《海事執(zhí)法督察規(guī)定》解讀

編者按：2021年10月，交通運(yùn)輸部海事局印發(fā)《海事執(zhí)法督察規(guī)定》（海法規(guī)〔2021〕189號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），從2021年11月1日起正式施行，2012年起施行的《海事行政執(zhí)法督察管理辦法》（海法規(guī)〔2012〕150號(hào)）同時(shí)廢止。海事執(zhí)法督察工作對(duì)于規(guī)范海事執(zhí)法行為，保障海事管理機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員依法履行職責(zé)、行使職權(quán)和遵守執(zhí)法風(fēng)紀(jì)，維護(hù)行政相對(duì)人合法權(quán)益至關(guān)重要。交通運(yùn)輸部海事局二級(jí)巡視員（副局級(jí)）曾暉就《海事執(zhí)法督察規(guī)定》進(jìn)行了解讀。

【問】《規(guī)定》起草的背景和意義。

【曾暉】交通運(yùn)輸部海事局曾于2012年頒布了《海事行政執(zhí)法督察管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），建立了執(zhí)法督察工作機(jī)制，成立了專職督察隊(duì)伍，明確了管理和實(shí)施要求?！掇k法》施行9年來，海事系統(tǒng)通過大力開展執(zhí)法督察工作，有力地規(guī)范了海事執(zhí)法行為。

但隨著時(shí)代的不斷發(fā)展，《辦法》已不能完全滿足黨中央和國務(wù)院對(duì)行政執(zhí)法監(jiān)督工作的要求。2020年11月召開的中央全面依法治國工作會(huì)議，確立了習(xí)近平法治思想，把形成嚴(yán)密的法治監(jiān)督體系作為建設(shè)中國特色社會(huì)主義法治體系的重要組成部分，并要求推進(jìn)法治專門隊(duì)伍“革命化、正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化”。2021年3月，經(jīng)交通運(yùn)輸部黨組審議決定，在交通運(yùn)輸部海事局機(jī)關(guān)設(shè)立執(zhí)法督察處，在15個(gè)直屬海事局以及營口、煙臺(tái)、廈門、汕頭、湛江5個(gè)副局級(jí)港口海事局法規(guī)規(guī)范處加掛執(zhí)法督察處牌子，從體制上強(qiáng)化了直屬海事系統(tǒng)的執(zhí)法督察工作，充分體現(xiàn)了交通運(yùn)輸部黨組對(duì)海事執(zhí)法督察工作的高度重視。目前，海事系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了部海事局、直屬海事局、分支海事局以及較大海事處的整個(gè)海事管理架構(gòu)中執(zhí)法督察機(jī)構(gòu)的全覆蓋。

為此，需要進(jìn)一步完善海事執(zhí)法督察工作機(jī)制，結(jié)合海事行政執(zhí)法工作實(shí)際，我們對(duì)《辦法》進(jìn)行了修訂，形成了現(xiàn)在的《海事執(zhí)法督察規(guī)定》。

【問】《規(guī)定》的起草過程。

【曾暉】為做好《辦法》的修訂工作，我們組織開展了直屬海事系統(tǒng)執(zhí)法督察機(jī)制體制、海事執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)情況以及執(zhí)法記錄儀配備使用管理情況等3個(gè)方面的書面調(diào)研，分析現(xiàn)狀、查擺問題；派員赴公安部機(jī)關(guān)以及天津、上海、江蘇等地基層公安機(jī)關(guān)開展警務(wù)督察專題調(diào)研，學(xué)習(xí)了解警務(wù)督察的總體情況、基本做法以及特色優(yōu)勢(shì)；組織成立了海事執(zhí)法督察制度研究工作組，集全海事系統(tǒng)之力，開展執(zhí)法督察制度梳理研究。在形成《規(guī)定》的征求意見稿后，還面向各直屬海事局、航海保障中心以及部海事局機(jī)關(guān)各處室征求了兩輪意見，共收到各類反饋意見近400條。我們對(duì)相關(guān)建議和意見進(jìn)行了認(rèn)真研究，充分地吸收和采納，召開局專題會(huì)議研究完善，并經(jīng)部海事局局長辦公會(huì)議審定通過，形成了現(xiàn)在的《規(guī)定》。

【問】《規(guī)定》的主要內(nèi)容。

【曾暉】《規(guī)定》共六章，四十七條。第一章為總則，主要明確了《規(guī)定》制定的目的、適用范圍、執(zhí)法督察原則、有關(guān)單位和人員的配合義務(wù)以及保障措施等內(nèi)容。第二章為執(zhí)法督察機(jī)構(gòu)和人員，主要規(guī)定了各級(jí)執(zhí)法督察委員會(huì)的組成、職責(zé)、工作機(jī)制，執(zhí)法督察機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)以及執(zhí)法督察人員資質(zhì)條件等內(nèi)容。第三章為執(zhí)法督察范圍和方式，主要明確了執(zhí)法督察七個(gè)方面的工作內(nèi)容、開展執(zhí)法督察任務(wù)的形式、方式及相關(guān)工作要求，以及對(duì)執(zhí)法類投訴舉報(bào)的處理和開展執(zhí)法評(píng)議的要求等。第四章為督察實(shí)施與處理，主要規(guī)定了執(zhí)法督察人員調(diào)派及回避、執(zhí)法督察工作程序、執(zhí)法督察工作可以采取的措施、執(zhí)法督察發(fā)現(xiàn)問題的處理方式以及執(zhí)法督察結(jié)果運(yùn)用等內(nèi)容。第五章為責(zé)任條款，包括對(duì)執(zhí)法督察人員、對(duì)執(zhí)法督察中存在問題的相關(guān)單位和人員以及對(duì)不配合執(zhí)法督察工作的相關(guān)單位和人員的責(zé)任追究等內(nèi)容。第六章為附則，主要是界定《規(guī)定》中“各級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)”適用范圍、檔案管理要求以及與此前相關(guān)規(guī)定的關(guān)系。

【問】《規(guī)定》的主要特點(diǎn)。

【曾暉】新《規(guī)定》主要有以下4個(gè)特點(diǎn)：一是深入貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院對(duì)行政執(zhí)法監(jiān)督工作的要求，樹立科學(xué)的督察理念，突出執(zhí)法督察工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持規(guī)范與指導(dǎo)并重、預(yù)防與糾錯(cuò)并重、督察與保障并重，遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、客觀公正、有錯(cuò)必糾的原則。二是完善了執(zhí)法督察工作機(jī)制，要求成立執(zhí)法督察委員會(huì)，明確了人員組成、工作職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制；強(qiáng)化了職能部門，各級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)要按照“三定”規(guī)定成立執(zhí)法督察部門；明確了管理層級(jí)，確保對(duì)執(zhí)法工作實(shí)現(xiàn)全覆蓋、責(zé)任到部門。三是更加聚焦執(zhí)法督察問題整改，根據(jù)問題的不同性質(zhì)和后果進(jìn)行分類處置，增強(qiáng)問題處理的針對(duì)性和整改的實(shí)效性。四是強(qiáng)化了執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究，規(guī)定了對(duì)執(zhí)法督察人員玩忽職守、濫用職權(quán)等行為的處理措施；規(guī)定了對(duì)執(zhí)法督察中發(fā)現(xiàn)問題的單位及人員的處理措施；規(guī)定了對(duì)不配合或者阻礙執(zhí)法督察工作的單位及人員的處理措施。

【問】《規(guī)定》對(duì)執(zhí)法督察工作機(jī)構(gòu)和人員的規(guī)定。

【曾暉】《規(guī)定》主要從執(zhí)法督察委員會(huì)、執(zhí)法督察部門、執(zhí)法督察人員3個(gè)層面，為執(zhí)法督察工作提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保障和有力的人才支撐。一是《規(guī)定》明確了部海事局、各直屬海事局和分支海事局層面均應(yīng)分別成立執(zhí)法督察委員會(huì)。二是《規(guī)定》要求各級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)“三定”規(guī)定設(shè)立執(zhí)法督察部門，未單獨(dú)設(shè)立執(zhí)法督察部門的海事管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)明確由不涉及執(zhí)法業(yè)務(wù)的部門承擔(dān)執(zhí)法督察職責(zé)。三是《規(guī)定》加強(qiáng)了對(duì)執(zhí)法督察人員的管理，進(jìn)一步明確了關(guān)于配備專職督察人員的要求；建立了執(zhí)法督察人員名單公布制度，明確了培訓(xùn)、取得法律職業(yè)資格等方面的要求，并按照簡(jiǎn)政放權(quán)的要求取消了原《辦法》中對(duì)執(zhí)法督察人員實(shí)行分級(jí)管理的要求；明確了保障執(zhí)法督察人員履職盡責(zé)的相關(guān)措施，如連續(xù)任職時(shí)間、回避制度等。

【問】執(zhí)法督察的方式？

【曾暉】《規(guī)定》明確了現(xiàn)場(chǎng)督察和網(wǎng)上督察2種執(zhí)法督察形式，可以通過定期督察、專項(xiàng)督察、指定督察、聯(lián)合督察等多種方式來開展執(zhí)法督察活動(dòng)。對(duì)于網(wǎng)上督察，海事系統(tǒng)同步開展執(zhí)法督察的信息化工作，將來對(duì)于行政處罰等實(shí)現(xiàn)全程網(wǎng)上監(jiān)督。對(duì)定期督察的頻次分別就部海事局、直屬海事局和分支海事局作出了不同要求；明確了專項(xiàng)督察的啟動(dòng)情形；規(guī)定了上級(jí)執(zhí)法督察部門可以指定下一級(jí)執(zhí)法督察部門對(duì)專門事項(xiàng)進(jìn)行執(zhí)法督察，這是對(duì)于其他主動(dòng)督察方式的補(bǔ)充；執(zhí)法督察部門可以根據(jù)督察工作的需要會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)以及相關(guān)執(zhí)法業(yè)務(wù)部門開展聯(lián)合督察。

【問】《規(guī)定》較原《辦法》關(guān)于執(zhí)法督察實(shí)施程序及對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的處理有什么調(diào)整？

【曾暉】此次修訂最大的亮點(diǎn)之一就是按照簡(jiǎn)政放權(quán)的要求簡(jiǎn)化了定期督察和專項(xiàng)督察的程序，不再像原來需要填寫較多的表格文件，同時(shí)也豐富了開展執(zhí)法督察工作采取的措施。對(duì)執(zhí)法督察工作中發(fā)現(xiàn)的問題，按照行為的性質(zhì)和后果，分別采取當(dāng)場(chǎng)糾正、作出《海事執(zhí)法督察意見書》《海事執(zhí)法督察決定書》《海事執(zhí)法督察建議書》以及《海事執(zhí)法督察移送通知書》等方式進(jìn)行處理，并制定了統(tǒng)一格式文書，明確了不同處理方式的實(shí)施主體。其中，被督察對(duì)象對(duì)《海事執(zhí)法督察決定書》有異議的，也明確了救濟(jì)渠道，即可以向作出決定的執(zhí)法督察委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。此外，《規(guī)定》還強(qiáng)調(diào)了應(yīng)當(dāng)定期對(duì)執(zhí)法督察發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)和提出建議的采納吸收情況進(jìn)行分析，推動(dòng)執(zhí)法督察結(jié)果落地。

【問】執(zhí)法責(zé)任追究具體包括哪些內(nèi)容？

【曾暉】主要規(guī)定了對(duì)執(zhí)法督察人員玩忽職守、濫用職權(quán)等行為，對(duì)執(zhí)法督察中發(fā)現(xiàn)問題的單位及人員，對(duì)不配合或者阻礙執(zhí)法督察工作的單位及人員的處理措施?！兑?guī)定》還特別增加了維護(hù)海事管理機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員合法權(quán)益的條款，對(duì)不實(shí)投訴舉報(bào)予以澄清正名，消除不良影響；對(duì)于督察決定有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，并在適當(dāng)范圍內(nèi)消除影響，恢復(fù)名譽(yù)。對(duì)于投訴舉報(bào)，我們將專門制定投訴舉報(bào)的處理規(guī)定，詳細(xì)規(guī)定調(diào)查處理的程序以及對(duì)失實(shí)舉報(bào)的澄清正名的程序，支持海事執(zhí)法人員嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。

【問】海事執(zhí)法活動(dòng)與行政相對(duì)人息息相關(guān)，在回應(yīng)行政相對(duì)人關(guān)切的方面，《規(guī)定》具體有哪些內(nèi)容體現(xiàn)？

【曾暉】《規(guī)定》積極回應(yīng)社會(huì)和群眾關(guān)切，增加了多個(gè)條款：一是對(duì)引發(fā)負(fù)面輿情的執(zhí)法活動(dòng)或者執(zhí)法人員行為，規(guī)定了執(zhí)法督察部門應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合宣傳部門，將調(diào)查處理負(fù)面輿情涉及的執(zhí)法行為或者執(zhí)法人員的情況，及時(shí)按程序向社會(huì)通報(bào)，回應(yīng)公眾關(guān)切。二是規(guī)定了對(duì)海事行政執(zhí)法行為投訴、舉報(bào)的處理要求，即各級(jí)執(zhí)法督察部門對(duì)公民、法人或者其他組織對(duì)海事行政執(zhí)法行為的投訴、舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)登記、認(rèn)真核實(shí)，及時(shí)反饋；對(duì)群眾投訴的正在發(fā)生的海事管理機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員違法違紀(jì)行為，執(zhí)法督察部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處置，并將處理結(jié)果及時(shí)反饋投訴人。三是規(guī)定了執(zhí)法評(píng)議活動(dòng)的要求，即各級(jí)執(zhí)法督察部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門，每年定期、不定期組織開展執(zhí)法評(píng)議活動(dòng)，通過調(diào)研座談、問卷調(diào)查等多種形式，廣泛聽取社會(huì)各界對(duì)海事管理機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員的意見。

【問】2021年5-10月，部海事局在全系統(tǒng)范圍內(nèi)組織開展的海事行政執(zhí)法領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)整治行動(dòng)的主要工作開展情況。

【曾暉】2021年5-10月，為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于維護(hù)好交通運(yùn)輸從業(yè)人員合法權(quán)益的重要指示精神，認(rèn)真落實(shí)李克強(qiáng)總理等中央領(lǐng)導(dǎo)同志有關(guān)批示要求，根據(jù)交通運(yùn)輸部的總體部署，直屬海事系統(tǒng)高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求開展了海事行政執(zhí)法領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)整治行動(dòng)，主要從以下3方面開展整治：

一是聚焦問題，以刀刃向內(nèi)的態(tài)度確保查糾整改執(zhí)行到位。把問題查擺貫穿始終，經(jīng)過4輪次排查和1輪次“回頭看”，直屬海事系統(tǒng)共梳理排查執(zhí)法領(lǐng)域突出問題1 953個(gè)，并已按要求在整治期間完成整改。排查問題不僅聚焦執(zhí)法簡(jiǎn)單粗暴、態(tài)度生硬、工作作風(fēng)散漫等群眾觀念淡薄、精神狀態(tài)懈怠的表象問題，還深挖“一刀切”執(zhí)法、選擇性執(zhí)法、充當(dāng)黑惡勢(shì)力保護(hù)傘等群眾反映強(qiáng)烈、執(zhí)法腐敗的深層次問題。評(píng)查案卷13 833卷，撤銷不當(dāng)案件116件，組織處理500人次。

二是規(guī)范執(zhí)法，以便民服務(wù)的舉措推動(dòng)執(zhí)法理念轉(zhuǎn)變到位。推行柔性執(zhí)法、說理式執(zhí)法，清理罰款不合理的地方性法規(guī)3件，調(diào)整或廢止不合理處罰事項(xiàng)14項(xiàng)，對(duì)外發(fā)布《海事首批首違不罰清單》。結(jié)合黨史學(xué)習(xí)教育，開展“一條船一次查”等“我為群眾辦實(shí)事”活動(dòng)7 281次，用心用情用力解決企業(yè)困難事、群眾煩心事。

三是總結(jié)提高，以久久為功的韌勁建立完善長效機(jī)制到位。堅(jiān)持“當(dāng)下改”與“長久立”相結(jié)合，推動(dòng)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法見實(shí)效，樹立海事行政執(zhí)法隊(duì)伍新形象。制定頒布《海事執(zhí)法督察規(guī)定》《防范外部影響海事廉潔執(zhí)法工作規(guī)定》等130余件制度文件，推動(dòng)建設(shè)一支適應(yīng)交通強(qiáng)國建設(shè)需要、讓黨中央放心、讓人民滿意的海事隊(duì)伍。

【問】《規(guī)定》出臺(tái)后下一步的工作安排？

【曾暉】為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，切實(shí)落實(shí)推進(jìn)法治專門隊(duì)伍“革命化、正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化”，交通運(yùn)輸部黨組審議通過了《交通運(yùn)輸部關(guān)于加強(qiáng)海事隊(duì)伍革命化正規(guī)化專業(yè)化職業(yè)化建設(shè)的意見》，并以部文件印發(fā)。加強(qiáng)海事隊(duì)伍“四化”建設(shè)，是當(dāng)前和今后一段時(shí)期海事隊(duì)伍建設(shè)的首要任務(wù)。保障海事管理機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員依法履行職責(zé)、行使職權(quán)和遵守執(zhí)法風(fēng)紀(jì)，是海事隊(duì)伍建設(shè)的重要內(nèi)容，也是海事執(zhí)法督察部門的核心職責(zé)。下一步，主要從3個(gè)方面來貫徹實(shí)施《規(guī)定》。

一是做好《規(guī)定》宣貫，指導(dǎo)督促各級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)建立健全執(zhí)法督察工作機(jī)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，讓各級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員都能夠充分理解、熟練運(yùn)用《規(guī)定》，共同推進(jìn)《規(guī)定》的落實(shí)。二是加大《規(guī)定》配套制度的制定，研究出臺(tái)《海事行政執(zhí)法責(zé)任追究與違紀(jì)處理規(guī)定》《海事執(zhí)法投訴舉報(bào)處理規(guī)定》《海事現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法記錄儀配備使用管理規(guī)定》《海事行政執(zhí)法領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控和隱患治理工作指南》，健全海事執(zhí)法督察制度體系。三是加大執(zhí)法督察工作的保障力度。在經(jīng)費(fèi)、技術(shù)、裝備等方面給予一定支持保障，為執(zhí)法督察工作順利開展提供便利。

《規(guī)定》的頒布實(shí)施，為加強(qiáng)和改進(jìn)海事執(zhí)法督察工作提供了堅(jiān)強(qiáng)的制度保障。執(zhí)法督察工作是實(shí)現(xiàn)海事全面履職、確保海事規(guī)范執(zhí)法的重要條件，是促進(jìn)海事隊(duì)伍正風(fēng)肅紀(jì)、打造海事鐵軍的重要手段，是維護(hù)從業(yè)人員權(quán)益、推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。下一步，將指導(dǎo)督促各級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員，認(rèn)真貫徹落實(shí)《規(guī)定》各項(xiàng)要求，打造具有海事特色的執(zhí)法督察體系，大力規(guī)范海事執(zhí)法行為，為海事隊(duì)伍“四化”建設(shè)、鍛造海事鐵軍做出積極貢獻(xiàn)。