一部有鮮明特點(diǎn)的大學(xué)組織變遷實(shí)證研究力作
——評(píng)《大學(xué)發(fā)展的學(xué)術(shù)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)變革—基于A大學(xué)的案例研究》

李漢林

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100732）

大學(xué)組織變遷問(wèn)題近年來(lái)一直被我國(guó)高等教育研究者乃至社會(huì)組織研究者所關(guān)注。當(dāng)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)或高等教育系統(tǒng)處于轉(zhuǎn)型階段的時(shí)候，大學(xué)變遷的動(dòng)力、過(guò)程及結(jié)果具有更明顯的動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性，其變遷的特點(diǎn)和規(guī)律也就更難以把握。但是，學(xué)界往往從宏觀視角對(duì)高等教育組織的整體進(jìn)行一般性分析，能夠深入到特定大學(xué)組織內(nèi)部進(jìn)行深刻描述和分析的成果并不多見(jiàn)。由人民出版社出版的閆樹(shù)濤博士的專著《大學(xué)發(fā)展的學(xué)術(shù)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)變革—基于A大學(xué)的案例研究》，通過(guò)對(duì)一所典型大學(xué)在特定歷史時(shí)期組織變遷的深入分析，從微觀層面探討了環(huán)境變遷中的大學(xué)組織適應(yīng)與成長(zhǎng)過(guò)程，探索了大學(xué)組織環(huán)境、戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)之間的復(fù)雜關(guān)系，堪稱一部有鮮明特點(diǎn)的大學(xué)組織變遷實(shí)證研究力作。

一、組織環(huán)境的特殊性

組織環(huán)境是進(jìn)行組織分析的基本視角，“大學(xué)的發(fā)展變遷被深深地打上了時(shí)代的烙印，時(shí)代、高等教育、大學(xué)的發(fā)展是緊密地交織、聯(lián)系在一起的”[1]1。作者首先將大學(xué)組織所面對(duì)的環(huán)境變化作為背景和影響因素，進(jìn)而深入組織內(nèi)部進(jìn)行微觀分析。20世紀(jì)90年代末到21世紀(jì)初的前十年，是我國(guó)高等教育發(fā)展歷程中非常值得關(guān)注和研究的一段歷史時(shí)期。從外部環(huán)境來(lái)看，大學(xué)發(fā)展以推進(jìn)高等教育大眾化為主要標(biāo)志，既面臨著難得的機(jī)遇，也面臨著新的挑戰(zhàn)。從組織的內(nèi)部來(lái)看，許多大學(xué)紛紛在發(fā)展目標(biāo)定位和戰(zhàn)略上做出調(diào)整，在內(nèi)部資源配置、教學(xué)科研方法、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、管理體制與運(yùn)行機(jī)制等方面做出新的制度安排和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，組織與環(huán)境之間呈現(xiàn)為一種動(dòng)態(tài)復(fù)雜的互動(dòng)狀態(tài)?；谶@樣一種特殊的環(huán)境背景，作者對(duì)大學(xué)組織變遷的核心問(wèn)題給予了深度思考：“在這樣一個(gè)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)變過(guò)程中，環(huán)境是如何影響大學(xué)組織的運(yùn)行與發(fā)展的？大學(xué)組織又通過(guò)什么樣的方式做出了怎樣的回應(yīng)？取得了什么樣的效果？對(duì)這些問(wèn)題的探究是把握這一特定時(shí)期我國(guó)高等教育整體發(fā)展特征和大學(xué)適應(yīng)與成長(zhǎng)規(guī)律的重要課題”[1]2。作者尤其關(guān)注了引發(fā)外部環(huán)境變化的關(guān)鍵要素，如：從1999年開(kāi)始的高等教育擴(kuò)招，《高等教育法》的頒布實(shí)施，高等教育經(jīng)歷從規(guī)模增長(zhǎng)到質(zhì)量提升的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，以及科教興國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)和創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施等。這些環(huán)境的變化是推動(dòng)大學(xué)組織內(nèi)部戰(zhàn)略調(diào)整和結(jié)構(gòu)變革的重要變量。

二、案例對(duì)象的代表性

地方大學(xué)是我國(guó)高等教育系統(tǒng)的主力軍，地方綜合性大學(xué)更是地方大學(xué)的代表?？傮w而言，地方綜合性大學(xué)尤其是省屬重點(diǎn)綜合性大學(xué)一般有著比較悠久的辦學(xué)歷史，學(xué)科覆蓋面寬，學(xué)校規(guī)模大，教育教學(xué)和人才培養(yǎng)體系完善，科學(xué)研究職能受到高度重視。因此，從微觀視角對(duì)地方綜合性大學(xué)組織變遷進(jìn)行研究，對(duì)解釋我國(guó)高等教育組織的整體變遷特點(diǎn)和規(guī)律具有一定的代表性。作者正是以一所省屬重點(diǎn)綜合性大學(xué)作為研究對(duì)象，分析其在我國(guó)高等教育從精英化向大眾化轉(zhuǎn)型過(guò)程中的組織變遷。在戰(zhàn)略選擇上，作者分析了1999-2010年期間案例大學(xué)在面臨來(lái)自大學(xué)擴(kuò)招、層次提升、財(cái)政緊張、競(jìng)爭(zhēng)加劇等外部環(huán)境壓力，和來(lái)自學(xué)科結(jié)構(gòu)、文化傳統(tǒng)、地理位置、師生需求等內(nèi)部壓力的情況下，試圖通過(guò)有效的戰(zhàn)略選擇和管理來(lái)提升對(duì)環(huán)境的適應(yīng)能力。在結(jié)構(gòu)變革上，作者重點(diǎn)選取了四種有代表性的結(jié)構(gòu)類型加以探討：一是以確立案例大學(xué)基本學(xué)術(shù)管理結(jié)構(gòu)的學(xué)院制為基礎(chǔ)，描述了案例大學(xué)從傳統(tǒng)的校、院、系三級(jí)管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)樾?、院兩?jí)管理模式的決策過(guò)程；二是針對(duì)學(xué)位與研究生教育的戰(zhàn)略與組織分化，重點(diǎn)分析了分化出來(lái)的三個(gè)學(xué)術(shù)組織或?qū)W術(shù)管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行狀況及三者之間的矛盾關(guān)系；三是聚焦科研提升戰(zhàn)略中專門科研組織的發(fā)展，深入分析了三種有代表性的專門科研組織的演進(jìn)及運(yùn)行狀況；四是圍繞跨學(xué)科的戰(zhàn)略探索與組織培育，描述了跨學(xué)科戰(zhàn)略提出的動(dòng)因和過(guò)程，分析了推進(jìn)跨學(xué)科研究的主要舉措，其中重點(diǎn)關(guān)注了三種跨學(xué)科組織模式，即虛擬協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)——學(xué)部制、院級(jí)跨學(xué)科組織、校級(jí)跨學(xué)科組織，描述了上述跨學(xué)科組織形成的決策過(guò)程、結(jié)構(gòu)特征及運(yùn)行狀況。

三、理論視角的豐富性

單一的理論視角是難以揭示動(dòng)態(tài)復(fù)雜且富有個(gè)性的大學(xué)組織變遷過(guò)程的。作者選取和綜合運(yùn)用結(jié)構(gòu)功能主義組織變遷理論、戰(zhàn)略選擇理論和組織適應(yīng)周期理論的相關(guān)要素，構(gòu)建了完整的分析框架，通過(guò)豐富的理論視角深入探討了案例大學(xué)發(fā)展環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與組織成長(zhǎng)之間的復(fù)雜關(guān)系。結(jié)構(gòu)功能主義組織變遷理論關(guān)注的是組織結(jié)構(gòu)和功能的變化，把變遷的過(guò)程看成體系內(nèi)緩慢地調(diào)整和控制的過(guò)程。若外力的作用使體系產(chǎn)生非均衡，導(dǎo)致體系的原有結(jié)構(gòu)難以履行新的功能時(shí)，體系會(huì)通過(guò)變遷達(dá)到新的平衡；強(qiáng)調(diào)分化是組織變遷的推動(dòng)力，分化不僅通過(guò)目標(biāo)專門化使體系的適應(yīng)性上升，同時(shí)也導(dǎo)致了新的整合，并通過(guò)新價(jià)值的發(fā)展使新的結(jié)構(gòu)要素合法化；組織變遷的結(jié)果不是對(duì)組織均衡的破壞和干擾，而是增加和強(qiáng)化組織均衡，造成一種新質(zhì)的均衡。用這一理論來(lái)分析大學(xué)學(xué)術(shù)組織結(jié)構(gòu)的變革，有助于對(duì)大學(xué)組織變遷的動(dòng)力、過(guò)程和結(jié)果形成一個(gè)整體、動(dòng)態(tài)的認(rèn)識(shí)。戰(zhàn)略選擇理論強(qiáng)化了管理者的判斷、認(rèn)識(shí)和選擇，強(qiáng)調(diào)管理者可以對(duì)組織的“營(yíng)運(yùn)領(lǐng)域”進(jìn)行某些決策，進(jìn)而創(chuàng)造或選擇環(huán)境，由此推動(dòng)組織及其運(yùn)作模式的演進(jìn)。用這一理論來(lái)分析某一時(shí)期大學(xué)組織的演進(jìn)，可以從大學(xué)管理者對(duì)環(huán)境的認(rèn)知、判斷與選擇的視角分析環(huán)境因素對(duì)大學(xué)的作用機(jī)制，以及大學(xué)管理者的反應(yīng)機(jī)制。組織適應(yīng)周期理論認(rèn)為企業(yè)組織的成長(zhǎng)過(guò)程包括組織面臨的企業(yè)課題、工程課題和行政課題三個(gè)階段，管理層需要解決好這三個(gè)階段的問(wèn)題，才能實(shí)現(xiàn)良好運(yùn)行與成長(zhǎng)。作者借鑒和吸收了這一理論的核心要素，結(jié)合大學(xué)組織的特性，把大學(xué)組織的適應(yīng)與成長(zhǎng)過(guò)程看成是一個(gè)由戰(zhàn)略課題、技術(shù)課題和結(jié)構(gòu)課題三個(gè)環(huán)節(jié)相互關(guān)聯(lián)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，通過(guò)分解的方式揭示每一個(gè)環(huán)節(jié)的功能，把握每一個(gè)環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵問(wèn)題，以及在每個(gè)環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的新問(wèn)題，從而對(duì)組織的演進(jìn)過(guò)程有一個(gè)完整的認(rèn)識(shí)。

四、研究發(fā)現(xiàn)的深刻性

作者通過(guò)描述案例大學(xué)1999-2010年期間在環(huán)境變遷的背景下管理者所進(jìn)行的持續(xù)戰(zhàn)略選擇和結(jié)構(gòu)調(diào)整，并進(jìn)一步分析、探討了大學(xué)組織的環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和功能成長(zhǎng)之間的關(guān)系，得出了深刻的研究結(jié)論，把握了這一時(shí)期大學(xué)組織變遷的特征和規(guī)律。第一，在一定的條件下，尤其當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生明顯變化時(shí)，大學(xué)管理者會(huì)通過(guò)一種主動(dòng)的適應(yīng)行為推動(dòng)組織成長(zhǎng)，管理者的戰(zhàn)略選擇發(fā)揮主導(dǎo)作用[1]238。來(lái)自政策、市場(chǎng)、科技等外部因素的壓力，以及大學(xué)之間日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，迫使管理者不斷通過(guò)學(xué)術(shù)戰(zhàn)略的調(diào)整和組織結(jié)構(gòu)的變革，解決好變遷中的戰(zhàn)略課題、技術(shù)課題和結(jié)構(gòu)課題。第二，大學(xué)管理者在對(duì)內(nèi)外部環(huán)境、條件進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，開(kāi)始注重通過(guò)目標(biāo)定位和戰(zhàn)略規(guī)劃來(lái)引領(lǐng)組織的發(fā)展。這種定位和規(guī)劃一方面適應(yīng)了大學(xué)管理的趨勢(shì)，另一方面也成為指導(dǎo)大學(xué)發(fā)展的重要途徑。尤其是當(dāng)學(xué)校以一種制度化、組織化的形式進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃和選擇時(shí)，大學(xué)內(nèi)部各部門的子目標(biāo)會(huì)對(duì)學(xué)?？傮w目標(biāo)有著更有力的支持作用。第三，組織戰(zhàn)略的變化往往會(huì)對(duì)組織的結(jié)構(gòu)帶來(lái)新的要求，大學(xué)管理者會(huì)通過(guò)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與變革形成對(duì)戰(zhàn)略的適應(yīng)。組織的戰(zhàn)略選擇與結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是相互作用的，管理者的戰(zhàn)略選擇決定著組織結(jié)構(gòu)的形式，只有使結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)略相匹配，才能成功地實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。同時(shí)，組織結(jié)構(gòu)也制約著戰(zhàn)略，一個(gè)組織如果在組織結(jié)構(gòu)上沒(méi)有重大的改變，則很少能在實(shí)質(zhì)上改變當(dāng)前的戰(zhàn)略，必須形成一種匹配和平衡的關(guān)系。第四，大學(xué)組織的適應(yīng)與成長(zhǎng)過(guò)程是一個(gè)環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)等諸多要素相互作用的復(fù)雜動(dòng)態(tài)過(guò)程，其能否實(shí)現(xiàn)良好的適應(yīng)與成長(zhǎng)效果，取決于這幾種要素之間的匹配和平衡。第五，在大學(xué)組織變遷過(guò)程中，也會(huì)存在因?yàn)榄h(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和組織成長(zhǎng)之間的不匹配、不平衡而產(chǎn)生的消極效果。這種不匹配、不平衡所產(chǎn)生的不適應(yīng)，既體現(xiàn)在戰(zhàn)略選擇上，也體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行上。為此作者認(rèn)為，新的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)在一些方面并沒(méi)有像設(shè)計(jì)之初想象的那樣產(chǎn)生良好的運(yùn)行效果，這種新的不適應(yīng)的增長(zhǎng)與積累會(huì)成為進(jìn)一步推進(jìn)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)調(diào)整的動(dòng)力。[1]239-240

五、數(shù)據(jù)資料的鮮活性

作者在研究方法的運(yùn)用和數(shù)據(jù)的采集上也頗有特色，為取得高質(zhì)量的研究成果提供了充分保障。該書(shū)基于田野調(diào)查的案例研究方法，充分展示了動(dòng)態(tài)復(fù)雜的重大決策過(guò)程、領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略意圖和組織運(yùn)行狀態(tài)。作者通過(guò)對(duì)諸多關(guān)鍵當(dāng)事人的訪談，以及對(duì)案例大學(xué)2009-2010年期間學(xué)校重要會(huì)議資料，學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)在一些重要場(chǎng)合講話資料，案例大學(xué)出臺(tái)的相關(guān)政策文件，尤其是發(fā)展規(guī)劃和重點(diǎn)建設(shè)任務(wù)、內(nèi)部管理體制改革等相關(guān)配套資料的整理，獲得了豐富鮮活的數(shù)據(jù)。此外，作者還收集了大量關(guān)于省級(jí)高等教育發(fā)展政策文獻(xiàn)，全國(guó)部分省份省屬重點(diǎn)綜合性大學(xué)發(fā)展的有關(guān)資料，為深入開(kāi)展研究提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。通過(guò)對(duì)大量一手資料的應(yīng)用和分析，比較客觀地反映了這一期間案例大學(xué)組織演進(jìn)的原貌，有力地提升了研究的科學(xué)性、內(nèi)容的豐富性和表述的鮮活性。

綜上分析，《大學(xué)發(fā)展的學(xué)術(shù)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)變革——基于A大學(xué)的案例研究》一書(shū)通過(guò)翔實(shí)細(xì)致的描述和多視角理論分析，深刻揭示了我國(guó)高等教育轉(zhuǎn)型時(shí)期大學(xué)組織變遷的特點(diǎn)和規(guī)律，是一部特點(diǎn)鮮明、有較高學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值的力作。在學(xué)術(shù)價(jià)值上，構(gòu)建了大學(xué)發(fā)展的環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、功能整體性的過(guò)程與結(jié)構(gòu)分析框架，不僅能夠解釋案例大學(xué)組織演進(jìn)與變革的規(guī)律，也具有普遍的推廣價(jià)值，進(jìn)一步豐富和發(fā)展了大學(xué)組織與變革理論。在應(yīng)用價(jià)值上，對(duì)提升大學(xué)組織的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)水平、組織創(chuàng)新能力，以及完善組織運(yùn)行機(jī)制和制度建設(shè)具有重要的啟示作用，對(duì)于促進(jìn)處于環(huán)境壓力中的大學(xué)組織有效變革具有重要的指導(dǎo)作用。