非煤礦山安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核過(guò)程檔案管理方法研究

胡恩煬

（安徽省應(yīng)急管理宣傳教育中心）

根據(jù)《安全生產(chǎn)法》《國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第30 號(hào)》《國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第44號(hào)》和《安全生產(chǎn)資格考試與證書(shū)管理暫行辦法》〔安監(jiān)總培訓(xùn)〔2013〕104 號(hào)〕文件，安徽省應(yīng)急廳發(fā)布了《安徽省安全生產(chǎn)考試與證書(shū)管理實(shí)施細(xì)則》等6 項(xiàng)制度。進(jìn)一步加強(qiáng)并規(guī)范了安全生產(chǎn)考試考核與證書(shū)管理工作，對(duì)安全生產(chǎn)培訓(xùn)和考核的檔案整理工作提供了清單式的要求與指導(dǎo)［1］，但對(duì)具體檔案材料的內(nèi)容規(guī)范并未明確，對(duì)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核材料歸檔工作缺乏規(guī)范性和標(biāo)準(zhǔn)性指導(dǎo)。在安全生產(chǎn)培訓(xùn)“放、管、服”和社會(huì)化的前提下，監(jiān)管、檢查和巡查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)證明材料不規(guī)范、不相符、不對(duì)應(yīng)等情況時(shí)有發(fā)生。為進(jìn)一步細(xì)化制度，明確歸檔工作責(zé)任，規(guī)范化和科學(xué)化檔案管理工作，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)培訓(xùn)、考核檔案在初步設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)具有的可倒查、可追溯等支撐性作用，標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范地進(jìn)行檔案管理與歸檔勢(shì)在必行。

為此，本文將側(cè)重討論特種作業(yè)人員中金屬非金屬礦山安全作業(yè)內(nèi)規(guī)定的相關(guān)準(zhǔn)操項(xiàng)目的培訓(xùn)、考核、發(fā)證檔案管理。關(guān)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員，尤其是中央在省和省屬企業(yè)的金屬非金屬礦山相關(guān)負(fù)責(zé)人和安全管理人員的培訓(xùn)考核發(fā)證可酌情參照，因其考核內(nèi)容與流程不盡相同，不應(yīng)直接套用。

1 安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核檔案的總體要求

考核檔案管理應(yīng)當(dāng)遵循“一人一檔，一班一卷”的總體原則，按時(shí)間順序分類歸檔，并由歸檔機(jī)構(gòu)對(duì)檔案內(nèi)容的真實(shí)性、安全性等負(fù)主體責(zé)任。同時(shí)，留存紙質(zhì)檔案的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)檔案室及周邊辦公室環(huán)境，甚至整座建筑進(jìn)行充分的消防排查和消防驗(yàn)收。

2 安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核建檔要求

安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核主要分為培訓(xùn)、考試和制證3個(gè)過(guò)程。3 個(gè)過(guò)程分別對(duì)應(yīng)事前（申請(qǐng)、審核）、事中（流程文件、過(guò)程控制）和事后（事件結(jié)果及其交付物、檔案建立、事后評(píng)估）。3 個(gè)過(guò)程產(chǎn)生的材料都屬于該過(guò)程的證明材料，要求盡可能保存。

安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核檔案應(yīng)當(dāng)分時(shí)間、分類別進(jìn)行存放管理，過(guò)程中用到的支撐性文件以及產(chǎn)生的流程性文件、結(jié)果性文件或?qū)徍瞬牧隙紤?yīng)歸檔留存。此類文件應(yīng)有具體辦理人、當(dāng)事人或其他負(fù)責(zé)主體的簽字或蓋章留痕，以保證文件的可追溯性與真實(shí)性。歸檔時(shí)要在明顯位置標(biāo)注文件名稱、歸檔日期和歸檔人。

3 安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核歸檔材料種類分析

安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核總體上分為培訓(xùn)、考試、制證3個(gè)過(guò)程。

3.1 安全生產(chǎn)培訓(xùn)過(guò)程

安全生產(chǎn)培訓(xùn)的檔案整理主體為安全生產(chǎn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。安全生產(chǎn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在對(duì)每個(gè)班次進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)對(duì)培訓(xùn)的內(nèi)容、流程、必要的考核信息以及人員信息進(jìn)行必要的控制與記錄；具體為培訓(xùn)前準(zhǔn)備收集整理培訓(xùn)學(xué)員信息并向市級(jí)考試機(jī)構(gòu)備案培訓(xùn)計(jì)劃，同時(shí)對(duì)于培訓(xùn)繳費(fèi)情況應(yīng)有明確的財(cái)務(wù)記錄，培訓(xùn)過(guò)程中應(yīng)產(chǎn)生考勤簽到表、課時(shí)內(nèi)容以及授課記錄，培訓(xùn)后應(yīng)對(duì)參加培訓(xùn)合格的學(xué)員出具學(xué)時(shí)證明和培訓(xùn)合格證明，并對(duì)老師的授課效果形成考核材料。

（1）對(duì)于體量較大的企業(yè)，尤其是金屬非金屬礦山企業(yè)和國(guó)有企業(yè)，可考慮統(tǒng)一由社會(huì)化培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)或由本企業(yè)組織安排師資、課時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)［2-3］。如果企業(yè)自行組織培訓(xùn)，則需自行存檔，并進(jìn)行檔案管理［4］。但自行組織培訓(xùn)需在培訓(xùn)通知中明確收費(fèi)方式與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并隨該班次存檔記錄，即使是免費(fèi)培訓(xùn)也應(yīng)在培訓(xùn)通知中體現(xiàn)。

（2）對(duì)于因工作等其他原因未能完成培訓(xùn)的學(xué)員，也應(yīng)對(duì)其培訓(xùn)情況進(jìn)行存檔記錄并據(jù)實(shí)記錄其出勤情況，但培訓(xùn)結(jié)果應(yīng)為培訓(xùn)不合格，隨同班次存檔一起記錄［2-3］。另外，對(duì)于體量較大的企業(yè)，尤其是金屬非金屬礦山企業(yè)，容易因?yàn)閱挝簧a(chǎn)或其他原因?qū)е麓笈康膶W(xué)員中斷培訓(xùn)，此時(shí)一些培訓(xùn)機(jī)構(gòu)會(huì)與用人單位協(xié)商延后繼續(xù)開(kāi)課，以補(bǔ)足剩余課時(shí)。確定延后開(kāi)課的情況應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生紙質(zhì)情況說(shuō)明，隨學(xué)員檔案存檔。

（3）安全生產(chǎn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)需在培訓(xùn)結(jié)束后組織結(jié)業(yè)考試，對(duì)學(xué)員的上課情況進(jìn)行考核，同時(shí)產(chǎn)生相應(yīng)的考試記錄、監(jiān)考記錄與考試成績(jī)［2-3］。結(jié)業(yè)考試應(yīng)與正式的安全生產(chǎn)考試不重疊、不沖突，不可將安全生產(chǎn)考試的結(jié)果簡(jiǎn)單等同于安全生產(chǎn)培訓(xùn)的結(jié)果，或直接將考生的出勤記錄作為培訓(xùn)是否合格的結(jié)果。

（4）對(duì)于申請(qǐng)復(fù)訓(xùn)的學(xué)員，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在受理時(shí)應(yīng)當(dāng)比照應(yīng)急部“特種作業(yè)操作證及安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格信息查詢平臺(tái)”的數(shù)據(jù)。查詢后，滿足復(fù)審條件的，應(yīng)當(dāng)附查詢結(jié)果截圖作為歸檔材料之一，無(wú)據(jù)可查的應(yīng)不予受理［2-3］。

（5）教師考核的存檔材料不應(yīng)僅限于對(duì)教師授課能力的考核，還應(yīng)依據(jù)相應(yīng)的考核制度進(jìn)一步產(chǎn)生考核結(jié)果，如對(duì)優(yōu)秀教師進(jìn)行紙質(zhì)嘉獎(jiǎng)，對(duì)教師考核情況進(jìn)行公示，對(duì)教師進(jìn)行績(jī)效考核等，此類材料都應(yīng)隨培訓(xùn)檔案按年度單獨(dú)存檔。

3.2 安全生產(chǎn)考試過(guò)程

安全生產(chǎn)考試的檔案整理主體為安全生產(chǎn)考試機(jī)構(gòu)。安全生產(chǎn)考試機(jī)構(gòu)在組織考試時(shí)，應(yīng)對(duì)考生的信息、考試的內(nèi)容、考試的地點(diǎn)、考場(chǎng)的情況以及考試的結(jié)果進(jìn)行必要的記錄。在安全生產(chǎn)考試前，應(yīng)由考試機(jī)構(gòu)組織考生繳費(fèi)后提交考試申請(qǐng)，并由相關(guān)管理部門(mén)審核后產(chǎn)生審核通過(guò)材料方能組織考試。考生持有效證件和準(zhǔn)考證進(jìn)入指定考場(chǎng)，參加考試時(shí)應(yīng)產(chǎn)生考場(chǎng)記錄材料?？荚嚱Y(jié)束后應(yīng)有對(duì)考生考試成績(jī)公布的材料，對(duì)于成績(jī)合格的考生應(yīng)通知等待取證。另外，需要強(qiáng)調(diào)的是，如果考試中出現(xiàn)作弊等情況，對(duì)作弊考生的處理結(jié)果應(yīng)產(chǎn)生相應(yīng)的材料文件。

（1）對(duì)于自行組織培訓(xùn)的企業(yè)，考試申請(qǐng)的遞交方式不同。一般情況下需要企業(yè)以書(shū)面形式向市級(jí)考試機(jī)構(gòu)申請(qǐng)考試，同時(shí)以附件形式報(bào)送考生信息。該文件應(yīng)隨考試機(jī)構(gòu)批復(fù)由考試機(jī)構(gòu)保存原件，由培訓(xùn)單位保存復(fù)印件，分別整理歸檔。

（2）金屬非金屬礦山提升機(jī)操作作業(yè)的考試包含提升機(jī)、裝載機(jī)械設(shè)備2 種類型，在申報(bào)考試時(shí)需由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)備注額外說(shuō)明，并由考試機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)歸檔［5］。

（3）考試全過(guò)程應(yīng)當(dāng)多角度全程錄像，對(duì)于錄像資料可采用刻錄光盤(pán)或硬盤(pán)存儲(chǔ)的形式存檔。從物理性質(zhì)上來(lái)說(shuō)，刻錄光盤(pán)并隨考試材料存檔的形式具有穩(wěn)定性、可靠性、安全性與易整理性。硬盤(pán)存儲(chǔ)則具備易操作性，其他以上性質(zhì)均比采取光盤(pán)存儲(chǔ)差?？傮w而言，推薦使用刻錄光盤(pán)的形式進(jìn)行存檔，安全生產(chǎn)考試機(jī)構(gòu)可根據(jù)機(jī)構(gòu)的人力成本以及檔案存儲(chǔ)形式自主選擇。另外，如采用硬盤(pán)存儲(chǔ)的形式，因?yàn)槭袌?chǎng)上主流的監(jiān)控設(shè)備及控制平臺(tái)軟件是與互聯(lián)網(wǎng)連通的，故需額外注意數(shù)據(jù)的安全性，防止數(shù)據(jù)篡改、盜刪或硬盤(pán)復(fù)寫(xiě)，根據(jù)數(shù)據(jù)生成量，應(yīng)及時(shí)做好備份。

（4）近年，安全生產(chǎn)考試主要采用上機(jī)考試的形式，但某些特殊情況下紙質(zhì)考試比電子機(jī)考更具備易操作性和可控性。使用紙質(zhì)試卷考試的場(chǎng)次檔案管理的要求更加嚴(yán)格，考試機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前以書(shū)面形式向主管部門(mén)提交紙質(zhì)試卷考試申請(qǐng)，待審批后由考試機(jī)構(gòu)監(jiān)考老師（2 人或以上）攜帶介紹信到主管部門(mén)領(lǐng)取封裝試卷和答案，再由監(jiān)考老師在考場(chǎng)當(dāng)眾啟封試卷，考試結(jié)束后由主管部門(mén)批改并存檔試卷。以上材料，除介紹信外都應(yīng)隨考生檔案儲(chǔ)存。

3.3 安全生產(chǎn)制證過(guò)程

安全生產(chǎn)制證的檔案整理主體為主管部門(mén)。安全生產(chǎn)制證機(jī)構(gòu)在制證時(shí)，應(yīng)對(duì)制證信息、證件樣式、證件發(fā)放情況等進(jìn)行記錄歸檔。在制證前，應(yīng)由考試機(jī)構(gòu)向制證機(jī)構(gòu)報(bào)送考試合格人員名單及其信息，并由相關(guān)管理部門(mén)審核后產(chǎn)生審核通過(guò)材料方能制證。制證時(shí)，應(yīng)把證件信息報(bào)送中華人民共和國(guó)應(yīng)急管理部并產(chǎn)生記錄材料，并依據(jù)證件樣式要求制作證件，加蓋相應(yīng)公章。制證后應(yīng)對(duì)證件領(lǐng)取情況如實(shí)記錄。

（1）證件卡片的制作一般需要人工核對(duì)、錄入、制作。因此信息的核對(duì)和制作記錄應(yīng)有相應(yīng)的材料留存，方便追溯。因人工操作難免發(fā)生誤操作，錯(cuò)證、漏證和重新制證不可避免，因此可考慮使用電子化的一鍵制作，避免錯(cuò)誤證件產(chǎn)生的同時(shí)也可省去以上留痕材料的產(chǎn)生，減輕存檔壓力。

（2）考生本人取證或代為取證需交接雙方進(jìn)行簽字。生成簽收單的同時(shí)形成考核閉環(huán)，原則上一證只可領(lǐng)取1次，但不限于對(duì)錯(cuò)證、漏證、遺失證件的補(bǔ)發(fā)，補(bǔ)發(fā)的證件需形成書(shū)面申請(qǐng)進(jìn)行存檔，不可隨意發(fā)證。

4 重點(diǎn)存檔材料的內(nèi)容要素

為防止材料內(nèi)容缺失，確保存檔材料質(zhì)量，對(duì)以下節(jié)點(diǎn)性材料的內(nèi)容要素進(jìn)行說(shuō)明。

（1）在學(xué)員向培訓(xùn)機(jī)構(gòu)出具的報(bào)名表里，應(yīng)當(dāng)明確學(xué)員的申請(qǐng)日期、身份證號(hào)、年齡、作業(yè)類別、準(zhǔn)操項(xiàng)目、考試類型（初訓(xùn)、復(fù)訓(xùn)）、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)課時(shí)、計(jì)劃考核時(shí)間、計(jì)劃考核地點(diǎn)，最后要加蓋培訓(xùn)單位公章。

（2）在學(xué)員報(bào)送的材料里，應(yīng)有1份《個(gè)人健康承諾書(shū)》。承諾書(shū)中應(yīng)明確考生本人承諾身體健康，無(wú)妨礙從事相應(yīng)特種作業(yè)的器質(zhì)性心臟病、癲癇病、美尼爾氏癥、眩暈癥、癔病、震顫麻痹癥、精神病、癡呆癥以及其他疾病和生理缺陷，同時(shí)對(duì)該信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并附學(xué)員簽名。

（3）考場(chǎng)形成的《安全生產(chǎn)考試考場(chǎng)情況記錄表》應(yīng)包含考點(diǎn)名稱、考試時(shí)間、考試科目、應(yīng)到人數(shù)、實(shí)到人數(shù)、缺考人數(shù)、考場(chǎng)情況，最后應(yīng)有監(jiān)考員的簽字。

（4）通過(guò)紙質(zhì)材料申請(qǐng)發(fā)證的《高危行業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人和安全管理人員安全合格證發(fā)證申請(qǐng)表》或《特種作業(yè)操作資格證核發(fā)申請(qǐng)單》應(yīng)包含申請(qǐng)單位、申報(bào)時(shí)間、班別名稱、考試地點(diǎn)、考試時(shí)間、試卷來(lái)源、證件工種、合格人數(shù)、監(jiān)考人員（簽字）、巡考人員（簽字）、考試機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)（簽字）、申請(qǐng)單位（蓋章），同時(shí)附《合格人員信息表》作為附件?！逗细袢藛T信息表》應(yīng)當(dāng)包含申請(qǐng)考生的姓名、身份證號(hào)、性別、工作單位、職務(wù)、成績(jī)。

5 檔案管理要求

（1）培訓(xùn)機(jī)構(gòu)對(duì)安全生產(chǎn)培訓(xùn)過(guò)程中產(chǎn)生的歸檔材料負(fù)主體責(zé)任，對(duì)于接收、繳費(fèi)、培訓(xùn)、培訓(xùn)合格產(chǎn)生的材料應(yīng)在培訓(xùn)結(jié)束后10 個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔。歸檔后材料保存時(shí)間按照國(guó)家檔案局有關(guān)規(guī)定不得少于10 a［6］。

（2）考試機(jī)構(gòu)對(duì)安全生產(chǎn)考試過(guò)程產(chǎn)生的歸檔材料負(fù)主體責(zé)任，對(duì)于接收、繳費(fèi)、考試、考試合格產(chǎn)生的材料應(yīng)在培訓(xùn)結(jié)束后5 個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔。檔案存儲(chǔ)應(yīng)有專門(mén)的檔案室并符合國(guó)家存檔標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于檔案的查閱、借閱、復(fù)印、銷毀應(yīng)建立相應(yīng)的管理制度并按照制度要求履行手續(xù)、形成使用日志。同時(shí)，檔案的管理應(yīng)有專人專班負(fù)責(zé)，不得臨時(shí)換崗、串崗。

（3）發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)安全生產(chǎn)發(fā)證過(guò)程中產(chǎn)生的歸檔材料負(fù)主體責(zé)任，對(duì)于接收、上報(bào)應(yīng)急部、制證、發(fā)證產(chǎn)生的材料應(yīng)在發(fā)證后5個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔。證件信息應(yīng)以應(yīng)急部接收的信息為準(zhǔn)，對(duì)于接收考試通過(guò)的材料、制證記錄以及發(fā)證取證情況等流程性文件原則上應(yīng)保存不少于3 a。

（4）對(duì)于以上機(jī)構(gòu)實(shí)行電子檔案儲(chǔ)存的，應(yīng)建立數(shù)據(jù)備份工作制度，定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。規(guī)模較大的數(shù)據(jù)，應(yīng)考慮加密儲(chǔ)存、災(zāi)備、防篡改等措施或硬件設(shè)備。

（5）以上機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)各過(guò)程中產(chǎn)生的繳費(fèi)情況單獨(dú)形成財(cái)務(wù)臺(tái)賬，并由專門(mén)的財(cái)會(huì)人員納入財(cái)務(wù)檔案儲(chǔ)存。發(fā)票情況、繳費(fèi)記錄不應(yīng)隨學(xué)員、考生檔案一并存儲(chǔ)。

（6）省級(jí)考試機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門(mén)應(yīng)定期對(duì)以上機(jī)構(gòu)的檔案保存情況進(jìn)行檢查。對(duì)于不合理、不健全、不規(guī)范的存檔現(xiàn)狀應(yīng)予以指導(dǎo)、指正。對(duì)于較差的檔案管理工作應(yīng)予以通報(bào)批評(píng)，并要求整改。若規(guī)定期限內(nèi)整改不到位的，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定酌情給予行政處罰［7］。

6 結(jié) 論

安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核檔案管理的規(guī)范化、制度化及明確化，有利于安全生產(chǎn)工作的有序、穩(wěn)定推進(jìn)，對(duì)生產(chǎn)場(chǎng)所的安全教育具有促進(jìn)作用。有邊界地實(shí)施檔案管理與糾察，可以規(guī)范安全生產(chǎn)培訓(xùn)，有效提高工人安全意識(shí)，使“人的不安全行為”有效減少，從而實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。