“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制研究

王亞男 王 菲

（大連海事大學(xué),遼寧 大連 116000）

“一帶一路”建設(shè)的順利推進(jìn)離不開法治保障。由于各國(guó)的投資交流活動(dòng)日益頻繁，因此而產(chǎn)生的投資糾紛與日俱增，我國(guó)作為“一帶一路”沿線的主要投資國(guó)，面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)也逐漸加大，因此，建立一套具有中國(guó)特色，又符合“一帶一路”價(jià)值目標(biāo)，同時(shí)充分考慮沿線各國(guó)利益的爭(zhēng)端解決機(jī)制十分必要。由于沿線國(guó)家特殊的地緣特征，傳統(tǒng)的國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)制難以發(fā)揮效用，現(xiàn)階段需要在現(xiàn)有機(jī)制的基礎(chǔ)上加以改進(jìn)和完善，逐步構(gòu)建起全面的“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制。

1 構(gòu)建“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制面臨的問(wèn)題

1.1 ICSID機(jī)制存在局限性

國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心（ICSID）是當(dāng)前國(guó)際社會(huì)適用最為廣泛的國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，是依據(jù)《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》設(shè)立的世界上第一個(gè)專門解決投資爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)，專門解決投資者與東道國(guó)之間的投資爭(zhēng)端。我國(guó)于1993年正式成為《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》的締約國(guó)，但就目前而言，提交ICSID仲裁解決“一帶一路”投資爭(zhēng)端具有一定的局限性，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）ICSID是由以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家組織創(chuàng)建的機(jī)構(gòu)，在國(guó)際投資中，發(fā)達(dá)國(guó)家作為主要的投資者，一旦發(fā)生投資爭(zhēng)端提交ICSID，不可避免地導(dǎo)致ICSID偏向于保護(hù)投資者的利益，忽視東道國(guó)的利益，損害發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展權(quán)[1]，這是ICSID最主要的特點(diǎn)。但因共建“一帶一路”的成員大多為發(fā)展中國(guó)家，投資爭(zhēng)端解決更應(yīng)體現(xiàn)地緣性特點(diǎn)。ICSID作為一個(gè)全球性質(zhì)的國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，往往難以適應(yīng)地緣的特殊性。

（2）ICSID的機(jī)制本身存在一些固有弊端。一方面，在仲裁員的選任上，根據(jù)ICSID官網(wǎng)信息，仲裁員大多數(shù)來(lái)自西歐和北美，而“一帶一路”沿線國(guó)家多為亞洲和中東歐國(guó)家，因此，由發(fā)達(dá)國(guó)家的仲裁員處理“一帶一路”投資爭(zhēng)端，很有可能因其對(duì)爭(zhēng)端當(dāng)事方利益訴求的理解不足，不了解沿線國(guó)家的地緣性特點(diǎn)，甚至考慮不全面等造成不公平，這就與仲裁解決糾紛的價(jià)值追求相違背。另一方面，ICSID沒(méi)有常設(shè)的上訴機(jī)制，缺乏救濟(jì)措施，投資爭(zhēng)端難以公正有效解決。

1.2 仲裁的適用范圍過(guò)小

目前，在我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家簽訂的雙邊投資協(xié)定中，大部分規(guī)定可提交仲裁的爭(zhēng)端范圍過(guò)小，這種模式主要出現(xiàn)在早期。還有少數(shù)協(xié)定基于當(dāng)事人意思自治原則，規(guī)定“涉及征收補(bǔ)償款額的爭(zhēng)端和雙方當(dāng)事人同意的其他爭(zhēng)端”可以提交仲裁解決。只有20%左右的協(xié)定規(guī)定可以將所有因投資引發(fā)的爭(zhēng)端提交仲裁，其中一大半還要求提交仲裁前需“用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)”[2]。

隨著國(guó)際投資的發(fā)展，將可提交仲裁的爭(zhēng)端局限于涉及征收補(bǔ)償款額已經(jīng)明顯不能滿足實(shí)踐需要。因此，在國(guó)際投資實(shí)踐中，投資者寄希望于擴(kuò)大解釋或通過(guò)適用“最惠國(guó)待遇”以擴(kuò)大提交仲裁的爭(zhēng)端范圍[3]。擴(kuò)大解釋有可能得到仲裁庭支持，但就實(shí)踐來(lái)看，僅可擴(kuò)大到征收是否發(fā)生、征收是否合法等基本問(wèn)題。例如，在黑龍江國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作有限公司、北京首鋼礦業(yè)投資有限公司、秦龍國(guó)際實(shí)業(yè)有限公司訴蒙古國(guó)一案中，仲裁庭不支持投資者擴(kuò)大解釋的主張，將管轄權(quán)轉(zhuǎn)交東道國(guó)國(guó)內(nèi)法院。根據(jù)“岔路口”條款，投資者不可再將該投資爭(zhēng)端提交仲裁解決，在這種情況下，仲裁條款就失去了效力。從該案例也可看出，早期僅將涉及征收補(bǔ)償款額的爭(zhēng)端提交仲裁的規(guī)定不符合時(shí)代發(fā)展要求，很多投資者難以維護(hù)自身利益。

在實(shí)踐中，還有主張通過(guò)適用“最惠國(guó)待遇”以擴(kuò)大仲裁范圍，但該主張很少被仲裁庭采納。例如在Sanum公司訴老撾案中，仲裁庭認(rèn)為以“最惠國(guó)待遇”條款為由擴(kuò)大本來(lái)有限的可仲裁范圍，是對(duì)該雙邊投資協(xié)定的限制性仲裁條款做出實(shí)質(zhì)性改變，與締約國(guó)訂立協(xié)定時(shí)的本意不符，對(duì)該東道國(guó)是不公平的，裁定駁回。由此可知，根據(jù)此方法擴(kuò)大仲裁爭(zhēng)端范圍是十分困難的，難以發(fā)揮作用。

2 美國(guó)、歐盟爭(zhēng)端解決機(jī)制的借鑒

目前世界上存在多種投資爭(zhēng)端解決機(jī)制，這些機(jī)制對(duì)于構(gòu)建“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制具有借鑒意義。本文主要對(duì)美國(guó)、歐盟的爭(zhēng)端解決機(jī)制進(jìn)行簡(jiǎn)單闡述并討論其借鑒意義[4]。

2.1 美國(guó)投資者-國(guó)家爭(zhēng)端解決機(jī)制

美國(guó)的投資者-國(guó)家爭(zhēng)端解決機(jī)制經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期發(fā)展的過(guò)程，40多年的演進(jìn)，從最初單純借鑒國(guó)際通用仲裁規(guī)則，到克林頓政府時(shí)期激進(jìn)地保護(hù)投資者，導(dǎo)致投資者與東道國(guó)矛盾激化，后期政府都偏向于平衡東道國(guó)主權(quán)與投資者利益，然后隨著相關(guān)制度不斷出臺(tái)，美國(guó)投資者-國(guó)家爭(zhēng)端解決機(jī)制進(jìn)一步體系化、具體化[5]。

首先，總體而言，美國(guó)投資者-國(guó)家爭(zhēng)端解決機(jī)制偏向于保護(hù)投資者的利益，通過(guò)制定法規(guī)賦予投資者較大的權(quán)利。這與美國(guó)是主要的資本輸出國(guó)，出于保護(hù)本國(guó)海外投資企業(yè)的利益的目的密切相關(guān)，是美國(guó)爭(zhēng)端解決機(jī)制最顯著的特點(diǎn)。其次，美國(guó)作為世界超級(jí)大國(guó)，一直推行全球戰(zhàn)略，美國(guó)爭(zhēng)端解決機(jī)制是美國(guó)投資、貿(mào)易談判的重要部分，服務(wù)于美國(guó)的全球經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，具有明顯的政治色彩。再次，美國(guó)爭(zhēng)端解決機(jī)制在無(wú)形中賦予了美國(guó)政府和企業(yè)更多的主動(dòng)權(quán)，美國(guó)作為其爭(zhēng)端解決機(jī)制的主導(dǎo)國(guó)家，該機(jī)制對(duì)美國(guó)的約束力較小，美國(guó)的海外投資企業(yè)在通過(guò)該機(jī)制解決投資爭(zhēng)端時(shí)，也會(huì)處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。

美國(guó)投資者-國(guó)家爭(zhēng)端解決機(jī)制未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)在于平衡投資者利益和國(guó)家管轄權(quán)。在不同歷史背景下，美國(guó)逐步建立了具有美國(guó)特色的投資爭(zhēng)端解決機(jī)制。根據(jù)美國(guó)制定的政策可以看出，美國(guó)曾經(jīng)一度加大對(duì)投資者的保護(hù)，增加相關(guān)條款，但由于投資者權(quán)力過(guò)大影響東道國(guó)政府管轄權(quán)的行使，產(chǎn)生了大量反對(duì)聲音，使得美國(guó)對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制做出一定調(diào)整，在保護(hù)投資者權(quán)利的同時(shí)維護(hù)東道國(guó)的管轄權(quán)，平衡好二者關(guān)系。我國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，在與相關(guān)國(guó)家簽訂的投資協(xié)定中加入相關(guān)爭(zhēng)端解決機(jī)制，維護(hù)中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線國(guó)家的合法利益，同時(shí)尊重東道國(guó)的管轄權(quán)，平衡好二者關(guān)系。但美國(guó)作為ICSID的主要?jiǎng)?chuàng)制國(guó)，其爭(zhēng)端解決機(jī)制具有與ICSID同樣的弊端之一，即缺乏上訴制度。這使得如果仲裁結(jié)果與東道國(guó)法律不符或有異議時(shí)，投資爭(zhēng)端仍無(wú)法解決或東道國(guó)不認(rèn)可，會(huì)導(dǎo)致仲裁的高效性、公正性受到極大挑戰(zhàn)。因此，我國(guó)構(gòu)建“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制應(yīng)注重上訴機(jī)制的構(gòu)建。

2.2 歐盟投資法庭制度

歐盟作為一個(gè)政治、經(jīng)濟(jì)高度一體化的區(qū)域性國(guó)際組織，有其專門的投資爭(zhēng)端解決機(jī)制，即投資法庭制度。該制度主張爭(zhēng)端雙方首先通過(guò)協(xié)商、談判等方式解決，若不成，提請(qǐng)投資法庭開庭審理。投資法庭制度相較于ICSID仲裁解決爭(zhēng)端，最大特點(diǎn)在于設(shè)置了上訴法庭，即當(dāng)事人若對(duì)初審法庭作出的判決存在異議，可以提請(qǐng)上訴法庭再次審理，極大地平衡了投資者和東道國(guó)的利益。歐盟的投資法庭制度在傳統(tǒng)爭(zhēng)端解決機(jī)制的基礎(chǔ)上做出了重大變革，其對(duì)法庭的組成人員、法院的管轄權(quán)、上訴理由等都做出了明確規(guī)定。同時(shí)，通過(guò)制定一系列條約強(qiáng)化東道國(guó)的規(guī)制權(quán)，明確管轄范圍，極大程度地限制了投資者濫訴。對(duì)于上訴理由的規(guī)定，包括法律解釋和適用錯(cuò)誤、認(rèn)定事實(shí)明顯錯(cuò)誤。若上訴依據(jù)充分，上訴法庭可全部或部分修改或撤銷初審判決，若依據(jù)不充分，上訴法庭裁定駁回的，初審法庭作出的判決作為最終判決，體現(xiàn)出較強(qiáng)的靈活性，能更好地解決復(fù)雜多變的投資爭(zhēng)端問(wèn)題。

歐盟投資法庭制度對(duì)于構(gòu)建“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制具有一定的借鑒價(jià)值。歐盟所特有的政治、歷史背景及其政治、經(jīng)濟(jì)高度一體化的性質(zhì)，使得投資法庭制度不能直接適用于“一帶一路”投資爭(zhēng)端解決，但該制度中的上訴機(jī)制彌補(bǔ)了傳統(tǒng)仲裁解決“一裁終局”的缺陷，具有借鑒意義。我國(guó)在推進(jìn)構(gòu)建“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制的過(guò)程中，應(yīng)設(shè)立上訴機(jī)構(gòu)，注重提高法官專業(yè)水平和職業(yè)素養(yǎng)，維護(hù)投資者與東道國(guó)平等地參與訴訟的權(quán)利，既尊重東道國(guó)的主權(quán)又保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

3 構(gòu)建“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制的建議

3.1 爭(zhēng)端解決方式多元化

構(gòu)建“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制，應(yīng)當(dāng)遵循共商、共建、共享的基本原則，充分尊重沿線各國(guó)的自主選擇和實(shí)際需求，由爭(zhēng)端雙方根據(jù)案情的實(shí)際需要自主選擇并在雙方達(dá)成一致的情況下適用相應(yīng)的爭(zhēng)端解決方式，協(xié)調(diào)好維護(hù)投資者利益與尊重東道國(guó)主權(quán)的關(guān)系[6]。

首先，應(yīng)采取強(qiáng)制磋商制度。雖然在我國(guó)簽訂的雙邊投資協(xié)定中，均規(guī)定了當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)端，但實(shí)踐中往往難以發(fā)揮作用。采取強(qiáng)制磋商制度可以最大限度地落實(shí)當(dāng)事雙方進(jìn)行友好協(xié)商的約定，還可以明確案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)，提高爭(zhēng)端解決的效率。其次，應(yīng)當(dāng)重視調(diào)解制度的適用。調(diào)解的最大特點(diǎn)在于靈活，可以在爭(zhēng)端解決的各個(gè)過(guò)程中發(fā)揮作用，更好地平衡各方利益[7]。再次，應(yīng)堅(jiān)持仲裁機(jī)制在投資爭(zhēng)端解決中的主流地位，順應(yīng)世界潮流，加快透明度原則、仲裁人員應(yīng)從沿線國(guó)家選任等制度的制定。此外，可以借鑒歐盟投資法庭制度，構(gòu)建“一帶一路”投資法庭，設(shè)立初審法庭和上訴法庭，選任具有高水平專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)的人擔(dān)任法官，審理投資糾紛，但這一制度還需通過(guò)試點(diǎn)來(lái)檢驗(yàn)其可行性，若沿線國(guó)家接受度較高，則可進(jìn)一步推行。

3.2 借鑒ICSID機(jī)制構(gòu)建專門機(jī)構(gòu)

ICSID機(jī)制作為現(xiàn)有爭(zhēng)端解決機(jī)制中應(yīng)用最多、權(quán)威性最大的爭(zhēng)端解決機(jī)制，其有關(guān)規(guī)定對(duì)于構(gòu)建“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制具有重要的借鑒意義。但如上文所述，ICSID機(jī)制對(duì)于解決“一帶一路”投資爭(zhēng)端存在一定的局限性，應(yīng)進(jìn)行改變。首先，對(duì)于仲裁員的選任，應(yīng)更多地從“一帶一路”沿線國(guó)家中選定，這就要求沿線國(guó)家加強(qiáng)對(duì)法律人才的培養(yǎng)，制定道德準(zhǔn)則。其次，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)透明度原則的制定，保障仲裁的公平公正，尤其在涉及東道國(guó)公共利益的情況下。再次，應(yīng)注重彌補(bǔ)ICSID機(jī)制的不足，構(gòu)建上訴機(jī)制以維護(hù)當(dāng)事雙方的公平利益。構(gòu)建“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制應(yīng)當(dāng)合理借鑒ICSID機(jī)制，并在未來(lái)可能的情況下，專門建立具有“一帶一路”特色的仲裁機(jī)構(gòu)[8]。

3.3 更新雙邊投資協(xié)定

爭(zhēng)端解決機(jī)制的構(gòu)建不僅需要簽訂新的投資協(xié)定，還需要更新?lián)Q代已經(jīng)簽訂的協(xié)定[9]。對(duì)于尚未與我國(guó)簽訂投資協(xié)定的沿線國(guó)家，應(yīng)盡快啟動(dòng)投資協(xié)定談判并制定較為完善的爭(zhēng)端解決條款。對(duì)于已簽署但過(guò)于陳舊的投資協(xié)定，應(yīng)通過(guò)簽訂新的協(xié)定或附加議定書的形式促進(jìn)其更新?lián)Q代?？蓪⒍嘣癄?zhēng)端解決機(jī)制、透明度標(biāo)準(zhǔn)原則、仲裁員調(diào)解員選任等制度以協(xié)定條款加以確定。近些年來(lái)，我國(guó)重新簽署的雙邊投資協(xié)定中明確規(guī)定了“所有由投資引起的爭(zhēng)端均可提交仲裁解決”，擴(kuò)大了可提交仲裁的爭(zhēng)端范圍，符合我國(guó)當(dāng)今對(duì)外投資的趨勢(shì)。我國(guó)應(yīng)當(dāng)在雙邊投資協(xié)定中規(guī)定更為健全的爭(zhēng)端解決條款，構(gòu)建完善的“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制。

4 結(jié)語(yǔ)

隨著“一帶一路”建設(shè)的不斷推進(jìn)，中國(guó)與沿線國(guó)家的投資項(xiàng)目日益增多，投資爭(zhēng)端也愈發(fā)增多，推動(dòng)構(gòu)建雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制具有重要意義。本文通過(guò)對(duì)當(dāng)前ICSID機(jī)制存在的局限性、可仲裁爭(zhēng)端范圍過(guò)小等問(wèn)題進(jìn)行分析，借鑒美國(guó)、歐盟爭(zhēng)端解決制度的有關(guān)內(nèi)容，對(duì)構(gòu)建“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制提出法律建議。我國(guó)既是當(dāng)今最大的外商投資東道國(guó)，也是全球向海外投資的主要國(guó)家之一，在締結(jié)新的雙邊投資協(xié)定或修改現(xiàn)有的雙邊投資協(xié)定之時(shí)，應(yīng)注意適當(dāng)拓寬仲裁管轄權(quán)的范圍，完善投資爭(zhēng)端解決條款，促進(jìn)雙邊投資協(xié)定完善提升，推進(jìn)“一帶一路”雙邊投資爭(zhēng)端解決機(jī)制進(jìn)一步發(fā)展。