既有建筑綠色改造市場(chǎng)監(jiān)管模式變革與實(shí)施路徑研究綜述

劉謙，郭漢丁，王鳳暉，杜壯，杜鵬暉

（1. 天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津300384；2. 天津城建大學(xué) 生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384）

綠色建筑是落實(shí)五大發(fā)展理念，實(shí)施可持續(xù)建設(shè)的內(nèi)在要求，綠色建筑包括兩個(gè)方面，一是新建建筑綠色化，二是既有建筑綠色改造。既有建筑綠色改造也是實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和生態(tài)宜居城市建設(shè)目標(biāo)的必然要求。據(jù)資料顯示，2018年底我國(guó)既有建筑面積601 億m2，綠色建筑面積僅有12 億m2，占比不足2%，以“四節(jié)一環(huán)?！睘楹诵膬?nèi)容的既有建筑綠色改造任務(wù)艱巨、責(zé)任重大、前景廣闊、潛力可挖。我國(guó)既有建筑綠色改造尚未起步及實(shí)施，既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐始于1992年中英既有建筑節(jié)能改造示范項(xiàng)目，近30年以政府為主導(dǎo)的既有建筑改造實(shí)踐取得了一定的效果，但整體進(jìn)展緩慢、效果欠佳，依然存在著業(yè)主積極性不高、ESCO 無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)治理不力、重復(fù)改造浪費(fèi)和低效等問(wèn)題，究其根源，在于既有建筑節(jié)能改造及綠色改造市場(chǎng)正外部性和信息不對(duì)稱特性導(dǎo)致的資源配置不當(dāng)和市場(chǎng)失靈，強(qiáng)化和優(yōu)化市場(chǎng)政府監(jiān)管勢(shì)在必行。隨著改造市場(chǎng)的發(fā)展和演變，轉(zhuǎn)變政府監(jiān)管理念，變革既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)監(jiān)管模式已成為亟待解決的瓶頸問(wèn)題。鑒于國(guó)內(nèi)外關(guān)于既有建筑綠色改造市場(chǎng)監(jiān)管研究很少，考慮到節(jié)能改造與綠色改造內(nèi)容的包含性、市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程的相似性、治理體系的趨同性和政府監(jiān)管載體特征的相近性，以既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行為切入點(diǎn)，總結(jié)國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐特點(diǎn)，梳理國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論動(dòng)態(tài)，剖析既有建筑綠色改造相對(duì)于節(jié)能改造的市場(chǎng)監(jiān)管特殊性，論證既有建筑綠色改造市場(chǎng)監(jiān)管模式變革與實(shí)施路徑研究的必要性，以期以既有建筑綠色改造市場(chǎng)監(jiān)管模式變革來(lái)推動(dòng)既有建筑綠色改造市場(chǎng)健康發(fā)展。

1 國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐特征

在經(jīng)歷了1973年和1978年兩次石油危機(jī)后，各國(guó)開始逐步實(shí)施既有建筑節(jié)能改造，歷經(jīng)近50年的實(shí)踐歷程，成效明顯，在法規(guī)體系、激勵(lì)政策、EPC 模式和市場(chǎng)自治等4 方面積累了較為豐富的既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

1.1 以完善的法律法規(guī)體系依法規(guī)范市場(chǎng)主體改造行為

依據(jù)法律法規(guī)依法規(guī)范市場(chǎng)主體改造行為是發(fā)達(dá)國(guó)家確保市場(chǎng)有序運(yùn)行的共同特征。發(fā)達(dá)國(guó)家注重構(gòu)建與完善結(jié)構(gòu)完整、層級(jí)分明的法律法規(guī)體系，概括起來(lái)主要有3 大類。一類以英國(guó)為代表，“國(guó)際條約+國(guó)內(nèi)法規(guī)”的法規(guī)體系注重對(duì)節(jié)能改造的監(jiān)督和指導(dǎo)，以《建筑法規(guī)》為指導(dǎo)的國(guó)內(nèi)法規(guī)從基本法案、專門法規(guī)、技術(shù)規(guī)范等3 個(gè)層面明確界定了各方責(zé)任范圍和改造技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，有效保障市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行。一類以美國(guó)為代表，多層級(jí)協(xié)同的法規(guī)體系逐層細(xì)化，如紐約州為完成2030年減碳30%的節(jié)能目標(biāo)，頒布《紐約市節(jié)能法規(guī)》明確工作重點(diǎn)，為全過(guò)程、多方位規(guī)范指導(dǎo)節(jié)能改造工作奠定了基礎(chǔ)。以日本為代表的法規(guī)體系注重可操作性，日本依據(jù)市場(chǎng)需求對(duì)《節(jié)約能源法》進(jìn)行了8 次修訂，逐步明確實(shí)施對(duì)象、責(zé)任和目標(biāo)，保證其可操作性。完善有效的法律法規(guī)體系，有效地推動(dòng)了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐進(jìn)程。

1.2 以多元的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方式調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體改造能動(dòng)性

采用多元化的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體改造能動(dòng)性是發(fā)達(dá)國(guó)家激發(fā)市場(chǎng)活力、引導(dǎo)市場(chǎng)良性發(fā)展的共同選擇。英國(guó)通過(guò)調(diào)節(jié)稅率、政府補(bǔ)貼、基金扶持3 種經(jīng)濟(jì)手段對(duì)節(jié)能項(xiàng)目的推廣提供支持，提供總計(jì)8 億英鎊為采用節(jié)能技術(shù)的家庭減免印花稅，同時(shí)設(shè)立2.5 億英鎊的節(jié)能基金用于節(jié)能服務(wù)咨詢指導(dǎo)，有效地調(diào)動(dòng)了公民節(jié)能積極性。美國(guó)采取現(xiàn)金補(bǔ)貼、綜合退稅等政策引導(dǎo)實(shí)現(xiàn)更高的能效標(biāo)準(zhǔn)，私人住宅節(jié)能15%可獲得75 美元稅收減免，節(jié)能20%則提高到125 美元，同時(shí)節(jié)能電器依據(jù)設(shè)備能效水平進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)貼，層次化的激勵(lì)政策有效提高了公民節(jié)能意愿。多元化的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方式提升了業(yè)主的節(jié)能改造需求和ESCO 參與積極性，引導(dǎo)了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)良性發(fā)展。

1.3 以合同能源管理模式提高市場(chǎng)運(yùn)行效率

推行合同能源管理（EPC）模式，開拓既有建筑節(jié)能改造服務(wù)市場(chǎng)，是發(fā)達(dá)國(guó)家提高市場(chǎng)運(yùn)行效率的重要舉措。各國(guó)為推行EPC 模式，形成了政策引導(dǎo)和財(cái)政補(bǔ)貼并行的推廣模式。美國(guó)采取政策為主、補(bǔ)貼為輔的推廣模式，2008 出臺(tái)《合同能源管理示范法》從法律層面推廣EPC 模式，同時(shí)輔以延長(zhǎng)貸款年限、放寬貸款要求、設(shè)立REEP 專項(xiàng)基金等財(cái)政方式促進(jìn)EPC模式的推廣，促使美國(guó)成為全球范圍內(nèi)節(jié)能服務(wù)業(yè)最發(fā)達(dá)的國(guó)家。日本則是采取補(bǔ)貼激勵(lì)為主，法規(guī)引導(dǎo)相配合的方式，對(duì)ESCO 按照項(xiàng)目投資的25%～35%進(jìn)行補(bǔ)貼，同時(shí)提供稅收優(yōu)惠、低息貸款等優(yōu)惠政策；通過(guò)《環(huán)境考慮承包法》等法規(guī)和政令引導(dǎo)業(yè)主與ESCO的合作完成既定節(jié)能目標(biāo)。EPC 模式的推廣不僅解決了節(jié)能改造過(guò)程中的市場(chǎng)障礙，也為ESCO 提供了良好的市場(chǎng)發(fā)展機(jī)遇，帶動(dòng)了發(fā)達(dá)國(guó)家節(jié)能改造市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

1.4 以行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)服務(wù)職能增強(qiáng)市場(chǎng)自治的主動(dòng)性

履行協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)和服務(wù)職能，實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律自治，是發(fā)達(dá)國(guó)家引領(lǐng)市場(chǎng)治理的重要方式。美國(guó)綠色建筑委員作為美國(guó)建筑業(yè)交流溝通的平臺(tái)，制定和推行的LEED 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)帶動(dòng)行業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，為政府推廣既有建筑綠色改造提供了政策工具。美國(guó)能源工程師協(xié)會(huì)致力于通過(guò)教育來(lái)促進(jìn)節(jié)能改造市場(chǎng)的發(fā)展，為政府提供技術(shù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，積極開展能源認(rèn)證培訓(xùn)工作。英國(guó)環(huán)保建筑協(xié)會(huì)為制定的低碳標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)了對(duì)政策法規(guī)中半強(qiáng)制性法規(guī)的補(bǔ)充和對(duì)現(xiàn)行BREEAM評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督管理，保障了政府評(píng)價(jià)和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的客觀性，有效約束了企業(yè)行為。行業(yè)協(xié)會(huì)以其自治性組織活動(dòng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)秩序的自我調(diào)控，實(shí)現(xiàn)了對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家政府市場(chǎng)治理的有力補(bǔ)充。

2 國(guó)內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐分析

我國(guó)既有建筑節(jié)能改造工作起源于1992年的中英建筑節(jié)能合作項(xiàng)目。近30 多年的改造實(shí)踐體現(xiàn)了政府引導(dǎo)市場(chǎng)的主導(dǎo)作用。在健全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、制定激勵(lì)政策、開展示范工程、推廣合同能源管理模式等方面進(jìn)行了積極實(shí)踐。

2.1 構(gòu)建節(jié)能法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，奠定市場(chǎng)運(yùn)行法制基礎(chǔ)

借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)構(gòu)建了“法律+行政法規(guī)+部門規(guī)章+地方性文件”的政策法規(guī)體系，為我國(guó)依法約束市場(chǎng)主體改造行為、保障節(jié)能改造市場(chǎng)有序運(yùn)行奠定了法制基礎(chǔ)。頒布后4 次修訂的《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》宏觀指導(dǎo)全國(guó)既有建筑節(jié)能工作進(jìn)行。國(guó)務(wù)院下發(fā)的《民用建筑節(jié)能管理規(guī)定》對(duì)既有建筑節(jié)能改造進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化指導(dǎo)。住建部頒布的一系列專門條例對(duì)既有建筑節(jié)能改造工作的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)營(yíng)過(guò)程和評(píng)價(jià)細(xì)則進(jìn)行了詳細(xì)指導(dǎo)，而行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了對(duì)國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充。地方上，上海2014年出臺(tái)了國(guó)內(nèi)首部既有建筑節(jié)能改造地方標(biāo)準(zhǔn)《節(jié)能改造服務(wù)規(guī)范》，因地制宜的地方條例、標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)足了法規(guī)體系的最后一環(huán)。從宏觀到具體逐層遞進(jìn)、相互聯(lián)系、協(xié)調(diào)一致的法規(guī)體系是全面依法監(jiān)督、引導(dǎo)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)有序發(fā)展的根本保障。

2.2 實(shí)施層次化激勵(lì)手段，激發(fā)市場(chǎng)主體能動(dòng)性

吸取發(fā)達(dá)國(guó)家成功經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)通過(guò)層次化的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體能動(dòng)性，激發(fā)市場(chǎng)主體活力。我國(guó)既有建筑節(jié)能改造激勵(lì)政策形成了中央到地方層層遞進(jìn)，以資金激勵(lì)為主要方式的激勵(lì)政策體系。中央財(cái)政安排資金對(duì)嚴(yán)寒地區(qū)與寒冷地區(qū)既有建筑節(jié)能改造進(jìn)行補(bǔ)貼，分別為55 元/m2、45 元/m2；地方上針對(duì)各自地區(qū)的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，針對(duì)性地細(xì)化獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)則。上海為推進(jìn)既有建筑節(jié)能改造示范城市的建立，從設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和單位面積能耗兩個(gè)方向采取高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)貼，同時(shí)滿足則可最高獲得80 元/m2的財(cái)政補(bǔ)貼。中央和地方形成政府多層級(jí)聯(lián)動(dòng)、層層遞進(jìn)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策有效激發(fā)了市場(chǎng)主體活力，實(shí)現(xiàn)節(jié)能服務(wù)業(yè)從業(yè)人員相比于2003 增長(zhǎng)了80 倍。

2.3 開展試點(diǎn)示范工程，引導(dǎo)市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)范發(fā)展

我國(guó)以開展試點(diǎn)示范工程的方式探索既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展模式，以政府主導(dǎo)，以點(diǎn)帶面，穩(wěn)步推進(jìn)的方式，推動(dòng)改造工作進(jìn)行，引導(dǎo)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。1999 中法合作項(xiàng)目引進(jìn)了法國(guó)先進(jìn)的建筑節(jié)能技術(shù)和模式，以少于7%的成本實(shí)現(xiàn)了節(jié)能50%的目標(biāo)，為我國(guó)完善有關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)提供了咨詢服務(wù)。2005年中德技術(shù)合作“中國(guó)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目”主要聚焦于政策咨詢、產(chǎn)業(yè)合作和知識(shí)管理等5 個(gè)方面，探索了基于我國(guó)國(guó)情的技術(shù)路線和改造方案。2011年，財(cái)政部和住建部在上海、天津、重慶、深圳4 個(gè)城市因地制宜地建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、技術(shù)支撐、激勵(lì)引導(dǎo)體系，完成了預(yù)期400 萬(wàn)m2改造面積和能耗下降20%的目標(biāo)，發(fā)揮重點(diǎn)示范效應(yīng)，推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造。眾多示范項(xiàng)目在改造模式、政策標(biāo)準(zhǔn)、融資渠道方面積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，為在更大范圍內(nèi)推廣節(jié)能改造發(fā)揮了示范引領(lǐng)作用。

2.4 推廣合同能源管理模式，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制驅(qū)動(dòng)作用

合同能源管理模式是經(jīng)發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)踐檢驗(yàn)的有效市場(chǎng)化運(yùn)行模式，我國(guó)以推廣合同能源管理模式推動(dòng)節(jié)能改造市場(chǎng)長(zhǎng)效發(fā)展。我國(guó)采取示范項(xiàng)目、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、金融扶持等多方式引導(dǎo)EPC 模式推廣。1997年，通過(guò)“全球環(huán)境基金中國(guó)節(jié)能促進(jìn)項(xiàng)目”引入的EPC 模式，實(shí)現(xiàn)了節(jié)能項(xiàng)目99%的成功率和30%的收益率，證明了推廣的可能性和可操作性。2010年，財(cái)政部安排20 億元專項(xiàng)資金用于推行EPC模式。2011年，我國(guó)明確了ESCO 暫免征收營(yíng)業(yè)稅、增值稅，所得稅3年免稅3年減半的稅收優(yōu)惠政策。2016年12月頒布的《“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案》中將推廣EPC 模式列為節(jié)能重點(diǎn)工程之一，以建立節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)投資基金和支持ESCO 發(fā)行綠色債卷等方式實(shí)現(xiàn)投債貸結(jié)，合促進(jìn)合同能源管理的推廣。多方式的引導(dǎo)政策實(shí)現(xiàn)了節(jié)能服務(wù)業(yè)投資額相對(duì)2003年增長(zhǎng)130 多倍，發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。

3 國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究動(dòng)態(tài)

20 世紀(jì)70年代起，國(guó)外就開始了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論探究，涉及技術(shù)應(yīng)用、改造決策、政策措施、市場(chǎng)機(jī)制等方面。近期研究主要集中于風(fēng)險(xiǎn)管理、EPC 模式推廣策略、激勵(lì)政策和主體信任關(guān)系等4 個(gè)方面。

3.1 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理研究

既有建筑節(jié)能改造EPC 模式下的收益不穩(wěn)定性和影響多變性決定了風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性。Lee P 等[1]認(rèn)為ESCO 對(duì)預(yù)估節(jié)能目標(biāo)的完成程度是節(jié)能改造項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素，并分析了節(jié)能量變化情況及影響因素，實(shí)現(xiàn)對(duì)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和管理。Shang T 等[2]認(rèn)為用能企業(yè)履約能力和信用狀況是EPC 項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)構(gòu)建信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型，協(xié)助ESCO 規(guī)避客戶履約能力風(fēng)險(xiǎn)。Togashi E[3]認(rèn)為既有建筑節(jié)能改造風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于租戶的行為特征的差異性，并通過(guò)確定最優(yōu)的出資比例降低業(yè)主投資風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 既有建筑節(jié)能改造EPC 模式推廣策略研究

合同能源管理模式（EPC）的系統(tǒng)性和實(shí)施的針對(duì)性決定了其推廣應(yīng)用策略選擇的適應(yīng)性。Carbonara N等[4]認(rèn)為收益分配不合理是EPC 模式推行受阻的主要原因，提出應(yīng)保證雙方凈利潤(rùn)差值最小以解決收益分配問(wèn)題。Winther T 等[5]基于挪威EPC 項(xiàng)目推行受阻的原因分析，提出了明確業(yè)主改造需求、提供綜合性改造服務(wù)和宣傳EPC 優(yōu)勢(shì)等推廣策略。Liu H 等[6]認(rèn)為信息不對(duì)稱和監(jiān)管體系缺失造成了EPC 模式推廣受阻，認(rèn)為應(yīng)優(yōu)先推廣收益最大化的能源費(fèi)用托管EPC 模式。Frangou M 等[7]認(rèn)為融資困難是制約EPC 項(xiàng)目推廣的主要原因，并提出標(biāo)準(zhǔn)化的項(xiàng)目可行性評(píng)價(jià)方法，以促進(jìn)EPC 模式的推廣應(yīng)用。

3.3 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)政策研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)正外部性和信息不對(duì)稱特性決定了經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策內(nèi)化的必要性。Amoruso G等[8]基于德國(guó)、挪威的激勵(lì)政策分析指出，應(yīng)依據(jù)不同目標(biāo)群體的需求制定多元化、個(gè)性化的激勵(lì)政策。Collins M 等[9]認(rèn)為英國(guó)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策會(huì)降低收入人群改造積極性，建議對(duì)首次進(jìn)行節(jié)能改造的業(yè)主提供額外獎(jiǎng)勵(lì)及差異化的碳排放稅率。Vringer K[10]在評(píng)估荷蘭節(jié)能改造政策后得出激勵(lì)政策的連續(xù)性和持續(xù)性是提升政策有效性的關(guān)鍵。Bertone E 等[11]基于澳大利亞節(jié)能改造政策的有效性分析，提供了與市場(chǎng)發(fā)展階段相匹配的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，以完成既定的節(jié)能減排目標(biāo)。

3.4 既有建筑節(jié)能改造主體信任關(guān)系研究

既有建筑節(jié)能改造收益與風(fēng)險(xiǎn)的不確定性和市場(chǎng)信息的不對(duì)稱性決定了主體間信任關(guān)系建立的必要性。Bertoldi P 等[12]認(rèn)為節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的主要障礙因素是ESCO 的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)和信息不對(duì)稱造成的主體間信任關(guān)系的缺失，并提出進(jìn)行法規(guī)改革以確保長(zhǎng)期穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境，增強(qiáng)利益相關(guān)者之間的信任關(guān)系。Koirala B P 等[13]基于對(duì)荷蘭公眾社區(qū)節(jié)能改造意愿的調(diào)查，得出社區(qū)信任是業(yè)主進(jìn)行社區(qū)節(jié)能改造意愿的最顯著影響因素，并建議加大業(yè)主自主權(quán)以積極發(fā)揮其引導(dǎo)作用。

4 國(guó)內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究概況

我國(guó)既有建筑節(jié)能改造理論研究起步晚，增長(zhǎng)快。近年來(lái)研究主要聚焦于主體行為策略、激勵(lì)機(jī)制、收益分配機(jī)制、政府監(jiān)管機(jī)制等4 個(gè)方面。

4.1 基于主體行為視角的博弈策略研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)有序運(yùn)行是各主體市場(chǎng)行為博弈策略均衡的結(jié)果。楊艷平[14]基于EPC 合同主體間的博弈模型，得出業(yè)主和ESCO 進(jìn)行節(jié)能改造的意愿與激勵(lì)力度呈正相關(guān)。鄧建英[15]通過(guò)政府和ESCO間的博弈關(guān)系分析，提出政府應(yīng)通過(guò)激勵(lì)手段促進(jìn)合理的利益分享來(lái)提升ESCO 管理水平。喬婉貞[16]從政府、業(yè)主、ESCO 三方演化博弈模型得出主體合作行為的關(guān)鍵影響因素，進(jìn)而從信用體系、引導(dǎo)機(jī)制、收益分配、技術(shù)創(chuàng)新等4 個(gè)角度提出對(duì)策。

4.2 基于市場(chǎng)正外部性的激勵(lì)機(jī)制研究

既有建筑節(jié)能改造的正外部屬性決定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的必要性。付陽(yáng)等[17]（2018）高質(zhì)量服務(wù)的比例，建議政府綜合考慮市場(chǎng)發(fā)展階段性選擇約束激勵(lì)政策水平。張印賢[18]基于協(xié)同視域，同時(shí)考慮激勵(lì)體系自身有效性和實(shí)施效果有效性兩方面，提出激勵(lì)主體優(yōu)化和過(guò)程協(xié)同優(yōu)化建議。王星[19]以協(xié)同激勵(lì)為切入點(diǎn)，在研究市場(chǎng)主體需求演變規(guī)律的基礎(chǔ)上，探討了市場(chǎng)培育、發(fā)展、成熟3 個(gè)階段的激勵(lì)路徑選擇策略。

4.3 基于合作共贏理念的收益分配機(jī)制研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體協(xié)同作用有賴于基于合作共贏理念的收益科學(xué)分配機(jī)制。劉惠敏等[20]通過(guò)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)厘清EPC 模式的非節(jié)能收益，構(gòu)建收益分配模型以提升利益相關(guān)者綜合收益。張文杰等[21]對(duì)比了節(jié)能補(bǔ)貼不同分配方式下節(jié)能項(xiàng)目總收益，認(rèn)為由ESCO 和用能方共享節(jié)能補(bǔ)貼可以促使雙方節(jié)能收益達(dá)到各自滿意水平。吳思材等[22]基于結(jié)構(gòu)方程確定了影響收益分配的關(guān)鍵因素為用能方行為，并從影響強(qiáng)度、影響路徑及關(guān)聯(lián)關(guān)系3 個(gè)角度給予構(gòu)建科學(xué)分配機(jī)制的建議。

4.4 基于市場(chǎng)失靈的政府監(jiān)管機(jī)制研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的公共商品屬性與信息不對(duì)稱特性離不開有效的政府市場(chǎng)監(jiān)管。付陽(yáng)等[23]認(rèn)為既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)存在的正外部性、信息不對(duì)稱等特征會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，提出建立多樣化、分階段的政策體系保障政府監(jiān)管職能的有效發(fā)揮。符冠云等[24]認(rèn)為依靠市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)難以保證既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)良好運(yùn)行，必須發(fā)揮政策體系約束支撐作用，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。梁洋等[25]基于監(jiān)管俘獲理論，提出既有建筑改造市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制的構(gòu)想及實(shí)施策略以及規(guī)范市場(chǎng)發(fā)展。

5 既有建筑綠色改造市場(chǎng)監(jiān)管特殊性分析

融入“以人為本”理念，旨在追求經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益、社會(huì)效益的集成最大化的既有建筑綠色改造，相較于節(jié)能改造而言，具有改造過(guò)程和內(nèi)容的整體集成性、改造目標(biāo)的多樣綜合性和主體間利益關(guān)系的層級(jí)復(fù)雜性，勢(shì)必帶來(lái)既有建筑綠色改造市場(chǎng)政府監(jiān)管適應(yīng)的復(fù)雜性和困難性。

5.1 過(guò)程和內(nèi)容的整體集成性加劇市場(chǎng)運(yùn)行的錯(cuò)綜復(fù)雜性，增加了政府市場(chǎng)監(jiān)管適應(yīng)的難度

既有建筑綠色改造包括單體建筑節(jié)能改造在內(nèi)實(shí)施“四節(jié)一環(huán)保”，是立足于綠色理念的整體區(qū)域的環(huán)境、資源、性能的綜合提升，注重改造內(nèi)容的整體集成和改造過(guò)程的協(xié)調(diào)關(guān)聯(lián)。而改造內(nèi)容的整體集成必然導(dǎo)致改造項(xiàng)目前期資金投入更大，回收周期更長(zhǎng)，運(yùn)營(yíng)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)及收益影響因素更為復(fù)雜，牽涉利益相關(guān)主體更多，同時(shí)改造內(nèi)容的整體集成必然促使不同改造內(nèi)容同時(shí)進(jìn)行，對(duì)ESCO 協(xié)同應(yīng)用、集成整合不同改造技術(shù)的要求更高，提高了ESCO 技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)作用和市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻。綠色改造過(guò)程和內(nèi)容的整體集成性加劇市場(chǎng)融資、競(jìng)爭(zhēng)等運(yùn)行過(guò)程的錯(cuò)綜復(fù)雜性，加大了政府市場(chǎng)監(jiān)管適應(yīng)的難度。

5.2 目標(biāo)的多樣綜合性導(dǎo)致主體需求導(dǎo)向下行為的多元差異性，加大了監(jiān)管規(guī)范的困難性

既有建筑綠色改造將“以人為本”作為核心理念融入改造目標(biāo)，相較于任務(wù)導(dǎo)向的節(jié)能改造，其目標(biāo)內(nèi)涵更為豐富，凸顯多樣綜合性，而不同主體出于自身利益最大化理念，對(duì)改造目標(biāo)需求側(cè)重不同，ESCO 注重改造利潤(rùn)回報(bào)最大化，兼顧市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等社會(huì)效益，業(yè)主追求建筑功能提升、價(jià)值增值等綠色改造效果，兼顧室外環(huán)境改善、生活質(zhì)量提升等環(huán)境效益和社會(huì)效益，必然導(dǎo)致各主體需求呈現(xiàn)個(gè)體差異性，進(jìn)而形成了主體需求導(dǎo)向下行為的多元差異性，不利于政府對(duì)市場(chǎng)主體行為的約束、引導(dǎo)，提升了政府監(jiān)管規(guī)范主體行為的困難性。

5.3 主體間利益關(guān)系的層級(jí)復(fù)雜性波及市場(chǎng)運(yùn)行關(guān)系的遞階復(fù)雜性，增強(qiáng)了監(jiān)管的挑戰(zhàn)性

既有建筑綠色改造相對(duì)于節(jié)能改造，各利益相關(guān)主體構(gòu)成更為復(fù)雜，收益分配訴求的差異性更為明顯，主體間利益關(guān)系呈現(xiàn)層級(jí)復(fù)雜性。同時(shí)綠色改造不確定因素更多，必然導(dǎo)致綠色改造收益分配過(guò)程伴隨長(zhǎng)期契約關(guān)系下各主體間的協(xié)調(diào)與溝通，而EPC 契約在保障各方利益的同時(shí)加強(qiáng)了約束性，增加了后期調(diào)整的難度，進(jìn)而導(dǎo)致信任關(guān)系的進(jìn)一步缺失，形成了由主體間利益關(guān)系層級(jí)復(fù)雜性影響主體間契約關(guān)系的穩(wěn)定性，進(jìn)而波及主體間信任關(guān)系的建立的遞階復(fù)雜性，不利于政府通過(guò)主體間信任關(guān)系實(shí)現(xiàn)對(duì)契約關(guān)系下主體行為的有效引導(dǎo)，發(fā)揮柔性約束作用，增強(qiáng)了政府監(jiān)管的挑戰(zhàn)性。

6 研究評(píng)述

既有建筑綠色改造的本質(zhì)屬性內(nèi)在規(guī)定了政府監(jiān)管的必要性和價(jià)值性。實(shí)踐上，我國(guó)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家在法規(guī)體系、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、EPC 模式推廣等成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了積極實(shí)踐，但依然存在資源配置不當(dāng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序等問(wèn)題；理論上，研究主要從市場(chǎng)運(yùn)行視角出發(fā)，集中于風(fēng)險(xiǎn)管理、激勵(lì)政策、主體信任關(guān)系與行為策略、收益分配機(jī)制等方面，但市場(chǎng)監(jiān)管研究未考慮適應(yīng)市場(chǎng)不同發(fā)展階段的需要，而從市場(chǎng)治理視角出發(fā)，以適應(yīng)市場(chǎng)不同發(fā)展階段為目標(biāo)的既有建筑綠色改造市場(chǎng)監(jiān)管模式變革研究尚屬鮮見。因此，以提升既有建筑綠色改造市場(chǎng)監(jiān)管適應(yīng)性為核心，綜合考慮綠色改造的改造過(guò)程和內(nèi)容的整體集成性、改造目標(biāo)的多樣綜合性和主體間利益關(guān)系的層級(jí)復(fù)雜性，從概念界定、影響機(jī)理、行為策略、變革原理與實(shí)施路徑、有效性評(píng)價(jià)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與啟示、實(shí)施對(duì)策與策略優(yōu)化7 個(gè)方向開展研究，保障既有建筑綠色改造市場(chǎng)有序發(fā)展。