STCW公約全面回顧和修訂的啟動及建議

張 鐸 張仁平

一、背景

1978年7月，國際海事組織（IMO）通過了《海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標準國際公約》（STCW公約）。1995年，IMO對STCW公約的附則（Annex）進行了全面修訂，同時新增了《海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班規(guī)則》（STCW規(guī)則），細化了海員培訓(xùn)和發(fā)證的適任及評估標準。

為應(yīng)對航海技術(shù)的發(fā)展及對海員適任能力的新要求，IMO自2006年起對STCW公約（包括STCW規(guī)則，下同）進行全面回顧，并于2010年1月形成STCW公約2010年修訂草案。該修正案于2010年6月在菲律賓馬尼拉召開的STCW公約當(dāng)事國外交大會上通過，稱為“STCW公約馬尼拉修正案”。該修正案于2012年1月1日生效。

在通過馬尼拉修正案的當(dāng)事國外交大會上同時通過了其他決議，包括關(guān)于“對STCW公約未來修訂和回顧”的第15號決議，該決議建議應(yīng)盡可能每十年對STCW公約進行一次全面回顧，以解決在此期間發(fā)現(xiàn)的任何差距并確保其隨技術(shù)的進步而得以更新。

2019年2月，全球最大的船東組織國際航運公會（ICS）向IMO人的因素、培訓(xùn)和值班（HTW）分委會第六次會議（HTW6）提交提案（HTW 6/12/3），建議按照“每十年進行一次全面回顧”的決議規(guī)定對STCW公約進行新一輪的全面回顧和修訂。國際海事大學(xué)聯(lián)合會（IAMU）和國際運輸工人聯(lián)合會（ITF）分別提交了評論性提案（HTW 6/12/5和HTW 6/12/6），對ICS的提案進行了評論。

HTW6上，在全會對ICS提案審議時，發(fā)言的大多數(shù)成員國和國際組織表示支持對STCW公約進行全面回顧。HTW分委員會邀請有興趣的成員國和國際組織注意各方表達的觀點并向IMO海上安全委員會（MSC）提交一份新產(chǎn)出的提案，以啟動對STCW公約的全面回顧。在此背景下，澳大利亞等34個IMO成員國和EC（歐盟委員會）、ICS 和IAMU等三個國際組織于2021年6月向MSC第104屆會議（MSC 104）提交了關(guān)于建議對STCW公約進行全面回顧和修訂的聯(lián)合提案（MSC 104/15/5）。由于疫情影響，該聯(lián)合提案被推遲到MSC第105屆會議審議。

二、全面回顧的主要領(lǐng)域

聯(lián)合提案列舉了需要進行全面回顧的主要領(lǐng)域，同時表明這些領(lǐng)域并非詳盡無遺，還可在全面回顧時增加新的內(nèi)容。

1.當(dāng)前技術(shù)和數(shù)字化的發(fā)展

在過去十年中，船舶和設(shè)備有了很大的發(fā)展，例如更加復(fù)雜的數(shù)字化技術(shù)包括自主船的逐步應(yīng)用，這就要求海員具備新的適任能力，需要在海員教育和培訓(xùn)中增加相關(guān)的適任能力標準內(nèi)容。同時，技術(shù)的發(fā)展也為培訓(xùn)和發(fā)證機制提供了新的可能性。例如，電子證書的逐步應(yīng)用將在證書簽發(fā)和檢查方面為主管機關(guān)、海員和行業(yè)提供便利，電子化學(xué)習(xí)（e-learning）的應(yīng)用也將為海員提供靈活的培訓(xùn)模式。為滿足這些新的發(fā)展要求，需要對現(xiàn)行的規(guī)定進行 修訂。

2.船上培訓(xùn)的質(zhì)量

船上培訓(xùn)是未來高級船員培訓(xùn)過程的重要組成部分，需修訂相關(guān)規(guī)定以確保其質(zhì)量。

3.與當(dāng)事國履約有關(guān)的挑戰(zhàn)

對STCW公約的全面回顧應(yīng)探討不同的可能性，以便基于MSC.1/Circ.1163通函（MSC確認的已全面和有效履行STCW公約的當(dāng)事國名單）和獨立評價來改進對履約和評價的要求。

4.培訓(xùn)的發(fā)展

目前，只有在IMO文書通過之后才開始制定實施該文書所需要的培訓(xùn)標準，這可能需要數(shù)年時間，會導(dǎo)致規(guī)定或標準在生效之時無法開展相應(yīng)的培訓(xùn)。在此方面較為明顯的實例就是受《極地規(guī)則》和《使用氣體或其他低閃點燃料船舶國際安全規(guī)則》（IGF規(guī)則）約束的船上人員的培訓(xùn)標準。隨著新技術(shù)的不斷出現(xiàn)，必須確保海員及時得到適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使其有能力迅速應(yīng)對新技術(shù)應(yīng)用的需要。

5.解決不一致之處

由于經(jīng)過了多次修訂，在STCW公約中存在著一系列不一致的規(guī)定，特別是在適任能力（KUP）表中。為確保條款的一致性，需要對其進行識別和修訂。

6.對條款解釋的不一致

對各種標準，特別是涉及與近岸航行有關(guān)的規(guī)定解釋的不一致影響了當(dāng)事國的履約工作。

7.動作動詞和術(shù)語的標準化和統(tǒng)一運用

在對海員適任能力和評估的規(guī)定中，現(xiàn)行STCW規(guī)則使用了不同的詞匯和術(shù)語，不利于對條款理解和執(zhí)行的統(tǒng)一。應(yīng)考慮制定新的分類法，以確保STCW規(guī)則中使用的動詞與現(xiàn)代教育標準中使用的動作動詞的一致性。

8.證書再有效

在COVID-19全球大流行期間發(fā)現(xiàn)，在存在疫情或其他不可抗力等特殊情況下，可能無法按計劃更換海員，導(dǎo)致海員無法及時完成證書再有效。STCW公約應(yīng)當(dāng)考慮到在出現(xiàn)這種特殊情況時需要在一定限度內(nèi)延長證書的有效期，以應(yīng)對實踐中的特殊需求。

9.值班實踐中發(fā)現(xiàn)的問題

海上事故調(diào)查報告表明，不適當(dāng)?shù)闹蛋嘧龇〞?dǎo)致海上事故。應(yīng)當(dāng)審視船舶值班中的人為因素，以便有效應(yīng)對人為因素對值班安全的影響。

三、全面回顧的目標

聯(lián)合提案將本輪STCW公約全面回顧的目標確定為：

（1）確保STCW公約繼續(xù)支持具有適任能力的海員履行其船上所需的職能；

（2）確保STCW公約繼續(xù)為海員的培訓(xùn)和發(fā)證提供一套全球公認的標準；

（3）確保STCW公約的設(shè)計能夠響應(yīng)或適應(yīng)技術(shù)、監(jiān)管和操作發(fā)展的步伐；及

（4）確保STCW公約的結(jié)構(gòu)和組織方式有助于協(xié)調(diào)一致的履行。

四、成員國和國際組織對聯(lián)合提案的評論

對于聯(lián)合提案，日本和ITF提交了評論性提案（MSC 104/15/33、MSC 104/15/38），在支持啟動全面回顧和修訂的同時，分別表達了進一步的觀點。

1.日本的評論

日本在評論中表達以下主要觀點：

（1）首先，參考起草1995年和2010年修正案時的工作計劃，在起草修正案之前首先應(yīng)當(dāng)確定本次全面回顧的范圍和原則。其次，對于一些已經(jīng)在HTW分委會進行審議的問題，如電子證書和獨立評價問題，可獨立處理，不必納入全面回顧的范圍。

（2）應(yīng)收集和識別需要解決的薄弱環(huán)節(jié)，例如海員應(yīng)對氨和氫等替代燃料、網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)字化等領(lǐng)域的適任能力有待提高。

日本的建議針對的是如何進行全面回顧，涉及未來進行全面回顧和修訂的內(nèi)容和范圍，與聯(lián)合提案關(guān)于啟動全面回顧和修訂的建議并不矛盾。

2.ITF的評論

ITF在評論中表達以下主要觀點：

（1）過去十年技術(shù)、監(jiān)管和操作的發(fā)展改變了我們對未來的認知，自主船的出現(xiàn)就是一個例子。對自主船操作的規(guī)范必須被納入STCW公約的范圍之內(nèi)。

（2）不支持任何試圖使船旗國在不方便時忽視STCW公約的要求的做法，即不支持船旗國在特殊情況下延長證書有效期的建議。

（3）STCW公約必須是底線性的規(guī)范性文件，在保持足夠靈活性的同時不能失去其作為強制性文件的結(jié)構(gòu)。

（4）應(yīng)不斷對STCW公約進行有針對性的回顧，以使其跟上新發(fā)展的步伐，從而使修訂工作具有主動性，而不是被動應(yīng)對。

（5）對STCW公約所作的任何修訂都不應(yīng)只關(guān)注當(dāng)前的發(fā)展，還應(yīng)考慮到可能影響其范圍、適用性和要求的任何潛在的未來發(fā)展。跟上技術(shù)、監(jiān)管和操作發(fā)展步伐的最有效方式不是每十年或更長時間進行一次全面回顧，而是建立一個有針對性的回顧和修訂機制，使STCW公約可以根據(jù)需要持續(xù)地進行相關(guān)修訂。

ITF代表海員的利益，與作為聯(lián)合提案主要推動者的ICS存在一定的利益沖突，因為ICS代表船東的利益。可以預(yù)見，在未來的回顧和修訂中，ITF和ICS將在一些問題上持不同的立場。

五、針對自主船應(yīng)用的修訂與聯(lián)合提案建議的修訂之間的協(xié)調(diào)

2021年5月召開的MSC 103審議并通過了對STCW公約立法范圍界定的成果?；谠摮晒?，未來將對STCW公約進行修訂，以清除影響自主船應(yīng)用的法規(guī)障礙。聯(lián)合提案沒有將自主船的應(yīng)用作為全面回顧和修訂的主要理由，因此并不是基于立法范圍界定的成果、為解決自主船的應(yīng)用而提出的全面回顧和修訂。

聯(lián)合提案在其附錄3中預(yù)計，STCW公約此輪修訂的生效日期為2035年?？梢院侠淼仡A(yù)計，在2035年之前針對自主船應(yīng)用而對STCW公約的修訂工作應(yīng)當(dāng)已經(jīng)完成或者部分完成。

就STCW公約而言，聯(lián)合提案提出的全面回顧和修訂與針對自主船應(yīng)用的修訂均是重要修訂。如果兩項重要修訂同時獨立進行則不利于公約整體上的協(xié)調(diào)。如果將兩項重要修訂合并進行，則需要解決操縱遙控自主船的岸基遠程操作員的身份問題（是否為海員）及其培訓(xùn)和發(fā)證標準問題。

鑒于聯(lián)合提案中提出的某些回顧領(lǐng)域已列入HTW分委會的計劃產(chǎn)出并正在進行審議，此輪全面回顧和修訂應(yīng)當(dāng)采用分步進行的方法，首先回顧和修訂簡單和急迫的問題（如電子證書和獨立評價問題等），盡快完成修訂并使之生效。對于復(fù)雜和耗時的問題，如數(shù)字化技術(shù)在船上的應(yīng)用對適任能力的要求等，可考慮與針對自主船應(yīng)用的修訂工作合并處理。

六、建議

中國是海員大國，也是海事教育和培訓(xùn)大國，STCW公約的全面回顧和修訂對我國的海事教育和培訓(xùn)將產(chǎn)生重大影響。建議我國航海界全面參與此次回顧和修訂并做重點引領(lǐng)。

1.全面參與

我國對STCW公約的發(fā)展十分重視。交通運輸部海事局在2019年即設(shè)立了戰(zhàn)略規(guī)劃政策項目“關(guān)于STCW公約全面修訂的研究”課題，由大連海事大學(xué)承擔(dān)具體的研究任務(wù)。該研究項目收集和起草了較為詳盡的“STCW公約全面修訂問題清單”，列舉的問題較為廣泛，遠遠超出了聯(lián)合提案中的回顧領(lǐng)域。我國海事界可依據(jù)海事教育和培訓(xùn)實踐全面參與STCW公約的回顧和修正。

2.推動海員軟技能的提升

軟技能（soft skills），又稱非技術(shù)技能（nontechnical skills），是指看不見、摸不著的能力，如溝通能力、時間管理能力、情緒控制能力、確定優(yōu)先性的能力、決策的能力等。軟技能與硬技能（hard skills）相對，兩者共同構(gòu)成了一個人的專業(yè)能力。傳統(tǒng)上，STCW公約中要求海員所具備的能力是硬技能（也稱“技術(shù)技能”），但隨著不斷的更新和修訂逐步納入了一些對于軟技能的要求，如2010年馬尼拉修正案中新增的“領(lǐng)導(dǎo)力（leadership）”“管理技能（managerial skills）”“決策（decision-making）”和“團隊協(xié)作（teamworking）”等。

在2018年1月6日發(fā)生的“桑吉”輪與“長峰水晶”輪的碰撞事故中，“桑吉”輪值班駕駛員對收集到的瞭望信息處理不當(dāng)，造成避碰決策失誤并最終導(dǎo)致碰撞事故發(fā)生。“桑吉”輪船員未遵守《避碰規(guī)則》的背后原因是其沒有掌握處理瞭望信息的軟技能。

如何將人為因素轉(zhuǎn)換為可認知和可識別的因素，將應(yīng)對人為失誤的能力轉(zhuǎn)換為可培訓(xùn)和可管理的軟技能將是STCW公約未來發(fā)展的重要內(nèi)容。在此領(lǐng)域，我國已向HTW分委會提交了相關(guān)提案（如HTW 3/INF.6和HTW 6/7/1），可在該領(lǐng)域引領(lǐng)TCW公約的修訂。

3.提升海員應(yīng)對船舶智能化的技能

船舶智能化是未來航運的發(fā)展方向，船舶操作將從傳統(tǒng)的人工操作為主變?yōu)樵谌说谋O(jiān)控下船舶自動操作為主，對海員的適任要求也將隨之發(fā)生變化，這就需要STCW公約與時俱進。在此領(lǐng)域，我國的相關(guān)研究并不落后?？煽紤]利用我國海事教育和培訓(xùn)資源雄厚的優(yōu)勢，在該領(lǐng)域引領(lǐng)STCW公約的修訂。

七、結(jié)束語

鑒于對STCW公約進行全面回顧和修訂的建議已在HTW 6上審議通過，上述聯(lián)合提案將在2022年4月召開的MSC 105上審議。通過后，將在2023年召開的HTW 9上設(shè)立“STCW公約全面回顧和修訂”的議題。IMO成員國和組織可在該議題下向HTW分委會提交相應(yīng)的提案。建議我國航海院?；诂F(xiàn)有的研究成果和工作實踐，開展更廣泛的研究，積極參與STCW公約的此輪全面回顧和修訂。