元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”有效治理的基本策略

馬正立

元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”有效治理的基本策略

馬正立

（中國社會科學(xué)院 馬克思主義研究院，北京 100732）

當(dāng)前人類文明正在面臨著來自網(wǎng)絡(luò)虛擬化的重大挑戰(zhàn)與轉(zhuǎn)型，元宇宙作為網(wǎng)絡(luò)虛擬化進(jìn)程的最終形態(tài)，成為人類文明演化進(jìn)程的重要歷史性節(jié)點。元宇宙的可能未來所面臨的治理危機已成為全球關(guān)注的重大問題。隨著元宇宙的形成與發(fā)展，人類未來發(fā)展的狀況將取決于預(yù)先政策引導(dǎo)也就是治理導(dǎo)向。尤其是在元宇宙的可能未來全球一體化進(jìn)程不斷加深的背景下，國家之間的聯(lián)系日益緊密，從而形成了一個“復(fù)合系統(tǒng)”?！皬?fù)合系統(tǒng)”這一概念的提出為解決元宇宙可能面臨的一系列治理危機提供了新方法和新途徑。為更好地提升對“復(fù)合系統(tǒng)”治理的有效性，本文重新審視虛擬與現(xiàn)實這個“復(fù)合系統(tǒng)”的相互作用，系統(tǒng)分析“復(fù)合系統(tǒng)”轉(zhuǎn)型性變化，揭示出元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”的反應(yīng)狀態(tài)與治理趨勢，并提出“復(fù)合系統(tǒng)”治理的有效戰(zhàn)略。在分析“復(fù)合系統(tǒng)”治理有效性的前提條件的基礎(chǔ)上，分析了“復(fù)合系統(tǒng)”有效治理的關(guān)鍵措施：通過提升“反應(yīng)性”、“增強適應(yīng)能力”、應(yīng)對不確定性等一系列措施來應(yīng)對治理危機，實現(xiàn)元宇宙可能未來的人類文明發(fā)展進(jìn)步目標(biāo)。

元宇宙；“復(fù)合系統(tǒng)”；轉(zhuǎn)型性變化；治理戰(zhàn)略

習(xí)近平總書記在《不斷做強做優(yōu)做大我國數(shù)字經(jīng)濟》中指出，“發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟是把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革新機遇的戰(zhàn)略選擇”[1]。在國務(wù)院發(fā)布的《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃》中，“新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，數(shù)字化轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為大勢所趨”[2]。當(dāng)下，網(wǎng)絡(luò)、大數(shù)據(jù)、人工智能等一系列技術(shù)，正在催生一個全新的數(shù)字社會形態(tài)——元宇宙（Metaverse）的產(chǎn)生。作為人類文明的重要歷史性節(jié)點，元宇宙在其誕生之始就獲得了全社會的高度關(guān)注。在元宇宙的未來世界，人類社會將如何應(yīng)對可能存在的一系列治理難題？如何加強虛擬與現(xiàn)實的嵌套耦合關(guān)系，避免成為完全虛擬的夢宇宙？如何使元宇宙成為現(xiàn)實社會的有益延伸和補充？這些都是值得思考的重大課題。

正如2002年拉斯金（Raskin）等人所揭示的那樣，“人類工程”已經(jīng)遍及整個地球，形成了“這個驚人的‘復(fù)合系統(tǒng)’”[3]。在此之后，人類在一個日益復(fù)雜的系統(tǒng)中活動，實現(xiàn)這一系統(tǒng)可持續(xù)性發(fā)展的治理需求也日益增長。在這個“復(fù)合系統(tǒng)”之中，人類政治、經(jīng)濟、社會等領(lǐng)域的治理系統(tǒng)不斷疊加，虛擬場景與現(xiàn)實社會相互作用，這決定了對“復(fù)合系統(tǒng)”治理的復(fù)雜性。例如，隨著新冠肺炎疫情在全球范圍內(nèi)愈演愈烈，人類開始從疫病、災(zāi)難、國家治理、國家合作等層面展開對疫情的反思。人類是否有能力采取一些措施來切實維護(hù)“人類得以安全活動的空間”[4](p34)？尤其是面臨元宇宙的未來世界“復(fù)合系統(tǒng)”的轉(zhuǎn)型性變化趨勢，為通向人類文明發(fā)展的正確之路，更加迫切需要實施“復(fù)合系統(tǒng)”治理戰(zhàn)略。也就是面對一個非線性的、突然的、不可逆轉(zhuǎn)的變化系統(tǒng)，實施一系列有效的治理策略，確保元宇宙的治理堅持將虛擬場景嵌合在現(xiàn)實社會之中，形成共生的文明體的前置治理導(dǎo)向，從而確保元宇宙成為人類文明躍升的奇點。

一、元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”的轉(zhuǎn)型性變化

元宇宙（Metaverse）是“客觀存在的、開源的、動態(tài)演化的、以用戶需求為導(dǎo)向的，本質(zhì)上是一個人造的虛擬平行世界”[5](p7)。作為數(shù)字經(jīng)濟時代的重要組成部分，元宇宙既是平行于現(xiàn)實世界運行的人造空間，也是可以與現(xiàn)實世界交互的虛擬數(shù)字空間。在虛擬與現(xiàn)實的耦合系統(tǒng)（也就是“復(fù)合系統(tǒng)”）中，人類的力量變得日益重要，在許多情況下甚至變成了主導(dǎo)性的驅(qū)動因素[6]。元宇宙產(chǎn)生作用和影響的幾個重要方面涉及生產(chǎn)與創(chuàng)造、認(rèn)知與經(jīng)驗、身份與社群等。在元宇宙的可能未來，人類關(guān)系具有不同于此前的新情況，虛擬與現(xiàn)實這一耦合系統(tǒng)的動態(tài)變化使得“復(fù)合系統(tǒng)”具有若干與眾不同的特質(zhì)，也就是轉(zhuǎn)型性變化趨勢：系統(tǒng)各組成部分的關(guān)聯(lián)度或緊密耦合關(guān)系；變化門檻、觸發(fā)機制；動態(tài)的發(fā)展過程；突發(fā)性和頻繁發(fā)生的意外狀況等。這些特質(zhì)都增加了元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”的治理難度。對此，把握元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”的轉(zhuǎn)型性變化趨勢，對于理解治理危機發(fā)生的過程，以及應(yīng)對可能性挑戰(zhàn)來實現(xiàn)人類文明躍升是至關(guān)重要的。

（一）“復(fù)合系統(tǒng)”的變化門檻與觸發(fā)機制

在元宇宙的未來世界，虛擬與現(xiàn)實這一“復(fù)合系統(tǒng)”具有非線性變化特征，會導(dǎo)致“臨界點”（tipping point）狀態(tài)，并伴隨“變化門檻”與“觸發(fā)機制”出現(xiàn)，這一狀態(tài)會使系統(tǒng)偏移既定運行軌道，而將系統(tǒng)彈射到一個完全不同的運行軌道之中[7]。臨界點是系統(tǒng)的一種狀態(tài)。在這種狀態(tài)中，一個相對較小的事件或觸發(fā)因素可以突然引發(fā)系統(tǒng)的非線性變化。通常，這種非線性變化被視作不可逆轉(zhuǎn)的。一個系統(tǒng)一旦越過了無法返回的臨界點，就不再有回到原狀的可能性。一旦系統(tǒng)到達(dá)了變化門檻，觸發(fā)機制就會啟動并快速促成系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型性變化。這一系統(tǒng)可能走向某種新的穩(wěn)定平衡，但并不會恢復(fù)到原來狀態(tài)。也就是，這個變化過程的特點是，正向反饋回路和連鎖反應(yīng)運行最終導(dǎo)致崩塌式的波動，將系統(tǒng)從一個運行軌道轉(zhuǎn)移到另一個通常完全不同的軌道。學(xué)術(shù)界關(guān)于“臨界點”狀態(tài)的研究大多涉及系統(tǒng)分析，并將越過臨界點與消極的或破壞性的危機聯(lián)系在一起。例如，經(jīng)濟泡沫破裂、政治系統(tǒng)崩潰、公司破產(chǎn)、虛擬化陷阱等。對此，能否精確地識別系統(tǒng)的這種“臨界點”狀態(tài)、使可能發(fā)生的危機處于一個可控的范圍內(nèi)，是一個值得探討的課題。

學(xué)術(shù)界關(guān)于系統(tǒng)“臨界點”狀態(tài)的分析大多集中于生物系統(tǒng)或物理系統(tǒng)。實際上，元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”中這一狀態(tài)也會出現(xiàn)變化門檻和觸發(fā)機制?！皬?fù)合系統(tǒng)”的變化門檻和觸發(fā)機制可以劃分為以下三種類型：爆炸型（explosions）、連鎖型（cascades）、失調(diào)型（inflections）。爆炸型指的是觸發(fā)事件僅以一個突然的步驟就將系統(tǒng)從一種狀態(tài)迅速切換到另一種完全不同的狀態(tài)。觸發(fā)事件實際上就是一個火花，當(dāng)火花與極易燃燒物質(zhì)接觸時，它就會點燃一次爆炸。連鎖型變化與爆炸型變化的不同之處在于，它不會在一夜之間或通過一個決定性的步驟實現(xiàn)狀態(tài)的變化。在連鎖型變化中，觸發(fā)事件引發(fā)正反饋過程，使系統(tǒng)在一段時間內(nèi)從初始狀態(tài)一步步轉(zhuǎn)入某種性質(zhì)不同的狀態(tài)，多米諾骨牌效應(yīng)便屬于這種情況[8]。又例如，傳染型流行病可能引發(fā)一種連鎖型變化。在某些條件下，一個起初規(guī)模較小、相對局部性的疾病可以觸發(fā)一個加速過程，最后影響到世界各地的大量人口。1918—1919年，西班牙流感大流行，大約有4000萬至6000萬人因此死亡，這個事件一直是連鎖型變化最引人注目的案例之一[9]。此外，也有一些正向的連鎖型變化，類似現(xiàn)象也會發(fā)生在虛擬空間。比如科學(xué)知識的積累、蘋果和谷歌等公司的大規(guī)模擴張。上述案例性質(zhì)各不相同，但其發(fā)生的機制原理是一樣的。連鎖型變化是通過正反饋機制的驅(qū)動，以一系列步驟（有時是以加速度的方式）完成的。關(guān)于如何控制這個過程所要解決的核心問題是：辨別出啟動變化過程的觸發(fā)機制的性質(zhì)，以及驅(qū)動變化從一個階段走向另一個階段的反饋過程的特性。而失調(diào)型變化則指的是關(guān)鍵變量的失衡變化，這些變量的變化將改變復(fù)合系統(tǒng)的動力，使系統(tǒng)隨著時間流逝經(jīng)歷轉(zhuǎn)型式的變化。與連鎖型變化中的鏈?zhǔn)椒磻?yīng)不同，當(dāng)一個系統(tǒng)的某些關(guān)鍵元素的變化與其他元素的變化不匹配時，失調(diào)型變化就會發(fā)生。因此，失調(diào)型變化體現(xiàn)的是關(guān)鍵驅(qū)動因素之間的脫節(jié)，而不是正反饋過程。

事實上，以上三種“復(fù)合系統(tǒng)”的變化門檻和觸發(fā)機制都涉及不同的動態(tài)變化，可以從系統(tǒng)的動態(tài)變化過程分析入手來辨識出變化門檻和臨界點。還可以對那些可能導(dǎo)致非線性變化或引發(fā)這一變化的啟動過程的觸發(fā)機制進(jìn)行辨識，分析一個系統(tǒng)究竟在什么條件下會經(jīng)歷爆炸型轉(zhuǎn)變，并將這些條件與連鎖型變化以及失調(diào)型變化區(qū)分開來。上述過程涉及以下關(guān)鍵問題：哪些條件會導(dǎo)致“臨界點”狀態(tài)的產(chǎn)生？導(dǎo)致這種狀態(tài)發(fā)生的觸發(fā)機制的性質(zhì)是什么？如何防止系統(tǒng)危機發(fā)生？如何促進(jìn)系統(tǒng)良性發(fā)展？這些關(guān)鍵問題可以看作“有因果關(guān)系的復(fù)合體”（causal complexes）。除此之外，還有一些關(guān)鍵問題被視為與社會門檻和觸發(fā)機制相關(guān)聯(lián)的“社會反應(yīng)”（societal responses）。比如轉(zhuǎn)型性變化的影響效果、伴隨轉(zhuǎn)型變革進(jìn)程之后的調(diào)整等。

“復(fù)合系統(tǒng)”的變化并非總是線性和漸進(jìn)的，而是存在轉(zhuǎn)型性變化。這種變化是非線性的、突然的、不可逆轉(zhuǎn)的，令人意外的是這種現(xiàn)象十分普遍?？梢哉f，治理是指一種社會職能，其核心是努力引導(dǎo)“復(fù)合系統(tǒng)”走向人們所期待的正向轉(zhuǎn)型性變化，避免負(fù)向轉(zhuǎn)型性變化發(fā)生。由于人類對相關(guān)系統(tǒng)的脆弱性開展評估的能力有限，而且很難預(yù)測觸發(fā)事件的發(fā)生及其強度。在防止或鼓勵觸發(fā)事件發(fā)生方面，治理這項社會職能確實發(fā)揮重要作用。尤其是解決集體行動問題（比如公共資源的枯竭），是滿足治理需求的范例。與“復(fù)合系統(tǒng)”的臨界點、觸發(fā)機制以及轉(zhuǎn)型性變化之后出現(xiàn)的情況有關(guān)的幾種治理職能是監(jiān)測、評估和預(yù)警。對于“復(fù)合系統(tǒng)”來說，這三項治理職能是非常必要的。一方面，由于“復(fù)合系統(tǒng)”的脆弱性是很難計量的，因此觸發(fā)變革所需的時間也很難計量；另一方面，由于觸發(fā)機制中內(nèi)在的不可預(yù)測性存在，因此觸發(fā)事件的發(fā)生及其強度無法預(yù)測。為避免“復(fù)合系統(tǒng)”的危機發(fā)生，早期預(yù)警被視為最高優(yōu)先事項，同時要將更多精力集中于監(jiān)測與評估。

觸發(fā)事件會推動“復(fù)合系統(tǒng)”跨越變化門檻，導(dǎo)致“復(fù)合系統(tǒng)”的轉(zhuǎn)型式變化發(fā)生。盡管觸發(fā)機制很難控制，但任何特定觸發(fā)事件所導(dǎo)致轉(zhuǎn)型式變化發(fā)生的可能性，取決于“復(fù)合系統(tǒng)”的脆弱性或強健性。在爆炸型變化中，“復(fù)合系統(tǒng)”的特點是從一個狀態(tài)到另一個狀態(tài)突然的戲劇性轉(zhuǎn)變，因此最有效的策略是努力減少或增加相關(guān)系統(tǒng)的脆弱性。而在可能引發(fā)連鎖型變化或失調(diào)型變化的觸發(fā)事件初現(xiàn)端倪時，快速果斷的措施能夠發(fā)揮重要作用。因此，治理過程的關(guān)鍵是協(xié)調(diào)一致的行動，對以上進(jìn)程進(jìn)行監(jiān)測與評估，并培養(yǎng)快速反應(yīng)能力，以便在“復(fù)合系統(tǒng)”跨越臨界點時，能夠有效處理由此產(chǎn)生的各種問題。

（二）元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”的反應(yīng)狀態(tài)與治理趨勢

從人類文明發(fā)展角度看，元宇宙的價值完全取決于虛擬與現(xiàn)實嵌合的緊密程度——嵌合的程度越強，其價值越高，反之亦然。那么，為實現(xiàn)元宇宙的正向價值最大化，就需要致力于從元宇宙發(fā)展之始就加強虛擬與現(xiàn)實的嵌合，也就是加強對虛擬與現(xiàn)實這一“復(fù)合系統(tǒng)”的有效性治理。治理的價值不只是形成有序的管理，還啟迪個體實現(xiàn)個人自由與群體秩序的統(tǒng)一。在這個過程中，理解“復(fù)合系統(tǒng)”的轉(zhuǎn)型性變化影響因素至關(guān)重要?！皬?fù)合系統(tǒng)”的轉(zhuǎn)型性變化涉及兩組關(guān)鍵的影響因素。一組涉及使系統(tǒng)易受轉(zhuǎn)型式變化影響的條件，系統(tǒng)越脆弱，就越容易觸發(fā)轉(zhuǎn)型式變化；另一組是觸發(fā)機制的性質(zhì)，觸發(fā)機制啟動轉(zhuǎn)型性變化進(jìn)程，導(dǎo)致爆炸型、連鎖型和失調(diào)型變化。觸發(fā)事件影響強度越大，就越容易啟動轉(zhuǎn)型式變化。這兩組因素之間存在相互作用，當(dāng)脆弱系統(tǒng)中發(fā)生影響強度大的觸發(fā)事件時，轉(zhuǎn)型式變化更可能發(fā)生；相反，穩(wěn)定系統(tǒng)能夠經(jīng)受住輕微的觸發(fā)事件[10]。在兩組因素強弱交織的狀況下，一個極其脆弱的系統(tǒng)，很容易發(fā)生爆炸型變化。能否以脆弱度的標(biāo)尺在高度彈性到極度脆弱的區(qū)間內(nèi)來為一些“復(fù)合系統(tǒng)”標(biāo)定位置？能否對各種觸發(fā)事件帶來的沖擊強度進(jìn)行估算？對此，制定一套用于評估社會制度脆弱性和觸發(fā)機制強度的標(biāo)準(zhǔn)，對于探討元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”的轉(zhuǎn)型性變化是非常有意義的。這不僅有利于更好地認(rèn)識未來這一“復(fù)合系統(tǒng)”，還可以減少那些令人意外的危機發(fā)生的頻率。

元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”一旦達(dá)到轉(zhuǎn)型性變化的臨界點就無法返回原點。一旦一個系統(tǒng)跨過了這樣的變化門檻，隨后的變化就不可逆轉(zhuǎn)了，無法回到原先的狀態(tài)。一旦跨越了臨界點，轉(zhuǎn)型式變化并不會馬上使“復(fù)合系統(tǒng)”歸于穩(wěn)定、均衡或平衡狀態(tài)。在“復(fù)合系統(tǒng)”的反應(yīng)狀態(tài)中，一些動態(tài)特性會呈現(xiàn)出來，新系統(tǒng)與舊系統(tǒng)可能毫無相似之處，或者新系統(tǒng)會包含一些舊系統(tǒng)的特征?！皬?fù)合系統(tǒng)”隨著時間的推移未必一定會變得穩(wěn)定或具有彈性。無論如何，轉(zhuǎn)型性變化對“復(fù)合系統(tǒng)”中各種行為體的經(jīng)濟、政治和社會地位的影響是毋庸置疑的。從積極的角度看，正向轉(zhuǎn)型性變化可以防止社會發(fā)展停滯。從消極的角度看，負(fù)向轉(zhuǎn)型性變化可能導(dǎo)致的系統(tǒng)狀態(tài)不具備合法性，容易導(dǎo)致社會信任度或群體認(rèn)同感下降，而信任度或認(rèn)同感是維持社會秩序的基礎(chǔ)。根據(jù)轉(zhuǎn)型性變化的性質(zhì)不同，存在兩種傾向：防止“復(fù)合系統(tǒng)”越過導(dǎo)致負(fù)面轉(zhuǎn)型性變化的變化門檻；推動“復(fù)合系統(tǒng)”跨越變化門檻，以實現(xiàn)“復(fù)合系統(tǒng)”的正向轉(zhuǎn)型性變化。

在虛擬與現(xiàn)實的“復(fù)合系統(tǒng)”中，治理問題之所以非常難以解決，不僅與這一系統(tǒng)的自身規(guī)模相關(guān)，還與治理的“路徑依賴”有關(guān)，系統(tǒng)會沿著事先確定的路徑發(fā)展，而不受外部力量的影響?！皬?fù)合系統(tǒng)”有效治理的一個主要功能是設(shè)法回避或克服“路徑依賴”的束縛?！奥窂揭蕾嚒北旧聿⒉灰欢óa(chǎn)生負(fù)面影響，但在某些情況下，“路徑依賴”可能使系統(tǒng)很難適應(yīng)不斷變化的復(fù)雜環(huán)境。這也與“復(fù)合系統(tǒng)”的非線性變化特質(zhì)所導(dǎo)致的面臨復(fù)雜環(huán)境的不確定性息息相關(guān)。一旦系統(tǒng)的內(nèi)部變化過程越過了“變化門檻”或“臨界點”，系統(tǒng)運行軌跡就會發(fā)生偏移，這不僅會增加治理成本，更會帶來難以預(yù)期的治理難題。

隨著元宇宙的可能未來變得更加復(fù)雜，治理“復(fù)合系統(tǒng)”所面臨的挑戰(zhàn)也迅速增多。為實現(xiàn)對“復(fù)合系統(tǒng)”的有效治理，需要特別關(guān)注“復(fù)合系統(tǒng)”治理這一課題，進(jìn)而創(chuàng)建并實施具有創(chuàng)新特征的治理方式，這與以往所熟知的治理方式是存在差異的。以往治理過程更多考慮規(guī)則制定與監(jiān)管機制，重點關(guān)注與規(guī)則實施有關(guān)的問題，以及制定共同遵約性程序等。這并不意味著制定規(guī)則、頒布規(guī)定以及完善機制等規(guī)制性方法不再起作用，而是意味著需要更新“復(fù)合系統(tǒng)”治理的“工具箱”，添加一些新的方法來提升“復(fù)合系統(tǒng)”治理的有效性?！霸钪鎸⑹且粋€具有三維深度的開放的數(shù)字空間體系”[11]，這一空間體系最終能否繁榮取決于無數(shù)主體的參與和共建。“元宇宙的價值是讓人類的絕大多數(shù)活動能夠在元宇宙中復(fù)現(xiàn)，從而形成更為便捷的數(shù)字孿生體系?！盵11]這就要求元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”能夠使無數(shù)主體參與其中共同治理。特別是在國際社會中，在沒有一個“復(fù)合系統(tǒng)”治理層面的共同體來承擔(dān)責(zé)任的情況下，往往面臨復(fù)雜的問題，即在面對“復(fù)合系統(tǒng)”非線性變化情況時，如何促進(jìn)應(yīng)對全人類共同面臨的挑戰(zhàn)的共同行動。這既需要國家的力量給予引導(dǎo)和治理，也需要全人類社會共同的覺醒和協(xié)作。為此，要實施“復(fù)合系統(tǒng)”治理戰(zhàn)略來設(shè)計一套獨特策略，引導(dǎo)共同行動。

二、元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”有效治理的前提條件

元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”治理如同大多數(shù)其他系統(tǒng)一樣，面臨集體行動的困境。正如謝林（Schelling）所概括的：當(dāng)微觀層面的個體動因?qū)е卤究梢员苊獾暮暧^層面的集體行為后果發(fā)生，即產(chǎn)生了對大家都不利的結(jié)果時，問題就出現(xiàn)了[12](p67)。諸如“公地悲劇”[13](p34)與“搭便車”[14]系統(tǒng)中行動者有很強大的動因去忽視集體行動的需求，這可能歸因于行動者不愿意限制對公共資源的利用，或者拒絕承擔(dān)非排他性公共產(chǎn)品供給的成本。不僅小規(guī)模系統(tǒng)會面臨這種集體行動困境，“復(fù)合系統(tǒng)”亦如此。在元宇宙的可能未來，面臨虛擬與現(xiàn)實耦合的這一大規(guī)模系統(tǒng)，僅僅依靠一個行為體或者一個由多國組成的聯(lián)盟采取措施是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，需要系統(tǒng)中所有行為體組成“復(fù)合系統(tǒng)”來協(xié)調(diào)一致并持久不懈地發(fā)揮作用?！皬?fù)合系統(tǒng)”治理有效性的前提條件是全球治理共同目標(biāo)的設(shè)定。

（一）理解共同目標(biāo)設(shè)定的前提基礎(chǔ)

共同目標(biāo)設(shè)定作為“復(fù)合系統(tǒng)”有效治理的關(guān)鍵條件，是構(gòu)建有效的指導(dǎo)性治理機制的基礎(chǔ)。作為回應(yīng)“復(fù)合系統(tǒng)”治理需求的一種策略，共同目標(biāo)設(shè)定是應(yīng)對挑戰(zhàn)的一種手段。共同目標(biāo)設(shè)定通過以下四種方式指導(dǎo)集體行動：相互在競爭的目標(biāo)之間分配注意力和稀缺資源，確定優(yōu)先事項；激勵被分配到工作的人努力實現(xiàn)與優(yōu)先事項有關(guān)的目標(biāo)；確定目標(biāo)，并提供用于跟蹤實現(xiàn)這些目標(biāo)的進(jìn)展的標(biāo)準(zhǔn)或基準(zhǔn)；打擊短期欲望和沖動的傾向，這些傾向會分散分配給目標(biāo)達(dá)標(biāo)工作的注意力或資源。共同目標(biāo)設(shè)定不同于規(guī)則制定與監(jiān)管機制，規(guī)則制定與監(jiān)管機制旨在通過闡明規(guī)定性規(guī)則（和實施規(guī)則）來指導(dǎo)關(guān)鍵參與者的行為。共同目標(biāo)設(shè)定則是闡明要求和禁令，并制定旨在促使參與者依照要求調(diào)整其行為的遵約機制。

雖然共同目標(biāo)設(shè)定的細(xì)節(jié)會根據(jù)情境不同而變化，但所有作為治理戰(zhàn)略的共同目標(biāo)設(shè)定都擁有兩個明顯的特征。一是共同目標(biāo)設(shè)定需要擁有明確優(yōu)先事項的能力，并對這些明確的目標(biāo)進(jìn)行清晰表述。共同目標(biāo)設(shè)定的要點就是選出有限數(shù)目（或者僅是一個）的目標(biāo)，并在分配稀缺資源方面優(yōu)先考慮它們。二是目標(biāo)設(shè)定需要設(shè)計明確的指標(biāo)，隨著時間的推移，可以根據(jù)這些指標(biāo)追蹤取得的進(jìn)展。跟蹤機制不僅在衡量目標(biāo)實現(xiàn)的進(jìn)展方面起關(guān)鍵作用，而且也是一種有效的手段，可以敦促所有參與方加倍努力，在預(yù)定截止日期前實現(xiàn)目標(biāo)。

目標(biāo)設(shè)定和規(guī)則制定可以且經(jīng)常作為不同的應(yīng)對治理需求的策略獨立運作。在特定情況下，它們可能是互補的。作為“復(fù)合系統(tǒng)”治理策略的共同目標(biāo)設(shè)定，與規(guī)則制定的前提不同。規(guī)則制定的前提是制定行為規(guī)則（例如要求和禁令），并將關(guān)注點集中在遵守和執(zhí)行的問題上，而共同目標(biāo)設(shè)定的前提是愿望的表達(dá)，并關(guān)注在支持者中激發(fā)熱情，最大限度地發(fā)揮為實現(xiàn)共同目標(biāo)所需的作用。此外，規(guī)則制定的目的是無限期地保持不變，它們往往會產(chǎn)生僵化的官僚機構(gòu)，致力于執(zhí)行規(guī)則而無視不斷變化的環(huán)境。反之，共同目標(biāo)設(shè)定則通常以發(fā)起旨在特定的時間范圍內(nèi)實現(xiàn)目標(biāo)的運動為特征，規(guī)則制定則明確預(yù)期的行為將無限期地保持不變。在面對非線性的、突然的和令人意外的變化時，要應(yīng)對不確定性、增強適應(yīng)能力，需要促進(jìn)目標(biāo)設(shè)定和規(guī)則制定相結(jié)合。目標(biāo)設(shè)定可以提供激勵，為參與者提供行動的指導(dǎo)原則。規(guī)則制定可以提供行動方案（要求和禁令），明確行為者如何行動才能在實現(xiàn)目標(biāo)方面取得進(jìn)展。沒有規(guī)則的共同目標(biāo)容易退化成模糊的愿望，參與者原則上接受共同目標(biāo)，但很難清楚在實踐中如何實現(xiàn)目標(biāo)。沒有共同目標(biāo)的規(guī)則容易退化為繁瑣的形式主義，參與者很難了解這些規(guī)則是實現(xiàn)共同目標(biāo)所需的。為此，需要將共同目標(biāo)設(shè)定與規(guī)則制定結(jié)合起來運用。

（二）破解共同目標(biāo)實現(xiàn)的可能阻礙

在國際社會中實現(xiàn)共同目標(biāo)設(shè)定這一策略仍面臨諸多阻礙。一是設(shè)定目標(biāo)階段的阻礙。共同目標(biāo)設(shè)定需要集體努力，涉及相對較多的利益參與者（比如國際社會中的各個國家）。參與者之間建立共識時會面臨如下阻礙：最終確定的目標(biāo)太多，無法確定優(yōu)先事項和分配稀缺資源；所選擇的目標(biāo)以模糊的術(shù)語來界定，這些目標(biāo)難以實施和監(jiān)測；“一攬子方案”中的個別目標(biāo)會是不兼容的，甚至是矛盾的。

二是跟蹤進(jìn)度過程的阻礙。許多共同目標(biāo)的實現(xiàn)程度是以難以短期衡量的，這導(dǎo)致跟蹤進(jìn)度的難度增加。例如，在跟蹤改善人類福祉取得的進(jìn)展時，有可能存在如下阻礙：過度強調(diào)操作性指標(biāo)（比如人均國內(nèi)生產(chǎn)總值），低估一些難以測量但非常關(guān)鍵的指標(biāo)（比如人類文明發(fā)展），或在跟蹤實現(xiàn)目標(biāo)過程中存在高度不確定性或意見不一致性。

三是行動激勵機制的阻礙。促進(jìn)目標(biāo)實現(xiàn)的相關(guān)激勵機制可能不足以指導(dǎo)國際層面的集體行動，尤其是參與者在經(jīng)濟、政治、社會領(lǐng)域面臨持續(xù)壓力或資源短缺的情況下，目標(biāo)實現(xiàn)變得更加困難?？梢哉f，作為“復(fù)合系統(tǒng)”治理的共同目標(biāo)設(shè)定的有效性，取決于該策略是被用作解決治理問題的獨立工具，還是作為對其他工具的補充。

（三）把握共同目標(biāo)實現(xiàn)的決定因素

共同目標(biāo)設(shè)定并不是在所有條件下都發(fā)揮有效作用。在使用這一策略時，要明確促進(jìn)這一策略發(fā)揮有效作用的決定因素。

一是危機性質(zhì)。對于某些危機（比如元宇宙虛擬經(jīng)濟的安全性、透明性、波動性等），實現(xiàn)一個特定目標(biāo)某種程度可以解決這個危機。而對于連續(xù)性危機（比如人類欲望的虛擬化陷阱），共同目標(biāo)設(shè)定可能會面臨復(fù)雜過程，因為無法對目標(biāo)實現(xiàn)程度作出明確的評估。危機所涉及的規(guī)模和范圍也存在不同?？傊?，共同目標(biāo)設(shè)定有效性取決于實現(xiàn)目標(biāo)的程序與危機性質(zhì)相匹配的程度。

二是參與者的行動邏輯。共同目標(biāo)設(shè)定有效性還取決于參與者的行為是基于“結(jié)果性邏輯”或“適當(dāng)性邏輯”的程度[15]。概括地講，在“結(jié)果性邏輯”占主導(dǎo)的情況下，策略需要在收益和成本方面對行為者有吸引力。這是因為對于參與者來說，實現(xiàn)共同目標(biāo)在某些情況下需要以犧牲個體目標(biāo)為代價。反之，在“適當(dāng)性邏輯”占主導(dǎo)的情況下，共同目標(biāo)設(shè)定與規(guī)則制定相結(jié)合可能是有效的。例如，在為共同利益作貢獻(xiàn)被主流文化所認(rèn)同的情況下，實現(xiàn)共同目標(biāo)可能比較容易。

三是場景特征。共同目標(biāo)實現(xiàn)通常受到場景特征的影響，比如所涉及的參與者數(shù)量、參與者通過共同利益或文化親和力團結(jié)一起的程度、為實現(xiàn)共同目標(biāo)作出貢獻(xiàn)的程度，以及可能有助于解決問題的技術(shù)創(chuàng)新的前景等。此外，還涉及社會、文化和歷史遺留問題。例如，如果參與者直接存在基于長期合作解決共同問題形成的信任，共同目標(biāo)設(shè)定可以成為解決問題的常規(guī)方法。反之，長期存在的敵意會滋生不信任，合作則往往容易產(chǎn)生誤解，在這種情形下，共同目標(biāo)實現(xiàn)的程度會大大降低。

（四）促進(jìn)共同目標(biāo)實現(xiàn)的有效方式

無論面對何種情況，簡單地闡明共同目標(biāo)，并期望參與者作出協(xié)調(diào)一致的行動來實現(xiàn)這些目標(biāo)，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”治理策略的共同目標(biāo)設(shè)定過程，需要在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)集中力量，激勵參與者為實現(xiàn)共同目標(biāo)作出持續(xù)努力。

一是為參與者提供履行承諾的強有力的激勵措施，強化參與者對共同目標(biāo)的集體認(rèn)同，來確保參與者的集體行為。為了確保承諾真實可信，參與者可能同意在未能履行的情況下承擔(dān)成本損失。此外，對于那些很難用收益成本衡量的目標(biāo)說，為避免“搭便車”的情況發(fā)生，可以采用涉及榮譽、道德義務(wù)、群體團結(jié)感等因素的激勵機制。

二是為跟蹤機制制定明確的時間表。除了制定衡量目標(biāo)實現(xiàn)進(jìn)度的指標(biāo)之外，制定明確的時間表通常是有效的，這樣可以通過時間表來評估目標(biāo)實現(xiàn)進(jìn)度，將總體目標(biāo)細(xì)分，并設(shè)立節(jié)點，在必要時進(jìn)行中期修正。特別是在總體目標(biāo)實現(xiàn)周期較長的情況下，明確臨時目標(biāo)的時間表是必要的。也就是，將實現(xiàn)臨時目標(biāo)作為追求更高層次和更高價值目標(biāo)的必要條件。在此基礎(chǔ)上，設(shè)計有效的程序來跟蹤目標(biāo)實現(xiàn)進(jìn)度。例如，在制定和實施人類文明發(fā)展目標(biāo)時，建設(shè)一套有效的程序規(guī)劃，以配合每一個階段性目標(biāo)的實現(xiàn)。

三是提升參與者協(xié)調(diào)一致行動的動力。由于參與者的行為動機不同，設(shè)定共同目標(biāo)往往是有效的。在此情況下，應(yīng)明確參與者的行動邏輯，對“結(jié)果性邏輯”和“適當(dāng)性邏輯”進(jìn)行區(qū)分。特別是在共同目標(biāo)涉及集體行動的情況下，對于參與者來說，實現(xiàn)共同目標(biāo)將有助于建立一個利于所有參與者的環(huán)境，要鼓勵參與者超越狹隘的自我利益，激勵所有參與者以促進(jìn)共同利益的方式采取集體行動。

三、元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”有效治理的關(guān)鍵措施

人類所依賴的治理方法越來越有可能與需要解決的問題的性質(zhì)不相配適。因此，實現(xiàn)人類文明發(fā)展目標(biāo)，就需要滿足元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”中出現(xiàn)的治理需求[16]，以提升“反應(yīng)性”、“增強適應(yīng)能力”、應(yīng)對不確定性等一系列保障措施來應(yīng)對治理危機，避免人類進(jìn)化陷入漫長的虛擬化陷阱。

（一）提升“反應(yīng)性”

“反應(yīng)性”（reactive）一詞特指一種場景，在這一場景中，人的行動對相關(guān)系統(tǒng)的動態(tài)變化起著核心作用，其關(guān)鍵是對人類活動范疇的期望和預(yù)期反應(yīng)。任何系統(tǒng)都存在“反應(yīng)性”，非人類也有能力去感知變化的場景，并采取旨在應(yīng)對預(yù)期變化（而不是觀察到的變化）的行動。然而，在討論對高度動態(tài)的“復(fù)合系統(tǒng)”的治理時，所涉及重點則是人類識別趨勢的能力、預(yù)測即將發(fā)生的變化的能力，以及在所涉及的變化實際發(fā)生之前或失去控制之前以恰當(dāng)方式作出反應(yīng)的能力。

從過去的情況來看，人類有時無法判斷趨勢，無法預(yù)見對他們有深遠(yuǎn)影響的突然的和非線性的變化。在20世紀(jì)80年代，很少有學(xué)者預(yù)見到了西北大西洋鱈魚種群的衰退，到了20世紀(jì)90年代初，實際崩潰就發(fā)生了。大多數(shù)學(xué)者都對1991年末蘇聯(lián)急速解體并很快走向最終崩潰感到驚訝。即使人類認(rèn)識到未來的變化并根據(jù)他們的預(yù)期采取行動，非線性變化的負(fù)面影響發(fā)生的可能性還是會增加。例如，銀行擠兌的事例，大量個體參與者的恐慌行為加速了人們普遍擔(dān)心事件的發(fā)生。

在“反應(yīng)性”系統(tǒng)中，可以根據(jù)當(dāng)前“復(fù)合系統(tǒng)”的發(fā)展趨勢來預(yù)期未來發(fā)展的趨勢，從而觸發(fā)導(dǎo)致預(yù)期發(fā)生的行為反應(yīng)?！胺磻?yīng)性”還可以成為在這種環(huán)境中努力建立有效治理系統(tǒng)的一個要素。關(guān)鍵在于設(shè)計一個負(fù)反饋機制，以便在“復(fù)合系統(tǒng)”的發(fā)展趨勢跨越臨界點之前轉(zhuǎn)換或改變整個“復(fù)合系統(tǒng)”的運行軌跡。因為一旦超過這個臨界點，非線性變化就不可避免了。例如，使用貨幣政策來防止經(jīng)濟下滑引發(fā)衰退或蕭條（比如美國聯(lián)邦儲備銀行下調(diào)利率的措施）。

可以說，提升“反應(yīng)性”并將其作為避免“復(fù)合系統(tǒng)”內(nèi)危機發(fā)生的一種手段，是非常有意義的。例如，我們不知道地球大氣層中的溫室氣體達(dá)到何種數(shù)值就會導(dǎo)致地球氣候系統(tǒng)越過一個臨界點，并使地球氣候系統(tǒng)發(fā)生不可避免的、不可逆轉(zhuǎn)的重大變化。但顯而易見的是，將大氣中二氧化碳的濃度限制在百萬分之450至百萬分之500是有可能的，也有許多科學(xué)家認(rèn)為，將目標(biāo)定在百萬分之350會更加保險[17]，這將足以避免啟動觸發(fā)機制。

如以上案例所示，三個關(guān)鍵條件決定著利用“反應(yīng)性”來解決與人和環(huán)境互動相關(guān)的大規(guī)模問題是否成功。一是時間問題。人類認(rèn)識到地球氣候系統(tǒng)發(fā)生不可逆轉(zhuǎn)變化的可能性是很大的，而且隨著人類對這個問題的認(rèn)識更加深入，人類可以作出有效反應(yīng)的能力也將會增強。那么，人類應(yīng)該從何時開始對其進(jìn)行干預(yù)？二是集體行動問題。我們?nèi)绾尾拍艽_保應(yīng)對地球氣候變化的措施是協(xié)調(diào)一致的行動？我們需要采取全球行動，但“搭便車”心理依然存在。三是機會成本問題，以及避免因采取行動而產(chǎn)生意外的、潛在的嚴(yán)重副作用。

“反應(yīng)性”是“復(fù)合系統(tǒng)”的一個獨特特征，提升“反應(yīng)性”是有效治理的關(guān)鍵。在一個充滿非線性的、突然的或不可逆轉(zhuǎn)的變化的廣泛的“復(fù)合系統(tǒng)”中，提升“反應(yīng)性”可以提升人類應(yīng)對危機的靈敏性和適應(yīng)性，讓人類提前對危機的發(fā)生進(jìn)行預(yù)測并作出有效反應(yīng)，而不是等到危機降臨后再開始行動。因此，要提升快速反應(yīng)能力以應(yīng)付突發(fā)事件的負(fù)面影響。

（二）增強適應(yīng)能力

不難發(fā)現(xiàn)，要應(yīng)對元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”所具有的轉(zhuǎn)型性變化（非線性的、突然的、不可逆轉(zhuǎn)的和令人意外的），就需要具備發(fā)現(xiàn)和正確處理這種變化的能力，同時具備對觸發(fā)機制進(jìn)行調(diào)整所需的靈活性，以將預(yù)期的變化后果考慮在內(nèi)。因此，聚焦監(jiān)測、早期預(yù)警和適應(yīng)性管理是增強適應(yīng)能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

首先，有效監(jiān)測是至關(guān)重要的。越容易發(fā)生轉(zhuǎn)型性變化的“復(fù)合系統(tǒng)”，對高質(zhì)量監(jiān)測的需求就越大。聚焦監(jiān)測過程，不僅需要對所涉“復(fù)合系統(tǒng)”的性質(zhì)有透徹的認(rèn)識，而且需要制定一套能夠很好地跟蹤該系統(tǒng)運轉(zhuǎn)的指標(biāo)體系，這些指標(biāo)應(yīng)當(dāng)被普遍認(rèn)為是可信且合法的。在“復(fù)合系統(tǒng)”的觸發(fā)機制中，負(fù)反饋機制可以觸發(fā)反周期過程，正反饋機制則可能導(dǎo)致失控過程。因此，正反饋機制比負(fù)反饋機制需要更多的監(jiān)測，包含數(shù)個維度的指數(shù)體系（聯(lián)合國人類發(fā)展指數(shù)）會更加有用。每年或甚至每隔多年所作的檢測可能足以追蹤同質(zhì)系統(tǒng)，但對于具有高度多樣性的元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”來說是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。在元宇宙的未來世界，設(shè)計用來預(yù)測突如其來變化的監(jiān)測系統(tǒng)，將比監(jiān)測緩慢變化的系統(tǒng)需要更頻繁的觀測，盡管這些緩慢變化可能是非線性的。在某些情況下，可能需要精密的、持續(xù)的實時監(jiān)測。此外，監(jiān)測范圍也是值得關(guān)注的。例如，金融系統(tǒng)是一個單一的、相互結(jié)合的整體，需要在全球范圍內(nèi)進(jìn)行監(jiān)測。

其次，需要有效的預(yù)警系統(tǒng)，以此注意“復(fù)合系統(tǒng)”的變化門檻和觸發(fā)機制。從監(jiān)測的角度來看，預(yù)警系統(tǒng)的價值在于可以預(yù)先確定導(dǎo)致發(fā)生非線性變化的條件，提供盡可能多的關(guān)于接近變化門檻和觸發(fā)機制的預(yù)警。當(dāng)“復(fù)合系統(tǒng)”內(nèi)發(fā)生線性的、漸進(jìn)式的、可逆的變化時，便可以追蹤它們的軌跡。但是，沒有必要在早期預(yù)警方面進(jìn)行大量投資。在實際情況中，即使是一些非線性變化也可能以慢動作發(fā)生，這給那些可能受到相關(guān)系統(tǒng)狀態(tài)變化影響的人足夠的時間去注意這些變化，并采取行動消除或至少減輕非線性變化對人類福祉的負(fù)面影響。但是在涉及突然變化的情況下，早期預(yù)警是非常重要的。監(jiān)測過程應(yīng)遵循如下準(zhǔn)則：在所有情況下都監(jiān)測系統(tǒng)的變化，但僅在這種變化有關(guān)事件可能對人類福祉產(chǎn)生重大影響的情況下才會啟動預(yù)警。

最后，需要有效的適應(yīng)性管理。面對“復(fù)合系統(tǒng)”的變化，必須具有靈敏的調(diào)節(jié)能力，從而確保在三個不同的層級采取適應(yīng)性管理。第一個層級是操作或微觀層面，管理者可以作出調(diào)整，不需要改變現(xiàn)行的治理模式，也不需要管理機構(gòu)的批準(zhǔn)。在第二層級也就是中觀層級，需要調(diào)整現(xiàn)行的治理模式，通常還涉及采用新的治理模式，但不改變現(xiàn)行治理模式的性質(zhì)。在第三個層級也就是宏觀層級，就出現(xiàn)了為滿足日益增長的治理需要而改變現(xiàn)行治理模式及其性質(zhì)的情況。針對特定的領(lǐng)域嘗試使用特定的政策工具是有意義的。

在面對“復(fù)合系統(tǒng)”的非線性的、突然的和不可逆轉(zhuǎn)的變化時，每一層級都需要有足夠的靈活性，以便作出調(diào)整，甚至改變現(xiàn)行規(guī)則。然而，就治理的有效性而言，這可能存在一種效應(yīng)遞減。一方面，任何隨著問題性質(zhì)或主體行為的每一個細(xì)微變化而改變的規(guī)則，都不能一勞永逸有效地調(diào)節(jié)“復(fù)合系統(tǒng)”中虛擬與現(xiàn)實的互動關(guān)系。另一方面，那些很難或甚至不可能根據(jù)不斷變化的環(huán)境進(jìn)行調(diào)整的系統(tǒng)將變得脆弱，并因為虛擬世界的變化而最終崩潰。

適應(yīng)性管理過程可以采取兩種調(diào)整措施：非正式的調(diào)整措施與正式的調(diào)整措施。非正式措施的優(yōu)點是易于采用、快速實施，而且調(diào)整的爭議性更小。正式的或具有法律約束力的措施則具有更大的規(guī)范性力量，可以對主體施加更大的壓力，迫使其遵守機制的要求或調(diào)整其行為，以滿足新的規(guī)則體系的要求。在變化是非線性的、特別是突然發(fā)生的情況下，依賴非正式的調(diào)整措施往往是必要的。這是因為正式的調(diào)整措施（比如相關(guān)法律制度的修改完善）涉及復(fù)雜的審議過程，因此在大多數(shù)情況下是不能倉促進(jìn)行的。

（三）應(yīng)對不確定性

在對元宇宙時代“復(fù)合系統(tǒng)”進(jìn)行治理時，目前還無法避免不確定性的存在。不確定性涉及在“復(fù)合系統(tǒng)”內(nèi)外部出現(xiàn)的未知因素。隨著我們不斷走進(jìn)虛擬世界，這種不確定性會變得越來越重要。在“復(fù)合系統(tǒng)”中，治理機制必須能夠在或多或少存在嚴(yán)重不確定性的情況下有效運作?？捎糜趹?yīng)對這些不確定性的策略包括采取預(yù)防措施，其中有保險計劃、開發(fā)探索式方法或經(jīng)驗法則，以及進(jìn)行有針對性的研究。

應(yīng)對不確定性的有效方式是采取預(yù)防措施。在“復(fù)合系統(tǒng)”內(nèi)的一些領(lǐng)域，比如在國家安全領(lǐng)域，在處理國家安全問題上，預(yù)防措施通常基于對某種形式的最壞場景的分析，對潛在對手的能力和意圖都作了最壞假設(shè)，然后根據(jù)這一假設(shè)撥出數(shù)千億美元用于每年的國防開支。依循這一邏輯，對虛擬世界變化可能產(chǎn)生的危機的分析越來越具有合理可信性。在這種情況下，一種預(yù)防性做法是側(cè)重于把握“元宇宙”這一虛擬世界和現(xiàn)實的邊界。從保險事業(yè)的發(fā)展可以看出人類應(yīng)對不確定性的諸多嘗試。比如人壽保險的目的是避免低概率但災(zāi)難性的事件造成的破壞。盡管這一策略在某些情況下是有效的，但對于虛擬世界變化來說，這一策略的局限性很明顯。因為用精確計算的方法來處理人類欲望這樣的危機幾乎是不可能的。此外，元宇宙的未來世界，與新經(jīng)濟形態(tài)發(fā)展伴隨的潛在風(fēng)險要予以防范，如通證的價格波動可能會讓創(chuàng)作者、消費者等主體的權(quán)益受到侵害；元宇宙的虛擬空間可能會滋生違法、違背公序良俗的行為；元宇宙可能被資本控制形成壟斷等。為此，可利用元宇宙與通證經(jīng)濟的組合工具特點進(jìn)行“法律+技術(shù)”規(guī)制。比如利用區(qū)塊鏈技術(shù)驗證數(shù)字身份與數(shù)字財產(chǎn)，審查參與者身份與活動內(nèi)容，監(jiān)管經(jīng)營者壟斷行為并制定國家標(biāo)準(zhǔn)等[18]。應(yīng)對“復(fù)合系統(tǒng)”中的不確定性的有效方式還涉及各式各樣的探索式方法或者遵循經(jīng)驗法則[19]。探索式方法在涉及不確定因素的場景中被廣泛使用，特別是那些涉及公共政策議程的情況。面對許多問題（比如國防、宏觀經(jīng)濟政策、醫(yī)療保健、公共教育）存在著測量上的困難，應(yīng)對這種情況的有效方法之一是遵循經(jīng)驗法則。經(jīng)驗法則可能覆蓋從對主體遵守管制措施程度的預(yù)期到對實現(xiàn)各種目標(biāo)的成本推測的各種情況。

在對具有高度不確定性的場景進(jìn)行預(yù)測時，情景設(shè)想也有作用。情景設(shè)想是對社會復(fù)合系統(tǒng)中可能出現(xiàn)的未來發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行的故事性敘述。它們不是對當(dāng)前趨勢的簡單預(yù)測，也不具有預(yù)測價值。情景設(shè)想是有用的，它鼓勵分析家思考與通常情景有顯著差異的場景，并組織對這些場景日益相關(guān)的各種選項進(jìn)行評估。有效的情景設(shè)想方案能引導(dǎo)關(guān)注一些具有可信性但與當(dāng)前趨勢存在很大差異的場景，這可以確保決策者考慮可能出現(xiàn)的急劇的非線性變化趨勢。

（四）完善相關(guān)保障措施

在實現(xiàn)人類文明發(fā)展的進(jìn)程中，歸納出一些有效的保障措施來應(yīng)對“復(fù)合系統(tǒng)”可能發(fā)生的危機是可行的。元宇宙不是法外之地，在元宇宙出現(xiàn)的違法犯罪行為必須承擔(dān)與現(xiàn)實世界相應(yīng)的法律責(zé)任。在實際操作過程中，保障措施主要涉及以下方面：密切監(jiān)測“復(fù)合系統(tǒng)”內(nèi)互動行為，并完善提升調(diào)節(jié)能力以適應(yīng)不斷變化情況的程序；充分利用各種形式的模擬和情景設(shè)想，以提高對“復(fù)合系統(tǒng)”的動態(tài)變化的預(yù)警；建造防火墻，在體制安排中儲備應(yīng)急機制和措施，以最大限度地減少系統(tǒng)崩潰的可能性。

首先，密切監(jiān)測“復(fù)合系統(tǒng)”的狀態(tài)和治理績效，并制定出一套程序便于進(jìn)行調(diào)整或中期修正，以解決二者配適度的問題。投入所需資源來持續(xù)不斷地監(jiān)測“復(fù)合系統(tǒng)”的狀態(tài)。一旦突然和潛在的破壞性變化發(fā)生，對監(jiān)測的需求就會特別迫切，未能持續(xù)地開展監(jiān)測的成本可能是極高的?！皬?fù)合系統(tǒng)”中發(fā)生的非線性的、突然的、不可逆轉(zhuǎn)的危機，往往是可以避免的（例如2008年世界金融危機）。應(yīng)對以上危機失敗的原因在于未能監(jiān)測到“復(fù)合系統(tǒng)”的變化趨勢，以及未能及時對現(xiàn)行治理模式進(jìn)行重大改革。此外，即使監(jiān)測到危機，路徑依賴的存在往往也會妨礙采取及時和適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施。因此，應(yīng)致力于持續(xù)監(jiān)測，制定相關(guān)程序，以便能夠靈敏地應(yīng)對不斷變化的情況，確保“復(fù)合系統(tǒng)”不至于陷入那些拖延措施的復(fù)雜局面之中。

其次，充分利用各種治理方式，通過運用模擬、情景開發(fā)和其他管理程序，確保能夠深入了解復(fù)雜且不確定的“復(fù)合系統(tǒng)”的動態(tài)變化和突發(fā)性特質(zhì)。模擬并不需要對“復(fù)合系統(tǒng)”作出變化趨勢分析，將大量時間和資源用于模擬，可以深入了解“復(fù)合系統(tǒng)”的變化門檻和觸發(fā)機制。在此基礎(chǔ)之上，可以運用情景開發(fā)來預(yù)測“復(fù)合系統(tǒng)”中可能出現(xiàn)的復(fù)雜狀況，隨后在就具體政策工具的使用作出決定時應(yīng)考慮這些復(fù)雜狀況。

最后，一旦調(diào)適能力受到限制，治理機制安排中應(yīng)設(shè)置防火墻或預(yù)留應(yīng)急機制和措施，以最大限度地降低系統(tǒng)層面突然崩潰的可能性。減輕發(fā)生非線性、突然的、不可逆轉(zhuǎn)和令人意外的變化之危險的方法之一就是將治理機制安排劃分成幾個獨立的部分，避免導(dǎo)致系統(tǒng)崩潰的連鎖反應(yīng)。當(dāng)然，這種策略會帶來很高的治理成本。正如關(guān)于多層治理和多中心治理的文獻(xiàn)所闡明的那樣，在這種機制安排下，協(xié)調(diào)很難實現(xiàn)，而且存在這樣一種傾向，即將某些利益相關(guān)者的利益置于其他利益相關(guān)者的利益之上。至少以這種方式來應(yīng)對非線性、突然、不可逆轉(zhuǎn)和令人意外的變化將產(chǎn)生巨大的治理成本。這表明，當(dāng)可能發(fā)生的變化是大規(guī)模的且通過關(guān)鍵的變化門檻的概率很高或未知時，這種解決方案將更有效。

①結(jié)果性邏輯是指行為選擇往往遵循結(jié)果性，即體現(xiàn)結(jié)果推動，根據(jù)某種行為所能帶來的結(jié)果來選擇最佳對策，利益最大化成為行為選擇的內(nèi)在邏輯基礎(chǔ)。

②適當(dāng)性邏輯是指行為選擇不是基于偏好、利益或效率等一元邏輯，而是在必要條件下的規(guī)則約束所衍生出的合價值與合正義的內(nèi)在邏輯基礎(chǔ)。

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2022-02-17

國家社會科學(xué)基金青年項目“新時代我國基層干部治理能力提升研究”（20CDJ010）階段性成果

馬正立（1989-），女，黑龍江哈爾濱人，法學(xué)博士，中國社會科學(xué)院國家文化安全與意識形態(tài)建設(shè)研究中心特約研究員、中國社會科學(xué)院馬克思主義研究院助理研究員，主要研究方向為執(zhí)政黨建設(shè)理論、公共管理與領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)。

F490

A

1008-4479（2022）04-0035-11

責(zé)任編輯 杜亦欣