綠色金融促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)研究
——基于二階段DEA模型

■張 金，張水平，張?jiān)品?/p>

(安徽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮南 232001)

習(xí)近平總書(shū)記于2020年9月在第75屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上宣布，我國(guó)將采取強(qiáng)有力的措施和政策來(lái)加強(qiáng)綠色減排，以求在2030年前達(dá)到碳排放峰值，在2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。綠色技術(shù)創(chuàng)新是降低碳排放量，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)的重要支撐。何雋[1]指出需要一整套平衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度應(yīng)對(duì)氣候變化挑戰(zhàn)。因此，需要將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的重要著力點(diǎn)。李曉西等[2]指出綠色金融是我國(guó)未來(lái)發(fā)展的新趨勢(shì)，是金融領(lǐng)域的創(chuàng)新變革。開(kāi)展綠色金融有助于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色可持續(xù)發(fā)展。吳曉亮[3]利用DEA方法測(cè)算我國(guó)各省的綠色經(jīng)濟(jì)效率并研究綠色金融對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)制。研究表明，綠色金融已經(jīng)成為金融體系的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，綠色金融對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有直接促進(jìn)作用。余丹[4]表示綠色技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展離不開(kāi)綠色金融的支撐作用。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系中，沒(méi)有綠色金融對(duì)研發(fā)資金的投入，綠色產(chǎn)業(yè)和綠色技術(shù)的發(fā)展都將受到嚴(yán)重限制。

通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)可以看出，關(guān)于綠色金融促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新和碳排放的相關(guān)問(wèn)題已有較多研究，但仍存在些許不足。以往學(xué)者們主要利用傳統(tǒng)的DEA模型等方法測(cè)算綠色金融效率，但傳統(tǒng)DEA模型忽略了投入要素及產(chǎn)出要素在子過(guò)程中的配置問(wèn)題，測(cè)算結(jié)果往往不能作為判斷的最佳依據(jù)。本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)表現(xiàn)在將二氧化碳排放量作為效果評(píng)價(jià)結(jié)果的基礎(chǔ)上，讓綠色創(chuàng)新技術(shù)作為中介指標(biāo)，細(xì)化投入產(chǎn)出過(guò)程，打破了傳統(tǒng)研究中直接將綠色金融與碳排放作為投入和產(chǎn)出的有限性，為探究是否能夠?qū)⒕G色創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)作為綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐點(diǎn)提供了有力支持。

一、研究設(shè)計(jì)

（一）指標(biāo)選取

利用網(wǎng)絡(luò)DEA模型研究綠色金融促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是確定何種指標(biāo)作為中間指標(biāo)以及確定投入和產(chǎn)出指標(biāo)。

本文參考曾勝等[5]、何吾潔等[6]關(guān)于綠色金融與碳排放關(guān)系的研究，不再使用綠色證券、綠色信貸等單一變量作為綠色金融指標(biāo)，選用綠色證券、綠色投資、綠色保險(xiǎn)、綠色信貸四個(gè)指標(biāo)作為第一階段的投入指標(biāo)。第一階段的產(chǎn)出是整個(gè)綠色金融促進(jìn)低碳排放活動(dòng)的中間產(chǎn)出，該階段產(chǎn)出以綠色創(chuàng)新技術(shù)類(lèi)成果為主，其中授權(quán)的綠色專(zhuān)利是該階段的主要產(chǎn)出。第二階段是效果轉(zhuǎn)化階段，該階段的投入指標(biāo)為第一階段的產(chǎn)出指標(biāo)即授權(quán)的綠色專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)目，產(chǎn)出指標(biāo)是直接評(píng)價(jià)綠色低碳效率的碳排放指標(biāo)，即二氧化碳排放量。投入產(chǎn)出指標(biāo)如表1所示[7]。

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)

（二）模型介紹

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data Envelopment analysis，DEA）是一種被廣泛應(yīng)用于評(píng)價(jià)一組同質(zhì)的決策單元（decision makingunit，DMU）之間相對(duì)效率的數(shù)學(xué)規(guī)劃方法。該方法于1978年由A.Charnes等學(xué)者提出，并迅速成為管理科學(xué)領(lǐng)域的重要分析工具，經(jīng)過(guò)學(xué)者們不斷的改進(jìn)，已經(jīng)廣泛地應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科的各方面研究[8]。DEA評(píng)價(jià)模型利用線(xiàn)性規(guī)劃技術(shù)來(lái)計(jì)算效率，無(wú)須確定指標(biāo)的權(quán)重，也不要求一致的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。而兩階段DEA模型的主要優(yōu)勢(shì)在于可以評(píng)價(jià)中間階段的產(chǎn)出情況，并得出各個(gè)子階段對(duì)整體效率的影響情況。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取2014—2019年我國(guó)除了香港、澳門(mén)、臺(tái)灣、西藏之外的30個(gè)省(區(qū)、市)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于Wind數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)碳核算數(shù)據(jù)庫(kù)以及各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。此外，用插值法對(duì)缺失的數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充。

二、實(shí)證分析

通過(guò)DEAP軟件對(duì)2014—2019年我國(guó) 30個(gè)省（區(qū)、市）的綠色金融投入與產(chǎn)出指標(biāo)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，得到兩階段產(chǎn)出導(dǎo)向的效率測(cè)算結(jié)果，如附表1所示。

附表1 2014—2019年30個(gè)省(區(qū)、市)綠色金融綜合效率值

從附表1中可以看出，2014—2019年全國(guó)30個(gè)?。▍^(qū)、市）綠色創(chuàng)新階段綜合效率處于波動(dòng)狀態(tài)，2014—2016年呈上升趨勢(shì)，2016年上升至0.365，隨后逐年降低，總體上偏低且保持穩(wěn)定。

圖1所示為我國(guó)四個(gè)地區(qū)綠色創(chuàng)新階段綜合效率均值，東部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平處于領(lǐng)先地位，中部地區(qū)次之，隨后是東北地區(qū)和西部地區(qū)，綠色創(chuàng)新效果呈現(xiàn)由東向西、由經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)向經(jīng)濟(jì)薄弱地區(qū)遞減趨勢(shì)，且東部地區(qū)綠色創(chuàng)新效果明顯高于全國(guó)平均水平。但在效果轉(zhuǎn)化階段，全國(guó)效果轉(zhuǎn)化綜合效率整體處于低水平狀態(tài)，如圖2所示，其中東北地區(qū)處于領(lǐng)先地位，西部地區(qū)次之，隨后是東部和中部地區(qū)。效果轉(zhuǎn)化階段綜合效率值相對(duì)較高的?。▍^(qū)、市）更多的是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，與綠色創(chuàng)新階段趨勢(shì)形成明顯反差。

圖1 各地區(qū)綠色創(chuàng)新階段綜合效率值

圖2 各地區(qū)效果轉(zhuǎn)化階段綜合效率值

形成上述情況的原因可能在于，一是作為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)?。▍^(qū)、市）如北京、上海、江蘇以及廣東等有著更高的金融發(fā)展水平，綠色金融發(fā)展更為完善，擁有更多的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，擁有充足的人力和物力資源為綠色創(chuàng)新提供支持，擁有更完善的技術(shù)創(chuàng)新體系和先進(jìn)人才引進(jìn)政策。在一系列政策支持下，這些地區(qū)的綠色專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量每年保持著顯著的增長(zhǎng)水平。二是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多依賴(lài)高排放產(chǎn)業(yè)，企業(yè)在技術(shù)研發(fā)層面表現(xiàn)出比技術(shù)投入層面更高的積極性，其主要原因可能在于政策傾向，例如北京市為重點(diǎn)發(fā)展9大綠色創(chuàng)新技術(shù)，發(fā)布綠色技術(shù)創(chuàng)新支持政策2.0版，能夠提供有關(guān)企業(yè)高至千萬(wàn)的補(bǔ)助。在綠色創(chuàng)新技術(shù)投入市場(chǎng)方面表現(xiàn)不佳，短期內(nèi)高排放企業(yè)需要打破一系列壁壘，綠色創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用可能會(huì)增加企業(yè)成本，例如設(shè)備更新成本等，損害經(jīng)濟(jì)利益。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看，推動(dòng)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型能夠促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

三、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本研究選用2014—2019年30個(gè)省(區(qū)、市)的面板數(shù)據(jù)，采用網(wǎng)絡(luò)DEA模型對(duì)各省(區(qū)、市)綠色金融驅(qū)動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率與創(chuàng)新技術(shù)成果影響二氧化碳排放效率進(jìn)行了實(shí)證分析，得出如下結(jié)論：第一，我國(guó)各?。▍^(qū)、市）綠色金融驅(qū)動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平明顯不平衡，整體效率較低，綠色創(chuàng)新能力很大程度依賴(lài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。第二，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)降低二氧化碳排放的效果總體較低。在各省(區(qū)、市)授權(quán)的綠色專(zhuān)利數(shù)量逐年增長(zhǎng)的背景下，綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)碳排放降低效率不高，與預(yù)期之間存在一定差距。很大程度上由于創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出沒(méi)有得到有效利用，存在嚴(yán)重資源浪費(fèi)現(xiàn)象；效果轉(zhuǎn)化階段，純技術(shù)效率和規(guī)模效率均偏低，純技術(shù)效率略大于規(guī)模效率，管理層面和技術(shù)層面均有待提高。

（二）建議

1.完善金融體系，拓寬綠色金融覆蓋面

發(fā)展創(chuàng)新綠色保險(xiǎn)業(yè)務(wù)并增加可保種類(lèi)，搭建綠色投資服務(wù)平臺(tái)，吸收公共資金，加強(qiáng)區(qū)域性綠色金融的國(guó)際合作，制定相關(guān)政策及制度以促進(jìn)綠色金融區(qū)域間合作、實(shí)現(xiàn)全國(guó)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，提高綠色金融創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率以實(shí)現(xiàn)東中西部地區(qū)聯(lián)動(dòng)，因地制宜地制定地方相關(guān)政策以降低企業(yè)研發(fā)投入成本、提高綠色金融對(duì)企業(yè)發(fā)揮的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。

2.應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)高新綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源投入

各省(區(qū)、市)應(yīng)充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的促進(jìn)作用以及落實(shí)人才引進(jìn)方面的政策，完善政府人才公共服務(wù)體系，如寧波市發(fā)布《寧波市區(qū)戶(hù)口遷移實(shí)施細(xì)則 (試行)》，降低落戶(hù)門(mén)檻以求吸引優(yōu)秀人才。應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)企業(yè)積極推動(dòng)創(chuàng)新收益分配制度發(fā)展，激發(fā)技術(shù)研發(fā)人員積極性。與此同時(shí)，應(yīng)完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，完善法律法規(guī)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況應(yīng)該盡快明確“綠色專(zhuān)利”內(nèi)涵，劃分專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域，并制定綠色技術(shù)專(zhuān)利分類(lèi)清單。建立綠色專(zhuān)利相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)信息開(kāi)放共享與互聯(lián)互通。

3.因地制宜制定有關(guān)政策

在國(guó)家“雙碳”目標(biāo)政策背景下，各省(區(qū)、市)政府應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況擬定有關(guān)政策，助力科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展與綠色金融發(fā)展。合理運(yùn)用政策手段，打破新技術(shù)應(yīng)用壁壘以推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入，切實(shí)提高綠色創(chuàng)新技術(shù)帶來(lái)的綠色環(huán)保效益。讓綠色產(chǎn)業(yè)能夠擁有更多資源，為解決“卡脖子”等技術(shù)性難題創(chuàng)造條件，將科技創(chuàng)新擺在至關(guān)重要的位置，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展新能源。地方政府與企業(yè)應(yīng)充分借助綠色金融的發(fā)展，深入溝通交流以促進(jìn)綠色科技創(chuàng)新水平的提高，同時(shí)在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)上進(jìn)一步促進(jìn)綠色金融的發(fā)展，形成二者相互促進(jìn)發(fā)展模式。

四、結(jié)束語(yǔ)

本研究將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為中介，基于網(wǎng)絡(luò)DEA模型測(cè)算我國(guó)2014—2019年30個(gè)?。▍^(qū)、市）的綠色金融促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率以及綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)降低二氧化碳排放的效率，豐富了綠色金融支持“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)的研究，為降低二氧化碳排放提供理論支持和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，為各地區(qū)差異化制定綠色金融政策提供借鑒和參考，可為今后金融體制改革方向和金融資源的有效配置提供一定的實(shí)踐意義和參考價(jià)值。當(dāng)然具體如何提升我國(guó)綠色金融支持降低二氧化碳排放效率仍需要深入研究，如何提高綠色金融發(fā)展水平以及如何推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)化亦將是未來(lái)需要深入研究的問(wèn)題。