貿(mào)易便利化水平測(cè)度研究
——基于RCEP 和CPTPP 的比較分析

李福勝

(江西科技師范大學(xué) 江西南昌 330038)

《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP)在2022年1月1日正式實(shí)施，RCEP是亞太地區(qū)乃至世界上市場(chǎng)規(guī)模與覆蓋范圍最大、最重要的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定，締約國(guó)包括中國(guó)、東盟十國(guó)、澳大利亞、日本、韓國(guó)、新西蘭，占全球人口的近30%，GDP總量的29%。RCEP的正式實(shí)施有助于改善亞太地區(qū)貿(mào)易投資環(huán)境，提升貿(mào)易投資自由化、便利化水平，增強(qiáng)亞太地區(qū)未來(lái)發(fā)展的潛力。

《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(CPTPP)是美國(guó)退出《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》后由日本牽頭擱置20項(xiàng)條款的新區(qū)域自貿(mào)協(xié)定。2018年3月8日，CPTPP舉行了簽字儀式并于年底正式生效，締約國(guó)有日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭、文萊、新加坡、馬來(lái)西亞、越南、墨西哥、秘魯及智利11個(gè)國(guó)家，總?cè)丝?.98億，GDP總量占全球的13.6%，是亞太區(qū)域內(nèi)首個(gè)大型的自由貿(mào)易區(qū)，同時(shí)是世界范圍內(nèi)第三大自由貿(mào)易區(qū)。2021年9月16日，中國(guó)正式提出申請(qǐng)加入CPTPP。

RCEP協(xié)議文本第四章海關(guān)程序和貿(mào)易便利化規(guī)定，提供與進(jìn)口、出口或過(guò)境手續(xù)和程序相關(guān)的額外的貿(mào)易便利化措施，CPTPP協(xié)議文本第五章海關(guān)管理和貿(mào)易便利化規(guī)定成員國(guó)保證其海關(guān)程序以可預(yù)測(cè)、一致和透明的方式進(jìn)行適用，從而促進(jìn)貿(mào)易便利化。由此可見(jiàn)，兩大貿(mào)易協(xié)定都注重貿(mào)易便利化，從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易往來(lái)。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 貿(mào)易便利化的定義

關(guān)于貿(mào)易便利化，迄今為止還沒(méi)有國(guó)際通行的標(biāo)準(zhǔn)概念。WTO(2015)認(rèn)為，貿(mào)易便利化是指簡(jiǎn)化與協(xié)調(diào)國(guó)際貿(mào)易中進(jìn)出口的程序及慣例。OECD(2018)將貿(mào)易便利化定義為對(duì)國(guó)際貨物從賣方流動(dòng)到買方并向另一方支付需要經(jīng)過(guò)的程序及相關(guān)信息流動(dòng)的簡(jiǎn)化和標(biāo)準(zhǔn)化。在國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)研究中，楊青龍和吳倩(2018)認(rèn)為，貿(mào)易便利化是指在國(guó)際貿(mào)易的各項(xiàng)活動(dòng)中，簡(jiǎn)化與協(xié)調(diào)相關(guān)的法律法規(guī)和貿(mào)易程序，從而創(chuàng)造一個(gè)協(xié)調(diào)、透明、可預(yù)見(jiàn)的貿(mào)易環(huán)境。雖然目前還沒(méi)有關(guān)于貿(mào)易便利化的通行概念，但其宗旨都是一樣的。

1.2 貿(mào)易便利化水平的計(jì)算

關(guān)于貿(mào)易便利化水平的測(cè)度，大多數(shù)學(xué)者采用主成分分析法，其他測(cè)度方法包括主觀賦值法、簡(jiǎn)單平均法、多領(lǐng)域計(jì)分法、層次分析法。石偉文(2018)、鄧長(zhǎng)春和王琳(2021)采用主成分分析法分別測(cè)算我國(guó)西部地區(qū)的貿(mào)易便利化水平和歐盟國(guó)家的貿(mào)易便利化水平。彭虹(2022)、譚晶榮和潘華曦(2016)采用賦值法分別測(cè)算東盟貿(mào)易便利化水平和絲綢之路沿線國(guó)家的貿(mào)易便利化水平。方曉麗和朱明俠(2013)采用簡(jiǎn)單平均法測(cè)算中國(guó)及東盟6國(guó)之間的貿(mào)易便利化水平。張鳳等(2021)、田曦和王君(2022)利用簡(jiǎn)單平均法測(cè)算中國(guó)與目的國(guó)之間的貿(mào)易便利化水平。黎新伍和黎寧(2021)采用多領(lǐng)域計(jì)分法測(cè)算中國(guó)31個(gè)省份的貿(mào)易便利化水平。梅宇航和崔日明(2018)使用層次分析法測(cè)算金磚國(guó)家的貿(mào)易便利化水平。

通過(guò)文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，較多學(xué)者對(duì)貿(mào)易便利化的研究比較系統(tǒng)，但目前鮮有學(xué)者從RCEP和CPTPP兩大區(qū)域自貿(mào)區(qū)角度研究貿(mào)易便利化。本文通過(guò)兩大自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的對(duì)比分析，為中國(guó)在落實(shí)RCEP的基礎(chǔ)上，加快推進(jìn)加入CPTPP的進(jìn)程提出政策建議。

2 貿(mào)易便利化水平測(cè)度分析

2.1 貿(mào)易便利化水平指標(biāo)體系構(gòu)成

貿(mào)易便利化水平指標(biāo)體系的構(gòu)建需要遵循科學(xué)性、可操作性、數(shù)字化、層次性及完整性原則。本文基于鄧常春和王琳(2021)的研究選取基礎(chǔ)設(shè)施、海關(guān)環(huán)境、規(guī)制環(huán)境、電子商務(wù)和金融服務(wù)五個(gè)一級(jí)指標(biāo)；在一級(jí)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)交易成本、關(guān)稅同盟、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、自由貿(mào)易理論選取了24個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分層次構(gòu)建成員國(guó)貿(mào)易便利化水平的綜合評(píng)價(jià)體系(見(jiàn)表1)。

表1 貿(mào)易便利化的綜合評(píng)價(jià)體系指標(biāo)構(gòu)建

2.2 貿(mào)易便利化水平測(cè)度

本文構(gòu)建的貿(mào)易便利化指標(biāo)體系由24個(gè)指標(biāo)構(gòu)成，其中清廉指數(shù)來(lái)源于透明國(guó)際發(fā)布的全球清廉指數(shù)報(bào)告，其余均來(lái)自世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》。為了保證數(shù)據(jù)的連貫性，對(duì)于缺失數(shù)據(jù)采用相鄰年份加權(quán)平均法補(bǔ)齊。

由表1可知，數(shù)據(jù)得分范圍有所不同，為了消除數(shù)據(jù)本身和量綱差異，本文采用線性變換法將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，使用24個(gè)二級(jí)指標(biāo)的得分除以該指標(biāo)相應(yīng)得分的最大值，各個(gè)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理后得分均在0～1，其中0分表示該指標(biāo)的最低程度，1分表示最高程度。

在正式測(cè)算成員國(guó)貿(mào)易便利化水平之前，本文對(duì)二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行了KMO和Bartlett檢驗(yàn)。KMO檢驗(yàn)值為0.922，大于0.8，并且Bartlett檢驗(yàn)結(jié)果的顯著性為0.000，小于5%的顯著性水平，說(shuō)明指標(biāo)體系非常適合用主成分分析法。

第一，利用2006—2019年RCEP和CPTPP成員國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的指標(biāo)數(shù)據(jù)，使用SPSS.23軟件對(duì)所選的貿(mào)易便利化指標(biāo)進(jìn)行主成分分析。其中，特征值大于1的前4個(gè)主成分，其累計(jì)貢獻(xiàn)率已達(dá)到84.483%，即前4個(gè)主成分提取了24個(gè)指標(biāo)中84.483%的信息量，并保證了相互之間不相關(guān)。因此，取前4個(gè)特征值，通過(guò)對(duì)載荷矩陣旋轉(zhuǎn)可得到旋轉(zhuǎn)之后的方差貢獻(xiàn)率，分別為28.616%、24.679%、19.508%和11.680%，進(jìn)而得到相應(yīng)的成分得分系數(shù)矩陣。

第二，分別用每個(gè)主成分中各指標(biāo)對(duì)應(yīng)的系數(shù)與該主成分對(duì)應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率相乘，再除以提取的4個(gè)主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率，最后相加求和得到貿(mào)易便利化指標(biāo)體系綜合評(píng)價(jià)模型系數(shù)。對(duì)上述綜合模型系數(shù)進(jìn)行歸一化處理，得出所有二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，并對(duì)5個(gè)一級(jí)指標(biāo)所涵蓋的二級(jí)指標(biāo)權(quán)重求和，得到一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。

2.3 貿(mào)易便利化水平分析

依次將2006—2019年成員國(guó)的數(shù)據(jù)代入可以得出這14年來(lái)成員國(guó)具體的貿(mào)易便利化水平及排名。在成員國(guó)中，新加坡的貿(mào)易便利化水平最高，其次為新西蘭，而緬甸、柬埔寨偏低，我國(guó)則處于中等水平，尚有比較大的提升空間。我國(guó)在2006—2019年的貿(mào)易便利化水平逐年遞增，在2006年貿(mào)易便利化水平為0.505，到2019年為0.635，增長(zhǎng)了26%。新加坡貿(mào)易便利化水平高的原因是其實(shí)行低關(guān)稅政策，自由貿(mào)易港擁有優(yōu)越的制度環(huán)境。一般而言，根據(jù)已有研究按照貿(mào)易便利化水平數(shù)值大小劃分為0～0.6、0.6～0.7、0.7～0.8、0.8～1四個(gè)區(qū)間，分別表示不便利、一般便利、比較便利、極其便利。按照這一劃分準(zhǔn)則，成員國(guó)中新加坡和新西蘭的貿(mào)易便利化水平為極其便利；日本、加拿大、澳大利亞為比較便利；馬來(lái)西亞、智利、韓國(guó)、中國(guó)及文萊為一般便利，其余國(guó)家為不便利。值得注意的是，馬來(lái)西亞在2014年為比較便利，2014年之后為一般便利；印度尼西亞在2019年從不便利轉(zhuǎn)變?yōu)橐话惚憷?/p>

從自貿(mào)區(qū)來(lái)看，CPTPP總體貿(mào)易便利化水平優(yōu)于RCEP，CPTPP大部分成員國(guó)貿(mào)易便利化水平處于比較便利，而RCEP只有四個(gè)國(guó)家的貿(mào)易便利化水平處于比較便利。我國(guó)的貿(mào)易便利化水平處于中等階段，為了更好地申請(qǐng)CPTPP，應(yīng)學(xué)習(xí)新加坡關(guān)稅政策，促進(jìn)貿(mào)易便利化水平的提升，從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易合作。

3 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)建立貿(mào)易便利化綜合指標(biāo)測(cè)度體系，對(duì)RCEP和CPTPP成員國(guó)的貿(mào)易便利化水平進(jìn)行測(cè)評(píng)可以發(fā)現(xiàn)，CPTPP整體的貿(mào)易便利化水平優(yōu)于RCEP。相較其他國(guó)家而言，中國(guó)的貿(mào)易便利化處于中等水平，為進(jìn)一步提升我國(guó)貿(mào)易便利化水平，促進(jìn)我國(guó)在落實(shí)RCEP的基礎(chǔ)上，申請(qǐng)加入CPTPP的進(jìn)程，可以從貿(mào)易便利化措施入手。

第一，改善規(guī)制環(huán)境以保證進(jìn)出口貿(mào)易順利進(jìn)行。新加坡有較高的貿(mào)易便利化水平是因?yàn)槠鋬?yōu)越的制度環(huán)境，我國(guó)應(yīng)推進(jìn)相關(guān)法律的修訂，提高政府決策透明度及司法的獨(dú)立性是保證進(jìn)出口貿(mào)易順利進(jìn)行的前提。

第二，追加投資以增強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能力。隨著信息智能化的到來(lái)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也迎來(lái)了新的方式，為了進(jìn)一步提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能力，我國(guó)應(yīng)不斷追加投資，促進(jìn)信息智能化與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融合發(fā)展。

第三，通過(guò)簡(jiǎn)化海關(guān)程序以構(gòu)建規(guī)范的海關(guān)環(huán)境。我國(guó)應(yīng)實(shí)行低關(guān)稅政策，并對(duì)海關(guān)程序進(jìn)行簡(jiǎn)化，從而營(yíng)造良好的海關(guān)環(huán)境，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易往來(lái)。

第四，通過(guò)加強(qiáng)數(shù)字信息技術(shù)以推動(dòng)電子商務(wù)的發(fā)展。如今，隨著科技的快速發(fā)展，數(shù)字信息技術(shù)在電子商務(wù)中起到關(guān)鍵作用。我國(guó)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)潮流中應(yīng)加強(qiáng)數(shù)字信息技術(shù)，促進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展，從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易往來(lái)，促進(jìn)貿(mào)易便利化水平的提升。

第五，通過(guò)優(yōu)化金融市場(chǎng)以提升金融服務(wù)發(fā)展。我國(guó)應(yīng)推進(jìn)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的發(fā) 展，在經(jīng)濟(jì)較好的省份先行先試，開放自由的金融貨幣政策，完善金融市場(chǎng)制度，從而促進(jìn)金融服 務(wù)發(fā)展，促進(jìn)貿(mào)易便利化水平的提升。