(fā)生，對(duì)相應(yīng)的召回?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)研判和分析，是十分有必要的。運(yùn)用信息采集軟件對(duì)海關(guān)總署、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、RAPEX、CPSC等網(wǎng)站發(fā)布的針對(duì)“進(jìn)口汽車零部件”風(fēng)險(xiǎn)召回及危險(xiǎn)案例數(shù)據(jù)進(jìn)行采集分析，2019年我國(guó)涉及到零部件不合格的進(jìn)口汽車共召回113次，共計(jì)1 702 077件，2020年共召回104次，共計(jì)902 655件，收集到的數(shù)據(jù)分析如圖1所示。

圖1 2019年及2020年汽車零部件召回?cái)?shù)據(jù)比對(duì)

2 進(jìn)口汽車零部件質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管情況

2.1 監(jiān)管概況

根據(jù)2019年海關(guān)總署發(fā)布的《關(guān)于對(duì)進(jìn)口汽車零部件產(chǎn)品推廣實(shí)施采信便利化措施的公告》（海關(guān)總署公告2019年第157號(hào)），圍繞貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院“放管服”改革要求，進(jìn)一步優(yōu)化口岸營(yíng)商環(huán)境，降低企業(yè)通關(guān)成本，促進(jìn)貿(mào)易便利化，經(jīng)前期試點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，進(jìn)口汽車零部件產(chǎn)品在全國(guó)海關(guān)推廣實(shí)施采信便利化措施［1］。進(jìn)口汽車零部件在海關(guān)稅則中歸類到8708章節(jié)，新版稅則僅保留了2個(gè)HS編碼進(jìn)行法定檢驗(yàn)，其中涉及座椅安全帶和鋁合金制的車輪及其零件、附件，其他如變速器、制動(dòng)器、天窗等零部件均不再進(jìn)行法定檢驗(yàn)，而是通過(guò)布控指令實(shí)施監(jiān)督抽查檢驗(yàn)。

2.2 鋁合金制的車輪及其零件、附件

鋁合金輪轂以其質(zhì)量輕、散熱快、易制造、耐磨損、油耗低、彈性大、平衡好，安全可靠，外形美觀，尺寸精確，舒適性高等［2-4］多個(gè)優(yōu)點(diǎn)，適宜做小型轎車的車輪轂。同時(shí)，鋁合金輪轂也存在鑄件質(zhì)量不穩(wěn)定［5］、表面易形成裂縫的問(wèn)題［6］。海關(guān)對(duì)法檢的鋁合金制的車輪及零件監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品的安全性能，如旋轉(zhuǎn)彎曲疲勞性能、徑向載荷疲勞性能、徑向沖擊性能等，對(duì)存在此類安全風(fēng)險(xiǎn)的汽車輪轂不允許整改。

2.3 座椅安全帶

2020年汽車安全帶共計(jì)召回143 913件，數(shù)量巨大。汽車安全帶是成本低、使用方便、效果優(yōu)良的保護(hù)乘員措施，是汽車被動(dòng)安全的重要組成部分。安全帶由織帶（紡織物）、卷收器（織帶拉出卷收鎖止裝置）、帶扣鎖與高度調(diào)節(jié)器等構(gòu)成。為進(jìn)一步保證乘員安全，更先進(jìn)的安全帶還采用預(yù)緊裝置和限力器與安全氣囊結(jié)合使用［7］。安全帶包括緊急鎖止式、限力式、預(yù)張緊式、雙極預(yù)緊式、鎖扣自鎖式、氣囊式和錨點(diǎn)預(yù)緊式安全帶等［8］。汽車整車和安全帶安全標(biāo)準(zhǔn)包括GB 14166—2013《機(jī)動(dòng)車乘員用安全帶、約束系統(tǒng)、兒童約束系統(tǒng)ISOFIX兒童約束系統(tǒng)》［9］和GB 14167—2013《汽車安全帶安裝固定點(diǎn)、ISOFIX固定點(diǎn)系統(tǒng)及上拉帶固定點(diǎn)》［10］等。汽車安全帶涉及駕乘人員的人身安全，一旦出現(xiàn)問(wèn)題引發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。

3 進(jìn)口汽車零部件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型設(shè)置

層次分析法（AHP）是一種將定性和定量結(jié)合分析的方法，適用于多目標(biāo)、多層次、多因素的系統(tǒng)決策［11］。汽車是由多個(gè)零部件拼裝而成，每個(gè)零部件都是不可或缺的部分，它們的質(zhì)量直接影響乘員的人身安全、汽車的整體質(zhì)量和性能，使用層次分析法對(duì)進(jìn)口汽車零部件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警級(jí)別分析，能夠系統(tǒng)、客觀地對(duì)各個(gè)零部件的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行判斷。失效模式與效應(yīng)分析（Failure Mode and Effects Analysis，F(xiàn)MEA）方法，是從元件的故障開始逐級(jí)分析其原因、影響及應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)措施，可以識(shí)別系統(tǒng)中各部分的潛在失效模式并評(píng)估故障的原因及對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的影響［12］。

通過(guò)建立兩種分析方法的模型對(duì)比，將進(jìn)口汽車零部件涉及人身安全、汽車質(zhì)量、性能品質(zhì)等方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)分類，可對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的汽車零部件分類管理，建立進(jìn)口汽車零部件風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別觸發(fā)機(jī)制。

3.1 使用層次分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3.1.1 層次分析法步驟

分析基本步驟包括：建立層次結(jié)構(gòu)模型，將相關(guān)因素分為不同層次；構(gòu)造判斷矩陣，根據(jù)各因素相對(duì)的重要性，采用1-9及其倒數(shù)的標(biāo)度方法構(gòu)造矩陣；層次單排序及其一致性檢驗(yàn)，層次總排序及其一致性檢驗(yàn)［13］。

3.1.2 建立層次結(jié)構(gòu)模型

進(jìn)口汽車零部件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析模型分3個(gè)層次：目標(biāo)層G，為決策最終目標(biāo)，即進(jìn)口汽車零部件的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警級(jí)別；準(zhǔn)則層C是該模型指標(biāo)要素層的分類要求，包括人身安全、汽車質(zhì)量、性能品質(zhì)；指標(biāo)層P，決定權(quán)重的具體指標(biāo)，將容易出現(xiàn)問(wèn)題的汽車零部件按照準(zhǔn)則層進(jìn)行劃分，影響汽車安全的指標(biāo)中包含制動(dòng)系統(tǒng)、懸架系統(tǒng)、氣囊和安全帶，關(guān)系汽車質(zhì)量指標(biāo)中包含發(fā)動(dòng)機(jī)和燃油系統(tǒng)、蓄電池和動(dòng)力電池、電子元件，體現(xiàn)汽車性能品質(zhì)的指標(biāo)中包含車身及內(nèi)飾、儀表、照明及電子電氣系統(tǒng)、軟件、排放及其他。分析模型如圖2所示。

圖2 汽車零部件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估層次結(jié)構(gòu)模型

3.1.3 計(jì)算權(quán)重

在進(jìn)口汽車零部件風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)構(gòu)模型中，要定量化判斷，關(guān)鍵是要定量描述任意兩個(gè)要素間的優(yōu)勢(shì)程度，使用單一準(zhǔn)則，比較兩個(gè)要素，可以用比較標(biāo)度aij來(lái)表述重要程度。

根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)并綜合相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遗袛?，運(yùn)用系統(tǒng)思維對(duì)各零部件風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合判定，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素建立層次結(jié)構(gòu)模型，使用1-9標(biāo)度法，確定各層次不同因素的權(quán)重，得到下列判斷矩陣，并分別求判斷矩陣的最大特征根λmax和判斷矩陣的隨機(jī)一致性比率CR，進(jìn)行判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)，當(dāng)CR＜0.1時(shí)，可認(rèn)為判斷矩陣結(jié)果的一致性為滿意［12］。表1～5是根據(jù)各因素權(quán)重計(jì)算的層次分析結(jié)果。

表1 判斷矩陣G-C及層次分析結(jié)果

表2 判斷矩陣C1-P及層次分析結(jié)果

表3 判斷矩陣C2-P及層次分析結(jié)果

表4 判斷矩陣C3-P及層次分析結(jié)果

由表5可知，排在前幾位的是制動(dòng)系統(tǒng)、懸架系統(tǒng)、氣囊和安全帶、發(fā)動(dòng)機(jī)和燃油系統(tǒng)，這幾項(xiàng)的權(quán)重占比高，是汽車風(fēng)險(xiǎn)分析中的重要因素，在風(fēng)險(xiǎn)分析及控制中進(jìn)行側(cè)重分析。

3.2 使用失效模式與效應(yīng)分析方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

采用FMEA中風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)法對(duì)進(jìn)口汽車零部件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，使用1-10等級(jí)賦值，包括以下步驟：（1）列出存在缺陷的零部件。（2）確定潛在失效模式及失效后果，評(píng)估失效嚴(yán)重度S。（3）確定失效原因，評(píng)估缺陷產(chǎn)生的頻度O。（4）列出現(xiàn)有措施，評(píng)估缺陷產(chǎn)生的探測(cè)度D［14］。（5）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)RPN=S×O×D。

3.2.1 列出進(jìn)口汽車零部件的召回情況

表6是2020年因各汽車零部件不合格進(jìn)行的汽車召回，包含召回次數(shù)、召回量及汽車的進(jìn)口總量。

表6 2020年涉及各指標(biāo)的召回次數(shù)及召回量

3.2.2 確定嚴(yán)重度、頻度和探測(cè)度

嚴(yán)重度是對(duì)已假定失效的最嚴(yán)重影響的評(píng)價(jià)等級(jí)，表7為各零部件失效后造成的嚴(yán)重度等級(jí)說(shuō)明，同時(shí)根據(jù)嚴(yán)重度進(jìn)行不同的賦值。

表7 嚴(yán)重度S等級(jí)說(shuō)明

頻度是指產(chǎn)品周期內(nèi)零部件失效發(fā)生的概率。表8為各零部件可能的失效率及對(duì)應(yīng)的頻度數(shù)等級(jí)說(shuō)明，后續(xù)賦值的計(jì)算方法為因各零部件失效造成的召回量除以總進(jìn)口量得到的失效率及對(duì)應(yīng)的頻度數(shù)。

表8 頻度O評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（召回量除以總進(jìn)口量）

探測(cè)度是FMEA的比較等級(jí)，代表風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)的可能性。表9為探測(cè)度對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及數(shù)值。

表9 探測(cè)度D評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)各評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)進(jìn)口汽車零部件風(fēng)險(xiǎn)情況，請(qǐng)相關(guān)專家進(jìn)行相應(yīng)賦值并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)RPN。由表10可知，制動(dòng)系統(tǒng)、懸架系統(tǒng)、氣囊和安全帶、發(fā)動(dòng)機(jī)和燃油系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)較高，這與前面權(quán)重計(jì)算結(jié)果是一致的。值得注意的是，電子元件的風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)算出來(lái)較高，這是因?yàn)殡娮釉娜毕莶灰装l(fā)現(xiàn)，不易在日常檢查中探測(cè)出來(lái)，但它的作用是不可忽視的。

表10 賦值及RPN計(jì)算

4 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)分類

將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警涉及項(xiàng)目的權(quán)重按照區(qū)間分布建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分類原則。將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警區(qū)間分為3檔，第1檔為權(quán)重＞30%，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)為嚴(yán)重，用橙色標(biāo)示；第2檔為10%～30%，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)為較嚴(yán)重，用黃色標(biāo)示；第3檔為0～10%，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)為一般，用藍(lán)色標(biāo)示。將各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)分類原則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，進(jìn)口汽車零部件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)分類結(jié)果見表11。

表11 進(jìn)口汽車零部件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)分類結(jié)果

從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)分類結(jié)果來(lái)看，在人身安全分類中，根據(jù)權(quán)重和RPN結(jié)果，制動(dòng)系統(tǒng)經(jīng)評(píng)估，權(quán)重和RPN數(shù)據(jù)均為最高，所以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為嚴(yán)重，建議監(jiān)管部門應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注，在布控監(jiān)測(cè)環(huán)節(jié)采用高比例抽樣監(jiān)測(cè)，結(jié)合動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)強(qiáng)化監(jiān)管；在RPN結(jié)果中排名為2/3/4位的為懸架系統(tǒng)、氣囊和安全帶、發(fā)動(dòng)機(jī)和燃油系統(tǒng)，而權(quán)重排名為2/3/4位的為發(fā)動(dòng)機(jī)和燃油系統(tǒng)、氣囊和安全帶、懸架系統(tǒng)，綜合二者結(jié)果考慮，這三者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較嚴(yán)重，建議監(jiān)管部門動(dòng)態(tài)調(diào)整抽樣比例，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)信息優(yōu)化監(jiān)管；其他一般風(fēng)險(xiǎn)零部件，監(jiān)管方式可采用驗(yàn)證放行、車證核查等方式提高通關(guān)效率。

5 進(jìn)口汽車零部件風(fēng)險(xiǎn)管理的工作建議

5.1 采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理

根據(jù)進(jìn)口汽車零部件的預(yù)警等級(jí)分類情況，對(duì)其實(shí)行定期動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理模式，包括事前、事中和事后各個(gè)環(huán)節(jié)。“事前管理”主要通過(guò)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度保證車輛產(chǎn)品合乎法規(guī)要求?！笆轮泄芾怼敝饕遣扇〕闃颖O(jiān)測(cè)和法定檢驗(yàn)等監(jiān)管模式?！笆潞蠊芾怼敝饕且匀毕莓a(chǎn)品召回、風(fēng)險(xiǎn)信息收集、分析及消除等為核心的管理制度。采取動(dòng)態(tài)調(diào)整抽樣檢驗(yàn)的比例、分級(jí)監(jiān)管等措施，完善進(jìn)口汽車零部件檢驗(yàn)監(jiān)管抽批比例動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。

5.2 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息互通與共享

基于現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息平臺(tái)，繼續(xù)完善進(jìn)口信息共享機(jī)制，及時(shí)將各種不合格信息在平臺(tái)上通報(bào)，加強(qiáng)不合格商品信息共享力度，發(fā)布不合格商品及同類商品的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及有效期，同時(shí)將高風(fēng)險(xiǎn)商品的檢驗(yàn)信息及時(shí)公布，實(shí)時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警商品信息，將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)消除全鏈條信息更新在平臺(tái)上，對(duì)企業(yè)提升汽車零部件的質(zhì)量進(jìn)行政策和數(shù)據(jù)指導(dǎo)。

5.3 關(guān)注國(guó)內(nèi)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)差異

截至2020年12月，我國(guó)已批準(zhǔn)發(fā)布的汽車（含摩托車）相關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)共計(jì)193項(xiàng)。其中，各類汽車相關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)86項(xiàng)，機(jī)動(dòng)車18項(xiàng)，摩托車24項(xiàng)，貨車6項(xiàng)，客車8項(xiàng)，此外，消防、城市軌道交通列車、醫(yī)療、農(nóng)業(yè)等特殊領(lǐng)域用車標(biāo)準(zhǔn)51項(xiàng)。但對(duì)于汽車零部件涉及的產(chǎn)品安全、禁限用物質(zhì)等，與國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家相比尚未形成完備的技術(shù)法規(guī)體系，亟需相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)積極關(guān)注國(guó)內(nèi)外汽車零部件產(chǎn)品研發(fā)及質(zhì)量技術(shù)動(dòng)態(tài)，制定符合我國(guó)汽車行業(yè)發(fā)展的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。