基于水利工程項(xiàng)目監(jiān)理合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制措施

孟召輝

(盤錦河海土木工程咨詢有限公司，遼寧 盤錦 124200)

0 引 言

近年來，水利工程建設(shè)和投資規(guī)模不斷增大，工程機(jī)械和作業(yè)人員數(shù)量的增多使得項(xiàng)目監(jiān)理發(fā)揮著更加重要的作用。水利工程項(xiàng)目監(jiān)理是指受項(xiàng)目建設(shè)單位委托，一定資質(zhì)的監(jiān)理單位接受合法授權(quán)后，按照監(jiān)理合同、工程建設(shè)文件和國家相關(guān)規(guī)定，依法對(duì)水利工程項(xiàng)目實(shí)行專業(yè)化管理和監(jiān)督[1]。一般地，項(xiàng)目的監(jiān)理工作是保證水利項(xiàng)目順利完工的關(guān)鍵，在很大程度上決定著項(xiàng)目的整體質(zhì)量和工作效率。然而，受市場物價(jià)波動(dòng)、作業(yè)環(huán)境條件及施工期延長等影響，加上資金流動(dòng)大、設(shè)備多樣化、物資龐大、現(xiàn)場施工人員雜亂等使得監(jiān)理工作難度不斷增大。此外，監(jiān)理合同風(fēng)險(xiǎn)因素多，難以保障監(jiān)理和建設(shè)單位的合法權(quán)益，甚至?xí)砭薮蟮慕?jīng)濟(jì)損失或法律糾紛，為了有效降低監(jiān)理合同風(fēng)險(xiǎn)可能引起的損害，有必要深入探討合同風(fēng)險(xiǎn)控制措施[2-3]。文章結(jié)合水利項(xiàng)目施工進(jìn)程、監(jiān)理的概念和合同特點(diǎn)，將監(jiān)理合同風(fēng)險(xiǎn)劃分成分包合同、工程變更與索賠、施工建設(shè)、合同簽訂等風(fēng)險(xiǎn)，并提出有針對(duì)性的控制措施，旨在進(jìn)一步完善水利施工體系，最大程度的降低工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。

1 水利工程項(xiàng)目監(jiān)理的作用和合同特點(diǎn)

1.1 項(xiàng)目監(jiān)理的概念

水利項(xiàng)目監(jiān)理是指監(jiān)理單位接受業(yè)主授權(quán)委托，對(duì)工程建設(shè)的每一個(gè)環(huán)節(jié)依據(jù)相關(guān)法律規(guī)范反復(fù)核對(duì)，實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理。項(xiàng)目監(jiān)理是保證水利工程整體質(zhì)量和效率的關(guān)鍵，其主要作用如下：

1)明確必須由項(xiàng)目法人委托。市場經(jīng)濟(jì)條件下施工與建設(shè)單位之間的需求關(guān)系決定了工程監(jiān)理的形成，以法人授權(quán)的方式委托具備一定專業(yè)能力和資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)強(qiáng)制性監(jiān)督，該合作方式?jīng)Q定了監(jiān)理單位與項(xiàng)目法人間的被委托、委托關(guān)系。因此，在水利工程建設(shè)過程中項(xiàng)目法人依然是管理主體，監(jiān)理單位被授予一定管理權(quán)利。

2)明確工程監(jiān)理的行為主體。監(jiān)理作為項(xiàng)目建設(shè)的行為主體擁有一定的法人資格，以第三方的方式對(duì)工程材料和建設(shè)活動(dòng)依法實(shí)行監(jiān)督管理。一般條件下，監(jiān)理單位要提供相應(yīng)的技術(shù)咨詢和服務(wù)，相對(duì)比政府監(jiān)督更能保證工作效率和質(zhì)量控制，監(jiān)理人員對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)因素也能提出有效的管理對(duì)策，與其它監(jiān)理形式相比具有更加明顯的監(jiān)理作用。

3)賦予監(jiān)理新的任務(wù)。對(duì)于監(jiān)理單位我國相關(guān)法律明確規(guī)定了其工作任務(wù)，即按監(jiān)理合同負(fù)責(zé)水利項(xiàng)目各方面的管理，并增加了對(duì)環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的新任務(wù)，這符合現(xiàn)階段綠色低碳建設(shè)要求。監(jiān)理單位對(duì)破壞環(huán)境的建設(shè)行為有權(quán)制止，及時(shí)將實(shí)際情況上報(bào)給有關(guān)部門，從而防止工程建設(shè)對(duì)自然環(huán)境的破壞[4]。

1.2 項(xiàng)目監(jiān)理合同特點(diǎn)

水利項(xiàng)目監(jiān)理合同與其它監(jiān)理合同相比具有明顯的特點(diǎn)，主要表現(xiàn)為以下方面：①監(jiān)理合同標(biāo)的的特殊：工程管理使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓是水利項(xiàng)目監(jiān)理合同的重要內(nèi)容，也是監(jiān)理單位接受項(xiàng)目法人委托行使設(shè)備、財(cái)產(chǎn)以及人員管理權(quán)利的依據(jù)，以及實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)過程透明化的保障。②監(jiān)理服務(wù)對(duì)象的固定性：監(jiān)理合同以水利工程項(xiàng)目建設(shè)作為服務(wù)對(duì)象，所以必須在合同條款中明確規(guī)定造成風(fēng)險(xiǎn)的人為因素和環(huán)境因素，這明顯增大了合同審查難度。③從合同性質(zhì)：一般是指在其它合同成立的情況下所簽訂的合同，“三控二管一協(xié)調(diào)”是水利項(xiàng)目監(jiān)理的主要工作目標(biāo)。然而，在工程建設(shè)過程中監(jiān)理和建設(shè)單位還要簽訂設(shè)計(jì)、勘察及其它合同，任何一個(gè)合同的缺少都會(huì)導(dǎo)致監(jiān)理合同的失效。③合同履行周期較長：水利項(xiàng)目具有人員流動(dòng)大、規(guī)模體積大、施工周期長等特點(diǎn)，工程建設(shè)時(shí)間和監(jiān)理合同履行期限都比較長。大多數(shù)條件下，隨建設(shè)工期的延長監(jiān)理合同履行期也會(huì)延長，所以要做好延期的準(zhǔn)備。④技術(shù)合同和經(jīng)濟(jì)合同的雙重性質(zhì)：經(jīng)濟(jì)合同明確了建設(shè)和監(jiān)理單位的經(jīng)濟(jì)投入金額等內(nèi)容，這體現(xiàn)了雙方的核心利益和共同經(jīng)濟(jì)目標(biāo)；技術(shù)合同明確了監(jiān)理單位的責(zé)任和任務(wù)，這是一種社會(huì)服務(wù)合同。因此，這兩種合同的雙重合并性質(zhì)使得工程合同的簽訂更具價(jià)值。

2 水利工程項(xiàng)目監(jiān)理合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

合同風(fēng)險(xiǎn)具有強(qiáng)烈的難以控制性、危害性以及不確定性等特征[5]。水利項(xiàng)目監(jiān)理合同是在監(jiān)理工作開展前，監(jiān)理與建設(shè)單位以合同的形式明確具體監(jiān)理內(nèi)容，主要包括監(jiān)理人員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任以及建設(shè)單位賦予的權(quán)利，這是發(fā)生法律糾紛時(shí)維護(hù)雙方合法權(quán)益的重要依據(jù)。然而，在合同簽訂過程中雙反比較注重簽訂的結(jié)果，因?qū)贤?xì)節(jié)重視不夠而帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)，所以在合同簽訂前準(zhǔn)確識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)極其重要。文章結(jié)合水利項(xiàng)目特點(diǎn)，將監(jiān)理合同可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)劃分成合同分包、工程變更與索賠、施工期、合同簽訂等四種風(fēng)險(xiǎn)，并詳細(xì)探討了各種風(fēng)險(xiǎn)形式。

2.1 合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)際上，可將合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步劃分為合同變更、日期不確定以及隱匿條款等風(fēng)險(xiǎn)。①合同變更會(huì)增大監(jiān)理費(fèi)用和監(jiān)理責(zé)任，在水利工程建設(shè)過程中更改或補(bǔ)充監(jiān)理合同的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，合同的變更會(huì)對(duì)監(jiān)理人員效益造成一定的損害，所以必須高度重視。②日期不確定性直接增大了監(jiān)理的工作量，水利工程建設(shè)具有諸多不確定因素，所以無法保證建設(shè)工期，在合同日期不明確且建設(shè)周期延長的條件下，監(jiān)理工作要貫穿整個(gè)建設(shè)過程，從而使得監(jiān)理工作時(shí)間延長，監(jiān)理單位利潤減少。③隱匿條款是擾亂市場秩序和雙方產(chǎn)生矛盾的主要因素，水利工程監(jiān)理工作非常復(fù)雜，為了降低監(jiān)理成本有的建設(shè)單位利用合同中的隱匿條款制造風(fēng)險(xiǎn)，而監(jiān)理單位往往比較關(guān)注簽訂結(jié)果，因?qū)贤胁幻鞔_條款不夠警惕而帶來一定的經(jīng)濟(jì)損失。

2.2 合同分包風(fēng)險(xiǎn)

一般條件下，監(jiān)理合同屬于水利工程項(xiàng)目總承包，即項(xiàng)目全部的監(jiān)理任務(wù)均由監(jiān)理單位承擔(dān)[6]。然而，有的水利項(xiàng)目建設(shè)單位實(shí)行合同分包，由兩家及以上的監(jiān)理單位負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的監(jiān)理任務(wù)，這種合同分包行為大大增加了工程風(fēng)險(xiǎn)。①不同監(jiān)理單位的側(cè)重點(diǎn)、專業(yè)技能、資質(zhì)等級(jí)存在差異，由于各單位監(jiān)管進(jìn)度差異或許多意見的不一致而延長工期，大大增加了其它單位的工作量。②監(jiān)管過程中各監(jiān)理單位獨(dú)立運(yùn)行，加之缺少第三方監(jiān)管和有效的溝通，監(jiān)管過程中出現(xiàn)問題時(shí)難以落實(shí)責(zé)任，甚至?xí)?dǎo)致工程質(zhì)量和效率降低的情況。

2.3 施工期風(fēng)險(xiǎn)

總體上，可以將施工期風(fēng)險(xiǎn)劃分成建設(shè)單位主觀因素影響、合同邊界條件變化以及施工條件改變等。①建設(shè)單位主觀因素影響：由于缺乏監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，有的建設(shè)單位管理人員對(duì)監(jiān)管人員的專業(yè)技能不夠信任，施工時(shí)隨意干涉監(jiān)理工作，為減少建設(shè)成本或加快施工速度做出投工減料的行為，致使監(jiān)理人員面臨著較大的風(fēng)險(xiǎn)。②監(jiān)理合同邊界條件變化：水利項(xiàng)目正式開工后，監(jiān)理人員按照監(jiān)理合同依法對(duì)施工情況實(shí)行監(jiān)督管理，但往往會(huì)忽略修改的合同內(nèi)容，部分建設(shè)單位利用不確定邊界條件，對(duì)監(jiān)理單位不給予書面委托和詳細(xì)的內(nèi)容補(bǔ)充，這違背了合同簽訂規(guī)則，給監(jiān)理單位帶來一定的利益損害[7]。③施工條件改變：受環(huán)境因素的影響，施工過程中可能會(huì)出現(xiàn)征地延緩、水位變化等條件的變化，加上物料短缺、設(shè)備故障以及作業(yè)人員數(shù)量較少等，極易對(duì)監(jiān)理合同造成影響，以適應(yīng)變化后的施工進(jìn)程。

2.4 工程變更與索賠風(fēng)險(xiǎn)

工程變更通常會(huì)引起監(jiān)理合同的變更，由于預(yù)設(shè)合同不夠全面，水利工程建設(shè)單位有權(quán)按照實(shí)際施工環(huán)境和條件變更監(jiān)理合同，如縮減監(jiān)理權(quán)限或增加監(jiān)理范圍、調(diào)整物資輸入或出入情況、變更工程建設(shè)周期等，這種合同變更還會(huì)帶來索賠事件，從而導(dǎo)致不必要的經(jīng)濟(jì)損失。此外，現(xiàn)場簽證不及時(shí)也是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，現(xiàn)場簽證是準(zhǔn)確計(jì)量雙方合法權(quán)益的重要證據(jù)和依據(jù)，若現(xiàn)場簽證不及時(shí)就難以保障簽證的有效性，以外風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后監(jiān)理人員的索賠風(fēng)險(xiǎn)增大。

3 水利工程項(xiàng)目監(jiān)理合同風(fēng)險(xiǎn)控制措施

為有效控制以上監(jiān)理合同風(fēng)險(xiǎn)，文章提出保證合同簽訂的有效性、規(guī)范性和及時(shí)性，加強(qiáng)施工時(shí)、合同簽訂時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制以及監(jiān)理人員素質(zhì)培養(yǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3.1 合同簽訂時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制

從以下三點(diǎn)提出合同風(fēng)險(xiǎn)簽訂時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施：①合同簽訂之前，全面調(diào)查水利項(xiàng)目監(jiān)理需求、已有資源和建設(shè)目標(biāo)，結(jié)合監(jiān)理單位實(shí)際情況客觀評(píng)判能夠達(dá)到建設(shè)單位要求，并考慮水利項(xiàng)目特點(diǎn)合理分配物資、設(shè)備和監(jiān)理人員，精準(zhǔn)預(yù)算盈利空間以及投資額度，保證簽約的建設(shè)單位資質(zhì)良好。②明確監(jiān)理范圍、時(shí)間和內(nèi)容，在合同中應(yīng)明確規(guī)定監(jiān)理人員的監(jiān)管范圍和工作內(nèi)容，備注好附加的工作，并結(jié)合增加的難度和工作量給予一定的補(bǔ)貼；必須嚴(yán)格執(zhí)行合同規(guī)定的期限，監(jiān)理單位在達(dá)到約定日期后有權(quán)停止合作，按約定建設(shè)單位要支付監(jiān)理費(fèi)用，若要續(xù)約應(yīng)再次簽訂合同并支付相應(yīng)費(fèi)用，此期間若建設(shè)單位違約強(qiáng)行與監(jiān)理單位終止合作關(guān)系，需要向監(jiān)理單位賠償一定違約金。③應(yīng)仔細(xì)審查合同的義務(wù)和責(zé)任條款，考慮到監(jiān)理合同內(nèi)容的復(fù)雜性，在合同簽訂時(shí)建設(shè)單位可能會(huì)提出內(nèi)容的變更，對(duì)此監(jiān)理單位要全面掌握變更內(nèi)容，再次審核合同條款，保證監(jiān)理義務(wù)和責(zé)任的全面落實(shí)。

3.2 合同簽訂的有效性、規(guī)范性和及時(shí)性

監(jiān)理合同應(yīng)具備有效性、規(guī)范性和及時(shí)性三大特征，這也是保證監(jiān)理合同價(jià)值充分發(fā)揮的關(guān)鍵。①有效性：監(jiān)理合同雙方的共同利益與合同的有效性直接相關(guān)，監(jiān)理人員公開公正、實(shí)事求是的開展監(jiān)理工作，建設(shè)單位要確保監(jiān)理單位的公平性與尊重性；對(duì)合同變更風(fēng)險(xiǎn)所重新添加的內(nèi)容，必須征求合同雙方的同意以及保證雙方的權(quán)益，并合理分配應(yīng)負(fù)的責(zé)任；同樣保證變更合同的有效性，最大程度的減少不必要的糾紛，將工作重點(diǎn)放在工程建設(shè)中。②規(guī)范性：這是簽訂監(jiān)理合同的重要前提，如合同印章、格式和印刷等必須符合有關(guān)法律要求；監(jiān)理合同要明確基本內(nèi)容和雙方負(fù)責(zé)人，如第三方作證人、終止日期、履行日期以及簽訂時(shí)間等；合同副業(yè)要詳細(xì)明確建設(shè)單位的物資、設(shè)備、人員的基本情況，并對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)做好備份。③及時(shí)性：及時(shí)性是應(yīng)對(duì)水利工程變更與索賠的基本要求，監(jiān)理人員要保證合同及時(shí)性的充分發(fā)揮，對(duì)于可預(yù)見的施工風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)要求更正和補(bǔ)充原有合同，在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)確保合同能夠及時(shí)維護(hù)其法律權(quán)益。

3.3 監(jiān)理人員素質(zhì)培養(yǎng)

從專業(yè)、心理和身體三個(gè)方面加強(qiáng)監(jiān)理人員素質(zhì)的培養(yǎng)。①專業(yè)素質(zhì)：專業(yè)素質(zhì)體現(xiàn)了監(jiān)理人員的業(yè)務(wù)水平，也是其最關(guān)鍵的素質(zhì)。首先，提高其專業(yè)管控水平。監(jiān)理人員要了解水利工程相關(guān)管理方法，科學(xué)合理地指導(dǎo)各部門工作，保證施工速度、質(zhì)量和效率滿足建設(shè)要求。其次，提升安全防范知識(shí)。在保證現(xiàn)場設(shè)備和作業(yè)人員安全的情況下，監(jiān)理人員還要準(zhǔn)確預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)，面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取防控措施。最后，提升其數(shù)據(jù)分析和資料收集能力。通過整合財(cái)務(wù)報(bào)表、物資、人員工作和現(xiàn)場機(jī)械設(shè)備情況等，指出建設(shè)單位的薄弱環(huán)節(jié)，并結(jié)合實(shí)際情況給出建設(shè)性的意見，從而建設(shè)出精品優(yōu)質(zhì)工程。②心理素質(zhì)：面對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理人員的心理素質(zhì)要足夠強(qiáng)大，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)可以及時(shí)冷靜的給出判斷，最大程度的降低風(fēng)險(xiǎn)造成的危害，這是做好相關(guān)適宜的基本要求。③身體素質(zhì)：水利工程的施工難度大、工程量大，并且施工環(huán)境大多比較復(fù)雜，面對(duì)艱苦的工作環(huán)境監(jiān)理人員必須具有良好的身體素質(zhì)，這也是保證監(jiān)理工作質(zhì)量和效率的基礎(chǔ)[8-10]。

3.4 施工時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制

從風(fēng)險(xiǎn)管控、防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判等方面提出施工時(shí)監(jiān)理合同風(fēng)險(xiǎn)控制措施，具體如下：①加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管控：監(jiān)理人員實(shí)際工作時(shí)比較注重項(xiàng)目安全、進(jìn)度和質(zhì)量的管理，對(duì)監(jiān)理合同的認(rèn)識(shí)不足，而只有全面掌握合同條款、明確自身所需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任才能有效管控可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。②加強(qiáng)防范意識(shí)：加強(qiáng)培養(yǎng)監(jiān)理人員敏銳、細(xì)心的分析能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，安全防范可能發(fā)生的人為風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)，保證合同雙方的公開、公正和公平，依法維護(hù)自身利益，加快形成互利共贏的合作關(guān)系。③加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判：監(jiān)理人員要全面掌握施工環(huán)境特點(diǎn)和項(xiàng)目建設(shè)的薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，通過科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測提前做好預(yù)防準(zhǔn)備工作，充分發(fā)揮監(jiān)管作用。

4 結(jié) 語

為保證水利項(xiàng)目監(jiān)理合同的順利實(shí)施必須采取有效的合同風(fēng)險(xiǎn)控制措施，只有提升監(jiān)理人員素質(zhì)以及做好簽證準(zhǔn)備，有效地控制施工過程中及施工前可能出現(xiàn)的各種監(jiān)理合同風(fēng)險(xiǎn)，才能提供良好的工程監(jiān)管服務(wù)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)一步，水利工程管理體系也在不斷完善和升級(jí)。總之，為保證水利工程施工安全和建設(shè)效率，要高度重視監(jiān)理合同中的問題，深入分析產(chǎn)生問題的原因，制定行之有效的解決方案，從根本上解決風(fēng)險(xiǎn)問題，確保監(jiān)理和建設(shè)單位的核心利益，維護(hù)工程建設(shè)秩序，促進(jìn)水利事業(yè)更好地發(fā)展。