基于PMC指數(shù)模型的上海市科技成果轉(zhuǎn)化政策量化評(píng)價(jià)分析

中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院漁業(yè)機(jī)械儀器研究所 李少麗，吳凡，周榮

一、引言

隨著國(guó)內(nèi)科技體制的不斷改革，尤其是資源配置、計(jì)劃管理、科技成果轉(zhuǎn)化等方面重大改革措施的出臺(tái)，科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的速度持續(xù)加快。習(xí)近平總書(shū)記十分重視科技成果轉(zhuǎn)工作化，他在海南考察時(shí)強(qiáng)調(diào)“要加快科技體制機(jī)制改革，加大科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化力度”，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和完善科技評(píng)價(jià)制度提供了根本遵循。

近年來(lái)，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，我國(guó)政府和地方已經(jīng)陸續(xù)出臺(tái)并發(fā)布了相關(guān)政策，但與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化率依然較低[1]，如何利用科技成果相關(guān)政策提高科技成果轉(zhuǎn)化率是目前值得思考的問(wèn)題。本文選取2021年上海市出臺(tái)的10項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策作為研究文本，利用PMC指數(shù)模型對(duì)其進(jìn)行分析研究，以期為后續(xù)政策的制定與修改提供新思路。

二、PMC指數(shù)模型應(yīng)用現(xiàn)狀

PMC（Policy Modeling Consistency）指數(shù)模型可應(yīng)用在兩個(gè)方面：一是用來(lái)分析某一具體政策模型的一致性水平，可以直觀地顯示政策的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，二是用來(lái)分析政策優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)變量的具體含義和水平[2-3]。目前，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者利用PMC指數(shù)模型對(duì)多種政策進(jìn)行了量化分析，在很大限度上避免了人為主觀性并提高了政策分析研究的精準(zhǔn)度。例如，劉紀(jì)達(dá)等人利用PMC指數(shù)模型對(duì)軍民科技政策進(jìn)行了量化研究，分析發(fā)現(xiàn)軍民科技政策存在政策銜接性不強(qiáng)、系統(tǒng)性不足等問(wèn)題[4]；高揚(yáng)等人則對(duì)京津冀高等教育協(xié)同創(chuàng)新政策進(jìn)行了量化評(píng)價(jià)，為優(yōu)化政策提供了路徑方案[5]；杜寶貴等人同樣利用PMC指數(shù)模型對(duì)遼寧及相關(guān)省市的科技服務(wù)業(yè)政策進(jìn)行了量化分析和比較，從而對(duì)遼寧省相關(guān)政策提出優(yōu)化路徑[6]。因此本文最終選用了PMC指數(shù)模型進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化政策量化研究。

三、PMC指數(shù)模型構(gòu)建

（一）模型構(gòu)建

本文將科技成果轉(zhuǎn)化政策的主要特點(diǎn)與PMC指數(shù)模型相結(jié)合，形成科技成果轉(zhuǎn)化政策PMC評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該指標(biāo)評(píng)價(jià)體系借鑒史童等[7-9]已有學(xué)者對(duì)指標(biāo)進(jìn)行設(shè)定并稍作修改，由9個(gè)一級(jí)變量和31個(gè)二級(jí)變量構(gòu)成，二級(jí)變量的確定采用二進(jìn)制，若政策中有二級(jí)變量設(shè)計(jì)的內(nèi)容則記為1，否則記為0。確定一級(jí)變量和二級(jí)變量后，計(jì)算出科技成果轉(zhuǎn)化政策的PMC指數(shù)?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策PMC評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各變量的設(shè)計(jì)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表1所示。

表1 政策指標(biāo)體系構(gòu)建

（二）政策樣本選取

2021年，上海不斷完善與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的政策體系，出臺(tái)并制定了一系列成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策，政策樣本參考《2021上?？萍汲晒D(zhuǎn)化白皮書(shū)》中的10項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的政策，如表2所示。

表2 科技成果轉(zhuǎn)化政策樣本匯總

（三）PMC指數(shù)計(jì)算及曲面構(gòu)建

根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化政策PMC評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中9個(gè)一級(jí)變量和31個(gè)二級(jí)變量建立多投入產(chǎn)出表。對(duì)9個(gè)一級(jí)變量進(jìn)行賦值，再對(duì)31個(gè)二級(jí)變量進(jìn)行賦值，加總得出最終的PMC指數(shù)，并構(gòu)建PMC曲面圖。計(jì)算公式如下。

一級(jí)指標(biāo)的數(shù)值為：

PMC指數(shù)計(jì)算公式為：

其中，i表示一級(jí)指標(biāo)，j表示二級(jí)指標(biāo)。

PMC曲面圖公式為：

通過(guò)對(duì)10項(xiàng)政策的PMC得分匯總，計(jì)算10項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化政策的多投入產(chǎn)出表，得出10項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化政策的PMC指數(shù)，如表3所示。

表3 各項(xiàng)政策的PMC指數(shù)

通過(guò)PMC指數(shù)模型的建立，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，計(jì)算10項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化政策的PMC指數(shù)，由計(jì)算結(jié)果可知10項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化政策的PMC指數(shù)排名為P1=P2=P3＞P4＞P5=P6＞P8＞P7=P9=P10。同時(shí)，根據(jù)指標(biāo)體系中的一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)得分情況，繪制了分?jǐn)?shù)為6分以上的政策PMC曲面圖，如圖1和圖2所示。

圖1 P1、P2、P3曲面圖

圖2 P4曲面圖

四、數(shù)據(jù)分析

P1、P2和P3的PMC得分最高，為7.13分，達(dá)到優(yōu)秀水平，滿足了上海市目前科技成果轉(zhuǎn)化的政策需求。三項(xiàng)政策無(wú)論是從宏觀角度還是微觀角度，都對(duì)上海市未來(lái)科技創(chuàng)新以及科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展進(jìn)行了預(yù)測(cè)規(guī)劃，并提出了可行性要求，能夠激發(fā)各類(lèi)主體的創(chuàng)新動(dòng)力和活力，促進(jìn)科技成果進(jìn)一步轉(zhuǎn)化。

其次是P4，得分為6.83分，達(dá)到優(yōu)秀水平。該項(xiàng)政策于2021年4月正式發(fā)布實(shí)施，技術(shù)要素作為首個(gè)要素提出，對(duì)上海市科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了保障措施。從得分中可看出，該項(xiàng)政策僅在X4的評(píng)分中稍低于排名第一的三項(xiàng)政策，建議可在稅收要素方面的內(nèi)容進(jìn)行進(jìn)一步的說(shuō)明或擴(kuò)充。

P5和P6得 分 為5.88分，為良好水平，在X4、X5和X6中得分較低。這兩項(xiàng)政策的目的在于規(guī)范和保障上海市公共資源一網(wǎng)交易，構(gòu)建更加完善的要素資源市場(chǎng)化配置體制機(jī)制，因此不涉及稅收優(yōu)惠、人才建設(shè)以及促進(jìn)科技創(chuàng)新能力提升等方面的內(nèi)容，在政策重點(diǎn)方面，更側(cè)重于供給優(yōu)化，因此得分較低。

P8得分為5.68分，為良好水平，在X6和X7中得分最高。此項(xiàng)政策首次在“技術(shù)帶頭人”人才計(jì)劃中增加技術(shù)轉(zhuǎn)移方向，目標(biāo)是培育一批具有豐富經(jīng)驗(yàn)、具備創(chuàng)新能力，復(fù)合型、專(zhuān)業(yè)性的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)帶頭人，支持其帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制與模式，開(kāi)展專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。指南的政策重點(diǎn)在于描述、引導(dǎo)和監(jiān)管，側(cè)重于人才建設(shè)，在科研創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)效益方面有著突出的作用。

P7、P9和P10得 分 最 低，為5.10分，為良好水平。其中P7為上海市科委等六部門(mén)共同印發(fā)，其目的為探索體系化專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才通道，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道。政策重點(diǎn)在于人才建設(shè)方面，因此得分較低。P9和P10屬于標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，因此得分較低，其目的是為上海市服務(wù)機(jī)構(gòu)從事競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析和技術(shù)評(píng)價(jià)服務(wù)提供操作規(guī)范，為技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的確權(quán)、確價(jià)提供有力保障。

五、相關(guān)建議

在相關(guān)數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化政策提供思路，本文針對(duì)目前政策所存在的問(wèn)題金和不足，提出如下三點(diǎn)建議.

一是加強(qiáng)政策細(xì)化。在2021年出臺(tái)的相關(guān)政策中，宏觀性政策較多，部分政策著力點(diǎn)仍舊側(cè)重目標(biāo)規(guī)劃，實(shí)操性還有待加強(qiáng)。建議以出臺(tái)實(shí)施細(xì)則為目標(biāo)進(jìn)行充分協(xié)調(diào)討論，保證政策的實(shí)操性[10]。

二是加強(qiáng)政策差異性和科學(xué)性。相關(guān)政策聚焦市場(chǎng)化資源的配置，對(duì)成果轉(zhuǎn)化其他方面分布較少，尤其是缺乏資金類(lèi)政策，對(duì)稅收優(yōu)惠等相關(guān)資金類(lèi)政策無(wú)更新。建議應(yīng)該加強(qiáng)該類(lèi)政策的更新優(yōu)化以提高科技成果轉(zhuǎn)化政策的全面性和科學(xué)性。

三是加強(qiáng)資源供給的合理性。相關(guān)政策對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)設(shè)置了門(mén)檻，未考慮一些特定領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移特點(diǎn)，例如農(nóng)業(yè)類(lèi)科技成果轉(zhuǎn)移具有轉(zhuǎn)化率低且轉(zhuǎn)移額不高等特點(diǎn)，因此，目前相關(guān)政策無(wú)法惠及更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，建議對(duì)相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的培養(yǎng)政策分類(lèi)細(xì)化。

六、結(jié)語(yǔ)

本文基于國(guó)內(nèi)學(xué)者研究成果并結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化政策的特點(diǎn)，構(gòu)建PMC指數(shù)模型，量化研究了2021年上海市發(fā)布的10項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化政策，分析了各項(xiàng)政策的9個(gè)一級(jí)指標(biāo)和31個(gè)二級(jí)指標(biāo)的具體情況，總體情況也可從PMC曲面圖中直觀看出，從而得出科技成果轉(zhuǎn)化政策的特點(diǎn)以及政策的優(yōu)勢(shì)和薄弱點(diǎn)，對(duì)政策的后續(xù)改進(jìn)具有參考價(jià)值。