英國癌癥研究中心以社會眾籌模式支撐的科研慈善與啟示

劉 婭

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

近年來，國內(nèi)外部分科研人員通過互聯(lián)網(wǎng)眾籌科研經(jīng)費(fèi)的行為引起各界不斷關(guān)注和討論?？v觀歷史發(fā)展進(jìn)程，以眾籌模式來支撐科研活動開展的科研慈善并非一種范式創(chuàng)新，也有過不少先例，而英國癌癥研究中心（Cancer Research UK，CRUK）因其獨(dú)特的發(fā)展路徑，成為了其中的典型代表。英國癌癥研究中心作為當(dāng)今世界上最大的癌癥研發(fā)民間獨(dú)立資助機(jī)構(gòu)，上百年來依靠社會點(diǎn)滴力量不斷匯聚，實(shí)現(xiàn)了對世界級高水平癌癥研究的持續(xù)性支持，在前列腺癌藥物Zytiga、腸癌藥物Tomudex、基因定制藥物Glivec等多種重要癌癥藥物研發(fā)和臨床試驗(yàn)中發(fā)揮了非常關(guān)鍵的作用，其研究人員Paul Nurse和Tim Hunt也因在細(xì)胞周期調(diào)控方面的杰出研究獲得了2001年諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎[1]。英國癌癥研究中心在漫長發(fā)展歷程中，如何做到長期吸引社會中個人、團(tuán)體、機(jī)構(gòu)等各類民間力量支持，而非公共財(cái)政或單個財(cái)團(tuán)和基金的資金投入，從而支撐其研發(fā)工作不斷蓬勃發(fā)展，是一個非常值得探討的論題。厘清其運(yùn)行模式、組織結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制和生存環(huán)境，對我國促進(jìn)民間力量支持科研氣氛的形成，可以起到一定參考作用。

1 基本情況

英國癌癥研究中心發(fā)源于1902年設(shè)立的帝國癌癥研究基金（Imperial Cancer Research Fund），該基金的主要目標(biāo)是通過支持研發(fā)活動，不斷尋找治療癌癥的新方法。2002年，帝國癌癥研究基金與另一家基金——癌癥研究運(yùn)動（Cancer Research Campaign）合并成立英國癌癥研究中心，由此逐步改變了英國的癌癥研發(fā)格局。英國癌癥研究中心的總體目標(biāo)是：到2034年力爭英國癌癥病人中3/4能夠達(dá)到10年或更長的存活期。英國癌癥研究中心以英國研究機(jī)構(gòu)為主要資助對象來匯集全球頂尖人才，通過跨學(xué)科和跨大洲合作方式，支持了近40個國家的相關(guān)研發(fā)活動，并建設(shè)癌癥政策證據(jù)庫，以輔助不同區(qū)域、國家或地方進(jìn)行癌癥領(lǐng)域內(nèi)的變革實(shí)踐[2]。

2016—2020財(cái)年英國癌癥研究中心收入與主要支出情況如圖1所示。這5年英國癌癥研究中心的年度收入規(guī)模整體較為穩(wěn)定，大致在6億英鎊左右。前4年均超過這一額度，2020/2021財(cái)年受新冠肺炎疫情等因素影響，經(jīng)費(fèi)籌集首次低于6億英鎊。在支出方面，英國癌癥研究中心的經(jīng)費(fèi)用于經(jīng)費(fèi)籌集相關(guān)活動以及慈善工作。每年經(jīng)費(fèi)籌集相關(guān)活動支出約占20%~30%，慈善工作支出約占收入的70%~80%。慈善工作支出主要用于支持癌癥研發(fā)以及相關(guān)信息管理與宣傳工作，而癌癥研發(fā)經(jīng)費(fèi)又大約占其中的90%。即每年在癌癥預(yù)防、診斷和治療方面的研發(fā)投入基本保持在4億~5億英鎊規(guī)模[3-6]。與之相比，統(tǒng)管英國國家財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域投入的英國醫(yī)學(xué)研究理事會（Medical Research Council，MRC），2019/2020財(cái)年在醫(yī)學(xué)研究與創(chuàng)新方面的全部支出為6.97億英鎊[7]。由此可見，英國癌癥研究中心在英國癌癥科研工作中擁有舉足輕重的地位。

圖1 2016—2020財(cái)年英國癌癥研究中心收入與主要支出情況

2 資源眾籌機(jī)制

英國癌癥研究中心對癌癥研發(fā)工作的支持以其強(qiáng)大而堅(jiān)實(shí)的資源儲備為基礎(chǔ)。這些資源基本都來自民間，并以眾籌的方式取得，包括物力資源和人力資源兩大部分。

2.1 物力資源眾籌

物力資源涉及資金和物資，是英國癌癥研究中心科研工作的最重要支撐。英國癌癥研究中心不斷探索改善支持者捐贈體驗(yàn)的方法，以確保短期、中期和長期收入的實(shí)現(xiàn)。圖2顯示了2019—2020財(cái)年英國癌癥研究中心的收入構(gòu)成，其中35%左右為捐款收入，30%左右為遺產(chǎn)贈與收入，慈善活動收入和商貿(mào)相關(guān)收入各自約占15%。這四類收入中，前三類屬于直接資金類資源；后一類初始為物資類資源，后通過售賣行為轉(zhuǎn)化為資金類資源。物力資源籌集主要通過以下幾類途徑。

圖2 2019—2020財(cái)年英國癌癥研究中心收入構(gòu)成情況

2.1.1 社會直接捐款

接受普通民眾以及企業(yè)的直接捐款是英國癌癥研究中心募集經(jīng)費(fèi)的重要渠道，包括一般性捐款和慈善禮物類捐款。

對于普通民眾類捐款者，英國癌癥研究中心設(shè)置了較完備的捐款渠道，既包括郵政匯款、銀行匯款、工資代扣等線下渠道，也包括機(jī)構(gòu)網(wǎng)站捐款、第三方網(wǎng)絡(luò)渠道捐款、電視節(jié)目觀影捐款、游戲參與捐款等線上渠道。以英國癌癥研究中心官方網(wǎng)站的捐款渠道為例，民眾可以根據(jù)癌癥病種類型、某個領(lǐng)域所需經(jīng)費(fèi)的急迫性或者特定的被資助對象等，來靈活選擇捐款的流向。捐款額度可大可小，網(wǎng)站會對不同額度捐款可以發(fā)揮的作用進(jìn)行清晰說明。例如，5英鎊的捐款能夠提供一位癌癥研究試驗(yàn)人員一天的食物能量，15英鎊的捐款可以覆蓋一次早期診斷和預(yù)防的費(fèi)用，等等。2019/2020財(cái)年，約100萬民眾直接向英國癌癥研究中心進(jìn)行了捐款，總額超過8 500萬英鎊；約13.3萬人使用臉書慈善捐贈工具向英國癌癥研究中心進(jìn)行了一般性籌款，金額達(dá)到700萬英鎊；此外，在BBC電視頻道播放的對抗癌癥的電視節(jié)目獲得的民眾捐款也達(dá)到1 050萬英鎊。

對于企業(yè)等機(jī)構(gòu)或組織捐款者，英國癌癥研究中心常年經(jīng)營與其的合作伙伴關(guān)系，力爭通過機(jī)構(gòu)行為來擴(kuò)大捐款來源。2019/2020財(cái)年，英國癌癥研究中心的企業(yè)合作伙伴通過企業(yè)捐贈和員工籌款，共籌集1 400萬英鎊。主要包括：與瑞士信貸建立新的合作關(guān)系；通過Slimming World公司股票發(fā)行和募捐活動籌集374萬英鎊；通過蘇格蘭電力公司的“幫助戰(zhàn)勝癌癥”開球賽以及“對抗癌癥”喜劇晚宴等活動，籌集480萬英鎊善款。

此外，英國癌癥研究中心還通過慈善禮物方式獲得某些來自社會的特殊捐款，這類捐款的起始標(biāo)準(zhǔn)需要達(dá)到1萬英鎊及以上。2019/2020財(cái)年該類捐款籌集額為2 100萬英鎊，比前一財(cái)年增長50%。這是英國癌癥研究中心成立以來獲得慈善禮物類捐款最高的一年。

2.1.2 遺產(chǎn)贈與

遺產(chǎn)贈與是英國癌癥研究中心的主要收入來源之一，每年約為英國癌癥研究中心的研究提供1/3左右的資金。2019/2020財(cái)年該項(xiàng)收入達(dá)到1.84億英鎊。遺產(chǎn)贈與指贈與人遺囑中留給英國癌癥研究中心的特定物項(xiàng)或捐款，最常見的有三種[8]：

財(cái)產(chǎn)剩余贈與——在支付完所有其他款項(xiàng)后的遺產(chǎn)份額；

現(xiàn)金贈與——特定的錢款；

特定物項(xiàng)贈與——地產(chǎn)、古董、珠寶和股票等特定物項(xiàng)。

2.1.3 慈善活動籌款

英國癌癥研究中心每年組織多種形式的慈善類活動來籌集經(jīng)費(fèi)，并團(tuán)結(jié)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)抗擊癌癥。以2019/2020財(cái)年為例，約有42.5萬人參加了英國癌癥研究中心組織的“生命賽跑”“閃耀夜行”“冬跑與運(yùn)動”等主題活動，共籌得經(jīng)費(fèi)4 460萬英鎊；超過7.4萬人參加了“癌癥步行”“300英里自行車挑戰(zhàn)”“無糖運(yùn)動”“大高爾夫挑戰(zhàn)賽”和“Dryathlon戒酒”等活動，共籌集經(jīng)費(fèi)600萬英鎊。

2.1.4 商貿(mào)活動

除了直接捐款，英國癌癥研究中心也大力鼓勵英國民眾捐贈衣服、書籍、影碟或其他家用物品等物資資源，并通過其在英國的600家商店進(jìn)行售賣。此外，英國癌癥研究中心也在Ebay、Depop以及機(jī)構(gòu)官網(wǎng)上開設(shè)了網(wǎng)上商店，銷售其自產(chǎn)商品和捐贈物資。以英國癌癥研究中心在Ebay的網(wǎng)上商店為例，截止到2022年2月，該店已經(jīng)擁有4.4萬粉絲，獲得99.7%的正面反饋，并售出28.1萬件商品。由此可見，這些通過眾籌方式獲得的物資資源通過商貿(mào)活動后，最終以收入方式為英國癌癥研究中心的科研工作提供資金支持，因此它們可以被歸類為間接資金類資源。

2.1.5 其他捐贈

禮品援助是英國政府當(dāng)前實(shí)行的一項(xiàng)特殊捐贈政策，允許捐贈給慈善機(jī)構(gòu)的捐款具有退稅功能。因此，只要獲得捐款人書面同意，英國癌癥研究中心可以要求英國政府退還捐款人捐款對應(yīng)的稅款，以作為英國癌癥研究中心的收入。該政策有兩個使用條件：一是捐款人是英國納稅人，二是捐款人已經(jīng)正常納稅。返還的具體標(biāo)準(zhǔn)是：每1英鎊捐款可使英國癌癥研究中心從政府獲得25便士的稅款返還。2020年英國癌癥研究中心通過禮品援助方式取得3 150萬英鎊收入，這些經(jīng)費(fèi)能夠資助5項(xiàng)臨床試驗(yàn)[9]。此外，英國癌癥研究中心還接受股權(quán)捐贈等其他類型捐贈。自1998年以來，英國癌癥研究中心通過股權(quán)捐贈獲得資金125萬英鎊[10]。

2.2 人力資源眾籌

英國癌癥研究中心僅靠自身有限數(shù)量的員工，難以保證其遍布全國范圍的資源籌措以及科研資助工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，因此在人力資源方面也同樣采取了眾籌模式，通過匯集各類外部人員時間、精力的貢獻(xiàn)來推動不同工作開展。從人員的工作性質(zhì)來看，大致可以劃分為兩類，一類是募捐和宣傳工作志愿者；另一類為參與科研項(xiàng)目的公民科學(xué)家。

2.2.1 募捐和宣傳工作志愿者

英國癌癥研究中心擁有大約4萬名志愿者，他們參與大量募捐活動以及癌癥預(yù)防與宣傳工作。2019/2020財(cái)年的主要工作包括：1.4萬名志愿者參與英國癌癥研究中心的商店工作，花費(fèi)310萬小時分揀價值7 100萬英鎊的捐贈物品，并完成了1 500萬筆銷售交易；300多名競選大使宣傳英國癌癥研究中心的政策主張，形成了對與癌癥預(yù)防、早期診斷和治療有直接關(guān)聯(lián)的高層人物決策的影響；9 000多名志愿者支持了英國癌癥研究中心組織的體育比賽、生命賽跑等賽事舉辦；1 374名患者志愿者組成網(wǎng)絡(luò)，分享了關(guān)于如何改進(jìn)英國癌癥研究中心工作的見解和經(jīng)驗(yàn)；大約600名媒體志愿者幫助英國癌癥研究中心使其研究工作在其社區(qū)得以實(shí)施；600多個籌款團(tuán)體、2.2萬名個人志愿籌款者和45個生命接力委員會將各自社區(qū)人群聚集在一起進(jìn)行籌款活動，籌集經(jīng)費(fèi)達(dá)到2 000多萬英鎊。

2.2.2 公民科學(xué)家

近年來，公民科學(xué)在全球不少國家和地區(qū)得到弘揚(yáng)和發(fā)展，英國走在歐洲國家的前列。2011年英國出臺《促進(jìn)公眾參與研究協(xié)定》，敦促英國的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)積極推動公眾參與科研工作。英國癌癥研究中心對此積極響應(yīng)，自2012年起先后組織了“細(xì)胞滑塊”“太空基因”“逆轉(zhuǎn)概率”“不可能之路徑”以及“開拓者”等公民科學(xué)研究類項(xiàng)目。這些項(xiàng)目基于游戲方式和以科學(xué)為中心的網(wǎng)絡(luò)平臺，為來自全球182個國家的50多萬名公民科學(xué)家提供了支持四種不同癌癥類型研究的機(jī)會。開展這些項(xiàng)目的原因在于：癌癥研究中科研人員收集了大量數(shù)據(jù)，但當(dāng)前數(shù)據(jù)分析工作仍不能僅僅依賴計(jì)算機(jī)，還需要大量人員參與。這些項(xiàng)目將數(shù)據(jù)分析整合到應(yīng)用程序或游戲中，通過公民科學(xué)家參與來甄別腫瘤樣本，并不斷修改程序以提高公民科學(xué)家在不同類型組織樣本中發(fā)現(xiàn)癌細(xì)胞的能力。經(jīng)過不斷改進(jìn)，“開拓者”項(xiàng)目在結(jié)束時，公民科學(xué)家的分析結(jié)果已經(jīng)能與研究人員的分析結(jié)果達(dá)到90%一致[11]。這些項(xiàng)目實(shí)踐表明，公民科學(xué)家可以以較高精確性集體執(zhí)行大量數(shù)據(jù)的分析工作，由此在一定程度上加速了科研工作進(jìn)程。

3 內(nèi)部治理機(jī)制

英國癌癥研究中心自身擁有一系列內(nèi)部機(jī)制安排，使其資源調(diào)度和業(yè)務(wù)運(yùn)行服務(wù)于癌癥科研工作的總目標(biāo)。

3.1 主體身份

英國癌癥研究中心擁有擔(dān)保有限公司和注冊慈善機(jī)構(gòu)的雙重法定身份。擔(dān)保有限公司身份使其能夠按照公司法規(guī)定構(gòu)建健全的組織架構(gòu)，以公司化方式進(jìn)行規(guī)范且靈活的運(yùn)營，并對債務(wù)承擔(dān)較低額度的有限清償責(zé)任（如果英國癌癥研究中心清盤，會員需對英國癌癥研究中心的債務(wù)、負(fù)債和成本進(jìn)行最多1英鎊的賠付）[12]。慈善機(jī)構(gòu)身份則保證了其可以獲得稅收優(yōu)惠等相關(guān)國家政策紅利。同時，英國政府規(guī)定慈善機(jī)構(gòu)所有支出都必須用于組織的慈善目標(biāo)且利潤不得用于分紅，這也使得英國癌癥研究中心能夠長期專注于追求社會公共福祉最大化和機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展，而不是服務(wù)少數(shù)利益集團(tuán)的短期牟利目的。

3.2 組織治理架構(gòu)

組織架構(gòu)是實(shí)現(xiàn)英國癌癥研究中心權(quán)力制約的基石（如圖3所示）。英國癌癥研究中心最高權(quán)力部門為受托人理事會（Council of Trustees）。理事會負(fù)責(zé)制定機(jī)構(gòu)的長期戰(zhàn)略并批準(zhǔn)其運(yùn)營計(jì)劃，根據(jù)目標(biāo)監(jiān)控工作進(jìn)展，并確保機(jī)構(gòu)面臨的主要風(fēng)險和不確定性得到甄別與控制。此外，理事會還負(fù)責(zé)受托人和執(zhí)行管理層的繼任規(guī)劃，領(lǐng)導(dǎo)建立機(jī)構(gòu)文化和維護(hù)機(jī)構(gòu)價值觀等。

圖3 英國癌癥研究中心組織架構(gòu)

英國癌癥研究中心章程規(guī)定該機(jī)構(gòu)會員數(shù)量上限為100名，目前有會員98名，其地位類似于公司股東。理事會成員由來自會員的13名受托人擔(dān)任。受托人具有來自不同行業(yè)的資深專業(yè)背景和良好社會聲譽(yù)。例如，2016年接受理事會現(xiàn)任主席任命的Leszek Borysiewicz 爵士，曾在2010—2017年擔(dān)任劍橋大學(xué)副校長，目前為英國醫(yī)學(xué)研究理事會的首席執(zhí)行官和帝國理工學(xué)院的副校長，同時也是英國醫(yī)學(xué)科學(xué)院院士。受托人Carolyn Bradley曾任樂購公司（Tesco）的集團(tuán)品牌總監(jiān)、樂購超市英國市場總監(jiān)和首席運(yùn)營官，現(xiàn)擔(dān)任SSP集團(tuán)等數(shù)家公司的非執(zhí)行董事、劍橋大學(xué)賈奇商學(xué)院咨詢委員會委員等職位[13]。受托人經(jīng)過會員正式選舉后被任命，任期兩屆，每屆三年。如果符合機(jī)構(gòu)的最佳利益，受托人任期最長可延長至九年。受托人在接受任命時都必須向英國癌癥研究中心理事長說明其自身與英國癌癥研究中心業(yè)務(wù)的潛在或?qū)嶋H利益沖突，以納入利益登記檔案，并在相關(guān)的理事會或委員會會議上披露，也可根據(jù)需要向社會公開。受托人在英國癌癥研究中心的工作沒有薪資酬勞，但在履職過程中產(chǎn)生的費(fèi)用由英國癌癥研究中心承擔(dān)。

理事會工作得到審計(jì)委員會、財(cái)務(wù)委員會、籌款與市場委員會、人力資源委員會、研究委員會五個工作委員會的支持。這些委員會按照其職責(zé)規(guī)定，各司其職履行義務(wù)。理事會受托人可以在一個或多個工作委員會任職，并可參加該工作委員會的任何會議。除審計(jì)委員會以外，英國癌癥研究中心財(cái)務(wù)總監(jiān)需成為其他所有工作委員會的固定成員。英國癌癥研究中心制定了專門的內(nèi)部審計(jì)憲章，用以規(guī)范和指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作，工作范圍覆蓋財(cái)務(wù)和運(yùn)營，以及與機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、聲譽(yù)和可持續(xù)性相關(guān)的所有風(fēng)險領(lǐng)域。

英國癌癥研究中心的執(zhí)行委員會（EB）包括首席執(zhí)行官和9名部門總監(jiān)，基本職責(zé)是負(fù)責(zé)英國癌癥研究中心的日常運(yùn)作管理。此外，執(zhí)行委員會還承擔(dān)向理事會提出機(jī)構(gòu)重大決策建議的義務(wù)，包括：機(jī)構(gòu)的時間、資金和專業(yè)知識如何進(jìn)行分配；慈善活動的戰(zhàn)略變化形勢判斷；滾動的三年財(cái)務(wù)計(jì)劃和年度運(yùn)營預(yù)算的制定，以及對應(yīng)的財(cái)務(wù)績效監(jiān)控；基于績效和外部環(huán)境變化的機(jī)構(gòu)預(yù)算與活動的修正；等等。執(zhí)行委員會的工作得到科學(xué)執(zhí)行委員會（SEB）的支撐。

3.3 科研管理機(jī)制

英國癌癥研究中心科研管理工作架構(gòu)如圖4所示。研究委員會是英國癌癥研究中心科研工作的最高決策單元，負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)科研工作的重大決策，包括：對英國癌癥研究中心科研的發(fā)展、實(shí)施和有效交付進(jìn)行監(jiān)督，向理事會提供包括新興領(lǐng)域和新型合作伙伴關(guān)系有關(guān)研究領(lǐng)域等在內(nèi)的建議，制定英國癌癥研究中心的研發(fā)規(guī)劃和資助計(jì)劃，以及組織對機(jī)構(gòu)五年期發(fā)展以及重點(diǎn)資助研究中心發(fā)展的評價。

圖4 英國癌癥研究中心科研管理架構(gòu)

科學(xué)執(zhí)行委員會是執(zhí)行委員會直接下屬委員會，職責(zé)包括：（1）制定英國癌癥研究中心的研發(fā)戰(zhàn)略，并在與研究委員會商議后向理事會提出批準(zhǔn)建議；（2）實(shí)施研發(fā)戰(zhàn)略和配套政策，包括長期商業(yè)化計(jì)劃和年度科學(xué)預(yù)算；（3）向英國癌癥研究中心的其他部門提供有關(guān)研發(fā)工作的建議、信息和評價。因此，經(jīng)研究委員會和理事會批準(zhǔn)后，科學(xué)執(zhí)行委員會會負(fù)責(zé)具體落實(shí)英國癌癥研究中心的科研政策和戰(zhàn)略，并向執(zhí)行委員會匯報[14]。

科學(xué)顧問委員會（SAB）根據(jù)需要向科學(xué)執(zhí)行委員會和研究委員會提供以下方面建議：英國癌癥研究中心的研究戰(zhàn)略和政策；監(jiān)督、審查、資助和管理的研究資助組合；基于科學(xué)和研究資金視角的國內(nèi)外癌癥科研最新進(jìn)展；等等。

英國癌癥研究中心科研資助具體由科學(xué)執(zhí)行委員會領(lǐng)導(dǎo)下的7個資助委員會負(fù)責(zé)，通過專家的同行評議后確定，支持領(lǐng)域各有側(cè)重（如表1所示）。

表1 英國癌癥研究中心科研資助委員會及資助領(lǐng)域

為了保證研究資助的高質(zhì)量，英國癌癥研究中心制定了周密的資助管理規(guī)范并要求所有資助委員會成員以及專家評審小組成員和獨(dú)立評審專家嚴(yán)格遵守。這些規(guī)范包括《基本守則》《資助委員會職責(zé)條例》《專家評審小組職責(zé)條例》《利益沖突規(guī)范》以及《英國癌癥研究中心基金申請?jiān)u審指南》[15,16]，涉及了相關(guān)人員角色與相關(guān)職責(zé)、評審人員遴選與構(gòu)成、評審流程、信息溝通與共享、利益沖突、例外情況處理等方面。項(xiàng)目申請?jiān)u審內(nèi)容覆蓋6個方面：科學(xué)卓越；癌癥相關(guān)性和對該領(lǐng)域的影響；優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)和研究環(huán)境；所需資源；已有的研究成果和專業(yè)知識；共享符合最佳實(shí)踐的產(chǎn)出。評審標(biāo)準(zhǔn)共8檔，分值在0~5之間。申請項(xiàng)目綜合評審結(jié)果必須達(dá)到3分及以上才可能被納入資助范圍。2019/2020、2020/2021財(cái)年英國癌癥研究中心的主要研究資助對象集中于28家英國大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，其中兩個財(cái)年獲得資助均超過1 500萬英鎊的包括劍橋大學(xué)、弗朗西斯·克里克研究所、曼徹斯特大學(xué)、倫敦大學(xué)學(xué)院、癌癥研究所和牛津大學(xué)6家機(jī)構(gòu)[17]。毋庸置疑，英國癌癥研究中心的資助對象均為在癌癥研究方面擁有雄厚實(shí)力的英國科研機(jī)構(gòu)。

4 外部監(jiān)督機(jī)制

具有雙重法定身份的英國癌癥研究中心必須接受英國政府以及相關(guān)行業(yè)管理部門的行政監(jiān)管，其業(yè)務(wù)運(yùn)行需符合相關(guān)法律和規(guī)范的要求，通過年檢制度、報告制度等方式進(jìn)行體現(xiàn)?？傮w上英國癌癥研究中心需遵守的法規(guī)包括但不限于：2005年《慈善和信托投資（蘇格蘭）法》、2006年《公司法》、2011年《慈善法》、2015年《反現(xiàn)代奴隸制法案》、2016年《慈善募捐指引》、2016年《募捐實(shí)踐行為準(zhǔn)則》、2018年《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》等。此外，在財(cái)務(wù)方面還需遵守英國政府頒布的《適用于英國和愛爾蘭共和國的財(cái)務(wù)報告準(zhǔn)則》、2006年《慈善賬戶（蘇格蘭）條例》、2019年《慈善機(jī)構(gòu)會計(jì)和報告準(zhǔn)則》等。

除行政監(jiān)督外，包括利益相關(guān)者、公眾監(jiān)督在內(nèi)的社會監(jiān)督也構(gòu)成了外部監(jiān)督的有機(jī)組成部分，其反饋、意見和建議既能反映英國癌癥研究中心已有工作形成的影響，也可以對未來工作發(fā)展提供重要見解。對英國癌癥研究中心的社會監(jiān)督主要包括四個方面。一是行業(yè)監(jiān)督。英國慈善治理準(zhǔn)則指導(dǎo)小組（由英國全國志愿組織理事會、小型慈善聯(lián)盟、威爾士志愿行動委員會等多個慈善聯(lián)盟組成的合作組織）制定了《慈善治理準(zhǔn)則》（Charity Governance Code），提出慈善機(jī)構(gòu)的7條善治原則并呼吁慈善機(jī)構(gòu)遵循和落實(shí)[18]。英國癌癥研究中心理事會支持該準(zhǔn)則，并不定期審查自身工作是否體現(xiàn)了這些原則的要求。例如，2019/2020 財(cái)年在委托獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)審查后，理事會根據(jù)反饋結(jié)果對受托人候選人多樣化進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。二是利益相關(guān)者監(jiān)督。英國癌癥研究中心現(xiàn)有的98名會員作為利益相關(guān)者，有權(quán)通過參加年度股東大會、獲取年度報告和賬目、選舉受托人以及任命英國癌癥研究中心的審計(jì)機(jī)構(gòu)等方式，及時了解英國癌癥研究中心的運(yùn)行狀況并提出建設(shè)意見。三是對社會公開披露信息。英國癌癥研究中心通過臉書等社交媒體以及其他宣傳渠道方式，向社會廣泛公布機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)信息，包括高級管理層以及各委員會人員具體構(gòu)成、年度業(yè)務(wù)發(fā)展情況、經(jīng)費(fèi)收支情況、高級管理層薪酬情況、研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入領(lǐng)域及主要被資助對象、主要資助人及合作伙伴情況，等等。四是與參與者溝通。英國癌癥研究中心通過下轄商店、活動、面對面交流、電話、電子郵件、媒體、社交媒體以及機(jī)構(gòu)網(wǎng)站等，建立與社會公眾溝通的廣泛渠道，以聽取公眾對英國癌癥研究中心發(fā)展的相關(guān)意見并進(jìn)行處理。2019/2020財(cái)年英國癌癥研究中心與公眾進(jìn)行了1 600多萬次互動，其中包括5 276起投訴。英國癌癥研究中心對此進(jìn)行分析后，擴(kuò)大了對員工和籌款人的指導(dǎo)與培訓(xùn)，并引入了新流程以進(jìn)行欺詐活動指控管理。

5 啟示與建議

上述分析顯示，一個多世紀(jì)以來英國癌癥研究中心以獨(dú)立于市場和政府的特殊站位，通過有效的自我治理和社會他律，以社會眾籌模式獲得支撐資源，實(shí)現(xiàn)其癌癥研發(fā)能力不斷發(fā)展，成為了當(dāng)今英國乃至全球癌癥科研事業(yè)中非常重要的一支力量。這種將全社會經(jīng)費(fèi)、物資、人力的涓涓細(xì)流不斷匯聚并進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大科研生產(chǎn)力的做法，目前在全球范圍來看是非常成功的。當(dāng)前我國對于充分調(diào)動全社會力量來加快推進(jìn)國家科技事業(yè)發(fā)展的呼聲日益高漲，對科研慈善和全社會科學(xué)文化塑造也正在進(jìn)行諸多探索和反思，因此英國癌癥研究中心的經(jīng)驗(yàn)給我們對眾籌式科研慈善的理解帶來了不少啟示。

（1）社會眾籌式科研慈善更宜于在與民眾福祉息息相關(guān)的領(lǐng)域內(nèi)開展。

英國癌癥研究中心的實(shí)踐屬于科研慈善的范疇，但這種慈善行為和常規(guī)的、以私人基金會為主體來組織科研活動，或者捐贈者直接向某個科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行定向捐贈的行為相比，存在較大差異性。主要體現(xiàn)在其首先需要依靠社會大眾來爭取資源，隨后才可能對科研行為進(jìn)行再組織。為了保證業(yè)務(wù)開展，這種社會眾籌式科研慈善實(shí)施的前提條件是獲得社會公眾的廣泛共情，隨之公眾才能與之產(chǎn)生聯(lián)結(jié)，進(jìn)而才能支持與參與?；诖耍鐣娀I模式的科研慈善更適合于在與社會民眾福祉息息相關(guān)的特定領(lǐng)域開展，特別是醫(yī)學(xué)研究和生命科學(xué)領(lǐng)域。人們對這些與自身有著更直接或更密切關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的科研活動往往具有更大的興趣和認(rèn)同感，相應(yīng)地?zé)o論在財(cái)力方面還是精力方面，也更有意愿進(jìn)行投入。此外，眾籌模式科研慈善支持科研工作的目的是謀求社會公共福祉，因科研活動需要呈現(xiàn)相當(dāng)?shù)膶I(yè)水準(zhǔn)，也就是科研工作要由大學(xué)、公共科研機(jī)構(gòu)等高水平的專業(yè)團(tuán)隊(duì)來承擔(dān)，大眾捐贈者才會對其公信力擁有更多信心和耐心，由此這類科研慈善行為業(yè)務(wù)邏輯才能得以完整與自洽。

（2）穩(wěn)定的組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制是社會眾籌式科研慈善可持續(xù)發(fā)展的基石。

近年來Experiment等依托互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的科研眾籌活動不斷涌現(xiàn)。盡管這些針對科學(xué)家個人或團(tuán)體的零散性、偶然性的供養(yǎng)式資助對科研工作開展起到了一定支持作用，但與英國癌癥研究中心相比，它們在運(yùn)行的穩(wěn)定性、工作的專業(yè)性、研發(fā)資助的聚焦性、資源籌集的覆蓋范圍和規(guī)模量級等方面，顯然遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法企及。英國癌癥研究中心達(dá)到目前這種運(yùn)行狀態(tài)的基石保障是其穩(wěn)定的組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。雖然這些固化的結(jié)構(gòu)和流程有可能在一定程度上制約科研人員使用籌集資源的簡便性和靈活性，但卻能夠保證大規(guī)?？蒲写壬苹顒右愿右?guī)范化的方式發(fā)展壯大，并放大資源的聚集效能。同時，完備的組織建制也使社會眾籌式科研慈善能夠獲得政府管理部門和社會大眾對其法定身份的認(rèn)可，而這種身份合法性既在最大程度范圍內(nèi)為慈善活動開展創(chuàng)造了靈活和優(yōu)惠的條件，同時也明確劃定了其職責(zé)的強(qiáng)制性和任意性的邊界，由此保證了機(jī)構(gòu)在法定范圍內(nèi)努力去實(shí)現(xiàn)基于公共服務(wù)的科研目標(biāo)。

（3）社會眾籌式科研慈善的內(nèi)涵和外延隨社會發(fā)展而不斷拓展。

英國癌癥研究中心實(shí)踐表明，與10~20年前的情形相比，當(dāng)前社會眾籌式科研慈善的內(nèi)涵和外延在不斷拓展。表現(xiàn)為覆蓋的內(nèi)容更具廣泛性，參與主體更加多元化，實(shí)施形式更具豐富性，實(shí)施過程更加規(guī)范化，等等。這些特征不斷得到強(qiáng)化的主要原因有四點(diǎn)：一是隨著科技、社會和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，越來越多的民眾表現(xiàn)出了對科技工作和科技慈善的興趣，隨之也對如何投身于科研慈善產(chǎn)生了更多需求，希望參與方式更靈活便捷，針對個性化偏好，溝通及時，等等。同時，他們不再僅僅關(guān)心出資的問題，也逐漸展示出對自我身體力行參與科學(xué)技術(shù)問題根源探究的意愿。面對這些變化，社會眾籌式科研慈善組織者也意識到自我變革的必要性，因此逐步構(gòu)建了多向度的參與體系，并對之不斷優(yōu)化，以滿足社會發(fā)展的要求。二是當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使網(wǎng)站、新媒體等參與和溝通渠道的暢通、線上支付手段的便捷等成為可能。這在很大程度上打破了時間和地域的壁壘，由此大大拓寬了人們參與眾籌式科研慈善的空間。三是相關(guān)政府管理部門隨著對科研慈善認(rèn)知的逐步深化，也采用了捐贈稅收返還等更多配套政策工具來對其進(jìn)行支持。四是社會眾籌式科研慈善一旦發(fā)展到一定規(guī)模，社會各界必定更加重視對其的問責(zé)機(jī)制，因此這類活動要通過更加制度化和專業(yè)化的管理，來保證高水平的運(yùn)行效用和效率。

（4）社會眾籌方式支持下的科研工作要以規(guī)范化的科研管理制度為保障。

資源籌集并非社會眾籌式科研慈善的目的，在研發(fā)工作上取得重大貢獻(xiàn)從而推動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步并服務(wù)于社會，才是社會眾籌式科研慈善作用有效性的根本體現(xiàn)。如果結(jié)果低效甚至無效，那么社會眾籌式科研慈善的存在價值必然會受到各方質(zhì)疑，因此社會眾籌模式支撐下的研發(fā)必須是一種負(fù)責(zé)任的科研工作。該工作具有科研工作的基本屬性，故總體上也需要遵循當(dāng)代科學(xué)共同體已達(dá)成普遍共識的、能夠保證科研活動有序有效開展的基本工作范式，即研發(fā)活動要建立在科學(xué)卓越、研究路徑和方法可行、資金使用計(jì)劃合理、團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀、資源匹配、產(chǎn)出成果的顯在或潛在影響深遠(yuǎn)等理性價值基礎(chǔ)之上?；诖?，社會眾籌模式支撐下的科研同樣需要領(lǐng)域?qū)I(yè)人員按照常規(guī)科研工作所普遍采用的規(guī)則，來科學(xué)組織科研資助決策、科研執(zhí)行監(jiān)督、科研績效評價，并以服務(wù)社會為目的，將成果和成效進(jìn)行充分推廣與轉(zhuǎn)化。

（5）構(gòu)建完善的外部監(jiān)督機(jī)制以形成社會眾籌式科研慈善發(fā)展的有序環(huán)境。

社會眾籌式科研慈善是社會公益事業(yè)的一種具體體現(xiàn)。它與其他公益工作一樣，受到社會、經(jīng)濟(jì)、文化、國內(nèi)外環(huán)境等諸多因素的影響，故對其價值判斷和發(fā)展走向選擇要以社會理性為基礎(chǔ)，因此來自于社會的外部監(jiān)督對于這種理性形成至關(guān)重要。這些監(jiān)督手段將有助于理清這類工作的運(yùn)行邏輯，建立各類行動與目標(biāo)之間的因果鏈路，并及時發(fā)現(xiàn)和甄別問題。針對社會眾籌式科研慈善的外部監(jiān)督機(jī)制構(gòu)建主要應(yīng)當(dāng)考慮以下兩個方面：一是社會眾籌式科研慈善是社會性活動，因此監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)具有廣泛性，需納入政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會或聯(lián)盟組織、第三方評估機(jī)構(gòu)、捐贈者和從業(yè)人員等利益相關(guān)者以及社會公眾。二是監(jiān)督手段要具有多樣性。要基于法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、配套政策等要求，通過設(shè)立準(zhǔn)入門檻、向主管部門和利益相關(guān)方提交年度報告和財(cái)務(wù)報表、向媒體和社會披露主要運(yùn)行信息、接受第三方評估等方式，形成縱橫交錯的立體化監(jiān)管矩陣，完成對社會眾籌式科研慈善的非營利性審查以及對其業(yè)務(wù)運(yùn)行、財(cái)務(wù)活動的監(jiān)督，從而吸引和留住社會的愛心與信任，將社會眾籌式科研慈善轉(zhuǎn)化為服務(wù)社會、推動社會進(jìn)步的重要動力?！?/p>